广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
广 发 行业 领 先股 票 型证 券 投资 基 金
2014 年 年度 报告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年三 月三十 日广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发行 业领 先股 票
基金主 代码 270025
交易代 码 270025
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 11 月 23 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,193,702,252.95 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过把 握宏 观经 济周 期及 行业生 命周 期的 发展 趋势 ， 发 掘发 展前 景良 好的
行业或 处于 复苏 阶段 的行 业中的 领先 企业 进行 投资 ， 力 争实 现基 金资 产的
长期稳 健增 值。
投资策 略
（一） 资产 配置 策略
1、大 类资 产配 置
（1） 研究部综合宏观经济研究员研究的宏 观经济形势，策略研究员 研究
的 市 场 运 行 趋 势 ， 行 业 研 究 员 研 究 的 行 业 投 资 价 值 形 成 《 资 产 配 置 建 议
书》 。 （2）投资决策委员会定期与不定期相结合 召开相关会议，根据《 资
产配置建议书 》 ，综合考虑基金投资目标、 市场发展趋势、风险控制 要求
等因素 ，确 定本 基金 股票 、债券 、现 金等 的比 例。
2、行 业配 置策 略
不同的 行业 在经 济周 期的 不同阶 段呈 现出 不同 的运 行态势 。 本基 金将 主要
通过 “ 广发 领先 行业 评价 体 系 ” ， 对行 业进 行定 性、 定 量分析 ， 同时 ， 结 合
国内外 宏观 经济 环境 及国 家相关 政策 的变 化 ， 选 择 发展前 景良 好的 行业 或
处于复 苏阶 段的 行业 作为 本基金 行业 配置 的重 点。
（二） 股票 投资 策略 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本基金 股票 投资 采用 备选 库制度 ，本 基金 的备 选库 包括一 级库 和二 级库 。
一级库 是本 基金 管理 人所 管理旗 下基 金统 一的 股票 投资范 围 ， 入 选条 件主
要是根 据广 发企 业价 值评 估体系 ， 通过 研究 ， 筛 选 出基本 面良 好的 股票 进
入一级 库 。 二 级股 票库 为 本基金 的风 格库 。 本基 金 将根据 行业 配置 阶段 形
成的行 业配 置范 围， 从 行 业地位 、 治 理结 构、 经 营 业绩、 竞争 优势 和创新
等 方面对领 先行业内 的股票 进行定性 分析，并 结合（P/E ）/G 、预 期主营
业务收 入增 长率 和预 期主 营业务 利润 率等 定量 指标 ， 精 选出 各领 先行 业内
估值相 对合 理的 优质 上市 公司， 构成 本基 金的 二级 库。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资 上， 坚持 稳健 投资的 原则 ， 控 制债 券投 资风险 。 具 体包 括利 率
预测策 略、 收益 率曲 线模 拟、债 券资 产类 别配 置和 债券分 析。
（四） 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为 有利 于 加强基 金风 险控 制 ， 有
利于基 金资 产增 值。
业绩比 较基 准 80%× 沪深 300 指数 ＋20%× 中 证全 债指 数。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的特 征， 其风 险
和预期 收益 均高 于货 币市 场基金 和债 券型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 蒋松云
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gffunds.com.cn 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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基金年 度报 告备 置地 点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保 利国 际广 场南塔 31-33
楼
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 600,409,676.11 441,442,306.20 -451,853,612.28
本期利 润 587,868,787.72 461,580,347.38 297,925,963.04
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4345 0.1778 0.0898
本期基 金份 额净 值增 长率 46.98% 20.50% 12.77%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3772 -0.0911 -0.2582
期末基 金资 产净 值 1,773,818,837.32 1,968,796,600.81 2,613,852,739.12
期末基 金份 额净 值 1.486 1.011 0.839
注： （1 ） 上 述基 金业绩 指 标不包 括持 有人 认购 和交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动收 益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
（3） 期末 可供 分配 利润 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 22.91% 1.50% 35.99% 1.32% -13.08% 0.18%
过去六 个月 45.54% 1.23% 51.54% 1.06% -6.00% 0.17%
过去一 年 46.98% 1.22% 43.49% 0.97% 3.49% 0.25%
过去三 年 99.73% 1.29% 43.21% 1.04% 56.52% 0.25% 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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自基金 合同 生
效起至 今
48.59% 1.25% 13.30% 1.04% 35.29% 0.21%
注：(1) 业 绩比 较基 准:80%× 沪深 300 指数+20%× 中证 全债指 数。
(2) 业绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2010 年 11 月 23 日 至 2014 年 12 月 31 日)
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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注：合 同生 效当 年(2010 年) 按实际 存续 期计 算， 未按 自然年 度折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技风险投资 有限公司。公司拥有公
募基金、社保基金投资管 理人、受托管理保险资金 投资管理人、合格境内机 构投资者境外证券投资
管理（QDII ）和特定客 户 资产管 理等 业务 资格 。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 22 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登 记 部、信息技术部、中央交 易部、金融工程部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、国际业务部、
