中 邮 核 心 主题 股 票 型 证券 投 资 基金2014 年
年度报告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人: 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人: 招商银行股 份有限公司
送出日 期:2015 年3 月28 日
中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
中邮核心主题 股票型证 券 投资基金管理 人 ——中 邮 创业基金管理 有限公司 的 董事会及董事 保
证本报告所载 资料不存 在 虚假记载、误 导性陈述 或 重大遗漏,并 对其内容 的 真实性、准 确性和完
整性承 担个 别及 连带 责任 。本年 度报 告已 经全 部独 立董事 签字 同意 ,并 由董 事长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司( 简称 :招 商银 行)根 据本 基金 合同 规定 ,于 2015 年 03
月27 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 ,致同会计师 事务所( 特 殊普通合伙) 为本基金 出 具了标准无保 留
意见的 审计 报告 ,请 投资 者注意 阅读 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中邮核 心主 题股 票
基金主 代码 590005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 5 月 19 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,360,329,903.24 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金重 点关 注中 国经 济结 构 调整 过程 中带 来的 投资
机 会 ,采 用主 题策 略和 核心 策 略相 结合 的方 法筛 选核
心 主 题企 业, 在严 格控 制风 险 并保 证充 分流 动性 的前
提下, 谋求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 1. 大 类资 产配 置策 略
本 基 金根 据各 项重 要的 经济 指 标分 析宏 观经 济发 展变
动 趋 势, 判断 当前 所处 的经 济 周期 ,进 而对 未来 做出
科 学 预测 。在 此基 础上 ,结 合 对流 动性 及资 金流 向的
分 析 ,综 合股 市和 债市 估值 及 风险 分析 进行 大类 资产
配 置 。此 外, 本基 金将 持续 地 进行 定期 与不 定期 的资
产配置 风险 监控 ,适 时地 做出相 应的 调整 。
2. 股 票投 资策 略
本 基 金采 用主 题投 资策 略与 核 心投 资策 略相 结合 的方
法 进 行股 票投 资: 主题 投资 策 略是 自上 而下 挖掘 出可
能 导 致经 济结 构发 生根 本性 变 化的 因素 ,分 析这 些根
本 变 化的 内涵 ,再 形成 与之 相 匹配 的投 资主 题, 然后
再 选 择能 够受 益于 该投 资主 题 的上 市公 司, 构建 股票
组 合 进行 投资 。本 基金 采用 主 题投 资策 略作 为股 票投
资 的 主要 策略 ,在 具体 的择 股 过程 中还 将核 心投 资策
略 作 为辅 助策 略, 同等 条件 下 优先 选择 具有 核心 竞争
力的企 业进 行投 资。
(1) 主题 挖掘
本 基 金在 进行 主题 挖掘 的时 候 采用 纵向 和横 向相 结合
的方式 ,同 时关 注主 题的 生命周 期。
本 基 金将 通过 自上 而下 的方 式 ,从 宏观 经济 、国 家政
策 、 社会 文化 、人 口结 构、 科 技进 步等 多个 纵向 角度
出 发 ,在 深入 研究 的基 础上 , 分析 影响 经济 发展 和企
业 盈 利的 关键 性因 素, 从而 前 瞻性 地挖 掘出 中国 经济
结 构 调整 过程 中不 断涌 现出 的 有深 刻影 响力 的投 资主中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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题。 横 向的 主题 挖 掘 主要 是指将 “中 国经 济结 构调 整”
从 生 产领 域、 流通 领域 、消 费 领域 、区 域经 济和 资本
市 场 五个 方向 分解 ,把 握经 济 结构 调整 的脉 搏, 细分
出具有 实际 投资 意义 的细 分主题 。
在 主 题 挖 掘 同 时 , 本 基 金 还 将 判 断 “ 主 题 的 生 命 周
期 ” 并对 其进 行阶 段划 分。 “ 主题 的生 命周 期 ” 是指
投 资 主题 对经 济和 资本 市场 的 影响 持续 期。 对 “ 主题
的 生 命周 期 ” 进行 阶段 划分 的 根据 是投 资主 题对 经济
和 资 本市 场影 响力 的强 弱。 主 题的 生命 周期 一般 分为
四 个 阶段 :主 题萌 芽、 主题 形 成、 主题 实现 和主 题衰
退。
(2) 主题 配置
在 主 题挖 掘的 基础 上, 基金 管 理人 定期 召开 投资 决策
委 员 会会 议, 由宏 观经 济研 究 员、 策略 研究 员、 行业
研 究 员和 基金 经理 对主 题进 行 评估 ,综 合考 虑主 题发
展 阶 段、 主题 催化 因素 、主 题 市场 容量 、主 题估 值水
平 等 因素 ,确 定每 个主 题的 配 置权 重范 围, 从而 进行
主题配 置。
(3) 个 股选 择
本 基 金通 过主 题投 资策 略和 核 心投 资策 略相 结合 的方
法构建 股票 备选 库和 精选 库, 重 点投 资核 心主 题企 业。
核 心 主题 企业 是指 与本 基金 确 立的 投资 主题 相符 且具
有 核 心竞 争力 的企 业。 核心 投 资策 略是 指对 企业 核心
竞 争 力的 综合 评价 方法 ,主 要 从公 司盈 利模 式、 政策
环 境 、财 务状 况、 治理 结构 以 及市 场估 值等 方面 进行
评 估 。通 过定 性和 定量 分析 相 结 合 的方 法筛 选出 具有
如 下 特质 的上 市公 司进 行投 资 :主 营业 务突 出, 发展
战 略 明晰 ,具 有良 好的 创新 能 力, 信息 披露 透明 ;主
要 股 东资 信良 好, 持股 结构 相 对稳 定, 注重 中小 股东
利益 , 无 非经 营性 占款 ; 管理规 范 , 企 业家 素质 突 出,
具 有 合理 的管 理层 激励 与约 束 机制 ,建 立科 学的 管理
与 组 织架 构; 具有 持续 经营 能 力和 偿债 能力 ,资 产负
债率合 理; 业务 稳定 运行 , 收入 及利 润保 持合 理增 长,
资 产 盈利 能力 较高 ,净 资产 收 益率 处在 领先 水平 ;财
务管理 能力 较强 , 现 金收 支安排 有序 ; 股 东回 报良 好,
分红比 例稳 定。
备选 库的 构建
在 确 立投 资主 题及 投资 主题 配 置比 例之 后, 本基 金将
选 择 与投 资主 题相 关联 的股 票 进入 备选 库, 并依 据个
股 的 “主 题相 关度 ”排 序。 本 基金 主要 根据 企业 能够
受惠于 投资 主题 的程 度来 确定 “ 主题 相关 度” 。 具体 来
说 , 就是 由研 究员 衡量 主题 因 素对 企业 的主 营业 务收
入 、 主营 业务 利润 等财 务指 标 的影 响程 度并 打分 ,作
为 企 业和 投资 主题 的相 关度 标 准。 打分 的依 据主 要有
以下几 个方 面: 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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公 司所 处行 业受 宏观 经济 环 境和 国家 产业 政策 的影
响程度 。
公 司 主 营 业 务 收 入 和 利 润 受 此 主 题 驱 动 的 变 动 幅
度。
公司 的盈 利模 式。
公司 竞争 力分 析, 包括 管理者 素质 、 市 场营 销能 力、
技术创新 能力 、专 有技 术、 特 许权 、品 牌、 重要 客户
等。
公 司财 务状 况及 财务 管理 能 力, 包括 财务 安全 性指
标 , 反映 行业 特性 的主 要财 务 指标 、公 司股 权与 债权
融资能 力与 成本 分析 、公 司再投 资收 益率 分析 等。
精选 库的 构建
在 备 选库 的基 础上 ,精 选主 题 相关 度得 分高 、流 动性
好 、 市场 估值 合理 且具 有核 心 竞争 力的 优质 上市 公司
构成本 基金 的精 选库 。
主 题相 关度 由研 究员 根据 公 司业 绩受 主题 驱动 弹性
的大小 进行 打分 确定 ;
流 动性 指标 主要 参考 流动 市 值、 总市 值和 日均 成交
金额等 指标 ;
估值 指标 选用 市盈 率、 市净率 和市 销率 ;
企 业核 心竞 争力 的评 价采 用 核心 投资 策略 ,兼 顾价
值 和 成长 因素 ,采 用定 性和 定 量相 结合 的方 法配 合研
究 员 实地 调研 结果 筛选 公司 发 展战 略明 晰、 具备 比较
优 势 、治 理结 构良 好的 企业 。 具体 而言 ,应 从以 下方
面精选 个股 :
公 司主 营业 务突 出, 发展 战 略明 晰, 具有 良好 的创
新能力 和优 良的 核心 竞争 力,信 息披 露透 明。
主 要股 东资 信良 好, 持股 结 构相 对稳 定, 注重 中小
股 东 利益 ,无 非经 营性 占款 ; 管理 规范 ,企 业家 素质
突 出 ,具 有合 理的 管理 层激 励 与约 束机 制, 建立 科学
的管理 与组 织架 构。
具 有持 续经 营能 力和 偿债 能 力, 资产 负债 率合 理。
主 营 业务 稳定 运行 ,收 入及 利 润保 持合 理增 长, 资产
盈利能 力较 高。 净资 产收 益率处 在领 先水 平。
财务 管理 能力 较强 ,现 金收支 安排 有序 。
股东 回报 良好 ,分 红比 例较为 稳定 。
3. 债 券投 资策 略
