国联安德盛稳健证券投资基金
2014 年 年 度报 告 摘 要
2014 年 12 月 31 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年三月三十日
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 年度报 告已 经三
分之二 以上 独立 董事 签字 同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中的 财务 资料 经审 计， 毕 马威 华振 会计 师事 务 所为本 基金 出具 了无 保留 意见的 审
计报告 ，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 稳健 混合
基金主 代码 255010
交易代 码
255010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2003 年 8 月 8 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 123,375,138.79 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金为 平衡 型基金 ，基 金管理人 将充 分利用 国内 外成功 的基金 管
理经验， 深入 研究中 国经 济发展的 价值 驱动因 素， 采用积 极主动 的
投资策略 ，运 用全程 风险 管理技术 ，追 求长期 稳定 的投资 收益， 为
基金持 有人 提供 安全 可靠 的理财 服务 。
投资策 略
本基金严 格遵 守科学 的投 资管理流 程， 首先采 取“ 自上而 下”的 分
析方法， 制定 基金资 产类 别配置和 行业 配置策 略， 然后采 取“自 下
而上”的 基本 面分析 ，挖 掘出管理 团队 优秀、 财务 状况良 好、增 长
潜力大、 竞争 地位独 特的 上市公司 和预 期收益 率较 高的债 券。利 用
全球投资 经验 和对国 内市 场的深入 了解 ，在对 市场 趋势准 确判断 的
前提下， 进行 积极的 战略 性和战术 性资 产配置 和调 整，构 建在既 定
投资风 险下 的最 优投 资组 合。
业绩比 较基 准 沪深300 指数 × 65%+ 上证 国债指 数 × 35%
风险收 益特 征
本基金属 于证 券投资 基金 中的中低 风险 品种， 其风 险收益 特征从 长
期平均及 预期 来看， 介于 单纯的股 票型 组合与 单纯 的债券 型组合 之
间，也介 于单 纯的成 长型 组合与单 纯的 价值型 组合 之间。 本基金 力
争使基金 的单 位风险 收益 值从长期 平均 来看高 于业 绩比较 基准的 单
位风险 收益 值。
2.3 基金管理人和基金托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陆康芸 蒋松云
联系电 话 021-38992806 010-66105799
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m
custody@icbc.com.cn
客户服 务电话 021-38784766/4007000365 95588
传真 021-50151582 010-66105798
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2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文 的 管理人 互联 网网 址 http://www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要 会计数据和 财务指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 19,876,868.70 30,686,016.29 -27,058,518.07
本期利 润 40,685,354.85 24,976,246.67 83,626.26
加权平均基金份额本期利
润
0.2983 0.1615 0.0005
本期基 金份 额净 值增 长率 31.71% 18.40% 0.24%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利
润
0.3174 0.0041 -0.1522
期末基 金资 产净 值 162,531,806.14 146,226,593.30 137,912,391.28
期末基 金份 额净 值 1.317 1.004 0.848
注：1、上 述基金业 绩指标 不包括持 有人交易 基金的 各项费用 ，例如， 开放式 基金的 申
购赎回 费等 ，计 入费 用后 实际收 益要 低于 所列 数字 。
2、本期已 实现收益 指基金 本期利息 收入、投 资收益 、其他收 入（不含 公允价 值变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
3、对期末 可供分配 利润， 采用期末 资产负债 表中未 分配利润 与未分配 利润中 已实现 部
分的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值 增
长 率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 17.91% 1.31% 27.75% 1.07% -9.84% 0.24%
过去六 个月 30.91% 1.04% 39.10% 0.86% -8.19% 0.18%
过去一 年 31.71% 0.96% 33.64% 0.79% -1.93% 0.17%
过去三 年 56.30% 1.05% 37.23% 0.84% 19.07% 0.21%
过去五 年 18.57% 1.05% 10.55% 0.88% 8.02% 0.17%
自基金合同 236.76% 1.15% 126.52% 1.14% 110.24% 0.01%
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生效起 至今
注： 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 ， 计 入费 用 后实际 收益
水平要 低于 所列 数字 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额累计净值增长率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的比较
国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2003 年8 月8 日至 2014 年 12 月 31 日）
1、本 基金 业绩 比较 基准 为 沪深 300 指数× 65%+ 上 证 国债指 数× 35% ；
2、本 基金 基金 合同于 2003 年 8 月 8 日生 效。 本基 金建仓 期自 基金 合同 生效 之日起 6
个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置符 合合 同约 定；
3、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 。
3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
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上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际 收益水 平 要
低于所 列数 字。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
年度
每10份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合计 备注
2014 0.040 63,201.36 516,821.92 580,023.28 -
2013 - - - - -
2012 - - - - -
合计 0.040 63,201.36 516,821.92 580,023.28 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安 基金 管理 有限 公司 是中国 第一 家获 准筹 建的 中外合 资基 金管 理公 司， 其 中方股 东
为国泰 君安 证券 股份 有限 公司 ， 是 目前 中国 规模 最 大、 经营 范围 最宽 、 机 构 分布最 广的 综合
类证券 公司 之一 ； 外方 股 东为德 国安 联集 团 ， 是 全 球顶级 综合 性金 融集 团之 一。 截至 本报 告
期末， 公司 共管 理二 十三 只开放 式基 金。 国联 安基 金管理 公司 拥有 国际 化的 基金管 理团 队 ，
借鉴外 方先 进的 公司 治理 和风险 管理 经验 ， 结合 本 地投资 研究 与客 户服 务的 成功实 践 ， 秉 持
“稳健 、专 业、 卓越 、信 赖”的 经营 理念 ，力 争成 为中国 基金 业最 佳基 金管 理公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘斌
本 基 金
基 金 经
理 、 兼
任 国 联
安 德 盛
安 心 成
