广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
广 发 理财 7 天债 券 型证 券 投资 基 金
2014 年 年度 报告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年三 月三十 日 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发理 财 7 天债 券
基金主 代码 000037
交易代 码 000037
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 20 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 473,718,909.74 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 广发理 财 7 天债 券 A 广发理 财 7 天债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 000037 000038
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额 398,377,200.83 份 75,341,708.91 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 、 保持 较 高流动 性的 基础 上 ， 力 争 为基金 份额 持有 人创 造
稳定的 、高 于业 绩比 较基 准的当 期收 益。
投资策 略
本基金 将在 深入 研究 国内 外的宏 观经 济走 势 、 货 币 政策变 化趋 势 、 市 场资
金供求 状况 的基 础上 ， 分 析和判 断利 率走 势与 收益 率曲线 变化 趋势 ， 并综
合考虑 各类 投资 品种 的收 益性 、 流 动性 和风 险特 征 ， 对 基金 资产 组合 进行
积极管 理。
业绩比 较基 准 七天通 知存 款利 率（ 税后 ）
风险收 益特 征
本基金 属于 债券 型证 券投 资基金 ， 长期 风险 收益 水 平低于 股票 型基 金 、 混
合型基 金， 高于 货币 市场 基金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 蒋松云
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告摘 要 的 管理人 互联 网网 址 http://www.gffunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广场
南塔 31-33 楼
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.
1 期
间
数
据
和
指
标
2014 年 2013 年 6 月 20 日（基金 合同生效日）至 2013 年 12 月 31 日
广发理 财
7 天债 券
A
广发理
财 7 天债
券 B
广发理 财
7 天债 券
A
广发理 财 7 天债 券 B
本
期
已
实
现
收
7,669,563
.57
7,636,70
3.27
5,225,652
.27 2,624,127.67 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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益
本
期
利
润
7,669,563
.57
7,636,70
3.27
5,225,652
.27 2,624,127.67
本
期
净
值
收
益
率 5.1704% 5.0146% 2.4421% 2.4791%
3.1.
2 期
末
数
据
和
指
标
2014 年末 2013 年末
广发理 财 7
天债 券 A
广发理 财 7
天债 券 B
广发理 财 7
天债 券 A
广发理 财 7 天债 券 B
期
末
基
金
资
产
净
值
398,377,2
00.83
75,341,7
08.91
105,181,6
69.67 0.00
期
末 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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基
金
份
额
净
值
注：1 、 所 述基 金财 务指 标 不包括 持有 人认 购和 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 本基 金采 用摊 余
成本法 核算 ，因 此， 公允 价值变 动收 益为 零， 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。
3、本 基金 每个 运作 期期 末 收益结 转。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1．广发理财 7 天债券 A ：
阶段
份额净 值收
益率 ①
份额 净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 1.3781% 0.0146% 0.3450% 0.0000% 1.0331% 0.0146%
过去六 个月 2.6615% 0.0128% 0.6900% 0.0000% 1.9715% 0.0128%
过去一 年 5.1704% 0.0094% 1.3688% 0.0000% 3.8016% 0.0094%
自基金 合同 生效
起至今
7.7388% 0.0082% 2.1000% 0.0000% 5.6388% 0.0082%
2．广发理财 7 天债券 B ：
阶段
份额净 值收
益率 ①
份额 净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 1.4514% 0.0146% 0.3450% 0.0000% 1.1064% 0.0146%
过去六 个月 2.8104% 0.0128% 0.6900% 0.0000% 2.1204% 0.0128%
过去一 年 5.0146% 0.0097% 1.3688% 0.0000% 3.6458% 0.0097%
自基金 合同 生效
起至今
7.6181% 0.0085% 2.1000% 0.0000% 5.5181% 0.0085%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 七天 通知 存款 利率 （税后 ）。 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2013 年 6 月 20 日至 2014 年 12 月 31 日)
1、广发理财 7 天债券 A
2、广发理财 7 天债券 B
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值收益 率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净收益 率与 业绩 比较 基准 收益率 的对 比图
1、广发理财 7 天债券 A
2、广发理财 7 天债券 B
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注：合 同生 效当 年(2013 年) 按实际 存续 期计 算， 未按 自然年 度折 算。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
广发理 财 7 天债 券 A ：
单位： 人民 币元
年度
已按再 投资
形式转 实收
基金
直接通 过应 付赎
回款转 出金 额 应付利 润本 年变 动
年度利 润分 配合
计
备注
2014 年
6,420,887.91 1,096,910.53 151,765.13 7,669,563.57 -
2013 年 3,419,698.13 1,742,436.27 63,517.87 5,225,652.27 -
合计 9,840,586.04 2,839,346.80 215,283.00 12,895,215.84 -
广发理 财 7 天债 券 B ：
单位： 人民 币元
年度
已按再 投资
形式转 实收
基金
直接通 过应 付赎
回款转 出金 额 应付利 润本 年变 动
年度利 润分 配合
计
备注
2014 年 6,635,618.13 948,597.46 52,487.68 7,636,703.27 -
