华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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华安策略优选股票型证券投资基金
2014 年 年 度报 告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一五 年三 月三十 日
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§1 重 要提 示及目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 3 月 24
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报
告正文。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 华安策略优选股票
基金主代码 040008
交易代码
040008(前端) 041008( 后端)
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年8 月2 日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 10,112,628,892.83 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
以优选股票为主， 配合多种投资策略， 在充分控制风险的前提下分享中
国经济成长带来的收益，实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
① 资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、 国家政策等可能影响证券市场的重要因素的
研究和预测， 并利用公司研究开发的数量模型工具， 分析和比较不同证
券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，确定合适的资产配置比
例。
② 股票投资策略
本基金的股票投资策略将采用 “自下而上” 和 “自上而下” 相结合的方
法， 通过综合运用多种投资策略优选出投资价值较高的公司股票。 在构
建投资组合时主要以 “自下而上” 的优选成长策略为主， 辅以 “自上而
下”的主题优选策略、逆势操作策略，优选具有良好投资潜力的个股，
力求基金资产的中长期稳定增值。
③ 债券投资策略
本基金可投资于国债、 金融债、 企业债和可转换债券等债券品种， 基金
管理人通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因素的综合评估，
合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、 金融债、 企业债、 短期 金
融工具等产品的比例，构造债 券组合。
④ 权证、资产支持证券和其他衍生工具投资策略。
业绩比较基准 80%×中信标普 300 指数收益率＋ 20%×中信标普国债指数收益率
风险收益特征
本基金是股票型基金， 属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期
收益品种， 其预期风险收益水平高于混合型基金、 债券基金和货币市场
基金。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 钱鲲 汤嵩彥
联系电话 021-38969999 95559
电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn tangsy@bankcomm.com
客户服务 电话 4008850099 95559
传真 021-68863414 021-62701216
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点
上海市世纪大道8 号上海国金中心二期31 、
32 层
§3 主 要财 务指标 、基 金净值 表现 及利润 分配 情况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和 指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已实现收益 1,032,670,419.51 -269,140,760.04 -752,272,572.23
本期利润 1,992,271,464.87 643,964,485.62 -137,993,821.00
加权平均基金份额本期利润 0.1683 0.0491 -0.0098
本期基金份额净值增长率 29.56% 8.58% -1.71%
3.1.2 期末数 据和 指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.1807 -0.2770 -0.2582
期末基金资产净值 8,354,282,686.84 8,240,338,172.58 7,998,201,819.83
期末基金份额净值 0.8261 0.6376 0.5872
注：1 、本 期已实 现收 益指基 金本 期利息 收入 、投资 收益 、其他 收入 （不含
公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本
期公允价值变动收益
2、所 述基 金业绩 指标 不包括 持有 人认购 或交 易基金 的各 项费用 ，计 入费用
后实际收益水平要低于所列数字
3、期 末可 供分配 利润 采用期 末资 产负债 表中 未分配 利润 与未分 配利 润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去 3 个月 24.75% 1.34% 27.01% 1.26% -2.26% 0.08%
过去 6 个月 35.94% 1.12% 37.94% 1.02% -2.00% 0.10%
过去 1 年 29.56% 1.18% 33.85% 0.94% -4.29% 0.24%
过去 3 年 38.28% 1.21% 37.06% 1.01% 1.22% 0.20%
过去 5 年 -0.45% 1.24% 4.47% 1.07% -4.92% 0.17%
自基金合同生
效起至今
-7.24% 1.46% -5.37% 1.44% -1.87% 0.02%
注： 本基金的业绩比较基准为中信标普 300 指数收益率×80% ＋中信标普国
债指数收益率×20%
根据本基金合同的有关规定， 本基金的投资范围为国内依法公开发行、 上市
的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工
具。其中，股票投资比例为基金资产的 60-95% ；债券及中国证监会批准的允许
基金投资的其他金融工具或金融衍生工具投资比例合计为 0-40% ； 现金以及到期
日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历 史走势对比图
（2007 年8 月2 日至2014 年 12 月31 日）
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注：本基金于2007 年8 月2 日转型。
3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
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过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注：本基金于 2007 年 8 月 2 日转型，转型后 的合同生效日当年的净值增长率
及其与同期业绩比较基准收益率按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折
算。
3.3 过去三 年基 金的利润 分配 情况
本基金过去三年未进行利润分配。
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§4 管 理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准 于 1998
年 6 月设立， 是国内首批基金管理公司之一， 注册资本 1.5 亿元人民币， 公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国
际信托有限公司、 上海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2014 年 12 月 31 日， 公司旗下共管理华安创新混合、 华安中国 A 股增
强指数、 华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘成
长股 票、 华安策略优选股票、 华安核心优选股票、 华安稳定收益债券、 华安动态
灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF 、华安上
证 180ETF 联接、华安 上证龙头企业 ETF 、龙 头 ETF 联接、华安升 级主题股票、
华安稳固收益债券、华安可转换债基金、华安深证 300 指数基金（LOF ） 、华安
科技动力股票、 华安四季红债券、 华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华
安标普石油指数基金 （QDII-LOF ） 、 华安月月 鑫短期理财债券、 华安季季鑫短期
理财债券、 华安月安鑫短期理财债券、 华安七日鑫短期理财债券、 华安沪深 300
指数分级、 华安逆向策略、 华安日日鑫货币、 华安安心收益债券、 华安信用增强
债券、华安纯债债券、华安保本混合、华安双债添利债券、华安安信消费股票、
华安纳斯达克 100 指数、 华安黄金易 （ETF ） 、 华安黄金 ETF 联接、 华 安沪深 300