营销服 务部、 互联 网金 融 部 （下辖 深圳 理财 中心、 杭州理 财中 心） 、 北京 办事 处、 北京 分公 司、 广 州广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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分公司 、 上海 分公 司 。 此 外， 还出 资设 立了 广发 国 际资产 管理 有限 公司 （ 香 港子公 司） 、 瑞元 资本 管
理有限 公司 。
截至 2014 年 12 月 31 日 ， 本基金 管理 人管 理五 十七 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发 聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、 广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型
证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动 力股 票型证券投资基金、广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活期宝货币基金、广 发逆向策略灵活配置混合 型证券投资基金、广发季 季利理财债券型证券投
资基金 、广 发中 证百 度百 发策略 100 指 数型 证券 投 资基金 和广 发中 证全 指医 药卫生 交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 ，管 理资 产规模 为 1334.68 亿元 。 同时， 公司 还管 理着 多个 特定客 户资 产管 理投 资
组合和 社保 基金 投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 证券从 业 说明 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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理）期限 年限
任职日 期 离任日 期
刘晓龙
本基金 的基 金
经理； 广发 新
动力股 票基 金
的基金 经理
2010-11-23 - 8 年
男 ， 中 国 籍 ， 工 学 硕 士 ， 持 有 基
金业执 业资 格证 书，2007 年 2 月
至 2010 年 3 月在 广发 基金 管理有
限 公 司 研 究 发 展 部 任 行 业 研 究
员、研 究小 组主 管，2010 年 3 月
11 日至 2011 年 3 月 10 日 任广发
聚 丰 股 票 基 金 的 基 金 经 理 助 理 ，
2010 年 11 月 23 日起 任广 发行业
领 先 股 票 基 金 的 基 金 经 理 ，2014
年 3 月 19 日 任广 发新 动力 股票基
金的基 金经 理。
注：（1） 基金 经理 的 “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公告 聘任 或解 聘日 期。
（2） 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
行业领先股票型证券投资 基金基金合同》和其他有 关法律法规的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金资产 ，在严格控制风险的基础 上，为基金份额持有人谋 求最大利益。本报告期
内，基金运作合法合规， 无损害基金持有人利益的 行为，基金的投资管理符 合有关法规及基金合同
的规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 公 司 原则上 禁止 不同 组合 间
的同日 反向 交易 （指 数型 基金除 外） ； 对 于不 同投 资 组合间 的同 时同 向交 易， 公司可 以启 用公 平交 易
模块， 确保 交易 的公 平。
公司监察稽核部对非公开 发行股票申购和以公司名 义进行的债券一级市场申 购方案和分配过程广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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进行审 核和 监控,保 证分 配 结果符 合公 平交 易的 原则 ； 对 银行 间债 券交 易根 据 市场公 认的 第三 方信 息，
对投资组合和交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，并由相关 投资组合经理对交易价
格异常 情况 进行 合理 性解 释；公 司开 发了 专门 的系 统对不 同投 资组 合同 日、3 日 内和 5 日 内的 股 票
同向交 易和 反向 交易 的交 易时机 和交 易价 差进 行分 析，发 现异 常情 况再 做进 一步的 调查 和核 实。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 。通过对本年度该组合与 公司其余各组合的
同日、3 日内和 5 日内 的 同向交 易价 差进 行专 项分 析，未 发现 本组 合与 其他 组合在 不同 的时 间窗 口
下同向 交易 存在 足够 的样 本量且 差价 率均 值显 著不 趋于 0 的 情况 ，表 明报 告 期内该 组合 未发 生可 能
导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期内未发现本基金有 可能导致不公平交易和利 益输送的 异常交易。本报 告期内，本投资组
合与本公司管理的其他主 动型投资组合未发生过同 日反向交易的情况；与本 公司管理的被动型投资
组合发 生过 同日 反向 交易 的情况 ， 存在 1 次 成交 较少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交 量 5%的情况。
这些交 易不 存在 任何 利益 输送的 嫌疑 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年对 于股 票投 资者 来 说是快 乐的 一年 ，在 无风 险利率 下行 的背 景下 ，股 市在 2014 年 走出
了全面 上涨 的行 情， 所有 风格的 投资 者都 能够 获取 不错的 收益 。
本基金 较为 成功 的判 断 出 2014 年大 股票 指数 总体 强 于小股 票指 数 ， 所 以在 1 季 度就显 著降 低创
业板高 估值 股票 仓位 ， 增 加了高 分红 低估 值价 值股 配置 ， 所 以躲 过了 4、5 月 份的创 业板 大跌 ；6 月
份， 判断 调整 见底 ， 增加 了高弹 性品 种配 置 ，3 季度 净值增 长显 著跑 赢基 准 ；4 季度 ， 随 着赚 钱效 应
累积， 场外 资金 进场 ，本 基金果 断配 置了 受益 于杠 杆的券 商、 保险 、地 产等 行业， 在 4 季 度取 了 显
著的超 额收 益， 全年 基金 收益率 近 47% ， 进入 全行 业前 10% 。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长率 为 46.98% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 43.49% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2015 年大 概率 是一 个股 票 投资的 小年 。 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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从宏观经济的几个重要方 面来看：房地产市场依然 处于整体萎靡、局部反弹 状态；政府投资越
来越理性；全球货币竞相 贬值，比较优势下降。这 些趋势性的因素都没有改 变，经济整体上处于缓
慢下滑 状态 。2014 年 ， 由 于资本 市场 的整 体估 值相 对于其 他大 类资 产 ， 明 显 低估 ， 所 以宏 观经 济并
不重要，但是股市长期还 是经济的晴雨表，在这样 的经济基本面之下，不能 期待股市再次演绎类似
于 2014 年 的行 情。 大概 率 会演化 为结 构性 机会 和局 部风险 的结 合体 。
