广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
广 发 新经 济 股票 型 发起 式 证券 投 资基 金
2014 年 年度 报告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年三 月三十 日广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 24 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发新 经济 股票
基金主 代码 270050
交易代 码 270050
基金运 作方 式 契约型 开放 式、 发起 式
基金合 同生 效日 2013 年 2 月 6 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 678,864,999.08 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过深 入细 致的 主题 挖掘 和基本 面研 究 ， 精 选受 益 于新经 济主 题的 具有 成
长优势 、 竞争 优势 且估 值 合理的 上市 公司 进行 投资 ， 在 严格 控制 风险 的前
提下， 力求 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 管理 人将 根据 宏观 研究员 对宏 观经 济形 势的 研究 ， 策 略研 究员 对市
场运行 趋势 的研 究， 以及 行业研 究员 对行 业与 上市 公司投 资价 值的 研究 ，
综合考 虑本 基金 的投 资目 标、 市 场发 展趋 势、 风 险 控制要 求等 因素 ， 制 定
本基金 资产 在股 票 、 债 券 和货币 市场 工具 等大 类资 产的配 置比 例 ， 并 定期
或不定 期地 进行 调整 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深 300 指数 ＋20%× 中 证全 债指 数。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的特 征， 其风 险和 预
期收益 均高 于混 合型 基金 、债券 型基 金和 货币 市场 基金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披露 姓名 段西军 张燕 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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负责人
联系电 话 020-83936666 0755-83199084
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95555
传真 020-89899158 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保 利国 际广 场南塔 31-33
楼
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年
2013 年 2 月 6 日（基金合 同
生效日）至 2013 年 12 月 31
日
本期已 实现 收益 306,804,736.46 85,774,456.49
本期利 润 307,581,220.11 143,210,327.06
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1567 0.2436
本期基 金份 额净 值增 长率 13.18% 32.00%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4943 0.2531
期末基 金资 产净 值 1,014,439,661.01 1,112,143,012.62
期末基 金份 额净 值 1.494 1.320
注： （1 ） 所 述基 金财务 指 标不包 括持 有人 认购 和交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动收 益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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（3） 期末 可供 分配 利润 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.60% 2.26% 35.99% 1.32% -40.59% 0.94%
过去六 个月 5.66% 1.78% 51.54% 1.06% -45.88% 0.72%
过去一 年 13.18% 1.74% 43.49% 0.97% -30.31% 0.77%
自基金 合同 生
效起至 今
49.40% 1.81% 23.78% 1.05% 25.62% 0.76%
注：(1) 业 绩比 较基 准:80%× 沪深 300 指数+20%× 中证 全债指 数。
(2) 业绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2013 年 2 月 6 日 至 2014 年 12 月 31 日) 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注：合 同生 效当 年（2013 年）按 实际 存续 期计 算， 不按自 然年 度折 算。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 自合 同生 效日 （2013 年 2 月 6 日） 至报 告期 末未进 行利 润分 配。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技风险投资 有限公司。公司拥有公
募基金、社保基金投资管 理人、受托管理保险资金 投资管理人、合格境内机 构投资者境外证券投资
管理（QDII ）和特定客 户 资产管 理等 业务 资格 。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 22 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、金融工程部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、国际业务部、
营销服 务部、 互联 网金 融 部 （下辖 深圳 理财 中心、 杭州理 财中 心） 、 北京 办事 处、 北京 分公 司、 广 州
分公司 、 上海 分公 司 。 此 外， 还出 资设 立了 广发 国 际资产 管理 有限 公司 （ 香 港子公 司） 、 瑞元 资本 管
理有限 公司 。
截至 2014 年 12 月 31 日 ， 本基金 管理 人管 理五 十七 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发 集鑫债券型
证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金、广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活期宝货币基金、广 发逆向策略灵活配置混合 型证券投资基金、广发季 季利理财债券型证券投
资基金 、广 发中 证百 度百 发策略 100 指 数型 证券 投 资基金 和广 发中 证全 指医 药卫生 交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 ，管 理资 产规模 为 1334.68 亿元 。 同时， 公司 还管 理着 多个 特定客 户资 产管 理投 资
组合和 社保 基金 投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组 ）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘明月
本基金 的基 金
经理； 广发 聚
瑞股票 基金 的
基金经 理； 广
发聚优 灵活 配
置混合 基金 的
基金经 理； 权
益投资 一部 副
总经理
2013-02-0
6
2014-12-24 10.5 年
男 ， 中 国 籍 ， 金 融 学 硕 士 ， 持 有
基金业 执业 资格 证书 ，2004 年 7
月至 2007 年 2 月 任广 发基 金管理
有 限 公 司 研 究 发 展 部 研 究 员 ，
2007 年 2 月至 2009 年 5 月 先后任
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 发 展
部副总 经理 、 机 构投 资部 总经理 ，
2009 年 6 月 16 日至 2014 年 12 月
23 日任 广发 聚瑞 股票 基金 的基金
经理， 2013 年 2 月 6 日至 2014 年