量化指数、 华安年年红债券、 华安生态优先股票、 华安中证细分地产 ETF 、 华安
中证细分医药 ETF 、 华 安大国新经济、 华安新活力混合、 华安安顺灵活配置混合、
华安财汇通货币、华安 国际龙头（DAX ）ETF 、华安国际龙头（DAX ）ETF 联
接、 华安高分红指数增强、 华安中证细分医药 ETF 联接等 54 只开放 式基金。 管
理资产规模达到 885 亿元人民币。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日
期
杨明
本基
金的
基金
经理、
投资
研究
部高
级总
监
2013-06-05 - 14 年
中央财经大学硕士研究生，
14 年银行、基金从业经历。
曾在上海银行从事信贷员、
交易员及风险管理。 2004 年
10 月 加 入 华 安 基 金 管 理 有
限公司， 任研究发展部研究
员。现任投资研究部总监。
2013 年 6 月起担任本基 金的
基金经理。 2014 年 6 月起担
任投资研究部高级总监。
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注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安策略优选股票型
证券投资基金基金合同》 、 《华安策略优选股票型证券投资基金招募说明书》 等有
关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规或未履
行基金合同承诺的情形。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据中 国证 监会《 证券 投资基 金管 理公司 公平 交易制 度指 导意见 》 ， 公司制
定了 《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、
特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管
理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、
登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
制定并严格执行交易决策规则 ，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投 资组合经理等各投资决策主体授权
机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格
的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组合享有公
平的交 易执行 机会 。 （1 ） 交 易所二 级市场 业 务，遵 循价格 优先、 时 间优先 、比
例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上
的公平性。 （2） 交易所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报，
集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中
签， 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，
进行公 平协商 分配 。 （3 ） 银 行间市 场业务 遵 循指令 时间优 先原则 ， 先到先 询价
的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。
若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向
集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确保中签结果与投资组合投
标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以公司名 义获得， 则
投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监控、 分析与
评估环节， 公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易
的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场
申购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利
益输送的异常交易行为进行监控， 根据市场公认的第三方信息 （如： 中债登的债
券估值 ） ，定 期对 各投 资组合 与交易 对手 之间 议价交 易的交 易价 格公 允性进 行审
查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
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本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（日内、3 日内、5 日 内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反
公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异 常交 易行 为 的专 项说 明
根据中 国证 监会《 证券 投资基 金管 理公司 公平 交易制 度指 导意见 》 ， 公司合
规监察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债
券、 回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统
中进行了设置， 实现了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向
交易的监控与隔日反向交易的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易
中，同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共
出现了 2 次。 原因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买
卖数量极少， 但由于个股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量
仍然超过该证券当日成交量的 5% 。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来
看，也未发现有异常。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年中国经济小幅波动， 但整体仍呈现弱 势。 其原因在于中国仍 处于 “三
期叠加” 的状态， 即增长速度换挡期、 结构调整阵痛期和前期刺激政策消化期的
重叠阶段。 在这个阶段， 旧经济结构下的产能过剩、 负债高企， 导致投资动能不
断减弱； 新经济力量还比较弱小， 无力拉动整体经济回升。 与此同时， 外需疲弱、
内部反腐和整顿表外及平台融资，也影响了短期的投资和消费信心。
但是，A 股表现却很抢眼。 一方面， 虽然经济 增速较低， 但企业利润整体仍
然保持了正增长， 不少优势公司继续保持高增长， 体现了转型大背景下的景气分
化； 另一方面， 当宏观数据表现不佳时， 改革 预期明显升温， 增强了投资者的中
长期信心。 且改革推进降低了货币政策受到的制肘， 小幅降息激发了市场对持续
刺激的预期，驱动蓝筹股在最后两个月的大涨。
本基金在报告期内仓位基本维持在高位， 坚持了基本面为主、 价值成长平衡
的配置思路， 继续重点配置传统和新兴行业中基本面扎实、 业绩和估值对比性价
比优良、具有中长期持续发展潜力的个股。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2014 年 12 月 31 日， 本基金份额净值为 0.8261 元， 本报告期份额净值
增长率为 29.56% ，同期业绩比较基准增长率为 33.85% 。
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、 证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
中国经济仍处于消化产能过剩的周期阶段， 但已经跨过峰值处于不断缩小过
剩的趋势之中。 这决定了： 一方面， 基本的经济动能 ——投资仍将处于比较弱的
状态， 从而决定了整体经济将处于动能不足的弱势状态； 另一方面， 产能过剩程
度边际上相对改善， 使企业整体盈利从下滑转为趋稳， 收入初次分配变化以及产
业链上的价值再分配， 开始代替总量萎缩成为利润变化主要内容， 这进而带来了
一些新增投资。 在新投资开始扩张抵冲旧投资收缩的情况下， 供给面的总量调整
还在继续， 但结构优化逐渐成为主导性内容， 投资者从悲观转为积极寻找契 合未
来发展需要的投资点。 这是一个微妙的低位寻求平衡的阶段。 预计未来两年过剩
产能收缩速度会加快，并在 2016 年初步实现对过剩产能的消化。
利率市场化进程带来了巨大的结构性冲击。 一方面， 利率市场化是推动经济
转型、 效率提升的不可或缺一环， 也已经取得了巨大的进展； 另一方面， 利率市
场化的直接后果是强制储蓄消失、 总储蓄率下降、 真实利率大幅回升， 加大了经
济下行的压力。 利率市场化与金融自由化一体两面， 信用环境建设成为此时的重
要变量。 利率市场化的推进与金融监管、 资本市场发展、 微观企业改革、 财税体
制改革、破产清算制度等不能顺畅 配套，高利率高杠杆形成了较大的金融风险，
前进中遇到的矛盾需要停下来化解。 高利率和金融规范收缩搭配对经济形成了较
大的扰动，也对反周期货币政策形成了障碍。不能期望真实利率再度大幅回落，
但是市场化导向且被确认成功的金融规范可以触发启动新的金融自由化阶段， 驱