(1) 平 均久 期配 置
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 和 宏 观 经 济 政 策 进 行 分
析 , 预测 未来 的利 率趋 势, 并 据此 积极 调整 债券 组合
的 平 均久 期, 在控 制债 券组 合 风险 的基 础上 提高 组合
收益。
(2) 期 限结 构配 置
结 合 对宏 观经 济形 势和 政策 的 判断 ,运 用统 计和 数量
分 析 技术 ,本 基金 对债 券市 场 收益 率曲 线的 期限 结构中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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进 行 分析 ,预 测收 益率 曲线 的 变化 趋势 ,制 定组 合的
期限结 构配 置策 略。
(3) 类 属配 置
本 基 金对 不同 类型 债券 的信 用 风险 、流 动性 、税 赋水
平 等 因素 进行 分析 ,研 究同 期 限的 国债 、金 融债 、央
票 、 企业 债、 公司 债、 短期 融 资券 之间 的利 差和 变化
趋 势 ,制 定债 券类 属配 置策 略 ,确 定组 合在 不同 类型
债券品 种上 的配 置比 例。
(4) 回 购套 利
本 基 金 将 在 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 限 定 的 比 例
内 , 适时 适度 运用 回购 交易 套 利策 略以 增强 组合 的收
益 率 ,比 如运 用回 购与 现券 之 间的 套利 、不 同回 购期
限之间 的套 利进 行低 风险 的套利 操作 。
4. 权 证投 资策 略
本 基 金将 按照 相关 法律 法规 通 过利 用权 证及 其他 金融
工 具 进行 套利 、避 险交 易, 控 制基 金组 合风 险, 获取
超 额 收益 。未 来 , 随着 证券 市 场的 发展 、金 融工 具的
丰 富 和交 易方 式的 创新 等, 基 金还 将积 极寻 求其 他投
资机会 ,履 行适 当程 序后 更新和 丰富 组合 投资 策略 。
业绩比 较基 准 整体业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数 ×8 0% + 上证 国债 指
数×20 %
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型证 券投 资基 金 ,属 于较 高预 期风 险和
预 期 收益 的证 券投 资基 金品 种 ,其 预期 风险 和预 期收
益高于 混合 型基 金、 债券 型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理有 限公
司
招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 张燕
联系电 话 010-82295160 -157 0755-83199084
电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
010-58511618 95555
传真 010-82295155 0755-83195201
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.postfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所
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§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 161,781,334.54 117,514,403.70 -205,401,040.73
本期利 润 695,779,502.77 219,828,870.85 1,723,480.76
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6447 0.2097 0.0013
本期基 金份 额净 值增 长率 60.19% 29.40% 0.00%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0606 -0.2036 -0.3235
期末基 金资 产净 值 3,562,601,510.16 858,761,053.92 877,044,423.36
期末基 金份 额净 值 1.509 0.942 0.728
注:1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含 公 允价值变动 收益)扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用, 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.期末可供分 配利润采 用 期末资产负债 表中未分 配 利润与未分配 利润中已 实 现部分的孰 低数(为
期末余 额, 不是 当前 发生 额) 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 16.71% 1.43% 34.58% 1.32% -17.87% 0.11%
过去六 个月 50.45% 1.21% 49.01% 1.06% 1.44% 0.15%
过去一 年 60.19% 1.27% 41.16% 0.97% 19.03% 0.30%
过去三 年 107.28% 1.22% 43.09% 1.04% 64.19% 0.18%
自基金 合同
生效起 至今
74.38% 1.22% 27.27% 1.07% 47.11% 0.15%
注:所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ,计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列 数字 。
本基金 业绩 衡量 基准 =沪 深 300 指数 ×80 % + 上证 国 债指数 ×20 %
沪深 300 指 数作 为按 流通 股本加 权的 跨两 市蓝 筹股 指数, 其指 数样 本股 市值 覆盖了 上交 所和 深 交中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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所上市 的所 有股 票市 值 的70% , 具有 较强 的代 表意 义 。
由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中, 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符 合基金合
同要求 , 基 准指 数中 沪 深300 指 数和 上证 国债 指数 每日分 别计 算收 益率 , 然 后按80% 、20% 的比 例
采取再 平衡 ,再 用循 环计 算的方 式得 到基 准指 数的 时间序 列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注:按 相关 法规 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较
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注:按 相关 法规 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
注:本 基金 在过 去的 三年 未实施 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日, 截至2014 年 12 月 31 日,
旗下共 管 理14 只开 放式 基 金产品 , 分 别为 中邮 核心 优选股 票型 证券 投资 基金 、 中邮 核心 成长 股票
型证券投资基 金、中邮 核 心优势灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮核心 主 题股票型证 券投资基
金、中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、中 邮上 证 380 指数 增强 型证 券投资 基金 、中 邮 战
略新兴产业股 票型证券 投 资基金、中邮 稳定收益 债 券型证券投资 基金、中 邮 定期开放债 券型证券
投资基金、中 邮核心竞 争 力灵活配置混 合型证券 投 资基金、中邮 双动力混 合 型证券投资 基金 、中
邮货币 市场 基金 、中 邮多 策略灵 活配 置混 合 型 证券 投资基 金、 中邮 现金 驿站 货币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘霄汉
基金
经理
2010 年 5
月19 日
- 14 年
2005 年 4 月至 今, 曾 任中 邮创业 基金 管
理 有 限公 司行 业 研究 员,负 责 医药 、房
地产、 纺织 服装 等相 关行 业 研究; 现任 中
邮 核 心主 题股 票 型证 券投资 基 金基 金经
理.
聂璐
基金
经理
助理
2012 年 7
月12 日
2014 年1 月
24 日
8 年
商 务 管理 硕士 , 曾任 中邮创 业 基金 管理
有 限 公司 旗下 中 邮核 心主题 股 票型 证券
投资基 金基 金经 理助 理兼 行业研 究员 。
代林玲
基金
经理
助理
2014 年 7
月10 日
- 2 年
现 任 中邮 创业 基 金管 理有限 公 司中 邮核
心 主 题股 票型 证 券投 资基金 基 金经 理助
理兼行 业研 究员 。
注:基金经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金业协会下 发的基金
