中 邮 战 略 新兴 产 业 股 票型 证 券 投 资基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日
中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证董事会 及董事保 证 本报告所载资 料不存在 虚 假记载、误导 性
陈述或重大遗 漏，并对 其 内容的真实性 、准确性 和 完整性承担个 别及连带 责 任。本年度 报告已经
全部独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：兴 业银 行）根 据本 基金 合同 规定 ，于 2015 年 03
月27 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 ，致同会计师 事务所（ 特 殊普通合伙） 为本基金 出 具了标准无保 留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中邮战 略新 兴产 业股 票
基金主 代码 590008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 12 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 759,952,653.48 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金重 点关 注国 家战 略性 新 兴产 业发 展过 程中 带来
的 投 资机 会， 在严 格控 制风 险 并保 证充 分流 动性 的前
提下， 谋求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 1. 大 类资 产配 置策 略
本 基 金根 据各 项重 要的 经济 指 标分 析宏 观经 济发 展变
动 趋 势， 判断 当前 所处 的经 济 周期 ，进 而对 未来 做出
科 学 预测 。在 此基 础上 ，结 合 对流 动性 及资 金流 向的
分 析 ，综 合股 市和 债市 估值 及 风险 分析 进行 大类 资产
配 置 。此 外， 本基 金将 持续 地 进行 定期 与不 定期 的资
产配置 风险 监控 ，适 时地 做出相 应的 调整 。
2. 股 票投 资策 略
本 基 金采 用主 题投 资策 略， 通 过对 战略 性新 兴产 业发
展 状 况持 续跟 踪， 结合 对国 家 政策 的解 读、 重大 科技
和 工 艺创 新情 况调 研、 上市 公 司战 略规 划及 商业 运营
模 式 分析 等方 法挖 掘属 于战 略 性新 兴产 业范 畴的 投资
主 题 及相 关股 票， 作为 重点 进 行投 资， 分享 这类 企业
带来的 较高 回报 。
3. 债 券投 资策 略
(1) 平 均久 期配 置
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 和 宏 观 经 济 政 策 进 行 分
析 ， 预测 未来 的利 率趋 势， 并 据此 积极 调整 债券 组合
的 平 均久 期， 在控 制债 券组 合 风险 的基 础上 提高 组合
收 益 。当 预期 市场 利率 上升 时 ，本 基金 将缩 短债 券投
资 组 合久 期， 以规 避债 券价 格 下跌 的风 险。 当预 期市
场 利 率下 降时 ，本 基金 将拉 长 债券 投资 组合 久期 ，以
更大程 度的 获取 债券 价格 上涨带 来的 价差 收益 。
(2) 期 限结 构配 置
结 合 对宏 观经 济形 势和 政策 的 判断 ，运 用统 计和 数量中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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分 析 技术 ，本 基金 对债 券市 场 收益 率曲 线的 期限 结构
进 行 分析 ，预 测收 益率 曲线 的 变化 趋势 ，制 定组 合的
期限结 构配 置策 略。 在预 期收益 率曲 线趋 向平 坦化 时，
本 基 金将 采取 哑铃 型策 略， 重 点配 置收 益率 曲线 的两
端 。 当预 期收 益率 曲线 趋向 陡 峭化 时， 采取 子弹 型策
略 ， 重点 配置 收益 率曲 线的 中 部。 当预 期收 益率 曲线
不 变 或平 行移 动时 ，则 采取 梯 形策 略， 债券 投资 资产
在各期 限间 平均 配置 。
(3) 类 属配 置
本 基 金对 不同 类型 债券 的信 用 风险 、流 动性 、税 赋水
平 等 因素 进行 分析 ，研 究同 期 限的 国债 、金 融债 、央
票 、 企业 债、 公司 债、 短期 融 资券 之间 的利 差和 变化
趋 势 ，制 定债 券类 属配 置策 略 ，确 定组 合在 不同 类型
债 券 品种 上的 配置 比例 。 根 据 中国 债券 市场 存在 市场
分 割 的特 点， 本基 金将 考察 相 同债 券在 交易 所市 场和
银 行 间市 场的 利差 情况 ，结 合 流动 性等 因素 的分 析，
选择具 有更 高投 资价 值的 市场进 行配 置。
(4) 回 购套 利
本 基 金 将 在 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 限 定 的 比 例
内 ， 适时 适度 运用 回购 交易 套 利策 略以 增强 组合 的收
益 率 ，比 如运 用回 购与 现券 之 间的 套利 、不 同回 购期
限之间 的套 利进 行低 风险 的套利 操作 。
4. 权 证投 资策 略
本 基 金将 按照 相关 法律 法规 通 过利 用权 证及 其他 金融
工 具 进行 套利 、避 险交 易， 控 制基 金组 合风 险， 获取
超 额 收益 。本 基金 进行 权证 投 资时 ，将 在对 权证 标的
证 券 进行 基本 面研 究及 估值 的 基础 上， 结合 股价 波动
率 等 参数 ，运 用数 量化 期权 定 价模 型， 确定 其合 理内
在 价 值， 从而 构建 套利 交易 或 避险 交易 组合 。未 来，
随 着 证券 市场 的发 展、 金融 工 具的 丰富 和交 易方 式的
创 新 等， 基金 还将 积极 寻求 其 他投 资机 会， 履行 适当
程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
业绩比 较基 准 中证新 兴产 业指 数*75%+ 上 证国债 指数*25%
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型证 券投 资基 金 ，属 于 较 高预 期风 险和
预 期 收益 的证 券投 资基 金品 种 ，其 预期 风险 和预 期收
益高于 混合 型基 金、 债券 型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理有 限公
司
兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 侯玉春 吴荣 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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联系电 话 010-82295160 －157 021-52629999-213117
电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn 011693@cib.com.cn
客户服 务电 话
010－58511618 95561
传真 010-82295155 021-62535823
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.postfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年
2012 年6 月12 日(基
金合同 生效
日)-2012 年12 月31
日
本期已 实现 收益 199,345,437.43 103,965,267.60 5,137,070.65
本期利 润 422,707,053.32 149,200,924.79 9,764,228.52
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.8047 0.7630 0.0365