动金融活动再度活跃。
居民、 中央政府、 银行资产负债表良好， 央行有充足的能力帮助去杠杆， 巨
额外汇储备、 通胀很低、 房价下行、 大宗进口品价格大跌逆向补贴中国经济， 政
策空间是有的， 但是政策刺激意愿有限。 主观上讲， 目前的政策克制是一种策略
性安排， 即为改革和结构转型提供倒逼 动能， 克制本身就是一种改革转型执行力
的表现；客观上讲，政策选择面临多种转型期变量约束，政策释放空间并不大，
转型阶段理念经验的差异带来的政策分歧会更大，这也会束缚宏观调控者的手
脚。 未来更多将实施定向调控 ——或定向之名行总量之实。 在此背景下， 最重要
的抓手是房地产。 在可持续的、 建立在真实需求基础上， 通过居民收入和良性加
杠杆买房， 把可能被闲置的要素转化为真实效用， 在此基础上消化其他领域的库
存、 产能、 杠杆， 是实 现跨期优化、 化解矛盾的核心措施。 鼓励银行加快坏账消
化、 适度放慢利率市场化步伐以保护银行利差， 是克服银行惜贷、 实现货币政策
传导渠道的重要措施。
经济增速下滑在改革旗帜的引导下， 转化为加快改革的倒逼压力。 尽管经济
增速在下滑， 但国家治理体系、 经济体制、 经济结构在改善， 后者决定了未来经
济增长的态势。
总的来说， 短期的困难蕴含着中长期的改善。 短期盈利回落交换着中长期盈
利改善， 可表现为估值提升。 加上货币政策微调帮助经济减轻短期下滑压力， 从
而投资可以相对忽视“形”而更重视“势” ，顺势而为。
综合考虑经济、 盈利、 估值等因素， 适应于整个经济转型的大方向， 我们认
为市场将继续呈现结构性行情。 传统蓝筹股可能继续温和上涨， 并且很大程度上
要 看货币政策如何操作； 在强制产能收缩的因素作用下， 优势龙头企业盈利有望
相对稳定； 新兴行业将继续保持高增长， 但在估值已经较高、IPO 市 场化启动的
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作用下，难以再现 2014 年全面上涨的格局，涨势将更多集中在基本面强劲、估
值相对合理的龙头优势企业上。 另外， 与经济 转型和新兴行业整合相关的并购仍
然会非常活跃，并成为企业价值提升的重要途径。
本基金将继续按照投资价值、 长线持有、 相对均衡的思路， 寻找符合转型逻
辑、 股价合理或明显低于内在价值的优质企业进行投资， 重点配置传统行业中的
优势公司， 及新能源、 环保、 医疗、 电子、 传 媒、 软件 、 现代服务、 先进制造等
新兴领域的优质公司。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有 关参 与估值 流程 各方及 人员 的职责 分工 、专业 胜任 能力和 相关 工作经
历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总监、
研究发展部总监、 固定收益部总监、 指数投资部总监、 基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采
用的估值方法、 确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民, 首席投资官， 工商管理硕士， 曾在上海证券报研究所、 上海证大投
资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部
高级研究员， 华安安顺封闭、 基金安瑞、 华安创新混合基金经理， 现任华安安顺
封闭、华安宏利股票的 基金经理，华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
翁启森，基金投资部兼全球投资部总监，工业工程学硕士。曾在台湾 JP 证
券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理，
台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008 年 4 月加入华
安基金管理有限公司， 现华安香港精选、 华安大中华升级基金、 华安宏利股票型
基金、 华安大国新经济股票型基金的基金经理， 华安基金管理有限公司总裁助理、
基金投资部兼全球投资部总监。
杨明， 投资 研究 部总监 ，研究 生学 历，12 年 金融、 证券 、基金 从业 经验，
曾在上海银行工 作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司， 担任研究发展部
宏观研究员，现任华安优选的基金经理，投资研究部总监。
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贺涛, 金 融 学 硕 士 ， 固 定 收 益 部 副 总 监 。 曾 任 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 债 券 研
究员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资
经理。现任华安稳定收益债券基金、华安可转债基金、华安信用增强债券基金、
华安双债添利债券基金、 华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、 华安月安
鑫短期理财、华安汇财通货币、华安年年红的基金经理，固定收益部副总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士， CQF( 国 际数 量金融工程师) 。 曾在广发
证券和 中山 大学经 济管 理学院 博士 后流动 站从 事金融 工程 工作，2005 年加 入华
安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证 180ETF
及华安上证 180ETF 联接、华安深证 300 指数 证券投资基金（LOF ） 、华安易富
黄金 ETF 及联接基金 的基金经理,指数投资部总监。
陈林， 基金运营部总经理， 工商管理硕士， 高 级会计师，CPA 中国注册会计
师协会非执业会员。 曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安基
金管理有限公司， 曾任财务核算部副总监、 公司财务部总经理， 现任基金运营部
总 经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理杨明作为估值委员会成员参与了基金的估值方法的讨论
与确认。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期不进行收益分配。
4.8 基 金持 有人数 或资 产净值 预警 情形的 说明
无。
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
13
§5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2014 年度， 基金托管人在华安策略优选股票型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托 管协议， 尽
职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况
的 说明
2014 年度 ，华 安基 金 管理有 限公 司在 华安 策 略优选 股票 型证 券投 资 基金 投
资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等
问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
2014 年度 ，由 华安 基 金管理 有限 公司 编制 并 经托管 人复 核审 查的 有 关华 安
策略优选股票型证券投资基金的年度报告中财务指标、 净值表现、 收益 分配情况、
财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 审 计报 告
本报告期基金财务报告经普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 审计，
注册会计师汪 棣、 周祎 签字出具了普华永道中天审字(2015) 第 20772 号标准无保
留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年 度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主体： 华安策略优选股票型证券投资基金
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
2014年12月31 日
上 年度 末
2013年12月31 日
资 产：
银行存款 9,131,699.34 189,563,192.58
结算备付金 354,886,926.89 497,244,248.49
存出保证金 2,842,607.36 3,164,469.34
交易性金融资产 8,045,074,288.78 7,662,637,014.67
其中：股票投资 7,894,879,288.78 7,363,949,014.67
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
14
基金投资 - -
债券投资 150,195,000.00 298,688,000.00
资产支持证券投
资
- -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 65,591,392.80
应收证券清算款 - -
应收利息 4,621,293.28 7,128,203.76
应收股利 - -
应收申购款 295,873.09 112,102.60
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 8,416,852,688.74 8,425,440,624.24
负 债和 所有者 权益
本 期末
2014年12月31 日
上 年度 末
