工 银 瑞 信 全球 精 选 股 票型 证 券 投 资基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期： 二〇一五年三 月三十日
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 工银全 球精 选股 票(QDII)
基金主 代码 486002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 5 月 25 日
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 70,465,062.60 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 全球范 围内 具有 竞争 优势 且成长 性良 好的 上市 公司 。
投资策 略 通 过 在全 球范 围内 采用 “自 上 而下 ”方 法进 行国 家及
地 区 的资 产配 置， 综合 运用 定 性和 定量 分析 方法 精选
全 球 股票 ，并 且在 全球 范围 内 进行 投资 组合 风险 收益
优化， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
业绩比 较基 准 MSCI 世界 指数 总收 益
风险收 益特 征 本 基 金是 投资 于全 球资 本市 场 的股 票型 基金 ，属 于风
险 水 平较 高的 基金 品种 ，其 预 期收 益及 风险 水平 高于
债券型 基金 ，亦 高于 混合 型基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 朱碧艳 田青
联系电 话 400-811-9999 010-67595096
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn tianqing1.zh@ccb.cn
客户服 务电话
400-811-9999 010-67595096
传真 010-66583158 010-66275853
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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名称
英文
Wellington Management
Company, LLP
The Bank of New York Mellon Corporation
中文
威灵顿 管理 有限 责任 合伙
制公司
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司
注册地 址
280 Congress Street,
Boston, MA, USA
One Wall Street,New York
办公地 址
280 Congress Street,
Boston, MA, USA
One Wall Street,New York
邮政编 码 2210 NY
10286
注：威 灵顿 管理 有限 责任 合伙制 公司 自2012 年9 月7 日 起， 担任 本基 金的 境外投 资顾 问。
2.5 信息披露方式
登 载 基金 年 度报 告正 文 的管 理 人互 联 网网
址
www.icbccs.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 10,868,926.81 10,231,453.13 -2,688,198.23
本期利 润 7,084,838.98 26,046,774.00 10,632,665.42
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0877 0.2760 0.0909
本期基 金份 额净 值增 长率 7.60% 29.28% 10.13%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2221 0.0858 -0.0535
期末基 金资 产净 值 92,737,684.42 100,467,052.52 104,164,325.90
期末基 金份 额净 值 1.316 1.223 0.946
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ；
3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数；
4、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2010 年5 月25 日。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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3.2 基金 净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三
个月
4.28% 0.83% -0.13% 0.72% 4.41% 0.11%
过去六
个月
3.22% 0.73% -2.44% 0.63% 5.66% 0.10%
过去一
年
7.60% 0.72% 4.54% 0.57% 3.06% 0.15%
过去三
年
53.20% 0.74% 44.25% 0.69% 8.95% 0.05%
自基金
合同生
效以来
31.60% 0.88% 51.36% 0.92% -19.76% -0.04%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准 为 MSCI 世 界指 数总 收 益；
2、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2010 年5 月25 日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年5 月25 日 生效 。
2、按照基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效日 起 6 个月内为建 仓期。截 至 报告期末， 本基金
投资符合基金 合同关于 投 资范围及投资 限制的规 定 ：股票资产占 基金资产 的 比例为 60%-95% ，债
券、 现 金等 金融 工具 占基 金资产 的比 例 为5%-40%， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低 于
基金资 产净 值 的5% 。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2010 年5 月25 日；
2、合 同生 效 当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 未实 施 过 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人为 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司， 成立 于 2005 年 6 月 21 日 ，是 我国第 一家 由 银
行直接 发起 设立 并控 股的 合资基 金管 理公 司， 注册 资本 为 2 亿 元人 民币 ，注 册地在 北京 。公 司 目
前拥有共同基 金募集和 管 理资格、境外 证券投资 管 理业务资格、 企业年金 基 金投资管理 人资格、
特定客 户资 产管 理业 务资 格、全 国社 保基 金境 内投 资管理 人资 格。
截至 2014 年 12 月 31 日， 公司旗 下管 理 52 只开 放式 基金—— 工 银瑞 信核 心价 值股票 型证 券工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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投资基金、工 银瑞信货 币 市场基金、工 银瑞信精 选 平衡混合型证 券投资基 金 、工银瑞信 稳健成长
股票型证券投 资基金、 工 银瑞信 增强收 益债券型 证 券投资基金、 工银瑞信 红 利股票型证 券投资基
金、工银瑞信 中国机会 全 球配置股票证 券投资基 金 、工银瑞信信 用添利债 券 型证券投资 基金、工
银瑞信大盘蓝 筹股票型 证 券投资基金、 工银瑞信 沪 深 300 指 数证券投 资基金 、上证中央企 业 50
交易型开放式 指数证券 投 资基金、工银 瑞信中小 盘 成长股票型证 券投资基 金 、工银瑞信 全球精选
股票型证券投 资基金、 工 银瑞信双利债 券型证券 投 资基金、深证 红利交易 型 开放式指数 证券投资
基金、 工银 瑞信 深证 红 利 ETF 联 接基 金、 工银 瑞信 四季收 益债 券型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 消费
服务行业股票 型证券投 资 基金、工 银瑞 信添颐债 券 型证券投资基 金、工银 瑞 信主题策略 股票 型证
券投资 基金 、 工 银瑞 信保 本混合 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信睿 智中 证 500 指 数分级 证券 投资 基金 、
工银瑞信基本 面量化策 略 股票型证券投 资基金、 工 银瑞信纯债定 期开放债 券 型证券投资 基金、工
银瑞信 7 天 理财 债券 型证 券投资 基金 、工 银瑞 信睿 智深证 100 指数 分级 证券 投资基 金、 工银 瑞 信
14 天 理财 债券 型发 起式 证 券投资 基金 、工 银瑞 信信 用纯债 债券 型证 券投 资基 金、工 银瑞 信 60 天
理财债 券型 证券 投资 基金 、工银 瑞信 保 本 2 号 混合 型发起 式证 券投 资基 金、 工银瑞 信增 利分 级 债
券型证券投资 基金、工 银 瑞信产 业债债 券型证券 投 资基金、工银 瑞信信用 纯 债一年定期 开放 债券
型证券投资基 金、工银 瑞 信信用纯债两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 工 银瑞信标普 全球自然