本期基 金份 额净 值增 长率 57.29% 80.38% 4.50%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9511 0.5656 0.0276
期末基 金资 产净 值 2,253,006,623.19 380,718,043.71 60,739,850.71
期末基 金份 额净 值 2.965 1.885 1.045
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基金业绩
指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用， 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字。3. 期
末可供分配利 润采用期 末 资产负债表中 未分配利 润 与未分配利润 中已实现 部 分的孰低数 （为期末
余额， 不是 当前 发生 额） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -6.79% 1.83% 6.31% 1.01% -13.10% 0.82%
过去六 个月 12.82% 1.48% 22.41% 0.89% -9.59% 0.59%
过去一 年 57.29% 1.59% 23.25% 0.91% 34.04% 0.68%
自基金 合同
生效起 至今
196.50% 1.55% 37.01% 1.03% 159.49% 0.52%
注：1. 所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
2. 关 于业 绩基 准的 说明
本基金 业绩 衡量 基准 ＝中 证新兴 产业 指数 ×75% ＋ 上 证国债 指数 ×25 %
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 合同 生效 日 起 6 个 月内为 建仓 期， 报告 期内 本基金 的各 项投 资 比
例符合 基金 合同 的有 关规 定。 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
注：本 基金 自基 金合 同生 效以来 未实 施利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日， 截至2014 年 12 月 31 日，
旗下共 管 理14 只开 放式 基 金产品 ， 分 别为 中邮 核心 优选股 票型 证券 投资 基金 、 中邮 核心 成长 股票
型证券投资基 金、中邮 核 心优势灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮核心 主 题股票型证 券投资基
金、中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、中 邮上 证 380 指数 增强 型证 券投资 基金 、中 邮 战中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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略新兴产业股 票型证券 投 资基金、中邮 稳定收益 债 券型证券投资 基金、中 邮 定期开放债 券型证券
投资基金、中 邮核心竞 争 力灵活配置混 合型证券 投 资基金、中邮 双动力混 合 型证券投资 基金 、中
邮货币 市场 基金 、中 邮多 策略灵 活配 置混 合 型 证券 投资基 金、 中邮 现金 驿站 货币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
任泽松 基金经 理
2012 年12 月
21 日
- 6 年
生物学硕士，曾任毕马
威华振会计师事务所审
计员、北京源乐晟资产
管理有限公司行业研究
员、中邮创业基金管理
有限公司研究部行业研
究员，中邮创业基金管
理有限公司中邮核心成
长股票型证券投资基金
基金经理助理兼行业研
究员, 现 任 中 邮 战 略 新
兴产业股票型证券投资
基金基金经理、中邮核
心竞争力灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理、中邮双动力混合型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
周楠
基 金 经 理
助理
2014 年 7 月
16 日
- 3 年
曾任大唐微电子技术有
限公司数字前端设计工
程师、大唐电信科技股
份 有 限 公 司 产 品 工 程
师，现任中邮创业基金
管理有限公司中邮战略
新兴产业股票型证券投
资基金基金经理助理、
中邮核心竞争力灵活配
置混合型证券投资基金
基金经理助理兼行业研
究员。
注：基金经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金业协会下 发的基金
经理注 册或 变更 等通 知的 日期。
证券 从业 的含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交 易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
1 、公 平交 易制 度
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》等法 规 制定了《中邮 基
金管理有限公司公 平交易 制度》 。 公司的公平 交易制 度所规范的业务范 围既包 括所有投资组合 品
种，即涵盖封 闭式基金 、 开放式基金、 社保组合 、 企业年金、特 定客户资 产 管理组合等 ；也规范
所有一级市场 申购、二 级 市场交易等所 有投资管 理 活动，并且包 括授权、 研 究分析、投 资决策、
交易执 行、 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的所 有业 务环节 。
公司严 格遵 守法 律法 规关 于公平 交易 的相 关规 定， 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合，
严格禁 止直 接或 者通 过与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。
公司按 照规 定严 格将 投资 管理职 能和 交易 执行 职能 进行隔 离， 以时 间优 先、 价格优 先、
综合平衡、比 例实施、 保 证各基金间的 利益公平 为 原则建立和完 善集中交 易 制度，确保各 投
资组合 享有 公平 的交 易执 行机会 。
投资组合经理 对公平交 易 执行过程或公 平交易结 果 发生争议情况 下，相关 交 易员应该先暂 停
执行交易并报 告交易部 总 经理，由交易 部总经理 与 相关投资组合 经理就争 议 内容进行协 调处理，
经协调后方可 执行；若 无 法达成一致意 见，则由 交 易部总经理根 据公司制 度 报公司总经 理和监察
稽核部 门协 调解 决。
监察稽核部每 季度依照 相 关法 律法规及 本制度的 规 定，对公司所 管理的各 投 资组合公平交 易
制度执行情况 进行监督 检 查，并出具检 查报告， 经 总经理、投资 总监、投 资 组合经理确 认并签署
后将有 关公 平交 易情 况的 专项说 明报 告转 发至 相关 部门作 为编 制定 期报 告的 内容。
2 、控 制方 法 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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监察稽核部建 立投资交 易 行为监督和评 估制度， 对 不同投资组合 ，尤其是 同 一位投资组合 经
理管理的不同 投资组合 同 日同向交易和 反向交易 的 交易时机和交 易价差进 行 监控，同时 对不同投
资组合临近交 易日的同 向 交易和反向交 易的交易 时 机和交易价差 进行分析 。 如若发现异 常交易行
为，监察稽核 部有权要 求 相关投资经理 、交 易部 等 相关责任部门 、责任人 做 出说明。监 察稽核部
要求相 关责 任部 门 、 责 任 人就异 常交 易行 为做 出说 明的 ， 相 关责 任部 门 、 责 任人须 在三 个工 作日
内，提 交异 常交 易行 为情 况说明 ，经 督察 长、 总经 理签字 后， 报监 察稽 核部 备查。