本基金 在 2015 年将 会重 新 调低风 险偏 好， 更 加关 注 内生增 长强 劲的 公司， 而 把外延 增长 放到 次
要考虑 位置 。 一 批专 注于 自身领 域的 优秀 公司 ， 一 直在其 核心 领域 不断 投入 ， 核心 竞争 力不 断增 强，
内在价值也在不断增强， 很多公司能够穿越周期， 上升到新的市值台阶。这 些公司大多数集中在技
术制造 业领 域， 也充 分体 现了中 国从 低端 劳动 力人 口红利 向技 术人 才人 口红 利转移 的趋 势。
移动互联网技术对于金融 、医疗、消费行业的改造 如火如荼，虽然大多数公 司估值高企，但是
由于互 联网 的爆 发性 ，其 中蕴含 着巨 大的 机会 ， 是 2015 年的 重点 方向 。
国企改革，已经开始推进 ，存在制度性 的红利集中 爆发的机会，这个因素成 为选股中的重点考
察因素 。
大众消 费品 经过 了 2014 年 的低谷 ，存 在周 期性 修复 的机会 ，这 也 是 2015 年 关 注的重 点。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对 估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化 、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理 不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中 “ 基金 收益 与分配 ” 之“ （三） 基金收 益分配 原则 ” 的 相关规 定， 本基金 本年 度
未进行 利润 分配 ，符 合合 同规定 。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 广发 行业 领先 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发行业领 先股票型证券投资基金的 管理人 ——广发基金管理 有限公司在广发行
业领先股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 广发 行业 领先 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 广 发 行 业 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014
年年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行 了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 德勤 华永 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
王
明静
洪锐 明签 字出 具了 德师报( 审) 字(15) 第 P0323 号标准 无保 留意 见的 审计 报告 。 投 资者 可通 过 年
度报告 正文 查看 审计 报告 全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 广发 行业 领先 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 250,608,269.22 304,738,406.38
结算备 付金 6,064,933.54 5,192,633.53
存出保 证金 1,051,557.23 1,568,900.87
交易性 金融 资产 1,549,074,968.82 1,716,134,928.48
其中： 股票 投资 1,549,074,968.82 1,716,134,928.48
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 38,612.63 76,465.84
应收股 利 - -
应收申 购款 24,403,939.21 498,303.03
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,831,242,280.65 2,028,209,638.13
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - - 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 14 页共 36 页
应付证 券清 算款 32,581,131.51 43,425,135.12
应付赎 回款 16,774,778.12 4,607,939.28
应付管 理人 报酬 2,064,656.03 2,496,828.93
应付托 管费 344,109.36 416,138.16
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 5,186,724.77 8,221,499.59
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 472,043.54 245,496.24
负债合计 57,423,443.33 59,413,037.32
所有者权益： - -
实收基 金 1,193,702,252.95 1,947,926,429.79
未分配 利润 580,116,584.37 20,870,171.02
所有者权益合计 1,773,818,837.32 1,968,796,600.81
负债和所有者权益总 计 1,831,242,280.65 2,028,209,638.13
注： 报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值人 民币 1.486 元， 基 金份 额总 额 1,193,702,252.95
份。
7.2 利润表
会计主 体： 广发 行业 领先 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入 630,258,278.05 531,204,808.32
1.利息 收入 1,280,468.68 2,677,326.34
其中： 存款 利息 收入 1,227,610.63 2,572,530.87 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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债券利 息收 入 - 2,275.95
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 52,858.05 102,519.52
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 640,851,084.81 507,943,912.90
其中： 股票 投资 收益 630,957,921.98 485,719,450.29
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 2,138,639.62
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 9,893,162.83 20,085,822.99
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-12,540,888.39 20,138,041.18
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 667,612.95 445,527.90
减：二、费用 42,389,490.33 69,624,460.94
1．管 理人 报酬 22,085,268.85 35,668,431.27
2．托 管费 3,680,878.20 5,944,738.52
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 16,199,838.79 27,587,351.78
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 423,504.49 423,939.37
