国联安信心增益债券型证券投资基金 2014 年年度报告 （摘要 ）
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国联安信心增益债券型证券投资基金
2014 年 年 度报 告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基金管理人： 国联安基金管理有限公司
基金托管人： 中信银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一五年三月三十日
国联安信心增益债券型证券投资基金 2014 年年度报告 （摘要 ）
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§1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本年 度报告已 经三 分之二 以上 独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 26 日复核 了本 报告 中 的
财 务指 标、净 值表 现、利润 分配 情况、 财务 会计报告 、投 资组合 报告 等内容， 保证 复核内 容不 存在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报告 中的 财务 资料经 审计 ，毕 马威 华振 会计师 事务 所为 本基 金出 具了无 保留 意见 的审 计报 告，
请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 信心 增益 债券
基金主 代码 253030
交易代 码
253030
基金运 作方 式 契约型 。本 基金 合同 生效 后一年 内封 闭运 作， 基金 合同生 效满 一年
后转为 开放 运作 。
基金合 同生 效日 2010 年 6 月 22 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 409,129,267.14 份
基金合 同存 续期 不定期
注：根 据基 金合 同及 招募 说明书 的约 定， 本基 金封 闭期 自 2010 年 6 月 22 日 起至 2011 年 6 月 21
日止。 自 2011 年 6 月 22 日起， 本基 金运 作方 式转 为开放 式， 并打 开申 购、 赎回、 转换 及定 期定 额 投
资业务 。
2.2 基金产品说明
投资目 标
在控制风 险和 保持资 产流 动性的前 提下 ，力争 获取 高于业 绩比较 基
准的投 资收 益。
投资策 略
本基金在 综合 考虑基 金组 合的流动 性需 求、本 金安 全和投 资风险 控
制的基础 上， 根据对 宏观 经济、货 币政 策、财 政政 策以及 债券市 场
和股票市 场相 对投资 价值 和风险的 分析 ，在法 规及 基金合 同规定 的
比例限制 内， 动态调 整现 金类资产 、债 券类资 产和 权益类 资产的 比
例，追 求较 低风 险下 的较 高组合 收益 。
本基金主 要采 取利率 策略 、信用策 略、 息差策 略等 积极投 资策略 ，
在严格控 制风 险的前 提下 ，发掘和 利用 市场失 衡提 供的投 资机会 ，
实现组 合增 值。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数
风险收 益特 征
本基金属 于债 券型基 金， 属于证券 市场 中低风 险品 种，预 期收益 和
预期风 险高 于货 币市 场基 金，低 于混 合型 基金 和股 票型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中信银 行股 份有 限公 司
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信息披露
负责人
姓名 陆康芸 方韡
联系电 话 021-38992806 95558
电子邮 箱 customer.service@gtja-allianz.com
fangwei@citicbank.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95558
传真 021-50151582 010-65550832
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址
http://www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 23,961,056.34 74,060,510.40 96,629,280.33
本期利 润 71,181,003.12 36,369,788.26 128,813,478.10
加权平均基金份额本期利
润
0.1474 0.0279 0.0873
本期基 金份 额净 值增 长率 15.42% 0.20% 9.20%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利
润
0.0780 -0.0137 0.0115
期末基 金资 产净 值 465,510,554.62 543,031,961.81 1,641,382,255.80
期末基 金份 额净 值 1.138 0.986 1.016
注： 1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用 ， 例 如 ， 开 放式 基金的 申购 赎回 费等 ，
计入费 用后 实际 收益 要低 于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数 。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值 增
长 率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.08% 0.44% 1.66% 0.17% 3.42% 0.27%
过去六 个月 8.69% 0.32% 2.37% 0.13% 6.32% 0.19%
过去一 年 15.42% 0.26% 6.54% 0.11% 8.88% 0.15%
过去三 年 26.29% 0.20% 2.92% 0.09% 23.37% 0.11%
过去五 年 - - - - - -
自基金合同
生效起 至今
26.40% 0.24% 3.39% 0.09% 23.01% 0.15%
注 ：上 述基 金业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 计入费 用后 实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值 增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
国联安 信心 增益 债券 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2010 年 6 月 22 日至 2014 年 12 月 31 日）
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为中 债综 合指 数；
2、 本 基金 基金 合同 于 2010 年 6 月 22 日 生效 ， 本 基 金建仓 期自 基金 合同 生效 之日 起 6 个月 ， 建 仓
期结束 时各 项资 产配 置符 合合同 约定 ；
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3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
国联安 信心 增益 债券 型证 券投资 基金
基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 历史 收益 率的 对比 图
