长 盛 添 利 宝货 币 市 场 基金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日
长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本年度 报告 财务 资料 已经 审计， 普华 永道 中天 会计 师 事务所(特 殊普 通合 伙) 为 本基金 出具 了
无保留 意见 的审 计报 告。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 长盛添 利宝 货币 市场 基金
基金简 称 长盛添 利宝 货币
基金主 代码 000424
交易代 码 000424
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 9 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 6,122,036,378.88 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 长盛添 利宝 货 币 A 长盛添 利宝 货 币 B
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000424 000425
报告期 末下 属分 级 基 金的 份额总 额 392,981,402.97 份 5,729,054,975.91 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 以有效 控制 投资 风险 和保 持较高 流动 性为 优先 目标 ， 力求 获得 高于 业绩 比
较基准 的稳 定回 报。
投资策 略 本基金 在短 期市 场利 率预 期策略 的基 础上 ， 综 合运 用期限 结构 的滚 动配 置
策略、 投资 组合 优化 策略 和无风 险套 利操 作策 略， 通过比 较各 类短 期固 定
收益工 具如 央行 票据 、 债 券、 短期 融资 券 、 银 行存 款、 债券 回购 等投 资品
种在流 动性 、 收 益率 水平 和风险 参数 等指 标的 差异 ， 确定 这些 投资 品种 的
合 理 配 置 比 例 ， 以 保 证 投 资 组 合 在 低 风 险 的 前 提 下 尽 可 能 提 高 组 合 收 益
率。
业绩比 较基 准 七天通 知存 款税 后利 率
风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中 的 低风 险品种 。 本 基金 的预 期
风险和 预期 收益 低于 股票 型基金 、混 合型 基金 、债 券型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 叶金松 王永民
联系电 话 010-82019988 010-66594896
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电话
400-888-2666 、010-62350088 95566
传真 010-82255988 010-66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.csfunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基 金 管 理 人 的 办 公 地 址 和 基 金 托 管 人长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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的住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
注：1 、本 基金 收益 分配 是 按日结 转份 额。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用后的余 额，本期 利 润为本期已实 现收益加 上 本期公允价值 变动收益 ， 由于本基金 采用摊余
成本法 核算 ，因 此公 允价 值变动 收益 为零 ，本 期已 实现收 益和 本期 利润 的金 额相等 。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基 金份 额 净值 收益 率 及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
长盛添 利宝 货 币 A
阶段
份额净值
收益率 ①
份额净值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.0818% 0.0070% 0.3403% 0.0000% 0.7415% 0.0070%
过去六 个月 2.1406% 0.0052% 0.6805% 0.0000% 1.4601% 0.0052%
过去一 年 4.6243% 0.0042% 1.3500% 0.0000% 3.2743% 0.0042%
自基金 合同
生效起 至今
5.0173% 0.0042% 1.4351% 0.0000% 3.5822% 0.0042%
长盛添 利宝 货 币 B
阶段 份额净值 份额净值 业绩比 较 业绩比 较基 ①－③ ②－④
3.1.1 期间
数据和 指标
2014 年
2013 年12 月9 日( 基金 合 同生效 日)
-2013 年 12 月 31 日
长盛添 利宝 货 币 A 长盛添 利宝 货 币B 长盛添 利宝 货币
A
长盛添 利宝 货 币 B
本期已 实现
收益
13,092,100.98 65,661,487.87 5,046,055.50 9,877,280.37
本期利 润 13,092,100.98 65,661,487.87 5,046,055.50 9,877,280.37
本期净 值收
益率
4.6243% 4.8770% 0.3756% 0.3901%
3.1.2 期末
数据和 指标
2014 年末 2013 年末
期末基 金资
产净值
392,981,402.97 5,729,054,975.91 1,348,501,088.54 2,541,723,649.52
期末基 金份
额净值
1.00 1.00 1.00 1.00 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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收益率 ① 收益率 标
准差②
基准收 益
率③
准收益 率标
准差④
过去三 个月 1.1424% 0.0070% 0.3403% 0.0000% 0.8021% 0.0070%
过去六 个月 2.2638% 0.0052% 0.6805% 0.0000% 1.5833% 0.0052%
过去一 年 4.8770% 0.0042% 1.3500% 0.0000% 3.5270% 0.0042%
自基金 合同
生效起 至今
5.2862% 0.0042% 1.4351% 0.0000% 3.8511% 0.0042%
注：1 、本 基金 收益 分配 是 按日结 转份 额。
2、本 基金 业绩 比较 基准 的 构建及 再平 衡过 程：
本基金业绩比 较基准为 七 天通知存款税 后利率。 本 基金为储蓄存 款的良好 投 资替代工具 ，所以投
资业绩 基准 确定 为七 天通 知存款 税后 利率 。 本 比较 基 准与货 币市 场工 具的 收益 率有一 定的 相关 性，
能够反 映货 币市 场的 收益 率水平 。
本基金 的业 绩比 较基 准将 根据央 行调 息而 调整 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
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注：按照本基 金合同规 定 ，基金管 理人 应当自基 金 合同生效之日 起三个月 内 使基金的投 资组合比
例符合基金合 同的约定 。 截至报告日， 本基金的 各 项资产配置比 例符合本 基 金合同第十 二部分、
第二条 投资 范围 、第 五条 投资限 制的 有关 约定 。 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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3.2.3
自基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
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注：本 基金 基金 合同 于 2013 年 12 月 9 日生 效， 合 同生效 当年 按实 际存 续期 计算， 不按 整个 自然
年度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位 ：人 民币 元
长盛添 利宝 货 币 A
年度