12 月 23 日任 广发 新经 济股 票基金
的基金 经理 ， 2013 年 9 月 11 日至
2014 年 12 月 23 日至 2014 年 12
月 23 日 任广 发聚 优灵 活配 置混合
基金的 基金 经理 ，2014 年 1 月 21
日至 2014 年 12 月 23 日任 广发基
金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 一 部 副
总经理 。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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李险峰
本基金 的基 金
经理
2014-12-2
4
- 16.5 年
男 ， 中 国 籍 ， 经 济 学 硕 士 ， 持 有
基金业 执业 资格 证书 ，1998 年 8
月至 2012 年 9 月 先后 任平 安证券
资 产 管 理 部 证 券 分 析 师 、 高 级 投
资 经 理 ， 世 纪 证 券 有 限 公 司 资 产
管 理 部 、 国 际 业 务 部 高 级 投 资 经
理 ， 香 港 第 一 上 海 证 券 有 限 公 司
研 究 部 证 券 分 析 师 ， 深 圳 市 红 石
资 产 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 ， 北
京 和 光 嘉 诚 投 资 管 理 有 限 公 司 研
究总监 ，2012 年 12 月至 2013 年
12 月任 广发 基金 管理 有限 公司权
益投资 二部 投资 经理 ，2014 年 1
月至 2014 年 11 月任 瑞元 资本管
理 有 限 公 司 （ 广 发 基 金 管 理 有 限
公司子 公司 ）投 资总 监，2014 年
11 月 17 日起 调入 广发 基金 管理有
限公司 权益 投资 二部 ，2014 年 12
月 24 日 起任 广发 新经 济股 票基金
的基金 经理 。
注：（1） 基金 经理 的 “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公告 聘任 或解 聘日 期。
（2） 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
新经济股票型发起式证券 投资基金基金合同》和其 他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制风险的 基础上，为基金持有人谋 求最大利益。本报告期
内，基金运作合法合规， 无损害基金持有人利益的 行为，基金的投资管理符 合有关法规及基金合同
的规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时 的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 公 司 原则上 禁止 不同 组合 间
的同日 反向 交易 （指 数型 基金除 外） ； 对 于不 同投 资 组合间 的同 时同 向交 易， 公司可 以启 用公 平交 易
模块， 确保 交易 的公 平。
公司监察稽核部对非公开 发行股票申购和以公司名 义进行的债券一级市场申 购方案和分配过程
进行审 核和 监控,保 证分 配 结果符 合公 平交 易的 原则 ； 对 银行 间债 券交 易根 据 市场公 认的 第三 方信 息，
对投资组合和交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，并由相关 投资组合经理对交易价
格异常 情况 进行 合理 性解 释；公 司开 发了 专门 的系 统对不 同投 资组 合同 日、3 日 内和 5 日 内的 股 票
同向交 易和 反向 交易 的交 易时机 和交 易价 差进 行分 析，发 现异 常情 况再 做进 一步的 调查 和核 实。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 。 通过对本年度该组合与 公司其余各组合的
同日、3 日内和 5 日内 的 同向交 易价 差进 行专 项分 析，未 发现 本组 合与 其他 组合在 不同 的时 间窗 口
下同向 交易 存在 足够 的样 本量且 差价 率均 值显 著不 趋于 0 的 情况 ，表 明报 告 期内该 组合 未发 生可 能
导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
市场回 顾：
2014 年市 场整 体表 现出 明 显的差 异化 。 全 年创 业板 、 中小 板震 荡向 上， 主 板 市场上 半年 窄幅 震
荡，下半年尤其是第四季 度急速拉升，但上涨动力 主要集中在金融、地产、 建筑、铁路、电力等部
分板块。这种市场表现， 主要原因在于实体经济持 续疲弱，经济结构尚处于 转型期、原有经济增长
方式面 临的 压力 不断 加大 ， 所以 市场 基于 对新 增长 方式的 信心 和预 期， 对技 术进步 、 商 业模 式创 新、
业务转型等相关公司抱有 积极热情，而另一方面， 金融、地产、电力、铁路 、建筑等行业，在长期
下跌的 过程 中， 积累 了一 定的上 升动 力， 集中 进行 了释放 。
广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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操作回 顾：
广发新 经 济 2014 年 配置 方 向以成 长性 行业 为主。 聚 焦新兴 行业 中， 具 有广 阔 成长空 间和 核心 竞
争优势 的龙 头公 司 。 重 点 配置了 医疗 服务 、 互联 网、 信息技 术 、 电 子、 传媒 以及 偏国内 消费 的行 业 。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长率 为 13.18% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 43.49% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
目前国 内宏 观经 济下 行压 力持续 加大 ， 但 调整 经济 结构， 通过 深化 改革、 扩大 开放和 鼓励 创新 ，
培育经 济可 持续 增长 方式 的目标 明确 ， 措 施更 加有 力， 正 在稳 步推 进。 目前 国内 CPI 处于 低位，PPI
连续 26 个 月为 负值 ，显 示 需求端 疲弱 ，但 也给 政策 的进一 步放 松提 供了 空间 。
目前， 国内 房地 产市 场依 然存在 一定 风险 ， 高 负债、 产能过 剩依 然是 制约 国内 经济增 长的 痼疾 ，
但新经济增长点的培育已 经显现出一定成效，部分 行业的结构调整已经取得 一定成效，对未来的经
济前景 ，我 们认 为， 尽管 会存在 一定 震荡 和镇 痛， 但基本 保持 乐观 。
预期低估值的价值股存在 一定的机会 ，但长期还是 看好大内需、经济结构调 整受益的行业，上
中下游 各行 业都 有阶 段性 机会。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用 性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化 、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况， 可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中 “ 基金 收益 与分配 ” 之“ （三） 基金收 益分配 原则 ” 的 相关规 定， 本基金 本年 度
未进行 利润 分配 ，符 合合 同规定 。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期 内，基金托管人 —招商银 行股份有限公司不存在任 何损害 基金份额持
有人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 、 基 金合 同，
完全尽 职尽 责地 履行 了应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内基金管理人在 投资运作、基金资产净值 的计算、利润分配、基金 份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，严格遵守了《中华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 等有 关法 律法 规 ， 在 各 重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进 行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的 真实 、准确和完整发表意 见
本年度报告中财务指标、 净值表现、财务会计报告 、利润分配、投资组合报 告等内容真实、准