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 587,868,787.72 461,580,347.38
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 587,868,787.72 461,580,347.38
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 行业 领先 股票型 证券 投资 基金 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,947,926,429.79 20,870,171.02 1,968,796,600.81
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 587,868,787.72 587,868,787.72
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-754,224,176.84 -28,622,374.37 -782,846,551.21
其中：1.基 金申 购款 978,663,823.75 197,918,070.52 1,176,581,894.27
2.基金 赎回 款 -1,732,888,000.59 -226,540,444.89 -1,959,428,445.48
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,193,702,252.95 580,116,584.37 1,773,818,837.32
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
3,116,419,555.80 -502,566,816.68 2,613,852,739.12
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
- 461,580,347.38 461,580,347.38 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 17 页共 36 页
期利润 ）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-1,168,493,126.01 61,856,640.32 -1,106,636,485.69
其中：1.基 金申 购款 210,905,313.66 -12,453,705.98 198,451,607.68
2.基金 赎回 款 -1,379,398,439.67 74,310,346.30 -1,305,088,093.37
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,947,926,429.79 20,870,171.02 1,968,796,600.81
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
广发行业 领先股 票型证券 投资基金(“ 本 基金”) 经 中国 证券监督 管理委 员会(“ 中 国证监会 ”) 证 监许
可[2010]950 号文 《 关于 核 准广发 行业 领先 股票 型证 券投资 基金 募集 的批 复》 的批准 ， 由 基金 发起 人
广发基金管理有限公司依 照《中华人民共和国证券 投资基金法》 、 《证 券投资 基金运作管理办法》等
有关规 定和 《广 发行 业领 先股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》(“ 基 金合 同 ”) 发 起 ，于 2010 年 11 月 23
日募集成立。本基金的基 金管理人为广发基金管理 有限公司，基金托管人为 中国工商银行股份有限
公司。
本基金 募集 期间 为 2010 年 10 月 25 日至 2010 年 11 月 19 日 ，本 基金 为契 约 型开放 式基 金， 存
续期限 不定 ，募 集资 金总 额为人 民 币 4,429,587,850.13 元 ，有 效认 购户 数 为 58,645 户 。其 中， 认购
款项在 基金 验资 确认 日之 前产生 的银 行利 息共 计人 民币 387,044.22 元 ， 折 合基 金份额 387,044.22 份，
按照基金合同的有关约定 计入基金份额持有人的基 金账户。本基金募集资金 经德勤华永会计师事务
所有限 公司 验资 。 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定，本基金投资范围为具 有良好流动性的金融工具 ，包括国内依法发行上市 的股票、债券、权证及
法律 、 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 本基 金业 绩比 较基 准：80%× 沪深 300 指数
+20%× 中 证全 债指 数。
本基金 的财 务报 表 于 2015 年 3 月 23 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称 “ 企
业 会计准 则 ”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制，同 时在具 体会 计核算 和
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2014 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2014 年 度的 经营 成果 和
基金净 值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 于 2014 年 7 月 1 日 开始采 用财 政部 于 2014 年 颁布的 《 企业 会计 准则 第 39 号—— 公 允价
值计量 》 、 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在其他 主体 中权益 的披 露》 和 经 修订 的《企 业会 计准 则 第 30
号—— 财务 报表 列报 》 ， 同 时在本 年度 财务 报表 中开 始采用 财政 部于 2014 年修 订的《 企业 会计 准则
第 37 号—— 金 融工 具列 报 》 。上 述会 计政 策的 采用 未 对本年 度本 基金 财务 报表 产生重 大影 响。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2005]103 号 文《关 于股 权分 置试 点
改革有 关税 收政 策问题 的 通知》 、财税[2008]1 号《 财政部 、国 家税 务总局 关 于企业 所得 税若 干优惠
政策的 通知 》 、2008 年 9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交易 印花税 征收 方式 调整 工
作的通 知》 、 财税[2012]85 号《关 于实 施上 市公司 股 息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 对证券 投资基金 从证券市 场中取得 的收入 ，包括买 卖股票、 债券的 差价收入 ，股权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对基 金取 得的 股票 股息 、 红 利收 入， 由上 市公 司 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴个 人所 得
税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适用 20% 的
税率计 征个 人所 得税 。
4) 对基 金取 得的 债券 利息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5) 对于 基金 从事 A 股买 卖 ，出让 方 按 0.10% 的 税率 缴纳证 券(股票) 交 易印 花税 ，对受 让方 不再
缴纳印 花税 。
6) 基金作 为流通股 股东在股 权分置改 革过程 中收到由 非流通股 股东支 付的股份 、现金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
