长 盛 环 球 景气 行 业 大 盘精 选 股 票 型证 券 投
资基金 2014 年 年 度 报告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日
长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基基金 管理 人的 董事 会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 重大 遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本年度报告财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所(特殊 普通合伙) 为本基金出具 了
无保留 意见 的审 计报 告。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 长盛环 球行 业股 票(QDII)
基金主 代码 080006
交易代 码 080006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 5 月 26 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 34,974,784.47 份
2.2
基 金产 品说 明
投资目 标 本基金 主要 投资 于全 球证 券市场 ， 把 握全 球经 济趋 势，
精 选 景气 投资 行业 ，并 在此 基 础上 投资 于其 中的 优势
公 司 ，实 现充 分分 享全 球经 济 增长 收益 的目 标； 同时
在投资 国家 或地 区配 置上 ， 有效 实现 全球 分散 化投 资，
力争充 分分 散风 险， 追求 基金资 产的 稳定 增值 。
投资策 略 本 基 金投 资组 合的 构建 采用 了 自上 而下 的行 业配 置和
自 下 而 上 的 个 股 精 选 相 结 合 的 方 法 ， 运 用
Black-Litterman 资产 配置 模 型 实 现 行 业 层 面 的 风 险
最 优 配置 ，在 行业 内部 ，运 用 全球 量化 选股 模型 精选
个 股 ，投 资管 理人 将两 者进 行 有机 结合 ，构 建最 优化
的投资 组合 。
业绩比 较基 准 摩根斯坦利世界大盘股指 数（MSCI World Large Cap
Index ）
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 风险 和 收益 高于 货币 基金 、债
券 基 金和 混合 型基 金。 同时 ， 本基 金为 全球 股票 型证
券 投 资基 金， 除了 需要 承担 与 国内 证券 投资 基金 类似
的 市 场波 动风 险之 外， 本基 金 还面 临汇 率风 险、 国别
风 险 、新 兴市 场风 险等 海外 市 场投 资所 面临 的特 别投
资 风 险。 此外 ，由 于投 资国 家 与地 区市 场的 分散 ，风
险低于 投资 单一 市场 的股 票型基 金。
2.3
基 金管 理人 和基金 托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 叶金松 王永民
联系电 话 010-82019988 010-66594896
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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客户服 务电话
400-888-2666 、
010-62350088
95566
传真 010-82255988 010-66594942
2.4
境 外投 资顾 问和境 外资 产托 管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 BANK OF CHINA (HONG KONG LIMITED)
中文 中国银 行( 香港) 有限 公司
注册地 址 香港花 园 道 1 号 中银 大厦
办公地 址 香港花 园 道 1 号 中银 大厦
邮政编 码 -
2.5 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.csfunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公地 址和 基金托 管人 住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 6,838,045.87 607,126.73 -2,757,360.06
本期利 润 2,399,572.03 8,337,581.92 4,673,780.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0568 0.1584 0.0781
本期基 金份 额净 值增 长率 5.20% 17.93% 9.17%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0504 -0.1116 -0.1227
期末基 金资 产净 值 38,210,850.97 50,628,732.49 50,562,837.75
期末基 金份 额净 值 1.093 1.039 0.881
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 12 月31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.00% 0.67% 0.37% 0.74% -0.37% -0.07%
过去六 个月 1.58% 0.61% -1.77% 0.63% 3.35% -0.02%
过去一 年 5.20% 0.63% 2.81% 0.58% 2.39% 0.05%
过去三 年 35.44% 0.60% 43.74% 0.70% -8.30% -0.10%
自基金 合同
生效起 至今
14.55% 0.68% 61.21% 0.95% -46.66% -0.27%
注：本 基金 业绩 比较 基准 的构建 及再 平衡 过程 ：
业绩比较基准＝摩 根斯坦 利世界大盘股可投 资指数 （MSCI World Large Cap IMI Index ）x 100%
（以下 简 称MSCI 世 界指 数 ） 。
本基金为股票 型基金， 主 要投资范围为 全球主要 发 达地区股票市 场大盘类 股 票，在综合 比较目前
市场上 各主 要指 数的 编制 特点并 考虑 本基 金股 票组 合的投 资标 的之 后选 取上 述指数 。
摩根斯坦利世 界大盘股 可 投资指数是按 照自由流 通 市值调整方法 编制的跟 踪 全球成熟市 场的全球
性投资指数， 是 MSCI 标 准化指数之一 ，适合作 为 全球市场投资 业绩比较 基 准 的指数。全 球超过
80% 的基金经理 人，是 以 MSCIBARRA 编制 的指数作为 投资绩效评估的 标准。在 全球范围内，MSCI
世界指 数已 经成 为全 球市 场投资 工具 的基 准标 尺之 一，并 且 由 MSCIBARRA 每 日在市 场发 布。 截 至
2010 年12 月， 摩根 斯坦 利 世界大 盘股 可投 资指 数涵 盖 23 个国 家和 地区 的超 过730 只股 票， 代表
了全球 国家 大 约75% 的总 市值， 与本 基金 主要 投资 方向比 较吻 合。
MSCI 世界 指数 样本 覆盖 了 与证监 会已 经签 立合 作谅 解备忘 录的 主要 国家 ， 并 为许多 国际 著名 股票
投资基金 选用 为投资比 较 基准，具有良 好的市场 代 表性。比较起 来，该 指 数 具有较好的 权威性、
市场代 表性 ，用 为衡 量本 基金业 绩的 基准 比较 合适 。