已按再 投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2014 年 13,092,100.98 - - 13,092,100.98 -
2013 年 5,046,055.50 - - 5,046,055.50 -
合计 18,138,156.48 - - 18,138,156.48 -
单位： 人民 币元
长盛添 利宝 货 币 B
年度
已按再 投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2014 年 65,661,487.87 - - 65,661,487.87 -
2013 年 9,877,280.37 - - 9,877,280.37 -
合计 75,538,768.24 - - 75,538,768.24 -
注：本 基金 每日 进行 收益 计算并 分配 ，并 在运 作期 末集中 支付 。 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 长盛 基金 管理有 限公 司（ 以下 简称 “公司 ” ） ， 成立 于 1999 年 3 月 26 日 ，是
国内最 早成 立的 十家 基金 管理公 司之 一。 公司 注册 资本为 人民 币 18900 万元 。 公司 注册 地在 深圳 ，
总部设 在北 京， 并在 北京 、 上海 、 郑 州、 杭 州、 成 都设有 分公 司， 在香 港、 北京分 别设 有子 公司 。
目前，公司股 东及其出 资 比例为：国元 证券股份 有 限公司（以下 简称 “国 元 证券 ”）占 注册资本
的41% ， 新 加坡 星展 银行 有 限公司 占注 册资 本 的33% ， 安徽省 信用 担保 集团 有限 公司占 注册 资本 的
13% ， 安徽 省投 资集 团控 股 有限公 司占 注册 资本 的 13% 。 公 司获 得首 批全 国社 保 基金、 合格 境内 机
构投资 者和 特定 客户 资产 管理业 务资 格。 截至2014 年12 月 31 日， 基金 管理 人共管 理三 十七 只开
放式基 金， 并管 理多 个全 国社保 基金 组合 和专 户产 品。 公 司同 时兼 任境 外QFII 基金 和专 户理 财产
品的投 资顾 问。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张帆
本 基 金 基 金 经
理， 长盛 纯债 债
券 型 证 券 投 资
基金基 金经 理 ，
长 盛 同 丰 债 券
型 证 券 投 资 基
金（LOF ） 基金
经理 ， 长 盛积 极
配 置 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基
金经理 。
2013 年 12
月9 日
- 7 年
男，1983 年 1 月出 生， 中 国国
籍。 华中 科技 大学 硕士 。 曾 在长
江 证 券 股 份 有 限 公 司 从 事 债 券
研究 、 债 券投 资工 作 。2012 年4
月加入 长盛 基金 管理 有限 公司，
曾任非 信用 研究 员， 长盛 同 丰分
级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理等职 务。 现任 长盛 纯债 债 券型
证券投 资基 金基 金经 理， 长 盛添
利宝货 币市 场基 金 （本 基 金） 基
金经理 ， 长 盛同 丰债 券型 证 券投
资基金（LOF ）基 金经理，长 盛
积 极 配 置 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》及其各 项实施准 则 、本基金的基 金
合同和其他有 关法律法 规 、监管部门的 相关规定 ， 依照诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理 和运用基
金资产，在严 格控制投 资 风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 ， 没有损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》及 公
司相关制度等 规定，从 投 资授权、研究 分析、投 资 决策、交易执 行、业绩 评 估等环节严 格把关，
通过系统和人 工等方式 在 各个环节严格 控制交易 公 平执行，确保 公平对待 不 同投资组合 ，包括公
募基金、社保 组合、特 定 客户资产管理 组合等， 切 实防范利益输 送，保护 投 资者的合法 权益。具
体如下 ：
研究支持，公 司旗下所 有 投资组合共享 公司研究 部 门研究成果， 所有投资 组 合经理在公司 研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授权与决 策，公司 实 行投资决策委 员会领导 下 的投资组合经 理负责制 ， 各投资组合经 理
在投资决策委 员会的授 权 范围内，独立 完成投资 组 合的管理工作 。各投资 组 合经理遵守 投资信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部依照《 公司公平 交 易细则》的规 定，场内 交 易，强制开启 恒生交易 系 统公平交易 程序；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定，持续 、动态监 督 公司投资管 理 全过程， 并 进行分析评估 ，及时向 公 司管理层报 告发现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
公司对 该基 金过 去 4 个 季 度的同 向交 易行 为进 行数 量分析 ， 计 算溢 价率 、 贡 献率、 占优 比等
指标， 使用 双 边90% 置信 水平 对 1 日、3 日、5 日 的交易 片段 进 行 T 检验 ， 未发现 违反 公平 交易
及利益 输送 的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 生可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 。 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
1 、报 告期 内行 情回 顾
回顾2014 年， 经济 增速 有 所下滑 ， 通胀 水平 总体 呈 下降走 势 ， 定 向放 松的 货 币政策 及相 对宽
松的资 金面 驱动 市场 利率 中枢持 续下 行， 债券 市场 走出一 波较 强的 趋势 性牛 市行情 。 利 率债 方面 ，
收益率 曲线 整体 下行 ，10 年期国 债收 益率 下行 93BP 至 3.62% ，10 年期 国开 行 债收益 率大 幅下 行
173BP 至4.09% ； 信 用债 方 面， 低评 级债 券收 益率 下 行幅度 小于 中高 评级 债券 ， 主 要是 受信 用风 险
事件频 发及 交易 所债 券质 押回购 规则 变动 等因 素影 响所致 。
货币市 场方 面，2014 年 资 金面总 体呈 现相 对宽 松格 局。 一 季度 受春 节因 素影 响， 资 金利 率呈
现先升 后降 走势 ；4 月份 开始， 央行 通过 定向 降准 降息、MLF 、PSL 等 多种 工 具向市 场投 放资 金，
资金面 相对 宽松 ，各 中短 期限 Shibor 利 率及 银行 间 质押式 回购 利率 总体 处于 相对低 位； 其中 ，7
月和 11 月 银行 间资 金利 率 小幅上 行， 但央 行后 续均 投 放资金 平抑 资金 利率 波动 ； 十二月 中旬 以来 ，
随着年末资金 需求高峰 来 临，银行收紧 流动性， 同 时受央行公开 市场延续 空 窗操作及新一 轮 IPO
等因素 影响 ，货 币市 场各 中短期 资金 利率 呈现 阶段 性上升 局面 。
2 、报 告期 内本 基金 投资 策 略分析
在报告期内， 本基金始 终 控制配置节奏 ，根据市 场 变动调整组合 久期，优 化 持仓结构，保 持
组合流 动性 。密 切关 注高 收益债 券的 信用 风险 状况 ，严格 控制 其持 仓比 例， 防控信 用风 险。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年 度， A 类基 金净 值 收益率 为 4.6243% ，B 类 基 金净值 收益 率为 4.8770% ，同期 业绩 比
较基准 收益 率1.3500% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在深化改革和 调整经济 结 构的背景下， 政府对经 济 增长容忍度有 所提高， 国 内经济的潜在 增
长率不 断下 降，2015 年预 计中国 经济 将维 持相 对疲 弱的态 势。12 月中 国PMI 连续下 滑 至 50.1% 的
年内低值，制 造业新订 单 和产出指数双 双走弱， 反 映制造业景气 度持续弱 化 ，经济下行 压力依然
存在。 通胀 方面，12 月CPI 同比 上涨1.5% ， 通 胀延 续弱势 。 房 地产 投资 增速 继续下 降， 未来 房地
产销售 仍面 临较 大不 确定 性。在 经济 仍面 临较 大下 行压力 的背 景下 ，货 币政 策有望 进一 步宽 松。