长 混 合
型 证 券
投 资 基
金 、 国
联 安 德
盛 精 选
股 票 型
证 券 投
资基
金 、 国
联 安 通
盈 灵 活
配 置 混
合 型 证
券 投 资
基 金 基
金经理
2013-12-28 -
7 年（ 自
2007 年 起）
刘斌先生，硕士研究生。曾任
杭州城建设计研究院有限公司
工程师；群益国际控股有限公
司行业 研究 员。2009 年 8 月起
加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任研究员、基金经
理助理 ， 2013 年12 月 起担 任国
联安德盛安心成长混合型证券
投资基 金基 金经 理，2013 年12
月 起 兼 任 本 基 金 基 金 经 理 ，
2014 年 2 月 起兼 任国 联安 德盛
精选股票型证券投资基金基金
经理，2014 年 6 月起 兼任 国联
安通盈灵活配置混合型证券投
资基金 基金 经理 。
施卫平
本 基 金
基 金 经
理 、 兼
任 国 联
安 德 盛
精 选 股
票 证 券
投 资 基
金 基 金
经 理 、
国 联 安
德 盛 红
利 股 票
证 券 投
资 基 金
基 金 经
理
2012-12-01 2014-01-09
8 年（ 自
2006 年 起）
施卫平先生，南安普顿大学国
际金融市场专业硕士。曾任浙
江金达期货经纪有限公司担任
研究员；浙江中大集团投资部
投资经理；东方证券股份有限
公司研 究员 。2009 年 9 月 起加
入国联安基金管理有限公司，
曾先后担任高级研究员和基金
经理助 理。2012 年 3 月至2014
年 1 月 担任 国联 安德 盛精 选股
票 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2012 年5 月至2014 年1 月 兼任
国联安德盛红利股票证券投资
基金基 金经 理， 2012 年 12 月至
2014 年 1 月 兼任 本基 金基 金经
理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
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2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为 证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 国联安 德盛
稳健证 券投 资基 金基 金合 同》 及其 他相 关法 律法 规 、 法 律文 件的 规定 ， 本 着 诚实信 用 、 勤 勉
尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 在严 格控 制风 险 的前提 下 ， 为 基金 份额 持 有人谋 求最 大利
益。 本基 金运 作管 理符 合 有关法 律法 规和 基金 合同 的规定 和约 定 ， 无 损害 基 金份额 持有 人利
益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公平 交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本基金 管理 人遵 照相 应法 律法规 和内 部规 章 ， 制 定 并完善 了 《国 联安 基金 管 理有限 公司
公平交易 制度》 （ 以下简 称 “公平交 易制度” ） ，用以 规范包括 投资授 权、研究 分析、投 资决
策、 交 易执 行以 及投 资管 理 过程中 涉及 的实 施效 果与 业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环
节。
本基金 管理 人建 立了 健全 的投资 授权 制度 ， 分别 明 确投资 决策 委员 会 、 投 资 总监 、 投 资
组合经 理等 各投 资决 策主 体的职 责和 权限 划分 ， 投 资组合 经理 在授 权范 围内 自主决 策 ， 超 过
投资权 限的 操作 需要 经过 严格的 审批 程序 。 本基 金 管理人 建立 了统 一的 研究 平台 ， 不 同投 资
组合可 共享 研究 资源 。 本 基金管 理人 建立 了严 格的 投资组 合投 资信 息的 管理 及保密 制度 ， 通
过投资交易管理系统 的权 限设置确保不同投资 组合 经理之间的持仓和交 易等 重大非公开投
资信息 均做 到相 互隔 离 。 本基金 管理 人建 立集 中交 易室实 行集 中交 易制 度 ， 投资交 易指 令统
一通过 交易 室下 达 ， 严 格 遵守公 平交 易原 则 ， 启 用 交易系 统中 的公 平交 易模 块， 按照 时间 优
先、 价格 优先 、 比 例分 配 的原则 执行 指令 ； 对于 部 分债券 一级 市场 申购 、 非 公开发 行股 票申
购等以 公司 名义 进行 的交 易， 各投 资组 合经 理根 据 投资需 要独 立申 报价 格和 数量 ， 交 易室 根
据事前 申报 的满 足价 格条 件的数 量进 行比 例分 配 ； 对于银 行间 交易 、 固定 收 益平台 、 交易 所
大宗交 易等 非集 中竞 价交 易，以 投资 组合 的名 义向 银行间 市场 或交 易对 手询 价、成 交确 认 ，
确保上 述非 集中 竞价 交易 与投资 组合 一一 对应 ， 并 保证各 投资 组合 获得 公平 的交易 机会 。 风
险管理 部定 期对 成交 的银 行间、 固定 收益 平台 和大 宗平台 的交 易进 行交 易价 格的核 对。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 公平 交易 制度 的规定 ， 公平 对待 不同 投 资组合 ， 确
保各投 资组 合在 获得 投资 信息 、 投 资建 议和 投资 决 策等方 面均 享有 平等 机会 ； 在 交易 环节 严
格按照 时间 优先 、 价格 优 先的原 则执 行指 令 ； 如 遇 指令价 位相 同或 指令 价位 不同但 市场 条件
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都满足 时 ， 及 时执 行交 易 系统中 的公 平交 易模 块 ； 采用公 平交 易分 析系 统对 不同投 资组 合的
交易价 差进 行定 期分 析； 对投资 流程 独立 稽核 等。
本基金 管理 人每 季度 和每 年度对 所有 投资 组合 进行 同向交 易价 差分 析、 反向 及 异常交 易
分析。 本基 金管 理人 对不 同投资 组合 同日 反向 交易 进行严 格的 控制, 对 不同 投资组 合邻 近 交
易日的 反向 交易 从交 易量 、交易 价格 、交 易金 额等 方面进 行分 析， 未发 现异 常交易 。
本报告 期内 ， 本 公司 旗下 所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的交 易次 数 为 2 次 ， 一次 是两 个投 资 组合根 据不 同的
投资策 略进 行的 调仓 操作, 一次 是其 中一 个投 资组 合 即将到 期进 行的 清仓 操作 。
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （日 内、3 日内、5 日内 ）的 不同 投 资组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 执行 了 95% 置 信区 间、假 设溢 价率 为 0 的 T 分布检 验， 同
时进一步对不同投资 组合 同向交易的交易占优 比 情况 以 及 潜 在 的 价 差 金额 对投 资 组 合 的 贡
献进行 分析 ，未 发现 明显 异常。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为 的 专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表 现 的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年 一季度我 们审时 度 势，对组合 进行了 较大的 调整，减持 了安防 、苹果 产业链以
及一些 消费 类股 ，规 避了 大幅下 跌的 风险 ，相 应的 增加了 半导 体、 工业 自动 化等相 关个 股 ，
契合了 国家 政策 支持 的方 向， 取 得了 较好 的效 果， 二 季度顺 应市 场风 格， 除继 续 持有半 导体 、
工业自 动化 类股 还加 大了 新能源 类股 的投 资力 度 ， 整体收 益水 平较 一季 度有 了显著 改善 ， 三
季度表 现乏 善可 称 ， 对 互 联网相 关类 股票 配置 较少 ， 错 过了 一些 机会 ； 四 季 度考虑 到宏 观经
济的变 化以 及市 场风 格的 因素 ， 本 基金 大幅 增加 了 金融地 产等 周期 类股 的配 置， 相应 的减 少
了新兴 行业 类股 ，取 得了 非常好 的效 果， 整体 收益 也大幅 提升 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ， 本 基金 的份 额净值 增长 率 为 31.71% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 33.64% 。
4.5 管理人对宏观 经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
2014 年中 国宏 观经 济整 体 体现为 缓慢 下行 的态 势 ， 至今该 趋势 仍未 有变 化 ， 但 2014 年