本基金 的股 票资 产占 基金 资产 的 60%-95% 。在 正常 的市场 情况 下， 基金 的平 均股票 仓位 约 为 85% ，
所以， 业绩 基准 中的 这一 资产配 置比 例可 以反 映本 基金的 风险 收益 特征 。 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 基金 合同 规定 ，基 金管理 人应 当自 基金 合同 生效之 日 起 6 个 月内 使基 金的投 资组 合比 例 符
合基金合同的 约定。截 至 报告日，本基 金的各项 投 资比例已达到 基金合同 第 十四条（三 ）投资范
围、 （ 九） 投资 限制 的有 关 约定。 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
注：长 盛环 球景 气行 业大 盘精选 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 于 2010 年 5 月 26 日 生效 ，合 同生
效当年 净值 增长 率按 照实 际存续 期计 算， 未按 整个 自然年 度折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 于2014 年度 、2013 年度 、2012 年 度会 计 期间未 进行 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 长盛 基金 管理有 限公 司（ 以下 简称 “公司 ” ） ， 成立 于 1999 年 3 月 26 日 ，是
国内最 早成 立的 十家 基金 管理公 司之 一。 公司 注册 资本为 人民 币 18900 万元 。 公司 注册 地在 深圳 ，
总部设 在北 京， 并在 北京 、 上海 、 郑 州、 杭 州、 成 都设有 分公 司， 在香 港、 北京分 别设 有子 公司 。
目前，公司股 东及其出 资 比例为：国元 证券股份 有 限公司（以下 简称 “国 元 证券 ”）占 注册资本
的41% ， 新 加坡 星展 银行 有 限公司 占注 册资 本 的33% ， 安徽省 信用 担保 集团 有限 公司占 注册 资本 的长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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13% ， 安徽 省投 资集 团控 股 有限公 司占 注册 资本 的 13% 。 公 司获 得首 批全 国社 保 基金、 合格 境内 机
构投资 者和 特定 客户 资产 管理业 务资 格。 截至2014 年12 月 31 日， 基金 管理 人共管 理三 十七 只开
放式基 金， 并管 理多 个全 国社保 基金 组合 和专 户产 品。 公 司同 时兼 任境 外QFII 基金 和专 户理 财产
品的投 资顾 问。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴达
本 基 金 基
金 经 理 ，
国 际 业 务
部 总 监 ，
长 盛 基 金
（ 香 港 ）
有 限 公 司
副总经
理 ， 长 盛
创 富 资 产
管 理 有 限
公 司 常 务
副总经
理。
2010 年 5 月
26 日
- 11 年
男，1979 年8 月 出生 ， 中
国 国 籍。 伦敦 政治 经济 学
院 金 融 经 济 学 硕 士 ，CFA
（特许 金融 分析 师） 。 历任
新 加 坡星 展资 产管 理有 限
公 司 研究 员、 星展 珊顿 全
球 收 益基 金经 理助 理、 星
展 增 裕基 金经 理， 专户 投
资 组 合经 理； 新加 坡毕 盛
高 荣 资产 管理 公司 亚太 专
户 投 资组 合经 理， 资产 配
置 委 员会 成员 ；华 夏基 金
管 理 有限 公司 国际 策略 分
析师 、 固 定收 益投 资经 理；
2007 年8 月 起加 入长 盛基
金 管 理有 限公 司， 曾任 长
盛积极 配 置债 券型 证券 投
资 基 金基 金经 理。 现任 国
际 业 务部 总监 ，长 盛环 球
景 气 行业 大盘 精选 股票 型
证 券 投资 基金 （本 基金 ）
基 金 经理 ，兼 任长 盛基 金
（ 香 港） 有限 公司 副总 经
理 ， 长盛 创富 资产 管理 有
限公司 常务 副总 经理 。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
注： 根 据本 基金 管理 人2013 年 12 月 31 日 发布 的公 告， 根 据长 盛基 金公 司管 理 本基金 的实 际情 况，
经与高 盛资 产管 理有 限责 任合伙(GOLDMAN SACHSASSET MANAGEMENT, L.P.) 协 商一致 ，双 方决 定自长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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2014 年1 月1 日起 解除 投 资顾问 协议 ， 自 该日 起高 盛 资产管 理有 限责 任合 伙 （GOLDMANSACHS ASSET
MANAGEMENT, L.P.) 不再 担 任本基 金的 投资 顾问 。
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》及其各 项实施准 则 、本基金的基 金
合同和其他有 关法律法 规 、监管部门的 相关规定 ， 依照诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理 和运用基
金资产，在严 格控制投 资 风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 ， 没有损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》及 公
司相关制度等 规定，从 投 资授权、研究 分析、投 资 决策、交易执 行、业绩 评 估等环节严 格把关，
通过系统和人 工等方 式 在 各个环节严格 控制交易 公 平执行，确保 公平对待 不 同投资组合 ，包括公
募基金、社保 组合、特 定 客户资产管理 组合等， 切 实防范利益输 送，保护 投 资者的合法 权益。具
体如下 ：
研究支持，公 司旗下所 有 投资组合共享 公司研究 部 门研究成果， 所有投资 组 合经理在公司 研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授权与决 策，公司 实 行投资决策委 员会领导 下 的投资组合经 理负责制 ， 各投资组合经 理
在投资决策委 员会的授 权 范围内，独立 完成投资 组 合的管理工作 。各投资 组 合经理遵守 投资信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执 行 委托 交易 。
交易部依照《 公司公平 交 易细则》的规 定，场内 交 易，强制开启 恒生交易 系 统公平交易 程序；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定，持续 、动态监 督 公司投资管理 全过程， 并 进行分析评估 ，及时向 公 司管理层报 告发现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
4.4.2 公 平交 易制度 的执 行情况
公司对 该基 金过 去 4 个 季 度的同 向交 易行 为进 行数 量分析 ， 计 算溢 价率 、 贡 献率、 占优 比等
指标， 使用 双 边90% 置信 水平 对 1 日、3 日、5 日 的交易 片段 进 行 T 检验 ， 未发现 违反 公平 交易