在后期投资策 略上，对 利 率债，维持谨 慎乐观态 度 ，密切关注经 济基本面 、 货币政策和资 金
面的各种变化 ，在仓位 和 久期上根据市 场形势变 化 灵活应对；对 信用债， 深 入研究行业 及个券信
用利差变化， 积极发掘 信 用风险可控、 持有期收 益 较高的个券， 并且密切 跟 踪持仓债券 的信用风长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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险状况 ，严 防信 用风 险。
总之，无论后 市如何变 化 ，我们将秉承 谨慎原则 ， 在组合流动性 得到保证 的 前提下，通过 灵
活的资产配置 和深入的 个 券甄别分析， 做好组合 配 置，力求确保 基金资产 在 维持价值底 线基础上
实现持 续的 稳定 增值 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证 监会 相关 规定 及本基 金合 同约 定 ， 本 基 金管理 人严 格按 照 《企 业 会计准 则》 、 中 国
证监会相关规 定和基金 合 同关于估值的 约定，对 基 金所持投资品 种进行估 值 。本基金管 理人制订
了证券投资基 金估值政 策 与估值程序， 设立基金 估 值小组，参考 行业协会 估 值意见和独 立第三方
机构估 值数 据， 确保 基金 估值的 公平 、合 理。
本基金 管理 人制 订的 证券 投资基 金估 值政 策与 估值 程序确 定了 估值 目的 、 估 值日、 估值 对象 、
估值程序、估 值方法以 及 估值差错处理 、暂停估 值 和特殊情形处 理等事项 。 本基金管理 人设立了
由公司总经 理（担任 估值 小组组长） 、 公司副总 经理 和督察长 （ 担任估值 小组 副组长） 、权 益投资
部、风险管理 部、研究 部 、监察稽核部 、业务运 营 部等部门负责 人组成的 基 金估值小组 ，负责研
究、指导并执 行基金估 值 业务。小组成 员均具有 多 年证券、基金 从业经验 ， 具备基金估 值运作、
行业研 究、 风险 管理 或法 律合规 等领 域的 专业 胜任 能力。
基金经理参与 估值原则 和 方法的讨论， 但不参与 估 值原则和方法 的最终决 策 和日常估值的 执
行。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 人和会计 师 事务所。托管 人根据法 律 法规要求对基 金
估值及净值计 算履行复 核 责任，当存有 异议时， 托 管人有责任要 求基金管 理 公司作出合 理解释，
通过积极商 讨 达成一致 意 见。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适
当性发 表审 核意 见并 出具 报告。 上述 参与 估值 流程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益冲 突。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签署服务协议 ，由其按 约 定提供在银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种 的估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 本 基金基金合同 第十六条 中 对基金收益分 配
原则的约定， 本基金按 日 分配收益，自 基金合同 生 效日起每日将 基金份额 实 现的基金净 收益分配
给份额 持有 人， 并按 月结 转到投 资人 基金 账户 ，使 基金账 面份 额净 值始 终保 持1.00 元。
按照上 述办 法及 基金 合同 的规定 ，2014 年 度分 配利 润 78,753,588.85 元 ，其 中：A 类 别份 额
分配利 润13,092,100.98 元，B 类别 份额 分配 利润65,661,487.87 元。 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 本报 告期 内无 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “ 本托 管人” ） 在 对长 盛添 利宝 货 币市场 基金 （ 以
下称 “ 本基 金” ） 的 托管 过 程中， 严格 遵守 《 证券 投 资基金 法》 及其 他有 关法 律法规 、 基 金合 同和
托管协议的有 关规定， 不 存在损害基金 份额持有 人 利益的行为， 完全尽职 尽 责地履行了 应尽的义
务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以 及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)注 册会 计师汪 棣、 沈兆 杰 于 2015 年 3 月 23 日对
本基金 2014 年 12 月 31 日 的资 产负 债表 、2014 年 度的利 润表 和所 有者 权益( 基金净 值) 变动 表以
及财务 报表 附注 出具 了普 华永道 中天 审字(2015) 第 20201 号无 保留 意见 的审 计报告 。投 资者 欲查
看审计 报告 全文 ，应 阅读 本年度 报告 正文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 长盛 添利 宝货 币市场 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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资 产
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 3,484,788,277.22 3,870,240,933.22
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 1,832,566,089.68 -
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 1,832,566,089.68 -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 755,902,493.85 4,000,000.00
应收证 券清 算款 - 1,307,337.56
应收利 息 50,189,669.58 15,900,948.29
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 6,123,446,530.33 3,891,449,219.07
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 1,093.45 -
应付管 理人 报酬 780,511.55 772,325.70
应付托 管费 236,518.63 234,038.09
应付销 售服 务费 81,469.84 218,117.22
应付交 易费 用 31,551.43 -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 279,006.55 -
负债合 计 1,410,151.45 1,224,481.01
所有者权益：
实收基 金 6,122,036,378.88 3,890,224,738.06
未分配 利润 - -
所有者 权益 合计 6,122,036,378.88 3,890,224,738.06 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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负债和 所有 者权 益总 计 6,123,446,530.33 3,891,449,219.07
注：1. 报 告截 止 日2014 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额 总额6,122,036,378.88 份 ， 其 中A 类基 金份 额
总额392,981,402.97 份 ， 基金份 额净 值 1.00 元；B 类基金 份额 总 额 5,729,054,975.91 份， 基金
份额净 值 1.00 元。(2013 年 12 月 31 日 ：基 金份 额 总额 3,890,224,738.06 份 ，其 中 A 类基 金份
额总 额1,348,501,088.54 份，基 金份 额净 值 1.00 元；B 类 基金 份额 总额2,541,723,649.52 份，
基金份 额净 值1.00 元。) 。
2. 本 财务 报表 的实 际编 制 期间 为 2014 年度及 2013 年 12 月 9 日( 基金 合同 生 效日) 至 2013 年 12
月31 日止 期间 。
7.2 利 润表