2013年12月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 12,923,305.21 154,861,167.20
应付赎回款 27,899,328.13 7,078,648.61
应付管理人报酬 10,235,553.32 10,391,827.03
应付托管费 1,705,925.59 1,731,971.15
应付销售服务费 - -
应付交易费用 8,188,005.38 8,375,968.77
应交税费 - 325,000.00
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,617,884.27 2,337,868.90
负债合计 62,570,001.90 185,102,451.66
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
15
所 有者 权益：
实收基金 3,987,111,528.94 5,095,687,775.66
未分配利润 4,367,171,157.90 3,144,650,396.92
所有者权益合计 8,354,282,686.84 8,240,338,172.58
负债和所有者权益总计 8,416,852,688.74 8,425,440,624.24
注： 报告截止日 2014 年 12 月 31 日， 基金份额净值 0.8261 元， 基金份额总
额 10,112,628,892.83 份。
7.2 利 润表
会计主体： 华安策略优选股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月31 日
上 年度 可比期 间
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月31 日
一 、收 入 2,183,258,885.59 834,844,959.72
1. 利息收入 17,070,168.02 26,173,874.93
其中：存款利息收入 6,138,531.97 6,875,558.55
债券利息收入 10,315,399.87 11,584,944.58
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
616,236.18 7,713,371.80
其他利息收入 - -
2. 投资收益（损失以“-”
填列）
1,205,218,278.58 -104,561,916.74
其中：股票投资收益 1,110,645,536.49 -209,922,095.75
基金投资收益 - -
债券投资收益 1,651,151.30 3,778,949.02
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 - -
股利收益 92,921,590.79 101,581,229.99
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 959,601,045.36 913,105,245.66
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
16
失以“-”号填列）
4. 汇兑收益 （损失以 “－”
号填列）
- -
5. 其他收入（损失以“-”
号填列）
1,369,393.63 127,755.87
减 ：二 、费用 190,987,420.72 190,880,474.10
1 ．管理人报酬 114,281,026.83 120,199,161.32
2 ．托管费 19,046,837.84 20,033,193.54
3 ．销售服务费 - -
4 ．交易费用 57,182,882.07 50,134,935.10
5 ．利息支出 - -
其 中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产
支出
- -
6 ．其他费用 476,673.98 513,184.14
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额
以“- ”号填 列）
1,992,271,464.87 643,964,485.62
减：所得税费用 - -
四、 净利 润 （净亏 损以 “- ”
号 填列
1,992,271,464.87 643,964,485.62
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 华安策略优选股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基 金净值） 5,095,687,775.66 3,144,650,396.92 8,240,338,172.58
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 1,992,271,464.87 1,992,271,464.87
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数 （净值减少以 “-”
号填列）
-1,108,576,246.72 -769,750,703.89 -1,878,326,950.61
其中：1.基金申购款 226,406,084.17 125,604,416.04 352,010,500.21
2.基金赎回款 -1,334,982,330.89 -895,355,119.93 -2,230,337,450.82
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
17
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基 金净值） 3,987,111,528.94 4,367,171,157.90 8,354,282,686.84
项目
上 年度 可比期 间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 5,370,167,914.57 2,628,033,905.26 7,998,201,819.83
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 643,964,485.62 643,964,485.62
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数 （净值减少以 “-”
号填列）
-274,480,138.91 -127,347,993.96 -401,828,132.87
其中：1.基金申购款 329,921,291.11 216,600,750.99 546,522,042.10
2.基金赎回款 -604,401,430.02 -343,948,744.95 -948,350,174.97
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基金净值） 5,095,687,775.66 3,144,650,396.92 8,240,338,172.58
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管 理人 负责人 ：朱 学华， 主管 会计工 作负 责人： 章国 富，会 计机 构负责
人：陈林
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
华 安 策 略 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 是 根 据 原 安 久 证 券 投 资 基 金( 以下简称
“基金安久”) 基金份额持有人大会 2007 年 6 月 29 日审议通过的《关于安久证
券投资基金转型有关事 项的议案》并经中国证 券监督管理委员会( 以下 简 称 “ 中
国证监会”) 证监基金 字[2007]210 号 《关于 核准安久证券投资基金基金份额持有
人大会决议的批复》 核准， 由原基金安久转型而来。 原基金安久为契约型封闭式
基金， 于深圳证券交易所( 以下简称 “深交所”) 交易上市， 存续期限至 2007 年 8
月 30 日止。根据中国 证监会批复及深交所深证复[2007]41 号《关于 同意安久证
券投资基金终止上市的批复》 ， 原基金安久于 2007 年 8 月 1 日进行终止上市权利
登记，自 2007 年 8 月 2 日起，原基金安久终止上市，原基金安久更名为华安策
略 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ”) ， 《 安 久 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同》 失效的同时 《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》 生效。 本基金为
契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
18
基金托管人为交通银行股份有限公司。
原基金安 久 于 基 金 合 同 失 效 前 经 审 计 的 基 金 资 产 净 值 为 人 民 币
1,129,381,474.76 元， 已于本基金的合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。
根据 《华安策略优选股票型证券投资基金招募说明书》 和 《关于原安久证券投资
基金基金份额折算结果的公告》 ，本基金于 2007 年 8 月 20 日进行了 基金份额拆
分，拆分比例为 1:2.536335136 ，并于 2007 年 8 月 20 日进行了份额变更登记。
本基金在基金合同生效后于 2007 年 8 月 15 日开放集中申购， 共募集人民币
9,853,567,332.90 元 ， 其 中 用 于 折 合 基 金 份 额 的 集 中 申 购 资 金 利 息 共 计 人 民 币