经理注 册或 变更 等通 知的 日期。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ,各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内,本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求;交 易
行为合法合规 ,未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ;未发生内幕 交易的情 况 ;相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ; 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
1 、公 平交 易制 度
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》等法 规 制定了《中邮 基
金管理有限公司公 平交易 制度》 。 公司的公平 交易制 度所规范的业务范 围既包 括所有投资组合 品
种,即涵盖封 闭式基金 、 开放式基金、 社保组合 、 企业年金、特 定客户资 产 管理组合等 ;也规范
所有一级市场 申购、二 级 市场交易等所 有投资管 理 活动,并且包 括授权、 研 究分析、投 资决策、
交易执 行、 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的所 有业 务环节 。
公司严 格遵 守法 律法 规关 于公平 交易 的相 关规 定, 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合,
严格禁 止 直 接或 者通 过与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。
公司按 照规 定严 格将 投资 管理职 能和 交易 执行 职能 进行隔 离, 以时 间优 先、 价格优 先、
综合平衡、比 例实施、 保 证各基金间的 利益公平 为 原则建立和完 善集中交 易 制度,确保各 投
资组合 享有 公平 的交 易执 行机会 。
投资组合经理 对公平交 易 执行过程或公 平交易结 果 发生争议情况 下,相关 交 易员应该先暂 停
执行交易并报 告交易部 总 经理,由交易 部总经理 与 相关投资组合 经理就争 议 内容进行协 调处理,
经协调后方可 执行;若 无 法达成一致意 见,则由 交 易部总经理根 据公司制 度 报公司总经 理和监察
稽核部 门协 调解 决。
监察稽核部每 季度依照 相 关法律法规及 本制度的 规 定,对公司所 管理的各 投 资组合公平交 易
制度执行情况 进行监督 检 查,并出具检 查报告, 经 总经理、投资 总监、投 资 组合经理确 认并签署
后将有 关公 平交 易情 况的 专项说 明报 告转 发至 相关 部门作 为编 制定 期报 告的 内容。
2 、控 制方 法 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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监察稽 核部 建立 投资 交易 行为监 督和 评估 制度 , 对 不同投 资组 合, 尤其 是同 一位投 资组 合经
理管理的不同 投资组合 同 日同向交易和 反向交易 的 交易时机和交 易价差进 行 监控,同时 对不同投
资组合临近交 易日的同 向 交易和反向交 易的交易 时 机和交易价差 进行分析 。 如若发现异 常交易行
为,监察稽核 部有权要 求 相关投资经理 、交易部 等 相关责任部门 、责任人 做 出说明。监 察稽核部
要求相关责任 部门、责 任 人就异常交易 行为做出 说 明的,相关责 任部门、 责 任人须在三 个工作日
内,提 交异 常交 易行 为情 况说明 ,经 督察 长、 总经 理签字 后, 报监 察稽 核部 备查。
为更好 执行 公平 交易 制度 ,公司 加快 了升 级衡 泰风 险与绩 效评 估 4.0 系 统的 进度, 其业 界 通
用的公平交易 模块即将 得 到使用。公司 目前使用 的 公平交易模型 可以通过 设 置参数出具 季度和连
续12 个月 公平 交易 价差 分 析报告 , 相 关投 资组 合经 理应对 异常 交易 情况 进行 合理性 解释 , 并 最终
形成有 关公 平交 易情 况的 专项说 明报 告发 送至 相关 各部门 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后,由金 融 工程部组织, 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 , 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ,
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统,并按 月 度、季度、年 度生 成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告,逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况, 在做出合
理解释后,提 请各部门 相 关人员引起重 视,完善 公 司内部公平交 易制度, 使 之更符合指 导意见精
神,并 避免 类似 情况 再次 发生, 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内,基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 未超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年, 中国 经济 增长 疲 弱,新 兴产 业还 不足 以成 为经济 增长 引擎 ,结 构转 型艰难 进行 中。
国际方面, 美国经济 持续 复苏,经济进 入良性循 环, 美元持续走 强,加息 预期 强烈,对大宗 商品价
格反弹 形成 较大 压力 。 欧 元 区继续 量化 宽松 已经 见效 , 实际经 济情 况好 于市 场预 期,希 腊风 险缓 解,
欧元区 经济 正在 缓慢 复苏 。中国 经济 增速 趋势 下行 已经确 立, 经济 增速 放缓 已不是 影 响 A 股市场
的核心变量。 政府的执 政 能力,宽松的 货币流动 性 以及居民财富 重新配置 , 降低房地产 、理财产中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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品配置 , 增加 股票 配置 , 都将成 为 A 股市 场的 正向 推动力 。 基于 上述 背景 ,2014 年 下半 年 , 以 非
银板块 为龙 头的 低估 值蓝 筹, 引爆 市场 一轮 大行 情 。 与新经 济相 关的 互联 网金 融、O2O 、 消 费电 子、
信息安全、环 保等战略 新 兴行业表现一 般,但是 他 们代表中国经 济未来发 展 方向,存在 较大投资
机会, 具有 持续 跟踪 价值 。
根据对经济以 及市场形 势 的判断,本基 金积极调 整 持仓结构,加 大券商、 保 险等行业配置 ,
调高仓 位, 基金 净值 表现 良好。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2014 年12 月 31 日 , 本基金 份额 净值 为 1.509 元, 本 报告 期份 额净 值增 长率 为 60.19% ,
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 41.16% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证 券市场及行业走 势的简要展望
2014 年, 国 内经 济增 速趋 势下行 已经 确立 。 政 策调 控 目标是 维持 经济 平稳,避 免 出现 “ 失速 ”
风险, 政 府 不 会 出台 强 有 力的 刺 激 政 策, 可 控状 态 下 的阶 梯 下 行 是 中 国经 济 未 来运 行 趋 势, 经 济增
速下行 不再 是影 响 A 股市 场的主 要风 险。 为了 稳定 经济, 货币 政策 趋向 中性 偏宽松 ,虽 有降 息 、
降准, 但空 间不 大; 财政 政策将 会变 得较 为积 极。
保持国 内经 济增 速稳 定 , 政府将 会采 取较 为温 和的 调控手 段 。 美 国经 济复 苏 , 美 元持 续走 强,
大宗商 品价 格承 压, 对A 股资源 类板 块形 成负 面影 响; 国 内货 币政 策空 间有 限,3 、4 线城 市房 地
产行业供给过 剩 ,房屋 销 售不会出现大 的反转 , 房 地产板块投资 有一定机 会 ,但空间不 会太大。
基于上 述判 断, 我们 认 为A 股市 场出 现整 体牛 市的 概率不 大, 投资 策略 仍然 侧重战 略新 兴产 业。
2015 年的 资本 市场 仍然 具 有一定 的复 杂性 , 投 资不 会区分 “ 大 股票 ” 和 “ 小 股票 ” , 核 心在
于新经济,传 统行业转 型 ,改革红利; 投资机会 主 要集中在互联 网金融、 互 联网医疗、 高端军工
装备制造、智 能家居, 以 及政策引导下 的 “一路 一 带 ”、环保行 业、医疗 健 康产业;迪 斯尼、京
津冀等 主题 性机 会。
在基金操作中 ,我们将 根 据市场情况灵 活控制仓 位 ,在控制风险 的基础上 积 极把握市场的 结
构性投 资机 会。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
在本报告期内 ,本基金 管 理人致力于建 立和健全 公 司内部控制制 度,努力 防 范和化解公司 各
项经营 管理 活动 中的 风险 ,促进 公司 诚信 、合 法、 有效经 营, 切实 保障 基金 份额持 有人 的利 益。
公司建立了督 察长制度 , 督察长全权负 责公司的 监 察与稽核工作 ,对基金 运 作的合法合规 性中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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进行全面检查 与监督, 遇 有重大风险事 件立即向 公 司董事长和中 国证监会 报 告。公司设 立了独立