会计主 体： 长盛 添利 宝货 币市场 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年 12 月9 日(基金合
同生效日)至 2013 年12 月
31 日
一、收入 89,987,953.49 16,150,545.88
1.利息 收入 86,778,599.84 16,150,545.88
其中： 存款 利息 收入 52,982,881.75 16,133,718.07
债券利 息收 入 33,042,516.66 -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 753,201.43 16,827.81
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 3,209,353.65 -
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 3,209,353.65 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
- -
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
减：二、费用 11,234,364.64 1,227,210.01
1．管 理人 报酬 5,598,947.87 772,325.70
2．托 管费 1,696,650.71 234,038.09 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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3．销 售服 务费 856,939.21 218,117.22
4．交 易费 用 - -
5．利 息支 出 2,592,296.25 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2,592,296.25 -
6．其 他费 用 489,530.60 2,729.00
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
78,753,588.85 14,923,335.87
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净 亏损以 “- ” 号填列） 78,753,588.85 14,923,335.87
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 长盛 添利 宝货 币市场 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值） 3,890,224,738.06 - 3,890,224,738.06
二、本期经 营活动 产生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 78,753,588.85 78,753,588.85
三、本期基 金份额 交易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以“- ”
号填列 ）
2,231,811,640.82 - 2,231,811,640.82
其中：1.基 金申 购款 14,526,879,980.82 - 14,526,879,980.82
2.基金 赎回 款 -12,295,068,340.00 - -12,295,068,340.00
四、本期向 基金份 额持有 人分配
利润产生的 基金净 值变动 （净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- -78,753,588.85 -78,753,588.85
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净值） 6,122,036,378.88 - 6,122,036,378.88
项目
上年度可比期间
2013 年12 月9 日(基金合同生效日)至 2013 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值） 3,875,301,402.19 - 3,875,301,402.19
二、本期经 营活动 产生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 14,923,335.87 14,923,335.87
三、本期基 金份额 交易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以“- ”
号填列 ）
14,923,335.87 - 14,923,335.87
其中：1.基 金申 购款 14,923,335.87 - 14,923,335.87
2.基金 赎回 款 - - -
四、本期向 基金份 额持有 人分配 - -14,923,335.87 -14,923,335.87 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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利润产生的 基金净 值变动 （净值
减少以 “- ”号 填列 ）
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净值） 3,890,224,738.06 - 3,890,224,738.06
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周兵______
______ 林培 富______
____龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
长盛添利宝货币市场基金(以下简称“ 本基金”) 经中国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下 简 称 “ 中
国证监 会”) 证 监许 可[2013] 第1403 号《 关于 核准 长盛添 利宝 货币 市场 基金 募集的 批复 》核 准，
由长盛基金管 理有限公 司 依照《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《长 盛 添利宝货币 市场基金
基金合同》负 责公开募 集 。本基金为契 约型开放 式 ，存续期限不 定，首次 设 立募集不包 括认购资
金利息共募集人 民币 3,874,930,536.49 元， 业经普 华永道中天会计 师事务所( 特殊普通合伙) 普
华永道中天验 字(2013) 第 819 号验资 报告予以 验证 。经向中 国证 监会备案 ， 《 长盛添利宝货 币市
场 基 金 基 金 合 同 》 于 2013 年 12 月 9 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
3,875,301,402.19 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 370,865.70 份 基金 份额。 本基 金的 基金
管理人 为长 盛基 金管 理有 限公司 ，基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 。
根据《长盛添 利宝货币 市 场基金招募说 明书》的 有 关规定，本基 金根据适 用 的销售服务费 费
率的不 同 ， 将 基金 份额 分 为 A 类、B 类两 类份额 。 在基金 存续 期内 的任 何一 个开放 日 ， 如 A 类基
金份额 持有 人持 有的 基金 份额余 额达 到 5,000,000 份，即 升级 为 B 类 份额 持 有人， 如 B 类 基金
份额持 有人 持有 的基 金份 额余额 少 于5,000,000 份 ，即降 级 为 A 类份 额持 有 人。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《长 盛 添利宝货币市 场基金基 金 合同》的有关 规
定， 本基 金投 资于 法律 法 规允许 的金 融工 具包 括现 金； 通知 存款 ； 短期 融资 券 ； 一 年以 内( 含一 年)
的银行 定期 存款 、银 行协 议存款 和大 额存 单； 剩余 期限在 397 天以 内(含 397 天)的 债券 、资 产支
持证券和中 期票据； 期限 在一年以内( 含一年)的 债 券回购和中 央银行票 据； 以及法律法 规或中 国
证监会 允许 本基 金投 资的 其他货 币市 场工 具。 本基 金的业 绩比 较基 准为 ： 七 天通知 存款 税后 利 率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人长 盛基 金管 理有 限公司 于 2015 年 3 月 23 日批准 报出。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金会 计核算业 务 指引》 、 《长盛添 利宝货币 市场基金基金 合同》和 在 财务报表附 注 7.4.4