三季度 以来 市场 高度 憧憬 改革所 能带 来的 变化 ， 风 险偏好 急剧 上升 ， 传统 行 业估值 也因 此大
幅提升 ，截 至目 前金 融地 产的平 均估 值水 平已 达到 09 年以 来的 中位 甚至 略偏 高水平 。传 统
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行业估 值继 续抬 升需 要基 本面明 确好 转或 者改 革红 利的真 实释 放， 因此 15 年 传统周 期股 的
行情需 要观 察改 革措 施是 否能够 及时 达成 落地 。 而 在改革 红利 真正 释放 之前 ， 主 要的 机会 应
该还会 来自 于新 兴行 业 ， 但考虑 到过 去两 年市 场对 各类新 兴行 业的 挖掘 也非 常充分 ， 预期 普
遍较满 ， 因此 板块 式的 机 会相对 会减 少 ， 更 多的 机 会应在 细分 子行 业甚 至具 体的公 司上 ， 整
体选股 难度 进一 步加 大。
在操作 层面 ，考 虑到 我们 判断 2015 年主 要以 个股 行 情为主 ，本 基金 将为 在仓 位上保 持
一定的 灵活 性， 更多 的考 虑选股 的准 确性 。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
公司内 部建 立估 值工 作小 组对证 券估 值负 责 。 估 值 工作小 组由 公司 基金 事务 部、 投资 组
合管理 部 、 交 易部 、 监 察 稽核部 、 风险 管理 部、 数 量策略 部 、 研 究部 部门 经 理组成 ， 并根 据
业务分 工履 行相 应的 职责 ， 所 有成 员都 具备 丰富 的 专业能 力和 估值 经验 ， 参 与估值 流程 各方
不存在 重大 利益 冲突 。 基 金经理 不直 接参 与估 值决 策， 估 值决 策由 估值 工作 小组成 员 1/2 以
上多数 票通 过 ， 数 量策 略 部、 研究 部、 投资 组合 管 理部对 估值 决策 必须 达成 一致 ， 估 值决 策
由公司 总经 理签 署后 生效 。 对 于估 值政 策， 公司 和 基金托 管银 行有 充分 沟通 ， 积 极商 讨达 成
一致意 见 ； 对 于估 值结 果 ， 公 司和 基金 托管 银行 有 详细的 核对 流程 ， 达成 一 致意见 后才 能对
外披露 。会 计师 事务 所认 可公司 基金 估值 的政 策和 流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
根据法 律法 规的 规定 和本 基金基 金合 同的 约定 ， 以 及本基 金实 际运 作情 况 ， 本基金 对本
报告期 内利 润分 配情 况如 下，符 合本 基金 基金 合同 的相关 规定 。
本基金 以截 止至 2013 年 12 月 31 日的可 供分 配利 润 为基准 ，于 2014 年 1 月 15 日实施
分红， 向截 止至 2014 年 1 月 14 日在 本基 金注 册登 记 人国联 安基 金管 理有 限公 司登记 在册 的
全体基 金份 额持 有人 ，按 每 10 份基 金份 额 0.040 元 派发红 利。 共发 放红 利 580,023.28 元。
本基 金以 截止 至 2014 年 12 月 31 日 的可 供分 配利 润为基 准， 于 2015 年 1 月 23 日 实施
分红， 向截 止至 2015 年 1 月 22 日在 本基 金注 册登 记 人国联 安基 金管 理有 限公 司登记 在册 的
全体基 金份 额持 有人 ， 按 每 10 份基 金份 额 2.860 元 派发红 利 。 共 发放 红利 33,877,750.88 元。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人 遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本基 金托 管 人在对 国联 安德 盛稳 健证 券投资 基金 的托 管过 程中 ， 严 格遵 守
《证券 投资 基金 法 》 及 其 他法律 法规 和基 金合 同的 有关规 定 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本基 金运作遵规守信、净 值计 算 、利润分配等情况 的说 明
本报告 期内 ， 国 联安 德盛 稳 健证券 投资 基金 的管 理人 ——国 联安 基金 管理 有限 公司在 国
联安德 盛稳 健证 券投 资基 金的投 资运 作、 基金 资产 净值计 算、 基金 份额 申购 赎回价 格计 算 、
基金费 用开 支等 问题 上 ， 不存在 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为 ， 在 各 重 要方 面的 运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行 。 本 报告 期内 ， 国联 安 德盛稳 健证 券投 资基 金对 基金份 额持 有
人进行 了1 次利 润分 配， 分配金 额 为 580,023.28 元。
5.3 托管人对本 年度报告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对国联安基 金管理有限公司编制和披 露的国联安德盛稳健证券 投资基金
2014 年 年度报 告中财务 指 标、净值 表现、利 润分配 情况、财 务会计报 告、投 资组合报 告等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 审计报告
毕马威 华振 会计 师事 务所 负责项 目的 注册 会计 师王 国蓓、 张楠 对国 联安 德盛 稳 健证券 投
资基金的年度报表出具了无保留意见的审计报告（报告编号：毕马威华振审字第 1500256
号） 。 具体 内容 详见 本基 金 年度报 告正 文。
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安德 盛稳 健证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2014 年12月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
资 产：
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
11
银行存 款 7.4.7.1 7,584,159.62 12,953,357.94
结算备 付金
529,559.65 277,177.16
存出保 证金
82,764.85 97,200.91
交易性 金融 资产 7.4.7.2 153,615,415.87 132,126,225.45
其中： 股票 投资
112,018,659.47 86,246,978.85
基金投 资
- -
债券投 资
41,596,756.40 45,879,246.60
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
2,568,016.03 1,138,428.80
应收利 息 7.4.7.5 1,054,261.12 621,515.25
应收股 利
- -
应收申 购款
39,573.46 3,358.81
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
165,473,750.60 147,217,264.32
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,770,995.73 -
应付赎 回款
391,257.73 196,871.44
应付管 理人 报酬
194,245.30 187,204.57
应付托 管费
32,374.22 31,200.76
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 224,196.91 151,166.80
应交税 费
22,400.00 78,485.48
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 306,474.57 345,741.97
负债合 计
2,941,944.46 990,671.02
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 123,375,138.79 145,631,537.36
未分配 利润 7.4.7.10 39,156,667.35 595,055.94
所有者 权益 合计
162,531,806.14 146,226,593.30
负债和 所有 者权 益总 计
165,473,750.60 147,217,264.32
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
12
注：1. 报 告 截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.317 元 ， 基 金 份 额 总 额
123,375,138.79 份。
2、本摘要 中资产负 债表和 利润表所 列附注号 为年度 报告正文 中对应的 附注号 ，投资 者
欲了解 相应 附注 的内 容， 应阅读 登载 于基 金管 理人 网站的 年度 报告 正文 。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安德 盛稳 健证券 投资 基金