资源指 数证 券投 资基 金、 工银瑞 信保 本 3 号混 合型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 月月薪 定期 支付 债 券
型证券投资基 金、工银 瑞 信金融地产行 业股票型 证 券投资基金、 工银瑞信 双 债增强债券 型证券投
资基金、工银 瑞信添福 债 券型证券投资 基金、工 银 瑞信信息产业 股票型证 券 投资基金、 工银瑞信
薪金货币市场 基金、工 银 瑞信纯债债券 型证券投 资 基金、工银瑞 信绝对收 益 策略混合型 发起式证
券投资基金、 工银瑞信 目 标收益一年定 期开放债 券 型投资基金、 工银瑞信 新 财富灵活配 置混合型
证券投资基金 、工银瑞 信 现金快线货币 市场基金 、 工银瑞信添益 快线货币 市 场基金、工 银瑞信高
端制造行业股 票型证券 投 资基金、工银 瑞信研究 精 选股票型证券 投资基金 、 工银瑞信医 疗保健行
业股票 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信创 新动 力股 票型 证券投 资基 金， 证券 投资 基金管 理规 模 逾 2500
亿元人 民币 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
游凛峰
本 基 金 的
基金经 理
2010 年 5 月
25 日
- 21
先 后 在
Merrill
Lynch
Investment 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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Managers
担任美 林集
中基金 和美
林保本 基金
基金经 理，
Fore
Research &
Management
担任 Fore
Equity
Market
Neutral 组
合基金经
理，Jasper
Asset
Management
担任
Jasper
Gemini
Fund 基金
基金经 理；
2009 年加
入工银 瑞信
基金管 理有
限公司；
2009 年 12
月 25 日至
今，担 任工
银全球 基金
的基金经
理；2010 年
5 月25 日至
今，担 任工
银全球 精选
基金的 基金
经理；2012
年 4 月 26
日至今 担 任
工银基 本面
量化策 略股
票基金 基金
经理；2014
年 6 月 26
日至今 ，担
任工银 绝对工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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收益策 略混
合型发 起式
基金基 金经
理。
注：1 、任 职日 期说 明： 游 凛峰的 任职 日期 为基 金合 同生效 的日 期
2、离 任日 期说 明： 无
3、 证券 从业 年限 的计 算标 准： 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 的
相关规 定
4、本 基金 无基 金经 理助 理
4.2 境外 投资顾问为本基金 提供投资建议的主 要成员简介
姓名 在 境 外 投 资 顾 问
所任职 位
证券从 业年 限 说明
John A. Boselli, CFA 投资组 合经 理 26 威 灵 顿 管 理 有 限 责 任
合 伙 制 公 司 合 伙 人 ，
工 商 管 理 硕 士 ， 在 管
理 美 国 、 国 际 和 全 球
股 票 投 资 组 合 方 面 均
有 丰 富 的 投 资 经 验 。
曾 在 《 路 透 》 评 选 的
“ 企 业 二 十 佳 基 金 经
理人” 中 排 名 第 十
一 。 此 外 ， 在 《 巴 伦
周刊》2011 年的 “超
级人才 ” 报 道 中 ，
John A. Boselli 先生
亦 被 评 为 全 球 顶 尖 的
股票分 析师 之一 。
4.3 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金持 有人 利益 的行为 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.4.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
1 、公 平交 易原 则
根据 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 为公 平对 待不 同基 金 份额持 有人 ， 公
平对待基金持 有人和其 他 资产委托人， 在投资管 理 活动中公平对 待公司所 管 理的不同基 金财产和
客户资 产， 不得 直接 或通 过与第 三方 的交 易安 排在 不同投 资组 合之 间进 行利 益输送 。
2 、适 用范 围
本制度 适用 于本 公司 所管 理的不 同投 资组 合 ， 包 括 封闭式 基金 、 开放 式基 金 ， 以 及社 保组 合、
企业年金、特 定客户资 产 管理组合等其 他受托资 产 。基金经理， 指管理公 募 基金基金经 理，如封
闭式基金、开 放式基金 。 投资经理，指 管理其他 受 托资产的投资 经理，如 企 业年金、特 定客户资
产管理 等专 项受 托资 产。
3 、公 平交 易的 具体 措施
3.1 在 研究 和投 资决 策环 节：
3.1.1 在 公司股票 池的基 础上，研究部 根据不同投 资组合的投资 目标、投资 风格、投资范 围
和关联 交易 限制 等， 参考 公司 《 股票 池管 理办 法》 ， 建立股 票池 ， 各 基金 基金 经理、 其他 受托 资产
投资经 理在 此基 础上 根据 投资授 权构 建具 体的 投资 组合。
3.1.2 各 基金基金 经理、 其他受托资产 投资经理投 资决策参照《 投资授权管 理办法》执行 ，
在授权 的范 围内 ，独 立、 自主、 审慎 决策 。
3.1.3 基 金经理不 得兼任 投资经理，且 各投资组合 的基金经理、 投资经 理投 资系统权限要 严
格分离 。
3.1.4 对于 涉及 到关 联交 易的投 资行 为， 参考 公司 《关联 交易 管理 制度 》执 行。
3.2 在 交易 执行 环节 ：
3.2.1 交 易人员、 投资交 易系统权限的 适当分离。 在必要的情况 下，对于社 保基金或其他 专
项受托资产组 合配备专 门 的交易员，未 经授权， 其 他交易员不得 参与社保 基 金或其他专 项受托资
产组合 的日 常交 易， 并进 行交易 系统 权限 的屏 蔽。
3.2.2 公 平交易执 行原则 ：价格优先、 时间优先、 综合平衡、比 例实施，保 证交易在不同 基
金资产 、不 同受 托资 产间 的公正 ，保 证公 司所 管理 的不同 基金 资产 、受 托资 产间的 利益 公平 。
3.2.3 公平 交易 执行 方法 ：
3.2.3.1 交易员 必须严格 按照 “价格优 先、时间优 先 ”的交易执 行原则，及 时、迅速、准 确工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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地执行 。
3.2.3.2 在投资 交易系统 中设置 “公平 交易模块 ” ，对于涉及到 同一证券品 种的交易执行 ，
系统自 动通 过公 平交 易模 块完成 。
公平交 易模 块执 行原 理如 下：
1) 同 向交 易指 令：
a) 限 价指 令： 交易 员采 用 投资交 易系 统中 的公 平委 托系统 ， 按 照各 组合 委托 数量设 置委 托比
例， 按比 例具 体执 行 ；b) 市价指 令 ： 对 于市 价同 向 交易指 令 ， 交 易员 首先 应 该按照 “ 时 间优 先 ”
的原则执行交 易指令， 并 在接到后到达 指令后按 照 先到指令剩余 数量和新 到 指令数量采 用公平委
托系统执行； 对于同时 同 向交易指令， 交易员应 采 用投资交易系 统中的公 平 委托模块， 按照各基
金委托 数量 设置 委托 比例 ， 按 比例 具体 执行 ；c) 部 分限价 指令 与部 分市 价指 令： 对于 不同 基金 经
理下达的不同 类型的同 向 交易指令，交 易员应该 按 照 “价格优先 ”的原则 执 行交易指令 ，在市场
价格未 达到 限价 时， 先执 行市价 指令 、后 执行 限价 指令；
2 ）反 向交 易指 令
a) 交 易员 不得 接受 可能 导 致同一 投资 组合 或不 同投 资组合 之间 对敲 的同 一证 券品种 的指 令，
并由风险中台 在投资系 统 中设置严禁所 有产品在 证 券交易时对敲 。b)根据 证 监会 2011 年修订 的
《证券投资基 金管理公 司 公平交易制度 指导意见 》 中相关条款， 公司规定 同 一公募基金 、年金、
专户、社保组 合或前 述 组 合之间不允许 同日针对 同 一证券的反向 投资指令 ；c) 同一公募基 金不允
许两日内针对 同一证券 的 反向投资指令 。d)确因 投 资组合要求的 投资策略 或 流动性等需 求而发生
的同日反向交 易，按要 求 投资组合经理 要填写反 向 交易申请表， 并要求相 关 投资经理提 供决策依
据，并 保留 记录 备查 。e) 以上反 向交 易要 求完 全按 照指数 的构 成进 行投 资的 组合等 除外 。
3.2.4 对 于银行间 市场交 易、交易所大 宗交易、债 券一 级市场申 购等非集中 竞价交易，涉 及
到两个 或以 上基 金或 投资 组合参 与同 一证 券交 易的 情况， 各基 金/投 资经 理在 交易前 独立 确定 各 投
资组合的交易 价格和 数 量 ，中央交易室 按照价格 优 先、比例分配 的原则对 交 易结果进行 分配。参
照 《 集中 交易 管理 办法 》 ， 银行间 市场 债券 买卖 和回 购交易 ， 由交 易员 填写 《 银行间 市场 交易 审批
单》 ，经相关 基金经理/ 投 资经理、交 易主管审 批， 并由交易员 双人复核 后方 可执行。公 司对非 公
开发行股票申 购、以公 司 名义进行的债 券一级市 场 申购的申购方 案和分配 过 程进行审核 和监控，
保证分 配结 果符 合公 平交 易的原 则 。 交 易所 大宗 交 易， 填写 《 大宗 交易 申请 表 》 ， 经公 司主 管领 导、