所列示 的中 国证 监会 发布 的有关 规定 及允 许的 基金 行业实 务操 作编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2014 年度 和 2013 年 12 月 9 日( 基金 合同 生 效日) 至 2013 年 12 月 31 日止期 间财 务报
表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基 金 2014 年 12 月 31 日和 2013 年 12 月 31
日的财 务状 况以 及2014 年 度和 2013 年 12 月 9 日(基 金合同 生效 日) 至 2013 年 12 月 31 日 止期 间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。 本财务 报表 的实 际编 制期 间为 2014 年度
和2013 年12 月9 日(基 金 合同生 效日)至2013 年 12 月 31 日止 期间 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的债券投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。以公允 价值计量 且 其公允价值变 动计入损 益 的金融资产在 资产负债 表 中以交易性 金融资产
列示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同 的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
对于取得债券 投资支付 的 价款中包含的 债券起息 日 或上次除息日 至购买日 止 的利息，单 独确认为
应收项 目。 应收 款项 和其 他金融 负债 的相 关交 易费 用计入 初始 确认 金额 。
债券投资按票 面利率或 商 定利率每日计 提应收利 息 ，按实际利率 法在其剩 余 期限内摊销其 买
入时的溢价或 折价；同 时 于每一计价日 计算影子 价 格，以避免债 券投资的 账 面价值与公 允价值的
差异导致基金 资产净值 发 生重大偏离。 对于应收 款 项和其他金融 负债采用 实 际利率法， 以摊余成
本进行 后续 计量 。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
为了避免债券 投资的账 面 价值与公允价 值的差异 导 致基金资产净 值发生重 大 偏离，从而对 基
金持有人的利 益产生稀 释 或不公平的结 果，基金 管 理人于每一计 价日采用 债 券投资的公 允价值计
算影子价格。 当基金资 产 净值与影子价 格的偏离 达 到或超过基金 资产净值 的 0.25%时， 基金管 理
人应根 据风 险控 制的 需要 调整组 合， 使基 金资 产净 值更能 公允 地反 映基 金资 产价值 。
计算影 子价 格时 按如 下原 则确定 债券 投资 的公 允价 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未 发生影响 证券价格 的 重大事 件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时 ，尽可能 最大程度 使 用市场参 数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的 法定 权利 且该 种法 定权利 现在 是可 执行 的； 且2) 交易 双方 准备 按净 额 结算时 ， 金 融资 产与
金融负 债按 抵销 后的 净额 在资产 负债 表中 列示 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基 金为 对外 发行 基金 份额所 募集 的总 金额 。 每 份基金 份额 面值 为1.00 元 。 由于 申购 和赎
回引起的实收 基金变动 分 别于基金申购 确认日及 基 金赎回确认日 认列。上 述 申购和赎回 分别包括
基金转换所引 起的转入 基 金的实收基金 增加和转 出 基金的实收基 金减少， 以 及因类别调 整而引起
的A 、B 类 基金 份额 之间 的 转换所 产生 的实 收基 金变 动。
7.4.4.8 收入/( 损失)的 确认和计 量
债券投资在持 有期间按 实 际利率计算确 定的金额 扣 除在适用情况 下由债券 发 行企业代扣代 缴
的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
债券投资处置 时其处置 价 格扣除相关交 易费用后 的 净额与账面价 值之间的 差 额确认为投资 收
益。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实 际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.9 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬、 托 管费和销售服 务费在费 用 涵盖期间按基 金合同约 定 的费率和计算 方
法逐日 确认 。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.10 基 金的 收益分 配政 策
本基金同一类 别内的每 份 基金份额享有 同等分配 权 。申购的基金 份额享有 确 认当日的分红 权
益，而赎回的 基金份额 不 享有确认当日 的分红权 益 。本基金以份 额面值 1.00 元固定份额净 值交
易方式，每日 计算当日 收 益并以红利再 投资形式 每 日全部按份额 面值 1.00 元分配结转至 实收基
金科目。每月 集中宣告 收 益分配并将当 月收益结 转 到基金份额持 有人基金 账 户，基金成 立不满一
个月不结转。 基金投资 当 期亏损时，采 用等比例 调 减基金份额持 有人持有 份 额的方式， 将基金份长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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额净值 维持 在份 额面 值1.00 元。
7.4.4.11 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部并 披露 分部 信息。
经营分部是指 本基金内 同 时满足下列条 件的组成 部 分：(1) 该 组成部分 能够 在日常活动中 产
生收入、发生 费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部分的 经 营成果，以决 定向其
配置资源、评 价其业绩 ；(3) 本基金能 够取得该 组成 部分的财务状 况、经营 成 果和现金流量 等有
关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征，并 且满足一 定 条件的，则 合并为一
个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 计算影子价格 过
程中确 定债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
在银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资
基金执 行< 企业 会计 准则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 采 用估 值 技术确 定公 允价 值。
本基金持有的 银行间同 业 市场债券按现 金流量折 现 法估值，具体 估值模型 、 参数及结果 由中央国
债登记 结算 有限 责任 公司 独立提 供。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 会计 估计 变更。 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
第 22 页 共 35 页
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 无须 说明 的会 计差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 债券的 差价 收
入不予 征收 营业 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入， 包括 买卖 债券 的 差价收 入， 债券 的利 息收 入 及其他 收入 ，
暂不征 收企 业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 长 盛 基 金 公
司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金销售 机构
国元证 券股 份有 限公 司(“ 国元证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