注：1 、* 基金合同生 效当 年按实 际存 续期 计算 的净 值增长 率；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计 备注
2014 - - - - -
2013 0.330 39,887,573.06 22,647,674.88 62,535,247.94 -
2012 0.300 42,272,949.53 10,232,103.25 52,505,052.78 -
合计 0.630 82,160,522.59 32,879,778.13 115,040,300.72 -
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国 联安 基金 管理 有限公 司是 中国 第一 家获 准筹建 的中 外合 资基 金管 理公司 ，其 中方 股东 为国 泰君
安 证券 股份有 限公 司，是目 前中 国规模 最大 、经营范 围最 宽、机 构分 布最广的 综合 类证券 公司 之一；
外 方股 东为德 国安 联集团， 是全 球顶级 综合 性金融集 团之 一。截 至本 报告期末 ，公 司共管 理二 十三只
开 放式 基金。 国联 安基金管 理公 司拥有 国际 化的基金 管理 团队， 借鉴 外方先进 的公 司治理 和风 险管理
经 验， 结合本 地投 资研究与 客户 服务的 成功 实践，秉 持“ 稳健、 专业 、卓越、 信赖 ”的经 营理 念，力
争成为 中国 基金 业最 佳基 金管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
袁新钊
本基金
基金经
理、兼
任国联
安信心
增长债
券型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安保
本混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
新精选
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理助
2012-06-19 -
7 年（ 自
2007 年起）
袁 新 钊 先生 ，北 京 大学 经济 学 硕
士。 曾 任法 国巴 黎银 行(中国) 有限
公 司 固 定收 益产 品 研究 员； 国 泰
君 安 证 券股 份有 限 公司 研究 员 助
理、 研究员 。2011 年 4 月 起加入
国 联 安 基金 管理 有 限公 司， 曾 担
任基金 经理 助理 。2012 年 3 月至
2014 年 12 月 担任 国联 安 信心增
长债券型证券投资基金基金经
理，2012 年 6 月起 兼任 本 基金基
金经理 ，2013 年 4 月起 兼 任国联
安 保 本 混合 型证 券 投资 基金 基 金
经理 ，2014 年 6 月 起兼 任 国联安
新 精 选 灵活 配置 混 合型 证券 投 资
基金基 金经 理助 理。
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理
李广瑜
本基金
基金经
理助
理、兼
任国联
安德盛
增利债
券证券
投资基
金基金
经理、
国联安
信心增
长定期
开放债
券型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安通
盈灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经理
助理
2013-06-27 -
5 年（ 自
2009 年起）
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本基 金管 理人 严格 遵守 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《国 联安 信心 增益债券
型 证券 投资基 金基 金合同》 及其 他相关 法律 法规、法 律文 件的规 定， 本着诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则
管 理和 运用基 金财 产，在严 格控 制风险 的前 提下，为 基金 份额持 有人 谋求最大 利益 。本基 金运 作管理
符合有 关法 律法 规和 基金 合同的 规定 和约 定， 无损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
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4.3 管理人对报告期内公 平交 易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本 基金 管理 人遵 照相应 法律 法规 和内 部规 章，制 定并 完善 了《 国联 安基金 管理 有限 公司 公平 交易
制度》 （以 下简 称 “ 公 平交 易制度 ” ） ， 用以 规范 包括 投资授 权、 研究 分析 、 投 资决策 、 交 易执 行以 及 投
资管理 过程 中涉 及的 实施 效果与 业绩 评估 等投 资管 理活动 相关 的各 个环 节。
本 基金 管理 人建 立了健 全的 投资 授权 制度 ，分别 明确 投资 决策 委员 会、投 资总 监、 投资 组合 经理
等 各投 资决策 主体 的职责和 权限 划分， 投资 组合经理 在授 权范围 内自 主决策， 超过 投资权 限的 操作需
要 经过 严格的 审批 程序。本 基金 管理人 建立 了统一的 研究 平台， 不同 投资组合 可共 享研究 资源 。本基
金 管理 人建立 了严 格的投资 组合 投资信 息的 管理及保 密制 度，通 过投 资交易管 理系 统的权 限设 置确保
不 同投 资组合 经理 之间的 持 仓和 交易等 重大 非公开投 资信 息均做 到相 互隔离。 本基 金管理 人建 立集中
交 易室 实行集 中交 易制度， 投资 交易指 令统 一通过交 易室 下达， 严格 遵守公平 交易 原则， 启用 交易系
统 中的 公平交 易模 块，按照 时间 优先、 价格 优先、比 例分 配的原 则执 行指令； 对于 部分债 券一 级市场
申 购、 非公开 发行 股票申购 等以 公司名 义进 行的交易 ，各 投资组 合经 理根据投 资需 要独立 申报 价格和
数 量， 交易室 根据 事前申报 的满 足价格 条件 的数量进 行比 例分配 ；对 于银行间 交易 、固定 收益 平台、
交 易所 大宗交 易等 非集中竞 价交 易，以 投资 组合的名 义向 银行间 市场 或交易对 手询 价、成 交确 认，确
保 上述 非集中 竞价 交易与投 资组 合一一 对应 ，并保证 各投 资组合 获得 公平的交 易机 会。风 险管 理部定
期对成 交的 银行 间、 固定 收益平 台和 大宗 平台 的交 易进行 交易 价格 的核 对。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 严格 执行 公平 交易制 度的 规定 ，公 平对 待不同 投资 组合 ，确 保各 投资
组 合在 获得投 资信 息、投资 建议 和投资 决策 等方面均 享有 平等机 会； 在交易环 节严 格按照 时间 优先、
价 格优 先的原 则执 行指令； 如遇 指令价 位相 同或指令 价位 不同但 市场 条件都满 足时 ，及时 执行 交易系
统 中的 公平交 易模 块；采用 公平 交易分 析系 统对不同 投资 组合的 交易 价差进行 定期 分析； 对投 资流程
独立稽 核等 。
本 基金 管理 人每 季度和 每年 度对 所有 投资 组合进 行同 向交 易价 差分 析、反 向及 异常 交易 分析 。本
基金管理人对不同投资组 合同日反向交易进行严格 的控制, 对 不 同 投 资 组 合邻 近 交 易 日 的 反 向 交 易 从
交易量 、交 易价 格、 交易 金额等 方面 进行 分析 ，未 发现异 常交 易。
本 报告 期内 ，本 公司旗 下所 有投 资组 合参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易