及利益 输送 的行 为。 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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4.4.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 生可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 。
4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
纵观2014 年， 全球 发达 地 区市场 仍以 美国 经济 一枝 独秀的 态势 演绎 。 美 股除 了一季 度受 量化
宽松退出和乌 克兰地缘 政 治危机问题困 扰，四季 度 受石油价格暴 跌与经济 增 长的影响有 大幅震荡
外，全年保持 了上升的 趋 势。下半年量 化宽松规 模 缩减与疲弱的 经济效应 叠 加，货币资 金流出欧
洲大陆及新兴 市 场的迹 象 比较明显，上 述市场大 幅 震荡并失去了 并不多的 涨 幅。反而是 中国大陆
的A 股 市场 ， 在四 季度 油 价下跌 、 “一 带一 路 ” 等 利好预 期 、 央 行降 息等 因 素的推 动下 迅速 上扬 ，
成为涨 幅最 大的 主要 市场 。
美国经 济在 一季 度遭 遇冬 季暴风 雪后 强劲 反弹 ， 最 新修正 的三 季 度GDP 增长 率高 达 3.9%，全
年预计实现增 长 2.3% 。就 业数据显示私 人企业部 门 已经开始恢复 活力，失 业 率水平从年 初 6.7%
的较高 位置 一路 下降 到最 新的 5.8% ，11 月最 新的 非 农就业 人口 数报 出远 超预 期的 32 万 人， 产能
利用率已经全 面恢复。 欧 洲固定资产投 资率在下 半 年下滑，拖累 经济复苏 表 现，但同期 大幅下跌
的欧元 汇率 与石 油价 格则 有助于 出口 和消 费。
货币政 策方 面， 全年 美联 储保持 均匀 缩减 量化 宽松 额度， 在 12 月 结束 的最 新 一期会 议决 议方
面首次 提到 开启 货币 政策 正常化 ， 为2015 年 开始 加 息做了 铺垫 。 欧洲 央行 在6 月份 宣布 降息 ， 并
宣布了一揽 子 宽松举措 ， 强化了其宽松 的货币政 策 立场，有利于 通缩风险 的 防范并稳固 经济复苏
前景， 但截 至目 前通 过定 向长期 再融 资操 作TLTRO 释放的 流动 性低 于预 期。
回顾环球大盘 基金的操 作 ，组合在上半 年没有对 重 点配置美国大 盘绩优成 长 股的方向做大 的
调整，在三季 度投资者 风 险偏好上升的 背景下， 减 持了石油、化 工等周期 板 块，仍然保 持了对成
长性较好的美 国医药、 高 科技、香港环 保板块的 配 置，成功降低 了市场震 荡 期的组合下 行风险。
随着国内市场 气氛的转 暖 ，四季度主要 对香港市 场 周期性板块如 金融、地 产 等增加配置 ，但由于
环保、医疗等 成长股板 块 的下跌拉低了 增配效果 。 全年维持对美 国和香港 两 个重点市场 的配置，
偏重业 绩表 现良 好的 医疗 保健、 科技 信息 及可 选消 费板块 的个 股， 取得 了较 好的风 险调 整后 回 报 。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 基金 份额净 值 为 1.093 元 ，本 报告期 份额 净值 增长 率 为 5.20% ，同 期业
绩比较 基准 增长 率 为2.81% 。 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
进入2015 年， 得益 于更 低 的大宗 原材 料价 格 ， 投 资 活力将 有所 提升 ， 推动 全 球GDP 增长 进一
步回暖。保持 现在的就 业 人口增加速度 ，美国经 济 有望在年中达 到既定的 失 业率目标并 开始加息
周期。在美国 正式加息 周 期开始之前， 资金跟随 市 场预期流出其 他发达地 区 和新兴市场 的趋势不
变。预计欧洲 在上半年 的 某个时点将通 过债券购 买 加大货币政策 宽松的力 度 以对抗通货 紧缩的压
力。
虽然2014 年发 达地 区的 股 票市场 估值 水平 进一 步提 升并持 续运 行在 合理 范围 的上轨 ， 但 从经
济复苏的角度 看资产回 报 率 的提升，叠 加美国正 式 加息的效应， 股票市场 在 今年的表现 有望继 续
超越债市，发 达地区市 场 仍然会优于受 资金流出 困 扰的新兴市场 国家。行 业 方面，能够 在最大程
度享受投资活 力复苏的 工 业制造产业、 高科技电 子 信息产业可能 领先市场 表 现。主要应 当防范的
风险点在于美 国利率上 升 对消费的负面 影响、流 动 性环节的紧缩 超预期、 中 国的刺激政 策效果不
如预期 等方 面。
本基 金2015 年 将继 续把 控 制下行 波动 风险 作为 首要 目标， 主要 配置 经济 复苏 态 势良好 的美 国
市场， 同时 对宏 观经 济增 速望回 暖的 欧洲 和香 港市 场进行 选择 性配 置， 执行 稳健增 值的 投资 策 略 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证 监会 相关 规定 及本基 金合 同约 定 ， 本 基 金管理 人严 格按 照 《企 业 会计准 则》 、 中 国
证监会相关规 定和基金 合 同关于估值的 约定，对 基 金所持投资品 种进行估 值 。本基金管 理人制订
了证券投资基 金估值政 策 与估值程序， 设立基金 估 值小组，参考 行业协会 估 值意见和独 立第三方
机构估 值数 据， 确保 基金 估值的 公平 、合 理。
本基金 管理 人制 订的 证券 投资基 金估 值政 策与 估值 程序确 定了 估值 目的 、 估 值日、 估值 对象 、
估值程序、估 值方法以 及 估值差错处理 、暂停估 值 和特殊情形处 理等事项 。 本基金管理 人设立了
由公司总经 理（担任 估值 小 组组长） 、 公司副总 经理 和督察长（ 担任估值 小组 副组长） 、权 益投资
部、风险管理 部、研究 部 、监察稽核部 、业务运 营 部等部门负责 人组成的 基 金估值小组 ，负责研
究、指导并执 行基金估 值 业务。小组成 员均具有 多 年证券、基金 从业经验 ， 具备基金估 值运作、
行业研 究、 风险 管理 或法 律合规 等领 域的 专业 胜任 能力。
基金经理参与 估值原则 和 方法的讨论， 但不参与 估 值原则和方法 的最终决 策 和日常估值的 执
行。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 人和会计 师 事务所。托管 人根据法 律 法规要求对基 金
估值及净值计 算履行复 核 责任，当存有 异议时， 托 管人有责任要 求基金管 理 公司作出合 理解释，
通过积极商讨 达成一致 意 见。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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当性发 表审 核意 见并 出具 报告。 上述 参与 估值 流程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益冲 突。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签署服务协议 ，由其按 约 定提供在银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种 的估值 数据 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法 》的 规定以及 本 基金基金合同 第十九条 中 对基金利润分 配