本报告 期 ：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
一、收入
44,722,431.15 29,400,094.97
1. 利息 收入
1,598,485.99 1,298,589.99
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 73,946.92 84,580.60
债券利 息收 入
1,524,539.07 1,208,811.05
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 5,198.34
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
22,281,546.01 33,763,306.38
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 20,890,441.67 32,339,869.73
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 251,021.07 860,486.43
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 1,140,083.27 562,950.22
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ” 号填列）
7.4.7.16
20,808,486.15 -5,709,769.62
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号填
列）
- -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列） 7.4.7.17 33,913.00 47,968.22
减：二、费用
4,037,076.30 4,423,848.30
1 ．管 理人 报酬
2,132,918.13 2,242,012.55
2 ．托 管费
355,486.36 373,668.79
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 1,225,270.81 1,438,134.27
5 ．利 息支 出
- 6,025.69
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 6,025.69
6 ．其 他费 用 7.4.7.19 323,401.00 364,007.00
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
13
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “- ”
号填列）
40,685,354.85 24,976,246.67
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏 损以 “- ” 号填
列
40,685,354.85 24,976,246.67
7.3 所有者权益（基金净值 ）变动表
会计主 体： 国联 安德 盛稳 健证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 145,631,537.36 595,055.94 146,226,593.30
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 40,685,354.85 40,685,354.85
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-22,256,398.57 -1,543,720.16 -23,800,118.73
其中：1. 基 金申 购款 3,040,784.52 288,216.92 3,329,001.44
2. 基金 赎回 款 -25,297,183.09 -1,831,937.08 -27,129,120.17
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- -580,023.28 -580,023.28
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 123,375,138.79 39,156,667.35 162,531,806.14
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 162,677,260.49 -24,764,869.21 137,912,391.28
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 24,976,246.67 24,976,246.67
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-17,045,723.13 383,678.48 -16,662,044.65
其中：1. 基 金申 购款 4,347,991.17 -10,103.58 4,337,887.59
2. 基金 赎回 款 -21,393,714.30 393,782.06 -20,999,932.24
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 145,631,537.36 595,055.94 146,226,593.30
注： 报 告附 注为 财务 报表 的组成 部分
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ；
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
14
基金管 理公 司负 责人 ：庹 启斌， 主管 会计 工作 负责 人：李 柯， 会计 机构 负责 人：仲 晓峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金( 以 下简 称 “本 基金 ” ) 经中国 证券 监督 管理 委员 会( 以下 简
称“ 中国证 监会 ”) 《 关于 同意德 盛稳 健证 券投 资基 金募集 的批 复》( 证监 基金 字[2003]80 号
文) 批准，由国联安基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资 基金法》及其配套 规
则和《 国联 安德 盛稳 健证 券投资 基金 基金 合同 》发 售，基 金合 同于 2003 年 8 月 8 日 生效 。
本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定， 首次 设立 募集规 模 为 3,666,118,147.89 份 基金 份额。
本基金的基金管理人 为国 联安基金管理有限公 司， 基金托管人为中国工 商银 行股份有限公
司。
根据《中 华人民共 和国证 券投资基 金法》及 其配套 规则、 《国 联安德盛 稳健证 券投资 基
金基金 合同 》 和 《国 联安 德盛稳 健证 券投 资基 金招 募说明 书(更新) 》 的有 关规 定， 本 基金 的
投资范 围为 具有 良好 流动 性的金 融工 具 ， 包 括国 内 依法发 行上 市的 股票 ， 债 券及法 律 、 法 规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 。 在 正 常市场 情况 下 ， 本 基金 投 资组合 的比 例范
围为： 股票 资 产 20%-70% ；债券 资 产 25%-75% ； 现 金类资 产 5%-10% 。本 基 金的业 绩比 较
基准为 ：沪 深 300 指 数×65% ＋上 证国 债指 数×35% 。
根据 《证 券投 资基 金信 息 披露管 理办 法》 ， 本基 金定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日，
报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地中 国证监 会派 出机 构备 案。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中 华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称 “ 财政部 ” )
颁布的 企业 会计 准则 的要 求，同 时亦 按照 中国 证监 会公告[2010]5 号《 证券 投 资基金 信息 披
露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报告 和半 年度 报告> 》 以 及中国 证券 投资 基金 业协 会于 2012 年 11
月 16 日颁 布的 《证 券投 资 基金会 计核 算业 务指 引》 编制财 务报 表。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表 符合财 政部颁 布的企业会 计准则 的要求 ，真实、完 整地反 映了本 基金 2014
