广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
广 发 全球 精 选股 票 型证 券 投资 基 金
2014 年 年度 报告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年三 月三十 日
广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发全 球精 选股 票(QDII)
基金主 代码 270023
交易代 码
270023(前端)
-( 后端)
交易代 码 270023
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 8 月 18 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 189,072,910.54 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过在 全球 市场 进行 积极 的资产 配置 和组 合管 理 ， 有效分 散基 金的 投资 组
合风险 ，实 现基 金资 产的 持续、 稳健 增值 。
投资策 略
本 基 金 将 通 过 自 上 而 下 的 资 产 配 置 策 略 和 自 下 而 上 的 个 股 精 选 策 略 进 行
基金资 产的 投资 组合 构建 ， 注重 国际 宏观 经济 环境 、 政治 形势、 区域 市场
和证券 市场 走势 的综 合分 析， 并强 调公 司品 质与 成 长性的 结合 ， 由此 确定
基金资 产在 国家 与地 区间 的区域 配置 以及 在股 票 、 债券和 现金 等各 类资 产
类别上 的投 资比 例， 并通 过自下 而上 的个 股精 选， 挖掘定 价合 理、 具备 持
续竞争 优势 的上 市公 司股 票进行 投资 ，并 有效 控制 下行风 险。
业绩比 较基 准 60%× MSCI 全球 指数 （MSCI World Index ）+40%× 恒 生指数 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 风 险 和收益 高于 货币 基金 、 债 券 基金和 混合 型基 金，
具有较 高风 险、 较高 预期 收益的 特征 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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信息披露
负责人
姓名 段西军 蒋松云
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 -
Standard Chartered Bank (Hong Kong)
Limited
中文 - 渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司
注册地 址 - -
办公地 址 - -
邮政编 码 - -
2.5 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保 利国 际广 场南塔 31-33
楼
§ 3
主要财务指标、基 金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 53,119,407.42 43,211,603.02 2,760,009.65
本期利 润 31,647,055.44 60,870,321.19 23,778,891.04
加权平均基金份额本期
利润 0.1335 0.4152 0.1520 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本期基金份额净值增长
率 11.59% 43.43% 19.02%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额
利润 0.4232 0.2310 -0.0628
期末基 金资 产净 值 281,497,996.73 239,050,462.27 142,238,004.74
期末基 金份 额净 值 1.489 1.364 0.951
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 期末 可供 分配 利润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.55% 0.95% 2.77% 0.67% -0.22% 0.28%
过去六 个月 5.38% 0.78% -0.41% 0.58% 5.79% 0.20%
过去一 年 11.59% 0.73% 7.55% 0.57% 4.04% 0.16%
过去三 年 90.49% 0.75% 23.16% 0.79% 67.33% -0.04%
自基金 合同 生效 起
至今
52.20% 0.87% 9.74% 1.00% 42.46% -0.13%
注： 本 基金 自 2014 年 6 月 10 日 起， 将 基金 业绩 比较 基准由 “ 摩 根士 丹利 综合 亚 太 （除 日本） 总
收益指 数 ” 变更 为 “60% × M SC I 全球指 数（MSCI World Index ）+40%× 恒 生指数 ” 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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(2010 年 8 月 18 日至 2014 年 12 月 31 日)
注：1 、 本 基金 建仓 期为 基 金合同 生效 后六 个月 ， 建 仓期结 束时 各项 资产 配置 比例符 合本 基金 合
同有关 规定 。
2、本 基金 自 2014 年 6 月 10 日 起， 将基 金业 绩比 较 基准由 “ 摩 根士 丹利 综合 亚 太（除 日本 ）总
收益指 数 ” 变更 为 “60% × M SC I 全球指 数（MSCI World Index ）+40%× 恒 生指数 ” 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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注：2010 年合 同成 立当 年 按实际 存续 期计 算， 未按 自然年 度折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 0.300 4,134,679.55 1,639,914.23 5,774,593.78 -
合计 0.300 4,134,679.55 1,639,914.23 5,774,593.78 -
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技风险投资 有限公司。公司拥有公
募基金、社保基金投资管 理人、受托管理保险资金 投资管理人、合格境内机 构投资者境外证券投资
管理（QDII ）和特定客 户 资产管 理等 业务 资格 。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 22 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登 记 部、信息技术部、中央交 易部、金融工程部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、国际业务部、
营销服 务部、 互联 网金 融 部 （下辖 深圳 理财 中心、 杭州理 财中 心） 、 北京 办事 处、 北京 分公 司、 广 州
分公司 、 上海 分公 司 。 此 外， 还出 资设 立了 广发 国 际资产 管理 有限 公司 （ 香 港子公 司） 、 瑞元 资本 管
理有限 公司 。
截至 2014 年 12 月 31 日 ， 本基金 管理 人管 理五 十七 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发 聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、 广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型
证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动 力股 票型证券投资基金、广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活期宝货币基金、广 发逆向策略灵活配置混合 型证券投资基金、广发季 季利理财债券型证券投
资基金 、广 发中 证百 度百 发策略 100 指 数型 证券 投 资基金 和广 发中 证全 指医 药卫生 交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 ，管 理资 产规模 为 1334.68 亿元 。 同时， 公司 还管 理着 多个 特定客 户资 产管 理投 资广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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组合和 社保 基金 投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
Ding Tom
Liang （丁
靓）
本基金 的基 金
经理
2014-06-09 - 7.5 年
男，新 西兰 籍， 金融 学硕
士，持 有中 国基 金业 执业
证书，2007 年 5 月至 2009
年 7 月 在银 华基 金管 理有
限公司 历任 投资 管理 部研
究员及 海外 投资 部基 金经
理助理 ， 2009 年 7 月至2011
年 3 月 在交 银国 际资 产管
理有限 公司 历任 研究 员及
投资经 理，2011 年 3 月 28
日至 2012 年 4 月 5 日 在广
发基金 管理 有限 公司 任国
际业务 部研 究员 ，2012 年
4 月 6 日至 2014 年 6 月 8
日任广 发亚 太精 选股 票
(QDII) 基金的基 金经 理，
2014 年 6 月 9 日起 任广 发
全球精 选股 票(QDII) 基金
的基金 经理 。
余昊
本基金 的基 金
经理助 理
2013-09-10 2014-03-26 4.5 年
男，中 国籍 ，理 学硕 士，
持有中 国基 金业 执业 证
书，2010 年 6 月 7 日至 今
先后在 广发 基金 管理 有限
公司研 究发 展部 、国 际业
务部任 研究 员、 基 金经 理、
投资经 理，2013 年 9 月 10
日至 2014 年 3 月 25 日任
广发亚 太精 选股 票(QDII)
基金的 基金 经理 助理 ，
2014 年 6 月 4 日起 任广 发
基金管 理有 限公 司国 际业
务部投 资经 理。