于各业务部门 的监察稽 核 部,由督察长 直接领导 。 监察稽核部按 照规定的 权 限和程序, 通过日常
实时监控、现 场专项检 查 、定期监察稽 核评 估等 方 法,独立地开 展基金运 作 和公司管理 的合规性
稽核,发现问 题及时提 出 改进建议并督 促相关部 门 进行整改,同 时定期向 公 司董事和管 理层出具
监察稽 核报 告。
本报告 期内 ,基 金管 理人 主要内 部监 察稽 核工 作如 下:
1 .制 度建 设不 断完 善
基金管 理人 进一 步健 全公 司内控 体系 , 保 持了 良好 的内控 环境 、 完 善了 内部 控制的 三道 防线 ,
并根据公司实 际业务情 况 细化了岗位风 险控制。 在 制订部门规章 制度和业 务 流程时,将 内控要求
融入到 各业 务规 范当 中。 同时根 据公 司业 务的 发展 及监管 部门 法律 法规 的更 新, 对公 司和 部门 制
度进行持续的 完善、修 订 及补充。对公 司《 反洗 钱 内控制度》进 行了修改 和 完善,制定 了《重大
可疑交易的 报告操作 规程》 、 《涉嫌恐怖 融资的可 疑交 易的报告操 作规程》 、 《 协 助人民银行 行政调
查的操 作规 程》 、 《反 洗钱 工作保 密的 操作 规程 》 及 《人工 识别 可疑 交易 操作 规程》 ; 制定 了 《 投资
管 理 人 员 后 续职 业 培 训管理 办 法 》 、 《 员 工教 育 培 训管 理 办 法 》 , 修改 并 完 善了《 公 司 财 务 制度 》 、
《人力 资源 部管 理制 度》 、 《绩效 考评 评估 管理 办法 》等, 进一 步完 善了 公司 的制度 体系 。
2 .日 常监 察稽 核工 作
为规范基金投 资运作、 防 范风险、更好 的保护基 金 份额持有人的 利益,对 基 金投资运作进 行
日常的监察工 作,保 障 研 究、投资决策 、交易执 行 等环节严格执 行法律法 规 及基金合同 的有关规
定。在日常实 时电脑监 控 中,对基金投 资及相关 业 务进行事中的 风险控制 , 保障公司管 理的基金
规范运 作。 此外 对信 息技 术、基 金的 注册 登记 、基 金会计 、信 息披 露等 业务 进行例 行检 查。
3 .专 项监 察稽 核工 作
根据监管部门 的要求及 公 司业务开展情 况,对相 关 业务部门进行 专项监察 稽 核。报告期内 ,
对公司的公司 研究业务 、 投资、交易业 务、信息 技 术部、人力资 源部、公 共 事务部、营 销部、直
销柜台 、 清算 部等 进行 了 专项稽 核 , 通 过检 查发 现 内部控 制薄 弱点 , 及时 提 出了整 改意 见及 建议 。
4 .定 期监 察稽 核及 内控 检 查评估 工作
每季度对公司 及基金运 作 的合法合规性 及内部控 制 情况进行检查 ,对公司 各 项业务的制度 建
设、制度执行 、风险控 制 等情况进行评 估,发现 内 控的薄弱环节 ,并提出 相 应改进措施 ,促进公
司内部 控制 和风 险管 理水 平的加 强和 提高 。
在本报告期内 ,本基金 管 理人运用基金 财产进行 投 资严格按照招 募说明书 所 披露的投资决 策
程序进 行, 无不 当内 幕交 易和关 联交 易。 没有 发生 重大违 法违 规行 为。
中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 14 页 共 35 页
在今 后的工作 中,本 基金管理人将 继续坚持内 部控制优先原 则,不断提 高监察稽核工 作
的科学 性和 有效 性, 努力 防范和 控制 各种 风险 ,充 分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组,成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ,在采用
估值政策和程 序时,充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ,通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ,
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况,本基 金未能满 足 利润分配条件 ,
故未进 行利 润分 配。
4.9 管理人对会计师事务 所出具非标准审计 报告所涉相关事项 的说明
-
4.10 报告 期内管理 人对本基 金持有 人 数或基金 资产净 值 预警情形 的说明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
托管人声明, 在本报告 期 内,基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为, 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ,完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 15 页 共 35 页
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 , 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 , 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 , 在各重要方面 的运 作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本年度报告中 财务指标 、 净值表现、财 务会计报 告 、利润分配、 投资组合 报 告等内容真实 、
准确和 完整 ,不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
招 商银 行股 份有 限 公司
二 〇一 五年 三月 二 十七日
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 致同审 字(2015 )第 110ZA2476 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人:
引言段 我们审计了后附的中邮核 心主题股票型证券投资基 金(以下简
称中邮 核心 主题 基金) 财 务报表 , 包 括2014 年12 月 31 日的 资
产负债 表,2014 年 度的 利 润表、 所有 者权 益( 基金 净值) 变动
表和财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是中邮核心主题基金的基 金管理人中
邮创业基金管理有限公司 管理层的责任,这种责任 包括: (1 )
按照企 业会 计准 则的 规定 编制财 务报 表 , 并 使其 实 现公允 反映 ;
(2 ) 设 计、 执行 和维 护必 要的内 部控 制 , 以 使财 务 报表不 存在
由于舞 弊或 错误 导致 的重 大错报 。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则,计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 16 页 共 35 页
审计工作涉及实施审计程 序,以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断,包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时,注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制,以设计恰 当的审计程序,但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性,以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信,我们获取的审 计证据是充分、适当的, 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为,中邮核心主题 基金财务报表 在 所 有 重 大方 面 按 照 企
业会计 准则 的规 定编 制 , 公允反 映了 中邮 核心 主题 基金 2014 年
12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2014 年 度的 经营 成果 和 所有者 权益
(基金 净值 )变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 卫俏嫔
马国辉
会计师 事务 所的 名称 致同会 计师 事务 所
(特殊 普通 合伙 人)
会计师 事务 所的 地址 中国? 北京
朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场5 层
审计报 告日 期 2015 年3 月20 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体: 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2014 年 12 月 31 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款
339,713,346.78 195,515,140.78
结算备 付金
5,373,991.18 1,889,347.14
存出保 证金
466,784.47 209,445.78
交易性 金融 资产
3,204,865,631.86 697,624,406.26
其中: 股票 投资
3,204,865,631.86 697,624,406.26
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- - 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
27,856,252.95 -
应收利 息