年 12 月 31 日的 财务 状况 、2014 年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会 计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告不 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
15
本基金 于 2014 年 7 月 1 日 起执行 下述 财政 部新 颁布/ 修订的 企业 会计 准则 ：
(i) 《企业 会计 准则 第 2 号 —长期 股权 投资 》( 以 下简 称“准 则 2 号(2014) ”)
(ii) 《企业会 计准 则第 9 号—职 工薪 酬》( 以下 简称 “准 则 9 号(2014) ”)
(iii) 《企业会计 准则 第 30 号 —财 务报 表列 报》( 以下 简称“ 准 则 30(2014) ”)
(iv) 《企业会计 准则 第 33 号—合 并财 务报 表》( 以下 简称“ 准 则 33(2014) ”)
(v) 《企业会 计准 则第 39 号—公 允价 值计 量》( 以下 简称“ 准 则 39 号”)
(vi) 《企业会计 准则 第 40 号—合 营安 排》( 以下 简称 “准 则 40 号”)
(vii) 《企业 会计 准则 第 41 号— 在其 他主 体中 权益 的披露 》( 以 下简 称“ 准则 41 号”)
同时 ， 本 基金 于 2014 年 3 月 17 日开 始执 行财 政部 颁 布的 《金 融负 债与 权益 工 具的区 分
及相关 会计 处理 规定 》( “ 财会[2014]13 号文 ”) 以 及在 2014 年度 财务 报告 中 开始执 行财 政
部修订 的《 企业 会计 准则 第 37 号— 金融 工具 列报 》( 以下简 称“ 准则 37 号(2014) ”) 。
采用上 述企 业会 计准 则对 本基金 本报 告期 无重 大影 响。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
(1) 主要 税项 说明
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局关 于证券 投资 基金 税收 问题 的通知 》 、
财税字[2002]128 号文 《关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问题 的通 知》 、 财 税[2004]78 号文
《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2012]85 号文《 财政 部、 国家 税 务总局 、证 监
会关于 实施 上市 公司 股息 红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、 财 税[2005]103 号文
《关于 股权 分置 试点 改革 有关税 收政 策问 题的 通知 》 、上证 交字[2008]16 号《 关于做 好调 整
证券交 易印 花税 税率 相关 工作的 通知 》 及深 圳证 券 交易所 于 2008 年 9 月 18 日发布 的 《深 圳
证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式 调整 工作的 通知 》 、 财 税[2008]1 号文 《 财政部 、
国家税 务总 局关 于企 业所 得税若 干优 惠政 策的 通知 》 及 其他 相关 税务 法规 和 实务操 作 ， 本 基
金适用 的主 要税 项列 示如 下：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债券 的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所
得税。
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
16
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金
对价， 暂免 征收 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红 利收 入， 债券 的利 息收入 ， 由 上市 公司 、 发 行债券 的
企业在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴 20% 的 个人 所得税 。 自 2013 年 1 月 1 日起 ，对 所取
得的股 息红 利收 入根 据持 股期限 差别 化计 算个 人所 得税的 应纳 税所 得额 ： 持 股 期限 在 1 个月
以内( 含 1 个月) 的， 其股 息 红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ； 持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年
( 含 1 年) 的 ， 暂减 按 50% 计 入应纳 税所 得额 ； 持股 期 限超 过 1 年 的 ， 暂 减按 25% 计入 应纳 税
所得额 ，上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(e) 基 金卖 出股 票按 0.1% 的 税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 买入 股票 不征 收股 票交 易 印花
税。
(f) 对 投 资者( 包括 个人 和机 构投 资者) 从 基金 分配 中取 得的 收入 ，暂 不征 收个人 所得 税
和企业 所得 税。
(2) 应交 税费
债券利 息收 入 所 得税:2014 年 12 月 31 日
22,400.00 元
2013 年 12 月 31 日
78,485.48 元
该项系 基金 收到 的债 券发 行人在 支付 债券 利息 时未 代扣代 缴的 利息 税部 分。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 工商 银行 ”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 (“ 国泰 君安 ”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司 (“ 中德 安联 ”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
7.4.8.1 通过关联方 交易 单 元 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
17
成交金 额
占 当期 股票
成交 总 额的
比例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 389,325,333.33 48.21% 222,828,977.89 23.71%
7.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券
成交总额 的
比例
国泰君 安 44,531,617.40 25.63% 13,570,044.27 18.89%
7.4.8.1.4 债券回购交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国泰君 安 345,273.98 47.82% 17,764.05 7.92%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国泰君 安 198,870.99 23.61% 62,925.74 41.67%
注： 上述 佣金 参考 市场 价 格经本 基金 的基 金管 理人 与对方 协商 确定 ， 以扣 除 由中国 证券
登记结 算有 限责 任公 司收 取的证 管费 和经 手费 的净 额列示 。
根据《证 券交易单 元租用 协议》 ，本 基金管理 人在租 用国泰君 安证券交 易专用 交易单 元
进行股 票、 债券 、权 证及 回购交 易的 同时 ，还 从国 泰君安 获得 证券 研究 综合 服务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
18
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
2,132,918.13 2,242,012.55
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
18,191.68 18,415.25
注 ： 支 付 基 金 管 理 人 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值
1.5% 的 年费 率计 提 ， 逐 日 累计至 每月 月底 ， 按月 支 付。 计算 公式 为 ： 日 基金 管理费= 前一 日
基金资 产净 值×1.5%/ 当 年 天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
355,486.36 373,668.79
注 ： 支 付 基 金 托管 人 工 商银 行 的 基 金 托 管费 按 前 一日 基 金 资 产 净值 0.25% 的年 费 率 计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。计 算公 式为 ：日基 金托 管费= 前 一日 基 金资产 净值 ×