法律合 规部 审批 后执 行。 债券一 级市 场交 易， 填写 《债券 投标 审批 表》 及 《 债券分 销审 批表 》 ， 经
公司主 管领 导、 法 律 合规 部审批 后执 行。 其他 非集 中竞价 交易 ，参 考上 述审 批流程 执行 。
3.2.5 对于 非公 开发 行股 票申购 ， 各 基金/投 资经 理 在申购 前参 照 《 投资 流通 受限证 券工 作流工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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程》 ， 独立 确定 申购 价格 和 数量， 中央 交易 室按 照价 格优先 、比 例分 配的 原则 进行分 配。
3.2.6 对 于由于特 殊原因 不能参与公平 交易程序的 交易指令，中 央交易室填 写《公平交易 审
批单》 ， 经 公司 主管 领导 、 法律合 规部 及其 公司 主管 领导审 核 批 准后 执行 。 对 于部分 债券 一级 市场
申购、非公开 发行股票 申 购等以公司名 义进行的 交 易，各投资组 合经理应 在 交易前独立 确定各投
资组合的交易 价格和数 量 ， 有关申购方 案和分配 方 案应报公司主 管领导、 法 律合规部， 以保证分
配结果 符合 公平 交易 的原 则。
3.2.7 公平 交易 争议 处理
在公平 交易 执行 过程 中若 发生争 议， 或出 现基 金/投 资经理 对交 易员 执行 公平 交易结 果不 满 情
况， 交易 主管 将具 体情 况 报告公 司主 管领 导 ， 公 司 主管领 导与 相关 基金/投 资 经理 、 交 易主 管就 争
议内容 进行 协调 处理 。
3.3 公 平交 易的 检查 和价 格监控
3.3.1 法 律合规部 可通过 投资 交易系统 对于公平交 易的执行情况 进行稽核， 并定期向督察 长
报告。如发现 有疑问的 交 易情况，就交 易时间、 交 易价格、交易 数量、交 易 理由等提出 疑问，由
基金/ 投资 经理 作出 合理 解 释。
3.3.2 风 险管理部 根据市 场公认的第三 方信息，对 于投资组合与 交易对手之 间议价交易的 交
易价格 公允 性进 行审 查， 如发现 异常 情况 的， 基金/ 投资经 理应 对交 易价 格的 异常情 况进 行合 理性
解释。
3.3.3 法 律合规部 应对不 同投资组合在 交易所公开 竞价交易中同 日同向交易 的交易时机和 交
易价差进行监 控，同时 对 不同投资组合 临近交易 日 的同向交易和 反向交易 的 交易时机和 交易价差
进行分析， 如发现异 常应 向基金/投资 经理提出 ，相 关基金/投资 经理应对 异常 交易情况进 行合理
性解释。风险 管理部和 法 律合规部应对 其他可能 导 致不公 平交易 和利益输 送 的异常交易 行为进行
监控， 对于 异常 交易 发生 前后不 同投 资组 合买 卖该 异常交 易证 券的 情况 进行 分析。 相关 基金/投资
经理应 对异 常交 易情 况进 行合理 性解 释。
3.4 评 估和 分析
3.4.1 风 险管理部 应分别 于每季度和每 年度对公司 管理的不同投 资组合的整 体收益率差异 、
分投资类别（ 股票、债 券 ）的收益率差 异进行分 析 ，对连续四个 季度期间 内 、不同时间 窗下（如
日内 、3 日内 、5 日内 ） 公 司管理 的不 同投 资组 合同 向交易 的交 易价 差进 行分 析， 由投 资组 合经 理、
督察长、总经 理签署后 ， 妥善保存分析 报告备查 。 如果在上述分 析期间内 ， 公司管理的 所 有投资
组合同向交易 价差出现 异 常情况，应重 新核查公 司 投资决策和交 易执行环 节 的内部控制 ，针对潜
在问题完善公 平交易制 度 ，进行专项说 明，提交 法 律合规部，法 律合规部 应 将此说明载 入监察稽工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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核季度 报告 和年 度报 告中 对此做 专项 说明 。
3.4.2 中 央交易室 负责在 各投资组合的 定期报告中 披露公司整体 公平交易制 度执行情况。 法
律合规部负责 在各投资 组 合的定期报告 中对异常 交 易行为进行专 项说明， 其 中，如果报 告期内所
有投资组合参 与的交易 所 公开竞价同日 反向交易 成 交较少的单边 交易量超 过 该证券当日 成交量的
5%，应说明该 类交易的 次 数及原因。各 投资组合 的 年度报告中， 除上述内 容 外，还应披 露公平交
易制度 和控 制方 法， 并在 公司整 体公 平交 易制 度执 行情况 中， 对当 年度 同向 交易价 差做 专项 分析 。
其中，中央交 易室负责 公 平交易制度的 披露，法 律 合规部负责公 平交易控 制 方法的披露 ，风险管
理部负 责按 本制 度3.4.1 条的规 定对 公平 交易 制度 执行情 况中 当年 度同 向交 易价差 的专 项分 析。
4. 报告
公司相关部门 如果发现 涉 嫌违背公平交 易原则的 行 为，应及时向 公司管理 层 汇报并采取相 关
控制和 改进 措施 。
4.4.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 拟定了《公 平交易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 ， 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 ， 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ，可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 ， 按照时间优先 、价格优 先 的原则，本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合， 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作， 实 现了 公平 交易 ；
未出现清算不 到位的情 况 ，且本基金及 本基金与 本 基金管理人管 理的其他 投 资组合之间 未发生法
律法规 禁止 的反 向交 易及 交叉交 易。
公司于每季度和年度对公 司管理的不同投资组合进 行了同向交易价差分析， 采用了日内、3
日内、5 日内 的时 间窗 口 ，假设 不同 组合 间价 差为 零，进 行 了 T 分 布检 验。 对于没 有通 过检 验的
交易，公司根 据交易价 格 、交易频率、 交易数量 、 交易时间进行 了具体分 析 。经分析， 本报告期
未出现 公司 管理 的不 同投 资组合 间有 同向 交易 价差 异常的 情况 。
4.4.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有3 次 。 投 资组工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.5 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.5.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年， MSCI All Country World 指数 全年 上涨 超 过 4% 。第 一季 度， 欧洲 继 续呈现 复苏 迹
象，美国公司 盈利稳健 ， 以及并购 活动 活跃，助 长 了市场的乐观 情绪。第 二 季度，被一 些人视为
复苏信 心信 号的 并购 活动 活跃， 以及 全球 各家 央行 实行宽 松货 币政 策， 支撑 了投资 者的 看涨 情绪 。
第三季度，欧 洲央行加 大 宽松货币政策 力度以刺 激 增长，中国央 行放松货 币 政策以减少 金融脆弱
性和降低经济 硬着陆风 险 ，以及美国公 司公布的 盈 利普遍良好是 利好发展 。 进入第四季 度，美国
经济仍是全球 的一个亮 点 ，第三季度实 现十多年 来 最快增长；全 球货币政 策 宽松仍是一 个中心主
题。
2014 年， 全球 股市 取得了 相当强 劲的 回报 。 这 一优 秀表现 在很 大程 度上 归功 于美国 股市 发 挥
的带头作用， 但欧洲和 日 本股市表 现滞 后，尤其 是 以美元计。国 家方面， 埃 及和印度尼 西亚涨幅
最高 ； 俄 罗斯 和希 腊表 现 最差 ， 全 年分 别下 跌46% 和 40% ， 因为 油价 加速 下跌 、 希 腊及 部分 新兴 市
场国家（如巴 西和俄罗 斯 ）日渐脆弱， 对市场造 成 较为广泛的影 响。板块 方 面，除能源 、原材料
和通信 板块 下跌 之外 ，MSCI All Country World 其他 板块均 上涨 ，其 中医 疗和 信息技 术板 块领 涨 。
本基金个股选 择严格遵 守 长期稳定增长 、估值合 理 、自由现金流 、资本回 报 率出众的标准 。
整体而 言， 本 基金 在 2014 年超 配北 美市 场， 因为 我们在 该地 区发 现了 更多 盈利增 速高 于欧 洲和
亚洲的 公司， 这一定位 为 基金业绩带来 重大贡献 。 基金年内整体 低配新兴 市 场，同时在 该地区个
别国家 发掘 到一 些优 质个 股，也 令基 金业 绩受 益。
4.5.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2014 年， 本基 金份 额净 值 增长率 为 7.60% ，比 较基 准收益 率 为 4.54%
。
4.6 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
整体而言，放 眼全球， 我 们认为受信贷 强劲增长 ， 政府财政拖累 减少支撑 ， 美国相对经济 增
长最高。利率 水平可能 进 一步下降，因 为经济增 长 强劲及美元升 值令全球 投 资者加大了 对美国的
持仓。 美国 消费 者和 公司 过去 5 年来 的资 产负 债状 况均已 改 善 。美 国公 司利 润率较 高， 并且 管 理
层已向股东返 还了大量 过 剩资本。中国 股票估值 大 幅低于全球市 场水平， 但 中国的相对 经济增长