144,244.19 63,150.82
应收股 利
- -
应收申 购款
21,705,483.28 685,653.55
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,600,125,734.71 895,987,144.33
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
9,545,455.61 33,289,364.03
应付赎 回款
20,462,194.84 1,636,642.65
应付管 理人 报酬
4,058,833.15 1,115,627.34
应付托 管费
676,472.17 185,937.90
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
2,394,106.19 779,987.41
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
387,162.59 218,531.08
负债合 计
37,524,224.55 37,226,090.41
所有者权益:
实收基 金
2,360,329,903.24 911,822,893.16
未分配 利润
1,202,271,606.92 -53,061,839.24
所有者 权益 合计
3,562,601,510.16 858,761,053.92
负债和 所有 者权 益总 计
3,600,125,734.71 895,987,144.33
注:报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日,基 金份 额净 值 1.509 元 ,基 金份 额总额 2,360,329,903.24
份。
7.2 利润表
会计主 体: 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金
本报告 期: 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位: 人民 币元 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
724,733,314.51 242,195,572.12
1.利息 收入
2,474,960.14 2,647,097.33
其中: 存款 利息 收入
2,425,655.01 2,094,048.14
债券利 息收 入
924.23 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
48,380.90 553,049.19
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列)
185,989,573.95 137,136,262.25
其中: 股票 投资 收益
182,571,188.28 134,872,969.82
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
288,510.57 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
3,129,875.10 2,263,292.43
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
533,998,168.23 102,314,467.15
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 )
2,270,612.19 97,745.39
减: 二、费用
28,953,811.74 22,366,701.27
1.管 理人 报酬
18,820,346.58 12,830,037.82
2.托 管费
3,136,724.39 2,138,339.74
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用
6,420,814.66 6,837,602.99
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用
575,926.11 560,720.72
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
695,779,502.77 219,828,870.85
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填
列)
695,779,502.77 219,828,870.85
7.3 所有者权益(基金净 值)变动表
会计主 体: 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金
本报告 期:2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位: 人民 币元 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
911,822,893.16 -53,061,839.24 858,761,053.92
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 净
利润)
- 695,779,502.77 695,779,502.77
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号填 列)
1,448,507,010.08 559,553,943.39 2,008,060,953.47
其中:1. 基 金申 购款 3,279,341,796.52 1,130,080,032.12 4,409,421,828.64
2. 基金 赎回 款 -1,830,834,786.44 -570,526,088.73 -2,401,360,875.17
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
2,360,329,903.24 1,202,271,606.92 3,562,601,510.16
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
1,204,916,650.19 -327,872,226.83 877,044,423.36
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 净
利润)
- 219,828,870.85 219,828,870.85
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号填 列)
-293,093,757.03 54,981,516.74 -238,112,240.29
其中:1. 基 金申 购款 128,334,709.00 -10,806,263.67 117,528,445.33
2. 基金 赎回 款 -421,428,466.03 65,787,780.41 -355,640,685.62
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
911,822,893.16 -53,061,839.24 858,761,053.92
中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本 基金” ) 经中 国证 券监 督管 理委员 会 (以 下
简称“ 中国 证监 会” ) 证 监许可[2010] 319 号 《关 于核准 中邮 核心 主题 股票 型证券 投资 基金 募 集
的批复》核 准,由中 邮创 业基金管理 有限公司 依照 《中华人民 共和国证 券投 资基金法》 、 《 证券投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》等有关 规定和《 中邮 核心主题股 票型证 券
投资基 金基 金合 同》 发起 ,并 于 2010 年 5 月 19 日 募集成 立。 本基 金 为 契约 型开放 式, 存续 期 限
不定, 首次 设立 募集 包括 认购资 金利 息共 募 集 2,233,879,213.39 元, 业 经京 都天华 会计 师事 务所
有限公 司京 都天 华验 字(2010)第 057 号 验资 报告 予 以验证 。本 基金 的基 金管 理人为 中邮 创业 基
金管理 有限 公司 ,基 金托 管人为 招商 银行 股份 有限 公司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心主题股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定, 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具, 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券及法律、 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他金融工具。 在正常市 场 情况下,本 基金投 资
组合中各类资 产占基金 净 值的目标比例 为:股票 资 产占基金资产 的比例 为 60%~95% ,债 券资产 占
基金资 产的 比例 为0%~40% , 权证 的投 资比 例为 基金 资产净 值的 0%-3% , 并保 持不低 于基 金资 产净
值5 % 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制, 执行 财 政部颁 布的 企业 会计 准则 及其应 用指 南、
解释及 其他 有关 规定 ( 统 称 “ 企业 会计 准则 ” ) 和 中 国证券 业协 会2007 年5 月15 日颁 布的 《 证券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的证 监会 公 告[2010]5 号 《证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模板 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及中 国证 监会 发布 的关于 基金 行业 实
