海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
海 富 通内 需 热点 股 票型 证 券投 资 基金
2014 年 年度 报告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年三 月三十 日海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1
重 要提示
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人 中国银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2015 年 3 月 27 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并 不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在 作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正文。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 2014 年 12 月 31 日止。
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§2
基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金简称 海富通内需热点股票
基金主代码 519056
交易代码 519056
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 12 月 19 日
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 34,449,732.73 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标
本基金 将从受 益于 国家 扩大内 需促进 经济 发展 政策的热
点行业 中，精 选具 有良 好成长 性及基 本面 的股 票进行积
极投资 ，同时 辅以 适度 的资产 配置， 力争 实现 基金资产
的长期增值。
投资策略
本基金 将通过 分析 宏观 经济因 素、政 策导 向因 素、市场
环境因 素等， 对证 券市 场系统 性风险 程度 和中 长期预期
收益率 进行动 态监 控， 在投资 范围内 确定 相应 大类资产
配置比 例；其 次通 过对 受益于 内需增 长的 热点 行业及个
股进行 定量与 定性 相结 合的分 析，精 选具 有良 好基本面
和成长潜力的上市公司进行投资。
业绩比较基准 MSCI 中国 A 股指数× 80 ％＋上证国债指数× 20 ％
风险收益特征
本基金 是股票 型基 金， 属于高 风险、 高预 期收 益的投资
品种。 其预期 收益 、预 期风险 高于货 币市 场基 金、债券
型基金和混合型基金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 海富通基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 奚万荣 王永民
联系电话 021-38650891 010-66594896 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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电子邮箱 wrxi@hftfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 40088-40099 95566
传真 021-33830166 010-66594942
2.4 信 息披 露方 式
登载基金年度报告 正文的管理人互联网
网址
http://www.hftfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所
§3
主 要财务 指标 、基 金净 值表现 及利 润分配 情况
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间 数 据 和
指标
2014 年
2013 年 12 月 19 日（基 金合 同生效 日）
至 2013 年 12 月 31 日
本期已实现收益 22,554,251.32 42,055.29
本期利润 19,482,514.22 5,090,164.56
加权平均基金份额
本期利润
0.1061 0.0130
本期基金份额净值
增长率
22.80% 1.30%
3.1.2 期 末 数 据 和
指标
2014 年末 2013 年末
期末可供分配基金
份额利润
0.2443 0.0001
期末基金资产净值 42,866,214.02 396,670,123.76
期末基金份额净值 1.244 1.013
注：1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
4、 本基金合同于 2013 年 12 月 19 日生效， 合同生效当年期间的数据和指标按实际存续
期计算。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
15.61% 1.79% 29.20% 1.23% -13.59% 0.56%
过去六个
月
22.08% 1.47% 44.44% 1.00% -22.36% 0.47%
过去一年 22.80% 1.48% 37.76% 0.93% -14.96% 0.55%
自基金合
同生效起
至今
24.40% 1.46% 36.78% 0.93% -12.38% 0.53%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
海富通内需热点股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 12 月 19 日至 2014 年 12 月 31 日)
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注： 按基金合同规定， 本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期， 建仓期结束时本基
金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分 （二） 投资范围、 （五 ） 投资限制中规定
的各项比例。
3.2.3 自 基金 合同 生效以 来 基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
海富通内需热点股票型证券投资基金
自基金合同生效以来 基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注：图中列示的 2013 年度基金净值增长率按该年度本基金实际存续期 12 月 19 日（基
金合同生效日）起至 12 月 31 日止计算。
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
每 10 份基
金份额分
红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2014 - - - - -
2013 - - - - -
合计 - - - - -
注：本基金合同于 2013 年 12 月 19 日生效,未发生利润分配的情况。
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§4
管 理人报 告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人海 富通 基金 管理有 限公司 经中 国证 监会证 监基金 字[2003]48 号文 批准，
由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司 （现更名为 “ 法国巴黎投资管理 BE 控股公
司 ”）于 2003 年 4 月 1 日共同发起设立。 截至 2014 年 12 月 31 日， 本基金管理人共管
理 32 只公募基金：海 富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通
货币市场证券投资基金、 海富通股票证券投资基金、 海富通强化回报混合型证券投资基
金、 海富通风格优势股票型证券投资基金、 海富通精选贰号混合型证券投资基金、 海富
通中国海外精选股票型证券投资基金、 海富通稳健添利债券型证券投资基金、 海富通领
先成长股票型证券投资基金、海富通中 证 100 指数证券投资基金（LOF ） 、海富通中小
盘股票型证券投资基金、上证周期行业 50 交 易型开放式指数证券投资基金、海富通上
证周期行业 50 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型证券
投资基金、 海富通大中华精选股票型证券投资基金、 上证非周期行业 100 交易型开放式
指数证券投资基金、 海富通上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、海富通稳进增利债 券型证券投资基金（LOF ） 、 海 富 通 国 策 导 向 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 海 富 通 中 证内 地 低碳 经 济 主 题 指 数证 券 投资 基 金 、 海 富 通现 金 管理 货 币 市 场 基 金 、
海富通养老收益混合型证券投资基金、 海富通一年定期开放债券型证券投资基金、 海富
通双利分级债券型证券投资基金、 海富通内需热点股票型证券投资基金、 海富通纯债债
券型证券投资基金、 海富通双福分级债券型证券投资基金、 海富通季季增利理财债券型
证券投资基金、 上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金、 海富通阿尔法对冲
混合型发起式证券投资基金、海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
黄春雨
本基金的基
金经理,海富
通收益增长
混合基金经
理,海富通国
策导向股票
基金经理；
海富通股票
基金经理
2013-12-19 2014-04-28 7 年
博士。持有基金
从业人员资格证
书。历任宝盈基
金管理有限公司
研究部研究员，
上投摩根基金管
理有限公司研究
部行业专家。
2010 年 6 月加入
海富通基金管理海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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有限公司，担任
股票分析师、高
级股票分析师，
2013 年 4 月至 7
月任海富通收益