318,719.94 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)
第 111 号审验报告予以 验证。 上述集中申购募集资金已按 2007 年 8 月 20 日基金
份额拆分后的基金份额净值 1.0000 元折合为 9,853,567,332.90 份基金份额， 其中
集中申购资金利息折合 318,719.94 份基金份额， 并于 2007 年 8 月 20 日进行了份
额确认登记。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安策略优选股票型证券投资
基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票、 债
券及中国 证监会批准的允许基金投资的其他金融工具或衍生金融工具。 其中， 股
票投资 比例 为基 金资 产 的 60%-95% ； 债券 及 中国证 监会 批准 的允 许 基金投 资 的
其他金融工具或金融衍生工具投资比例合计为 0-40% ； 现金或者到期日在一年以
内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。本基金的业绩比较基准
为 80% ×中信标普 300 指数收益率＋20% ×中信标普国债指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2015 年 3 月 26
日 批准报出。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的 《企业
会计准则－基本准则》各项具体会计准则及相关规定( 以下合称“企业会计准
则” ) 、 中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告
和半年度报告> 》 、 中国 证券投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会 计核算业务
指引》 、 《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注所列示
的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2014 年度财务 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了
本基金 2014 年 12 月 31 日的财务状况以及 2014 年度的经营成果和基金净值变动
情况等有关信息。
7.4.4 本 报 告 期所 采用的 会 计政 策、 会计 估 计与 最 近一 期年 度报 告 相一 致的
说明
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
19
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的说 明
财政部于 2014 年颁布 《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》 、 《企业会
计准则第 40 号——合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的
披露》 和修订后的 《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第
9 号—— 职工薪酬》 、 《企业会计准则第 30 号—— 财务报表列报》 、 《企业会计准
则第 33 号——合并财务报表》 以及 《企业会 计准则第 37 号——金融工具列报》 ，
要求除 《企业会计准则第 37 号—— 金融工具列报》 自 2014 年度财务报表起施行
外，其他准则自 2014 年 7 月 1 日起施行。上 述准则对本基金本报告期无重大影
响
7.4.5.2 会 计估 计变 更的说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、财税[2008]1 号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2012]85 号 《关于 实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 不 属 于 营 业 税 征 收 范 围 ， 不 征 收 营 业 税 。
基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他 收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支
付利息时代扣代缴 20% 的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基 金从上市公
司取得的股息红利所得， 持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的， 其股 息红利所得
全额计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50%
计入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计入应纳税所得额。 对基
金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳
税，持股时间自解禁日 起计算；解禁前取得的 股息、红利收入 继 续 暂减 按 50%
计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收
股票交易印花税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 (“ 华安基金公司”) 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
20
交通银行股份有限公司 (“ 交通银行”) 基金托管人、基金销售机构
上海国际信托有限公司 基金管理人的股东
上海电气(集团)总公司 基金管理人的股东
上海工业投资(集团)有限公司 基金管理人的股东
上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易单 元进 行的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
无。
7.4.8.1.2 权 证交 易
无。
7.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
无。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
当期发生的基金应支付的管理费 114,281,026.83 120,199,161.32
其中： 支付销售机构的客户维护费 25,586,214.95 28,088,198.91
注： 支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产
净值 1.5% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
当期发生的基金应支付的托管费 19,046,837.84 20,033,193.54
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
21
注： 支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银行 间同 业市场 的债 券( 含 回购) 交易
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
交通银行 - - - - - -
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
交通银行 150,309,404.79 - - - - -
7.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金的管理人在本报告期内及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的银 行存 款余额 及当 期产生 的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期 利息收入
交通银行 9,131,699.34 532,713.99 189,563,192.58 2,588,981.31
注：1. 本 基 金 的 银 行 存 款 由 基 金 托 管 人 交 通 银 行 保 管 ， 按 银 行 同 业 利 率 计
息。
2. 本 基 金 用 于 证 券 交 易 结 算 的 资 金 通 过 “ 交 通 银 行 基 金 托 管 结 算 资 金 专 用
存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息。于
2014 年 12 月 31 日的 相关余额在资产负债表中的“结算备付金”科目中单独列
示(2013 年 12 月 31 日：同) 。
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
22
7.4.8.6 本 基金 在承 销期内 参与 关联方 承销 证券的 情况
无。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
无。
7.4.9 期 末（2014 年 12 月 31 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
600129 太极集 团 2014-12-17
重要
事项
未公
告
16.98 - - 6,465,805
80,576,510.9
6
109,789,368.90 -
002437 誉衡药 业 2014-11-21
重大
事项
23.75 2015-01-26 26.13 3,934,370
53,688,457.3
0