注：（1） 基金 经理 的 “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公告 聘任 或解 聘日 期。
（2 ） 基 金经 理助 理的 “ 任 职日期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根据 公司 决定 确定 的聘 任日期 和解 聘 日 期 。
（3） 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
全球精选股票证券投资基 金基金合同》和其他有关 法律法规的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上 ，为基金持有人谋求最大 利益。本报告期内，基
金运作 合法 合规 ， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 ， 基金 的投资 管理 符合 有关 法规 及基金 合同 的 规 定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 公 司 原则上 禁止 不同 组合 间
的同日 反向 交易 （指 数型 基金除 外） ； 对 于不 同投 资 组合间 的同 时同 向交 易， 公司可 以启 用公 平交 易
模块， 确保 交易 的公 平。
公司监察 稽核部对非公开 发行股票申购和以公司名 义进行的债券一级市场申 购方案和分配过程
进行审 核和 监控,保 证分 配 结果符 合公 平交 易的 原则 ； 对 银行 间债 券交 易根 据 市场公 认的 第三 方信 息，
对投资组合和交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，并由相关 投资组合经理对交易价
格异常 情况 进行 合理 性解 释；公 司开 发了 专门 的系 统对不 同投 资组 合同 日、3 日 内和 5 日 内的 股 票
同向交 易和 反向 交易 的交 易时机 和交 易价 差进 行分 析，发 现异 常情 况再 做进 一步的 调查 和核 实。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 。通过对本年度该组合与 公司其余各组合的
同日、3 日内和 5 日内 的 同向交 易价 差进 行专 项分 析，未 发现 本组 合与 其他 组合在 不同 的时 间窗 口
下同向 交易 存在 足够 的样 本量且 差价 率均 值显 著不 趋于 0 的 情况 ，表 明报 告 期内该 组合 未发 生可 能
导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管理 人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年全 球市 场基 本延 续 了 2013 年的 趋势和 周期 。美国 市场 继续 领跑 全球 ，量化 宽松 的延 续
与经济复苏的反复确认推 动美股继续迈向新高。四 季度美国经济面临一些挑 战，量化宽松退出、美
元升值和油价暴跌，市场 体现出波动性增加的特点 。欧洲市场处于希腊债务 危机纠缠不清、乌克兰
危机频发、经济疲弱但货 币宽松确定的状态，市场 表现差强人意，主权债务 和经济增长要素疲弱使
得欧洲经济复苏远不如美 国顺利，多国体制带来的 政治冲突频发。日本市场 继续享受大幅货 币宽松
带来的股市红利。中国市 场在过去的一年一枝独秀 领跑全球，虽然经济数据 疲软而且货币政策偏中
性，但是国内的资产配置 转移和财富效应带动着蓝 筹估值的回升，四季度央 行降息点燃了市场的热
情，大 陆市 场指 数四 季度 单季度 收复 了四 年的 下跌 。2014 年，MSCI 全球指 数上 涨 2.93% ， 香港 恒
生指数 上 涨 1.28% 。
2014 年本 基金 上半 年继 续 强调个 股的 选择 ， 四 季度 跟随人 民银 行的 降息 政策 提高了 仓位 ， 积 极
配置金融地产。在国家配 置方面，四季度加强了对 香港的配置，同时对美国 市场更加谨慎。在行业
配置方面，我们在中国降 息时大幅配置了金融地 产 ，同时保持在科技、医药 和环保新能源的个股选
择。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的净 值增长 率 为 11.59% ，同 期 比较业 绩基 准收 益率 为 7.55% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
我们认 为从 估值 和货 币政 策拐点 角度 看， 香 港市 场 将会 在 2015 年 有较 好的 收 益。 中 国经 济目前
处在改革调结构的过程当 中，通缩和经济的压力将 使货币政策日益宽松，改 革的曙光和货币政策的
放松将帮助经济领先指标 开始复苏，我们看好经济 数据拐点将使国际资金将 香港由低配转为高配，
出现估 值和 盈利 的双 重反 转。 我 们依 然看好 美国 市 场全年 走势 ， 油价 和美 元 带来的 压力 将 在 2015 年
逐步缓解，同时我们看淡 美联储加息，认为加息时 点不会早于年中，甚至全 年不加息的可能性也存
在。放 眼 2015 年， 我们 将 着重配 置香 港市 场， 根据 市场预 期的 发展 灵活 调整 策略。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任 公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中 “ 基金 收益 与分配 ” 之“ （三） 基金收 益分配 原则 ” 的 相关规 定， 本基金 报告 期
内未进 行利 润分 配， 其中 ， 本基 金于 2014 年 1 月 15 日进 行的 分红 ， 是 对 2013 年的 利润 的分 配， 符
合基金 合同 的规 定。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 广发 全球 精选 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合 同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发全球精 选股票型证券投资基金的 管理人 ——广发基金管理 有限公司在广发全
球精选股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的规定进行。本报告 期内，广发全球精选股票 型证券投资基金对基金份 额持有人进行了 一次利
润分配 ，分 配金 额 为 5,774,593.78 元。 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 广 发 全 球 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014
年年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 德勤 华永 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
王
明静
洪锐 明签 字出 具了 德师报( 审) 字(15) 第 P0322 号标准 无保 留意 见的 审计 报 告 。 投 资者 可通 过 年
度报告 正文 查看 审计 报告 全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 广发 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 25,352,486.33 46,257,608.97
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 255,814,424.16 198,914,358.35
其中： 股票 投资 237,633,337.27 198,914,358.35
基金投 资 18,181,086.89 -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 3,961,323.40 - 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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应收利 息 1,564.98 29,388.31
应收股 利 224,827.95 -
应收申 购款 908,785.00 4,852,270.19
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 286,263,411.82 250,053,625.82
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 8,920,845.26
应付赎 回款 3,807,692.57 1,467,664.51
应付管 理人 报酬 440,854.45 326,037.93
应付托 管费 85,721.69 63,396.28
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 431,146.38 225,219.57
负债合计 4,765,415.09 11,003,163.55
所有者权益： - -
实收基 金 189,072,910.54 175,243,781.53
未分配 利润 92,425,086.19 63,806,680.74
所有者权益合计 281,497,996.73 239,050,462.27 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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负债和所有者权益总 计 286,263,411.82 250,053,625.82
注： 报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 人 民币 1.489 元， 基金 份额 总 额 189,072,910.54
份。
7.2 利润表
会计主 体： 广发 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入 43,818,131.60 67,073,958.75
1.利息 收入 284,405.90 66,219.39
其中： 存款 利息 收入 284,405.90 66,219.39
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 64,200,219.45 49,791,377.51
其中： 股票 投资 收益 58,618,352.90 48,700,817.25
基金投 资收 益 954,522.33 -809,318.11