新加坡 星展 银行 有限 公司( “星 展银 行 ”) 基金管 理人 的股 东
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 的股 东
安徽省 投资 集团 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
长盛基 金( 香港) 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
长盛创 富资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 交易 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年12 月9 日( 基金 合 同生效
日)至2013 年 12 月31 日 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
第 23 页 共 35 页
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,598,947.87 772,325.70
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维 护费
1,005,251.11 183,691.11
注：支付基金 管理人长 盛 基金公司的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 0.33% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.33% / 当 年天数 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年12 月9 日( 基金 合 同生效
日)至2013 年 12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,696,650.71 234,038.09
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.10% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.10% / 当年 天 数。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
长盛添 利宝 货币
A
长盛添 利宝 货 币 B 合计
中国银 行 464,410.59 31,357.91 495,768.50
长盛基 金公 司 18,018.27 87,057.78 105,076.05
国元证 券 252.15 3,005.90 3,258.05
星展银 行 22,881.35 643.16 23,524.51
合计 505,562.36 122,064.75 627,627.11
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2013 年 12 月 9 日( 基金 合 同生效 日) 至 2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
长盛添 利宝 货币
A
长盛添 利宝 货 币 B 合计
中国银 行 94,997.78 5,597.84 100,595.62
长盛基 金公 司 931.03 5,840.16 6,771.19
国元证 券 - - -
合计 95,928.81 11,438.00 107,366.81
注：支付基金 销售机构 的 销售服务费按 前一日基 金 资产净值的约 定年费率 计 提，逐日累 计至每月长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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月底，按月支 付给长盛 基 金公司，再由 长盛基金 公 司计算并支付 给各基金 销 售机构。A 类基金份
额和B 类基 金份 额约 定的 销售服 务费 年费 率分 别 为0.25% 和 0.01% 。销 售服 务 费的计 算公 式为 ：
对应级 别日 销售 服务 费＝ 前一日 对应 级别 基金 资产 净值 X 约 定年 费率 / 当 年天数 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
单位 ：人 民币 元
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月31 日
银行间 市场 交易
的各关 联方 名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国银行 - 30,186,977.26 - - 84,600,000.00 4,838.90
上年度 可比 期间
2013 年 12 月9 日( 基金 合 同生效 日) 至 2013 年 12 月 31 日
银行间 市场 交易
的各关 联方 名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国银行 - - - - - -
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
长盛添 利宝 货 币A 长盛添 利宝 货 币 B
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 - 81,157,669.34
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 30,000,000.00
期末持 有的 基金 份额 - 51,157,669.34
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 0.8400%
项目
上年度 可比 期间
2013 年 12 月 9 日( 基金 合 同生效 日) 至 2013 年 12 月 31 日
长盛添 利宝 货 币A 长盛添 利宝 货 币 B
基金合 同生 效日(2013 年 12
月9 日)持 有的 基金 份额
- -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - - 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
注：1 、期间 申购总份 额含 红利再投份 额。2、基 金管 理人持有本 基金基金 份额 的交易费用 按市场
公开的 交易 费率 计算 并支 付。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 本期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方
名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 12 月 9 日( 基金 合 同生效 日) 至
2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 24,788,277.22 592,510.16 240,933.22 232,838.04
注：本 基金 的部 分银 行存 款由基 金托 管人 中国 银行 保管， 按银 行同 业/ 协议 利 率计息 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券的 情况 。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 须作 说明 的其 他关 联交易 事项 。
7.4.9 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末无 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 银行 间 市场债 券正 回购 中作 为抵 押的债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 交易 所市 场债券 正回 购中 作为 抵押 的债券 。 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第二 层次 的余 额 为1,832,566,089.68 元， 无 属于 第一和 第三 层次 的余 额。 (2013 年12 月 31 日：
无以公 允价 值计 量的 金融 工具) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金本期及 上年度可 比 期间持有的以 公允价值 计 量的金融工具 的公允价 值 所属层次未发 生
重大变 动。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2)
除 公允 价值 外， 截至资 产负 债表 日本 基金 无需要 说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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比例（%）
