国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘 要
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
2014 年 年 度报 告 摘 要
2014 年 12 月 31 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年三月三十日
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§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 年度报 告已 经三
分之二 以上 独立 董事 签字 同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中的 财务 资料 经审 计， 毕 马威 华振 会计 师事 务 所为本 基金 出具 了无 保留 意见的 审
计报告 ，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 安心 成长 混合
基金主 代码 253010
交易代 码
253010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 7 月 13 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,820,901,717.56 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 全程风 险预 算， 分享 经济 成长， 追求 绝对 收益 。
投资策 略
本基金的 投资 管理主 要分 为两个层 次： 第一个 层次 通过全 程的风 险
预算，结 合数 量化的 金融 工程模型 ，根 据市场 以及 基金超 额收益 率
的情况， 进行 资产配 置、 行业配置 和不 同种类 债券 的配置 。第二 个
层次，在 股票 投资方 面， 以价值选 股为 原则， 主要 选取基 本面好 、
流动性强 ，价 值被低 估的 公司，在 行业 配置基 础上 进行组 合管理 ；
在债券投 资方 面，注 重风 险管理， 追求 稳定收 益， 基于对 中长期 宏
观形势与 利率 走势的 分析 进行久期 管理 与类属 配置 ，并适 量持有 可
转换债 券来 构建 债券 组合 。
业绩比 较基 准
为“德 盛安心 成长线 ” ， “ 德盛安 心成长 线”的 确定 方式为 在基金 合
同生效 时的 值 为0.90 元 ， 随着时 间的 推移 每天 上涨 ， 在 任意 一天 的
斜率为 同时 期一 年期 银行 存款税 后利 率除 以365 。
风险收 益特 征 中低风 险的 基金 产品 ，追 求长期 的稳 定的 收益 。
2.3 基金管理人和基金托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陆康芸 蒋松云
联系电 话 021-38992806 010-66105799
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m
custody@icbc.com.cn
客户服 务电话 021-38784766/4007000365 95588
传真 021-50151582 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文 的 管理人 互联 网网 址 http://www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
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§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要 会计数据和 财务指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 304,821,981.79 4,967,210.13 -3,323,310.35
本期利 润 383,804,411.57 -9,153,549.15 15,189,069.23
加权平均基金份额本期利
润
0.1066 -0.0317 0.1065
本期基 金份 额净 值增 长率 18.14% -2.97% 5.12%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利
润
0.1196 0.0461 0.0632
期末基 金资 产净 值 2,531,813,242.02 742,731,361.76 277,169,089.55
期末基 金份 额净 值 0.663 0.589 0.607
注：1. 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用 ， 例 如， 开放 式基 金的申 购
赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 要低 于所 列数 字。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投 资收 益、 其他收 入 （不 含公 允价 值 变动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.对期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分
的孰低 数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值 增
长 率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 7.80% 0.25% 0.63% 0.01% 7.17% 0.24%
过去六 个月 11.15% 0.20% 1.29% 0.01% 9.86% 0.19%
过去一 年 18.14% 0.22% 2.62% 0.01% 15.52% 0.21%
过去三 年 20.50% 0.77% 8.60% 0.01% 11.90% 0.76%
过去五 年 -15.70% 0.74% 14.59% 0.01% -30.29% 0.73%
自基金合同
生效起 至今
93.21% 0.86% 29.27% 0.01% 63.94% 0.85%
注： 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 ， 计 入费 用 后实际 收益
水平要 低于 所列 数字 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额累计净值增长率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的比较
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国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2005 年7 月 13 日至 2014 年 12 月 31 日）
1、 本 基金 的业 绩基 准为 “ 德盛安 心成 长线 ” ， 德盛 安心成 长线 的确 定： 在基 金合同 生 效
时的值 为 0.90 元， 随着 时 间的推 移每 天上 涨， 在任 意一天 的斜 率为 同时 期一 年期银 行存 款
税后利 率除 以 365 ；
2、本 基金 基金 合同 于 2005 年 7 月 13 日 生效 。本 基 金建仓 期自 基金 合同 生效 之日起 6
个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置符 合合 同约 定；
3、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 。
3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
5
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
年度
每10份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合计 备注
2014 0.300 83,727,819.88 17,901,665.33 101,629,485.21 -
2013 - - - - -
2012 1.100 33,565,287.37 13,471,400.76 47,036,688.13 -
合计 1.400 117,293,107.25 31,373,066.09 148,666,173.34 -
注：本 基金 于 2012 年 1 月 19 日实 施分 红， 此次 分 红的收 益分 配基 准日 为 2011 年 12
月 31 日， 即实 施的 是 2011 年度 的利 润分 配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安 基金 管理 有限 公司 是中国 第一 家获 准筹 建的 中外合 资基 金管 理公 司， 其 中方股 东