93,441,287.50 -
600754 锦江股 份 2014-11-10
重大
资产
重组
25.11 2015-01-19 27.00 819,038
14,656,130.7
9
20,566,044.18 -
002152 广电运 通 2014-12-17
重大
事项
22.15 2015-03-11 24.37 1,000 17,294.61 22,150.00 -
600584 长电科 技 2014-11-04
重大
资产
重组
11.13 2015-01-14 12.24 500 4,393.91 5,565.00 -
300347 泰格医 药 2014-12-10
重大
事项
30.22 2015-01-22 33.24 100 2,942.19 3,022.00 -
300315 掌趣科 技 2014-07-14
重大
事项
15.83 2015-02-16 17.41 109 2,462.13 1,725.47 -
注：本基金截至 2014 年 12 月 31 日止持有以 上因公布的重大事项可能产生
重大影响而被暂时停牌的股票， 该类股票将在所公布事项的重大影响消除后， 经
交易所批准复牌。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购交 易中 作为抵 押的 债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至报告期末 2014 年 12 月 31 日止，本基金 无银行间市场债券正回购交易
中作为抵押的债券。
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
23
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至报告期末 2014 年 12 月 31 日止，本基金 无交易所市场债券正回购交易
中作为抵押的债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的
输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入
值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第
一层次的余额为 7,671,050,125.73 元， 属于第二层次的余额 为 374,024,163.05 元，
无属于第三层次的余额(2013 年 12 月 31 日： 第一层次 7,182,047,222.52 元， 第二
层次 480,589,792.15 元，无属于第三层次的余额) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的 股票和债券，若出现重 大事项停牌、交易不活 跃( 包
括涨跌停时的交易不活 跃) 、或属于非公开发 行等情况，本基金不会 于停牌日至
交易恢复活跃日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值
列入第一层次； 并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程
度， 确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产
(2013 年 12 月 31 日：同) 。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
24
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其
账面价值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投 资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 7,894,879,288.78 93.80
其中：股票 7,894,879,288.78 93.80
2 固定收益投资 150,195,000.00 1.78
其中：债券 150,195,000.00 1.78
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
买入返售金融资产 - -
5 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 364,018,626.23 4.32
7 其他各项资产 7,759,773.73 0.09
8 合计 8,416,852,688.74 100.00
8.2 期末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 74,383,543.08 0.89
B 采矿业 146,696,760.87 1.76
C 制造业 3,492,687,069.55 41.81
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 700.00 0.00
E 建筑业 206,957,481.10 2.48
F 批发和零售业 84,063,962.54 1.01
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
25
G 交通运输、仓储和邮政业 111,016,033.14 1.33
H 住宿和餐饮业 20,566,044.18 0.25
I 信息传输、软件和信息技术服务业 226,555,940.61 2.71
J 金融业 1,025,957,470.06 12.28
K 房地产业 1,611,102,561.98 19.28
L 租赁和商务服务业 299,738,092.14 3.59
M 科学研究和技术服务业 3,727.81 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 430,864,934.16 5.16
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 85,672.00 0.00
R 文化、体育和娱乐业 164,199,295.56 1.97
S 综合 - -
合计 7,894,879,288.78 94.50
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600048 保利地产 53,957,384 583,818,894.88 6.99
2 000625 长安汽车 34,574,129 568,052,939.47 6.80
3 600340 华夏幸福 12,189,266 531,451,997.60 6.36
4 000002 万
科Ａ 28,508,935 396,274,196.50 4.74
5 002415 海康威视 15,117,519 338,178,900.03 4.05
6 002358 森源电气 9,263,592 324,225,720.00 3.88
7 600089 特变电工 25,007,895 309,597,740.10 3.71
8 601166 兴业银行 17,704,784 292,128,936.00 3.50
9 002450 康得新 9,562,809 277,034,576.73 3.32
10 600312 平高电气 18,286,861 271,377,017.24 3.25
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于
http://www.huaan.com.cn 网站的年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重
大变动
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
26
8.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600048 保利地产 544,380,021.25 6.61
2 000002 万
科Ａ 462,326,909.63 5.61
3 600104 上汽集团 449,949,882.88 5.46
4 600340 华夏幸福 445,346,308.86 5.40
5 300070 碧水源 421,221,677.94 5.11
6 000651 格力电器 415,129,166.88 5.04
7 601166 兴业银行 380,246,091.59 4.61
8 600027 华电国际 359,582,551.57 4.36
9 601668 中国建筑 341,542,063.84 4.14
10 600030 中信证券 335,024,241.62 4.07
11 600352 浙江龙盛 330,742,809.34 4.01
12 000625 长安汽车 322,936,056.13 3.92
13 601318 中国平安 321,733,251.79 3.90
14 601088 中国神华 312,530,491.54 3.79
15 600000 浦发银行 298,779,057.01 3.63
16 601398 工商银行 273,540,234.80 3.32
17 002358 森源电气 273,187,757.61 3.32
18 002415 海康威视 262,350,683.14 3.18
19 600138 中青旅 257,643,146.93 3.13
20 601231 环旭电子 255,791,811.15 3.10
21 000001 平安银行 238,478,121.26 2.89
22 300133 华策影视 223,864,034.03 2.72
23 600703 三安光电 219,364,818.77 2.66
24 002456 欧菲光 219,052,800.77 2.66
25 600837 海通证券 218,641,972.72 2.65
26 600089 特变电工 217,156,045.87 2.64
27 600016 民生银行 212,141,328.56 2.57