为更好 执行 公平 交易 制度 ，公司 加快 了升 级衡 泰风 险与绩 效评 估 4.0 系 统的 进度， 其业 界 通
用的公平交易 模块即将 得 到使用。公司 目前使用 的 公平交易模型 可以通过 设 置参数出具 季度和连
续12 个月 公平 交易 价差 分 析报告 ， 相 关投 资组 合经 理应对 异常 交易 情况 进行 合理性 解释 ， 并 最终
形成有 关公 平交 易情 况的 专项说 明报 告发 送至 相关 各部门 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 未超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年度 整体 宏观 经济 增 速放缓 ， 经 济层 面本 身缺 乏显著 亮点 。 本 报告 期内 末， 受 流动 性影
响，在大盘蓝 筹股的带 动 下，市场出现 了短期大 幅 度的上涨，而 新兴行业 成 长股出现了 调整。对
于此次的市场 走势我们 认 为更多是居民 风险偏好 提 升 叠加金融创 新导致大 类 资产配置快 速迁移的
结果，传统经 济结构缺 乏 基本面的支撑 。在投资 方 向上我们依然 相对看好 代 表中国经济 未来的战
略新兴 产业 和相 关公 司。 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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在目前宏观数 据乏善可 陈 的背景下，我 们判断能 够 穿越周期的更 多是代表 未 来经济发展方 向
的新兴 产业 ，本 基金 选择 了信息 技术 、生 物医 药、 新材料 以及 环保 等行 业进 行了重 点配 置。
在报告期内， 本基金采 取 “自下而上” 的个股精 选 策略，根据细 致的财务 分 析和深入的上 市
公司调研，精 选出业绩 增 长前景良好且 被市场相 对 低估的个股进 行集中投 资 ，根据宏观 经济的走
势以及 个股 的市 场表 现及 时进行 仓位 的调 整。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2014 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 2.965 元， 累计 净值2.965 元 。 本报告 期份 额净
值增长 率 为57.29% ，同 期 业绩比 较基 准增 长率 为 23.25% ；
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
从宏观 经济 角度 ，2015 年 经济增 速放 缓 到7% ， 整 体 经济结 构将 会有 所改 善 ， 代表新 经济 的产
业占比将会有 所提升。 政 策的放松、研 发上的投 入 、消费的升级 、融资渠 道 的多元化等 外部环境
的改善 ，都 将给 代表 中国 未来的 战略 新兴 产业 带来 巨大的 发展 动力 和活 力。
从流动性角度 ，我们认 为 整体资本市场 流动性将 会 保持相对宽松 态势，资 金 主要来自社会 资
产配置转移、 海外资金 流 入以及国内货 币政策的 调 整。居民资产 配置仍可 能 通过金融创 新产品或
保险渠 道向 权益 类资 产倾 斜，但 斜率 最陡 的部 分可 能已经 过去 。
从市场 风格 角度 ， 我们 认 为未来 仍将 维持 结构 性行 情， 大小 盘风 格将 更加 均 衡， 将给 擅长 “ 自
下而上 ”精 选个 股策 略的 本基金 更大 的发 挥空 间。
在行业配置方 面，我们 看 好代表未来中 国经济发 展 方向的战略新 兴产业， 如 互联网、信息 技
术、生 物医 药、 新材 料、 环保等 行业 。
在仓位控制方面，我们将根据整体宏观经济的运行和市场走势进行及时调整，力争在 2015
年度为 投资 者带 来较 好的 投资回 报。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
在本报告期内 ，本基金 管 理人致力于建 立和健全 公 司内部控制制 度，努力 防 范和化解公司 各
项经营 管理 活动 中的 风险 ，促进 公司 诚信 、合 法、 有效经 营， 切实 保障 基金 份额持 有人 的利 益。
公司已建立了 督察长制 度 ，督察长全权 负责公司 的 监察与稽核工 作，对基 金 运作的合法合 规
性进行全面检 查与监督 ， 遇有重大风险 事件立即 向 公司董事长和 中国证监 会 报告。公司 设立了独
立于各业务部 门的监察 稽 核部，由督察 长直接领 导 。监察稽核部 按照规定 的 权限和程序 ，通过日
常实时监控、 现场专项 检 查、定期监察 稽核评估 等 方法，独立地 开展基金 运 作和公司管 理的合规中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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性稽核，发现 问题及时 提 出改进建议并 督促相关 部 门进行整改， 同时定期 向 公司董事和 管理层出
具监察 稽核 报告 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 主要内 部监 察稽 核工 作如 下：
1 ．制 度建 设不 断完 善
基金管 理人 进一 步健 全公 司内控 体系 ， 保 持了 良好 的内控 环境 、 完 善了 内部 控制的 三道 防线 ，
并根据公司实 际业务情 况 细化了岗位风 险控制。 在 制订部门规章 制度和业 务 流程时，将 内控要求
融入到 各业 务规 范当 中。 同时根 据公 司业 务的 发展 及监管 部门 法律 法规 的 更 新， 对公 司和 部门 制
度进行 持续 的完 善、 修订 及补充 。根 据新 《基 金法 》 ，
公司制定了《 中邮创业 基 金管理有限公 司基金从 业 人员证券投资 管理制度》 、 《中邮创业基 金
管理有 限公 司关 联交 易管 理制度 》 。 根据 业务 发展 需 要和监 管要 求， 各个 业务 部门也 都不 断修 改和
完善自身的部 门制度。 投 研、交易、固 定收益、 金 融工程、人力 资源等部 门 均根据实际 工作需要
对本部门制度 进行了较 大 完善。公司反 洗钱内控 制 度方面，根据 人民银行 《 金融机构洗 钱和恐怖
融资风 险评 估及 客户 分类 管理指 引》 ， 公 司制 定了 《 中邮创 业基 金管 理有 限公 司洗钱 和恐 怖融 资 风
险评估 及客 户分 类管 理制 度》 ， 进一 步完 善了 公司 的 制度体 系。
2 ．日 常监 察稽 核工 作
为规范基金投 资运作、 防 范风险、更好 的保护基 金 份额持有人的 利益，对 基 金投资运作进 行
日常的监察工 作，保障 研 究、投资决策 、交易执 行 等环节严格执 行法律法 规 及基金合同 的有关规
定。在日常实 时电脑监 控 中，对基金投 资及相关 业 务进行事中的 风险控制 ， 保障公司管 理的基金
规范运 作。 此外 对信 息技 术、基 金的 注册 登记 、基 金会计 、信 息披 露等 业务 进行例 行检 查。
3 ．专 项与 常规 监察 稽核 工 作
根据监管部门 的要求及 公 司业务开展情 况，对相 关 业务部门进行 专项和常 规 监察稽核。报 告
期内，对公司 的研究、 投 资、交易、固 定收益业 务 、三条底线、 防范内幕 交 易进行了专 项稽核。
对信息技术、 公共事务 部 、营销部等进 行了常规 稽 核。通过检查 发现内部 控 制薄弱点， 及时提出
了整改 意见 及建 议。
4 ．定 期监 察稽 核及 内控 检 查评估 工作
每季度对公司 及基金运 作 的合法合规性 及内部控 制 情况进行检查 ，对公司 各 项业务的制度 建
设、制度执行 、风险控 制 等情况进行评 估，发现 内 控的薄弱环节 ，并提出 相 应改进措施 ，促进公
司内部 控制 和风 险管 理水 平的加 强和 提高 。
在本报告期内 ，本基金 管 理人运用基金 财产进行 投 资严格按照招 募说明书 所 披露的投资决 策
程序进 行， 无 不 当内 幕交 易和关 联交 易。 没有 发生 重大违 法违 规行 为。
中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 13 页 共 34 页
在今 后的工作 中，本 基金管理人将 继续坚持内 部控制 优先原 则，不断提 高监察稽核工 作