量超过 该证 券当 日成 交 量 5% 的交 易次 数为 2 次， 一 次是两 个投 资组 合根 据不 同的投 资策 略进 行的 调仓
操作, 一次 是其 中一 个投 资组合 即将 到期 进行 的清 仓操作 。
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本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （ 日内 、3 日内 、5 日 内） 的不 同投 资组合 同向 交易 的 交
易价差 进行 了分 析， 执行 了 95% 置 信区 间、 假设 溢 价率为 0 的 T 分布 检验 ， 同时进 一步 对不 同投 资组
合同向 交易 的交 易占 优比 情况以 及潜 在的 价差 金额 对投资 组合 的贡 献进 行分 析，未 发现 明显 异常 。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
从 宏观 大环 境来 看，债 券市 场保 持稳 定， 收益率 曲线 可能 保持 区间 波动的 状态 ，组 合策 略以 信用
债配置 为主 ，通 过一 定的 融资杠 杆来 获取 息差 收益 。同时 ，可 转债 品种 以金 融类转 债配 置为 主。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 15.42% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 6.54% 。
4.5 管理人对宏观 经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
宏观经 济在 四季 度继 续下 滑。从 主要 指标 来看 ，PMI 继续在 50 枯荣 线边 缘徘 徊，但 有走 弱迹 象 ，
工业企 业利 润继 续下 滑， 但从 10 月 份以 来， 在 房地 产新政 以及 货币 政策 调整 的影响 下， 房地 产销售明
显 改善 ，这种 改善 状况仍然 在持 续，如 果持 续改善的 话， 明年固 定资 产投资有 可能 会小幅 回升 ，从而
带动整 体经 济的 企稳 。
通货膨 胀仍 然较 低， 无论 是 CPI 还是 PPI ， 都 保持 在 较低水 平， 工业 品价 格不 断下降 ， 而 工业 生产
继 续传 统的淡 季， 因此，这 种局 面可能 将持 续一段时 间。 四季度 ，央 行货币政 策进 一步调 整， 同时央
行逐渐 改变 了对 银行 体系 存款口 径的 界定 ，货 币政 策继续 微调 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
公司内 部建 立估 值工 作小 组对证 券估 值负 责。 估值 工作小 组由 公司 基金 事务 部、 投 资组 合管 理部 、
交 易部 、监察 稽核 部、风险 管理 部、数 量策 略部、研 究部 部门经 理组 成，并根 据业 务分工 履行 相应的
职 责， 所有成 员都 具备丰富 的专 业能力 和估 值经验， 参与 估值流 程各 方不存在 重大 利益冲 突。 基金经
理不直 接参 与估 值决 策 ， 估值决 策由 估值 工作 小组 成员 1/2 以上 多数 票通 过 ， 数量策 略部 、 研究 部 、 投
资 组合 管理部 对估 值决策必 须达 成一致 ，估 值决策由 公司 总经理 签署 后生效。 对于 估值政 策， 公司和
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基 金托 管银行 有充 分沟通， 积极 商讨达 成一 致意见； 对于 估值结 果， 公司和基 金 托 管银行 有详 细的核
对 流程 ，达成 一致 意见后才 能对 外披露 。会 计师事务 所认 可公司 基金 估值的政 策和 流程的 适当 性与合
理性。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
根 据法 律法 规的 规定和 本基 金基 金合 同的 约定， 以及 本基 金实 际运 作情况 ，本 基金 本报 告期 未进
行利润 分配 ，符 合本 基金 基金合 同的 相关 规定 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本 报告 期内 ，作 为本基 金的 托管 人， 中信 银行严 格遵 守了 《证 券投 资基金 法》 及其 他有 关法 律法
规 、基 金合同 和托 管协议的 规定 ，尽职 尽责 地履行了 托管 人应尽 的义 务，不存 在任 何损害 基金 份额持
有人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算 、利润分配 等情 况的 说明
报 告期 内， 本托 管人按 照国 家有 关法 律法 规、基 金合 同和 托管 协议 要求， 对基 金管 理人 —— 国联
安 基金 管理有 限责 任公司在 本基 金投资 运作 方面进行 了监 督，对 基金 资产净值 计算 、基金 份额 申购赎
回 价格 的计算 、基 金费用开 支等 方面进 行了 认真的复 核， 未发现 基金 管理人有 损害 基金份 额持 有人利
益的行 为。
5.3 托管人对本 年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
由基金 管理 人—— 国 联安 基金管 理有 限责 任公 司编 制，并 经本 托管 人复 核审 查的本 年度 报告 中的
财务指 标、 净值 表现 、收 益分配 、财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 和完 整。
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中信银 行股 份有 限公 司
2015 年 3 月 26 日
§6 审计报告
毕马威 华振 会计 师事 务所 负责项 目的 注册 会计 师 石 海云、 张楠 对国 联安 信心 增益债 券型 证券 投资
基金的 年度 报表 出具 了无 保留意 见的 审计 报告 （报 告编号 ： 毕 马威 华振 审字 第 1500273 号 ） 。 具体 内 容
详见本 基金 年度 报告 正文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安信 心增 益债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2014 年12月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 14,161,700.92 1,601,018.90
结算备 付金
9,190,869.22 32,516,843.54
存出保 证金
94,802.80 217,641.15
交易性 金融 资产 7.4.7.2 642,755,158.25 764,149,822.00
其中： 股票 投资
17,719,867.05 -
基金投 资
- -
债券投资
625,035,291.20 764,149,822.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
16,463,180.02 9,743,823.52
应收利 息 7.4.7.5 16,260,862.89 16,839,843.25
应收股 利
- -
应收申 购款
1,488.10 2,579.84
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
698,928,062.20 825,071,572.20
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
231,134,667.10 271,000,000.00
应付证 券清 算款