增长混合和海富
通国策导向股票
基 金 经 理 助
理,2013 年 7 月
至 2014 年 4 月任
海富通收益增长
混合和海富通国
策导向股票基金
经理， 2013 年 12
月至 2014 年 4
月兼任海富通内
需热点股票基金
经理。2014 年 4
月兼任海富通股
票基金经理。
宋争林
本基金的基
金经理；海
富通中小盘
股票基金经
理；海富通
风格优势股
票基金经
理；海富通
新内需混合
基金经理
2014-04-28 2014-12-17 11 年
清华大学物理化
学专业博士研究
生，持有基金从
业人员资格证
书， 2003 年 3 月
起先后任职于中
原证券、上海融
昌资产管理有限
公司、 东方证券、
国金证券，担任
股票分析师，
2007 年 5 月加入
海富通基金管理
有限公司，任股
票分析师。2013
年 11 月至 2014
年 12 月任海富
通中小盘股票基
金经理。 2014 年
4 月至 2014 年 12
月，兼任海富通
风格优势股票和
海富通内需热点
股票基金经理。
2014 年 11 月至海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2014 年 12 月兼
任海富通新内需
混合基金经理。
黄峰
本基金的基
金经理；海
富通中小盘
股票基金经
理；海富通
股票基金经
理；海富通
领先成长股
票基金经理
2014-12-17 - 4 年
硕士。持有基金
从业人员资格证
书。历任大公国
际资信评估公司
信用分析部分析
师，深圳九富投
资顾问有限公司
项目部员工，大
连獐子岛渔业集
团股份有限公司
证券部负责人、
证券事务代表，
华创证券有限责
任公司研究所高
级 研究员，2011
年 5 月加入海富
通基金管理有限
公司，历任股票
分析师、基金经
理助理。 2014 年
12 月起担任海
富通股票、海富
通中小盘股票、
海富通内需热点
股票和海富通领
先成长股票的基
金经理。
注：1 、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出
决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内,本基金管理人认真遵循 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关
法 律 法 规 、 基金 合 同 的规 定, 本 着 诚实 信 用 、勤 勉 尽 职 的 原则 管 理 和运 用 基 金 资 产, 没有
发生损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的具体要求， 持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。 制度和流程覆盖了境
内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级市场交易等投资管理活动， 涵盖了授权、 研究
分析、 投资决策、 交易执行 、 业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 同时， 公司投
资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立， 确保其在获得投资信息、 投
资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 同时， 公司建立了严格的投资交易行为监
控制度， 公司投资交易行为监控体系由交易室、 投资部、 监察稽核部和风险管理部组成，
各部门各司其职， 对投资交易行为进行事前、 事中和事后的全程监控， 保证公平交易制
度的执行和实现。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期内， 公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定， 确保本公司管理的不
同投资组合在授权、 研究分析 、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等投资管理活动和环节
得到公平对待。 各投资组合均严格按照法律、 法规和公司制度执行投资交易， 保证公平
交易制度的执行和实现。
报告期内， 对公司旗下所有投资组合的整体收益率差异、 分投资类别 （股票、 债券）
的 收 益 率 差 异 进行 了 分析 ， 并 采 集 了 连续 四 个季 度 期 间 内 、 不同 时 间窗 下 （ 如 日 内 、3
日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了 95% 置信区间，
假设溢价率为 0 的 T 分布检验， 结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、 贡献度、
交易占优比等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可 能。 结果表明， 报告期
内公司对旗下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易， 未发
生 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当
日成交量的 5% 的情形。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
回顾 2014 年，宏观经 济持续表现疲弱，随着政府一系列以经济托底为主线的微刺
激政策出台 （区域经济建设、 铁路建设、 小微企业减税、 定向降准、 地产限购政策松动
等） ，A 股市场上半年在经济数据、IPO 重启 和利好政策的交互影响下艰难前行。进入
下半年， 在沪港通积极预期， 以及一带一路、 国企改革、 地产松绑、 自贸区等相关政策
纷纷出台的背景下， 蓝筹股再度获得市场青睐。 而后， 央行在 11 月 21 日的全面降息举海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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措， 令市场感受到政府缓和实体经济下滑的决心， 全面激发了市场热情， 融资融券余额
在股市的赚钱效应吸引下屡创新高， 市场交投活跃。 政策面利好及资金面支 撑成为下半
年大盘估值回升的主要动力， 推动大盘在四季度走出量价齐升、 投资热点涌动的大涨行
情。
指数方面， 各主要市场指数在 2014 年均收涨， 大盘指数表现优于中小板和创业板。
本年度， 上证综指、 深证成指、 中小板指和创业板指分别上涨 52.87% 、35.62% 、9.67%
和 12.83% 。 就中 信 一级 行 业指 数 来看 ， 各行业 指 数也 出 现普 涨 行情。 其 中， 非 银行 金
融、 建筑、 房地产、 银行 、 交通运输等大盘蓝筹板块表现靓丽， 年度涨幅均在 70% 以上，
非银行金融板块以 129.76% 涨幅居首； 电子元器件、 医药、 传媒、 食品饮料等行业表现
相对较弱。
回顾 2014 年度，本基 金上半年仓位上变化较大，一季度股票仓位较高，二季度适
当降低了仓位。配置上一直以新兴成长类资产为主，主要为新能源汽车、医疗、TMT
等行业， 另外， 农业、 化工等周期类资产也作了适当配置。 三季度提高了股票仓位， 增
持了新能源车、 农业、 军工板块。 四季度保持较高仓位， 结构上向低估值蓝筹资产、 改
革受益型资产、传统反转型资产及新兴成长类资产有所倾斜。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期本基金净值增长率为 22.80％， 同期业绩比较基准收益率为 37.76 ％， 基金净
值跑输业绩比较基准 14.96 个百分点。基金跑输基准主要是因为四季度新经济资产及反
转型传统资产配置比例偏高而拖累却明显， 同时向低估值蓝筹的价值重估行情切换不够
及时。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望 2015 年，2014 年经济增速下滑至 7%-8% 的区间将成为未来几年的常态， 从外
部环境来看， 美国经济复苏情况良好， 但欧洲及日本经济增长压力较大， 预计货币政策
上会保持持续宽松的态势。大宗商品的价格预计将维持在低位运行。
国内投资方面， 2015 年国内基建及房地产投资增速将面临继续下行的压力。 出口由
于人民币升值的压力， 将保持弱势。 消费受制于较弱的投资增速及反腐影响， 2015 年可
能依旧保持低位平稳。预计进入 2015 年经济 将呈现稳增长和促改革并重的局面，介于
目前经济内生增长依然维持弱势， 预计政府仍将持续的保持一定程度的刺激， 同时通过
寻找新的经济增长点来稳定和促进经济增长。
在经过 2014 年上证指 数的大幅上涨之后，预计市场将会继续被流动性及政策变化
所主导一段时间， 投资机会逐渐增多。 延续上期判断， 之前处于历史底部的价值蓝筹公
司，随着市场对经济大周期系统风险 担忧的进一步缓解，在 2014 年 第四季度出现了一
波估值修复的行情。 作 为稳定经济的主要手 段 之一，铁路核电等投 资 相关产业在 2015
年两会之前将会被市场逐步认知并重视。 随着政策的逐步落实和订单的逐步确认， 将会海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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对相关的价值蓝筹公司进一步带来估值和业绩的双提升。 成长类资产以及转型类资产在
年报期面临业绩兑现的压力， 在经过业绩的检验和筛选之后， 代表着未来经济发展大方
向，具备真实高成长能力的相关行业和股票将会重新获得市场的青睐。
基于上述判断， 本基金将以股票配置比例变动及结构的切换来应对系统性风险变化。
货币政策的变化、 通缩 风险的隐忧、 “ 走出去” 国家大战略的相关政策出台， 将是重点关
注线索。 资产选择上， 互联网对生产与消费端进行改造优化的优质资产、 符合传统产业
升级方向的资产将是重点方向， 而维稳与转型背景下的优质存量资产的重估、 改革红利
与政策支持受益型资产、 代表大国崛起走出去的具备核心竞争力的产业相关资产， 也将
是重点方向。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人设立估值委员会， 委员会成员具有 3 年以上的基金及相关行业工作经
验、 专业技术技能， 并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。 估值委员会负责制
定、更新本 基金管理人管理的基金的估值政策和程序。
估值委员会下设估值工作小组。 估值工作小组充分听取相关部门的建议， 并和相关
托管人充分协商后， 向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告， 以
便估值委员会决策。