务操作 的有 关规 定。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求, 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益( 基金 净值 )变 动等 有关信 息。 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 21 页 共 35 页
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
-
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 政策变 更。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说 明
本报告 期内 本基 金无 会计 估计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期内 本基 金无 差错 更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税 字[2004]78 号 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 财政 部国 家税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和实务
操作, 本基 金主 要税 项列 示如下 :
1 .以 发行 基金 方式 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税。
2.自 2013 年 1 月 1 日起 ,对基 金取 得的 企业 债 券 利息收 入, 由发 行债 券的 企业在 向基 金 派
发利息时代扣 代缴 20% 的 个人所得税, 暂不征收 企 业所得税;基 金从公开 发 行和转让市场 取得的
上市公 司股 票 , 持 股期 限 在 1 个 月以 内 ( 含1 个 月 ) 的 , 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ;
持股期 限在 1 个 月以 上至 1 年(含 1 年 )的 ,暂 减 按 50% 计 入应 纳税 所得 额 ;持股 期限 超过 1 年
的,暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得。
3 .基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
4.
对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买 卖股票、 债券的差 价 收入,股权的 股
息、红 利收 入, 债券 的利 息收入 及其 他收 入, 暂不 征收企 业所 得税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政集 团公 司 基金管 理人 的股 东 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 22 页 共 35 页
三井住 友银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间, 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 。
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
注:本 报告 期内 ,本 基金 未通过 关联 方交 易单 元进 行交易 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
18,820,346.58 12,830,037.82
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
6,706,155.12 4,409,684.36
注:支付基金 管理人中 邮 创业基金管理 有限公司 的 基金管理费, 按前一日 基 金资产净值 的 1.50%
的年费 率计 提, 逐日 累计 至每月 月底 ,按 月支 付。 计算公 式为 :
日 基金 管理 人报 酬= 前 一日基 金资 产净 值 × 1.50 % /当年 天数
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,136,724.39 2,138,339.74
注:支付基金 托管人招 商 银行股份有限 公司的基 金 托管费,按前 一日基金 资 产净值的 0.25%的年
费率计 提, 逐日 累计 至每 月月底 ,按 月支 付。 计算 公式为 :
日 基金 托管 费= 前一 日 基金资 产净 值 × 0.25 % / 当 年天数
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注: 本报 告期 内及 上年 度 可比期 间本 基金 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 (含 回购 ) 交 易 。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 23 页 共 35 页
份额单 位: 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 ( 2010 年
5 月 19 日 )持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 12,775,979.56 12,775,979.56
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减:期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 12,775,979.56 12,775,979.56
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.5400% 1.4000%
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注:本 报告 期内 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银行股份
有限公司
339,713,346.78 2,370,146.15 195,515,140.78 2,041,261.67
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注:本 报告 期内 及上 年度 可比期 间, 本基 金未 在承 销期内 参与 认购 关联 方承 销的证 券。
7.4.9 期 末( 2014 年12 月31 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注:本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002050
三花
股份
2014
年10
重大
事项
15.18
2015
年 1 月
14.93 2,599,930 38,847,556.01 39,466,937.40 - 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 24 页 共 35 页
月27
日
27 日
002184
海得
控制
2014
年11
月27
日
重大
事项
21.82
2015
年 1 月
26 日
24.00 2,400,000 35,861,808.35 52,368,000.00 -
300156
神雾
环保
2014
年11
月20
日
重大
事项
25.08
2015
年 1 月
28 日
23.17 2,999,732 61,075,302.32 75,233,278.56 -
300324
旋极
信息
2014
年10
月15
日
重大
事项
53.82
2015
年 1 月
15 日
50.00 1,749,801 30,000,026.35 94,174,289.82 -
注: (1 ). 按照 证监 会公 告 【2008 】38 号- 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》
以及《中国证 券业协会 基 金估值工作小 组停牌股 票 估值的参考方 法》的要 求 ,上述股票 中三花股
份(002050 ) 、 海 得控 制 (002184 ) 、 神雾 环保 (300156 ) 、 旋极 信息 (300324)按 “指 数收 益法 ”
进行估 值。
(2 )2015 年1 月27 日 三 花股份 (002050 ) 复 牌交 易, 根据 这只 股票 复牌 后 的交易 特征 , 本公 司
综合参 考各 项相 关影 响因 素并与 托管 人共 同协 商, 一致决 定 自 2015 年 1 月 27 日 起恢 复 采 用收 盘
价进行 估值 。
(3 )2015 年1 月26 日 海 德控制 (002184 ) 复 牌交 易, 根据 这只 股票 复牌 后 的交易 特征 , 本公 司
综合参 考各 项相 关影 响因 素并与 托管 人共 同协 商, 一致决 定 自 2015 年 1 月 26 日 起恢 复采 用收 盘
价进行 估值 。
(4 )2015 年1 月28 日 神 雾环保 (300156 ) 复 牌交 易, 根据 这只 股票 复牌 后 的交易 特征 , 本公 司
综合参 考各 项相 关影 响因 素并与 托管 人共 同协 商, 一致决 定 自 2015 年 1 月 28 日 起恢 复采 用收 盘
价进行 估值 。
(5 )2015 年1 月15 日 旋 极信息 (300324 ) 复 牌交 易, 根据 这只 股票 复牌 后 的交易 特征 , 本公 司