1 固定收 益投 资 1,832,566,089.68 29.93
其中： 债券 1,832,566,089.68 29.93
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 755,902,493.85 12.34
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资
产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,484,788,277.22 56.91
4 其他各项 资产 50,189,669.58 0.82
5 合计 6,123,446,530.33 100.00
注：本报告期 内，根据 流 动性管理的需 要，本基 金 提前支取了部 分可提前 支 取且没有利 息损失的
存款。
8.2 债 券回 购融资 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 5.12
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每个交 易 日融资余额 占基金资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 债券 正回 购的 资金 余额未 超过 资产 净值 的 20% 。
8.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
8.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 37
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 117
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 25
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明
注： 本基 金合 同约 定： “本 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过120 天 ” ， 本 报
告期内 ，本 基金 未发 生超 标情况 。 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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8.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例（% ）
1 30 天 以内 69.29 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
0.16 -
2 30 天( 含) —60 天 11.77 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
3 60 天( 含) —90 天 9.81 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
4 90 天( 含) —180 天 3.59 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
5 180 天( 含) —397 天 （含 ） 4.74 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
合计 99.20 -
8.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 339,969,847.31 5.55
其中： 政策 性金 融债 339,969,847.31 5.55
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 1,492,596,242.37 24.38
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 1,832,566,089.68 29.93
9 剩余存 续期 超 过397 天 的 浮动利 率债 券 9,996,646.00 0.16
注：上 表中 ，债 券的 成本 包括债 券面 值和 折溢 价。
8.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名债券 投资 明细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（%）
1 140204 14 国开 04 1,600,000 160,048,538.82 2.61
2 011415005 14 中 铝业 800,000 80,146,886.67 1.31 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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SCP005
3 140212 14 国开 12 600,000 60,020,325.04 0.98
4 041454006 14 南 方水
泥CP001
500,000 50,400,739.03 0.82
5 041464012 14 晋 焦煤
CP001
500,000 50,388,464.78 0.82
6 011499042 14 华 润药
SCP001
500,000 50,012,712.43 0.82
7 071402010 14 国 泰君
安CP010
500,000 49,994,223.37 0.82
8 011448004 14 中 节能
SCP004
500,000 49,993,674.45 0.82
9 071411003 14 国 信证
券CP003
500,000 49,993,597.51 0.82
10 041462001 14 淮 南矿
业CP001
400,000 40,439,334.63 0.66
8.6
“影子 定价 ”与“ 摊余 成本 法”确 定的 基金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 31
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.3668%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0049%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1144%
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 投 资组 合报告 附注
8.8.1 基 金计 价方法 说明
本基金的债券 投资采用 摊 余成本法计价 ，即计价 对 象以买入成本 列示，按 票 面利率或商定 利
率每日 计提 应收 利息 ，并 按实际 利率 法在 其剩 余期 限内摊 销其 买入 时的 溢价 或折价 。
8.8.2
本报告 期内 不存 在剩 余期 限小于 397 天但 剩余 存续 期超过 397 天的 浮动 利率 债券的 摊余 成 本
超过当 日基 金资 产净 值 的20% 的 情况 。
8.8.3
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查记录 ， 无在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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8.8.4 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 50,189,669.58
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 50,189,669.58
8.8.5 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级
别
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
长盛添利
宝货币 A
2,745 143,162.62 18,020,733.66 4.59% 374,960,669.31 95.41%
长盛添利
宝货币 B
114 50,254,868.21 5,165,953,288.41 90.17% 563,101,687.50 9.83%
合计 2,859 2,141,320.87 5,183,974,022.07 84.68% 938,062,356.81 15.32%
注：对于分级 基金，比 例 的分母采用各 自级别的 份 额；对于合计 数，比例 的 分母采用下 属分级基
金份额 的合 计数 。