为国泰 君安 证券 股份 有限 公司 ， 是 目前 中国 规模 最 大、 经营 范围 最宽 、 机 构 分布最 广的 综合
类证券 公司 之一 ； 外方 股 东为德 国安 联集 团 ， 是 全 球顶级 综合 性金 融集 团之 一。 截至 本报 告
期末， 公司 共管 理二 十三 只开放 式基 金。 国联 安基 金管理 公司 拥有 国际 化的 基金管 理团 队 ，
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借鉴外 方先 进的 公司 治理 和风险 管理 经验 ， 结合 本 地投资 研究 与客 户服 务的 成功实 践 ， 秉 持
“稳健 、专 业、 卓越 、信 赖”的 经营 理念 ，力 争成 为中国 基金 业最 佳基 金管 理公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
刘斌
本基金
基金经
理、兼
任国联
安德盛
稳健证
券投资
基金、
国联安
德盛精
选股票
证券投
资基
金、国
联安通
盈灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经理
2013-12-10 -
7 年（ 自
2007 年起 ）
刘斌先 生， 硕士 研究 生。 曾任杭
州城建 设计 研究 院有 限公 司工程
师；群 益国 际控 股有 限公 司行业
研究员 。 2009 年8 月 起加 入国联
安基金 管理 有限 公司 ，先 后担任
研究员 、 基 金经 理助 理，2013 年
12 月 起 担 任 本 基 金 基 金 经 理 ，
2013 年 12 月起 兼任 国联 安德盛
稳健证券投资基金基金经理，
2014 年2 月 起兼 任国 联安 德盛精
选股票 证券 投资 基金 基金 经理，
2014 年6 月 起兼 任国 联安 通盈灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金
经理。
冯俊
本基金
基金经
理、兼
任国联
安双佳
信用分
级债券
型证券
投资基
金、国
联安德
盛增利
债券证
券投资
基金、
2014-06-13 -
13 年 （自
2001 年起 ）
冯俊先 生 ， 复 旦大 学经 济学 博士。
曾任上海证券有限责任公司研
究、交 易主 管， 光大 保德 信基金
管理有 限公 司资 产配 置助 理、宏
观和债 券研 究员 ，长 盛基 金管理
有限公 司基 金经 理助 理， 泰信基
金管理有限公司固定收益研究
员、基 金经 理助 理及 基金 经理。
2008 年 10 月起 加入 国联 安基金
管理有 限公 司， 现任 债券 组合管
理部总 监 。2009 年 3 月起 担任国
联安德 盛增 利债 券证 券投 资基金
基金经 理，2010 年 6 月至 2013
年 7 月 兼任 国联 安信 心增 益债券
型证券 投资 基金 基金 经理 ，2011
7
国联安
信心增
长债券
型证券
投资基
金基金
经理、
债券组
合管理
部总监
年1 月至2012 年7 月 兼任 国联安
货币市场证券投资基金基金经
理，2013 年7 月 起兼 任国 联安双
佳信用 分级 债券 型证 券投 资基金
基金经 理 ，2014 年 6 月起 兼任本
基金基 金经 理，2014 年 12 月起
兼任国 联安 信心 增长 债券 型证券
投资基 金基 金经 理。
周平
本基金
经理助
理，兼
任国联
安新精
选灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经理
2013-12-17 -
9 年( 自
2005 年起)
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 国联安 德盛
安心成 长混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 及 其他 相 关法律 法规 、 法律 文件 的 规定 ， 本 着诚 实
信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金财 产 ， 在 严 格控制 风险 的前 提下 ， 为 基金份 额持 有人
谋求最 大利 益 。 本 基金 运 作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ， 无 损害 基金 份
额持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公平 交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本基金 管理 人遵 照相 应法 律法规 和内 部规 章 ， 制 定 并完善 了 《国 联安 基金 管 理有限 公司
公平交易 制度》 （ 以下简 称 “公平交 易制度” ） ，用以 规范包括 投资授 权、研究 分析、投 资决
策、 交 易执 行以 及投 资管 理 过程中 涉及 的实 施效 果与 业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环
节。
8
本基金 管理 人建 立了 健全 的投资 授权 制度 ， 分别 明 确投资 决策 委员 会 、 投 资 总监 、 投 资
组合经 理等 各投 资决 策主 体的职 责和 权限 划分 ， 投 资组合 经理 在授 权范 围内 自主决 策 ， 超 过
投资权 限的 操作 需要 经过 严格的 审批 程序 。 本基 金 管理人 建立 了统 一的 研究 平台 ， 不 同投 资
组合可 共享 研究 资源 。 本 基金管 理人 建立 了严 格的 投资组 合投 资信 息的 管理 及保密 制度 ， 通
过投资交易管理系统 的权 限设置确保不同投资 组合 经理之间的持仓和交 易等 重大非公开投
资信息 均做 到相 互隔 离 。 本基金 管理 人建 立集 中交 易室实 行集 中交 易制 度 ， 投资交 易指 令统
一通过 交易 室下 达 ， 严 格 遵守公 平交 易原 则 ， 启 用 交易系 统中 的公 平交 易模 块， 按照 时间 优
先、 价格 优先 、 比 例分 配 的原则 执行 指令 ； 对于 部 分债券 一级 市场 申购 、 非 公开发 行股 票申
购等以 公司 名义 进行 的交 易， 各投 资组 合经 理根 据 投资需 要独 立申 报价 格和 数量 ， 交 易室 根
据事前 申报 的满 足价 格条 件的数 量进 行比 例分 配 ； 对于银 行间 交易 、 固定 收 益平台 、 交易 所
大宗交 易等 非集 中竞 价交 易，以 投资 组合 的名 义向 银行间 市场 或交 易对 手询 价、成 交确 认 ，
确保上 述非 集中 竞价 交易 与投资 组合 一一 对应 ， 并 保证各 投资 组合 获得 公平 的交易 机会 。 风
险管理 部定 期对 成交 的银 行间、 固定 收益 平台 和大 宗平台 的交 易进 行交 易价 格的核 对。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 公平 交易 制度 的规定 ， 公平 对待 不同 投 资组合 ， 确
保各投 资组 合在 获得 投资 信息 、 投 资建 议和 投资 决 策等方 面均 享有 平等 机会 ； 在 交易 环节 严
格按照 时间 优先 、 价格 优 先的原 则执 行指 令 ； 如 遇 指令价 位相 同或 指令 价位 不同但 市场 条件
都满足 时 ， 及 时执 行交 易 系统中 的公 平交 易模 块 ； 采用公 平交 易分 析系 统对 不同投 资组 合的
交易价 差进 行定 期分 析； 对投资 流程 独立 稽核 等。
本基金 管理 人每 季度 和每 年度对 所有 投资 组合 进行 同向交 易价 差分 析、 反向 及 异常交 易
分析。 本基 金管 理人 对不 同投资 组合 同日 反向 交易 进行严 格的 控制, 对 不同 投资组 合邻 近 交
易日的 反向 交易 从交 易量 、交易 价格 、交 易金 额等 方面进 行分 析， 未发 现异 常交易 。
本报告 期内 ， 本 公司 旗下 所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的交 易次 数 为 2 次 ， 一次 是两 个投 资 组合根 据不 同的
投资策 略进 行的 调仓 操作, 一次 是其 中一 个投 资组 合 即将到 期进 行的 清仓 操作 。
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （日 内、3 日内、5 日内 ）的 不同 投 资组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 执行 了 95% 置 信区 间、假 设溢 价率 为 0 的 T 分布检 验， 同
时进一步对不同投资 组合 同向交易的交易占优 比 情况 以 及 潜 在 的 价 差 金额 对投 资 组 合 的 贡
献进行 分析 ，未 发现 明显 异常。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
9