2013 年 718,986.12 1,905,141.55 0.00 2,624,127.67 -
合计 7,354,604.25 2,853,739.01 52,487.68 10,260,830.94 -
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技风险投资 有限公司。公司拥有公
募基金、社保基金投资管 理人、受托管理保险资金 投资管理人、合格境内机 构投资者境外证券投资
管理（QDII ）和特定客 户 资产管 理等 业务 资格 。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 22 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登 记 部、信息技术部、中央交 易部、金融工程部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、国际业务部、广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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营销服 务部、 互联 网金 融 部 （下辖 深圳 理财 中心、 杭州理 财中 心） 、 北京 办事 处、 北京 分公 司、 广 州
分公司 、 上海 分公 司 。 此 外， 还出 资设 立了 广发 国 际资产 管理 有限 公司 （ 香 港子公 司） 、 瑞元 资本 管
理有限 公司 。
截至 2014 年 12 月 31 日 ， 本基金 管理 人管 理五 十七 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发 聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、 广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型
证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动 力股 票型证券投资基金、广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活期宝货币基金、广 发逆向策略灵活配置混合 型证券投资基金、广发季 季利理财债券型证券投
资基金 、广 发中 证百 度百 发策略 100 指 数型 证券 投 资基金 和广 发中 证全 指医 药卫生 交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 ，管 理资 产规模 为 1334.68 亿元 。 同时， 公司 还管 理着 多个 特定客 户资 产管 理投 资
组合和 社保 基金 投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
温秀娟
本基金 的
基金经
理；广 发
货币基 金
的基金 经
理；广 发
理财 30
天债券 基
金的基 金
经理； 广
发现金 宝
场内货 币
基金的 基
金经理 ；
广发活 期
宝货币 基
金的基 金
经理； 固
定收益 部
副总经 理
2013-06-20 - 14.5 年
女 ， 中 国 籍 ， 经 济 学 学 士 ， 持 有
基金业 执业 证书 ，2000 年 7 月至
2004 年 10 月 任职 于广 发证 券股份
有限公 司江 门营 业部 ，2004 年 10
月至 2008 年 8 月 在广 发证 券股份
有 限 公 司 固 定 收 益 部 工 作 ，2008
年 8 月 11 日 至今 在广 发基 金管理
有 限 公 司 固 定 收 益 部 工 作 ，2010
年 4 月 29 日 起任 广发 货币 基金的
基金经 理， 2013 年 1 月 14 日起任
广发理 财 30 天债 券基 金的 基金经
理， 2013 年 6 月 20 日 起任 广发理
财 7 天 债券 基金 的基 金经 理， 2013
年 12 月 2 日 起任 广发 现金 宝场内
货币基 金的 基金 经理 ，2014 年 3
月 17 日 起任 广发 基金 管理 有限公
司固定 收益 部副 总经 理，2014 年
8 月 28 日起 任广 发活 期宝 货币市
场基金 的基 金经 理。
任爽
本基金 的
基金经
理；广 发
纯债债 券
基金的 基
金经理 ；
广发天 天
红货币 基
金的基 金
经理； 广
发钱袋 子
货币市 场
基金的 基
金经理 ；
广发活 期
宝货币 基
金的基 金
经理
2013-06-20 - 6.5 年
女 ， 中 国 籍 ， 经 济 学 硕 士 ， 持 有
基金业 执业 资格 证书 ，2008 年 7
月至 2012 年 12 月在 广发 基金管
理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 兼 任 交 易
员和研 究员 ，2012 年 12 月 12 日
起 任 广 发 纯 债 债 券 基 金 的 基 金 经
理， 2013 年 6 月 20 日 起任 广发理
财 7 天 债券 基金 的基 金经 理， 2013
年 10 月 22 日起 任广 发天 天红发
起 式 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 ，
2014 年 1 月 27 日 起任 广发 天天利
货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 ，2014
年 5 月 30 日 起任 广发 钱袋 子货币
市场基 金的 基金 经理 ，2014 年 8
月 28 日 起任 广发 活期 宝货 币市场
基金的 基金 经理 。
注：（1） 基金 经理 的“ 任 职日期” 和“ 离职 日期” 指公 司公告 聘任 或解 聘日 期。
（2） 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
理财 7 天 债券 型证 券投 资 基金基 金合 同》 和其 他有 关法律 法规 的规 定， 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责 的
原则管理和运用基金资产 ，在严格控制风险的基础 上，为基金份额持有人谋 求最大利益。本报告期
内，基金运作合法合规， 无损害基金持有人利益的 行为，基金的投资管理符 合有关法规及基金合同
的规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定 投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照“ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 公 司 原则上 禁止 不同 组合 间
的同日 反向 交易 （指 数型 基金除 外） ； 对 于不 同投 资 组合间 的同 时同 向交 易， 公司可 以启 用公 平交 易
模块， 确保 交易 的公 平。
公司监察稽核部对非公开 发行股票申购和以公司名 义进行的债券一级市场申 购方案和分配过程
进行审 核和 监 控,保 证分 配 结果符 合公 平交 易的 原则 ； 对 银行 间债 券交 易根 据 市场公 认的 第三 方信 息，
对投资组合和交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，并由相关 投资组合经理对交易价
格异常 情况 进行 合理 性解 释；公 司开 发了 专门 的系 统对不 同投 资组 合同 日、3 日 内和 5 日 内的 股 票
同向交 易和 反向 交易 的交 易时机 和交 易价 差进 行分 析，发 现异 常情 况再 做进 一步的 调查 和核 实。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 。通过对本年度该组合与 公司其余各组合的
同日、3 日内和 5 日内 的 同向交 易价 差进 行专 项分 析，未 发现 本组 合 与 其他 组合在 不同 的时 间窗 口
下同向 交易 存在 足够 的样 本量且 差价 率均 值显 著不 趋于 0 的 情况 ，表 明报 告 期内该 组合 未发 生可 能
导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易。 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
年初货币市场和债券市场 收益率均处于历史较高水 平，具备较好的 配置价值 ，但政策面的不明