综合参 考各 项相 关影 响因 素并与 托管 人共 同协 商, 一致决 定 自 2015 年 1 月 15 日 起恢 复采 用收 盘
价进行 估值 。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 25 页 共 35 页
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 3,204,865,631.86 89.02
其中: 股票 3,204,865,631.86 89.02
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 345,087,337.96 9.59
7 其他各 项资 产 50,172,764.89 1.39
8 合计 3,600,125,734.71 100.00
注:由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目公允价值 占基金总 资 产的比例分 项之和与
合计可 能有 尾差 。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 82,258,400.00 2.31
C
制造业 1,721,285,295.28 48.32
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 102,602,553.90 2.88
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
254,987,696.58 7.16
J
金融业 622,620,163.44 17.48 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 26 页 共 35 页
K
房地产 业 361,856,000.00 10.16
L
租赁和 商务 服务 业 59,255,522.66 1.66
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 3,204,865,631.86 89.96
注:由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 600048 保利地 产 15,000,000 162,300,000.00 4.56
2 000776 广发证 券 5,800,000 150,510,000.00 4.22
3 000024 招商地 产 5,400,000 142,506,000.00 4.00
4 601099 太平洋 9,999,980 142,199,715.60 3.99
5 300131 英唐智 控 4,899,902 140,186,196.22 3.93
6 600109 国金证 券 6,000,000 118,740,000.00 3.33
7 601318 中国平 安 1,499,916 112,058,724.36 3.15
8 600118 中国卫 星 3,899,809 111,066,560.32 3.12
9 000748 长城信 息 2,850,000 110,865,000.00 3.11
10 300055 万邦达 2,299,990 102,602,553.90 2.88
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 600048 保利地 产 131,882,654.60 15.36 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 27 页 共 35 页
2 000024 招商地 产 130,553,913.57 15.20
3 601318 中国平 安 128,430,665.30 14.96
4 600118 中国卫 星 120,497,340.77 14.03
5 300131 英唐智 控 115,340,694.77 13.43
6 601099 太平洋 103,526,478.01 12.06
7 000776 广发证 券 101,570,586.19 11.83
8 600259 广晟有 色 90,387,267.70 10.53
9 600406 国电南 瑞 89,692,152.19 10.44
10 300267 尔康制 药 86,398,577.64 10.06
11 601336 新华保 险 80,833,003.84 9.41
12 600383 金地集 团 74,667,939.93 8.69
13 002465 海格通 信 73,796,289.03 8.59
14 000970 中科三 环 73,615,555.16 8.57
15 600316 洪都航 空 71,167,402.23 8.29
16 300193 佳士科 技 67,364,100.01 7.84
17 300392 腾信股 份 65,161,875.97 7.59
18 600109 国金证 券 64,950,088.49 7.56
19 600582 天地科 技 64,430,953.55 7.50
20 600010 包钢股 份 62,992,223.57 7.34
21 600855 航天长 峰 62,877,425.28 7.32
22 300156 神雾环 保 61,075,302.32 7.11
23 300368 汇金股 份 60,134,057.20 7.00
24 002606 大连电 瓷 59,687,226.65 6.95
25 603308 应流股 份 56,657,804.40 6.60
26 300096 易联众 56,008,958.96 6.52
27 002292 奥飞动 漫 55,851,202.12 6.50
28 600276 恒瑞医 药 45,837,004.09 5.34
29 300055 万邦达 40,037,444.54 4.66
30 300072 三聚环 保 39,628,280.98 4.61
31 002050 三花股 份 38,847,556.01 4.52
32 600587 新华医 疗 38,755,391.27 4.51
33 002184 海得控 制 38,027,082.20 4.43
34 300367 东方网 力 36,159,925.11 4.21
35 002497 雅化集 团 35,619,576.76 4.15
36 600590 泰豪科 技 34,794,201.96 4.05
37 300027 华谊兄 弟 30,210,064.79 3.52 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 28 页 共 35 页
38 000786 北新建 材 29,376,152.68 3.42
39 000910 大亚科 技 26,201,523.18 3.05
40 601901 方正证 券 25,494,671.26 2.97
41 600336 澳柯玛 25,177,527.89 2.93
42 002118 紫鑫药 业 24,937,484.28 2.90
43 601992 金隅股 份 24,375,814.14 2.84
44 002480 新筑股 份 22,706,574.62 2.64
45 002333 罗普斯 金 21,667,370.84 2.52
46 300324 旋极信 息 20,768,287.37 2.42
47 002481 双塔食 品 20,551,118.06 2.39
48 600388 龙净环 保 20,067,966.00 2.34
49 002198 嘉应制 药 19,961,406.04 2.32
50 600651 飞乐音 响 19,567,836.83 2.28
51 600428 中远航 运 19,313,098.97 2.25
52 600138 中青旅 19,043,945.27 2.22
53 600559 老白干 酒 18,892,984.04 2.20
54 002630 华西能 源 17,854,152.87 2.08
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 603308 应流股 份 75,897,502.58 8.84
2 601099 太平洋 72,598,235.36 8.45
3 600109 国金证 券 65,902,793.15 7.67
4 000024 招商地 产 53,237,675.94 6.20
5 600835 上海机 电 42,494,386.05 4.95
6 300072 三聚环 保 41,766,167.21 4.86
7 000826 桑德环 境 41,744,088.39 4.86
8 000748 长城信 息 37,760,583.09 4.40
9 603000 人民网 33,605,263.94 3.91
10 600587 新华医 疗 31,381,925.55 3.65
11 300353 东土科 技 31,305,291.75 3.65
12 600383 金地集 团 29,837,994.68 3.47
13 601318 中国平 安 29,784,453.99 3.47
14 002118 紫鑫药 业 29,460,747.10 3.43
15 601901 方正证 券 29,215,800.40 3.40 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 29 页 共 35 页
16 600138 中青旅 27,481,252.82 3.20
17 000910 大亚科 技 27,128,507.80 3.16
18 600336 澳柯玛 26,783,310.86 3.12
19 002198 嘉应制 药 26,690,359.57 3.11
20 002424 贵州百 灵 25,981,393.47 3.03
21 300027 华谊兄 弟 25,238,449.98 2.94
22 601992 金隅股 份 23,955,468.12 2.79
23 600428 中远航 运 22,233,699.59 2.59