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - 5,368.87
股利收 益 4,627,344.22 1,894,509.50
3.公允价 值变动收益（损失以 “- ” 号
填列）
-21,472,351.98 17,658,718.17
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） 500,147.75 -472,899.52
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 305,710.48 30,543.20
减：二、费用 12,171,076.16 6,203,637.56 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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1．管 理人 报酬 6,067,090.01 2,998,764.04
2．托 管费 1,179,711.89 583,093.15
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,447,726.91 2,240,172.51
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 476,547.35 381,607.86
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
31,647,055.44 60,870,321.19
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 31,647,055.44 60,870,321.19
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
175,243,781.53 63,806,680.74 239,050,462.27
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 31,647,055.44 31,647,055.44
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
13,829,129.01 2,745,943.79 16,575,072.80
其中：1.基 金申 购款 217,104,271.44 90,892,355.56 307,996,627.00
2.基金 赎回 款 -203,275,142.43 -88,146,411.77 -291,421,554.20
四 、 本期 向 基金 份额 持有 - -5,774,593.78 -5,774,593.78 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
189,072,910.54 92,425,086.19 281,497,996.73
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
149,601,801.32 -7,363,796.58 142,238,004.74
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 60,870,321.19 60,870,321.19
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
25,641,980.21 10,300,156.13 35,942,136.34
其中：1.基 金申 购款 77,569,734.05 16,594,136.43 94,163,870.48
2.基金 赎回 款 -51,927,753.84 -6,293,980.30 -58,221,734.14
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
175,243,781.53 63,806,680.74 239,050,462.27
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
广发全球精选股票型证券 投资基金( 原名为广发亚太( 除日本) 精选股票型证券投资基金，以下简
称“ 本 基金 ”) 经中 国证 券监 督管理 委员 会(“ 中 国证 监 会 ”) 证监 许可[2010]644 号 《关 于同 意广 发亚 太( 除
日本) 精 选股 票型 证券 投资 基金募 集的 批复 》 核准 ， 由广发 基金 管理 有限 公司 依照 《中 华人 民共 和国
证券投资基金法 》 、 《证券 投资基金运作管理办法 》 、 《合格境内机构投资者境 外证券投资管理试行 办
法》 等 有关 规定 和 《 广发 亚 太( 除日 本) 精 选股 票型 证券 投资基 金基 金合 同》 (“ 基金 合同”) 发 起， 于 2010
年 8 月 18 日募 集成 立。 本 基金的 基金 管理 人为 广发 基金管 理有 限公 司， 基 金 托管人 为中 国工 商银 行
股份有限公司，境外 资产 托管人为渣打银行( 香港)有限公司(Standard Chartered Bank (Hong Kong)
Limited) 。本基金已 向中 国 证监会 备案 ，并 于 2010 年 8 月 18 日获 得确 认。
本基金 募集 期为 2010 年 7 月 19 日至 2010 年 8 月 16 日，本 基金 为契 约型 开放 式基金 ，存 续期
限不定 ， 首 次设 立募 集为 人民 币 540,598,089.38 元 ， 有效认 购户 数 为 6,610 户 。 其中， 认购 款项 在基
金验资 确认 日之 前产 生的 银行利 息共 计人 民币 23,922.99 元 ，折 合基 金份 额 23,922.99 份， 按照 基金
合同的有关约定计入基金 份额持有人的基金账户。 本基金募集资金经德勤华 永会计师事务所有限公
司验资 。 基金 合同 于 2010 年 8 月 18 日生 效 ， 基 金合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 540,598,089.38 份。
根据本 基金 的管 理人 于 2014 年 6 月 10 日 发布 的《 关于广 发亚 太（ 除日 本） 精选股 票型 证券 投
资基金 份额 持有 人大 会决 议生效 公告 》 ， 变 更本 基金 的投资 范围 及相 关事 项， 本基金 的投 资范 围将 由
修改前主要投资亚太地区 （除日本）变更为投资于 全球主要证券市场。基于 上述投资范围的变更并
根据法律法规的更新情况 ，相应地对《基金合同》 中有关本基金的名称、基 金的投资目标、投资理
念、投资策略和业绩比较 基准及其他部分条款，按 照相关法律法规及中国证 监会的有关规定进行修
改，广发亚太（除日本） 精选股票型证券投资 基金 份额持有人大会决议经中 国证券监督管理委员会
于 2014 年 6 月 9 日 备案 确 认， 自该 日生 效 。 根 据 《 关于广 发亚 太 （除 日本 ） 精选股 票型 证券 投资 基
金变更投 资范 围等事 项的 议案》及 《< 广发亚 太（ 除 日本）精 选股 票型证 券投 资基金基 金合 同>修改
说明》的规定，经与基金 托管人中国工商银行股份 有限公司协商一致，基金 管理人已将《广发亚太
（除日本）精选股票型证 券投资基金基金合同 》 、 《 广发亚太（除日本）精选 股票型证券投资基金托
管协议》修订为《广发全 球精选股票型证券投资基 金基金合同》 、 《广 发全球 精选股票型证券投资基
金托管协议》 ， 并据此更新 了 《广发全球精选股票型 证券投资基金招募说明书 》 ，上述文件已经报中
国证监 会审 核。 修订 后的 文件将 自中 国证 监会 备案 确认本 次持 有人 大会 决议 生效之 日起 生效 ， 原 《 广
发亚太（除日本）精选股 票型证券投资基金基金合 同》 、 《广发亚太（ 除日本 ）精选股票型证券投资
基金托 管协 议》 失效 。 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《合格 境 内机构投资者境外证券投 资管理试行办法》
和基金合同等有关规定， 本基金的投资范围包括： 股票及其他权益类证券包 括中国证监会允许投资
的普通股、优先股、存托 凭证、公募股票基金等； 现金、债券及中国证监会 允许投资的其它金 融工
具包括银行存款、可转让 存单、回购协议、短期政 府债券等货币市场工具； 政府债券、公司债券、
可转换债券、债券基金、 货币基金等及经中国证监 会认可的国际金融组织发 行的证券；中国证监会
认可的境外交易所上市交 易的金融衍生产品等。本 基金的基金资产将投资于 全球主要证券市场，其
中投资于与中国证监会签 订了双边监管合作谅解备 忘录国家或地区以外的其 他国家或地区证券市场
挂牌交 易的 证券 资产 不超 过基金 资产 净值 的 10% 。 如与中 国证 监会 签订 双边 监管合 作谅 解备 忘录 的
国家或地区增加、减少或 变更，本基金投资的主要 证券市场将相应调整。如 法律法规或 监管机构以
后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
本基金 的业 绩比 较基 准采 用：60%× MSCI 全球 指数 （MSCI World Index ）+40%× 恒 生指 数。
本基金 的财 务报 表 于 2015 年 3 月 23 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称 “ 企
业 会计准 则 ”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制，同 时在具 体会 计核算 和
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2014 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2014 年 度的 经营 成果 和
基金净 值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 于 2014 年 7 月 1 日 开始采 用财 政部 于 2014 年 颁布的 《 企业 会计 准则 第 39 号—— 公 允价
值计量 》 、 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在其他 主体 中权益 的披 露》 和经 修订 的《企 业会 计准 则 第 30
号—— 财务 报表 列报 》 ， 同 时在本 年度 财务 报表 中开 始采用 财政 部于 2014 年修 订的《 企业 会计 准则广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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第 37 号—— 金 融工 具列 报 》 。上 述会 计政 策的 采用 未 对本年 度本 基金 财务 报表 产生重 大影 响