确使得机构参与者情绪上 偏谨慎。随后在央行持续 呵护下，市场预期趋于稳 定。三季度初受二季度
经济数 据企 稳回 暖影 响， 加上半 年末 之后 资金 面在 IPO 冲 击下 并未 宽松 ，收 益 率出现 一波 上行 。随
后央行 采取 公开 市场 操作 以及向 国开 行提 供 PSL 等措施影 响下 ， 货币 市场 价 格有所 回落 。 七八 月份
经济数 据走 弱， 央行 继续 采取多 种政 策工 具， 如对 大行进 行了 低 息 SLF 操作、 下调 了公 开市 场正 回
购利率 ， 货币 市场 信心 企 稳， 收益 率也 缓慢 下行 。 四季度 经济 数据 依旧 低迷 ，10 月初 央行 再次 下调
正回购利率，债券和货币市场收益率出现了巨幅下行。各 类机构进行了较大幅度的加杠杆行为。11
月央行 宣布 不对 称降 息， 随后股 市出 现了 较大 涨幅 。12 月 中登 突然 出台 《关 于加强 企业 债券 回购 风
险管理 相关 措施 的通 知》 ， 机构被 迫减 杠杆 。 年 末资 金紧张 、 股 市吸 金效 应明 显， 再 叠加 机构 去杠 杆
行为， 各种 因素 造成 了货 币市场 收益 率巨 幅飙 升， 快速走 熊。
前期在央行维稳并引导货 币市场利率逐步下行的大 背景下，我们保持了较长 久期的操作策略，
在 IPO 等 关键 时点 安排 好 现金流 ， 做 好流 动性 管理 的 同时配 置较 高收 益的 定存 和债券 增厚 组合 收益 。
四季度债券收益率快速下 行时，我们始终保持谨慎 态度。定存方面严格控制 期 限结构，做好流动性
安排，债券也并未加大配 置力度。保守的做法使得 我们在十二月份把握到了 较好的时机能够在高位
配置存 款和 短融 ，较 好地 增厚了 组合 收益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ， 广 发理财 7 天 A 类净 值增 长率 为 5.1704% ， 广发 理财 7 天 B 类净 值增 长率为 5.0146% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 1.3688%
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
在利率市场化进行过程中 ，央行调控意愿到结果最 终实现或许需要一个较长 的过程。经济基本
面方面虽然国内经济数据 低迷，通胀较低，外围市 场动荡不已， 有利于支持 债券基本面，但货币市
场收益 下行 却始 终一 波三 折。2 月 5 日 ，央 行宣 布 下调存 款准 备金 率， 标志 着以往 定向 模式 逐渐 转
变成价宽和量宽并举的新 调控模式。预计未来货币 市场收益率有望逐步下行 ，但新均衡状态尚需逐广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 14 页共 37 页
步摸索。IPO 仍会引 发巨 量资金流 动，进 而导致 货 币市场利 率阶段 性的波 动 。我们将 继续在 保证合
理流动性的前提下，综合 运用货币市场工具安排到 期现金流，在合规的基础 上进行组合管理，争取
为投资 者获 得稳 健的 投资 回报。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定， 负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化 、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素， 向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的 债 券品 种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同第十 六部分“ 基 金的 收益与 分配” 之“ （ 二）基 金收 益分配 原则” 的 相关规 定， 本
基金基金收益分配方式为 红利再投资，每日分配， 并在运作期期末集中支付 。本基金报告期内累计
分配收 益 15,306,266.84 元。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 广发 理 财 7 天 债券 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 15 页共 37 页
本报告 期内 ，广 发理 财 7 天债券 型证 券投 资基 金的 管理人—— 广发 基金 管理 有限公 司在 广发 理
财 7 天 债券 型证 券投 资基 金的投 资运 作、 每万 份基 金净收 益和 7 日 年化 收益 率、基 金利 润分 配、 基
金费用开支等问题上，不 存在任何损害基金份额持 有人利益的行为，在各重 要方面的运作严格按 照
基金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管 人依 法对 广发 基金 管理有 限公 司编 制和 披露 的广发 理财 7 天债 券型 证 券投资 基金 2014 年
年度报 告中 财务 指标 、 净 值表现 、 利 润分 配情 况、 财 务会计 报告 、 投 资组 合报 告等内 容进 行了 核查 ，
以上内 容真 实、 准确 和完 整。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 德勤 华永 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
王
明静
洪锐 明签 字出 具了 德师报( 审) 字(15) 第 P0332 号标准 无保 留意 见的 审计 报告 。 投 资者 可通 过 年
度报告 正文 查 看 审计 报告 全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 广发 理 财 7 天 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 236,399,550.37 70,332,325.26
结算备 付金 406,000.00 -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 184,820,344.47 40,021,415.22
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - - 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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债券投 资 184,820,344.47 40,021,415.22
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 79,200,478.80 10,000,135.00
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 3,726,863.23 847,662.00
应收股 利 - -
应收申 购款 - 2,576,082.08
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 504,553,236.87 123,777,619.56
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 29,949,755.07 18,312,790.84
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 91,787.01 30,460.97
应付托 管费 27,196.17 9,025.44
应付销 售服 务费 84,734.73 30,012.94
应付交 易费 用 26,021.35 9,466.85
应交税 费 - -
应付利 息 8,062.12 1,674.98
应付利 润 267,770.68 63,517.87
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 379,000.00 139,000.00 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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负债合计 30,834,327.13 18,595,949.89
所有者权益： - -
实收基 金 473,718,909.74 105,181,669.67