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
27
28 002236 大华股份 209,253,156.96 2.54
29 600875 东方电气 208,318,193.08 2.53
30 002146 荣盛发展 206,911,819.74 2.51
31 002497 雅化集团 194,927,918.97 2.37
32 300002 神州泰岳 194,332,173.44 2.36
33 300017 网宿科技 191,856,170.58 2.33
34 002573 国电清新 173,306,269.43 2.10
35 600219 南山铝业 171,541,271.74 2.08
注：本 项的“ 买入 金额 ” （或 “买入 股票 成本” ） 、 “ 卖出金 额” （或“ 卖出股
票收入 ” ）均 按买 卖成 交金额 （成交 单价 乘以 成交数 量）填 列， 不考 虑相关 交易
费用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600352 浙江龙盛 579,138,970.59 7.03
2 601318 中国平安 517,781,799.72 6.28
3 600030 中信证券 517,108,451.87 6.28
4 600196 复星医药 487,053,134.10 5.91
5 600104 上汽集团 485,264,202.27 5.89
6 601668 中国建筑 414,213,598.95 5.03
7 600703 三安光电 414,063,524.31 5.02
8 600585 海螺水泥 402,400,932.66 4.88
9 600027 华电国际 382,929,684.08 4.65
10 600151 航天机电 329,328,394.38 4.00
11 300058 蓝色光标 310,439,560.35 3.77
12 300014 亿纬锂能 297,465,674.40 3.61
13 600837 海通证券 288,840,001.27 3.51
14 002236 大华股份 283,552,022.24 3.44
15 601398 工商银行 280,684,628.49 3.41
16 600597 光明乳业 273,135,922.01 3.31
17 600309 万华化学 261,056,634.84 3.17
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
28
18 000002 万
科Ａ 255,407,573.46 3.10
19 002241 歌尔声学 236,060,681.68 2.86
20 601231 环旭电子 227,533,889.44 2.76
21 000800 一汽轿车 222,108,870.44 2.70
22 600048 保利地产 222,081,537.82 2.70
23 002501 利源精制 208,754,133.99 2.53
24 300332 天壕节能 202,317,949.98 2.46
25 002146 荣盛发展 200,264,624.31 2.43
26 000581 威孚高科 200,147,386.13 2.43
27 300070 碧水源 196,469,128.57 2.38
28 600000 浦发银行 194,411,070.34 2.36
29 002456 欧菲光 189,854,178.54 2.30
30 600219 南山铝业 187,986,970.79 2.28
31 300002 神州泰岳 183,563,472.16 2.23
32 600089 特变电工 177,737,987.74 2.16
33 600741 华域汽车 169,925,381.10 2.06
34 002064 华峰氨纶 169,583,174.75 2.06
35 000400 许继电气 165,915,905.79 2.01
36 600875 东方电气 165,755,823.95 2.01
37 600340 华夏幸福 165,266,102.43 2.01
注：本 项的“ 买入 金额 ” （或 “买入 股票 成本” ） 、 “ 卖出金 额” （或“ 卖出股
票收入 ” ）均 按买 卖成 交金额 （成交 单价 乘以 成交数 量）填 列， 不考 虑相关 交易
费用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 17,780,866,414.36
卖出股票的收入（成交）总额 19,319,287,453.19
注：本 项的“ 买入 金额 ” （或 “买入 股票 成本” ） 、 “ 卖出金 额” （或“ 卖出股
票收入 ” ）均 按买 卖成 交金额 （成交 单价 乘以 成交数 量）填 列， 不考 虑相关 交易
费用。
8.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
29
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 150,195,000.00 1.80
其中：政策性金融债 150,195,000.00 1.80
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 150,195,000.00 1.80
8.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 140212 14 国开 12 1,500,000 150,195,000.00 1.80
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的 前十名资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期没有投资股指期货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
30
无。
8.11 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
8.11.1 本 基 金投 资国债期 货的 投资政 策
无。
8.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期没有投资国债期货。
8.11.3 本 基金 投资国 债期 货的投 资评 价
无。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1 报告期内， 基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立
案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2 基金投资的前十名股票中， 没有投资于 超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,842,607.36
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,621,293.28
5 应收申购款 295,873.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,759,773.73
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
31
§9 基 金份 额持有 人信 息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
1,005,483 10,057.48 426,805,355.63 4.22% 9,685,823,537.20 95.78%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金 1,282.48 0.00001%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有 本基金份额总量的数
量区间为 0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
§10
开放 式基金 份额 变动
单位：份
基金合同生效日(2007 年 8 月2 日)基金份额总额 500,000,000
本报告期期初基金份额总额 12,924,349,951.17
本报告期基金总申购份额 574,241,715.69
减：本报告期基金总赎回份额 3,385,962,774.03
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 10,112,628,892.83
注：申购含红利再投资、转换转入份额，赎回含转换转出份额
§11
重大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
32
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
（1）2014 年 9 月 15 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司董事长
变更公告， 朱仲群先生不再担任本基金管理人的董事长， 由朱学华先生担任本基
金管理人的董事长、法定代表人以及党总支书记。
（2）2014 年 9 月 17 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司总经理
变更公告， 李勍先生不再担任本基金管理人的总经理， 由董事长朱学华先生代任
本基金管理人的总经理。
（3）2014 年 12 月 24 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副
总经理变更的公告，童威先生新任本基金管理人的副总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如 下：