的科学 性和 有效 性， 努力 防范和 控制 各种 风险 ，充 分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ，通过 估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本报告 期内 根据 相关 法律 法规、 基金 合同 及基 金运 作情况 ，未 进行 利润 分配 。
4.9 报 告期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本托管人依据 《中邮战 略 新兴产业股票 型证券投 资 基金基金合同 》及《中 邮 战略新兴产业 股
票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ， 自 2012 年 06 月 12 日起托 管本 基金 的全 部资 产。报 告期 内， 本 托
管人严格遵守 《中华人 民 共和国证券投 资基金法 》 及其他有关法 律法规、 基 金合同和托 管协议的
规定， 诚信 、尽 责地 履行 了基金 托管 人义 务， 不存 在损害 本基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、 基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 14 页 共 34 页
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人认真 复核了本 年 度报告中的财 务指标、 净 值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 致同审 字（2015 ）第 110ZA2473 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 中邮战 略新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人
引言段 我们审计了后附的中邮战 略新兴产业股票型证券投 资基金（以
下简称 中邮 战略 新兴 产业 基金） 财务 报表 ，包 括 2014 年 12 月
31 日 的资 产负 债表 ，2014 年度利 润表 、 所 有者 权益 （ 基金净 值）
变动表 和财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是中邮战略新兴产业基金 的基金管理
人 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 层 的 责 任 ， 这 种 责 任 包 括 ：
（1） 按 照企 业会 计准 则的 规定编 制财 务报 表， 并 使 其实现 公允
反 映 ； （2 ） 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的 内 部 控 制 ， 以使 财 务 报 表
不存在 由于 舞弊 或错 误导 致的重 大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 15 页 共 34 页
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，中邮战略新兴 产业基金财务报表在所有 重大方面按
照企业会计准则的规定编 制，公允反映了中邮战略 新兴产业基
金 2014 年 12 月 31 日 的 财务状 况以及 2014 年度 的 经营成 果和
所有者 权益 （基 金净 值） 变动情 况。
注册会 计师 的姓 名 卫俏嫔
马国辉
会计师 事务 所的 名称 致同会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国北 京 朝阳 区建 国门 外 大街 22 号 赛特 广场5 层
审计报 告日 期 2015 年3 月20 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
390,967,010.52 43,441,546.57
结算备 付金
4,090,451.65 1,510,573.10
存出保 证金
903,679.79 940,459.13
交易性 金融 资产
1,845,028,433.44 337,194,485.54
其中： 股票 投资
1,845,028,433.44 337,194,485.54
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
29,705,629.61 -
应收利 息
226,687.43 18,974.80
应收股 利
- - 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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应收申 购款
18,503,892.54 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,289,425,784.98 383,106,039.14
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
31,077,352.36 776,465.01
应付管 理人 报酬
2,652,331.11 498,078.73
应付托 管费
442,055.19 83,013.12
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,915,599.56 947,522.95
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
331,823.57 82,915.62
负债合 计
36,419,161.79 2,387,995.43
所有者权益：
实收基 金
759,952,653.48 201,942,081.87
未分配 利润
1,493,053,969.71 178,775,961.84
所有者 权益 合计
2,253,006,623.19 380,718,043.71
负债和 所有 者权 益总 计
2,289,425,784.98 383,106,039.14
注： 报 告截 止日 ：2014 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值 ：2.965 元 ， 基 金份 额总 额 ：759,952,653.48
份。
7.2 利润表
会计主 体： 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
454,575,094.25 159,724,897.33
1.利息 收入
3,750,323.23 935,796.72 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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其中： 存款 利息 收入
3,434,221.43 854,105.96
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
316,101.80 81,690.76
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
225,945,698.03 112,247,180.88
其中： 股票 投资 收益
223,406,022.23 111,586,097.71
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,539,675.80 661,083.17
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
223,361,615.89 45,235,657.19
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
1,517,457.10 1,306,262.54
减： 二、费用
31,868,040.93 10,523,972.54
1．管 理人 报酬
21,156,020.35 4,947,393.58
2．托 管费
3,526,003.38 824,565.53
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