估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司总裁办公会批准后实施。
基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。
除了投资总监外， 其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员， 不参与估
值政策的决策。 但是对于非活跃投资品种， 基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
对于在交易所上市的证券， 采用交易所发布的行情信息来估值。 对于固定收益品种，
采用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据基金合同的规定， 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次
数最多为 12 次，每份 基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份
额该次可供分配利润的 50% 。
本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。
4.8 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金本报告期无需要说明的情形。
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§5
托 管人报 告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内， 中国银行股份有限公司 （以下称 “ 本托管人” ） 在对海富 通内需热点股
票型证券投资基金 （以下称 “ 本基金” ） 的托管 过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及
其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和
托管协议的规定， 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督， 对基金资产净值的计
算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报
告中的 “ 金融工具风险及管理 ” 部分未在托管人复核范围内） 、 投资组合报告等数据真实、
准确和完整。
§6
审 计报告
普华永道 中天 会计师 事 务所( 特殊普 通合 伙) 为 本基金出 具了标 准无 保 留意见的 审 计
报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年 度财务 报表
7.1 资 产负 债表
会计主体： 海富通内需热点股票型证券投资基金
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产 本 期末 上 年度 末 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6,291,182.66 139,582,147.02
结算备付金 109,823.94 -
存出保证金 80,927.16 -
交易性金融资产 38,176,564.37 292,882,194.67
其中：股票投资 38,176,564.37 292,882,194.67
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 853,469.82 -
应收利息 1,309.21 65,466.95
应收股利 - -
应收申购款 59,001.05 -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 45,572,278.21 432,529,808.64
负 债和 所有者 权益
本 期末
2014 年 12 月 31 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 1,268,650.90 35,403,814.70
应付赎回款 888,494.10 -
应付管理人报酬 59,820.33 193,643.93
应付托管费 9,970.06 32,273.98
应付销售服务费 - -
应付交易费用 142,630.16 229,952.27 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 336,498.64 -
负债合计 2,706,064.19 35,859,684.88
所 有者 权益：
实收基金 34,449,732.73 391,579,959.20
未分配利润 8,416,481.29 5,090,164.56
所有者权益合计 42,866,214.02 396,670,123.76
负债和所有者权益总计 45,572,278.21 432,529,808.64
注：1. 报告截止日 2014 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.244 元，基金份额总额
34,449,732.73 份( 报告截止日 2013 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.013 元，基金份额总
额 391,579,959.20 份) 。
2. 本财务报表的实际编制期间为 2014 年度和 2013 年 12 月 19 日( 基金合同生效日) 至
2013 年 12 月 31 日止期间。
7.2 利 润表
会计主体： 海富通内需热点股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日 至
2014 年 12 月 31 日
上 年度 可比期 间
2013 年 12 月 19 日
（ 基金 合同生 效
日 ）至 2013 年 12
月 31 日
一 、收 入 28,567,666.22 5,607,404.08
1.利息收入 291,787.06 89,123.46
其中：存款利息收入 291,787.06 89,123.46
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - - 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 16 页 共 40 页
2.投资收益（损失以 “- ” 填列） 28,639,902.00 470,171.35
其中：股票投资收益 27,703,632.81 470,171.35
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 936,269.19 -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ” 号填列）
-3,071,737.10 5,048,109.27
4.汇兑收益 （损失以 “- ” 号填列） - -
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列） 2,707,714.26 -
减 ：二 、费用 9,085,152.00 517,239.52
1．管理人报酬 3,010,191.73 193,643.93
2．托管费 501,698.58 32,273.98
3．销售服务费 - -
4．交易费用 5,169,429.53 289,308.44
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 403,832.16 2,013.17
三 、 利润 总额 （ 亏损总额 以 “- ”
号 填列 ）
19,482,514.22 5,090,164.56
减：所得税费用 - -
四 、 净利 润 （净 亏损以 “- ”号填
列）
19,482,514.22 5,090,164.56
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 海富通内需热点股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权 391,579,959.20 5,090,164.56 396,670,123.76 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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益（基金净值）
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 19,482,514.22 19,482,514.22
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以 “- ” 号填列）
-357,130,226.47 -16,156,197.49 -373,286,423.96
其中： 1.基金申购款 335,176,033.12 57,111,159.94 392,287,193.06
2.基金赎回款 -692,306,259.59 -73,267,357.43 -765,573,617.02
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动 （ 净 值 减 少 以 “- ”
号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
34,449,732.73 8,416,481.29 42,866,214.02
项目
上 年度 可比期 间
2013 年 12 月 19 日（基 金合 同生效 日） 至 2013 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权
益（基金净值）
391,579,959.20 - 391,579,959.20
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 5,090,164.56 5,090,164.56
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
其中： 1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动 （ 净 值 减 少 以 “- ”
号填列）
- - - 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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五、期末所有者权
益（基金净值）
391,579,959.20 5,090,164.56 396,670,123.76
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人 负责人：张文伟，主管会计工作负责人：陶网雄，会计机构负责人：张琦