无。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期内无基金投资策略的改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金改聘为其审计的会计师事务所情况：无。
报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况：人民币 135,000.00 元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自 2007 年 8 月 2 日起至今。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内无管理人、 托管人的托管业务部 门及其相关高级管理人员受稽查
或处罚等情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数
量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交 金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
爱建证券有
限责任公司
1 314,965,168.22 0.85% 286,743.14 0.86%
-
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
33
安信证券股
份有限公司
1 3,091,119,758.82 8.34% 2,814,153.22 8.40%
-
长江证券股
份有限公司
1 1,720,747,656.73 4.64% 1,522,692.13 4.54%
-
东方证券股
份有限公司
2 1,817,761,311.97 4.90% 1,654,889.55 4.94%
-
东兴证券股
份有限公司
1 1,566,597,480.34 4.23% 1,426,231.53 4.26%
-
光大证券股
份有限公司
1 1,376,042,682.88 3.71% 1,252,751.87 3.74%
-
广发证券股
份有限公司
2 5,607,557,983.89 15.13% 5,100,587.63 15.22%
-
国海证券有
限责任公司
1 956,786,424.37 2.58% 871,054.61 2.60%
-
国金证券股
份有限公司
1 1,448,176,866.25 3.91% 1,318,419.13 3.94%
-
国泰君安证
券股份有限
公司
1 2,107,338,447.15 5.68% 1,918,518.31 5.73%
-
海通证券股
份有限公司
1 1,246,254,992.23 3.36% 1,102,813.78 3.29%
-
华宝证券有
限责任公司
1 167,869,210.20 0.45% 152,828.28 0.46%
-
华创证券有
限责任公司
1 667,646,985.10 1.80% 607,828.93 1.81%
-
华泰联合证
券有限责任
公司
2 678,124,921.58 1.83% 617,363.53 1.84%
-
平安证券有
限责任公司
1 1,429,660,894.46 3.86% 1,301,564.15 3.88%
-
齐鲁证券有
限公司
1 516,325,625.68 1.39% 470,061.21 1.40%
-
上海证券有
限责任公司
1 3,293,937,327.93 8.89% 2,914,812.29 8.70%
-
申银万国证
券股份有限
公司
1 195,748,397.33 0.53% 178,207.85 0.53%
-
万联证券有 1 2,024,344,910.20 5.46% 1,791,347.06 5.35% -
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34
限责任公司
信达证券股
份有限公司
1 1,075,370,791.56 2.90% 951,597.04 2.84%
-
中国银河证
券股份有限
公司
1 71,421,677.95 0.19% 65,022.74 0.19%
-
浙商证券有
限责任公司
1 709,784,232.74 1.91% 646,188.50 1.93%
-
中信建投证
券有限责任
公司
1 688,108,407.11 1.86% 626,454.17 1.87%
-
中信金通证
券有限责任
公司
1 154,336,218.23 0.42% 140,507.12 0.42%
-
中信证券股
份有限公司
2 4,142,719,949.53 11.18% 3,771,542.49 11.26%
-
东海证券有
限责任公司
1 - - - -
-
国元证券股
份有限公司
1 - - - -
-
江海证券有
限公司
1 - - - -
-
瑞银证券有
限责任公司
1 - - - -
-
西部证券股
份有限公司
1 - - - -
-
中航证券有
限公司
1 - - - -
-
中银国际证
券有限责任
公司
1 - - - -
-
中原证券股
份有限公司
1 - - - -
-
注：1. 券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1） 内部 管理规 范、 严谨； 具备 健全的 内控 制度， 并能 满足基 金运 作高度
保密的要求；
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
35
（2） 研究 实力较 强， 有固定 的研 究机构 和专 门研究 人员 ，能够 针对 本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3） 具有 战略规 划和 定位， 能够 积极推 动多 边业务 合作 ，最大 限度 地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2. 券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券 商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和 《券商服务评
价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单 元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
元，填 写《新 增交 易单 元申请 审核表 》 ， 对拟 新增交 易单元 的必 要性 和合规 性进
行阐述。
(3) 候选交易单元名单 提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的 《新增交易单元申请审核表》 及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4) 协议签署及通知托管 人
基金管理人与被选择的券 商签订 《证券交易单元租用协议》 ， 并通知基金托
管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况
新增万联证券深圳 393733 交易单元、上海证券深圳 393797 交易单 元 、海
通证券深圳 394479 交 易单元、爱建证券上海 20560 交易单元，退 租日信证券上
海 25359 交易单元。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
爱建证券有
限责任公司
- - - - - -
安信证券股
份有限公司
- - - - - -
长江证券股
份有限公司
- - - - - -
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
36
东方证券股
份有限公司
- - - - - -
东兴证券股
份有限公司
- - - - - -
光大证券股
份有限公司
- - - - - -
广发证券股
份有限公司
29,578,685.00 100.00% - - - -
国海证券有
限责任公司
- - - - - -
国金证券股
份有限公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
海通证券股
份有限公司
- - - - - -
华宝证券有
限责任公司
- - - - - -
华创证券有
限责任公司
- - - - - -
华泰联合证
券有限责任
公司
- - - - - -
平安证券有
限责任公司
- - - - - -
齐鲁证券有
限公司
- - - - - -
上海证券有
限责任公司
- - - - - -
申银万国证
券股份有限
公司
- - - - - -
万联证券有
限责任公司
- - - - - -
信达证券股
份有限公司
- - - - - -
中国银河证 - - - - - -
华安策略优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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券股份有限
公司
浙商证券有
限责任公司
- - - - - -
中信建投证
券有限责任
公司
- - - - - -
中信金通证
券有限责任
公司
- - - - - -
中信证券股
份有限公司
- - - - - -
东海证券有
限责任公司
- - - - - -
国元证券股
份有限公司
- - - - - -
江海证券有
限公司
- - - - - -
瑞银证券有
限责任公司
- - - - - -
西部证券股
份有限公司
- - - - - -
中航证券有
限公司
- - - - - -
中银国际证
券有限责任
公司
- - - - - -
中原证券股
份有限公司
- - - - - -
§12 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
华安基金管理有限公司
二〇一五年三月三十日