高于其 他大 多数 国家 。 欧 洲各国 通货 紧缩 将导 致经 济刺激 力度 加大 。 展望2015 年 ， 我 们仍 普遍 看
好全球 股市 的前 景， 并认 为日本 和欧 洲的 前景 正在 改善。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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由于全球经济 增长放缓 ， 公司需要提高 生产率来 改 善利润率和降 低资本密 集 度，是投资组 合
的一个主题。 这已导致 投 资组合超配外 包和软件 科 技公司。投资 组合也维 持 超配金融板 块，我们
增持了一些现 有持股， 尤 其是保险公司 。我们继 续 超配医疗板块 ，主要是 那 些在创新免 疫肿瘤治
疗领域领 先的 公司。投 资 组合维持低配 能源、原 材 料、非核心消 费和工业 板 块。我们目 前在属于
资本密 集型 并且 通常 对于 我们的 投资 流程 来说 不具 吸引力 的能 源或 原材 料板 块无持 股。
一如既 往 ， 我 们的 投资 流 程继续 重点 关注 资产 负债 质量高 、 盈利 增速 高、 估 值低于 市场 水平 、
股东资 本回 报率 高且 正在 上调盈 利预 估的 公司 。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
4.7.1 参与 估值 流程 各方 及人员 或小 组的 职责 分工 、专业 胜任 能力 和相 关工 作经历
4.7.1.1 职 责分 工
（1 ） 参 与估 值小 组成 员为4 人 ， 分 别是 公司 运作 部负 责人 、 研 究部 负责 人 、 风 险管理 部负责
人和法 律合 规部 负责 人， 组长由 运作 部负 责人 担任 。
（2） 各部 门负 责人 也可 推 荐代表 各部 门参 与估 值小 组的成 员 ， 如 需更 换， 由 相应部 门负 责人
提出。 小组 成员 需经 运作 部主管 副总 批准 同意 。
4.7.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员
组成。
4.7.2 基金 经理 参 与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.7.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.7.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 本报 告期 内未 进行 收益分 配, 符合 相关 法律 法规和 本基 金合 同约 定。
4.9 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金 份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§6 审计报 告
本年度报告被 出具了无 保 留意见的审计 报告，且 在 审计报告中无 强调事项 ， 投资者欲了解 详
细内容 ，可 阅读 年度 报告 正文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 工 银瑞 信全 球 精选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
4,512,239.14 6,177,755.97
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
87,507,595.46 94,638,787.10
其中： 股票 投资
87,507,595.46 94,638,787.10
基金 投资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
2,484,943.81 -
应收利 息
471.83 1,349.93
应收股 利
61,754.63 46,689.87
应收申 购款
341,385.69 1,212,614.23
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
1,490,210.76 -
资产总 计
96,398,601.32 102,077,197.10
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
935,726.58 - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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应付赎 回款
908,515.39 1,169,679.02
应付管 理人 报酬
144,934.61 149,213.03
应付托 管费
28,181.73 29,013.69
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
- -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
1,643,558.59 262,238.84
负债合 计
3,660,916.90 1,610,144.58
所有者权益：
实收基 金
70,465,062.60 82,141,909.98
未分配 利润
22,272,621.82 18,325,142.54
所有者 权益 合计
92,737,684.42 100,467,052.52
负债和 所有 者权 益总 计
96,398,601.32 102,077,197.10
注 ： 报 告 截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.316 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
70,465,062.60 份。
7.2 利润 表
会计主 体： 工银 瑞信 全球 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月31 日
一、收入
9,788,325.37 28,819,043.83
1.利息 收入
52,380.87 33,579.39
其中： 存款 利息 收入
52,380.87 33,579.39
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
13,530,279.13 13,415,393.38
其中： 股票 投资 收益
12,179,627.57 12,031,161.30
基金 投资 收益
- -
债券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,350,651.56 1,384,232.08
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” -3,784,087.83 15,815,320.87 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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号填列 ）
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列）
-66,669.62 -461,234.72
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列）
56,422.82 15,984.91
减：二、费用
2,703,486.39 2,772,269.83
1．管 理人 报酬
1,829,395.32 1,828,381.79
2．托 管费
355,715.65 355,518.59
3．交 易费 用
158,073.49 212,283.41
4．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
5．其 他费 用
360,301.93 376,086.04
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
7,084,838.98 26,046,774.00
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填
列）
7,084,838.98 26,046,774.00
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 工银 瑞信 全球 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
82,141,909.98 18,325,142.54 100,467,052.52
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 利
润）
- 7,084,838.98 7,084,838.98
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-11,676,847.38 -3,137,359.70 -14,814,207.08
其中：1.基 金申 购款 49,659,465.26 13,108,464.70 62,767,929.96
2.基金 赎回 款 -61,336,312.64 -16,245,824.40 -77,582,137.04
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- - - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
70,465,062.60 22,272,621.82 92,737,684.42
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
110,052,255.24 -5,887,929.34 104,164,325.90
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 26,046,774.00 26,046,774.00