确和完 整, 不存 在虚 假记 载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 德勤 华永 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
王
明静
洪锐 明签 字出 具了 德师报( 审) 字(15) 第 P0291 号标准 无保 留意 见的 审计 报告 。 投 资者 可通 过 年
度报告 正文 查看 审计 报告 全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 广发 新经 济股 票型发 起式 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 本期末 上年度末 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 106,347,785.41 99,823,375.14
结算备 付金 6,189,014.39 2,781,284.83
存出保 证金 1,083,808.74 453,760.57
交易性 金融 资产 834,594,251.36 1,032,194,964.01
其中： 股票 投资 834,594,251.36 1,032,194,964.01
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 91,652,426.32 -
应收利 息 32,823.17 20,379.23
应收股 利 - -
应收申 购款 12,750,477.47 14,911,969.76
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,052,650,586.86 1,150,185,733.54
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 28,747,882.52
应付赎 回款 31,938,573.74 5,661,411.17 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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应付管 理人 报酬 1,636,943.83 1,262,157.71
应付托 管费 272,823.96 210,359.64
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 3,852,891.96 1,929,573.17
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 509,692.36 231,336.71
负债合计 38,210,925.85 38,042,720.92
所有者权益： - -
实收基 金 678,864,999.08 842,304,376.93
未分配 利润 335,574,661.93 269,838,635.69
所有者权益合计 1,014,439,661.01 1,112,143,012.62
负债和所有者权益总 计 1,052,650,586.86 1,150,185,733.54
注： 报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 人 民币 1.494 元， 基金 份额 总 额 678,864,999.08
份。
7.2 利润表
会计主 体： 广发 新经 济股 票型发 起式 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 2 月 6 日 （ 基金 合 同
生效日 ） 至 2013 年 12 月 31
日
一、收入 375,861,325.33 165,010,741.21
1.利息 收入 2,144,784.20 842,163.22
其中： 存款 利息 收入 2,014,195.31 841,776.72
债券利 息收 入 - 386.50 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 130,588.89 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 363,063,104.12 104,299,744.38
其中： 股票 投资 收益 351,303,101.98 102,482,124.99
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 73,088.50
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 11,760,002.14 1,744,530.89
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
776,483.65 57,435,870.57
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 9,876,953.36 2,432,963.04
减：二、费用 68,280,105.22 21,800,414.15
1．管 理人 报酬 42,205,833.37 9,382,995.41
2．托 管费 7,034,305.54 1,563,832.65
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 18,620,928.49 10,500,098.21
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 419,037.82 353,487.88
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 307,581,220.11 143,210,327.06
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 307,581,220.11 143,210,327.06
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 新经 济股 票型发 起式 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
842,304,376.93 269,838,635.69 1,112,143,012.62
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 307,581,220.11 307,581,220.11
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-163,439,377.85 -241,845,193.87 -405,284,571.72
其中：1.基 金申 购款 5,004,832,157.89 2,393,043,394.42 7,397,875,552.31
2.基金 赎回 款 -5,168,271,535.74 -2,634,888,588.29 -7,803,160,124.03
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
678,864,999.08 335,574,661.93 1,014,439,661.01
项目
上年度可比期间
2013 年 2 月 6 日（ 基金 合 同生效 日） 至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
821,528,920.88 - 821,528,920.88
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 143,210,327.06 143,210,327.06
三、本期基金份额交易 20,775,456.05 126,628,308.63 147,403,764.68 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
其中：1.基 金申 购款 1,635,122,983.68 458,625,926.77 2,093,748,910.45
2.基金 赎回 款 -1,614,347,527.63 -331,997,618.14 -1,946,345,145.77
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
842,304,376.93 269,838,635.69 1,112,143,012.62
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
广发新经 济股票 型发起式 证券投资 基金(“ 本基 金”) 经 中国证券 监督管 理委员会(“ 中国证监 会 ”) 证