未分配 利润 - -
所有者权益合计 473,718,909.74 105,181,669.67
负债和所有者权益总 计 504,553,236.87 123,777,619.56
注： 报告 截止 日 2014 年 12 月 31 日, 广发 理财 7 天 A 基 金份 额净 值人 民币 1.0000 元 ， 基金 份额
总额 398,377,200.83 份； 广 发理 财 7 天 B 基金 份额 净 值人民 币 1.0000 元， 基金 份额总 额 75,341,708.91
份；总 份额 总 额 473,718,909.74 份。
7.2 利润表
会计主 体： 广发 理 财 7 天 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年 6 月 20 日 （基 金合
同生效 日） 至 2013 年 12
月 31 日
一、收入 18,516,901.68 9,232,363.13
1.利息 收入 16,638,757.03 9,208,420.19
其中： 存款 利息 收入 8,546,059.28 8,136,266.08
债券利 息收 入 5,401,400.92 652,235.64
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 2,691,296.83 419,918.47
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 1,878,144.65 23,942.94
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,878,144.65 23,942.94
资产支 持证 券投 资收 益 - - 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列） - -
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） - -
减：二、费用 3,210,634.84 1,382,583.19
1．管 理人 报酬 815,856.57 434,082.99
2．托 管费 241,735.40 128,617.10
3．销 售服 务费 470,499.32 357,874.35
4．交 易费 用 1,207.18 -
5．利 息支 出 1,245,969.71 190,027.23
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 1,245,969.71 190,027.23
6．其 他费 用 435,366.66 271,981.52
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列） 15,306,266.84 7,849,779.94
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 15,306,266.84 7,849,779.94
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 理 财 7 天 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 105,181,669.67 - 105,181,669.67
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ） - 15,306,266.84 15,306,266.84 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填 列） 368,537,240.07 - 368,537,240.07
其中：1.基 金申 购款 2,677,170,460.78 - 2,677,170,460.78
2.基金 赎回 款 -2,308,633,220.71 - -2,308,633,220.71
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ） - -15,306,266.84 -15,306,266.84
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 473,718,909.74 - 473,718,909.74
项目
上年度可比期间
2013 年 6 月 20 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 942,755,487.21 - 942,755,487.21
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ） - 7,849,779.94 7,849,779.94
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填 列） -837,573,817.54 - -837,573,817.54
其中：1.基 金申 购款 2,448,813,952.82 - 2,448,813,952.82
2.基金 赎回 款 -3,286,387,770.36 - -3,286,387,770.36
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ） - -7,849,779.94 -7,849,779.94
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 105,181,669.67 - 105,181,669.67
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ： 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
广发理财 7 天债 券型证 券 投资基金(“ 本 基金”) 经中 国 证券监督 管理委员 会(“ 中 国证监会”) 证监
许可[2013]63 号文 《关 于 核准广 发理 财 7 天债 券型 证券投 资基 金募 集的 批复 》批准 ，由 基金 发起 人
广发基 金管 理有 限公 司依 照 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《合
格境内 机构 投资 者境 外证 券投资 管理 试行 办法 》等 有关规 定和 《广 发理 财 7 天债券 型证 券投 资基 金
基金合 同》 (“ 基金 合同”) 发 起， 于 2013 年 6 月 20 日 募集成 立。 本基 金的 基金 管理人 为广 发基 金管 理
有限公 司， 基金 托管 人为 中国工 商银 行股 份有 限公 司。
本基金 募集 期为 自 2013 年 6 月 13 日至 2013 年 6 月 17 日止 ，本 基金 为契 约 型开放 式基 金， 以
定期开 放方 式运 作 ， 存 续期 限不定 ， 募集 资金 总额 为人 民币 942,755,487.21 元 ， 有 效认购 户数 为 2,176
户 。 其 中 广 发 理 财 7 天 债 券 A 类基金(“A 类 基 金”) 扣 除 认 购 费 用 后 的 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
410,476,100.00 元， 认购 资 金在募 集期 间的 利息 为人 民币 3,719.51 元 ； 广发 理 财 7 天债券 B 类基 金(“B
类基金”) 扣 除认 购费 用后 的募集 资金 净额 532,264,000.00 元， 认购 资金 在募 集 期间的 利息 为人 民币
11,667.70 元。 认购 资金 在 募集期 间产 生的 利息 按照 基金合 同的 有关 约定 计入 基金份 额持 有人 的基 金
账户。 本基 金募 集资 金经 德勤华 永会 计师 事务 所（ 特殊普 通 合 伙） 验资 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定，本基金投资于法律法 规及监管机构允许投资的 金融工具，具体如下：现 金、通知存款、短期融
资券、 一年 以内 （含 一年 ） 的银 行定 期存 款、 大额 存单、 剩余 期限 （或 回售 期限） 在 397 天 以内 （含
397 天）的债券、期限在 一年以内（含一年）的中 央银行票据、期限在一年 以内（含一年）的债券
回购、 剩余 期限 （或 回售 期限） 在 397 天 以内 （含 397 天 ）的 中期 票据 、剩 余期限 （或 回售 期限 ）