6,633,722.61 4,238,020.56
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
552,294.59 513,992.87
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
422,707,053.32 149,200,924.79
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
422,707,053.32 149,200,924.79
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 18 页 共 34 页
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
201,942,081.87 178,775,961.84 380,718,043.71
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 422,707,053.32 422,707,053.32
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
558,010,571.61 891,570,954.55 1,449,581,526.16
其中：1. 基 金申 购款 1,032,230,257.98 1,709,434,767.61 2,741,665,025.59
2. 基金 赎回 款 -474,219,686.37 -817,863,813.06 -1,292,083,499.43
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
759,952,653.48 1,493,053,969.71 2,253,006,623.19
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
58,107,167.88 2,632,682.83 60,739,850.71
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 149,200,924.79 149,200,924.79
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
143,834,913.99 26,942,354.22 170,777,268.21
其中：1. 基 金申 购款 776,705,471.26 445,365,540.74 1,222,071,012.00
2. 基金 赎回 款 -632,870,557.27 -418,423,186.52 -1,051,293,743.79
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
201,942,081.87 178,775,961.84 380,718,043.71
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 19 页 共 34 页
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
中邮战 略新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本基金 ” ） 经 中国 证券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称“中国 证监会 ” ）证 监许可[2011]1951 号 《关 于核准中邮战 略新兴产业 股票型证券投 资基
金募集 的批 复 》 核 准 ， 由 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 依照 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证
券投资基金 运作管理 办法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》等有 关规定和 《中 邮战略新兴 产业股
票型证 券投 资基 金基 金合 同》发 起， 并 于 2012 年 6 月 12 日 募集 成立 。本 基金 为契约 型开 放式 ，
存续期 限不 定 ， 首次 设立 募集包 括认 购资 金利 息共 募集 575,757,582.95 元 ， 业经京 都天 华会 计师
事务所 有限 公司 京都 天华 验字(2012) 第0058 号验 资 报告予 以验 证。 本基 金的 基 金管理 人为 中邮 创
业基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 兴业 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 战略新兴产业 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 及 法律、法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。在 正常市场 情 况下， 本基金 投资组合 中 各类资产占基 金净值的 目 标比例为： 股票资产
占基金 资产 的 60%-95% ， 债券资 产占 基金 资产 的 0%-40%， 权证 占基 金资 产净 值的 0%-3% ， 并保 持
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基 金投 资于 战略
性新兴 产业 相关 股票 比例 不低于 基金 股票 资产 的 80% 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财 政部颁 布的 企业 会计 准则 及其应 用指 南、
解释及 其他 有关 规定 （ 统 称 “ 企业 会计 准则 ” ） 和 中 国证券 业协 会2007 年5 月15 日颁 布的 《 证券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的证 监会 公 告[2010]5 号 《证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模板 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及中 国证 监会 发布 的关于 基金 行业 实
务操作 的有 关规 定。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动情 况等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
- 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本 期内 本基 金无 会计 政策 变更。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本期内 本基 金无 会计 估计 变更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本期本 基金 无差 错更 正。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》 及其 他 相关税务法 规和实务
操作， 本基 金主 要税 项列 示如下 ：
1 ．以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
2．自 2013 年 1 月 1 日起 ，对基 金取 得的 企业 债券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金 派
发利息时代扣 代缴 20% 的 个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。证 券投资基 金 从公开发行和 转让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个月） 的， 其股 息红 利所得 全额 计入 应 纳
税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年 ）的， 暂减 按 50% 计入 应 纳税所 得额 ；持 股期