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-27,910,345.26 -1,833,702.12 -29,744,047.38
其中：1.基 金申 购款 27,498,544.41 2,760,045.73 30,258,590.14
2.基金 赎回 款 -55,408,889.67 -4,593,747.85 -60,002,637.52
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
82,141,909.98 18,325,142.54 100,467,052.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郭特 华______
______ 毕 万英______
____ 朱辉 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
工银瑞信全球 精选股票 型 证券投资基金 （以下简 称 “本基金” ） ，系 经中国证 券监督管理委 员
会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会” ） 证监 基金 字[2010]178 号文 《关 于同 意工 银瑞 信全球 精选 股票 型证
券投资 基金 募集 的批 复 》 的 批准 ， 由 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司向 社会 公开 募集 ， 基金合 同 于2010
年 5 月 25 日 生效 ，首 次设 立募集 规模 为 585,845,814.67 份基 金份 额， 本基 金 为契约 型开 放式 ，
存续期限不定 。本基金 的 基金管理人和 注册登记 机 构均为工银瑞 信基金管 理 有限公司， 基金托管
人为中国建设 银行股份 有 限公司，境外 资产托管 人 为纽约梅隆银 行股份 有 限 公司，境外 投资顾问工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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为威灵 顿管 理有 限责 任合 伙制公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理办法》 、 《 合格境内机 构投
资者境外证券 投资管理 试 行办法》和《 工银瑞信 全 球精选股票型 证券投资 基 金基金合同 》的有关
规定， 本基 金的 投资 范围 包括： 国际 资本 市场 股票 、 债券 、 回购、 股票 指数 期货、 外汇 远期 合约、
外汇互换及其 它用于组 合 避险或有效管 理的金融 衍 生工具。其中 ，股票资 产 占基金资产 的比例为
60%-95% ，债券、 现金等金 融工具占基金 资产的比例 为 5%-40% ，现金 或者到期 日在一年以内 的政
府债券 不低 于基 金资 产 净 值的 5% 。 本基 金的 业绩 比 较基准 为MSCI 世界 指数 总 收益。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ； 上 述7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本 基 金 财务 报 表 所 载财 务 信 息 根 据 下 列 依 照 企业 会 计 准 则 、 《 证 券 投 资 基金 会 计 核 算 业 务 指
引》和 其他 相关 规定 所厘 定的主 要会 计政 策和 会计 估计编 制。
7.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
会计政 策变 更的 说明 可参 见 7.4.2 会 计报 表的 编制 基础。
7.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
7.4.4.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、[2008]1 号文《 关于 企业 所得
税若干 优惠 政策 的通 知》 及其他 境内 外相 关税 务法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1)
以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 ；
(2)
基金 取得 的源 自境 外 的差价 收入 ， 其 涉及 的境 外所得 税税 收政 策， 按照 相关国 家或 地区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内暂 免征 营业 税和 企业 所得税 ；
(3)
基金 取得 的源 自境 外 的股利 收益 ， 其 涉及 的境 外所得 税税 收政 策， 按照 相关国 家或 地区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内暂 未征 收个 人所 得税 和企业 所得 税。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
瑞士信 贷银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
威灵顿 管理 有限 责任 合伙 制公司 境外投 资顾 问
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司 境外资 产托 管人
工银瑞 信资 产管 理（ 国际 ）有限 公司 基金管 理人 的子 公司 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 24 页 共 38 页
工银瑞 信投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
工银瑞 信添 益快 线货 币市 场基金 基金管 理人 控制 的结 构化 主体
工银瑞 信新 瑞分 级资 产管 理计划 基金管 理人 子公 司控 制的 结构化 主体
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.7.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总额 的
比例
成交金 额
占 当期 股票
成交总额 的 比例
瑞士信贷 10,241,882.01 5.73% 19,417,741.93 8.47%
7.4.7.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.7.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应
付佣金 总
额的比 例
瑞士信贷 8,010.53 9.80% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应
付佣金 总
额的比 例
瑞士信贷 18,719.71 13.71% - -
注：1 、上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算。
2 、 该 类 佣 金协 议 的 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究成 果 和 市 场 信 息 服
务。
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 25 页 共 38 页
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,829,395.32 1,828,381.79
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
731,434.57 763,302.57
注：1 、基 金管 理费 按前 一 估值日 的基 金资 产净 值 的1.80% 的年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×1 .80% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一估 值日 的基 金资 产净值
2、基 金管 理人 的管 理费 每 日计算 ，按 月支 付。
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
355,715.65 355,518.59
注：1 、基 金托 管费 按前 一 估值日 的基 金资 产净 值 的0.35% 的年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×0 .35% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一估 值日 的基 金资 产净值
2、基 金托 管费 每日 计算 ， 按月支 付。
7.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券（ 含回购 ）交 易。
7.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.7.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的管 理人 在本 报告 期及上 年度 可比 期间 均未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 26 页 共 38 页
7.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方在 本报 告期 末与上 年度 末均 未持 有本 基金。
7.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期 利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
纽约梅隆银行
股份有限公司