- 6,004,260.66
应付赎 回款
225,731.11 114,137.60
应付管 理人 报酬
282,972.76 326,362.04
应付托 管费
80,849.36 93,246.30
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 26,094.95 60,559.33
应交税 费
1,218,973.54 4,051,701.57
应付利 息
138,217.99 19,334.68
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 310,000.77 370,008.21
负债合 计
233,417,507.58 282,039,610.39
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 409,129,267.14 550,576,769.75
未分配 利润 7.4.7.10 56,381,287.48 -7,544,807.94
所有者 权益 合计
465,510,554.62 543,031,961.81
负债和 所有 者权 益总 计
698,928,062.20 825,071,572.20
注： 1、 报告 截止 日 2014 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额 净值 1.138 元 ， 基 金份 额总 额 409,129,267.14 份。
2、 本摘 要中 资产 负债表 和利 润表 所列 附注 号为年 度报 告正 文中 对应 的附注 号， 投资 者欲 了解
相应附 注的 内容 ，应 阅读 登载于 基金 管理 人网 站的 年度报 告正 文。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安信 心增 益债券 型证 券投 资基 金
本报告 期 ：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
一、收入
83,843,668.73 71,655,477.04
1. 利息 收入
32,420,864.60 89,615,125.28
国联安信心增益债券型证券投资基金 2014 年年度报告 （摘要 ）
13
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 404,985.34 1,155,114.49
债券利 息收 入
31,930,118.67 88,353,419.07
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
85,760.59 106,591.72
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
4,153,618.57 18,607,750.23
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -1,085,686.04 5,595,879.69
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 5,239,304.61 13,011,870.54
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 - -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ” 号填列）
7.4.7.16
47,219,946.78 -37,690,722.14
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号填
列）
- -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列） 7.4.7.17 49,238.78 1,123,323.67
减：二、费用
12,662,665.61 35,285,688.78
1 ．管 理人 报酬
3,534,701.19 9,407,749.93
2 ．托 管费
1,009,914.60 2,687,928.55
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 56,400.72 240,238.76
5 ．利 息支 出
7,685,191.02 22,498,133.69
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
7,685,191.02 22,498,133.69
6 ．其 他费 用 7.4.7.19 376,458.08 451,637.85
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “- ”
号填列）
71,181,003.12 36,369,788.26
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏 损以 “- ” 号填
列
71,181,003.12 36,369,788.26
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 国联 安信 心增 益债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 550,576,769.75 -7,544,807.94 543,031,961.81
国联安信心增益债券型证券投资基金 2014 年年度报告 （摘要 ）
14
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 71,181,003.12 71,181,003.12
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
-141,447,502.61 -7,254,907.70 -148,702,410.31
其中：1. 基 金申 购款 191,079,082.24 10,569,868.24 201,648,950.48
2. 基金 赎回 款 -332,526,584.85 -17,824,775.94 -350,351,360.79
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 409,129,267.14 56,381,287.48 465,510,554.62
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,615,993,395.08 25,388,860.72 1,641,382,255.80
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 36,369,788.26 36,369,788.26
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
-1,065,416,625.33 -6,768,208.98 -1,072,184,834.31
其中：1. 基 金申 购款 1,399,911,477.75 38,409,392.66 1,438,320,870.41
2. 基金 赎回 款 -2,465,328,103.08 -45,177,601.64 -2,510,505,704.72
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- -62,535,247.94 -62,535,247.94
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 550,576,769.75 -7,544,807.94 543,031,961.81