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
海 富 通 内需 热 点股 票 型证 券 投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金”) 经中 国 证券 监 督 管理 委 员
会( 以下简 称 “ 中 国证监 会 ”) 证 监基金字[2013]1437 号《关于核 准海富 通内需热点股 票型
证券投资基金募集申请的批复》 核准， 由海富通基金管理有限公司依照 《中华人民共和
国证券投资基金法》 和 《海富通内需热点股票型证券投资基金基金合同》 公开募集。 本
基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
391,458,339.89 元，业经普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 普华永道中天验字
(2013) 第 855 号验资报 告予以验证。 经向中国证监会备案， 《海富通内需热点股票型证券
投资基金基金合同》于 2013 年 12 月 19 日 正式生效，基金合同生效日的基金份额总额
为 391,579,959.20 份基金份额,其中认购资金利息折合 121,619.31 份基金份额。 本基金的
基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《海富通内需热点股票型证券投资基金
基金合 同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法发行上 市的股 票( 包 括中小板 、创业 板及其 他经中国 证监会 核准上 市的股票) 、 债券、
货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他 金融工 具( 但 须符合中 国证监 会的相 关规定) 。本 基金的 投 资组合比 例为： 基金
投资组合中股票资产占基金资产的 60% ～95% ， 债券、 权证、 资产支持证券、 货币市场
工具以及 中国 证监会 允 许基金投 资的 其他金 融 工具占基 金资 产的 5% ～40% ， 其中 ， 持
有的全部权证市值占基金资产净值的 0% ～3% ， 在每个交 易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政
府债券。 本基金将 80% 以上的非现金基金资产投资于受益内需增长的行业中的上市公司
发行的股票。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的业绩比较基准为： MSCIChinaA 指数× 80%
＋上证国债指数× 20% 。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于 2015 年 3 月 25 日批
准报出。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 19 页 共 40 页
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照 财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的 《企业会计准
则－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “ 企业会计 准则”) 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、中国证
券投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《海富通内需热点股票型
证券投资基金 基金合同》 和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2014 年度和 2013 年 12 月 19 日( 基金合 同生效日) 至 2013 年 12 月 31 日止期
间的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014 年 12 月 31
日和 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 2014 年度和 2013 年 12 月 19 日( 基金合同生效
日) 至 2013 年 12 月 31 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 本财务报表的实际编制期间为
2014 年度和 2013 年 12 月 19 日( 基金合同生效日) 至 2013 年 12 月 31 日止期间。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金 融资 产和 金融 负债 的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对金融
资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到
期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、 债券投资分类为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产。 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资
产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款和其他各类应收款项等。
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金 融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
金融资产或金融负债于本基金成为金 融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认： (1) 收取该金融资产现 金流量的合同
权利终止； (2) 该金融资 产已转移， 且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方； 或者(3) 该金融资产已转移， 虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产
所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金 融资 产和 金融 负债 的估值 原则
本基金持有的股票投资、债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融 工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交
易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重
大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融 工具， 如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大
变化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确定公允
价值。
(3) 当金融工具不存在活 跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价
格验证 具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的
各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价
值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场参
数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金 融资 产和 金融 负债 的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金 1) 具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的； 且 2) 交易双方准备按净额结算海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实 收基 金
实 收 基 金 为 对 外 发 行 基 金 份 额 所 募 集 的 总 金 额 在 扣 除 损 益 平 准 金 分 摊 部 分 后 的 余
额。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
上 述 申 购 和 赎 回 分 别 包 括 基 金 转 换 所 引 起 的 转 入 基 金 的 实 收 基 金 增 加 和 转 出 基 金 的 实
收基金减少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累 计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，
并于期末全额转入未分配利润/( 累计亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计 量
股 票 投 资 在 持 有 期 间 应 取 得 的 现 金 股 利 扣 除 由 上 市 公 司 代 扣 代 缴 的 个 人 所 得 税 后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由 债 券 发 行 企 业 代 扣 代 缴 的 个 人 所 得 税 后 的 净 额 确 认 为 利 息 收 入 。
以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 公 允 价 值 变 动 确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价 格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
本 基 金 的 管 理 人 报 酬 和 托 管 费 在 费 用 涵 盖 期 间 按 基 金 合 同 约 定 的 费 率 和 计 算 方 法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法
差异较小的则按直线 法计算。
7.4.4.11 基 金的 收益 分配 政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持有人可