监许可[2012]1652 号文《 关于同 意广 发新经 济股 票 型发起 式证 券投资 基金 募 集的批 复》 的批 准，由
基金发起人广发基金管理 有限公司依照《中华人民 共和国证券投资基金法 》 、 《证券投资基金运作管
理办法》等有关规定 和《 广发新经济股票型发 起式 证券投资基金基金合 同》(“ 基金合同 ”) 发起，于
2013 年 2 月 6 日募 集成 立 。 本基 金的 基金 管理 人为 广发基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为招 商银 行
股份有 限公 司。
本基金 募集 期间 为 2013 年 1 月 8 日至 2013 年 2 月 1 日 ， 本基 金为 契约 型开 放式 、 发 起式 基金 ，
存续期 限不 定， 首次 募集 资金为 人民 币 821,443,263.28 元， 有 效 认购 户数 为 8,553 户。 其中 ， 认 购资
金在募 集期 间产 生的 利息 共计人 民币 85,657.60 元， 折合基 金份 额 85,657.60 份 ，按照 基金 合同 的 有
关约定 计入 基金 份额 持有 人的基 金账 户。 作 为本 基 金的发 起资 金， 广 发基 金 管理有 限公 司 在 2013 年
1 月 28 日通 过代 销机 构认 购 10,000,000.00 元 ，认 购 费用 1000 元， 所认 购本 基 金份额 的持 有期 限不
低于 3 年。 本基 金募 集资 金经德 勤华 永会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 验资 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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定， 本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票 （ 包括 中小 板、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （包括国 债、 金 融债、 企 业债、 公 司债、 央行 票
据、 中期 票据、 可转 换债 券、 资产 支持 证券 等） 、 权 证、 货币 市场 工具、 股指 期货及 法律 法规 或中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但需 符合 中国 证监会 的相 关规 定 。 本 基金 业绩比 较基 准 ： 80%×
沪深 300 指 数＋20%× 中 证 全债指 数。
本基金 的财 务报 表 于 2015 年 3 月 23 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称 “ 企
业 会计准 则 ”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制，同 时在具 体会 计核算 和
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2014 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2014 年 度的 经营 成果 和
基金净 值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、 会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 于 2014 年 7 月 1 日 开始采 用财 政部 于 2014 年 颁布的 《 企业 会计 准则 第 39 号—— 公 允价
值计量 》 、 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在其他 主体 中权益 的披 露》 和经 修订 的《企 业会 计准 则 第 30
号—— 财务 报表 列报 》 ， 同 时在本 年度 财务 报表 中开 始采用 财政 部于 2014 年修 订的《 企业 会计 准则
第 37 号—— 金 融工 具列 报 》 。上 述会 计政 策的 采用 未 对本年 度本 基金 财务 报表 产生重 大影 响。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2005]103 号 文《关 于股 权分 置试 点
改革有 关税 收政 策问题 的 通知》 、财税[2008]1 号《 财政 部 、国 家税 务总局 关 于企业 所得 税若 干优惠
政策的 通知 》 、2008 年 9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交易 印花税 征收 方式 调整 工
作的通 知》 、 财税[2012]85 号《关 于实 施上 市公司 股 息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
1.以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2. 对 证券投 资基 金从 证券市 场中 取得 的收 入， 包括买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3. 对 基金取 得的 股票 股息、 红利 收入 ，由 上市 公司在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴个 人所 得
税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适用 20% 的
税率计 征个 人所 得税 。
4.对基金取得 的债券利 息 收入，由发 行债券的 企业 在向基金支 付上述收 入时 代扣代缴 20% 的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5.对于 基金 从事 A 股买 卖 ， 出 让方 按 0.10% 的 税率 缴 纳证券( 股票) 交易 印花 税， 对受让 方不 再缴
纳印花 税。
6. 基 金作为 流通 股股 东在股 权分 置改 革过 程中 收到由 非流 通股 股东 支付 的股份 、现 金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
招商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
广发证 券股 份有 限公 司（ 注 1） 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
深圳市 前海 香江 金融 控股 集团有 限公 司 基金管 理人 股东
烽火通 信科 技股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
康美药 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广州科 技风 险投 资有 限公 司 基金管 理人 股东
GF International Investment Management Limited （广发 国 基金管 理人 全资 子公 司 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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际资产 管理 有限 公司 ）
瑞元资 本管 理有 限公 司（ 注 2） 基金管 理人 控股 子公 司
注：1 、 广 发证 券股 份有 限 公司 于 2014 年 7 月 31 日 对广发 基金 管理 有限 公司 进行增 资， 并对 其
实施控 制， 广发 基金 管理 有限公 司由 此成 为广 发证 券股份 有限 公司 的子 公司 。
2、 广 发基 金管 理有 限公 司 公司 于 2013 年 6 月 14 日 在珠海 设立 控股 子公 司瑞 元资本 管理 有限 公
司。
除上述 事项 外， 本报 告期 内及上 年度 可比 期间 不存 在其他 控制 关系 或者 其他 重大利 害关 系的 关
联方关 系发 生变 化的 情况 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年2 月6 日（ 基金 合同 生效日 ）
至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
3,800,724,595.34 28.62% 7,193,709,375.87 100.00%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年2 月6 日（ 基金 合同 生效日 ）
至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
成交金 额
占当期 债