1,471,253.39 - 215,519.97 -
中国建设银行
股份有限公司
3,040,985.75 52,301.24 5,962,236.00 33,497.55
7.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 参与上 述各 关联 方及 托管 人股东 承销 的证 券。
7.4.7.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.8 期 末（2014 年12 月31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
1 公允 价值
银行存款、应 收证券清 算 款、其他资产 、应付证 券 清算款、应付 赎回款等 ， 因其剩余期限 不
长，公 允价 值与 账面 价值 相若。
(1) 各 层次 金融 工具 公允 价值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民币
87,507,595.46 元， 属于 第二层 次的 余额 为人 民币 零元， 属于 第三 层次 的余 额为人 民币 零元 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 27 页 共 38 页
(2) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金政策为 以报告期 初 作为确定金融 工具公允 价 值层次之间转 换的时点 。 本基金本报告 期
持有的 以公 允价 值计 量的 金融工 具， 在第 一层 次和 第二层 次之 间无 重大 转移 。
本基金本报告 期持有的 以 公允价值计量 的金融工 具 未发生转入或 转出第三 层 次公允价值的 情
况。
2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2015 年3 月20 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 87,507,595.46 90.78
其中： 普通 股 85,218,086.44 88.40
存托凭 证 2,289,509.02 2.38
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 28 页 共 38 页
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,512,239.14 4.68
8 其他各 项资 产 4,378,766.72 4.54
9 合计 96,398,601.32 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 总资 产的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
8.2 期末 在各个国家（地区 ）证券市场的权益 投资分布
金 额单位 ： 人 民币 元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
美国 66,566,636.29 71.78
瑞士 5,520,567.83 5.95
英国 5,045,029.25 5.44
中国香 港 4,256,209.09 4.59
德国 1,476,736.21 1.59
日本 1,435,716.71 1.55
比利时 1,211,323.71 1.31
荷兰 1,058,967.33 1.14
泰国 936,409.04 1.01
合计 87,507,595.46 94.36
注：1 、权 益投 资的 国家 或 地区类 别根 据其 所在 证券 交易所 确定 ；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
8.3 期末 按行业分类的权益 投资组合
金 额单位 ： 人 民币 元
行 业类 别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
保健 Health Care 16,217,006.18 17.49
必需消 费品 Consumer
Staples
6,508,413.89 7.02
非必需 消费 品 Consumer
Discretionary
5,979,916.22 6.45
工业 Industrials 4,732,505.58 5.10
公共事 业 Utilities 860,499.40 0.93
金融
Financials 21,283,023.62 22.95
信息技 术 Information
Technology
31,926,230.57 34.43
合计 87,507,595.46 94.36
注：1 、以 上分 类采 用全 球 行业分 类标 准（GICS）；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 29 页 共 38 页
8.4 期 末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名权益 投资明细
金 额单位 ： 人 民币 元
序号
公司名 称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券代 码
所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量( 股) 公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
1 Apple Inc 苹果公
司
US0378331005 纳斯达
克证券
交易所
美国 4,270 2,884,022.99 3.11
2 Microsoft
Corp
微软 US5949181045 纳斯达
克证券
交易所
美国 7,320 2,080,545.67 2.24
3 Visa Inc 维萨公
司
US92826C8394 纽约证
券交易
所
美国 1,092 1,752,006.77 1.89
4 Novartis
AG
诺华 CH0012005267 瑞士证
券交易
所
瑞士 2,886 1,641,353.39 1.77
5 Cisco
Systems
Inc
思科 US17275R1023 纳斯达
克证券
交易所
美国 9,210 1,567,541.86 1.69
6 Biogen
Idec Inc
百健艾
迪
US09062X1037 纳斯达
克证券
交易所
美国 754 1,566,129.29 1.69
7 MasterCard
Inc
万事达
股份有
限公司
US57636Q1040 纽约证
券交易
所
美国 2,940 1,550,006.34 1.67
8 American
Express Co
美国运
通
US0258161092 纽约证
券交易
所
美国 2,710 1,542,834.87 1.66
9 Gilead
Sciences
Inc
吉利德
科学
US3755581036 纳斯达
克证券
交易所
美国 2,655 1,531,342.78 1.65
10 Merck & Co
Inc
默克 US58933Y1055 纽约证
券交易
所
美国 4,365 1,516,828.81 1.64
注：上 表所 用证 券代 码采 用 ISIN 代 码。
投资者 欲了 解本 报告 期末 基金投 资的 所有 股票 明细 ，应阅 读登 载于 公司 网站 的年度 报告 正文 。
8.5 报告期内权益投资组 合的重大变动
8.5.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 30 页 共 38 页
金 额单位 ： 人 民币 元
序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金
资产净 值比
例(%)
1 APPLE INC US0378331005 2,581,266.73 2.57
2 ANHEUSER-BUSCH
INBEV NV
BE0003793107 2,514,741.42 2.50
3 BRITISH SKY
BROADCASTING GRO
GB0001411924 2,361,669.81 2.35
4 AAC TECHNOLOGIES
HOLDINGS IN
KYG2953R1149 2,275,408.95 2.26
5 BRITISH AMERICAN
TOBACCO PLC
GB0002875804 1,804,044.35 1.80
6 MICROSOFT CORP US5949181045 1,721,089.49 1.71
7 NOVARTIS AG-REG CH0012005267 1,690,798.01 1.68
8 MERCK & CO. INC. US58933Y1055 1,521,946.97 1.51
9 DAITO TRUST
CONSTRUCT CO LTD
JP3486800000 1,496,499.87 1.49
10 SCHLUMBERGER LTD AN8068571086 1,489,449.24 1.48
11 CISCO SYSTEMS
INC
US17275R1023 1,464,903.06 1.46
12 ORACLE CORP US68389X1054 1,449,207.41 1.44
13 FOSSIL GROUP INC US34988V1061 1,435,941.47 1.43
14 ASTRAZENECA PLC GB0009895292 1,426,907.30 1.42
15 ASSURED GUARANTY
LTD
BMG0585R1060 1,339,108.94 1.33
16 ACCENTURE PLC-CL
A
IE00B4BNMY34 1,319,052.29 1.31
17 LORILLARD INC US5441471019 1,311,864.07 1.31
18 MSCI INC US55354G1004 1,267,633.67 1.26
19 SANOFI FR0000120578 1,265,638.98 1.26
20 ACE LTD CH0044328745 1,264,318.35 1.26