4.3.3 异常交易行为 的 专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表 现 的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
回顾 2014 年债 市和 股市 走 出牛市 ，是 由于 宏观 经济 疲软， 房地 产出 现周 期性 下行， 通
胀可控 ， 加之 信用 违约 出 现以及 机构 风险 偏好 下降 和非标 治理 ， 使得 央行 货 币政策 趋于 适度
结构性 宽松 ，对 降息 的预 期驱动 债券 收益 率下 行。 只是在 第四 季度 ，市 场遭 遇 IPO 冻结的
资金冲 击 、 迭 加年 末因 素 ， 资 金面 较为 紧张 状况 ， 利率债 现券 表现 相对 平稳 。 信 用基 本面 方
面， 中证 登收 紧企 业债 质 押回购 融资 门槛 、 地方 政 府在政 府债 务认 定方 面出 现反复 、 以及 对
年末地 方性 债务 甄别 认定 结果担 忧等 负面 因素 影响 ， 在 资金 面紧 张的 环境 下 仍在持 续 ， 信 用
债出现 调整 。 由于 三季 度 债券收 益率 下行 较为 迅速 ， 本 基金 在第 四季 度债 券 市场较 为乐 观时
债券做 出一 定程 度上 的减 持， 锁定 了部 分收 益。 在 政策放 松预 期刺 激下 ， 上 证指数 不断 创出
了年内 新高 。 考虑 到保 持 基金净 值增 长率 的平 稳性 ， 在 基本 配置 上本 基金 股 票维持 了较 低的
仓位 ， 用 更多 的资 金积 极 参与了 新股 的发 行 ， 取 得 了良好 的收 益 ， 同 时也 将 富余的 资金 适当
的配置 在了 高流 动性 债券 和回购 类资 产， 取得 了较 好的基 础性 收益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ， 本 基金 的份 额净值 增长 率 为 18.14% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 2.62% 。
4.5 管理人对宏观 经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
2015 年 上半年经 济下行 压 力较大，流 动性补 充需求 迫切，定向 宽松仍 是首要 选项，这
对股票 和债 券市 场基 本面 都还是 形成 支撑 。 所以 本 基金还 是继 续延 续之 前的 投资思 路 ， 追 求
较为稳 定的 投资 回报 。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
公司内 部建 立估 值工 作小 组对证 券估 值负 责 。 估 值 工作小 组由 公司 基金 事务 部、 投资 组
合管理 部 、 交 易部 、 监 察 稽核部 、 风险 管理 部、 数 量策略 部 、 研 究部 部门 经 理组成 ， 并根 据
业务分 工履 行相 应的 职责 ， 所 有成 员都 具备 丰富 的 专业能 力和 估值 经验 ， 参 与估值 流程 各方
不存在 重大 利益 冲突 。 基 金经理 不直 接参 与估 值决 策， 估 值决 策由 估值 工作 小组成 员 1/2 以
上多数 票通 过 ， 数 量策 略 部、 研究 部、 投资 组合 管 理部对 估值 决策 必须 达成 一致 ， 估 值决 策
由公司 总经 理签 署后 生效 。 对 于估 值政 策， 公司 和 基金托 管银 行有 充分 沟通 ， 积 极商 讨达 成
一致意 见 ； 对 于估 值结 果 ， 公 司和 基金 托管 银行 有 详细的 核对 流程 ， 达成 一 致意见 后才 能对
外披露 。会 计师 事务 所认 可公司 基金 估值 的政 策和 流程的 适当 性与 合理 性。
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4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
根据法 律法 规的 规定 和本 基金基 金合 同的 约定 ， 以 及本基 金实 际运 作情 况 ， 本基金 对本
报告期 内利 润分 配情 况如 下，符 合本 基金 基金 合同 的相 关 规定 。
本基金 以截 止 至 2014 年 8 月 11 日的 可供 分配 利润 为 基准 ， 于 2014 年 8 月 29 日 实施分
红， 向 截止 至 2014 年 8 月 28 日 在本 基金 注册 登记 人 国联安 基金 管理 有限 公司 登记在 册的 全
体基金 份额 持有 人， 按 每 10 份 基金 份额 0.300 元派 发红利 。共 发放 红 利 101,629,485.21 元。
本基金 以截 止至 2014 年 12 月 31 日的可 供分 配利 润 为基准 ，于 2015 年 1 月 19 日实施
分红， 向截 止至 2015 年 1 月 16 日在 本基 金注 册登 记 人国联 安基 金管 理有 限公 司登记 在册 的
全体基 金份 额持 有人 ，按 每 10 份基 金份额 1.190 元派发 红利 。共 发 放 红利 691,704,259.15
元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人 遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对国联安德盛安心成 长混合型证券投资基金的 托管过程
中， 严格 遵守 《证 券投 资 基金法 》 及其 他法 律法 规 和基金 合同 的有 关规 定 ， 不存在 任何 损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本基 金运作遵规守信、净 值计 算 、利润分配等情况 的说 明
本报告 期内 ， 国 联安 德盛 安 心成长 混合 型证 券投 资基 金的管 理人 —— 国联 安基 金管理 有
限公司 在国 联安 德盛 安心 成长混 合型 证券 投资 基金 的投资 运作 、 基金 资产 净 值计算 、 基金 份
额申购 赎回 价格 计算 、 基金 费用开 支等 问题 上 ， 不 存在 任何损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 ，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。 本 报告 期内 ， 国联 安德 盛 安心成 长混 合
型证券 投资 基金 对基 金份 额持有 人进 行 了 1 次 利润 分配， 分配 金额 为 101,629,485.21 元。
5.3 托管人对本 年度报告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对国联安基 金管理有限 公 司 编 制 和 披露 的 国 联 安 德 盛 安 心 成 长混 合 型 证
券投资 基金 2014 年 年度 报 告中财 务指 标、 净值 表现 、利润 分配 情况 、财 务会 计报告 、投 资
组合报 告等 内容 进行 了核 查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
11
§6 审计报告
毕马威 华振 会计 师事 务所 负责项 目的 注册 会计 师 石 海云 、 张楠 对国 联安 德盛 稳 健证券 投
资基金的年度报表出具了无保留意见的审计报告（报告编号：毕马威华振审字第 1500254
号） 。 具体 内容 详见 本基 金 年度报 告正 文。
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安德 盛安 心成长 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2014 年12月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 19,245,546.77 16,154,917.94
结算备 付金
8,904,910.22 4,807.31
存出保 证金
173,180.20 40,332.52
交易性 金融 资产 7.4.7.2 2,080,870,951.22 17,159,016.00
其中： 股票 投资
154,819,512.62 3,343,600.00
基金投 资
- -
债券投 资
1,926,051,438.60 13,815,416.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 361,057,901.58 -
应收证 券清 算款
20,518,676.63 -
应收利 息 7.4.7.5 46,926,615.55 122,985.95
应收股 利
- -
应收申 购款
- 710,106,706.83
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 500.00 500.00
资产总 计
2,537,698,282.17 743,589,266.55
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
12