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2008]1 号文 《关于 企业 所得 税若 干
优惠政 策的 通知 》及 其他 相关境 内外 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
1. 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不缴 纳营 业税 。
2. 对证 券投 资基 金从 证券市 场中 取得 的收 入， 包括买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3. 基 金取 得的 源自 境外 的 收入 ， 其 涉及 的境 外所 得 税按照 相关 国家 或地 区税 收法律 和法 规执 行 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与 过户
机构、 直销 机构
广发控 股 （香 港） 有限 公司 （GF Holdings (Hongkong)
Corporation Limited)
与管理 人受 同一 控制
渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司 基金境 外资 产托 管人
广发证 券股 份有 限公 司（ 注 1） 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
深圳市 前海 香江 金融 控股 集团有 限公 司 基金管 理人 股东
烽火通 信科 技股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
康美药 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广州科 技风 险投 资有 限公 司 基金管 理人 股东
GF International Investment Management Limited
（广发 国际 资产 管理 有限 公司）
基金管 理人 全资 子公 司
瑞元资 本管 理有 限公 司( 注 2 ） 基金管 理人 控股 子公 司
注：1 、 广 发证 券股 份有 限 公司 于 2014 年 7 月 31 日 对广发 基金 管理 有限 公司 进行增 资，
并对
其实施 控制 ，广 发基 金管 理有限 公司 由此 成为 广发 证券股 份有 限公 司的 子公 司。
2、 广 发基 金管 理有 限公 司 公司 于 2013 年 6 月 14 日 在珠海 设立 控股 子公 司瑞 元资本 管理 有限 公广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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司。
除上述 事项 外， 本报 告期 内及上 年度 可比 期间 不存 在其他 控制 关系 或者 其他 重大利 害关 系的 关
联方关 系发 生变 化的 情况 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发控 股(香港) 有
限公司
47,724,338.57 2.21% 213,777.68 0.02%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日 至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发控 股(香港)有限
公司
23,862.18 0.90% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发控 股(香港)有限
公司
106.89 0.01% - - 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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注：1 、股 票交 易佣 金的 计 提标准 ：支 付佣 金= 股 票成 交金额× 佣金 比例 。
2.、本 基金 与关 联方 交易 均在正 常业 务范 围内 按一 般商业 条款 订立 。
3.、本 基金 对该 类交 易的 佣金的 计算 方式 是按 双方 约定的 佣金 率计 算。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日 至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 6,067,090.01 2,998,764.04
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 924,103.12 360,740.83
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.8% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 1.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日 至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,179,711.89 583,093.15
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.35% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.35%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 23 页共 41 页
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含回 购) 交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
报告 期 初持 有的 基金 份额 40,000,400.01 40,000,400.01
报告 期 间申 购/ 买 入总 份额 10,737,294.20 -
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
报告 期 末持 有的 基金 份额 50,737,694.21 40,000,400.01
报告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
26.83% 22.83%
注：基 金管 理人 本报 告期 内持有 本基 金份 额变 动的 相关费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 24 页共 41 页
中国工 商银 行股 份有 限公
司
8,749,923.82 154,664.71
20,430,394.4
7
33,755.66
渣打银 行(香港) 有 限公 司
16,602,562.5
1
14,970.04
17,827,214.5
0
6,571.93
注： 本基 金的 银行 存款 由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司和 境外 资产 托管人 渣打 银行( 香
港) 有限 公司 保管 ，按 银行 同业利 率或 约定 利率 计息 。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基 金本 报告 期内 及上 年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日止 ， 本 基金 无因 认购新 发/ 增 发证 券而 持有 的流通 受限 证 券 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款， 无抵 押债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款， 无抵 押债 券。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
1. 公 允价 值
(1) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公 允价 值计 量的 金融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 25 页共 41 页
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 附 注 7.4.4.5 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
255,814,424.16 元， 无属 于 第二层 级和 第三 层级 的余 额(2013 年 12 月 31 日 ： 第 一层 级 198,914,358.35
元，无 属于 第二 层级 和第 三层级 的余 额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于证券交易所上市的股 票和债券，若出现重大事 项停牌、交易不活跃、或 属于非公开发行等
情况，本基金分别于停牌 日至交易恢复活跃日期间 、交易不活跃期间及限售 期间将相关股票和债券
的公允 价值 列入 第二 层级 或第三 层级 ， 上述 事项 解除 时将相 关股 票和 债券 的公 允价值 列入 第一 层 级 。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 237,633,337.27 83.01
其中： 普通 股 236,107,503.43 82.48
存托凭 证 1,525,833.84 0.53
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 18,181,086.89 6.35
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 26 页共 41 页
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 25,352,486.33 8.86
8 其他各 项资 产 5,096,501.33 1.78
9 合计 286,263,411.82 100.00
8.2 期末投资目标基金明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例(%)
1
HANG
SENG
H-SHARE
INDEX
ETF
ETF
契约性 开
放式
Hang Seng
Investment
Management Ltd.