在 397 天以 内 （ 含 397 天 ） 的资 产支 持证券 、 中 国 证监会/ 或中 国人 民银 行认 可的其 他具 有良 好流 动
性的金 融工 具。
本基金 实施 分级 ， 在任 何 一个开 放日 ， 若 A 类 基金 份额持 有人 在单 个基 金账 户中保 留的 基金 份
额达到 或超 过 500 万 份时 ， 本基 金的 注册 登记 机构 自动将 其在 该基 金账 户持 有的 A 类基 金份 额升 级
为 B 类基 金份 额 ， 若 B 类 基金份 额持 有人 在单 个基 金账户 保留 的基 金份 额低 于 500 万份 时 ， 本 基 金
的注册 登记 机构 自动 将其 在该基 金账 户持 有 的 B 类 基金份 额降 级 为 A 类基 金 份额 。 两 类基 金份 额分
设不同的基金代码，收取 不同的销售服务费并分别 公布每万份基金净收益和 七日年化收益率。本基
金业绩 比较 基准 ：七 天通 知存款 利率 （ 税 后） 。 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本基金 的财 务报 表 于 2015 年 3 月 23 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称“ 企
业 会计准 则”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制。同 时在具 体会 计核算 和
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2014 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2014 年 度的 经营 成果 和
基金净 值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 于 2014 年 7 月 1 日 开始采 用财 政部 于 2014 年 颁布的 《 企业 会计 准则 第 39 号—— 公允 价
值计量 》 、 《 企业 会计 准则 第 41 号—— 在其他 主体 中权益 的披 露》 和经 修订 的《企 业会 计准 则 第 30
号—— 财务 报表 列报 》 ， 同 时在本 年度 财务 报表 中开 始采用 财政 部于 2014 年修 订的《 企业 会计 准则
第 37 号—— 金 融工 具列 报 》 。上 述会 计政 策的 采用 未 对本年 度本 基金 财务 报表 产生重 大影 响。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证 券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2008]1 号文 《财政 部、 国家 税务 总
局关于 企业 所得 税若 干优 惠政策 的通 知》 及其 他相 关税务 法规 和实 务操 作， 主要税 项列 示如 下： 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖债 券的 差价 收入 ， 债 券的利 息收 入及 其
他收入 ，暂 不缴 纳企 业所 得税。
3) 对基 金取 得的 债券 利息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
广发证 券股 份有 限公 司（ 注 1） 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
深圳市 前海 香江 金融 控股 集团有 限公 司 基金管 理人 股东
烽火通 信科 技股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
康美药 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广州科 技风 险投 资有 限公 司 基金管 理人 股东
GF International Investment Management Limited （广发 国
际资产 管理 有限 公司 ）
基金管 理人 全资 子公 司
瑞元资 本管 理有 限公 司（ 注 2） 基金管 理人 控股 子公 司
注：1 、 广 发证 券股 份有 限 公司 于 2014 年 7 月 31 日 对广发 基金 管理 有限 公司 进行增 资， 并对 其
实施控 制， 广发 基金 管理 有限公 司由 此成 为广 发证 券股份 有限 公司 的子 公司 。
2、 广 发基 金管 理有 限公 司 公司 于 2013 年 6 月 14 日 在珠海 设立 控股 子公 司瑞 元资本 管理 有限 公
司。
除上述 事项 外， 本报 告期 内及上 年度 可比 期间 不存 在其他 控制 关系 或者 其他 重大利 害关 系的 关
联方关 系发 生变 化的 情况 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月20 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
广发证 券股 份有 限公
司
439,800,000.00 100.00% 220,000,000.00 100.00%
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 应支 付关 联方的 佣金 ，本 报告 期末 及上年 度末 无应 付
关联方 佣金 余额 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年6 月20 日 （基 金合 同 生效
日）至2013 年12 月31 日
当期发生的基金应 支付的管
理费 815,856.57 434,082.99
其中：支付销售机 构的客户
维护费 210,976.05 152,544.69
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.27% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.27%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年6 月20 日 （基 金合 同 生效
日）至2013 年12 月31 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
241,735.40 128,617.10
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.08% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.08%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ， 基 金托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
广发理 财 7 天债 券 A 广发理 财 7 天债 券 B 合计
中国工 商银 行股 份有
限公司
214,176.75 2,176.88 216,353.63
广发证 券股 份有 限公
司
7,616.59 - 7,616.59
广发基 金管 理有 限公
司
39,012.33 11,941.95 50,954.28 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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合计 260,805.67 14,118.83 274,924.50
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
上年度 可比 期间
2013 年6 月20 日 （基 金合 同 生效日 ）至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
广发理 财7 天债 券A 广发理 财7 天债 券B 合计
中国工 商银 行股 份有
限公司
206,195.94 3,142.02 209,337.96
广发证 券股 份有 限公
司
7,517.24 12.81 7,530.05
广发基 金管 理有 限公
司
53,738.94 789.93 54,528.87
合计 267,452.12 3,944.76 271,396.88
注： 本基 金 A 类 基金 份额 的销售 服务 费年 费率 为 0.30% ， 对 于 由 B 类降 级为 A 类的基 金份 额持