0.25%/ 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告期内 及上年度可比期间，本基 金均未与关联方通过银行 间同业市场进行债券( 含
回购) 交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，基 金管 理人 未投 资本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告期末及上年度 末， 除基金管理人之外的 其他 关联方均未投资本基 金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
工商银 行 7,584,159.62 67,338.30 12,953,357.94 75,259.39
注： 本基 金通 过 “ 工商 银 行基金 托管 结算 资金 专用 存款账 户 ” 转 存于 中国 证 券登记 结算
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
19
有限责 任公 司的 结算 备付 金， 于 2014 年 12 月 31 日 的相关 余额 为人 民币 元 529,559.65 元。
(2013 年 12 月 31 日： 人民 币 277,177.16 元)
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 在承 销期 内购入 过由 关联 方承 销的 证券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末 （2014 年 12 月 31 日 ） 未 持有 因 认购新 发或 增发 而流 通受 限的证 券 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额 备注
600584 长电科 技 2014-11-03
重大
事项
10.50 2015-01-14 12.24 1,200,000 8,566,682.87 12,600,000.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 2014 年 12 月 31 日止 ，本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的
卖出回 购证 券款 余额 为 0 元，因 此没 有作 为抵 押的 债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 2014 年 12 月 31 日止 ，基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖
出回购 证券 款余 额 为 0 元 ， 因 此没 有作 为抵 押的 债 券。 该类 交易 要求 本基 金 在回购 期内 持有
的证 券交易所交 易的债券和/ 或 在新质押式回 购下转入质 押库的债券， 按证券交易 所规定的
比例折 算为 标准 券后 ，不 低于债 券回 购交 易的 余额 。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 112,018,659.47 67.70
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
20
其中： 股票 112,018,659.47 67.70
2 固定收 益投 资 41,596,756.40 25.14
其中： 债券 41,596,756.40 25.14
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,113,719.27 4.90
6 其他各 项资 产 3,744,615.46 2.26
7 合计 165,473,750.60 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2 期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 10,898,467.60 6.71
C 制造业 37,686,737.81 23.19
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 3,394,254.06 2.09
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,531,600.00 2.17
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 21,182,000.00 13.03
K 房地产 业 28,725,600.00 17.67
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,600,000.00 4.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 112,018,659.47 68.92
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
21
比例（ ％）
1 600584 长电科 技 1,200,000 12,600,000.00 7.75
2 000024 招商地 产 400,000 10,556,000.00 6.49
3 000002 万
科Ａ 700,000 9,730,000.00 5.99
4 600048 保利地 产 780,000 8,439,600.00 5.19
5 601818 光大银 行 1,500,000 7,320,000.00 4.50
6 600559 老白干 酒 147,012 7,253,572.08 4.46
7 600030 中信证 券 200,000 6,780,000.00 4.17
8 000069 华侨城 Ａ 800,000 6,600,000.00 4.06
9 600392 盛和资 源 233,087 6,468,164.25 3.98
10 600188 兖州煤 业 420,000 5,535,600.00 3.41
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于基 金 管理人 网站
的年度 报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000069 华侨城 Ａ 11,360,691.33 7.77
2 000002 万
科Ａ 11,265,523.58 7.70
3 000024 招商地 产 9,858,718.19 6.74
4 002241 歌尔声 学 9,569,356.03 6.54
5 000513 丽珠集 团 9,432,891.46 6.45
6 600887 伊利股 份 9,167,450.94 6.27
7 600584 长电科 技 8,566,682.87 5.86
8 002185 华天科 技 8,104,307.89 5.54
9 002138 顺络电 子 7,784,515.58 5.32
10 601818 光大银 行 7,665,000.00 5.24
11 300037 新宙邦 7,321,091.06 5.01
12 002292 奥飞动 漫 7,293,466.71 4.99
13 002148 北纬通 信 6,586,946.07 4.50
14 600392 盛和资 源 6,573,097.88 4.50
15 600703 三安光 电 6,535,871.78 4.47
16 600030 中信证 券 6,445,588.03 4.41
17 000977 浪潮信 息 6,397,348.05 4.37
18 600175 美都能 源 5,929,529.79 4.06
19 300032 金龙机 电 5,911,316.00 4.04
20 600559 老白干 酒 5,810,469.40 3.97
21 300124 汇川技 术 5,463,224.54 3.74
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
22
22 002174 游族网 络 5,363,764.45 3.67
23 002570 贝因美 5,255,990.00 3.59
24 600188 兖州煤 业 5,202,140.00 3.56
25 002555 顺荣股 份 5,196,050.94 3.55
26 600056 中国医 药 5,192,147.14 3.55
27 600395 盘江股 份 4,964,982.05 3.40
28 002444 巨星科 技 4,957,206.25 3.39
29 600048 保利地 产 4,953,456.28 3.39
30 002595 豪迈科 技 4,938,166.85 3.38
31 002321 华英农 业 4,799,418.50 3.28
32 601318 中国平 安 4,716,460.48 3.23
33 002007 华兰生 物 4,607,906.00 3.15
34 002041 登海种 业 4,552,538.84 3.11
35 601788 光大证 券 4,536,000.00 3.10
36 002508 老板电 器 4,479,945.55 3.06