18,181,086.89 6.46
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
8.3 期末在各个国家（地 区）证券市场的权益 投资 分布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 230,237,420.92 81.79 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 27 页共 41 页
美国 7,395,916.35 2.63
合计 237,633,337.27 84.42
注：1 、国 家（ 地区 ）类 别 根据股 票及 存托 凭证 所在 的证券 交易 所确 定。
2、上 述美 国权 重包 括开 曼 群岛在 美国 上市 的 ADR 。
8.4 期末按行业分类的权 益投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 - -
材料 7,373,725.66 2.62
工业 15,262,488.77 5.42
非必须 消费 品 27,024,477.37 9.60
必须消 费品 - -
保健 57,035,023.19 20.26
金融 117,983,712.75 41.91
信息技 术 7,973,615.45 2.83
电信服 务 - -
公共事 业 4,980,294.08 1.77
合计 237,633,337.27 84.42
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.5 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 权益投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
PING AN
INSURA
NCE
GROUP
CO-H
中国平 安 2318 HK
香港交
易所
中国香 港 400,000.00 24,959,846.80 8.87
2
CHINA
LIFE
INSURA
NCE
CO-H
中国人 寿 2628 HK
香港交
易所
中国香 港 800,000.00 19,216,873.20 6.83
3
NEXTEE
R
耐世特 汽
车公司
1316 HK
香港交
易所
中国香 港
3,000,000.0
0
15,714,290.40 5.58 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 28 页共 41 页
AUTOM
OTIVE
GROUP
LTD
4
CONSUN
PHARM
ACEUTI
CAL
GROUP
康臣药 业 1681 HK
香港交
易所
中国香 港
3,048,000.0
0
14,066,183.20 5.00
5
CHINA
CITIC
BANK
CORP
LTD-H
中信银 行 998 HK
香港交
易所
中国香 港
2,700,000.0
0
13,248,282.78 4.71
6
GUOTAI
JUNAN
INTERN
ATIONA
L
国泰君 安
国际控 股
有限公 司
1788 HK
香港交
易所
中国香 港
2,500,000.0
0
11,635,832.50 4.13
7
BANK
OF
CHINA
LTD-H
中国银 行 3988 HK
香港交
易所
中国香 港
3,000,000.0
0
10,342,085.70 3.67
8
DONGJI
ANG
ENVIRO
NMENTA
L-H
东江环 保 895 HK
香港交
易所
中国香 港 450,000.00 9,638,019.23 3.42
9
HAITON
G
SECURIT
IES CO
LTD-H
海通证 券 6837 HK
香港交
易所
中国香 港 600,000.00 9,239,245.44 3.28
10
TONG
REN
TANG
TECHNO
LOGIES-
H
北京同 仁
堂科技
1666 HK
香港交
易所
中国香 港
1,150,000.0
0
9,090,149.01 3.23
8.6 报告期内权益 投资组 合的重大变动
8.6.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 29 页共 41 页
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
PING AN INSURANCE
GROUP CO-H
2318 HK 49,016,598.37 20.50
2
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 39,495,170.86 16.52
3
CHINA CITIC BANK
CORP LTD-H
998 HK 29,849,711.38 12.49
4
CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
386 HK 27,181,674.88 11.37
5 AIA GROUP LTD 1299 HK 22,676,512.31 9.49
6
BOC HONG KONG
HOLDINGS LTD
2388 HK 21,546,049.80 9.01
7 CNOOC LTD 883 HK 21,041,706.83 8.80
8
HAITONG SECURITIES
CO LTD-H
6837 HK 20,442,057.55 8.55
9
CHINA LIFE
INSURANCE CO-H
2628 HK 17,644,013.88 7.38
10
CHINA CINDA ASSET
MANAGEME-H
1359 HK 16,079,963.50 6.73
11
NEXTEER
AUTOMOTIVE GROUP
LTD
1316 HK 15,983,161.68 6.69
12
BEIJING TONG REN
TANG CHINES
8138 HK 15,945,430.01 6.67
13 BAIDU INC - SPON ADR BIDU US 15,819,418.19 6.62
14 PETROCHINA CO LTD-H 857 HK 15,264,341.80 6.39
15
CONSUN
PHARMACEUTICAL
GROUP
1681 HK 14,712,409.14 6.15
16
DONGJIANG
ENVIRONMENTAL-H
895 HK 14,655,399.48 6.13
17 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 14,385,811.30 6.02
18
NEW CHINA LIFE
INSURANCE C-H
1336 HK 13,930,492.82 5.83
19
COUNTRY GARDEN
HOLDINGS CO
2007 HK 13,378,576.76 5.60
20
CHINA RESOURCES
LAND LTD
1109 HK 12,882,278.04 5.39
21
VERIZON
COMMUNICATIONS INC
VZ US 12,797,404.98 5.35
22 CSPC 1093 HK 12,503,154.79 5.23 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 30 页共 41 页
PHARMACEUTICAL
GROUP LT
23 APPLE INC AAPL US 12,194,483.99 5.10
24
COMBA TELECOM
SYSTEMS HOLDIN
2342 HK 12,120,340.69 5.07
25
GUOTAI JUNAN
INTERNATIONAL
1788 HK 11,654,315.38 4.88
26
SIHUAN
PHARMACEUTICAL
HLDGS
460 HK 11,427,284.41 4.78
27
CHEUNG KONG
INFRASTRUCTURE
1038 HK 11,418,513.06 4.78
28
CHINA CONSTRUCTION
BANK-H
939 HK 11,337,168.15 4.74
29
TIANGONG INTL CO
LTD
826 HK 11,121,372.55 4.65
30
LAS VEGAS SANDS
CORP
LVS US 11,103,151.41 4.64
31
CHINA CREATIVE
HOME GROUP LT
1678 HK 10,341,178.24 4.33
32
HUANENG
RENEWABLES CORP-H
958 HK 10,068,250.19 4.21
33 ABBVIE INC ABBV US 9,844,327.07 4.12
34
SUNAC CHINA
HOLDINGS LTD
1918 HK 9,802,472.31 4.10
35
TONG REN TANG
TECHNOLOGIES-H
1666 HK 9,713,478.81 4.06
36
CHINA MINSHENG
BANKING-H
1988 HK 9,609,570.96 4.02
37
CHINA TRADITIONAL
CHINESE ME
570 HK 8,830,660.14 3.69
38
GREAT WALL MOTOR
COMPANY-H
2333 HK 8,724,417.23 3.65
39
XINJIANG GOLDWIND
SCI&TEC-H
2208 HK 8,721,127.08 3.65
40
CHINA ANIMAL
HEALTHCARE LTD
940 HK 8,661,175.30 3.62
41
500.COM LTD-CLASS
A-ADR
WBAI US 8,509,125.43 3.56
42
HONG KONG & CHINA
GAS
3 HK 8,121,046.93 3.40
43
HENDERSON LAND
DEVELOPMENT
12 HK 8,074,123.41 3.38
44 TOWNGAS CHINA CO 1083 HK 8,012,792.59 3.35 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 31 页共 41 页
LTD