选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 分 红 除 权 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投
资。 若期末未分配利润中的未实现部分为正数， 包括基金经营活动产生的未实现损益以海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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及基金份额交易产生的未实现平准金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额
为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权 日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该 组 成 部 分 能 够 在 日 常 活 动 中 产 生 收 入 、 发 生 费 用 ；(2) 本 基 金 的 基 金 管 理
人能够定期评价该组成部分的经营成果， 以决定向其配置资源、 评价其业绩；(3) 本基金
能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或多
个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌等情况， 本基金根据中国证监会
公告[2008]38 号《关于 进一步 规范证 券投资 基 金估值 业务的 指导意 见 》 ，根 据具体 情况
采用《 关于发 布中基 协(AMAC) 基 金行 业股票 估值指 数的通 知》提 供 的指数 收益法 等估
值技术进行估值。
7.4.5 会计 政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
财政部于 2014 年颁布 《企业会计准则第 39 号 ——公允价值计量》 、 《企业会计准则
第 40 号——合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号—— 在其他主体中权益的披露》 和修订
后的 《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9 号—— 职工薪酬》 、
《企业会计准则第 30 号—— 财务报表列报》 、 《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》
以及《企业会计准则第 37 号——金融工具 列报》 ，要求除《企业会计准则第 37 号——
金融工具列报》自 2014 年度财务报表起施 行外，其他准则自 2014 年 7 月 1 日起施行。
上述准则对本基金本报告期无重大影响。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财 政部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号《关于 开放式 证券 投资 基金有 关税收
问 题 的 通 知 》 、 财 税[2008]1 号 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税[2012]85
号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基 金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴 20% 的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所
得，持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的，其 股息红利所得全额计入应纳税所得额；持
股期限在 1 个月以上 至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计入应纳税所得额；持股期限超过
1 年的， 暂减按 25% 计入应纳税所得额。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的
股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股
息、 红利收入继续暂减按 50% 计入应纳税所得额。 上述所得统一适用 20% 的税率计征个
人所得税。
(4) 基金卖出股 票按 0.1% 的税率缴纳股票 交易 印花税，买入股票不征 收股 票交易印
花税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
海富通基金管理有限公司 (“ 海富通”) 基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司 (“ 中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
海通证券股份有限公司(“ 海通证券”) 基金管理人的股东、 基金销售机构
法国巴黎投资管理 BE 控股公司 (BNP Paribas
Investment Partners BE Holding)
基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 24 页 共 40 页
7.4.8.1.2 权 证交 易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日 至2014 年
12 月31 日
上年度可比期间
2013 年12 月19 日（基金
合同生效日）至2013 年
12 月31 日
当期发生的基金应支付的管理费 3,010,191.73 193,643.93
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护
费
831,273.54 74,557.64
注： 支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日 至2014 年
12 月31 日
上年度可比期间
2013 年12 月19 日（基金
合同生效日）至2013 年
12 月31 日
当期发生的基金应支付的托管费 501,698.58 32,273.98
注： 支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费率计提， 逐
日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 25 页 共 40 页
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年12 月19 日（基金合同生效
日）至2013 年12 月31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 6,291,182.66 250,627.89 139,582,147.02 89,123.46
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方购买其承销的证券。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期 末（2014 年 12 月 31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限证券。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估值
单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002157
正邦科
技
2014-11-
19
重大资产
重组
10.03
2015-03-
16
11.03 167,616 1,734,021.51 1,681,188.48 -
注：本基金截至 2014 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而
被暂时停牌的股票，该 类 股 票 将 在 所 公 布 事 项 的 重 大 影 响 消 除 后 ， 经 交 易 所 批 准 复 牌 。 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 26 页 共 40 页
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计 量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计 量的金融工 具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产中属于第一层次的余额为 36,495,375.89 元，属于第二层次的余额为 1,681,188.48
元，无属于第三层次的余额。(2013 年 12 月 31 日：第一层次 292,882,194.67 元，无属
于第二层次和第三层次的余额) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对 于 证 券 交 易 所 上 市 的 股 票 ， 若 出 现 重 大 事 项 停 牌 、 交 易 不 活 跃( 包 括 涨 跌 停 时 的
交易不活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易 恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根据估值调
整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价值应
属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值 计量的金融工具
于 2014 年 12 月 31 日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013 年
12 月 31 日：同) 。
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 27 页 共 40 页
(2) 除公允价值外，截至 资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组合 报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 38,176,564.37 83.77
其中：股票 38,176,564.37 83.77
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
6,401,006.60 14.05
7 其他各项资产 994,707.24 2.18
8 合计 45,572,278.21 100.00
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 12,011,600.38 28.02