24 600559 老白干 酒 22,210,930.71 2.59
25 002630 华西能 源 21,295,945.13 2.48
26 002037 久联发 展 21,290,736.60 2.48
27 600406 国电南 瑞 21,056,715.56 2.45
28 600056 中国医 药 20,709,817.01 2.41
29 002385 大北农 20,295,003.17 2.36
30 600651 飞乐音 响 20,187,305.55 2.35
31 600388 龙净环 保 20,101,373.33 2.34
32 600259 广晟有 色 19,786,380.96 2.30
33 600079 人福医 药 19,711,083.79 2.30
34 002333 罗普斯 金 19,664,789.37 2.29
35 002481 双塔食 品 17,904,177.66 2.08
36 002480 新筑股 份 17,565,935.48 2.05
37 300365 恒华科 技 17,262,668.90 2.01
注:卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 3,318,628,606.85
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 1,527,956,737.76
注:买入股票 成本及卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额(成交单价 乘以成交 数 量)填列, 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 30 页 共 35 页
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注:本 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注:本 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本期末 本基 金未 持有 国债 期货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1 本报 告期 内基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体无被 监管 部门 立案 调查 , 无 在报 告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 31 页 共 35 页
8.12.2 基金 投资 的前 十名 股票, 均为 基金 合同 规定 备选股 票库 之内 股票 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 466,784.47
2 应收证 券清 算款 27,856,252.95
3 应收股 利 -
4 应收利 息 144,244.19
5 应收申 购款 21,705,483.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 50,172,764.89
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注:本 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
76,389 30,898.82 344,579,563.83 14.60% 2,015,750,339.41 85.40%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
461,320.64 0.0195%
中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 32 页 共 35 页
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
注:本 公司 从业 人员 持有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为0-50 万份 。
§10 开放式基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2010 年 5 月 19 日 ) 基金 份额 总额
2,233,879,213.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 911,822,893.16
本报告 期基 金总 申购 份额 3,279,341,796.52
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,830,834,786.44
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,360,329,903.24
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
经本公 司总 经理 办公 会审 议通过 , 自 2014 年 01 月 28 日 起免 去厉 建超 担任 中 邮核心 优选 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理职务 ; 自 2014 年 05 月 27 日 起增 聘曹 思同 志担 任 中邮核 心竞 争力 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 职务;自2014 年9 月1 日起免 去刘 格菘 同志担 任中 邮核 心 成
长股票 型证 券投 资基 金基 金经理 职务 。
中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 33 页 共 35 页
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所, 报告 期内 应支 付给 会 计师事 务所 的 审
计 费 用 为 人 民 币 壹 拾 贰 万 元 整 , 目 前 该 会 计 师 事 务 所 已 连 续 为 本 基 金 提 供 审 计 服 务 五 个 会 计 年
度。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
瑞银证券有限
责任公司
1 1,409,924,512.69 29.52% 1,283,597.36 29.52% -
方正证券股份
有限公司
2 926,471,629.68 19.39% 843,460.81 19.39% -
长城证券有限
责任公司
1 805,738,755.44 16.87% 733,544.42 16.87% -
申银万国证券
股份有限公司
1 614,335,662.91 12.86% 559,289.94 12.86% -
中信证券股份
有限公司
1 422,735,626.59 8.85% 384,856.63 8.85% - 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
第 34 页 共 35 页
中国民族证券
有限责任公司
2 228,549,486.38 4.78% 208,071.90 4.78% -
华泰证券有限
责任公司
1 201,486,598.51 4.22% 183,433.97 4.22% -
华创证券有限
责任公司
2 167,670,087.61 3.51% 152,647.01 3.51% -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
安信证券股份
有限公司
1 - - - - -
湘财证券股份
有限公司
1 - - - - -
注:1. 选 择专 用交 易单 元 的标准 和程 序:
(1) 券商 经纪 人财 务 状况良 好 、 经 营行 为规 范 、 风 险管 理先 进、 投资 风 格与中 邮创 业基 金管
理有限 公司 有互 补性 、在 最近一 年内 无重 大违 规行 为。
(2) 券商 经纪 人具 有 较强的 综合 服务 能力 : 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供高 质量的 关于 宏观 、 行
业、资本市场 、个股分 析 的报告及丰富 全面的信 息 咨询服务;有 很强的分 析 能力,能根 据中邮创
业基金管理有 限公司所 管 理基金的特定 要求,提 供 研究报告,具 有开发量 化 投资组合模 型的能力
以及其 他综 合服 务能 力。
(3) 券商经纪 人能提 供最优惠合 理 的佣金率 : 与其他券商经 纪人相比 , 该券商经纪人 能够提
供最优 惠合 理的 佣金 率。
基金 管理人根 据以上 标准进行考察 后确定证 券 公司的选择。 基金管理 人 与被选择的证 券公司
签订委 托协 议, 报中 国证 监会备 案并 通知 基金 托管 人。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
瑞银证券有限
责任公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
4,305,434.80 100.00% 170,000,000.00 100.00% - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - - 中邮核心主题股票 2014 年年度 报告摘要
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中信证券股份
有限公司
- - - - - -
中国民族证券
有限责任公司
- - - - - -
华泰证券有限
责任公司
- - - - - -
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
湘财证券股份
有限公司
- - - - - -
中邮创 业基 金管 理有 限公 司
2015 年 3 月28 日