限超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得。
3 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
4.
对证 券投 资基 金从 证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债券 的差 价 收入 ， 股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 征收企 业所 得税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政集 团公 司 基金管 理人 的股 东
三井住 友银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本期及 上年 度可 比期 间， 本基金 未通 过关 联方 交易 单元进 行交 易
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
21,156,020.35 4,947,393.58
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
6,954,921.62 1,921,430.98
注：支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的
1.50% 的年 费率 计提 ，逐 日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
计算公 式为 ：日 基金 管理 人报酬 ＝前 一日 基金 资产 净值×1.50% ／ 当年 天数
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,526,003.38 824,565.53
注：支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费， 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。
计算公 式为 ：日 基金 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25% ／ 当年 天数
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 期末 及上 年度 末， 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 未投 资本 基金 。 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 22 页 共 34 页
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行股份
有限公司
390,967,010.52 3,353,273.02 43,441,546.57 822,678.34
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 未在 承销 期内 参与认 购关 联方 承销 的证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
7.4.9 期 末（ 2014 年12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300390
天华
超净
2014 年7
月25 日
2015 年
7 月 31
日
网下新
股流通
受限
8.47 36.89 518,237 4,389,467.39 19,117,762.93
12 个月
限售期
注：上 述股 票 12 个 月限 售 期自在 深交 所上 市交 易之 日起开 始计 算。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300159
新研
股份
2014
年12
月1 日
重大
事项
17.05
2015
年3 月
18 日
18.16 1,999,990 29,830,855.13 34,099,829.50 -
300168
万达
信息
2014
年12
月31
日
重大
事项
46.20
2015
年1 月
8 日
44.50 2,099,676 67,999,829.81 97,005,031.20 -
300324 旋极 2014 重大 53.82 2015 50.00 4,280,000 80,179,163.29 230,349,600.00 - 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 23 页 共 34 页
信息 年10
月15
日
事项 年1 月
15 日
注：按照证监 会公告【2008 】38 号- 《关 于进一步 规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《中国 证券 业协 会基 金估 值工作 小组 停牌 股票 估值 的参考 方法 》 的 要求 ， 上 述 新研股 份 （300159）、
万达信 息（300168 ） 、旋 极 信息（300324 ） 均按 “指 数收益 法 ” 进行 估值 。
2015 年01 月 08 日、2015 年 01 月 15 日、2015 年 3 月 18 日万 达信 息 、 旋 极信 息、 新研 股份 、 复
牌交易，根据 该股票复 牌 后的交易特征 ，本公司 综 合参考各项相 关影响因 素 并与托管人 共同协商
一致 ， 决 定自2015 年 01 月 08 日、2015 年 01 月15 日、2015 年 3 月 18 日 起恢 复采用 收盘 价进 行
估值。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,845,028,433.44 80.59
其中： 股票 1,845,028,433.44 80.59
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 395,057,462.17 17.26
7 其他各 项资 产 49,339,889.37 2.16
8 合计 2,289,425,784.98 100.00 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 24 页 共 34 页
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末资金 资产组合 各 项金额占基金 总资产的 比 例分项之和 与合计可
能有尾 差。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 33,342,553.16 1.48
C
制造业 1,147,422,592.43 50.93
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
597,173,173.60 26.51
J
金融业 52,297,000.00 2.32
K
房地产 业 14,793,114.25 0.66
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,845,028,433.44 81.89
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 25 页 共 34 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300324 旋极信 息 4,280,000 230,349,600.00 10.22
2 300267 尔康制 药 4,881,294 192,713,487.12 8.55
3 300367 东方网 力 2,316,944 180,258,243.20 8.00
4 300104 乐视网 3,536,463 114,722,859.72 5.09
5 002019 亿帆鑫 富 5,004,665 112,154,542.65 4.98
6 300331 苏大维 格 3,915,005 110,716,341.40 4.91
7 300271 华宇软 件 2,792,208 106,662,345.60 4.73