注： 报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 庹启 斌，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国 联安 信心增 益债 券型证券 投资 基金( 以 下简 称“本基 金”) 经中国 证券 监督管理 委员 会( 以下 简称
“中国 证监 会”) 《关 于核 准信心 增益 债券 证券 投资 基金募 集的 批复 》( 证 监许 可[2010]528 号文)批准，
由 国联 安基金 管理 有限公司 依照 《中华 人民 共和国证 券投 资基金 法》 及其配套 规则 和《国 联安 信心增
益债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》发 售， 基金 合同 于 2010 年 6 月 22 日 生效 。本基 金为 契约 型， 基 金
合 同生 效后一 年内 封闭运作 ，基 金合同 生效 满一年后 转为 开放运 作， 存续期限 不定 。首次 设立 募集规
模为 1,903,098,428.33 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理人为 国联 安基 金管 理有 限公司 ， 基 金托 管人 为中
信银行 股份 有限 公司 。
国联安信心增益债券型证券投资基金 2014 年年度报告 （摘要 ）
15
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 信心增 益债 券型证 券投 资基 金 基
金 合同 》和《 国联 安信心增 益债 券型证 券投 资基金招 募说 明书》 的有 关规定， 本基 金的投 资范 围为具
有 良好 流动性 的金 融工具， 包括 国内依 法发 行上市的 债券 、股票 、权 证以及法 律法 规或中 国证 监会允
许 基金 投 资的 其他 金融工具 。可 投资的 固定 收益类资 产包 括公司 债券 、企业债 券、 可转换 债券 、短期
融 资券 、金融 债、 资产支持 证券 、国债 、央 行票据等 。基 金投资 比例 为：本基 金投 资于固 定收 益类资
产的比例不 低于基金 资产 的 80% ，投 资于公 司债、 企业债、金 融债、短 期融 资券、资产 支持证券 等除
国债、央行 票据以外 的固 定收益类资 产的投资 比例 不低于基金 资产的 50% 。 本基金投资 于股票、 权证
等权益类证 券的比例 不超 过基金资产 的 20% 。在本 基金的开放 期间，现 金或 到期日在一 年以内的 政府
债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 本基 金 可以参 与一 级市 场股 票首 次发行 或增 发新 股 ， 并 可
持 有因 可转债 转股 所形成的 股票 、因所 持股 票派发以 及因 投资可 分离 债券而产 生的 权证等 ，但 不直接
从 二级 市场购 入股 票或权证 。因 上述原 因持 有的股票 或权 证等资 产， 本基金应 在其 流通受 限解 禁之日
起的 90 个 交易 日内 卖出。 如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金投 资其 他品 种， 本 基金 管理 人在 履 行
适当程 序后 ，可 以将 其纳 入本基 金的 投资 范围 。本 基金的 业绩 比较 基准 为中 债综合 指数 。
根据 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本基 金定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国 证
监会和 基金 管理 人主 要办 公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财 务报 表符 合中 华人 民共和 国财 政部( 以下 简称 “财政 部”) 颁 布的 企
业会计 准则 的要 求 ， 同 时 亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《 证券 投资 基金 信 息披 露 XBRL 模板第 3 号
< 年 度报 告和 半年 度报 告> 》 以及 中国 证券 投资 基金 业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投资 基金
会计核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2014 年 12 月 31
日的财 务状 况、2014 年 度 的经 营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告不 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 于 2014 年 7 月 1 日 起执行 下述 财政 部新 颁布/ 修订的 企业 会计 准则 ：
(i) 《企业 会计 准则 第 2 号 —长期 股权 投资 》( 以 下简 称“准 则 2 号(2014) ”)
国联安信心增益债券型证券投资基金 2014 年年度报告 （摘要 ）
16
(ii) 《企业会 计准 则第 9 号 —职 工薪 酬》( 以下 简称 “准 则 9 号(2014) ”)
(iii) 《企业会计 准则 第 30 号— 财 务报 表列 报》( 以下 简称“ 准 则 30(2014) ”)
(iv) 《企业会计 准则 第 33 号—合 并财 务报 表》( 以下 简称“ 准 则 33(2014) ”)
(v) 《企业会 计准 则第 39 号—公 允价 值计 量》( 以下 简称“ 准 则 39 号”)
(vi) 《企业会计 准则 第 40 号—合 营安 排》( 以下 简称 “准 则 40 号”)
(vii) 《企业 会计 准则 第 41 号— 在其 他主 体中 权益 的披露 》( 以 下简 称“ 准则 41 号”)
同时， 本基 金于 2014 年 3 月 17 日开 始执 行财 政部 颁布的 《金 融负 债与 权益 工具的 区分 及相 关 会
计处理 规定 》( “财 会[2014]13 号文 ”) 以及 在 2014 年度财 务报 告中 开始 执行 财政部 修订 的 《企 业会 计
准则 第 37 号— 金融 工具 列 报》( 以 下简 称“ 准则 37 号(2014) ”) 。
采用上 述企 业会 计准 则对 本基金 本报 告期 无重 大影 响。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 年度 未发 生过 会计差 错。
7.4.6 税项
1、主 要税 项说 明
根 据 财 税 字[1998]55 号 文 《 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 问 题 的 通 知 》 、 财 税 字
[2002]128 号 文 《关 于开 放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财 税[2004]78 号文 《 关于 证券 投资 基
金税收 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号文 《财 政部 、 国家税 务总 局、 证监 会关 于实施 上市 公司 股息 红利
差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 、 财 税[2005]103 号 文 《 关于 股权 分置 试点改 革有 关税 收政 策 问
题的通 知》 、上 证交 字[2008]16 号 《关 于做 好调 整证 券交易 印花 税税 率相 关工 作的通 知》 及深 圳证 券 交
易所 于 2008 年 9 月 18 日 发布的 《深 圳证 券交 易所 关 于做好 证券 交易 印花 税征 收方式 调整 工作 的通 知》 、