原则的 约定 ，本 报告 期内 未实施 利润 分配 。
本基金 截至2014 年 12 月31 日期 末可 供分 配收 益为 1,761,980.78 元 ，其 中： 未分配 收益 已
实现部 分 为1,761,980.78 元，未 分配 收益 未实 现部 分为 1,474,085.72 元。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 自2014 年8 月 8 日至 2014 年10 月 30 日、2014 年 11 月5 日至 2014 年12 月 31 日期
间出现 连 续20 个工 作日 基 金资产 净值 低 于 5000 万 元 的情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对长 盛环 球景 气行业 大盘 精选
股票型 证券 投资 基金 （以 下称 “ 本基 金” ） 的 托管 过 程中， 严格 遵守 《 证券 投 资基金 法》 及其 他有
关法律法规、 基金合同 和 托管协议的有 关规定， 不 存在损害基金 份额持有 人 利益的行为 ，完全尽
职尽责 地履 行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 注册 会计 师汪 棣、沈兆杰 2015 年 3 月 23 日 对本 基 金 2014长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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年12 月31 日的 资产 负债 表、2014 年度 的利 润表、 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 和财 务报 表 附
注出具 了普 华永 道中 天审 字（2015）第 20186 号无 保留意 见的 审计 报告 。投 资者欲 查看 审计 报 告
全文， 应阅 读本 年度 报告 正文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 长 盛环 球景 气 行业大 盘精 选股 票型 证券 投资基 金
报告截 止日 ：2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 4,958,196.26 6,442,348.61
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 33,069,698.21 42,378,897.58
其中： 股票 投资 33,069,698.21 42,378,897.58
基金 投资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 636,338.38 2,387,591.58
应收利 息 396.73 309.72
应收股 利 9,004.72 34,416.88
应收申 购款 12,959.59 25,486.01
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 38,686,593.89 51,269,050.38
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 134,976.78 231,833.13 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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应付管 理人 报酬 60,570.17 75,809.48
应付托 管费 10,095.02 12,634.92
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 270,100.95 320,040.36
负债合 计 475,742.92 640,317.89
所有者权益：
实收基 金 34,974,784.47 48,716,536.12
未分配 利润 3,236,066.50 1,912,196.37
所有者 权益 合计 38,210,850.97 50,628,732.49
负债和 所有 者权 益总 计 38,686,593.89 51,269,050.38
注：报 告截 止 日2014 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值1.093 元， 基金 份额 总额34,974,784.47 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 长盛 环球 景气 行业大 盘精 选股 票型 证券 投资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
一、收入 3,765,660.60 9,796,196.40
1.利息 收入 16,686.03 11,283.82
其中： 存款 利息 收入 16,686.03 11,283.82
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 8,087,319.70 2,405,823.97
其中： 股票 投资 收益 7,708,715.21 2,178,958.17
基金 投资 收益 - -290,335.84
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 378,604.49 517,201.64
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”号
填列）
-4,438,473.84 7,730,455.19
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） 49,513.84 -378,810.64 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 50,614.87 27,444.06
减：二、费用 1,366,088.57 1,458,614.48
1．管 理人 报酬 817,253.87 893,973.98
2．托 管费 136,208.99 148,995.66
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 95,026.24 91,985.46
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 317,599.47 323,659.38
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号填
列）
2,399,572.03 8,337,581.92
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 2,399,572.03 8,337,581.92
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 长盛 环球 景气 行业大 盘精 选股 票型 证券 投资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
48,716,536.12 1,912,196.37 50,628,732.49
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- 2,399,572.03 2,399,572.03
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填