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
2,071,951.40 49,909.02
应付管 理人 报酬
2,630,385.76 82,969.48
应付托 管费
438,397.64 13,828.25
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 293,205.41 116,472.52
应交税 费
183,323.20 234,537.72
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 267,776.74 360,187.80
负债合 计
5,885,040.15 857,904.79
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 2,074,788,538.20 684,624,208.67
未分配 利润 7.4.7.10 457,024,703.82 58,107,153.09
所有者 权益 合计
2,531,813,242.02 742,731,361.76
负债和 所有 者权 益总 计
2,537,698,282.17 743,589,266.55
注：1. 报 告 截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 0.663 元 ， 基 金 份 额 总 额
3,820,901,717.56 份。
2、本摘要 中资产负 债表和 利润表所 列附注号 为年度 报告正文 中对应的 附注号 ，投资 者
欲了解 相应 附注 的内 容， 应阅读 登载 于基 金管 理人 网站的 年度 报告 正文 。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安德 盛安 心成长 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
一、收入
434,202,488.72 -4,907,186.62
1. 利息 收入
78,178,505.11 795,216.43
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 3,074,781.37 173,080.95
债券利 息收 入
55,009,716.91 489,999.42
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
20,094,006.83 132,136.06
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
273,686,779.22 8,117,420.21
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 210,654,072.38 3,881,177.53
基金投 资收 益
- -
13
债券投 资收 益 7.4.7.13 60,869,555.33 2,269,272.04
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 2,163,151.51 1,966,970.64
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ” 号填列）
7.4.7.16
78,982,429.78 -14,120,759.28
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号填
列）
- -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列） 7.4.7.17 3,354,774.61 300,936.02
减：二、费用
50,398,077.15 4,246,362.53
1 ．管 理人 报酬
33,631,118.02 2,645,156.63
2 ．托 管费
5,605,186.42 440,859.60
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 2,009,678.85 771,348.47
5 ．利 息支 出
8,835,938.86 10,605.83
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
8,835,938.86 10,605.83
6 ．其 他费 用 7.4.7.19 316,155.00 378,392.00
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “- ”
号填列）
383,804,411.57 -9,153,549.15
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏 损以 “- ” 号填
列
383,804,411.57 -9,153,549.15
7.3 所有者权益（基金净值 ）变动表
会计主 体： 国联 安德 盛安 心成长 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 684,624,208.67 58,107,153.09 742,731,361.76
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 383,804,411.57 383,804,411.57
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
1,390,164,329.53 116,742,624.37 1,506,906,953.90
其中：1. 基 金申 购款 3,758,311,371.91 442,190,863.14 4,200,502,235.05
2. 基金 赎回 款 -2,368,147,042.38 -325,448,238.77 -2,693,595,281.15
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- -101,629,485.21 -101,629,485.21
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五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,074,788,538.20 457,024,703.82 2,531,813,242.02
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 248,308,223.84 28,860,865.71 277,169,089.55
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- -9,153,549.15 -9,153,549.15
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
436,315,984.83 38,399,836.53 474,715,821.36
其中：1. 基 金申 购款 700,751,196.38 62,847,510.69 763,598,707.07
2. 基金 赎回 款 -264,435,211.55 -24,447,674.16 -288,882,885.71
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 684,624,208.67 58,107,153.09 742,731,361.76
注： 报 告附 注为 财务 报表 的组成 部分
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ；
基金管 理公 司负 责人 ：庹 启斌， 主管 会计 工作 负责 人：李 柯， 会计 机构 负责 人：仲 晓峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基金( 以下 简称 “本基 金”) 经 中国 证券 监 督管理 委
员会( 以 下简 称“ 中国 证监 会”) 《 关于 同意 德盛 安心 成长混 合型 证券 投资 基金 募集的 批 复 》
( 证监基 金字[2005] 9 号文) 和 《关 于国 联安 德盛 安心 成长混 合型 证券 投资 基金 备案确 认的 函 》
( 基金部函[2005]180 号文) 批准，由 国联安基金管理有限公司 依照《中华人民共和国证 券投
资基金 法 》 及 其配 套规 则 和 《 国联 安德 盛安 心成 长 混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 发 售， 基
金合同 于 2005 年 7 月 13 日生效 。 本基 金为 契约 型 开放式 ， 存续 期限 不定 ， 首次设 立募 集规