券成交 总广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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额的比 例 额的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
- - 367,375.00 100.00%
7.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年2 月6 日（ 基金 合同 生效日 ）
至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
广发证 券股 份有 限公
司
130,000,000.00 100.00% - -
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日 至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
3,460,175.38 33.95% 1,230,281.01 31.93%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年2 月6 日（ 基金 合同 生效日 ）至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
6,518,965.84 100.00% 1,929,573.17 100.00%
注： 1、 股票 交易 佣金 的计 提标准 ： 支 付佣 金= 股票 成 交金额* 佣金比 例- 证管费- 经手费- 结算 风险
金( 含债 券交 易) 。
2、本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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3、 本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算。 该类 佣 金协议 的服 务范 围
还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年2 月6 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 42,205,833.37 9,382,995.41
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 17,185,402.81 1,714,391.73
注：基 金管 理费 按基 金资 产净值 的 1.5% 年 费率 计提 。计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人和 基金托 管人 双方 核对 后， 由基金 托管 人于 次
月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日， 支付 日
期顺延 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年2 月6 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 7,034,305.54 1,563,832.65
注：基 金托 管费 按基 金资 产净值 的 0.25% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人和 基金托 管人 双方 核对 后， 由基金 托管 人于 次广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日， 支付 日
期顺延 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券 （ 含回 购 ） 交 易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年2 月6 日（ 基金 合同 生效
日）至2013 年12 月31 日
基金合 同生 效日 （2013 年 2 月 6
日）持 有的 基金 份额
- 10,001,200.12
报告 期 初持 有的 基金 份额 10,001,200.12 -
报告 期 间申 购/ 买 入总 份额 18,963,337.55 -
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
报告 期 末持 有的 基金 份额 28,964,537.67 10,001,200.12
报告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
4.27% 1.19%
注：基 金管 理人 本报 告期 内及上 年度 可比 期间 内持 有本基 金份 额变 动的 相关 费用按 基金 合同 及
更新的 招募 说明 书的 有关 规定支 付。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 24 页共 37 页
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 2013 年2 月6 日（ 基金 合同 生效日 ）
至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公
司
106,347,785.41 1,904,385.35 99,823,375.14 774,499.87
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管招 商银 行股 份有 限公司 保管 ，按 银行 同业 利率或 约定 利率 计
息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日止 ， 本 基金 无因 认购新 发/ 增 发证 券而 持有 的流通 受限 证 券 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30024
4
迪安诊
断
2014-10
-13
重大事
项
42.51
2015-0
1-09
44.00
1,939,362.0
0
79,945,004.91
82,442,278.6
2
-
30032
4
旋极信
息
2014-10
-15
重大事
项
53.85
2015-0
1-15
50.00
1,126,388.0
0
48,257,298.27
60,655,993.8
0
-
30035
9
全通教
育
2014-09
-22
重大事
项
94.63
2015-0
1-28
96.97 542,937.00 45,464,293.92
51,378,128.3
1
-
60022
2
太龙药
业
2014-12
-31
重大事
项
7.13
2015-0
1-12
7.30
1,002,819.0
0
7,048,785.05 7,150,099.47 -
00202
1
中捷资
源
2014-09
-05
重大事
项
7.01 - - 9,573.00 67,734.59 67,106.73 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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购证券 款， 无抵 押债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款， 无抵 押债 券。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
1. 公 允价 值
(1) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公 允价 值计 量的 金融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 附 注 7.4.4.5 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
632,900,644.43 元 ，第 二层 级的余 额为 201,693,606.93 元， 无属于 第三 层级 的 余额 (2013 年 12 月 31
日：第 一层 级 1,012,047,038.01 元 ，第 二层 级 20,147,926.00 元， 无第 三层 级的 余额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于证券交易所上市的股 票和债券，若出现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌 日至交易恢复活跃 日期间 、交易不活跃期间及限售 期间将相关股票和债券
的公允 价值 列入 第二 层级 或第三 层级 ， 上述 事项 解除 时将相 关股 票和 债券 的公 允价值 列入 第一 层 级 。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 834,594,251.36 79.29