财税[2008]1 号文 《财 政部 、国家 税务 总局 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》及 其他 相关 税务 法 规
和实务 操作 ，本 基金 适用 的主要 税项 列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 对价， 暂 免
征收印 花税 、企 业所 得税 和个人 所得 税。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红 利收 入， 债券 的利 息收入 ， 由 上市 公司 、 发 行债券 的企 业在 向 基
金支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 所 取得的 股息 红利 收入 根据
国联安信心增益债券型证券投资基金 2014 年年度报告 （摘要 ）
17
持股期 限差 别化 计算 个人 所得税 的应 纳税 所得 额： 持股期 限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息红 利 所
得全额 计入 应纳 税所 得额 ；持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限超 过 1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额， 上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
(e) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对 投资者( 包括个人和机构投资者) 从基金分配 中取得的收入， 暂不征收个 人所得税和企 业所得
税。
2、 应 交税 费
债券 利息 收入 所得 税
2014 年 12 月 31 日：1,218,973.54 元，
2013 年 12 月 31 日：4,051,701.57 元。
该项系 基金 收到 的债 券发 行人在 支付 债券 利息 时未 代扣代 缴的 利息 税部 分。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中信银 行股 份有 限公 司( “ 中信银 行”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司( “国 泰君 安”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司( “中 德安 联”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
成交金 额
占 当期 股票
成交 总 额的
比例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 0.00 0.00% 101,101,754.35 100.00%
注： 本 基金 本报 告期 内与 关联方 无股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
国联安信心增益债券型证券投资基金 2014 年年度报告 （摘要 ）
18
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
国泰君 安 1,315,196,385.62 80.69% 2,726,862,691.80 70.27%
7.4.8.1.4 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国泰君 安 0.00 0.00% 0.00 0.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国泰君 安 92,042.39 100.00% 55,316.87 100.00%
注： 上 述佣 金参 考市场 价格 经本 基金 的基 金管理 人与 对方 协商 确定 ，以扣 除由 中国 证券 登记 结算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。
根据 《 证券 研究 服务 协议》 ， 本基 金管 理人 在租 用国 泰君安 证券 股份 有限 公司 证券交 易专 用交 易 单
元进行 股票 、债 券及 权证 交易的 同时 ，还 从国 泰君 安证券 股份 有限 公司 获得 证券研 究综 合服 务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
3,534,701.19 9,407,749.93
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
219,028.02 383,097.11
注：支 付基 金管 理人 国联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净值 0.7% 的年 费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 计算 公式 为：
日基金 管理 费= 前 一日 基金 资产净 值×0.7%/ 当 年天 数 。
国联安信心增益债券型证券投资基金 2014 年年度报告 （摘要 ）
19
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
1,009,914.60 2,687,928.55
注：支 付基 金托 管人 中信 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 0.2% 的年 费率计 提， 逐日 累 计
至每月 月底 ，按 月支 付。 计算公 式为 ：
日基金 托管 费= 前 一日 基金 资产净 值×0.2%/ 当 年天 数 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
银行间 市场 交易
的各关 联方 名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国泰君 安
- 31,523,326.44 - - 20,000,000.00 9,037.12
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
银行间 市场 交易
的各关 联方 名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国泰君 安
-
185,734,709.4
5
- - - -
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 ，基 金管理 人未 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末及 上年 度末 ，除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方均 未投 资本 基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
国联安信心增益债券型证券投资基金 2014 年年度报告 （摘要 ）
20
中信银 行 14,161,700.92 235,373.19 1,601,018.90 348,130.55
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中信 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 算。
本 基金 通过 “中 信银行 基金 托管 结算 资金 专用存 款账 户” 转存 于中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司