45 SANDS CHINA LTD 1928 HK 7,881,216.96 3.30
46
FOSUN
INTERNATIONAL
656 HK 7,417,296.16 3.10
47
CHINA MERCHANTS
BANK-H
3968 HK 7,406,304.86 3.10
48 AMGEN INC AMGN US 7,261,941.66 3.04
49
SHANDONG LUOXIN
PHARMACEUT-H
8058 HK 7,054,528.38 2.95
50 EXACT SCIENCES CORP EXAS US 7,008,626.69 2.93
51
UNITEDHEALTH GROUP
INC
UNH US 6,699,168.09 2.80
52 DUKE ENERGY CORP DUK US 6,691,506.40 2.80
53
HUA HAN
BIO-PHARMACEUTICAL
H
587 HK 6,561,657.88 2.74
54 COGOBUY GROUP 400 HK 6,346,800.00 2.66
55
QIHOO 360
TECHNOLOGY CO-ADR
QIHU US 6,327,845.00 2.65
56 MYLAN INC MYL US 6,234,564.56 2.61
57
CHINA HIGH SPEED
TRANSMISSIO
658 HK 6,061,963.04 2.54
58
CITIC SECURITIES CO
LTD-H
6030 HK 5,880,110.60 2.46
59 FIH MOBILE LTD 2038 HK 5,833,824.20 2.44
60
XIAMEN
INTERNATIONAL
PORT-H
3378 HK 5,776,585.75 2.42
61 MALLINCKRODT PLC MNK US 5,747,763.92 2.40
62
MASTERCARD
INC-CLASS A
MA US 5,693,220.94 2.38
63
FAR EAST HORIZON
LTD
3360 HK 5,661,802.09 2.37
64 FACEBOOK INC-A FB US 5,660,255.20 2.37
65
BEIJING ENTERPRISES
HLDGS
392 HK 5,615,032.19 2.35
66
SINO
BIOPHARMACEUTICAL
1177 HK 5,548,761.21 2.32
67
KIMBERLY-CLARK
CORP
KMB US 5,544,887.86 2.32
68
HISENSE KELON ELEC
HLD-H
921 HK 5,415,803.56 2.27
69
CHINA OVERSEAS
LAND & INVEST
688 HK 5,259,856.70 2.20 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 32 页共 41 页
70
CHINA MEDICAL
SYSTEM HOLDING
867 HK 5,209,553.61 2.18
71 WHARF HOLDINGS LTD 4 HK 5,205,750.53 2.18
72
SKYWORKS
SOLUTIONS INC
SWKS US 5,178,866.54 2.17
73 YUM! BRANDS INC YUM US 5,172,237.17 2.16
74
CHONGQING
MACHINERY AND EL-H
2722 HK 5,083,372.52 2.13
75 HANG SENG BANK LTD 11 HK 4,995,690.12 2.09
76 ACTA VIS PLC ACT US 4,880,540.76 2.04
注： 本项 及下 项 8.5.2 、8.5.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换
股及行 权等 获得 的股 票， 卖出主 要指 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股 、要 约收 购、发 行人 回购 及行 权
等减少 的股 票， 此外 ， “ 买入金 额 ” （或“ 买入 股票 成本 ” ）、 “ 卖出 金额 ” （或 “ 卖出 股票 收入 ” ）均 按
买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.6.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 59,040,999.99 24.70
2 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 2318 HK 30,389,208.78 12.71
3 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H 386 HK 26,723,565.88 11.18
4 AIA GROUP LTD 1299 HK 24,933,115.64 10.43
5 CNOOC LTD 883 HK 22,447,140.75 9.39
6 BOC HONG KONG HOLDINGS LTD 2388 HK 22,082,497.51 9.24
7 CHINA ANIMAL HEALTHCARE LTD 940 HK 19,729,687.34 8.25
8 BEIJING TONG REN TANG CHINES 8138 HK 19,146,584.70 8.01
9 CHINA CITIC BANK CORP LTD-H 998 HK 18,578,375.87 7.77
10 BAIDU INC - SPON ADR BIDU US 17,549,778.85 7.34
11 WELLS FARGO & CO WFC US 16,151,105.69 6.76
12 CHINA RESOURCES GAS GROUP LT 1193 HK 15,781,343.74 6.60
13 PETROCHINA CO LTD-H 857 HK 15,428,072.53 6.45
14 APPLE INC AAPL US 15,026,451.37 6.29
15 CHINA CINDA ASSET MANAGEME-H 1359 HK 14,889,232.24 6.23
16 COMBA TELECOM SYSTEMS HOLDIN 2342 HK 13,532,893.48 5.66
17 CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LT 1093 HK 13,395,952.06 5.60
18 VERIZON COMMUNICATIONS INC VZ US 12,926,664.48 5.41
19 SINO BIOPHARMACEUTICAL 1177 HK 12,576,109.61 5.26
20 ABBVIE INC ABBV US 12,348,696.89 5.17 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 33 页共 41 页
21 CHEUNG KONG INFRASTRUCTURE 1038 HK 12,216,683.45 5.11
22 HUTCHISON WHAMPOA LTD 13 HK 12,021,352.81 5.03
23 HISENSE KELON ELEC HLD-H 921 HK 11,472,548.25 4.80
24 CHINA CONSTRUCTION BANK-H 939 HK 11,460,428.65 4.79
25 TIANGONG INTL CO LTD 826 HK 11,093,989.08 4.64
26 HAITONG SECURITIES CO LTD-H 6837 HK 11,011,496.79 4.61
27 HONG KONG EXCHANGES & CLEAR 388 HK 10,935,052.54 4.57
28 LAS VEGAS SANDS CORP LVS US 10,896,016.53 4.56
29 SIHUAN PHARMACEUTICAL HLDGS 460 HK 10,877,513.99 4.55
30 COUNTRY GARDEN HOLDINGS CO 2007 HK 10,713,268.51 4.48
31 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 10,135,717.79 4.24
32 500.COM LTD-CLASS A-ADR WBAI US 9,975,270.20 4.17
33 GREAT WALL MOTOR COMPANY-H 2333 HK 9,697,622.33 4.06
34 BLOOMAGE BIOTECHNOLOGY 963 HK 9,459,680.14 3.96
35 HENDERSON LAND DEVELOPMENT 12 HK 8,789,824.70 3.68
36 CHINA MINSHENG BANKING-H 1988 HK 8,728,288.44 3.65
37 XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H 2208 HK 8,547,105.76 3.58
38 HONG KONG & CHINA GAS 3 HK 8,166,508.86 3.42
39 XIAMEN INTERNATIONAL PORT-H 3378 HK 8,021,391.90 3.36
40 HUANENG RENEWABLES CORP-H 958 HK 7,890,249.74 3.30
41 SANDS CHINA LTD 1928 HK 7,611,598.73 3.18
42 CHINA MEDICAL SYSTEM HOLDING 867 HK 7,212,219.31 3.02
43 UNITEDHEALTH GROUP INC UNH US 7,035,240.57 2.94
44 HUA HAN BIO-PHARMACEUTICAL H 587 HK 6,962,760.02 2.91