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供 - - 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 28 页 共 40 页
应业
E 建筑业 14,910,540.20 34.78
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,298,388.00 3.03
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业 819,888.00 1.91
J 金融业 7,535,023.79 17.58
K 房地产业 1,601,124.00 3.74
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 38,176,564.37 89.06
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净
值比例( ％)
1 601668 中国建筑 551,845 4,017,431.60 9.37
2 600068 葛洲坝 391,386 3,651,631.38 8.52
3 601186 中国铁建 233,132 3,557,594.32 8.30
4 300162 雷曼光电 59,323 3,322,088.00 7.75
5 000776 广发证券 69,559 1,805,056.05 4.21
6 601318 中国平安 23,700 1,770,627.00 4.13
7 002157 正邦科技 167,616 1,681,188.48 3.92
8 601669 中国电建 162,800 1,372,404.00 3.20
9 601328 交通银行 198,800 1,351,840.00 3.15
10 601688 华泰证券 55,042 1,346,877.74 3.14
注： 投资者欲了解本报 告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载 于 www.hftfund.com
网站的年度报告正文。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 29 页 共 40 页
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2 ％ 或前 20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初 基金
资产净值比
例（％）
1 000559 万向钱潮 70,872,668.51 17.87
2 300017 网宿科技 43,744,210.14 11.03
3 300315 掌趣科技 35,803,451.74 9.03
4 300104 乐视网 34,223,702.89 8.63
5 300178 腾邦国际 28,905,310.94 7.29
6 600109 国金证券 27,336,944.45 6.89
7 300212 易华录 26,723,641.75 6.74
8 600699 均胜电子 25,345,183.21 6.39
9 002410 广联达 25,165,652.10 6.34
10 002460 赣锋锂业 23,835,795.32 6.01
11 002396 星网锐捷 22,899,000.30 5.77
12 002390 信邦制药 22,572,483.40 5.69
13 300037 新宙邦 22,335,137.79 5.63
14 000700 模塑科技 22,168,601.05 5.59
15 600884 杉杉股份 22,150,820.27 5.58
16 300253 卫宁软件 21,309,792.05 5.37
17 600893 中航动力 20,829,095.60 5.25
18 002223 鱼跃医疗 20,467,136.54 5.16
19 002008 大族激光 20,273,837.18 5.11
20 002400 省广股份 20,268,693.88 5.11
21 600718 东软集团 19,305,315.54 4.87
22 600138 中青旅 18,774,080.50 4.73
23 600030 中信证券 18,010,903.79 4.54
24 600048 保利地产 17,438,538.36 4.40
25 600637 百视通 17,412,558.18 4.39
26 300251 光线传媒 17,139,005.18 4.32
27 000513 丽珠集团 16,913,019.09 4.26
28 300077 国民技术 16,745,249.31 4.22
29 600422 昆药集团 16,525,583.31 4.17
30 300002 神州泰岳 16,352,171.72 4.12
31 600340 华夏幸福 16,264,618.98 4.10
32 000728 国元证券 16,219,500.30 4.09
33 300288 朗玛信息 16,149,165.26 4.07
34 600887 伊利股份 15,987,194.52 4.03
35 002466 天齐锂业 15,972,514.71 4.03
36 300332 天壕节能 15,969,246.26 4.03 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 30 页 共 40 页
37 000541 佛山照明 15,772,037.32 3.98
38 002261 拓维信息 14,510,850.91 3.66
39 601992 金隅股份 14,470,671.13 3.65
40 600557 康缘药业 14,072,309.82 3.55
41 600352 浙江龙盛 13,602,451.15 3.43
42 300271 华宇软件 13,422,180.22 3.38
43 300359 全通教育 13,244,063.00 3.34
44 000919 金陵药业 13,096,703.39 3.30
45 002153 石基信息 12,682,716.13 3.20
46 600305 恒顺醋业 12,512,615.52 3.15
47 000625 长安汽车 12,512,251.22 3.15
48 600330 天通股份 12,425,339.68 3.13
49 300136 信维通信 12,322,237.00 3.11
50 300287 飞利信 12,179,065.41 3.07
51 002146 荣盛发展 11,805,086.47 2.98
52 300369 绿盟科技 11,802,634.45 2.98
53 300367 东方网力 11,786,779.70 2.97
54 300155 安居宝 11,751,671.80 2.96
55 300133 华策影视 11,750,600.63 2.96
56 002048 宁波华翔 11,621,579.32 2.93
57 600880 博瑞传播 11,577,191.29 2.92
58 002594 比亚迪 11,017,389.97 2.78
59 000858 五 粮 液 10,992,075.77 2.77
60 002664 信质电机 10,989,498.01 2.77
61 300059 东方财富 10,984,810.27 2.77
62 601377 兴业证券 10,935,909.85 2.76
63 002065 东华软件 10,806,450.42 2.72
64 002714 牧原股份 10,769,115.79 2.71
65 002108 沧州明珠 10,701,106.72 2.70
66 300275 梅安森 10,361,202.04 2.61
67 002001 新 和 成 10,003,966.14 2.52
68 000596 古井贡酒 9,953,685.29 2.51
69 002018 华信国际 9,745,992.12 2.46
70 002292 奥飞动漫 9,650,091.97 2.43
71 600663 陆家嘴 9,533,779.87 2.40
72 600080 金花股份 9,494,135.98 2.39
73 300207 欣旺达 9,487,345.92 2.39
74 002070 众和股份 9,483,007.23 2.39
75 300113 顺网科技 9,411,578.78 2.37
76 000963 华东医药 9,257,751.41 2.33
77 300379 东方通 9,184,598.43 2.32
78 600153 建发股份 9,143,248.69 2.31
79 002117 东港股份 8,910,905.21 2.25
80 600373 中文传媒 8,869,893.25 2.24 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 31 页 共 40 页
81 600406 国电南瑞 8,839,041.88 2.23
82 000651 格力电器 8,737,322.71 2.20
83 300273 和佳股份 8,447,049.63 2.13
84 300073 当升科技 8,370,552.83 2.11
85 600535 天士力 8,221,109.66 2.07
86 300021 大禹节水 8,208,386.43 2.07
87 600284 浦东建设 8,175,171.57 2.06
注：“ 买入金额” 按买入 成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2 ％ 或前 20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初 基金
资产净值比
例（％）
1 000559 万向钱 潮 77,636,329.68 19.57
2 300104 乐视网 73,676,217.78 18.57
3 300017 网宿科 技 62,986,502.06 15.88
4 600109 国金证 券 52,313,472.85 13.19
5 300315 掌趣科 技 42,061,082.64 10.60
6 300133 华策影 视 34,950,749.80 8.81
7 600703 三安光 电 34,390,236.88 8.67
8 002008 大族激 光 34,382,605.73 8.67
9 300136 信维通 信 30,949,750.04 7.80
10 600699 均胜电 子 27,954,633.30 7.05
11 600196 复星医 药 27,201,231.38 6.86
12 300178 腾邦国 际 26,075,927.15 6.57
13 002410 广联达 25,932,503.31 6.54