的结算 备付 金 ， 于 2014 年 12 月 31 日 的相 关余 额为 人民 币 9,190,869.22。（ 2013 年 12 月 31 日 ： 人 民币
32,516,843.54 元）
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期内 及上 年度可 比期 间未 在承 销期 内购入 过由 关联 方承 销的 证券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本 基金 本报 告期 末未持 有因 认购 首发 或增 发证券 而受 上述 规定 约束 的流通 受限 的股 票、 权证 或其
他类别 的证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限 股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证
券款余 额 49,999,725.00 元 ，是以 如下 债券 作为 抵押 ：
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
1280073 12 孝 城投 债 2015-01-05 105.23 300,000 31,569,000.00
1382029
13 文 峰集
MTN1
2015-01-05 100.63 200,000 20,126,000.00
合计
- - 500,000 51,695,000.00
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证券
款余额 为 181,134,942.10 元,于 2015 年 1 月 5 日 （ 先后） 到期 。 该 类交 易要 求本基 金在 回购 期内 持 有 的
证券交易所交易的 债券和/ 或在新质押式回购 下转入 质押库的债券，按 证券交 易所规定的比例折 算为标
准券后 ，不 低于 债券 回购 交易的 余额 。
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21
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 17,719,867.05 2.54
其中： 股票 17,719,867.05 2.54
2 固定收 益投 资 625,035,291.20 89.43
其中： 债券 625,035,291.20 89.43
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
买入返 售金 融资 产 - -
5 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,352,570.14 3.34
7 其他各 项资 产 32,820,333.81 4.70
8 合计 698,928,062.20 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 17,719,867.05 3.81
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 17,719,867.05 3.81
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600109 国金证 券 895,395 17,719,867.05 3.81
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002347 泰尔重 工 21,342,551.65 3.93
2 600109 国金证 券 16,367,820.60 3.01
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002347 泰尔重 工 20,256,865.61 3.73
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 37,710,372.25
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 20,256,865.61
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
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比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 414,764,855.50 89.10
5 企业短 期融 资券 129,911,000.00 27.91
6 中期票 据 20,126,000.00 4.32
7 可转债 60,233,435.70 12.94
8 其他 - -
9 合计 625,035,291.20 134.27
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 1480040 13 忻 州债 02 500,000 53,535,000.00 11.50
2 122132 12 鹏 博债 500,000 51,885,000.00 11.15
3 041458076 14 龙盛 CP001 500,000 50,005,000.00 10.74
4 122551 12 如 东投 401,620 42,507,460.80 9.13
5 112153 12 科伦 02 357,622 35,619,151.20 7.65
8.7
期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名资产支持证 券 投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
8.8 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
国联安信心增益债券型证券投资基金 2014 年年度报告 （摘要 ）
24
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体中 除 12 科伦 02 外 ， 没有出 现被 监管 部门
立案调 查的 ，或 在报 告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
12 科伦 02（112153 ）的 发 行主体 四川 科伦 药业 股份 有限公 司于 2014 年 6 月 5 日发布 公告 称， 于
2014 年 6 月 3 日收 到中 国 证券监 督管 理委 员会 关于 信息披 露违 法予 以行 政处 罚的《 行政 处罚 决定 书 》 。
12 科伦 02（112153 ）的 发 行主体 四川 科伦 药业 股份 有限公 司于 2014 年 7 月 7 日发布 公告 称， 于
2014 年 7 月 4 日 收到 中国 证券监 督管 理委 员会 关于 涉嫌信 息披 露违 法违 规予 以立案 调查 的《 调查 通 知
书》 。
本 基 金管 理人 在严 格遵 守法 律 法规 、本 基金 《 基 金合 同 》和 公司 管理 制度 的前 提 下履 行了 相关的
投资决 策程 序， 不存 在损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 94,802.80
2 应收证 券清 算款 16,463,180.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,260,862.89
5 应收申 购款 1,488.10
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 32,820,333.81