37 600015 华夏银 行 4,389,000.00 3.00
38 002665 首航节 能 4,365,500.00 2.99
39 600309 万华化 学 4,301,883.85 2.94
40 002202 金风科 技 4,199,308.88 2.87
41 601888 中国国 旅 3,987,735.20 2.73
42 600383 金地集 团 3,986,683.51 2.73
43 600970 中材国 际 3,940,681.96 2.69
44 600261 阳光照 明 3,844,696.80 2.63
45 002108 沧州明 珠 3,724,346.58 2.55
46 300182 捷成股 份 3,712,996.28 2.54
47 600009 上海机 场 3,566,415.05 2.44
48 601328 交通银 行 3,435,800.00 2.35
49 601336 新华保 险 3,361,679.00 2.30
50 002146 荣盛发 展 3,279,895.00 2.24
51 000012 南
玻Ａ 3,272,875.73 2.24
52 000860 顺鑫农 业 3,216,000.00 2.20
53 601688 华泰证 券 3,172,934.00 2.17
54 601988 中国银 行 3,146,711.34 2.15
55 002559 亚威股 份 3,131,060.12 2.14
56 002365 永安药 业 3,126,177.79 2.14
57 002005 德豪润 达 3,110,454.63 2.13
58 600330 天通股 份 3,110,023.01 2.13
59 600438 通威股 份 3,089,348.44 2.11
60 600858 银座股 份 3,087,219.15 2.11
61 000150 宜华地 产 3,062,618.72 2.09
62 600138 中青旅 3,059,383.65 2.09
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
23
63 002049 同方国 芯 3,056,202.10 2.09
64 000651 格力电 器 2,991,617.65 2.05
65 002387 黑牛食 品 2,977,069.00 2.04
66 002131 利欧股 份 2,965,750.55 2.03
67 002261 拓维信 息 2,926,575.06 2.00
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 16,491,289.34 11.28
2 002241 歌尔声 学 16,101,842.00 11.01
3 000513 丽珠集 团 10,720,287.20 7.33
4 300037 新宙邦 9,521,501.15 6.51
5 002138 顺络电 子 8,846,362.54 6.05
6 300124 汇川技 术 8,820,945.47 6.03
7 002415 海康威 视 8,674,160.36 5.93
8 300032 金龙机 电 7,765,887.78 5.31
9 002292 奥飞动 漫 7,685,772.87 5.26
10 000977 浪潮信 息 7,654,252.05 5.23
11 000069 华侨城 Ａ 6,769,118.46 4.63
12 002185 华天科 技 6,418,152.82 4.39
13 002444 巨星科 技 6,197,935.87 4.24
14 601788 光大证 券 6,189,750.00 4.23
15 600056 中国医 药 6,144,109.40 4.20
16 002148 北纬通 信 6,123,232.48 4.19
17 000581 威孚高 科 5,976,032.37 4.09
18 600703 三安光 电 5,885,599.81 4.02
19 600175 美都能 源 5,877,500.00 4.02
20 600597 光明乳 业 5,646,875.80 3.86
21 002321 华英农 业 5,646,125.01 3.86
22 002174 游族网 络 5,435,856.00 3.72
23 002108 沧州明 珠 5,408,172.16 3.70
24 600315 上海家 化 5,254,085.76 3.59
25 002555 顺荣股 份 5,253,909.09 3.59
26 000002 万
科Ａ 5,130,000.00 3.51
27 002041 登海种 业 5,033,001.32 3.44
28 000150 宜华地 产 5,030,882.80 3.44
29 002508 老板电 器 4,996,893.13 3.42
30 002570 贝因美 4,790,803.00 3.28
31 600383 金地集 团 4,719,000.00 3.23
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
24
32 600388 龙净环 保 4,575,209.98 3.13
33 002049 同方国 芯 4,537,255.53 3.10
34 002223 鱼跃医 疗 4,460,269.00 3.05
35 002365 永安药 业 4,439,085.40 3.04
36 002202 金风科 技 4,394,638.02 3.01
37 601318 中国平 安 4,337,605.74 2.97
38 600261 阳光照 明 4,325,918.84 2.96
39 002007 华兰生 物 4,307,318.00 2.95
40 002665 首航节 能 4,189,430.20 2.87
41 601888 中国国 旅 4,147,849.00 2.84
42 300182 捷成股 份 3,876,063.70 2.65
43 601328 交通银 行 3,862,000.00 2.64
44 600309 万华化 学 3,684,922.19 2.52
45 002595 豪迈科 技 3,678,032.80 2.52
46 601988 中国银 行 3,529,932.93 2.41
47 000049 德赛电 池 3,490,650.11 2.39
48 600030 中信证 券 3,475,113.90 2.38
49 600637 百视通 3,430,700.60 2.35
50 002104 恒宝股 份 3,384,007.00 2.31
51 000012 南
玻Ａ 3,360,000.00 2.30
52 002146 荣盛发 展 3,295,000.00 2.25
53 000024 招商地 产 3,211,196.58 2.20
54 002559 亚威股 份 3,182,000.00 2.18
55 600138 中青旅 3,169,106.16 2.17
56 600330 天通股 份 3,068,812.52 2.10
57 002124 天邦股 份 3,037,986.70 2.08
58 002131 利欧股 份 3,008,064.17 2.06
59 600438 通威股 份 2,975,859.32 2.04
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 397,622,894.85
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 410,301,454.51
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 18,764,219.00 11.54
2 央行票 据 - -
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
25
3 金融债 券 14,318,507.40 8.81
其中： 政策 性金 融债 14,318,507.40 8.81
4 企业债 券 684,530.00 0.42
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 7,829,500.00 4.82
8 其他 - -
9 合计 41,596,756.40 25.59
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 018001 国开 1301 139,380 14,318,507.40 8.81
2 010303 03 国债 ⑶ 120,000 11,745,600.00 7.23
3 113001 中行转 债 50,000 7,829,500.00 4.82
4 010107 21 国债 ⑺ 67,780 7,018,619.00 4.32
5 126019 09 长 虹债 7,000 684,530.00 0.42
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报 告期 内 ， 本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部门 立案调 查 ， 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的 股 票 。