有人 ， 基 金年 销售 服务 费 率应自 其达 到 A 类条件 的 开放日 后的 下一 个工 作日 起适 用 A 类 基金 份额持
有人的 费率 。
本基金 B 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.01% ， 对于由 A 类 升级 为 B 类的 基金份 额持 有人 ，
基金年 销售 服务 费率 应自 其达 到 B 类 条件 的开 放日 后的下 一个 工作 日起 适 用 B 类 基金 份额 持有 人的
费率。
各类基 金份 额的 基金 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H ＝E× 基金 销售 服务 费年 费率÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 销 售服务 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 销售 服务费 划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 划出 ，经 注册 登记机 构分 别支 付给 各
个基金 销售 机构 。若 遇法 定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 与关 联交 易方进 行银 行间 同业 市场 的债券( 含回 购) 交
易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理 人运用固有资金投资 本基 金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 基金 管理 人无 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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7.4.8.4.2 报告期末除基金管 理人之外的其他关联 方投 资本基金的情况
广发理 财 7 天债 券 A
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
广发理 财 7 天债 券 B
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月20 日 （ 基金 合同 生效日 ） 至
2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股
份有限 公司
199,550.37 215,941.16 5,332,325.26 49,281.13
注：本 基金 的部 分银 行存 款由基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司保 管， 按银行 同业 利率 或
约定利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券股
份有限 公司
071442002
14 西 部证 券
CP002
一级市 场
分销
150,000.00 15,000,000.00
上年度 可比 期间
2013 年 6 月 20 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2013 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券股 - - - - - 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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份有限 公司
7.4.9 期末（2014 年12 月31 日）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新发/ 增发 证券 而持 有的 流通受 限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末无 持有 暂时停 牌等 流通 受限 的股 票。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 人民 币 29,949,755.07 元， 是以 如下 债券 作为质 押：
金额单 位 ： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
120403 12 农发 03 2015-01-06 99.87 50,000.00 4,993,500.00
140207 14 国开 07 2015-01-06 100.15 100,000.00 10,015,000.00
140204 14 国开 04 2015-01-06 100.02 150,000.00 15,003,000.00
合计
300,000.00 30,011,500.00
7.4.9.3.2 交易所市场债券正 回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款， 无抵 押债 券。
7.4.10 有助于理解和分析 会 计报表需要说明的其 他事 项
1.公允 价值
(1) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 附 注 7.4.4.5 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层级的余额为
184,820,344.47 元， 无属 于 第一 、 三 层级 的余 额(2013 年 12 月 31 日 ： 第 二层 级 40,021,415.22 元 ， 无
第一、 三层 级的 余额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于证券交易所上市的股 票和债券，若出现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌 日至交易恢复活跃日期间 、交易不活跃期间及限售 期间将相关股票和债券
的公允 价值 列入 第二 层级 或第三 层级 ， 上述 事项 解除 时将相 关股 票和 债券 的公 允价值 列入 第一 层 级 。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
2.除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§ 8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位 ： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 固定收 益投 资 184,820,344.47 36.63
其中： 债券 184,820,344.47 36.63
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 79,200,478.80 15.70
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 236,805,550.37 46.93
4 其他各 项资 产 3,726,863.23 0.74
5 合计 504,553,236.87 100.00
8.2 债券回购融资情况 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 13.56
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 29,949,755.07 6.32
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比
例的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的20% 的说明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 进入全 国银 行间 同业 市场 进行债 券回 购的 资金 余额 不得超 过基 金资 产
净值 的 40%” ，本 报告 期内 ，本基 金未 发生 超标 情况 。
8.3 基金投资组合平均剩余 期限
8.3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
71
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 123