广发证 券股 份有 限公 司（ 注 1） 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
深圳市 前海 香江 金融 控股 集团有 限公 司 基金管 理人 股东
烽火通 信科 技股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
康美药 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广州科 技风 险投 资有 限公 司 基金管 理人 股东 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 20 页共 36 页
GF International Investment Management Limited （广发 国
际资产 管理 有限 公司 ）
基金管 理人 全资 子公 司
瑞元资 本管 理有 限公 司（ 注 2） 基金管 理人 控股 子公 司
注：1 、 广 发证 券股 份有 限 公司 于 2014 年 7 月 31 日 对广发 基金 管理 有限 公司 进行增 资， 并对 其
实施控 制， 广发 基金 管理 有限公 司由 此成 为广 发证 券股份 有限 公司 的子 公司 。
2、 广 发基 金管 理有 限公 司 公司 于 2013 年 6 月 14 日 在珠海 设立 控股 子公 司瑞 元资本 管理 有限 公
司。
除上述 事项 外， 本报 告期 内及上 年度 可比 期间 不存 在其他 控制 关系 或者 其他 重大利 害关 系的 关
联方关 系发 生变 化的 情况 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
429,258,085.62 3.98% 625,771,736.59 3.45%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日 至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
390,796.89 4.26% - - 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
569,600.09 3.60% 119,937.20 1.46%
注： 1、 股票 交易 佣金 的计 提标准 ： 支 付佣 金= 股票 成 交金额* 佣金比 例- 证管费- 经手费- 结算 风险
金( 含债 券交 易) 。
2、本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3、 本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算。 该类 佣 金协议 的服 务范 围
还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 22,085,268.85 35,668,431.27
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 5,568,698.70 9,776,380.61
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，基 金
托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。若遇 法定 节假 日、 休
息日等,支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,680,878.20 5,944,738.52
注：本 基金 托管 费按 前一 日的基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，基 金
托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金托 管人 。若遇 法定 节假 日、 休
息日等,支 付日 期顺 延。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券 （ 含回 购 ） 交 易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
报告 期 初持 有的 基金 份额 - -
报告 期 间申 购/ 买 入总 份额 29,999,000.00 -
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
报告 期 末持 有的 基金 份额 29,999,000.00 -
报告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
2.51% -
注：基 金管 理人 本报 告期 内持有 本基 金份 额变 动的 相关费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 23 页共 36 页
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有
限公司
250,608,269.22 1,137,009.39 304,738,406.38 2,425,646.69
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 或约 定
利率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60059
4
益佰
制药
2014-0
1-21
2015-0
1-19
非公
开发
行流
通受
限
31.35 33.28
350,80
0.00
10,997
,580.0
0
11,674
,624.0
0
2014
年 7 月
14 日
除权
除息，
比例：
每 10
股派
现金
红利
1.20 元广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 24 页共 36 页
（含
税）
00227
1
东方
雨虹
2014-0
8-18
2015-0
8-20
非公
开发
行流
通受
限
22.63 26.62
300,00
0.00
6,789,
000.00
7,986,
000.00
-
注：截 至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无因认 购新 发/ 增 发证 券而 持有的 债券 和权
证。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60300
8
喜临门
2014-11
-17
重大事
项
15.27
2015-0
3-13
16.04
3,300,000.0
0
31,300,584.65
50,391,000.0
0
-
00215
7
正邦科
技
2014-11
-19
重大事
项
10.03
2015-0
3-16
11.03
3,300,110.0
0
26,909,251.14
33,100,103.3
0
-
60058
4
长电科
技
2014-11
-03
重大事
项
11.13
2015-0
1-14
12.24
2,600,000.0
0
17,356,940.95
28,938,000.0
0
-
30015
9
新研股
份
2014-12
-01
重大事
项
16.51
2015-0
3-18
18.16 900,000.00 7,442,070.72
14,859,000.0
0
-
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款， 无抵 押债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款， 无抵 押债 券。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
1.公允 价值 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 25 页共 36 页
(1) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 附 注 7.4.4.5 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