列）
-13,741,751.65 -1,075,701.90 -14,817,453.55
其中：1.基 金申 购款 36,404,590.44 2,366,584.68 38,771,175.12
2.基金 赎回 款 -50,146,342.09 -3,442,286.58 -53,588,628.67
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
34,974,784.47 3,236,066.50 38,210,850.97
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
57,417,671.25 -6,854,833.50 50,562,837.75
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- 8,337,581.92 8,337,581.92
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填
列）
-8,701,135.13 429,447.95 -8,271,687.18
其中：1.基 金申 购款 22,847,714.55 -843,999.58 22,003,714.97
2.基金 赎回 款 -31,548,849.68 1,273,447.53 -30,275,402.15
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
48,716,536.12 1,912,196.37 50,628,732.49
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周兵______
______ 林培 富______
____龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
长盛环球景气 行业大盘 精 选股票型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以 下简 称 “ 中国 证 监会”) 证 监基 金字[2009] 第 1501 号 《 关于 核准 长盛 环球景 气行 业大 盘
精选股票型证 券投资基 金 募集的批复》 核准，由 长 盛基金管理有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资基金法 》和《长 盛 环球景气行业 大盘精选 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公 开募集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币
339,898,507.52 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2010) 第122 号
验资报 告予 以验 证。 经向 中 国证 监会 备案 ， 《 长盛 环 球景气 行业 大盘 精选 股票 型证券 投资 基金 基金
合同》 于 2010 年5 月26 日正式 生效 ， 基 金合 同生 效日的 基金 份额 总额 为 340,041,384.63 份基 金
份额， 其中 认购 资金 利息 折合 142,877.11 份 基金 份 额。 本 基金 的基 金管 理人 为长盛 基金 管理 有限
公司，基金 托管人为 中国 银行股份有 限公司， 境外 资产托管人 为中国银 行(香港)有限公司 ，境外
投资顾 问为 高盛 资产 管理 有限责 任合 伙。 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《合 格境 内机构 投资 者境 外证 券投 资管理 试行 办法 》
和《长盛环球 景气行业 大 盘精选股票型 证券投资 基 金 基金合同》 的有关规 定 ，本基金的 投资范围
为在全球证券 市场公开 发 行上市的股票 、货币市 场 工具以及中国 证监会允 许 本基金投资 的其他金
融 工 具 。 本 基 金 投 资 组 合 中 对 股 票 及 其 他 权 益 类 证 券 投 资 占 本 基 金 基 金 资 产 的 目 标 比 例 为
60%-95% ， 其中 投资 于业 绩 比较基 准 内 23 个全 球发 达 地区市 场大 盘类 上市 公司 股票的 部分 不低 于
本基金股票资 产总额 的 80% ；投资现金、 货币市场 工 具及中国证监 会允许投 资 的其他金融工 具占
基 金 资 产 净 值 的 5%-40% 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 摩 根 斯 坦 利 世 界 大 盘 股 指 数(MSCI World
Large Cap Index) 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人长 盛基 金管 理有 限公司 于 2015 年 3 月 23 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《长盛 环球景气 行 业大盘精选 股票型证 券投 资基金基金 合同》 和
在财务 报表 附 注7.4.4 所 列示的 中国 证监 会发 布的 有关规 定 及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2014 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2014 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2014 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关境 内外税 务法 规和 实 务
操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 不予 征收 营业 税且 暂不征 收企 业所 得税 。
(3) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 暂不 征收 个人 所得 税和企 业所 得税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 长 盛 基 金 公
司”)
基金管 理人 、基 金销 售机 构、注 册登 记机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国银 行( 香港) 有限 公司 (“ 中银 香港 ”) 境外资 产托 管人
国元证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
新加坡 星展 银行 有限 公司 基金管 理人 的股 东
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 的股 东
安徽省 投资 集团 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
长盛基 金( 香港) 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
长盛创 富资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的全 资子 公司
国元证券经纪( 香港) 有 限 公 司(GUOYUAN
SECURITIES BROKERAGE (HONG KONG)
LIMITED)
基金管 理人 股东 控制 的公 司
(中银 国际 证券 有限 公司(BOCI SECURITIES
LIMITED)