其中： 股票 834,594,251.36 79.29
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 112,536,799.80 10.69
7 其他各 项资 产 105,519,535.70 10.02
8 合计 1,052,650,586.86 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,493,315.00 0.25
B 采矿业
8,544,119.00 0.84
C 制造业 291,961,323.44 28.78
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
1,537,776.00 0.15 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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E 建筑业 19,487,199.60 1.92
F 批发和 零售 业
52,695,699.73 5.19
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
5,713,437.90 0.56
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
196,621,590.28 19.38
J 金融业
115,439,390.00 11.38
K 房地产 业
38,413,260.20 3.79
L 租赁和 商务 服务 业
11,408,711.29 1.12
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
4,125,000.00 0.41
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
86,153,428.92 8.49
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 834,594,251.36 82.27
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 300244 迪安诊 断 1,939,362 82,442,278.62 8.13
2 300324 旋极信 息 1,126,388 60,655,993.80 5.98
3 300359 全通教 育 542,937 51,378,128.31 5.06
4 300253 卫宁软 件 592,385 41,449,178.45 4.09
5 601318 中国平 安 404,300 30,205,253.00 2.98
6 601601 中国太 保 805,400 26,014,420.00 2.56
7 300059 东方财 富 859,770 24,039,169.20 2.37
8 601311 骆驼股 份 1,742,921 22,797,406.68 2.25
9 600835 上海机 电 1,200,000 22,512,000.00 2.22
10 000538 云南白 药 300,000 18,945,000.00 1.87 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 28 页共 37 页
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300253 卫宁软 件 228,099,352.00 20.51
2 300147 香雪制 药 185,928,429.28 16.72
3 300059 东方财 富 181,707,889.62 16.34
4 002410 广联达 169,104,553.60 15.21
5 002390 信邦制 药 157,388,426.14 14.15
6 300104 乐视网 156,964,565.05 14.11
7 300212 易华录 148,414,593.40 13.34
8 300287 飞利信 147,387,376.89 13.25
9 300273 和佳股 份 129,491,362.64 11.64
10 002019 亿帆鑫 富 120,635,995.52 10.85
11 002292 奥飞动 漫 120,398,176.06 10.83
12 002433 太安堂 120,342,735.83 10.82
13 300157 恒泰艾 普 114,502,929.87 10.30
14 300012 华测检 测 108,144,716.20 9.72
15 002450 康得新 108,044,952.85 9.72
16 002065 东华软 件 106,104,982.12 9.54
17 300164 通源石 油 99,695,215.61 8.96
18 002437 誉衡药 业 98,431,408.88 8.85
19 300244 迪安诊 断 96,671,913.41 8.69
20 300267 尔康制 药 93,812,483.31 8.44
21 300021 大禹节 水 93,072,182.19 8.37
22 300024 机器人 90,035,349.67 8.10
23 300245 天玑科 技 84,667,818.76 7.61
24 600446 金证股 份 82,616,914.83 7.43
25 002230 科大讯 飞 79,244,326.98 7.13
26 300010 立思辰 72,986,583.81 6.56
27 600661 新南洋 63,430,597.74 5.70
28 300363 博腾股 份 62,160,598.32 5.59
29 300295 三六五 网 60,667,661.48 5.46
30 300015 爱尔眼 科 59,975,751.94 5.39
31 600080 金花股 份 58,322,564.54 5.24
32 600570 恒生电 子 57,445,752.44 5.17
33 300288 朗玛信 息 57,221,866.21 5.15
34 002219 恒康医 疗 55,528,568.31 4.99
35 601318 中国平 安 55,476,474.14 4.99 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 29 页共 37 页
36 300033 同花顺 53,391,576.50 4.80
37 002094 青岛金 王 53,028,182.87 4.77
38 300030 阳普医 疗 52,770,217.94 4.74
39 300166 东方国 信 52,451,349.46 4.72
40 300324 旋极信 息 52,382,175.91 4.71
41 002462 嘉事堂 52,172,380.07 4.69
42 300177 中海达 51,733,359.83 4.65
43 300359 全通教 育 49,238,910.27 4.43
44 000712 锦龙股 份 48,716,866.22 4.38
45 300077 国民技 术 48,267,216.00 4.34
46 600030 中信证 券 45,744,764.82 4.11
47 002401 中海科 技 45,123,029.97 4.06
48 300353 东土科 技 44,998,493.77 4.05
49 600588 用友软 件 44,855,112.26 4.03
50 002280 新世纪 43,648,575.67 3.92
51 000733 振华科 技 43,207,985.73 3.89
52 600460 士兰微 42,379,863.01 3.81
53 300020 银江股 份 38,676,367.56 3.48
54 600763 通策医 疗 38,295,780.07 3.44
55 002375 亚厦股 份 37,160,264.11 3.34
56 600109 国金证 券 34,386,161.14 3.09
57 000783 长江证 券 34,200,686.13 3.08
58 300235 方直科 技 34,175,833.01 3.07
59 000728 国元证 券 34,123,359.31 3.07
60 300226 上海钢 联 33,691,600.52 3.03
61 601555 东吴证 券 33,648,399.73 3.03
62 601628 中国人 寿 32,961,814.71 2.96
63 300170 汉得信 息 31,426,990.98 2.83
64 002312 三泰电 子 29,582,288.94 2.66
65 600837 海通证 券 29,219,656.67 2.63
66 002085 万丰奥 威 27,156,857.24 2.44