1,402,126,241.52 元 ， 第 二 层级的 余额 为 146,948,727.30 元 ， 无 属于 第三 层级 的 余额(2013 年 12 月 31
日：第 一层 级 1,644,634,528.48 元 ，第 二层 级 71,500,400.00 元， 无属 于第 三层 级的余 额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于证券交易所上市的股 票和债券，若出现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌 日至交易恢复活跃日期间 、交易不活跃期间及限售 期间将相关股票和债券
的公允 价值 列入 第二 层级 或第三 层级 ， 上述 事项 解除 时将相 关股 票和 债券 的公 允价值 列入 第一 层 级 。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
2. 除 公允 价值 估值 外， 截 至资产 负债 表日 本基 金无 需要说 明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,549,074,968.82 84.59
其中： 股票 1,549,074,968.82 84.59
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - - 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 26 页共 36 页
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 256,673,202.76 14.02
7 其他各 项资 产 25,494,109.07 1.39
8 合计 1,831,242,280.65 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 68,951,174.52 3.89
B 采矿业
102,147,299.86 5.76
C 制造业 553,118,142.54 31.18
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
6,348,000.00 0.36
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
1,147,806.72 0.06
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
55,783,466.04 3.14
J 金融业
462,245,309.66 26.06
K 房地产 业
265,082,062.98 14.94
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
34,251,706.50 1.93
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- - 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 27 页共 36 页
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 1,549,074,968.82 87.33
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 601166 兴业银 行 9,843,499 162,417,733.50 9.16
2 002146 荣盛发 展 5,512,804 87,488,199.48 4.93
3 000024 招商地 产 3,225,303 85,115,746.17 4.80
4 601318 中国平 安 992,605 74,157,519.55 4.18
5 600030 中信证 券 2,045,999 69,359,366.10 3.91
6 600837 海通证 券 2,784,859 67,003,707.54 3.78
7 000630 铜陵有 色 4,016,881 62,181,317.88 3.51
8 300303 聚飞光 电 3,048,070 52,061,035.60 2.93
9 600742 一汽富 维 1,851,186 51,925,767.30 2.93
10 603008 喜临门 3,300,000 50,391,000.00 2.84
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601166 兴业银 行 181,785,548.76 9.23
2 600016 民生银 行 155,480,375.37 7.90
3 601318 中国平 安 130,912,833.07 6.65
4 600030 中信证 券 106,094,913.61 5.39
5 002146 荣盛发 展 103,281,901.43 5.25
6 600742 一汽富 维 100,017,561.91 5.08
7 600660 福耀玻 璃 76,123,577.13 3.87
8 600837 海通证 券 75,803,650.80 3.85
9 600079 人福医 药 75,110,618.04 3.82 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 28 页共 36 页
10 300303 聚飞光 电 74,015,549.64 3.76
11 601901 方正证 券 73,863,613.72 3.75
12 000630 铜陵有 色 71,472,876.15 3.63
13 600158 中体产 业 70,535,248.68 3.58
14 000793 华闻传 媒 69,200,993.68 3.51
15 600770 综艺股 份 68,516,910.06 3.48
16 000024 招商地 产 60,062,254.78 3.05
17 002091 江苏国 泰 59,149,958.07 3.00
18 000983 西山煤 电 59,124,700.34 3.00
19 300020 银江股 份 57,175,995.03 2.90
20 300070 碧水源 56,538,001.06 2.87
21 600633 浙报传 媒 55,999,895.72 2.84
22 000826 桑德环 境 55,509,134.74 2.82
23 002384 东山精 密 53,446,963.93 2.71
24 000937 冀中能 源 53,245,405.03 2.70
25 002477 雏鹰农 牧 49,923,079.91 2.54
26 600703 三安光 电 47,807,435.53 2.43
27 002181 粤 传 媒 47,407,386.31 2.41
28 601688 华泰证 券 47,307,830.20 2.40
29 603167 渤海轮 渡 46,076,833.39 2.34
30 600667 太极实 业 45,505,058.10 2.31
31 002157 正邦科 技 44,858,224.17 2.28
32 600749 西藏旅 游 44,270,646.80 2.25
33 000153 丰原药 业 43,882,424.02 2.23
34 600062 华润双 鹤 43,471,203.81 2.21
35 600048 保利地 产 42,709,696.92 2.17
36 600741 华域汽 车 42,669,818.97 2.17
注： 本项 及下 项 8.4.2 、8.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换
股及行 权等 获得 的股 票， 卖出主 要指 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股 、要 约收 购、发 行人 回购 及行 权
等减少 的股 票， 此外 ， “ 买入金 额 ” （或“ 买入 股票 成本 ” ）、 “ 卖出 金额 ” （或 “ 卖出 股票 收入 ” ）均 按
买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600016 民生银 行 189,612,229.91 9.63