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 30
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过180 天情况说明
本基金 合同 约定 ：“ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过 127 天” ， 本报告
期内， 本基 金未 发生 超标 情况。
8.3.2 期末投资组合平均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
1 30 天 以内 42.60 6.32
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- - 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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2 30 天 （含 ）—60 天 16.72 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
3 60 天 （含 ）—90 天 25.31 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
4 90 天 （含 ）—180 天 10.57 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5 180 天 （含 ）—397 天（ 含 ） 10.52 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
合计 105.72 6.32
8.4 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位 ： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 34,995,301.46 7.39
其中： 政策 性金 融债 34,995,301.46 7.39
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 149,825,043.01 31.63
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 184,820,344.47 39.01
9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
8.5 期末按摊余成本占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名债券投资明细 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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金额单 位 ： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 071438004 14 湘 财证 券 CP004 300,000.00 29,944,859.30 6.32
2 071405005 14 证金 CP005 200,000.00 19,998,415.72 4.22
3 041466024 14 包钢 CP001 200,000.00 19,935,171.12 4.21
4 041469048 14 山钢 CP004 200,000.00 19,887,557.83 4.20
5 041458046 14 魏 桥铝 电 CP001 150,000.00 15,020,652.13 3.17
6 041466007 14 冀 水泥 CP002 150,000.00 15,010,970.26 3.17
7 140204 14 国开 04 150,000.00 15,004,628.53 3.17
8 041464028 14 连 城投 CP001 100,000.00 10,031,769.24 2.12
9 140207 14 国开 07 100,000.00 10,013,790.95 2.11
10 071440007 14 东 吴证 券 CP007 100,000.00 9,998,020.57 2.11
8.6“ 影子定价 ” 与 “ 摊余成 本法 ” 确定的基金资产净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 26
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.3328%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0546%
报告期 内每 个 交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1320%
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 投资组合报告附注
8.8.1 基金计价方法说明
本基金 采用“ 摊 余成本法” 计价， 即计价对象以 买入成本列 示，按实际利 率并考虑其 买入时的溢
价与折 价， 在其 剩余 期限 内摊销 ，每 日计 提收 益。
8.8.2 本基金本报告期内未 持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券。
8.8.3 根据 公开市 场信 息， 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 也
未出现 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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8.8.4 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
-
2 应收证 券清 算款
-
3 应收利 息
3,726,863.23
4 应收申 购款
-
5 其他应 收款
-
6 待摊费 用
-
7
其他
-
8
合计
3,726,863.23
§ 9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
广发理 财 7 天债
券 A
6,106 65,243.56 2,663,137.46 0.67% 395,714,063.37 99.33%
广发理 财 7 天债
券 B
13
5,795,516.0
7
12,093,292.87 16.05% 63,248,416.04 83.95%
合计 6,119 77,417.70 14,756,430.33 3.12% 458,962,479.41 96.88%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持 广发理 财 7 天债 券 A 7,441.59 0.0019% 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 33 页共 37 页
有本基 金 广发理 财 7 天债 券 B - -
合计 7,441.59 0.0016%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
广发理 财 7 天债 券 A 0
广发理 财 7 天债 券 B 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
广发理 财 7 天债 券 A 0~10
广发理 财 7 天债 券 B 0
合计 0~10
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 广发理 财 7 天债 券 A 广发理 财 7 天债 券 B
基金合 同生 效日 （2013 年 6 月 20 日）
基金份 额总 额
410,479,819.51 532,275,667.70
本报告 期 期 初基 金份 额总 额 105,181,669.67 -
本报告 期 基 金总 申购 份额 1,597,989,108.27 1,079,181,352.51
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,304,793,577.11 1,003,839,643.60