45 DUKE ENERGY CORP DUK US 6,792,623.91 2.84
46 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 6,756,030.24 2.83
47 AMGEN INC AMGN US 6,731,620.08 2.82
48 FAR EAST HORIZON LTD 3360 HK 6,623,213.51 2.77
49 FACEBOOK INC-A FB US 6,461,562.08 2.70
50 MALLINCKRODT PLC MNK US 6,437,294.17 2.69
51 CHINA MERCHANTS BANK-H 3968 HK 6,433,489.08 2.69
52 ZHUZHOU CSR TIMES ELECTRIC-H 3898 HK 6,371,687.23 2.67
53 COGOBUY GROUP 400 HK 6,346,776.60 2.65
54 CHINA TRADITIONAL CHINESE ME 570 HK 6,206,747.68 2.60
55 MYLAN INC MYL US 6,079,802.31 2.54
56 SKYWORKS SOLUTIONS INC SWKS US 6,055,130.66 2.53
57 GOOGLE INC-CL C GOOG US 5,821,162.28 2.44
58 FIH MOBILE LTD 2038 HK 5,767,133.17 2.41
59 CHINA HIGH SPEED TRANSMISSIO 658 HK 5,676,301.46 2.37
60 EXACT SCIENCES CORP EXAS US 5,602,710.54 2.34
61 MASTERCARD INC-CLASS A MA US 5,572,442.51 2.33
62 KIMBERLY-CLARK CORP KMB US 5,411,139.46 2.26
63 NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP ADR EDU US 5,399,374.12 2.26
64 BEIJING ENTERPRISES HLDGS 392 HK 5,368,156.18 2.25 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 34 页共 41 页
65 CHINA DREDGING ENVIRONMENT P 871 HK 5,250,412.75 2.20
66 HANG SENG BANK LTD 11 HK 5,169,778.25 2.16
67 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 5,111,293.65 2.14
68 YUM! BRANDS INC YUM US 5,101,243.90 2.13
69 CTRIP.COM INTERNATIONAL-ADR CTRP US 5,091,827.22 2.13
70 WHARF HOLDINGS LTD 4 HK 5,047,703.03 2.11
71 UNITED PHOTOVOLTAICS GROUP L 686 HK 5,007,154.43 2.09
72 SAMSONITE INTERNATIONAL SA 1910 HK 4,961,299.35 2.08
73 QIHOO 360 TECHNOLOGY CO-ADR QIHU US 4,834,277.99 2.02
8.6.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 1,078,365,800.75
卖出收 入（ 成交 ）总 额 1,076,300,324.28
8.7 期末按债券信用等级 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名金融衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.11 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1
HANG
SENG
H-SHARE
INDEX
ETF
ETF
契约性
开放式
Hang Seng
Investment
Management
Ltd.
18,181,086.89 6.46 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 35 页共 41 页
- - - - - - -
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- - - - - - -
- - - - - - -
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8.12 投资组合报告附注
8.12.1 根据公开市 场信息 ，本基金投资的前十名证 券的发行主体本期未出现 被监管部门立案调查，
也未出 现在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2 本报 告期 内， 基金 投资的 前十 名股 票未 出现 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的情 形。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 3,961,323.40
3 应收股 利 224,827.95
4 应收利 息 1,564.98
5 应收申 购款 908,785.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,096,501.33
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末不 存在 处于转 换期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 36 页共 41 页
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
11,223
16,846.91 70,738,294.21 37.41% 118,334,616.33 62.59%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 5,479,635.13 2.8982%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2010 年 8 月 18 日) 基 金份 额总 额 540,598,089.38
本报告 期 期 初基 金份 额总 额 175,243,781.53
本报告 期 基 金总 申购 份额 217,104,271.44
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 203,275,142.43
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 189,072,910.54 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 37 页共 41 页
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
广发基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称 “ 本基 金管 理人 ” ）于 2014 年 5 月 19 日 以 现场方 式召 开了 广
发亚太（除日本）精选股 票型证券投资基金份额持 有人大会，会议审议通过 了《关于广发亚太（除
日本） 精选 股票型 证券 投 资基金 变更 投资 范围 等事 项的议 案》 。 相关 表决 结果 详见 2014 年 5 月 20 日
在 《中 国证 券报》 、 《上 海 证券报 》 、 《 证券时 报》 及 本公司 网站 （www.gffunds.com.cn ） 上刊登 的 《关
于广发 亚太 （除 日本 ）精 选股票 型证 券投 资基 金份 额持有 人大 会表 决结 果的 公告》 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2014 年 8 月 8 日 ，陈 伯军 因工作 调动 不 再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。2014 年 9 月 12 日，
本基金 管理 人聘 任包 林生 为公司 副总 经理 。相 关事 项已向 中国 证券 投资 基金 业协会 备案 。
本报告期内，因中国工商 银行股份有限公司工作需 要，周月秋同志不再担任 本行资产托管部总
经理 。 在 新任 资产 托管 部总 经理李 勇同 志完 成证 券投 资基金 行业 高级 管理 人员 任职资 格备 案手 续前 ，
由副总 经理 王立 波同 志代 为行使 本行 资产 托管 部总 经理部 分业 务授 权职 责。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投 资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
BOC
International
- 147,797,120.27 6.86% 235,816.56 8.92% - 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 38 页共 41 页
Securities
BOCOM
International
Securities
Limited
- - - - - -
China
Everbright
Securities HK
LTD
- 77,809,465.53 3.61% 116,714.19 4.42% -
China
International
Capital
Corporation
Limited
- 129,865,460.19 6.03% 97,589.53 3.69% -
China
Merchants
Securities (HK)
Co., Ltd.