基金托 管人 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 交易 。 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
817,253.87 893,973.98
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
184,061.40 236,425.63
注：支付基金 管理人长 盛 基金公司的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 1.80% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.80%/ 当年 天数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
136,208.99 148,995.66
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.30% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.30%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2010 年
5 月 26 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 18,003,410.00 18,003,410.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - - 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 18,003,410.00 18,003,410.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
51.4800% 36.9600%
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 本期 末及 上年 度末未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期 利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 2,015,876.94 16,685.07 1,534,060.61 10,811.94
中银香港 2,942,319.32 - 4,908,288.00 -
合计 4,958,196.26 16,685.07 6,442,348.61 10,811.94
注：本基金的 银行存款 分 别由基金托管 人中国银 行 和境外资产托 管人中银 香 港保管。其 中，中国
银行保 管部 分的 资金 按适 用利率 或约 定利 率计 息， 中银香 港保 管部 分的 资金 不计息 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券的 情况 。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 须作 说明 的其 他关 联交易 事项 。
7.4.9 期 末（2014 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末及 上年 度末未 因认 购新 发/ 增发 证 券而持 有的 流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本期 末未 及上 年度末 未持 有暂 时停 牌等 流通受 限股 票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 银行 间市 场债券 正回 购交 易中 作为 抵押的 债券 。 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 交易 所市 场债券 正回 购中 作为 抵押 的债券 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属 的最低层
次决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2014 年 12 月 31 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为
33,069,698.21 元 ， 无 属 于 第 二 层 次 和 第 三 层 次 的 余 额 (2013 年 12 月 31 日 ： 第 一 层 次
42,163,470.56 元， 第二 层次 215,427.02 元 ，无 属 于第三 层次 的余 额) 。
(ii)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金本期及 上年度可 比 期间持有的以 公允价值 计 量的金融工具 的公允价 值 所属层次未 发生重大
变动。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2014 年12 月31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月31 日：
同) 。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他 金 融负债， 其 账面价值与 公允价值
相差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 33,069,698.21 85.48
其中： 普通 股 29,922,488.46 77.35
存托凭 证 2,058,456.08 5.32
优先股 - -
房地产 信托 凭证 1,088,753.67 2.81
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,958,196.26 12.82
8 其他各 项资 产 658,699.42 1.70
9 合计 38,686,593.89 100.00
8.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金 额单位 ： 人 民币 元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
美国 20,973,138.70 54.89
香港 11,373,242.49 29.76
英国 723,317.02 1.89
合计 33,069,698.21 86.55
8.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
行 业类 别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
金融 7,328,902.39 19.18 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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医疗 6,944,462.88 18.17
信息技 术 5,017,635.08 13.13
非必需 消费 品 3,923,142.27 10.27
工业 3,771,452.70 9.87
公用事 业 2,290,878.49 6.00
能源 1,424,063.98 3.73
材料 1,367,314.91 3.58
必需消 费品 1,001,845.51 2.62
合计 33,069,698.21 86.55
注：本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准 （GICS ） 进行 行业 分类