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比
例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
长盛添 利宝 货 币A 1,269,674.18 0.3231%
长盛添 利宝 货 币B - -
合计 1,269,674.18 0.0207%
注：对于分级 基金，比 例 的分母采用各 自级别的 份 额；对于合计 数，比例 的 分母采用下 属分级基
金份额 的合 计数 。 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
长盛添 利宝 货 币A 50~100
长盛添 利宝 货 币B 0
合计
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
长盛添 利宝 货 币A
10~50
长盛添 利宝 货 币B
0
合计
10~50
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
长盛添 利宝 货 币A 长盛添 利宝 货 币 B
基金合 同生 效日 （2013 年 12 月 9 日） 基金
份额总 额
1,343,455,033.04 2,531,846,369.15
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,348,501,088.54 2,541,723,649.52
本报告 期基 金总 申购 份额 2,496,196,964.31 12,030,683,016.51
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 3,451,716,649.88 8,843,351,690.12
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 392,981,402.97 5,729,054,975.91
注：申购份额 含红利再 投 和因份额升降 级导致的 强 制调增份额， 赎回份额 含 因份额升降 级导致的
强制调 减份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 本 基金 管理 人的 高 级管理 人员 重大 人事 变动 情况
本基金 管理 人 于2014 年4 月16 日发 布公 告， 经 公司 第五届 董事 会第 五十 七次 会议以 及第 六
届董事 会第 一次 会议 审议 通过, 并报 中国 证监 会审 核批准 ， 由高 新先 生担 任 公司董 事长 ， 凤良 志
先 生 因年 龄原 因不 再担 任公 司 董事 长职 务。 根据 公司 章 程相 关规 定 ,“ 董事 长为 公 司的 法定 代表
人”。 公司 已 于2014 年4 月 14 日完 成相 关工 商登 记 变更手 续。
11.2.2 基 金经 理的 变动 情 况 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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本报告 期本 基金 经理 未曾 变动。
11.2.3 本 基金 托管 人的 基 金托管 部门 重大 人事 变动 情况
2014 年 2 月 14 日 中国银 行股份 有限 公司 公告 ， 自 2014 年 2 月 13 日 起，陈 四清先 生担 任 本
行行长 。
报告期 内基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略没有 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘任 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） ， 本报告 期内 本 基
金未更 换会 计师 事务 所， 本报告 期应 支付 给该 会计 师事务 所的 报 酬 100,000.00 元， 已连 续提 供审
计服 务1 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内 本基金 管理人 、托管人托 管业务 部门及 其相关高级 管理人 员未受 监管部门稽 查或
处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东海证券 2 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - - 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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上海证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
申银万国 2 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
五矿证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
华福证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占 当期 权证
成交总额 的
比例
东海证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - - 长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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长城证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
国泰君安 - - 140,000,000.00 100.00% - -
五矿证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
华福证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1 ） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向分 析 、 个 股分析 报告 等 ， 并 能根 据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的
需要， 并能 为本 公司 基金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1 ） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2 ） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3 ） 研 究发 展部 、 投资 管 理等部 门试 用研 究机 构的 研究报 告后 ， 按照 研究 服 务评价 规定 ， 对研 究
机构进 行综 合评 价；
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《 研究 服务 协 议》 、 《券 商交 易单 元租 用 协议 》 ， 并办 理基 金专 用交 易单元 租用 手续 。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本公 司每 两个 月对 签 约机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。 经过 评价 ， 若 本 公司认 为签 约机 构的
服务不能满足 要求，或 签 约机构违规受 到国家有 关 部门的处罚， 本公司有 权 终止签署的 协议，并长盛添利宝货币 2014 年年度报 告 摘要
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撤销租 用的 交易 单元 ；
（6 ） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、本 基金 租用 证券 公司 交 易单元 均为 共用 交易 单元 。
4、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
（1 ） 本基 金报 告期 内新 增 租用交 易单 元情 况： 无。
（2 ） 本基 金报 告期 内停 止 租用交 易 单 元情 况： 无。
11.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
注：本 报告 期本 基金 无偏 离度绝 对值 超 过0.5% 的 情 况。
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
本报告期内， 本基金托 管 人中国银行的 专门基金 托 管部门的名称 由托管及 投 资者服务部更 名
为托管 业务 部。
长盛基金管理有限公司
2015 年 3 月28 日