8.12.3 期末其他各项 资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 82,764.85
2 应收证 券清 算款 2,568,016.03
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,054,261.12
5 应收申 购款 39,573.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,744,615.46
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 7,829,500.00 4.82
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600584 长电科 技 12,600,000.00 7.75 重大事 项
§ 9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额 持有份 额 占总份 额比
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比例 例
4,771 25,859.39 6,395,199.56 5.18% 116,979,939.23 94.82%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开放
式基金
- -
注：截 止本 报告 期末 ，基 金管理 人的 从业 人员 未持 有本基 金。
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间情况
截止本 报告 期末 ， 本公 司 高级管 理人 员 、 基 金投 资 和研究 部门 负责 人持 有本 基金份 额总
量的数 量区 间均 为 0 ；本 基金基 金经 理持 有本 基金 份额总 量的 数量 区间 为 0 。
§ 10 开放式基金份额变 动
单位 ：份
基金合 同生 效日(2003 年8 月 8 日) 基金 份额 总额 3,666,118,147.89
本报告 期期 初基 金份 额总 额 145,631,537.36
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 3,040,784.52
减：本 报告 期期 间基 金总 赎回份 额 25,297,183.09
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 123,375,138.79
注： 总申 购份 额包 含本 报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额 ； 总 赎回 份 额包含 本报
告期内 发生 的转 换出 份额 。
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、2014 年 1 月 9 日 ， 基 金 管理人 发布 关于 《国 联安 德盛稳 健证 券投 资基 金基 金经理 变
更公告 》 。 施卫 平先 生不 再 担任本 基金 的基 金经 理。
2、2014 年 9 月 17 日， 基 金管理 人发 布关 于《 国联 安基金 管理 有限 公司 高级 管理人 员
变更公告》 。经国 联安基金 管理有限 公司第四 届董事 会第九次 会议审议 通过， 由董事长 庹 启
斌先生 代任 公司 总经 理一 职， 邵杰 军先 生不 再担 任 公司总 经理 。 上述 事项 已 按规定 向中 国证
券监督 管理 委员 会及 其上 海监管 局报 告， 并经 中国 证券监 督管 理委 员会 审核 批准。
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3、 本 报告 期内 ， 因 中国 工 商银行 股份 有限 公司 （ 以 下简称 “ 工行” ） 工 作需 要 ， 周 月秋
同志不 再担 任工 行资 产托 管部总 经理 。 在 新任 资产 托 管部总 经理 李勇 同志 完成 证券投 资基 金
行业高 级管 理人 员任 职资 格备案 手续 前， 由副 总经 理 王立波 同志 代为 行使 工行 资产托 管部 总
经理部 分业 务授 权职 责。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。 本 基金 报告 年度 支 付给毕 马
威华振 会计 师事 务所 有限 公司的 报酬 为 6.5 万 元人 民币， 目前 该事 务所 已向 本基金 提供 连 续
12 年 的审 计服 务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 托管人 及其 高级 管理 人员 未有受 监管 部门 稽查 或处 罚的情 形
发生。
11.7 基金租用证券公司交 易单元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占当期
股票 成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
2 389,325,333.33 48.21% 345,273.98 47.82%
-
中 国 银 河 证 券
股份有 限公 司
2 178,051,809.95 22.05% 158,018.54 21.89%
-
申 银 万 国 证 券
股份有 限公 司
1 96,046,762.35 11.89% 87,440.85 12.11%
-
招 商 证 券 股 份
有限公 司
1 82,898,494.20 10.27% 75,470.75 10.45%
-
中 信 建 投 证 券
有限责 任公 司
1 61,250,189.53 7.58% 55,761.96 7.72%
-
中 国 国 际 金 融
有限公 司
1 - - - -
-
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
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（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专用 ， 选 用标 准
为：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具备 基 金运 作所 需 的高效 、 安全 的 通讯 条件 ，交易 设 备符 合 代理 本基 金进行 证 券交 易的
要求， 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 。
F 研究实力较 强， 有 固定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的咨 询 服
务。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ， 与 被 选中的 证券 经营 机构 签订 交易单 元使 用
协议 ， 通 知基 金托 管人 协 同办理 相关 交易 单元 租用 手续 。 之 后， 基金 管理 人 将根据 各证 券经
营机构 的研 究报 告 、 信 息服 务质量 等情 况 ， 根 据如 下选 择标准 细化 的评 价体 系进 行评比 排 名 ：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接 受其他 证券 经
营机构 的研 究报 告和 信息 资讯 。 对 于达 到有 关标 准 的证券 经营 机构 将继 续保 留， 并对 排名 靠
前的证 券经 营机 构在 交易 量的分 配上 采取 适当 的倾 斜政策 。 对 于不 能达 到有 关 标准的 证券 经
营机构 则将 退出 基金 管理 人的选 择名 单 ， 基 金管 理人 将重 新 选择 其它 经营 稳健 、 研究能 力强 、
信息服 务质 量高 的证 券经 营机构 ， 租用 其交 易单 元 。 若证券 经营 机构 所提 供的 研究报 告及 其
他信息 服务 不符 合要 求， 基金管 理人 有权 提前 中止 租用其 交易 单元 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更。
11.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占 当期
债券 成
交 总额
的比例
成交金 额
占当期
回购 成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
44,531,617.40 25.63% - - - -
中 国 银 河 证 券
股份有 限公 司
22,512,660.63 12.96% - - - -
申 银 万 国 证 券
股份有 限公 司
12,139,445.30 6.99% - - - -
国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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招 商 证 券 股 份
有限公 司
58,483,134.57 33.66% - - - -
中 信 建 投 证 券
有限责 任公 司
36,067,849.98 20.76% - - - -
中 国 国 际 金 融
有限公 司
- - - - - -
国联安基金管理有限公司
二〇一五年三月三十日