8.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 权益 投资 明细
金 额单位 ： 人 民币 元
序号 公司名 称( 英
文)
公司名
称( 中
文)
证券代
码
所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量( 股) 公允价 值 占基金 资
产净值 比
例(%)
1 VISA INC-CLASS A
SHA
- V US 纽约证
券交易
所
美国 1,000 1,604,401.80 4.20
2 GILEAD SCIENCES
INC
- GILD US 纳斯达
克证券
交易所
美国 2,700 1,557,297.74 4.08
3 CHINA EVERBR INT 中国光
大国际
257 HK 香港证
券交易
所
中国香
港
160,000 1,456,569.57 3.81
4 DISCOVER
FINANCIAL
SERVICES
- DFS US 纽约证
券交易
所
美国 3,600 1,442,639.92 3.78
5 BERKSHIRE
HATHAWAY I
- BRK/B US 纽约证
券交易
所
美国 1,500 1,378,151.78 3.61
6 AIA GROUP LTD 友邦保
险
1299 HK 香港证
券交易
所
中国香
港
36,000 1,225,430.66 3.21
7 AMERICAN TOWER C - AMT US 纽约证
券交易
所
美国 1,800 1,088,753.67 2.85
8 MASTERCARD INC
CLA
- MA US 纽约证
券交易
所
美国 2,000 1,054,426.08 2.76
9 DELTA AIR LINES
INC
- DAL US 纽约证
券交易
所
美国 3,500 1,053,477.64 2.76
10 PRICELINE.COM - PCLN US 纳斯达 美国 150 1,046,541.75 2.74 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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克证券
交易所
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.csfunds.com.cn 网 站的 年度 报告 正文 。
8.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
8.5.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 权益投 资明细
金 额单位 ： 人 民币 元
序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 Canvest
Environmental
Protection Group
Co. Ltd.
1381 HK 1,287,690.81 2.54
2 BERKSHIRE HATH-B BRK/B US 1,176,515.44 2.32
3 DELTA AIR LINES
INC
DAL US 942,397.02 1.86
4 MASTERCARD INC
CLA
MA US 939,238.90 1.86
5 DAWNRAYS
PHARMACEUTICA
HOLD
2348 HK 874,007.19 1.73
6 UNITED
TECHNOLOGIES
CORP
UTX US 870,242.04 1.72
7 BEIJING
ENTERPRISES
WATER GROUP LTD
371 HK 836,064.51 1.65
8 HUADIAN FUXIN
ENERGY CORP-H
816 HK 793,516.71 1.57
9 CHINA WINDPOWER
GROUP LTD
182 HK 789,572.89 1.56
10 VALEANT
PHARMACEUTICALS
INTE
VRX US 783,737.11 1.55
11 SOUND GLOBAL
LTD.
967 HK 772,190.37 1.53
12 YY INC ADR YY US 770,051.08 1.52
13 CHINA RES LAND 1109 HK 745,267.15 1.47
14 ANHUI CONCH
CEMENT C
914 HK 721,179.74 1.42 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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15 CHONGQING RURAL
COMMERCIAL BANK
CO LTD
3618 HK 686,091.22 1.36
16 FEDEX CORP FDX US 669,254.56 1.32
17 TAYLOR WIMPEY
PLC
TW/ LN 665,690.10 1.31
18 QIHOO 360
TECHNOLOGY
CO-ADR
QIHU US 664,403.10 1.31
19 WISDOM HOLDINGS
GROUP
1661 HK 662,842.81 1.31
20 CHIAN GALAXY
SECURITIES CO-H
6881 HK 642,128.04 1.27
8.5.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 权益投 资明细
金 额单位 ： 人民 币 元
序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 QUALCOMM INC QCOM US 1,412,743.66 2.79
2 DANAHER CORP DHR US 1,358,756.74 2.68
3 CHINA STATE CONS 3311 HK 1,304,137.10 2.58
4 CELGENE CORP CELG US 1,182,729.29 2.34
5 BOEING CO/THE BA US 1,170,395.11 2.31
6 EBAY INC EBAY US 1,108,760.66 2.19
7 SKYWORKS SOLUTIO SWKS US 1,099,252.11 2.17
8 COMCAST CORP-A CMCSA US 1,095,434.17 2.16
9 SIMON PROPERTY SPG US 1,006,478.72 1.99
10 HOME DEPOT INC HD US 990,023.06 1.96
11 PRICELINE.COM PCLN US 982,169.01 1.94
12 BAXTER
INTERNATIONAL
INC
BAX US 960,190.81 1.90
13 BOER POWER
HOLDINGS LTD
1685 HK 958,214.85 1.89
14 CHINA
PHARMACEUTICAL
1093 HK 914,619.53 1.81
15 CITIGROUP INC C US 913,297.36 1.80
16 MICHAEL KORS
HOLDINGS LTD
KORS US 907,908.11 1.79
17 HOME INNS&HOTELS
MANAG
HMIN US 858,995.39 1.70 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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18 ESTEE LAUNER