2 002470 金正大 160,245,647.94 8.14 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 29 页共 36 页
3 002065 东华软 件 124,744,571.65 6.34
4 002299 圣农发 展 119,466,889.08 6.07
5 600030 中信证 券 103,655,662.72 5.26
6 000400 许继电 气 95,305,284.84 4.84
7 601318 中国平 安 88,697,055.77 4.51
8 600660 福耀玻 璃 86,580,815.37 4.40
9 000876 新 希 望 85,444,417.65 4.34
10 600742 一汽富 维 83,235,592.54 4.23
11 601901 方正证 券 77,845,969.98 3.95
12 600104 上汽集 团 76,853,041.09 3.90
13 300005 探 路 者 74,885,476.51 3.80
14 600079 人福医 药 73,021,286.36 3.71
15 000793 华闻传 媒 71,777,263.67 3.65
16 002477 雏鹰农 牧 71,170,357.66 3.61
17 600557 康缘药 业 70,115,042.78 3.56
18 600633 浙报传 媒 68,195,895.40 3.46
19 300070 碧水源 64,801,720.60 3.29
20 300066 三川股 份 64,649,320.48 3.28
21 000525 红 太 阳 63,784,659.24 3.24
22 002321 华英农 业 63,248,395.16 3.21
23 600770 综艺股 份 62,660,102.82 3.18
24 600837 海通证 券 62,288,237.26 3.16
25 601100 恒立油 缸 62,062,329.42 3.15
26 002091 江苏国 泰 60,069,441.60 3.05
27 600158 中体产 业 58,947,129.87 2.99
28 000826 桑德环 境 58,363,235.84 2.96
29 300058 蓝色光 标 57,466,087.39 2.92
30 300090 盛运股 份 55,605,978.47 2.82
31 600048 保利地 产 53,671,473.53 2.73
32 600703 三安光 电 51,048,602.54 2.59
33 601166 兴业银 行 49,468,699.78 2.51
34 600584 长电科 技 46,442,581.23 2.36
35 600749 西藏旅 游 46,388,686.23 2.36
36 600741 华域汽 车 46,305,860.98 2.35
37 002181 粤 传 媒 46,116,819.50 2.34
38 002234 *ST 民和 45,991,118.63 2.34
39 300199 翰宇药 业 45,752,817.35 2.32
40 000729 燕京啤 酒 44,040,329.14 2.24
41 600667 太极实 业 42,562,946.67 2.16
42 603167 渤海轮 渡 41,958,415.80 2.13
43 300303 聚飞光 电 41,408,491.55 2.10
44 600549 厦门钨 业 41,387,501.70 2.10
45 600062 华润双 鹤 40,820,884.61 2.07
46 002146 荣盛发 展 40,211,916.67 2.04 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 30 页共 36 页
47 600397 安源煤 业 39,685,733.13 2.02
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 5,004,213,018.49
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 5,789,690,011.74
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 根据公开市 场信息 ，本基金投资的前十名证 券的发行主体本期未出现 被监管部门立案调查，
也未出 现在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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8.12.2 本报 告期 内， 基金 投资的 前十 名股 票未 出现 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的情 形。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
1,051,557.23
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
38,612.63
5 应收申 购款
24,403,939.21
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
25,494,109.07
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 603008 喜临门 50,391,000.00 2.84 重大事 项
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
21,366
55,869.24 379,319,880.31 31.78% 814,382,372.64 68.22%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 887,223.11 0.0743%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 50~100
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2010 年 11 月 23 日) 基 金份 额总 额 4,429,587,850.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,947,926,429.79
本报告 期 基 金总 申购 份额 978,663,823.75
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,732,888,000.59
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,193,702,252.95
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2014 年 8 月 8 日 ，陈 伯军 因工作 调动 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。2014 年 9 月 12 日，
本基金 管理 人聘 任包 林生 为公司 副总 经理 。相 关事 项已向 中国 证券 投资 基金 业协会 备案 。
本报告期内，因中国工商 银行股份有限公司工作需 要，周月秋同志不再担任 本行资产托管部总广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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经理 。 在 新任 资产 托管 部总 经理李 勇同 志完 成证 券投 资基金 行业 高级 管理 人员 任职资 格备 案手 续前 ，
由副总 经理 王立 波同 志代 为行使 本行 资产 托管 部总 经理部 分业 务授 权职 责。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
宏源证 券 3 97,397,726.95 0.90% 69,191.36 0.75% -
国海证 券 1 770,825,783.09 7.15% 701,761.15 7.66% -