模为 409,055,615.48 份基 金份额 。 本基 金的 基金 管 理人为 国联 安基 金管 理有 限公司 ， 基金 托
管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
根据 《国 联安 德盛 安心 成 长混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书 》 和 《国 联安 基 金管理 有限
公司关 于德 盛安 心成 长混 合型证 券投 资基 金基 金拆 分结果 的公 告 》 的 有关 规 定， 基金 管理 人
国联安 基金 管理 有限 公司 确定 2008 年 3 月 12 日为 本基金 的基 金份 额拆 分日 。 当日基 金资 产
净值 为 158,956,920.26 元 ， 拆分前 基金 份额 总额 为 86,355,783.58 份 ， 拆 分前 基金 份额净 值为
1.841 元。 根据 基金 份额 拆 分公式 ， 基金 份额 折算 比 例为 1.840721185 ， 拆 分后 基金份 额总 额
为 158,956,920.26 份， 折 算后基 金份 额净 值 为 1.000 元 。国 联安 基金 管理 有 限公司 已根 据上
15
述拆分 比例 ， 对各 基金 份 额持有 人持 有的 基金 份 额 进行了 拆分 ， 并于 2008 年 3 月 13 日 进行
了变更 登记 。
根据《中 华人民共 和国证 券投资基 金法》及 其配套 规则、 《国 联安德盛 安心成 长混合 型
证券投 资基 金基 金合 同》 和《国 联安 德盛 安心 成长 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书( 更新) 》
的有关 规定 ， 本基 金的 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包括 国内 依 法发行 上市 的股
票、 债券 及法 律法 规或 中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 。 在 正常 市 场情况 下 ， 本 基
金投资组 合的比例范围为：股票类 资产 5%-65% ；债券类资 产( 含 到期日在一年以内的 政府
债券) 不 低于 20% ； 现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基 金
的业绩比较标准为德 盛安 心成长线；该成长线 按以 下方法确定：在基金 合同 生效时的值为
0.90 元 ， 随着 时间 的推 移 每天上 涨 ， 在 任意 一天 的 斜率为 同时 期一 年期 银行 存款税 后利 率除
以 365 。
根据 《证 券投 资基 金信 息 披露管 理办 法》 ， 本基 金定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日，
报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地中 国证监 会派 出机 构备 案。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称 “ 财政部 ” )
颁布的 企业 会计 准则 的要 求，同 时亦 按照 中国 证监 会公告[2010]5 号《 证券 投 资基金 信息 披
露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报告 和半 年度 报告> 》 以 及中国 证券 投资 基金 业协 会于 2012 年 11
月 16 日颁 布的 《证 券投 资 基金会 计核 算业 务指 引》 编制财 务报 表。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表 符合财 政部颁 布的企业会 计准则 的要求 ，真实、完 整地反 映了本 基金 2014
年 12 月 31 日的 财务 状况 、2014 年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告不 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 于 2014 年 7 月 1 日 起执行 下述 财政 部新 颁布/ 修订的 企业 会计 准则 ：
(i) 《企业 会计 准则 第 2 号 —长期 股权 投资 》( 以 下简 称“准 则 2 号(2014) ”)
(ii) 《企业会 计准 则第 9 号—职 工薪 酬》( 以下 简称 “准 则 9 号(2014) ”)
(iii) 《企业会计 准则 第 30 号 —财 务报 表列 报》( 以下 简称“ 准 则 30(2014) ”)
16
(iv) 《企业会计 准则 第 33 号—合 并财 务报 表》( 以下 简称“ 准 则 33(2014) ”)
(v) 《企业会 计准 则第 39 号—公 允价 值计 量》( 以下 简称“ 准 则 39 号”)
(vi) 《企业会计 准则 第 40 号—合 营安 排》( 以下 简称 “准 则 40 号”)
(vii) 《企业 会计 准则 第 41 号— 在其 他主 体中 权益 的披露 》( 以 下简 称“ 准则 41 号”)
同时 ， 本 基金 于 2014 年 3 月 17 日开 始执 行财 政部 颁 布的 《金 融负 债与 权益 工 具的区 分
及相关 会计 处理 规定 》( “ 财会[2014]13 号文 ”) 以 及在 2014 年度 财务 报告 中 开始执 行财 政
部修订 的《 企业 会计 准则 第 37 号— 金融 工具 列报 》( 以下简 称“ 准则 37 号(2014) ”) 。
采用上 述企 业会 计准 则对 本基金 本报 告期 无重 大影 响。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
(1) 主要 税项 说明
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局关 于证券 投资 基金 税收 问题 的通知 》 、
财税字[2002]128 号文 《关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问题 的通 知》 、 财 税[2004]78 号文
《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2012]85 号文《 财政 部、 国家 税 务总局 、证 监
会关于 实施 上市 公司 股息 红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、 财 税[2005]103 号文
《关于 股权 分置 试点 改革 有关税 收政 策问 题的 通知 》 、上证 交字[2008]16 号《 关于做 好调 整
证券交 易印 花税 税率 相关 工作的 通知 》 及深 圳证 券 交易所 于 2008 年 9 月 18 日发布 的 《深 圳
证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式 调整 工作的 通知 》 、 财 税[2008]1 号文 《 财政部 、
国家税 务总 局关 于企 业所 得税若 干优 惠政 策的 通知 》 及 其他 相关 税务 法规 和 实务操 作 ， 本 基
金适用 的主 要税 项列 示如 下：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债券 的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所
得税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金
对价， 暂免 征收 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红 利收 入， 债券 的利 息收入 ， 由 上市 公司 、 发 行债券 的
17
企业在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴 20% 的 个人 所得税 。 自 2013 年 1 月 1 日起 ，对 所取
得的股 息红 利收 入根 据持 股期限 差别 化计 算个 人所 得税的 应纳 税所 得额 ： 持 股 期限 在 1 个月
以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息 红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ； 持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年
( 含 1 年) 的 ， 暂减 按 50% 计 入应纳 税所 得额 ； 持股 期 限超 过 1 年 的 ， 暂 减按 25% 计入 应纳 税
所得额 ，上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(e) 基 金卖 出股 票按 0.1% 的 税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 买入 股票 不征 收股 票交 易 印花