COMPANIES-CL A
EL US 843,551.40 1.67
19 UNITED
TECHNOLOGIES
CORP
UTX US 805,924.20 1.59
20 GILEAD SCIENCES GILD US 770,739.86 1.52
8.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人 民币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额 28,487,502.36
卖出收 入（ 成交 ）总 额 41,066,943.10
注： 本项 中8.5.1 、8.5.2 、8.5.3 表中 的 “ 买入 金额 ” （或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “ 卖出 金额 ” （或
“卖出 股票 收入 ”） 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本期 末未 持有 债券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
注：本 基金 本期 末未 持有 金融衍 生产 品。
8.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有基 金。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查记录 ， 无在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
8.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 636,338.38
3 应收股 利 9,004.72
4 应收利 息 396.73
5 应收申 购款 12,959.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 658,699.42
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,958 11,823.79 18,003,410.00 51.48% 16,971,374.47 48.52%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
439,938.14 1.2579%
长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年5 月 26 日 ）基 金份 额总 额 340,041,384.63
本报告 期期 初基 金份 额总 额 48,716,536.12
本报告 期基 金总 申购 份额 36,404,590.44
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 50,146,342.09
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 34,974,784.47
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 本 基金 管理 人的 高 级管理 人员 重大 人事 变动 情况
本基金 管理 人 于2014 年4 月16 日发 布公 告， 经 公司 第五届 董事 会第 五十 七次 会议以 及第 六
届董事 会第 一次 会议 审议 通过, 并报 中国 证监 会审 核批准 ， 由高 新先 生担 任 公司董 事长 ， 凤良 志
先 生 因年 龄原 因不 再担 任公 司 董事 长职 务。 根据 公司 章 程相 关规 定 ,“ 董事 长为 公 司的 法定 代表
人”。 公司 已 于2014 年4 月 14 日完 成相 关工 商登 记 变更手 续。
11.2.2 基 金经 理的 变动 情 况
本报告 期本 基金 经理 未曾 变动。
11.2.3 本 基金 托管 人的 基 金托管 部门 重大 人事 变动 情况
2014 年 2 月 14 日 中国银 行股份 有限 公司 公告 ， 自 2014 年 2 月 13 日 起，陈 四清先 生担 任 本长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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行行长 。
报告期 内基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 任的 会 计师 事务所 为 普华 永道 中 天会 计师事 务 所（ 特殊 普 通合 伙） ，本 报 告期 内本
基金未 更换 会计 师事 务所 ，本报 告期 应支 付给 该会 计师事 务所 的报 酬 46,000 元 ，已 连续 提供 审
计服 务5 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员未 受监 管部 门稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
MERRILL LYNCH 1 40,627,768.44 58.41% 20,647.37 33.76% -
CHINA
MERCHANTS
SECURITIES
(HK) CO.LTD.
1 28,926,676.98 41.59% 40,515.90 66.24% -
CLSA LTD. 1 - - - - -
SHENYIN WANGUO
SECURITIES
(HK) LTD
1 - - - - -
GOLDMAN SACHS
INTERNATIONAL
1 - - - - -
KIM ENG
SECURITIES
1 - - - - - 长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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(HONG KONG) LTD
CITIC
SECURITIES
BROKERAGE (HK)
LTD.
1 - - - - -
GUOYUAN
SECURITIES
BROKERAGE
(HONG KONG)
LTD.
1 - - - - -
YUANTA
SECURITIES
(HONG KONG)
COMPANY LTD.
1 - - - - -
CCB
INTERNATIONAL
SECURITES LTD.
1 - - - - -
TAIFOOK
SECURIIES
COMPANY LTD.
1 - - - - -
THE ROYAL BANK
OF SCOTLAND PLC
(HONG KONG)
BRANCH
1 - - - - -
NOMURA
INTERNATIONAL
PLC
1 - - - - -
BOCI
INTERNATIONAL
LTD.
1 - - - - -
UBS SECURITIES
ASIA LTD.
1 - - - - -
PHILLIP
SECURITIES
(HONG
KONG)COMPANY
LTD.
1 - - - - -
MORGAN STANLEY
& CO.
INTERNATIONAL
PLC
1 - - - - -
KGI ASIA LTD. 1 - - - - -
长盛环球行业股票(QDII)2014 年年度报告 摘要
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
本 报告期 内，本 基金托 管人 中国银 行的专 门基金 托管 部门的 名称由 托管及 投资 者服务部更
名为托 管业 务部 。
长盛基金管理有限公司
2015 年 3 月28 日