- 197,533,007.55 9.17% 197,532.99 7.48% -
CIMB
Securities (HK)
Ltd.
- - - - - -
CITIC
Securities
International
Company
Limited
- 343,675,965.99 15.95% 216,416.49 8.19% -
Citigroup - 233,011,899.53 10.81% 419,421.45 15.87% -
Credit Suisse - 46,608,214.35 2.16% 69,912.33 2.65% -
CSC Capital
Group
- - - - - -
Daewoo
Securities Co.,
Ltd.
- - - - - -
Daishin
Securities Co.,
Ltd.
- - - - - -
Daiwa Capital - 10,273,018.68 0.48% 12,327.61 0.47% -
DBS Vickers
Securities Ltd.
- 78,511,943.42 3.64% 94,214.35 3.57% -
Deutsche Bank
AG
- 5,144,324.37 0.24% 9,447.80 0.36% -
Essence
International
Financial
- - - - - - 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 39 页共 41 页
Holdings
Limited
First Shanghai
Securities
Limited
- 381,151,148.30 17.69% 520,161.56 19.68% -
GF Holdings
(Hong Kong)
Corporation
Limited
- 47,724,338.56 2.21% 23,862.18 0.90% -
Goldman Sachs
Group Inc.
- - - - - -
Guotai Junan
International
Holdings
Limited
- 124,075,753.65 5.76% 161,298.53 6.10% -
Haitong
International
Securities
Group Limited
- 12,814,902.37 0.59% 12,863.80 0.49% -
ICBC
International
Securities
Limited
- 74,250,351.56 3.45% 82,559.92 3.12% -
KGI Asia
Limited
- 11,130,277.74 0.52% 16,695.41 0.63% -
Morgan Stanley - 72,633,720.41 3.37% 36,576.54 1.38% -
Oriental Patron
Securities
Limited
- - - - - -
Pingan of
China
Securities
(Hong Kong)
- - - - - -
Piper Jaffray
Asia Securities
Limited
- - - - - -
Samsung
Securities Co.,
Ltd.
- - - - - -
Shenyin
Wanguo
Securities
(H.K.) Limited
- - - - - -
Shinhan - - - - - - 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 40 页共 41 页
Investment
Corporation
State Street
Global Markets
International
Ltd.
- - - - - -
United Bank of
Switzerland
- 8,786,712.29 0.41% 78,814.06 2.98% -
UOB Kay Hian
(Hong Kong)
Limited
- 151,868,500.27 7.05% 240,214.78 9.09% -
Woori
Investment and
Securities
- - - - - -
Yuanta
Securities
(Hong Kong)
Company
Limited
- - - - - -
注：1 、为 了贯 彻中 国证 监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
i. 财务状 况良 好， 经营 状况 稳定， 信誉 良好 ，符 合监 管标准 ；
ii. 研究实力 较强 ，分 析报 告质量 高， 准确 及时 ，同 时报告 覆盖 范围 广泛 ；
ⅲ.交 易执 行能 力强 ，交 易 效率高 ，能 保证 较佳 成交 价格， 及时 反馈 交易 结果 ；
iv. 清算和交 割能 力强， 能 确保流 程顺 畅以 及结 果准 确；
v. 能与服务 匹配 的合 理的 佣金和 收费 标准 ；
vi. 经营行为 规范 ，有健 全 的内部 控制 制度 ；
vii. 具备高效、 安全 的通 讯 条件。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
i. 本基金 管理 人组 织相 关部 门人员， 根据 经纪 商选 择原 则与标 准对 交易 单元 候选 经纪商 的服 务 质
量和研 究实 力进 行评 估， 确定选 用的 交易 单元 经纪 商。
ii. 本基金管 理人 与选 用的 交易单 元经 纪商 签署 交易 单元租 用协 议， 并通 知基 金托管 人。
iii. 本基金管 理人 定期 对经 纪商的 服务 进行 评分 ， 可根 据结果 调整 交易 分配 比例 以及更 换经 纪 商 。
3、 此处 股票 交易 含股 票、 存托凭 证及 信托 凭证 交易 ， 佣金 指基 金通 过单 一券 商进行 股票 、 基 金
等交易 而合 计支 付该 券商 的佣金 合计 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元 广发全 球精 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 41 页共 41 页
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金
额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交
金额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 基
金成交 总
额的比 例
BOC International
Securities
- - - - - -
9,413,9
07.50
24.04%
CITIC Securities
International
Company Limited
- - - - - -
2,901,2
02.79
7.41%
First Shanghai
Securities Limited
- - - - - -
7,360,7
64.00
18.79%
ICBC
International
Securities Limited
- - - - - -
8,309,5
95.00
21.22%
Morgan Stanley - - - - - -
2,906,8
94.12
7.42%
UOB Kay Hian
(Hong Kong)
Limited
- - - - - -
8,274,6
80.92
21.13%
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
根据广 发基 金管 理有 限公 司 2014 年 度股 东会 第四 次 会议决 议 ， 公 司的 注册 资 本由人 民 币 12000
万元增 加至 人民 币 12688 万元， 公司 股东 广发 证券 股份有 限公 司认 购全 部新 增注册 资本 688 万元 。
自此， 广发 证券 股份 有限 公司的 持股 比例 由原 来 的 48.33% 增加 至 51.13% ， 其 他股东 的持 股比 例相 应
调整。 详 见 2014 年 8 月 15 日 在《 中国 证券 报》 、 《 上海证 券报 》 、 《 证券 时报 》和广 发基 金管 理有 限
公司 网站（http://www.gffunds.com.cn ） 上刊登的《 广发基 金管理有限公 司关于注册 资本及股东出 资
比例变 更的 公告 》 。
广发基金管理有限公 司
二〇一五年三月三十 日