67 300377 赢时胜 27,081,108.53 2.44
68 300347 泰格医 药 26,777,201.30 2.41
69 002353 杰瑞股 份 26,708,378.88 2.40
70 601028 玉龙股 份 26,537,335.96 2.39
71 002363 隆基机 械 25,258,555.41 2.27
72 300261 雅本化 学 25,015,447.21 2.25
73 600872 中炬高 新 24,353,546.15 2.19
74 601601 中国太 保 23,988,831.76 2.16
75 601311 骆驼股 份 23,346,956.34 2.10
76 600835 上海机 电 22,710,241.63 2.04
77 002216 三全食 品 22,707,284.37 2.04
78 300335 迪森股 份 22,458,315.94 2.02 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 30 页共 37 页
注： 本项 及下 项 8.4.2 、8.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换
股及行 权等 获得 的股 票， 卖出主 要指 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股 、要 约收 购、发 行人 回购 及行 权
等减少 的股 票， 此外 ， “ 买入金 额 ” （或“ 买入 股票 成本 ” ）、 “ 卖出 金额 ” （或 “ 卖出 股票 收入 ” ）均 按
买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300147 香雪制 药 272,479,114.41 24.50
2 300253 卫宁软 件 271,315,221.46 24.40
3 300059 东方财 富 239,205,035.67 21.51
4 002410 广联达 237,312,196.40 21.34
5 300273 和佳股 份 218,135,067.96 19.61
6 300212 易华录 210,939,217.61 18.97
7 002450 康得新 182,511,993.30 16.41
8 002390 信邦制 药 159,577,983.73 14.35
9 300157 恒泰艾 普 158,428,706.09 14.25
10 300104 乐视网 143,858,241.80 12.94
11 002433 太安堂 135,976,944.34 12.23
12 300024 机器人 135,604,620.13 12.19
13 300287 飞利信 133,206,520.56 11.98
14 300267 尔康制 药 133,015,554.08 11.96
15 002065 东华软 件 131,077,259.12 11.79
16 002292 奥飞动 漫 118,589,617.39 10.66
17 002230 科大讯 飞 116,855,386.29 10.51
18 002462 嘉事堂 115,504,787.86 10.39
19 002019 亿帆鑫 富 112,882,828.40 10.15
20 300164 通源石 油 111,671,078.61 10.04
21 002437 誉衡药 业 110,177,532.97 9.91
22 600446 金证股 份 106,198,055.58 9.55
23 300021 大禹节 水 96,934,338.39 8.72
24 300033 同花顺 96,644,925.87 8.69
25 300012 华测检 测 90,154,433.06 8.11
26 300363 博腾股 份 89,808,716.54 8.08
27 300288 朗玛信 息 85,715,524.64 7.71
28 300245 天玑科 技 85,610,621.66 7.70
29 300010 立思辰 83,964,553.19 7.55 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 31 页共 37 页
30 300177 中海达 72,476,877.19 6.52
31 600661 新南洋 61,924,624.79 5.57
32 300015 爱尔眼 科 59,518,524.68 5.35
33 300295 三六五 网 57,977,497.68 5.21
34 600570 恒生电 子 57,700,782.13 5.19
35 300077 国民技 术 55,509,064.21 4.99
36 300199 翰宇药 业 53,349,651.61 4.80
37 300166 东方国 信 52,611,190.00 4.73
38 600080 金花股 份 51,382,372.90 4.62
39 300030 阳普医 疗 49,790,656.76 4.48
40 600872 中炬高 新 47,906,515.08 4.31
41 002219 恒康医 疗 47,320,741.47 4.25
42 000712 锦龙股 份 46,549,323.49 4.19
43 002094 青岛金 王 46,297,311.78 4.16
44 600588 用友软 件 46,143,802.95 4.15
45 300353 东土科 技 45,204,171.24 4.06
46 002401 中海科 技 44,939,554.08 4.04
47 600763 通策医 疗 44,735,720.88 4.02
48 002280 新世纪 42,690,704.59 3.84
49 600030 中信证 券 42,061,625.07 3.78
50 000733 振华科 技 42,052,027.19 3.78
51 000783 长江证 券 41,846,544.49 3.76
52 002551 尚荣医 疗 39,088,955.92 3.51
53 600460 士兰微 38,924,007.15 3.50
54 600109 国金证 券 38,074,805.44 3.42
55 300020 银江股 份 36,944,510.99 3.32
56 000728 国元证 券 36,300,034.32 3.26
57 601028 玉龙股 份 36,119,011.45 3.25
58 601555 东吴证 券 35,827,354.23 3.22
59 300235 方直科 技 35,348,056.06 3.18
60 300170 汉得信 息 33,596,751.01 3.02
61 300246 宝莱特 33,210,719.16 2.99
62 300377 赢时胜 32,254,583.07 2.90
63 300347 泰格医 药 30,602,851.61 2.75
64 300261 雅本化 学 30,303,149.82 2.72
65 002375 亚厦股 份 30,251,290.57 2.72
66 600201 金宇集 团 29,504,761.84 2.65
67 002312 三泰电 子 28,855,829.91 2.59
68 300226 上海钢 联 28,678,506.91 2.58
69 002271 东方雨 虹 27,570,916.81 2.48
70 002085 万丰奥 威 27,289,287.12 2.45
71 600837 海通证 券 26,815,513.21 2.41
72 601318 中国平 安 26,713,913.00 2.40
73 002216 三全食 品 26,421,731.10 2.38 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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74 601628 中国人 寿 25,665,201.99 2.31
75 601688 华泰证 券 25,036,826.61 2.25
76 002353 杰瑞股 份 24,448,301.42 2.20
77 300244 迪安诊 断 23,959,556.27 2.15
78 002363 隆基机 械 23,703,523.10 2.13
79 300085 银之杰 23,122,008.62 2.08
80 300335 迪森股 份 22,847,433.76 2.05
81 002653 海思科 22,830,398.66 2.05
82 002650 加加食 品 22,599,430.10 2.03
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 6,364,736,132.72
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 6,914,416,431.00