14 002390 信邦制 药 25,110,455.11 6.33
15 002460 赣锋锂 业 25,016,906.25 6.31
16 300212 易华录 24,839,049.91 6.26
17 002664 信质电 机 24,512,499.26 6.18
18 300037 新宙邦 23,450,505.76 5.91
19 000049 德赛电 池 22,811,661.15 5.75
20 300253 卫宁软 件 20,921,359.32 5.27
21 600893 中航动 力 20,643,956.59 5.20
22 000700 模塑科 技 20,457,845.64 5.16
23 600718 东软集 团 20,423,110.71 5.15
24 300251 光线传 媒 19,667,460.92 4.96
25 002396 星网锐 捷 19,559,157.45 4.93
26 600884 杉杉股 份 19,454,288.02 4.90
27 002400 省广股 份 18,700,115.51 4.71 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 32 页 共 40 页
28 600030 中信证 券 17,789,774.65 4.48
29 600637 百视通 17,738,921.82 4.47
30 600138 中青旅 17,627,595.10 4.44
31 002223 鱼跃医 疗 17,603,612.03 4.44
32 300287 飞利信 17,499,812.37 4.41
33 300002 神州泰 岳 17,322,215.97 4.37
34 000728 国元证 券 17,011,384.38 4.29
35 600048 保利地 产 16,899,581.99 4.26
36 600887 伊利股 份 16,683,139.11 4.21
37 002466 天齐锂 业 16,135,519.55 4.07
38 300077 国民技 术 15,970,990.35 4.03
39 002261 拓维信 息 15,764,292.18 3.97
40 601992 金隅股 份 15,641,872.46 3.94
41 000513 丽珠集 团 15,542,354.80 3.92
42 300332 天壕节 能 15,409,159.68 3.88
43 300288 朗玛信 息 15,155,379.07 3.82
44 600422 昆药集 团 14,606,220.58 3.68
45 600557 康缘药 业 14,545,382.77 3.67
46 600340 华夏幸 福 14,465,599.50 3.65
47 000541 佛山照 明 14,262,693.89 3.60
48 600261 阳光照 明 13,926,435.71 3.51
49 600305 恒顺醋 业 13,742,670.07 3.46
50 300059 东方财 富 13,737,933.42 3.46
51 600535 天士力 13,361,365.69 3.37
52 002153 石基信 息 12,881,627.09 3.25
53 000625 长安汽 车 12,746,236.69 3.21
54 000919 金陵药 业 12,732,662.21 3.21
55 600352 浙江龙 盛 12,679,459.53 3.20
56 002048 宁波华 翔 12,585,384.18 3.17
57 300271 华宇软 件 12,379,907.96 3.12
58 300155 安居宝 12,247,109.44 3.09
59 600330 天通股 份 12,108,848.18 3.05
60 300359 全通教 育 12,016,471.21 3.03
61 002714 牧原股 份 11,787,926.73 2.97
62 300367 东方网 力 11,690,949.71 2.95
63 600563 法拉电 子 11,658,419.88 2.94
64 002146 荣盛发 展 11,458,320.28 2.89
65 600867 通化东 宝 11,324,164.26 2.85
66 600880 博瑞传 播 11,322,184.10 2.85
67 300339 润和软 件 11,316,437.90 2.85
68 002594 比亚迪 11,142,789.75 2.81
69 000858 五 粮 液 10,919,034.20 2.75
70 601377 兴业证 券 10,810,231.93 2.73
71 002108 沧州明 珠 10,762,198.68 2.71 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 33 页 共 40 页
72 300369 绿盟科 技 10,487,103.53 2.64
73 002292 奥飞动 漫 10,473,152.36 2.64
74 002018 华信国 际 10,074,629.81 2.54
75 000963 华东医 药 10,029,157.17 2.53
76 300275 梅安森 9,916,653.96 2.50
77 601801 皖新传 媒 9,915,193.75 2.50
78 300021 大禹节 水 9,758,048.23 2.46
79 000596 古井贡 酒 9,670,275.24 2.44
80 600373 中文传 媒 9,557,357.56 2.41
81 002065 东华软 件 9,217,437.89 2.32
82 300207 欣旺达 9,098,409.10 2.29
83 002001 新 和 成 8,942,504.29 2.25
84 002117 东港股 份 8,687,415.50 2.19
85 601318 中国平 安 8,607,398.42 2.17
86 600153 建发股 份 8,600,485.46 2.17
87 600663 陆家嘴 8,533,430.14 2.15
88 000998 隆平高 科 8,501,843.32 2.14
89 600080 金花股 份 8,465,474.64 2.13
90 600406 国电南 瑞 8,440,162.72 2.13
91 000651 格力电 器 8,329,647.67 2.10
92 300073 当升科 技 8,104,531.82 2.04
93 002070 众和股 份 7,960,712.83 2.01
94 002385 大北农 7,934,057.07 2.00
注：“ 卖出金额” 按卖出 成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 2,045,337,673.31
卖出股票的收入（成交）总额 2,324,675,199.32
注： “ 买入股票成本 ” 、 “ 卖出股票收入 ” 均按买 卖成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列,
不考虑相关交易费用。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 34 页 共 40 页
8.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。
8.11 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
8.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
8.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1 深圳证券交易所于 2014 年 7 月 31 日发 布《关于对江西正邦科技股份有限公司及
相关当事人给予通报 批 评处分的决定》 ，报 告 期内本基金投资的正 邦 科技（002157 ）因
2013 年年度净利润与披露的业绩预告、 业绩快报差异较大、 且盈亏性质发生变化， 但未
及时、 准确披露业绩修正公告， 违反了深圳证券交易所的相关规则， 因此被深圳证券交
易所给予公司及相关责任人通报批评处分。
对该股票的投资决策程序的说明： 管理人判断目前猪周期已经处于反转通道， 未来猪价
将有望出现较大幅度的上涨。 从公司层面看， 随着未来公司养殖产能的逐步释放， 养殖
效应有望向行业平均水平趋近， 加之未来猪价的上涨， 公司有望从两方面受益， 具备较
强的业绩弹性。 经过本基金管理人内部严格的投资决策流程， 该债券被纳入本基金的实
际投资组合。
报告期内本基金投资的广发证券 （000776）于 2015 年 1 月 16 日被中国证监会通报批评
称公司存在向不符合条件的客户融资融券、 违规为到期融资融券合约展期问题， 且涉及
客户数量较多，中国证监会对公司采 取责令限期改正的行政监管措施。 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 35 页 共 40 页
对该股票的投资决策程序的说明： 公司发行 H 股有望提升公司资本实力， 雄厚的资本实
力将使公司在创新业务中较为受益， 助力公司的国际化有序推进， 公司各项业务能力突
出， 资质优异。 经过本基金管理人内部严格的投资决策流程， 该证券被纳入本基金的实
际投资组合。
报告期内本基金投资的中国平安（601318） ，根据 2014 年 12 月 8 日中国证券监督管理
委员会 （以下简称 “ 中国证监会 ” ） 发布对该公司控股子公司平安证券有限责任公司 （以
下简称 “ 平安证券” ） 的 《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》 〔2014〕103 号， 决
定对平安证券给予警 告 ，没收海联讯保荐业 务 收入 400 万 元 ， 没 收承 销 股 票 违 法 所 得
2,867 万元，并处以 440 万元罚款；同时对保荐人韩长风、霍永涛给予警告，并分别处
以 30 万元罚款，撤销证券从业资格。
对该股票的投资决策程序的说明： 保险是唯一能加杠杆投资股票的标的， 牛市中后期权
益仓位提升后业绩弹性巨大， 资产端负债端双 双受益。 目前中国平安 A 股无论是横向比
较还是纵向比较都处于较低水平， 估值上升空间较大。 2015 年投资收益率上升将推动资
产端和负债端双双持续向好， 投资价值明确。 经过本基金管理人内部严格的投资决策 流
程，该股票被纳入本基金的实际投资组合。
其 余 七 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公
开谴责、处罚的情况。
8.12.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股
票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 80,927.16
2 应收证券清算款 853,469.82
3 应收股利 -