银河证 券 3 763,150,505.84 7.08% 694,775.06 7.58% -
平安证 券 4 710,831,927.66 6.60% 523,314.21 5.71% -
南京证 券 1 69,236,060.85 0.64% 49,185.11 0.54% -
海通证 券 2 691,378,049.58 6.42% 629,428.38 6.87% -
瑞银证 券 1 687,705,910.60 6.38% 626,085.57 6.83% -
民生证 券 2 63,101,474.98 0.59% 44,827.35 0.49% 新增 1 个
东北证 券 2 622,478,132.11 5.78% 566,704.90 6.18% -
安信证 券 5 593,522,255.79 5.51% 540,342.10 5.90% -
中银国 际 2 564,696,517.52 5.24% 401,159.23 4.38% -
中投证 券 3 561,702,612.55 5.21% 511,374.45 5.58% -
方正证 券 4 496,742,680.55 4.61% 352,886.96 3.85% -
华鑫证 券 2 44,266,263.60 0.41% 40,299.80 0.44% -
广发证 券 7 429,258,085.62 3.98% 390,796.89 4.26% -
信达证 券 2 388,841,204.02 3.61% 276,232.93 3.01% -
华创证 券 1 37,576,000.83 0.35% 34,209.05 0.37% -
中信建 投 4 374,672,699.57 3.48% 341,100.66 3.72% -
国联证 券 1 3,528,004.72 0.03% 3,211.93 0.04% - 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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东兴证 券 2 318,314,909.63 2.95% 226,131.04 2.47% 减少 1 个
长江证 券 3 298,226,057.35 2.77% 265,531.81 2.90% -
中信证 券（ 浙
江）
1 239,239,615.35 2.22% 217,804.12 2.38% -
申银万 国 3 231,087,659.32 2.14% 210,380.94 2.30% -
国信证 券 4 219,574,337.35 2.04% 199,900.96 2.18% -
世纪证 券 1 19,269,759.32 0.18% 13,689.23 0.15% -
光大证 券 3 192,071,524.12 1.78% 174,861.42 1.91% -
中信证 券 3 176,166,321.65 1.63% 160,379.83 1.75% -
东海证 券 1 175,637,305.39 1.63% 124,771.52 1.36% -
万联证 券 2 161,641,911.29 1.50% 147,159.62 1.61% -
国泰君 安 4 148,174,068.49 1.38% 134,898.39 1.47% -
川财证 券 2 131,811,399.53 1.22% 93,639.31 1.02% -
国都证 券 1 128,747,274.12 1.19% 117,211.93 1.28% -
中原证 券 2 127,570,347.67 1.18% 90,626.09 0.99% -
华安证 券 1 124,132,807.40 1.15% 88,183.79 0.96% -
中金公 司 2 113,305,755.86 1.05% 103,153.09 1.13% -
华泰证 券 4 - - - - -
中天证 券 1 - - - - -
招商证 券 3 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
兴业证 券 4 - - - - -
齐鲁证 券 3 - - - - -
首创证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
华福证 券 2 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
东方证 券 2 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
联讯证 券 2 - - - - -
厦门证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
北京高 华 1 - - - - -
第一创 业证 券 1 - - - - -
中航证 券 0 - - - - 减少 1 个
东莞证 券 1 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
财富证 券 2 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
英大证 券 2 - - - - 新增 1 个 广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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广州证 券 2 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
东吴证 券 1 - - - - 减少 1 个
山西证 券 0 - - - - 减少 1 个
华宝证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
太平洋 证券 2 - - - - -
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
（1） 财务 状况 良好 ，在 最 近一年 内无 重大 违规 行为 ；
（2） 经营 行为 规范 ，内 控 制度健 全， 在业 内有 良好 的声誉 ；
（3） 具备 投资 运作 所需 的 高效、 安全 、合 规的 席位 资源， 满 足投 资组 合进 行证 券 交易 的需 要；
（4） 具 有较 强的 研究 和行 业分析 能力， 能及 时、 全 面、 准确 地向 公司 提供 关 于宏观、 行业、 市
场及个 股的 高质 量报 告， 并能根 据基 金投 资的 特殊 要求， 提供 专门 的研 究报 告；
（5） 能积 极为 公司 投资 业 务的开 展， 提供 良好 的信 息交流 和客 户服 务；
（6） 能提 供其 他基 金运 作 和管理 所需 的服 务。
2、交 易席 位选 择流 程：
（1） 对 交易 单元 候选 券商 的研究 服务 进行 评估。 本 基金管 理人 组织 相关 人员 依据交 易单 元选 择
标准对 交易 单元 候选 券商 的服务 质量 和研 究实 力进 行评估 ，确 定选 用交 易单 元的券 商。
（2） 协议 签署 及通 知托 管 人。 本基金 管理 人与 被选 择的券 商签 订交 易单 元租 用协议 ， 并 通知 基
金托管 人。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
海通证 券 - -
110,200,0
00.00
100.00% - -
广发行 业领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
根据广 发基 金管 理有 限公 司 2014 年 度股 东会 第四 次 会议决 议 ， 公 司的 注册 资 本由人 民 币 12000
万元增 加至 人民 币 12688 万元， 公司 股东 广发 证券 股份有 限公 司认 购全 部新 增注册 资本 688 万元 。
自此， 广发 证券 股份 有限 公司的 持股 比例 由原 来 的 48.33% 增加 至 51.13% ， 其 他股东 的持 股比 例相 应
调整。 详 见 2014 年 8 月 15 日 在《 中国 证券 报》 、 《 上海证 券报 》 、 《 证券 时报 》和广 发基 金管 理有 限
公司 网站（http://www.gffunds.com.cn ） 上刊登的《 广发基 金管理有限公 司关于注册 资本及股东出 资
比例变 更的 公告 》 。
广发基金管理有限公 司
二〇一五年三月三十 日