税。
(f) 对 投 资者( 包括 个人 和机 构投 资者) 从 基金 分配 中取 得的 收入 ，暂 不征 收个人 所得 税
和企业 所得 税。
(2) 应交 税费
债券利 息收 入所 得税:2014 年 12 月 31 日
183,323.20 元
2013 年 12 月 31 日
234,537.72 元
该项系 基金 收到 的债 券发 行人在 支付 债券 利息 时未 代扣代 缴的 利息 税部 分。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 工商 银行 ”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 (“ 国泰 君安 ”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司 (“ 中德 安联 ”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
7.4.8.1 通过关联方 交易 单 元 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
成交金 额
占 当期 股票
成交 总 额的
比例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 269,555,013.86 24.10% 96,357,869.30 21.18%
7.4.8.1.2 权证交易
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本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券
成交总额 的
比例
国泰君 安 331,425,489.60 26.25% 30,930,474.46 29.42%
7.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占 当期 债券 回
购 成交 总额 的
比例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交 总
额的比 例
国泰君 安 24,718,100,000.00 48.25% - -
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国泰君 安 245,404.09 24.36% 10,760.45 4.02%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国泰君 安 87,724.06 21.40% 57,020.80 48.97%
注： 上述 佣金 参考 市场 价 格经本 基金 的基 金管 理人 与对方 协商 确定 ， 以扣 除 由中国 证券
登记结 算有 限责 任公 司收 取的证 管费 和经 手费 的净 额列示 。 根据 《 证券 交易 单 元租用 协议 》 ，
本基金 管理 人在 租用 国泰 君安证 券股 份有 限公 司证 券交易 专用 交易 单元 进行 股票 、 债 券 、 权
证及回 购交 易的 同时 ，还 从国泰 君安 证券 股份 有限 公司获 得证 券研 究综 合服 务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
19
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
33,631,118.02 2,645,156.63
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
2,820,630.32 55,012.07
注 ： 支 付 基 金 管 理 人 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值
1.5% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：
日基金 管理 费= 前 一日 基金 资产净 值×1.5%/ 当 年天 数
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
5,605,186.42 440,859.60
注 ： 支 付 基 金 托管 人 工 商银 行 的 基 金 托 管费 按 前 一日 基 金 资 产 净值 0.25% 的年 费 率 计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。计 算公 式为 ：
日基金 托管 费= 前 一日 基金 资产净 值×0.25%/ 当年 天 数
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
国泰君安
82,291,025.07 52,472,734.25 199,300,000.00 121,370.14 - -
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
国泰君安
- 10,388,265.07 - - - -
20
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
单位： 份
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
期初持 有的 基金 份额 7,852,094.24 7,852,094.24
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 7,852,094.24 -
期末持 有的 基金 份额 0.00 7,852,094.24
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
0% 0.62%
注： 本 基金 管理 人运 用固 有 资金投 资本 基金 所采 用的 费率适 用招 募说 明书 规定 的费率 结
构。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
中德安 联 55,375,612.75 1.45% 11,217,810.94 0.89%
国泰君 安 178,725,290.52 4.68% - -
注： 中德 安联 人寿 保险 有 限公司 、 国泰 君安 证券 股 份有限 公司 持有 的上 述基 金份额 乃根
据正常 的商 业交 易条 件进 行交易 ，并 以一 般交 易价 格为定 价基 础。
除上表 所示 外， 其他 关联 方于本 报告 期末 及上 年度 末，均 未投 资本 基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
工商银 行 19,245,546.77 2,624,927.24 16,154,917.94 160,901.82
注： 本基 金通 过 “ 工商 银 行基金 托管 结算 资金 专用 存款账 户 ” 转 存于 中国 证 券登记 结算
有限责 任公 司的 结算 备付 金， 于 2014 年 12 月 31 日 的相关 余额 为人 民币 元 8,904,910.22 元。
21
(2013 年 12 月 31 日： 人民 币 4,807.31 元)
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 在承 销期 内购入 过由 关联 方承 销的 证券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
300406 九强生物 2014-10-27 2015-10-29
新股锁
定
14.32 76.95 115,876 1,659,344.32 8,916,658.20 -
7.4.9.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
110030 格力转债 2014-12-30 2015-01-13
网下新
债申购
100.00 99.99 22,320 2,231,823.89 2,231,823.89 -
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限股票
本基金 本报 告期 末（2014 年 12 月 31 日 ）未 持有 暂 时停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 2014 年 12 月 31 日止 ，本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的
卖出回 购证 券款 余额 为 0 元，因 此没 有作 为抵 押的 债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 2014 年 12 月 31 日止 ，基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖
出回购 证券 款余 额 为 0 元 ， 因 此没 有作 为抵 押的 债 券。 该类 交易 要求 本基 金 在回购 期内 持有
的证 券交易所交 易的债券和/ 或 在新质押式回 购下转入质 押库的债券， 按证券交易 所规定的
比例折 算为 标准 券后 ，不 低于债 券回 购交 易的 余额 。
22
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 154,819,512.62 6.10
其中： 股票 154,819,512.62 6.10
2 固定收 益投 资 1,926,051,438.60 75.90
其中： 债券 1,926,051,438.60 75.90
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 361,057,901.58 14.23
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 28,150,456.99 1.11
6 其他各 项资 产 67,618,972.38 2.66
7 合计 2,537,698,282.17 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2 期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,224,494.50 0.44
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 5,375,570.00 0.21
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,095,680.00 0.08
J 金融业 120,196,368.88 4.75
K 房地产 业 6,642,000.00 0.26
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 9,285,399.24 0.37
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
23
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 154,819,512.62 6.11
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002736 国信证 券 10,396,493 105,628,368.88 4.17
2 603017 园区设 计 215,139 9,285,399.24 0.37
3 300406 九强生 物 115,876 8,916,658.20 0.35
4 000002 万
科Ａ 400,000 5,560,000.00 0.22
5 600175 美都能 源 1,043,800 5,375,570.00 0.21
6 601166 兴业银 行 300,000 4,950,000.00 0.20
7 600000 浦发银 行 300,000 4,707,000.00 0.19
8 601169 北京银 行 300,000 3,279,000.00 0.13
9 603889 新澳股 份 89,278 2,307,836.30 0.09
10 603636 南威软 件 88,500 2,095,680.00 0.08
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于基 金 管理人 网站
的年度 报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603288 海天味 业 130,502,051.75 17.57
2 600887 伊利股 份 72,382,492.07 9.75
3 600315 上海家 化 67,100,984.54 9.03
4 002736 国信证 券 60,611,554.19 8.16
5 002705 新宝股 份 48,900,999.00 6.58
6 300358 楚天科 技 41,010,680.00 5.52
7 600109 国金证 券 34,599,288.57 4.66
8 300360 炬华科 技 33,074,321.61 4.45
9 002717 岭南园 林 31,248,000.00 4.21
10 000423 东阿阿 胶 24,838,207.98 3.34
11 600175 美都能 源 16,901,670.25 2.28
12 600089 特变电 工 11,705,318.86 1.58
13 601555 东吴证 券 9,738,168.34 1.31
24
14 002465 海格通 信 9,674,097.92 1.30
15 300408 三环集 团 9,526,974.23 1.28
16 002595 豪迈科 技 8,462,109.98 1.14
17 002131 利欧股 份 7,828,824.70 1.05
18 601006 大秦铁 路 7,732,000.00 1.04
19 601857 中国石 油 7,520,000.00 1.01
20 300376 易事特 7,387,158.40 0.99
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603288 海天味 业 181,189,426.28 24.40
2 002717 岭南园 林 71,319,302.91 9.60
3 600887 伊利股 份 70,900,546.14 9.55
4 002705 新宝股 份 68,475,883.18 9.22
5 300358 楚天科 技 57,830,771.88 7.79
6 600315 上海家 化 56,436,832.37 7.60
7 300360 炬华科 技 40,337,266.30 5.43
8 600109 国金证 券 33,409,998.74 4.50
9 300376 易事特 30,367,644.64 4.09
10 000423 东阿阿 胶 23,401,917.10 3.15
11 300408 三环集 团 19,295,052.33 2.60
12 600089 特变电 工 12,966,565.66 1.75
13 002465 海格通 信 11,034,244.33 1.49
14 601555 东吴证 券 10,846,826.96 1.46
15 603806 福斯特 10,446,965.86 1.41
16 603188 亚邦股 份 9,529,283.71 1.28
17 601006 大秦铁 路 9,357,000.10 1.26
18 002131 利欧股 份 8,492,737.86 1.14
19 601015 陕西黑 猫 8,468,297.80 1.14
20 601857 中国石 油 8,012,097.50 1.08
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 717,016,109.26
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 834,763,410.79
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
25
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 190,012,000.00 7.50
其中： 政策 性金 融债 190,012,000.00 7.50
4 企业债 券 607,367,588.63 23.99
5 企业短 期融 资券 994,712,000.00 39.29
6 中期票 据 130,248,000.00 5.14
7 可转债 3,711,849.97 0.15
8 其他 - -
9 合计 1,926,051,438.60 76.07
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 140443 14 农发 43 1,000,000 100,140,000.00 3.96
2 071417004
14 东 北证 券
CP004
800,000 79,920,000.00 3.16
3 041460007
14 杭 工投
CP001
700,000 70,518,000.00 2.79
4 041459032
14 川 铁投
CP002
700,000 70,483,000.00 2.78
5 132001 14 宝钢 EB 468,790 62,527,210.20 2.47
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
26
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报 告期 内 ， 本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部门 立案调 查 ， 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的 股 票 。