8 300363 博腾股 份 1,653,366 102,343,355.40 4.54
9 300168 万达信 息 2,099,676 97,005,031.20 4.31
10 000547 闽福发 Ａ 6,099,909 81,860,778.78 3.63
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300367 东方网 力 191,923,014.39 50.41
2 002019 亿帆鑫 富 135,140,037.40 35.50
3 300104 乐视网 122,985,392.19 32.30
4 300363 博腾股 份 121,059,993.51 31.80
5 002241 歌尔声 学 111,754,851.19 29.35
6 300392 腾信股 份 107,196,511.09 28.16
7 300267 尔康制 药 103,429,963.42 27.17
8 300324 旋极信 息 95,443,812.90 25.07
9 000547 闽福发 Ａ 91,819,577.43 24.12
10 300137 先河环 保 86,987,471.34 22.85
11 300331 苏大维 格 76,629,700.60 20.13
12 300242 明家科 技 76,004,942.23 19.96
13 002519 银河电 子 74,579,769.42 19.59
14 300168 万达信 息 71,056,124.30 18.66
15 300261 雅本化 学 68,689,978.94 18.04
16 300271 华宇软 件 57,145,465.87 15.01
17 002453 天马精 化 53,019,210.77 13.93 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 26 页 共 34 页
18 300353 东土科 技 52,596,025.73 13.81
19 300300 汉鼎股 份 51,147,380.85 13.43
20 002051 中工国 际 49,937,319.85 13.12
21 600998 九州通 49,069,532.07 12.89
22 601318 中国平 安 45,359,562.00 11.91
23 300249 依米康 40,350,704.38 10.60
24 600970 中材国 际 39,679,281.59 10.42
25 300166 东方国 信 39,262,702.12 10.31
26 600066 宇通客 车 36,652,269.67 9.63
27 300059 东方财 富 35,259,673.98 9.26
28 000831 五矿稀 土 33,568,746.69 8.82
29 600673 东阳光 科 32,831,869.94 8.62
30 600259 广晟有 色 32,464,571.12 8.53
31 002207 准油股 份 32,407,700.88 8.51
32 300396 迪瑞医 疗 31,840,928.17 8.36
33 300054 鼎龙股 份 31,376,914.79 8.24
34 300369 绿盟科 技 30,871,876.15 8.11
35 000151 中成股 份 30,614,295.72 8.04
36 000158 常山股 份 30,102,129.72 7.91
37 300159 新研股 份 29,830,855.13 7.84
38 002214 大立科 技 29,815,052.61 7.83
39 300285 国瓷材 料 29,781,139.76 7.82
40 000917 电广传 媒 28,503,141.22 7.49
41 601231 环旭电 子 27,453,302.16 7.21
42 600392 盛和资 源 27,119,461.90 7.12
43 300203 聚光科 技 26,625,120.97 6.99
44 300281 金明精 机 25,614,087.69 6.73
45 600866 星湖科 技 24,939,201.62 6.55
46 002326 永太科 技 23,383,299.51 6.14
47 300338 开元仪 器 21,632,456.55 5.68
48 601668 中国建 筑 19,227,385.14 5.05
49 601218 吉鑫科 技 18,285,978.68 4.80
50 600336 澳柯玛 17,306,533.79 4.55
51 601008 连云港 16,130,161.23 4.24
52 002320 海峡股 份 14,608,229.46 3.84
53 600647 同达创 业 14,494,286.45 3.81 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 27 页 共 34 页
54 600152 维科精 华 14,293,764.13 3.75
55 002421 达实智 能 14,101,955.16 3.70
56 002554 惠博普 13,586,576.40 3.57
57 601800 中国交 建 12,646,660.90 3.32
58 600549 厦门钨 业 10,312,520.00 2.71
59 002664 信质电 机 8,879,555.62 2.33
60 300340 科恒股 份 8,417,476.80 2.21
注：买 入金 额均 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300392 腾信股 份 131,102,354.90 34.44
2 002241 歌尔声 学 117,534,802.78 30.87
3 300324 旋极信 息 108,644,034.66 28.54
4 300300 汉鼎股 份 86,076,651.36 22.61
5 300166 东方国 信 70,320,680.13 18.47
6 300367 东方网 力 68,809,381.33 18.07
7 300285 国瓷材 料 66,568,995.10 17.49
8 002453 天马精 化 66,081,970.48 17.36
9 002051 中工国 际 51,973,225.31 13.65
10 002207 准油股 份 51,372,721.83 13.49
11 300059 东方财 富 50,794,800.32 13.34
12 300261 雅本化 学 47,870,019.39 12.57
13 300054 鼎龙股 份 44,875,184.63 11.79
14 600066 宇通客 车 41,358,239.58 10.86
15 600998 九州通 39,110,133.96 10.27
16 300396 迪瑞医 疗 37,243,645.66 9.78
17 300249 依米康 36,402,942.20 9.56
18 600970 中材国 际 35,596,646.15 9.35
19 600673 东阳光 科 35,262,660.81 9.26
20 300369 绿盟科 技 34,098,253.22 8.96
21 300363 博腾股 份 34,075,022.64 8.95
22 300281 金明精 机 33,264,417.10 8.74
23 000831 五矿稀 土 32,169,403.71 8.45
24 000151 中成股 份 27,180,163.93 7.14
25 300203 聚光科 技 27,067,955.97 7.11 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 28 页 共 34 页
26 300353 东土科 技 27,054,694.27 7.11
27 000917 电广传 媒 25,880,486.08 6.80
28 601231 环旭电 子 25,494,383.92 6.70
29 600866 星湖科 技 25,296,194.07 6.64
30 002326 永太科 技 24,984,218.73 6.56
31 300148 天舟文 化 24,768,676.06 6.51
32 601218 吉鑫科 技 21,507,632.41 5.65