4 应收利息 1,309.21
5 应收申购款 59,001.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 994,707.24
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 36 页 共 40 页
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限情况说
明
1 002157 正邦科技 1,681,188.48 3.92 重大资产重组
§9
基 金份额 持有 人信 息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人 户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,412 24,397.83 - - 34,449,732.73 100.00%
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
238,826.67 0.6933%
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持有
本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放
式基金
0
§10
开 放式基 金份 额变 动
单位：份 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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基金合同生效日(2013 年 12 月 19 日) 基金份额总额 391,579,959.20
本报告期期初基金份额总额 391,579,959.20
本报告期 基金总申购份额 335,176,033.12
减： 本报告期基金总赎回份额 692,306,259.59
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 34,449,732.73
注：总申购份额含转换入份额; 总赎回份额含转换出份额。
§11
重 大事件 揭示
11.1 基 金份 额持 有人大会 决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1 、 2014 年 6 月 14 日， 海富通基金管理有限公司发布公告， 经公司第四届董事会审
议通过，同意陈洪先生辞去公司副总经理职务。
2 、2014 年 9 月 27 日 ，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司 2014 年第二次
股东会议审议通过， 聘请魏海诺 （Mr. Bruno Weil ） 先生担任本公司监事。 同时， 谷若鸿
(Mr. Laurent couraudon) 先生不再担任本公司监事。
3 、2014 年 10 月 24 日 ，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司第四届董事会
第四次会议审议通过，聘请孟辉先生担任本公司副总经理。
4 、 2014 年 11 月 4 日， 海富通基金管理有限公司发布公告， 经公司第四届董事会第
四次会议审议通过，聘请何树方先生担任本公司副总经理。
5 、 2014 年 11 月 4 日， 海富通基金管理有限公司发布公告， 经公司第四届董事会第
四次会议审议通过，聘请戴德舜先生担任本公司副总经理。
6 、 2015 年 1 月 17 日， 海富通基金管理有限公司发布公告， 经公司职工代表大会民
主选举， 公司股东会审议通过， 聘请俞涛先生担任本公司职工监事， 高勇前先生因个人
原因离职，不再担任本公司职工监事。
7 、 2015 年 2 月 14 日， 海富通基金管理有限公司发布公告， 经公司第四届董事会第
三十六次临时会议审议通过， 同意田仁灿先生辞去公司总经理职务， 并决定由公司董事
长张文伟先生代为履行总经理职务，代为履行总经理职务的期限不超过 90 日。公司已
按有关规定向中国证券监督管理委员会和上海监管局报告。
2014 年 2 月 14 日中国 银行股份有限公司公告，自 2014 年 2 月 13 日 起，陈四清先
生担任本行行长。 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基金 进行 审计的会 计师 事务所 情况
报 告 期 内, 本 基 金 未 改 聘 为 其 审 计 的 会 计 师 事 务 所 。 本 年 度 应 支 付 的 审 计 费 用 是
70,000.00 元。目前事务所已提供审计服务的连续年限是 1 年。
11.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本基金的管理人、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 未 受 监 管 部 门 的 稽 查 或 处 罚 。
11.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
中信建投 2
2,205,451,522.9
7
50.47% 1,303,558.18 55.50% -
银河证券 1 906,097,447.27 20.73% 439,367.30 18.71% -
国金证券 1 784,540,880.96 17.95% 400,429.00 17.05% -
宏源证券 2 402,269,318.08 9.21% 158,099.79 6.73% -
中信证券 2 35,030,600.90 0.80% 31,840.21 1.36% -
华创证券 1 32,678,665.88 0.75% 12,578.78 0.54% -
中投证券 - 3,944,436.57 0.09% 2,701.54 0.12% -
中金公司 2 - - - - -
注：本基金本报告期退租中投证券一个交易单元。
(1) 交易单元的选择标准 本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平
评估和综合服务支持评估三个部分进行打分,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司
排名及交易单元租用意见。
海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 39 页 共 40 页
(2) 交易单元的选择程序 本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择:
<1> 推荐。投资部业务 人员推荐,经投资部部门会议讨论,形成重点评估的证券公司备选
池,从中进行甄选。原则上,备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的 200% 。
<2> 甄选。由投资部全 体业务人员遵照《海富通基金 管 理 有 限 公 司 证 券 公 司 评 估 系 统 》
的规定,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见, 并报公司
总裁办公会核准。
<3> 核准。 在完成对证 券公司的初步评估、 甄选和审核后,由基金管理人的总裁办公会核
准。
11.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金
额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
中信建投 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
§12
影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息
海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月 ，是中国首批获准成立的中外合资基
金管理公司。
从 2003 年 8 月开始， 海富通先后募集成立了 32 只公募基金。 截至 2014 年 12 月 31
日，海富通管理的公募基金资产规模为 287 亿元人民币。
作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人， 截至 2014 年 12 月
31 日，海富通为 80 多家企业超过 347 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首
批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至 2014 年 12 月 31 日，海富通旗下
专户理财管理资产规模超过 65 亿元。 2010 年 12 月， 海富通基金管理有限公司被全国社
会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月，中国保监会 公告确认海
富通基金为首批保险资金投资管理人之一。 海富通内需热点股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2004 年末开始，海富通为 QFII （合格境外 机构投资者）及其他多个海内外投资组
合担任投资咨询顾问，截至 2014 年 12 月 31 日，投资咨询及海外业务规模超过 220 亿
元人民币。2011 年 12 月，海富通全资子公司 —— 海富通资产管理（香港）有限公司获
得证监会核准批复 RQFII （人民币合格境外机 构投资者） 业务资格， 能够在香港筹集人
民币资金投资境内证券市场。2012 年 2 月， 海 富通资产管理 （香港） 有限公司已募集发
行了首只 RQFII 产品。
2012 年 3 月， 国内权威财经媒体 《中 国证券报》 等授予海富通基金管理有限公司 “ 中
国基金业金牛基金管理公司 ” 大奖， 《证券时报》 授予 海富通精选混合基金“ 201 1 年中国
基金业明星奖 —五年持续回报平衡混合型明星基金 ” 荣誉。2013 年 4 月， 《上海证券报》
授予海富通精选混合基金 2012 年“ 金基金” 奖 ——分红基金奖。
海富通同时还在不断践行其社会责任。 公司自 2008 年启动“ 绿色与希望- 橄榄枝公益
环保计划 ” ，针对汶川震区受灾学校、上海民 工小学、安徽老区小学 进行了物资捐赠，
向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。 几年来， 海富通的公益行动进一步升级， 持续为上
海民工小学学 生捐献生活物资， 并向安徽农村小学捐献图书室。 此外， 海富通还积极推
进投资者教育工作， 推出了以 “ 幸福投资” 为主 题和特色的投资者教育活动， 向投资者传
播长期投资、理性投资的理念。
本报告期内， 本基金托管人中国银行的专门基金托管部门的名称由托管及投资者服
务部更名为托管业务部。
海 富通 基金管 理有 限公司
二 〇一 五年三 月三 十日