8.12.3 期末其他各项 资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 173,180.20
2 应收证 券清 算款 20,518,676.63
3 应收股 利 -
4 应收利 息 46,926,615.55
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 500.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 67,618,972.38
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§ 9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 基金 持有人 结构
27
(户) 份额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
5,883 649,481.85 3,326,248,156.27 87.05% 494,653,561.29 12.95%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开放
式基金
731,126.75 0.0191%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间情况
项目 持有份 额总 数（ 份）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§ 10 开放式基金份额变 动
单位 ：份
基金合 同生 效日(2005 年7 月 13 日) 基金 份额 总额 409,055,615.48
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,260,909,669.64
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 6,921,524,829.38
减：本 报告 期期 间基 金总 赎回份 额 4,361,532,781.46
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,820,901,717.56
注： 总申 购份 额包 含本 报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额 ； 总 赎回 份 额包含 本报
告期内 发生 的转 换出 份额 。
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、2014 年 6 月 21 日， 基 金管理 人发 布关 于《 国联 安德盛 安心 成长 混合 型证 券投资 基
金基金 经理 变更 公告 》 。 增 聘冯俊 先生 担任 本基 金的 基金经 理。
2、2014 年 9 月 17 日， 基 金管理 人发 布关 于《 国联 安基金 管理 有限 公司 高级 管理人 员
变更公告》 。经国 联安基金 管理有限 公司第四 届董事 会第九次 会议审议 通过， 由董事长 庹 启
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斌先生 代任 公司 总经 理一 职， 邵杰 军先 生不 再担 任 公司总 经理 。 上述 事项 已 按规定 向中 国证
券监督 管理 委员 会及 其上 海监管 局报 告， 并经 中国 证券监 督管 理委 员会 审核 批准。
3、 本 报告 期内 ， 因 中国 工 商银行 股份 有限 公司 （ 以 下简称 “ 工行” ） 工 作需 要 ， 周 月秋
同志不 再担 任工 行资 产托 管部总 经理 。 在 新任 资产 托 管部总 经理 李勇 同志 完成 证券投 资基 金
行业高 级管 理人 员任 职资 格备案 手续 前， 由副 总经 理 王立波 同志 代为 行使 工行 资产托 管部 总
经理部 分业 务授 权职 责。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。 本 基金 报告 年度 支 付给毕 马
威华振会 计师事务 所有限 公司的报 酬为 8 万元人 民 币，目前 该事务所 已向本 基金提供 连续
10 年 的审 计服 务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ， 基 金 管理 人 、 托管人 及其 高级 管理 人员 未有受 监管 部门 稽查 或处 罚的情 形
发生。
11.7 基金租用证券公司交 易单元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占当期
股票 成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
浙 商 证 券 股 份
有限公 司
1 426,409,162.88 38.13% 388,201.72 38.54%
-
中 国 银 河 证 券
股份有 限公 司
1 422,354,003.64 37.77% 373,740.85 37.10%
-
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
1 269,555,013.86 24.10% 245,404.09 24.36%
-
东 海 证 券 股 份
有限公 司
1 - - - -
-
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
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基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专用 ， 选 用标 准
为：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具备 基 金运 作所 需 的高效 、 安全 的 通讯 条件 ，交易 设 备符 合 代理 本基 金进行 证 券交 易的
要求， 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 。
F 研究实力较 强， 有 固定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的咨 询 服
务。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ， 与 被 选中的 证券 经营 机构 签订 交易单 元使 用
协议 ， 通 知基 金托 管人 协 同办理 相关 交易 单元 租用 手续 。 之 后， 基金 管理 人 将根据 各证 券经
营机构 的研 究报 告 、 信 息服 务质量 等情 况 ， 根 据如 下选 择标准 细化 的评 价体 系进 行评比 排 名 ：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元 的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接 受其他 证券 经
营机构 的研 究报 告和 信息 资讯 。 对 于达 到有 关标 准 的证券 经营 机构 将继 续保 留， 并对 排名 靠
前的证 券经 营机 构在 交易 量的分 配上 采取 适当 的倾 斜政策 。 对 于不 能达 到有 关 标准的 证券 经
营机构 则将 退出 基金 管理 人的选 择名 单 ， 基 金管 理人 将重新 选择 其它 经营 稳健 、 研究能 力强 、
信息服 务质 量高 的证 券经 营机构 ， 租用 其交 易单 元 。 若证券 经营 机构 所提 供的 研究报 告及 其
他信息 服务 不符 合要 求， 基金管 理人 有权 提前 中止 租用其 交易 单元 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
本报告 期内 ， 停止 租用 首 创证券 有限 责 任 公司 交易 单元一 个 ， 新 增东 海证 券 股份有 限公 司一
个交易 单元 。
11.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
浙 商 证 券 股 份
有限公 司
722,037,344.61 57.18% 24,283,500,000.00 47.40% - -
中 国 银 河 证 券
股份有 限公 司
209,206,247.41 16.57% 2,228,233,000.00 4.35% - -
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
331,425,489.60 26.25% 24,718,100,000.00 48.25% - -
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东 海 证 券 股 份
有限公 司
- - - - - -
国联安基金管理有限公司
二〇一五年三月三十日