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113005 平安转 债 26,505,502.20 5.69
2 113001 中行转 债 18,790,800.00 4.04
3 110023 民生转 债 6,227,680.80 1.34
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
978 418,332.58 354,847,095.51 86.73% 54,282,171.63 13.27%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本 基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金 - -
注：截 止本 报告 期末 ，基 金管理 人的 从业 人员 未持 有本基 金。
9.3
期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间情况
截止本 报告 期末 ，本 公司 高级管 理人 员、 基金 投资 和研究 部门 负责 人持 有本 基金份 额总 量的 数量
区间均 为0 ；本 基金 基金 经 理持有 本基 金份 额总 量的 数量区 间为0。
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26
10
开放式基金份额变动
单 位 ： 份
基金合 同生 效日(2010 年 6 月 22 日) 基 金份 额总 额 1,903,098,428.33
本报告 期期 初基 金份 额总 额 550,576,769.75
本报告 期基 金总 申购 份额 191,079,082.24
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 332,526,584.85
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 409,129,267.14
注：1 、根 据基 金合 同及 招 募说明 书的 约定 ，本 基金 封闭期 自 2010 年 6 月 22 日起至 2011 年 6 月
21 日 止。 自 2011 年 6 月 22 日 起， 本基 金运作 方式 转为开 放式 ，并 打开 申购 、赎回 、转 换及 定期 定 额
投资业 务。
2、 总申 购份 额包 含本 报告 期内发 生的 转换 入和 红利 再投资 份额 ； 总 赎回 份额 包含本 报告 期内 发 生
的转换 出份 额。
11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、2014 年 9 月 17 日， 基 金管理 人发 布关 于《 国联 安基金 管理 有限 公司 高级 管理人 员变 更公 告》 。
经 国联 安基金 管理 有限公司 第四 届董事 会第 九次会议 审议 通过， 由董 事长庹启 斌先 生代任 公司 总经理
一 职， 邵杰军 先生 不再担任 公司 总经理 。上 述事项已 按规 定向中 国证 券监督管 理委 员会及 其上 海监管
局报告 ，并 经中 国证 券监 督管理 委员 会审 核批 准。
2 、 因中信 银行 股份有 限公司 （以 下简 称“本 行” ）工作 需要 ，刘 勇先生 不再 担任 本行 资产 托管部
总 经理 ，任命 刘泽 云先生为 本行 资产托 管部 副总经理 ，主 持资产 托管 部相关工 作。 刘泽云 先生 的基金
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行业高 级管 理人 员任 职资 格已在 中国 证券 监督 管理 委员 会 备案 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本 报告 期内 基金 未有改 聘为 其审 计的 会计 师事务 所的 情况 。本 基金 本报告 期未 支付 给毕 马威 华振
会计师 事务 所有 限公 司的 报酬 为 7 万 元人 民币 ，目 前该事 务所 已向 本基 金提 供连 续 5 年 的审 计服 务。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
东 方 证 券 股 份
有限公 司
1 20,256,865.61 100.00% 17,925.30 100.00%
-
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
1 - - - -
-
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1 ） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其专 用交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专用， 选用 标准 为：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
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B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具备 基金运作所 需的高效、 安全的通讯 条件，交易设 备符合代理 本基金进行证 券交易的要 求，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有固 定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的咨 询服 务。
（2 ） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ， 与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协议 ，
通 知基 金托管 人协 同办理相 关交 易单元 租用 手续。之 后， 基金管 理人 将根据各 证券 经营机 构的 研究报
告、信 息服 务质 量等 情况 ，根据 如下 选择 标准 细化 的评价 体系 进行 评比 排名 ：
A 提 供的 研 究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基 金管 理人 不但 对已使 用交 易单 元的 证券 经营机 构进 行排 名， 同时 亦关注 并接 受其 他证 券经 营机
构 的研 究报告 和信 息资讯。 对于 达到有 关标 准的证券 经营 机构将 继续 保留，并 对排 名靠前 的证 券经营
机 构在 交易量 的分 配上采取 适当 的倾斜 政策 。对于不 能达 到有关 标准 的证券经 营机 构则将 退出 基金管
理 人的 选择名 单， 基金管理 人将 重新选 择其 它经营稳 健、 研究能 力强 、信息服 务质 量高的 证券 经营机
构 ，租 用其交 易单 元。若证 券经 营机构 所提 供的研究 报告 及其他 信息 服务不符 合要 求，基 金管 理人有
权提前 中止 租用 其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易 其它交易
成交金额
占当期债
券成交总
成交金额
占当期
回购 成
成交金额
占当期
权证成
成交金额
占当期
基金成
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额的比例 交总额
的比例
交总额
的比例
交总额
的比例
东 方 证 券 股 份 有 限
公司
314,752,704.32 19.31%
1,021,411,000.
00
5.08% - - - -
国 泰 君 安 证 券 股 份
有限公司
1,315,196,385.62 80.69%
19,076,600,00
0.00
94.92% - - - -
国联安基金管理有限公司
二〇一五年三月三十日