33 300338 开元仪 器 19,428,640.18 5.10
34 601668 中国建 筑 18,782,954.37 4.93
35 600152 维科精 华 18,692,891.19 4.91
36 002519 银河电 子 18,024,495.42 4.73
37 600336 澳柯玛 17,407,302.77 4.57
38 002320 海峡股 份 16,075,441.12 4.22
39 601008 连云港 14,436,913.24 3.79
40 601800 中国交 建 13,191,946.18 3.47
41 002554 惠博普 13,166,416.28 3.46
42 300137 先河环 保 12,472,483.49 3.28
43 300161 华中数 控 11,526,097.33 3.03
44 600392 盛和资 源 10,531,261.40 2.77
45 002214 大立科 技 9,925,291.78 2.61
46 600549 厦门钨 业 9,733,043.45 2.56
47 002664 信质电 机 8,717,568.74 2.29
48 300340 科恒股 份 8,267,000.94 2.17
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,882,510,459.00
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,821,444,149.22
注：买入股票 成本及卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 29 页 共 34 页
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本期末 本基 金未 持有 国债 期货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 903,679.79
2 应收证 券清 算款 29,705,629.61
3 应收股 利 -
4 应收利 息 226,687.43
5 应收申 购款 18,503,892.54
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 49,339,889.37
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300324 旋极信 息 230,349,600.00 10.22 重大事 项
2 300168 万达信 息 97,005,031.20 4.31 重大事 项
中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
36,969 20,556.48 228,924,766.13 30.12% 531,027,887.35 69.88%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
44,336.36 0.0058%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
注：本 公司 从业 人员 持有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为0-10 万份 。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 6 月 12 日 ） 基金 份额 总额
575,757,582.95
本报告 期期 初基 金份 额总 额 201,942,081.87
本报告 期基 金总 申购 份额 1,032,230,257.98
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 474,219,686.37
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 759,952,653.48
中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
经本公 司总 经理 办公 会审 议通过 ， 自 2014 年 01 月 28 日 起免 去厉 建超 担任 中 邮核心 优选 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理职务 ； 自 2014 年 05 月 27 日 起增 聘曹 思同 志担 任 中邮核 心竞 争力 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 职务;自2014 年9 月1 日起免 去刘 格菘 同志担 任中 邮核 心 成
长股票 型证 券投 资基 金基 金经理 职务 。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所， 报告 期内 应支 付给 会 计师事 务所 的 审
计 费 用 为 人 民 币 壹 拾 贰 万 元 整 ， 目 前 该 会 计 师 事 务 所 已 连 续 为 本 基 金 提 供 审 计 服 务 三 个 会 计 年
度。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
联讯证券有限
责任公司
1 2,478,685,264.30 52.84% 2,256,596.44 52.84% 新增
东方证券股份
有限公司
1 1,097,157,174.29 23.39% 998,851.61 23.39% -
中信建投股份
有限公司
1 556,559,981.96 11.86% 506,687.38 11.86% -
华宝证券有限
责任公司
1 349,948,682.85 7.46% 318,593.78 7.46% 新增
信达证券股份
有限公司
1 208,737,783.37 4.45% 190,034.36 4.45% -
宏源证券股份
有限公司
1 - - - - -
注：1. 选择 专用 交易 单元 的标准 和程 序：
（1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有
限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。
（2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 ：能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务；有很强 的分析能 力 ，能根据中 邮创业基
金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ，提供研 究 报告，具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及
其他综 合服 务能 力。
（3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率： 与其 他券商 经 纪 人相 比， 该券 商经纪 人能 够提 供最
优惠合 理的 佣 金 率。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订
委托协 议， 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。
2、报 告期 内租 用交 易单 元 变更情 况： 本报 告期 内本 基金不 存在 交易 单元 退租 情况。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
联讯证券有限 - - - - - - 中邮战略新兴产业股票 2014 年 年度报告摘要
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责任公司
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投股份
有限公司
- - 2,060,000,000.00 95.37% - -
华宝证券有限
责任公司
- - - - - -
信达证券股份
有限公司
- - 100,000,000.00 4.63% - -
宏源证券股份
有限公司
- - - - - -
中邮创业基金管理有限公司
2015 年3 月 28 日