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ；
2、买 入金 额按 买入 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.5.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细
金 额单位 ： 人 民币 元
序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金
资产净 值比
例(%)
1 BRITISH SKY
BROADCASTING GRO
GB0001411924 2,319,122.23 2.31 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 31 页 共 38 页
2 DIRECTV US25490A3095 1,960,712.18 1.95
3 MYLAN INC US6285301072 1,763,358.04 1.76
4 ALLIANCE DATA
SYSTEMS CORP
US0185811082 1,737,153.53 1.73
5 WYNDHAM
WORLDWIDE CORP
US98310W1080 1,649,532.89 1.64
6 ACCENTURE PLC-CL
A
IE00B4BNMY34 1,639,526.45 1.63
7 PRICELINE.COM
INC
US7415034039 1,613,948.72 1.61
8 AIA GROUP LTD HK0000069689 1,610,942.38 1.60
9 BRITISH AMERICAN
TOBACCO PLC
GB0002875804 1,593,238.20 1.59
10 QUALCOMM INC US7475251036 1,576,404.43 1.57
11 EBAY INC US2786421030 1,573,029.25 1.57
12 ZIMMER HOLDINGS
INC
US98956P1021 1,505,857.74 1.50
13 HUMANA INC US4448591028 1,488,763.55 1.48
14 AAC TECHNOLOGIES
HOLDINGS IN
KYG2953R1149 1,487,416.18 1.48
15 SANDS CHINA LTD KYG7800X1079 1,459,763.13 1.45
16 FRANKLIN
RESOURCES INC
US3546131018 1,453,081.91 1.45
17 VF CORP US9182041080 1,441,098.96 1.43
18 CELGENE CORP US1510201049 1,430,528.60 1.42
19 AMGEN INC US0311621009 1,429,318.38 1.42
20 PSM GR DE000PSM7770 1,387,499.65 1.38
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
2、卖 出金 额按 卖出 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.5.3
权 益 投资的 买入成 本总 额及卖 出收 入总额
单位: 人 民币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额 81,565,873.07
卖出收 入（ 成交 ）总 额 97,092,604.45
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.6 期末 按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 32 页 共 38 页
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值 比例大 小排序 的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值 比例大 小排序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期 末按公允价值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名金融 衍生品投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名基 金投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
8.11 投 资组合报告附注
8.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.11.3 期 末 其他 各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 2,484,943.81
3 应收股 利 61,754.63
4 应收利 息 471.83
5 应收申 购款 341,385.69
6 其他应 收款 1,490,210.76
7 待摊费 用 - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 33 页 共 38 页
8 其他 -
9 合计 4,378,766.72
8.11.4 期 末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
8.11.5 期 末 前十 名股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
8.11.6 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
6,158 11,442.85 887,575.51 1.26% 69,577,487.09 98.74%
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目
持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
307,050.60 0.44%
9.4 期末 基金管理人的从业 人员持有本开放式 基金份额总量区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年5 月 25 日 ）基 金份 额总 额 585,845,814.67
本报告 期期 初基 金份 额总 额 82,141,909.98
本报告 期基 金总 申购 份额 49,659,465.26
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 61,336,312.64
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 70,465,062.60
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期， 本基 金未 召开 持有人 大会 。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、基 金管 理人 ：
报 告期 内基 金管 理人 无重大 人事 变动 。
2 、基 金托 管人 ：
本 基金 托管 人 2014 年 2 月 7 日发 布任 免通 知 ，解聘 尹东 中国 建设 银行 投资托 管业 务 部
总经理 助理 职务 。
本 基金 托管 人 2014 年 11 月 03 日 发布 公告 ， 聘任赵 观甫 为中 国建 设银 行投资 托管 业 务
部总经 理。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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11.4 基 金投资策略的改变
无。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
报告期 内应 支付 给安 永华 明会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 审 计费 用伍 万元 整， 该 审计 机 构
自基金 合同 生效 日起 向本 基金提 供审 计服 务。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 管理 人、 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 未受 到任 何稽查 或 处 罚 。
11.7 基 金租用证券公司交 易单元的有关情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
Morgan Stanley - 31,678,599.95 17.74% 12,544.97 15.35% -
Merrill Lynch - 23,912,468.08 13.39% 8,268.04 10.12% -
UBS - 21,118,898.81 11.83% 11,651.67 14.26% -
Sanford C
Bernstein
- 13,770,653.12 7.71% 1,774.78 2.17% -
Citigroup
Global
- 12,468,911.30 6.98% 7,934.46 9.71% -
JP Morgan Chase - 10,524,786.96 5.89% 4,673.76 5.72% -
Goldman Sachs - 10,377,101.53 5.81% 3,798.83 4.65% -
Credit Suisse - 10,241,882.01 5.73% 8,010.53 9.80% -
Investment
Tech
- 5,106,209.15 2.86% 1,460.93 1.79% -
Deutsche Bank
Sec
- 5,051,194.85 2.83% 2,376.21 2.91% -
Liquidnet,
Inc.