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期 期 末基 金份 额总 额 398,377,200.83 75,341,708.91
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2014 年 8 月 8 日 ，陈 伯军 因工作 调动 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。2014 年 9 月 12 日，
本基金 管理 人聘 任包 林生 为公司 副总 经理 。相 关事 项已向 中国 证券 投资 基金 业协会 备案 。
本报告期内，因中国工商 银行股份有限公司工作需 要，周月秋同志不再担任 本行资产托管部总
经理 。 在 新任 资产 托管 部总 经理李 勇同 志完 成证 券投 资基金 行业 高级 管理 人员 任职资 格备 案手 续前 ，广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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由副总 经理 王立 波同 志代 为行使 本行 资产 托管 部总 经 理部 分业 务授 权职 责。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
广发证 券 7 - - - - -
华福证 券 2 - - - - -
平安证 券 4 - - - - -
国泰君 安 4 - - - - -
华泰证 券 4 - - - - -
中天证 券 1 - - - - -
招商证 券 3 - - - - -
中原证 券 2 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
兴业证 券 4 - - - - -
齐鲁证 券 3 - - - - -
中信证 券 3 - - - - -
长江证 券 3 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
申银万 国 3 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
光大证 券 3 - - - - - 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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海通证 券 2 - - - - -
东方证 券 2 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
东北证 券 2 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
中投证 券 3 - - - - -
信达证 券 2 - - - - -
联讯证 券 2 - - - - -
方正证 券 4 - - - - -
厦门证 券 1 - - - - -
东兴证 券 2 - - - -
减少 1 席
位
银河证 券 3 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
北京高 华 1 - - - - -
安信证 券 5 - - - - -
第一创 业证 券 1 - - - - -
中航证 券 0 - - - -
减少 1 席
位
华创证 券 1 - - - - -
东莞证 券 1 - - - - -
宏源证 券 3 - - - - -
中银国 际 2 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
国信证 券 4 - - - - -
财富证 券 2 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
川财证 券 2 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
中金公 司 2 - - - - -
中信建 投 4 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
民生证 券 2 - - - -
增加 1 席
位
广州证 券 2 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
中信证 券（ 浙
江）
1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - - 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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东吴证 券 1 - - - -
减少 1 席
位
南京证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
英大证 券 2 - - - -
增加 1 席
位
长城证 券 1 - - - - -
万联证 券 2 - - - - -
华鑫证 券 2 - - - - -
山西证 券 0 - - - -
减少 1 席
位
首创证 券 1 - - - - -
太平洋 证券 2 - - - - -
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
(1) 财务状 况良 好， 在最 近 一年内 无重 大违 规行 为；
(2) 经营行 为规 范， 内控 制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉；
(3) 具备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要；
(4) 具有较 强的 研究 和行 业 分析能 力， 能及 时、 全面 、准确 地向 公司 提供 关于 宏观、 行业 、市 场
及个股 的高 质量 报告 ，并 能根据 基金 投资 的特 殊要 求，提 供专 门的 研究 报告 ；
(5) 能积极 为公 司投 资业 务 的开展 ，提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ；
(6) 能提供 其他 基金 运作 和 管理所 需的 服务 。
2、交 易席 位选 择流 程：
(1) 对交易 单元 候选 券商 的 研究服 务进 行评 估。 本基 金管理 人组 织相 关人 员依 据交易 单元 选择 标
准对交 易单 元候 选券 商的 服务质 量和 研究 实力 进行 评估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
(2) 协议签 署及 通知 托管 人 。本基 金管 理人 与被 选择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议， 并通 知基 金
托管人 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 广发理 财 7 天债 券型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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广发证 券 - -
439,800,0
00.00
100.00% - -
11.8 偏离度绝对值超过 0.5% 的情况
本基金 本报 告期 内无 偏离 度绝对 值超 过 0.5% 的 情况 。
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息
根据广 发基 金管 理有 限公 司 2014 年 度股 东会 第四 次 会议决 议 ， 公 司的 注册 资 本由人 民 币 12000
万元增 加至 人民 币 12688 万元， 公司 股东 广发 证券 股份有 限公 司认 购全 部新 增注册 资本 688 万元 。
自此， 广发 证券 股份 有限 公司的 持股 比例 由原 来 的 48.33% 增加 至 51.13% ， 其 他股东 的持 股比 例相 应
调整。 详 见 2014 年 8 月 15 日 在《 中国 证券 报》 、 《 上海证 券报 》 、 《 证券 时报 》和广 发基 金管 理有 限
公司 网站（http://www.gffunds.com.cn ） 上刊登的《 广发基 金管理有限公 司关于注册 资本及股东出 资
比例变 更的 公告 》 。
广发基金管理有限公 司
二〇一五年三月三十 日