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 根 据东 方财 富信 息 股份有 限公 司（ 股票 代码 ：300059 ）2014 年 1 月 9 日发布 的《 东方 财富 信
息股份有限公司关于全资 子公司上海天天基金销售 有限公司收到上海证监局 行政监管措施决定书的
公告》显示，因东方财富 全资子公司上海天天基金 销售有限公司在销售部分 基金产品过程中，在官
方网站及相关互联网资料 中存在不当用语，且未充 分揭示货币市场基金投资 风险，被上海证监局责
令限期 整改 。
本基金 对该 股票 的投 资逻 辑是： 第一， 公司 目前 是金 融垂直 领域 的流 量龙 头， 作为互 联网 理财 平台 ，
其用户规模远超单一券商 或者基金。第二，去年开 始公司在基金销售上已经 证明了用户变现能力；
第三，公司通过入股西藏 同信，间接获得券商牌照 成为一家互联网券商公司 ，除了卖基金可以开展
更多业 务包 括卖 理财 产品 ，未来 有望 实现 几十 亿的 盈利空 间。
除上述证券外，本基金投 资的前十名证券的发行主 体本期未出现被监管部门 立案调查，在本报告编
制日前 一年 内未 受到 公开 谴责和 处罚 的情 况。
8.12.2 本报 告期 内， 基金 投资的 前十 名股 票未 出现 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的情 形。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
1,083,808.74
2 应收证 券清 算款
91,652,426.32
3 应收股 利
-
4 应收利 息
32,823.17
5 应收申 购款
12,750,477.47
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
105,519,535.70 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 300244 迪安诊 断 82,442,278.62 8.13 重大事 项
2 300324 旋极信 息 60,655,993.80 5.98 重大事 项
3 300359 全通教 育 51,378,128.31 5.06 重大事 项
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
32,762
20,721.11 28,964,537.67 4.27% 649,900,461.41 95.73%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,157,204.98 0.1705%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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9.4 发起式基金发起资金持 有份额情况
项目
持 有 份 额 总
数
持 有 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发 起 份 额 总
数
发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资金 28,964,537.6
7
4.27% 10,001,200.1
2
1.47% 三年
基金管 理人 高级 管理 人员 1,088,818.71 0.16% - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 30,053,356.3
8
4.43% 10,001,200.1
2
1.47% 三年
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2013 年 2 月 6 日) 基金 份额 总额 821,528,920.88
本报告 期期 初基 金份 额总 额 842,304,376.93
本报告 期 基 金总 申购 份额 5,004,832,157.89
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 5,168,271,535.74
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 678,864,999.08
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2014 年 8 月 8 日 ，陈 伯军 因工作 调动 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。2014 年 9 月 12 日，
本基金 管理 人聘 任包 林生 为公司 副总 经理 。相 关事 项已向 中国 证券 投资 基金 业协会 备案 。
2014 年 11 月 14 日 ， 招 商 银行股 份有 限公 司发 布 《 关于招 商银 行股 份有 限公 司姜然 基金 托管 人
高级管 理人 员任 职资 格及 吴晓辉 离任 的公 告》 ， 吴 晓 辉同志 不再 担任 招商 银行 股份有 限公 司总 行资 产广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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托管部 总经 理职 务； 聘任 姜然同 志为 招商 银行 股份 有限公 司总 行资 产托 管部 总经理 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
东海证 券 1 5,277,789,846.73 39.75% 3,749,348.76 36.78% -
广发证 券 2 3,800,724,595.34 28.62% 3,460,175.38 33.95% -
中信建 投 1 2,944,465,374.69 22.17% 2,091,754.02 20.52% 新增 1 个
德邦证 券 1 1,255,895,840.96 9.46% 892,192.54 8.75% 新增 1 个
爱建证 券 2 - - - - 新增 2 个
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
（1） 财务 状况 良好 ，在 最 近一年 内无 重大 违规 行为 ；
（2） 经营 行为 规范 ，内 控 制度健 全， 在业 内有 良好 的声誉 ；
（3） 具备 投资 运作 所需 的 高效、 安全 、合 规的 席位 资源， 满 足投 资组 合进 行证 券 交易 的需 要；
（4） 具 有较 强的 研究 和行 业分析 能力， 能及 时、 全 面、 准确 地向 公司 提供 关 于宏观、 行业、 市
场及个 股的 高质 量报 告， 并能根 据基 金投 资的 特殊 要求， 提供 专门 的研 究报 告；
（5） 能积 极为 公司 投资 业 务的开 展， 提供 良好 的信 息交流 和客 户服 务；
（6） 能提 供其 他基 金运 作 和管理 所需 的服 务。
2、交 易席 位选 择流 程：
（1） 对 交易 单元 候选 券商 的研究 服务 进行 评估。 本 基金管 理人 组织 相关 人员 依据交 易单 元选 择
标准对 交易 单元 候选 券商 的服务 质量 和研 究实 力进 行评估 ，确 定 选 用交 易单 元的券 商。 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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（2） 协议 签署 及通 知托 管 人。 本基金 管理 人与 被选 择的券 商签 订交 易单 元租 用协议 ， 并 通知 基
金托管 人。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
广发证 券 - -
130,000,0
00.00
100.00% - -
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
根据广 发基 金管 理有 限公 司 2014 年 度股 东会 第四 次 会议决 议 ， 公 司的 注册 资 本由人 民 币 12000
万元增 加至 人民 币 12688 万元， 公司 股东 广发 证券 股份有 限公 司认 购全 部新 增注册 资本 688 万元 。
自此， 广发 证券 股份 有限 公司的 持股 比例 由原 来 的 48.33% 增加 至 51.13% ， 其 他股东 的持 股比 例相 应
调整。 详 见 2014 年 8 月 15 日 在《 中国 证券 报》 、 《 上海证 券报 》 、 《 证券 时报 》和广 发基 金管 理有 限
公司 网站（http://www.gffunds.com.cn ） 上刊登的《 广发基 金管理有限公 司关于注册 资本及股东出 资
比例变 更的 公告 》 。
广发基金管理有限公 司
二〇一五年三月三十 日