- 4,553,190.36 2.55% 1,755.96 2.15% 新增
Instinet - 4,366,063.53 2.44% 647.99 0.79% - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 36 页 共 38 页
Barclays
Capital
- 4,288,014.69 2.40% 954.22 1.17% -
Jefferies &
Company
- 3,401,177.13 1.90% 1,354.48 1.66% -
R W Baird - 2,771,775.37 1.55% 983.87 1.20% -
China Intl
Capital
- 1,610,942.38 0.90% 3,221.88 3.94% 新增
Canaccord
Genuity
- 1,333,811.49 0.75% 249.28 0.31% 新增
Dowling &
Partners
- 1,253,643.84 0.70% 854.75 1.05% 新增
SunTrust
Robinson H
- 1,099,191.73 0.62% 463.58 0.57% 新增
HSBC
Securities
- 1,097,246.95 0.61% 1,975.05 2.42% -
Macquarie - 1,079,644.84 0.60% 475.90 0.58% -
Weeden &
Company
- 1,070,570.68 0.60% 1,037.05 1.27% 新增
Bradesco - 1,022,727.62 0.57% 1,943.19 2.38% 新增
Height
Securities
- 1,017,950.57 0.57% 809.67 0.99% 新增
Pacific Crest - 999,230.11 0.56% 540.47 0.66% -
Cantor
Fitzgerald
- 944,562.97 0.53% 1,180.41 1.44% 新增
ISI Group - 790,417.01 0.44% 72.58 0.09% -
Pulse Trading - 514,836.08 0.29% 208.64 0.26% -
Societe
Generale
- 502,072.91 0.28% 150.71 0.18% -
RBC Capital
Markets
- 471,085.01 0.26% 71.66 0.09% -
Keefe Bruyette - 154,161.17 0.09% 277.56 0.34% 新增
Itau
Securities Inc
- - - - - -
BNP Paribas - - - - - -
Lazard Capital - - - - - -
Raymond James &
Asso
- - - - - -
Piper Jaffray
Co
- - - - - -
State Street
Global
- - - - - - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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Credit
Agricole/CLSA
- - - - - -
Liberum
Capital
- - - - - -
CIMB
Securities
- - - - - -
Calyon
Securities
- - - - - -
Kim Eng
Securities
- - - - - -
Berenberg Bank - - - - - -
Evercore Group
LLC
- - - - - -
MKM Partners - - - - - -
Longbow
Research
- - - - - -
Craig-Hallum
Capital
- - - - - -
BMO Capital
Markets
- - - - - -
Standard Bank - - - - - -
BNY Brokerage - - - - - -
Standard
Chartered B
- - - - - -
CLSA - - - - - -
ING Financial
Mkt
- - - - - -
Stifel
Nicolaus
- - - - - -
BTG Pactual
Capital
- - - - - -
注：1. 券商 的选 择标 准和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重综 合 服务能 力
a)券商财务状 况良好、 经 营行为规范、 风险管理 先 进、投资风格 与工银瑞 信 有互补性、 在最近一
年内无 重大 违规 行为 。
b)券商 具有 较强 的综 合研 究能力 ： 能 及时、 全面 、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、 行 业、 资 本市 场、
个股分析的报 告及其他 丰 富全面的信息 咨询服务 ； 有很强的分析 能力，能 根 据工银瑞信 所管理基
金的特 定要 求， 提供 专门 研究报 告； 具有 开发 量化 投资组 合模 型的 能力 以及 其他综 合服 务能 力。
c)与其 他券 商相 比， 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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（2 ） 选择 程 序
a)确定 券商 数量 ： 根据 以 上标准 对不 同券 商进 行考 察、 选择 和确 定 。 投 资研 究部门 （ 权益 投资 部，
固定收益部， 专户投资 部 ，研究部和中 央交易室 ） 根据公司基金 规模和服 务 需求等因素 确定对合
作券商的数量 ，每年根 据 公司经营规模 变化及券 商 评估结果决定 是否需要 新 增或调整合 作券商，
选定的 名单 需经 主管 投资 副总和 总经 理审 批同 意。
b)签订委托协 议：与被 选 择的券商签订 委托代理 协 议，明确签定 协议双方 的 公司名称、 委托代理
期限、佣金率 、双方的 权 利义务等，经 签章有效 。 委托代理协议 一式五份 ， 协议双方及 证券主管
机关各 留存 一份 ，工 银瑞 信法律 合规 部 留 存备 案， 并报相 关证 券主 管机 关留 存报备 。
2.券商 的评 估， 保留 和更 换程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天 内 ，投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况， 进行 评估 。
（2 ） 对 于符 合标 准的 券商 ， 工银 瑞信 将与 其续 约； 对于不 能达 到标 准的 券商 ， 不与 其续 约， 并 根
据券商 选择 标准 和程 序 ， 重新选 择其 它经 营稳 健 、 研究能 力强 、 综合 服务 质 量高的 证券 经营 机构 ，
租用其 交易 席位 。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 ， 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定， 提前 中止 租用 其
交易席 位。
§12 影响投资者决策的其 他重 要信息
无。
