长盛城镇化主题股票型证券投资基金
2014 年年度报告 摘要
2014年12月31日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2015年3 月28日
长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本年度报告财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具
了无保留意见的审计报告。
本报告期自2014年01月01日起至 12 月31日止。
长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 长盛城镇化主题股票
基金主代码 000354
交易代码 000354
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 11月 12 日
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 442,494,956.82 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于城镇化主题上市公司股票，在严格控制风险
的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略 （1）本基金将通过分析宏、微观经济指标、市场指标和政策走
向等因素，动态调整基金资产在各类别资产间的分配比例，控
制市场风险，提高配置效率。 （2）股票投资上，本基金投资于
城镇化主题上市公司股票的比例将不低于非现金基金资产的
80%。 本基金将充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下
而上”的主动选股能力，从公司基本状况和股票估值两个方面
筛选具有长期持续增长能力的公司，组建并动态调整城镇化主
题优选股票库，并根据市场波动情况精选个股，进而构建股票
投资组合。
业绩比较基准 80%*沪深 300指数收益率+20%*中证综合债指数收益率。
风险收益特征 本基金为股票型基金产品，风险高于混合型基金、债券基金、
货币市场基金，属于高风险、高预期收益的基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 叶金松 王永民
联系电话 010-82019988 010-66594896
电子邮箱 yejs@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-888-2666、
010-62350088
95566
传真 010-82255988 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.csfunds.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人的办公地址和基金托管人住所 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2014年
2013年 11月 12 日(基金合
同生效日)-2013年12月31
日
本期已实现收益 175,575,275.39 11,647,959.24
本期利润 225,324,526.57 11,647,959.24
加权平均基金份额本期利润 0.2113 0.0058
本期基金份额净值增长率 31.55% 0.60%
3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末
期末可供分配基金份额利润 0.2070 0.0058
期末基金资产净值 551,259,284.08 2,023,177,209.09
期末基金份额净值 1.246 1.006
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、 期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数） 。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 12月31日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 11.15% 1.25% 34.88% 1.31% -23.73% -0.06%
过去六个月 31.03% 1.01% 49.45% 1.06% -18.42% -0.05%
过去一年 31.55% 0.86% 42.57% 0.97% -11.02% -0.11%
自基金合同
生效起至今
32.34% 0.80% 43.14% 0.97% -10.80% -0.17%
注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程：
本基金业绩比较基准：80%*沪深300指数收益率+20%*中证综合债指数收益率
基准指数的构建考虑了三个原则：
1、公允性。本基金主要投资于城镇化主题上市公司股票，投资标的与沪深300指数成分股重合度长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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较高。因此，沪深300指数适合作为本基金的业绩比较基准。
2、可比性。本基金是股票型基金，基金在运作过程中将维持60%-95%的权益类资产，其余资产投
资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的
权重确定为80%和20%，并用中证综合债指数收益率代表债券资产收益率。因此， “80% * 沪深 300
指数收益率 + 20% * 中证综合债指数收益率”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
3、再平衡。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例
符合基金合同要求，基准指数每日按照 80%、20%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得到基
准指数的时间序列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注： 按照本基金合同规定，本基金基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的约定。截至报告日，本基金的各项资产配置比例符合基金合同第十二部
分“二、投资范围”和“四、投资限制”的有关约定。 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
注：长盛城镇化主题股票型证券投资基金合同于2013年 11 月12日生效，合同生效当年按照实际
存续期计算，未按整个自然年度折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2014 0.6700 40,164,021.20 2,738,126.56 42,902,147.76 注：除息日：
2013年09月04
日
2013 - - - - 注： 本年度未进
行利润分配
合计 0.6700 40,164,021.20 2,738,126.56 42,902,147.76
长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为长盛基金管理有限公司（以下简称“公司” ） ，成立于 1999 年 3 月 26 日，是
国内最早成立的十家基金管理公司之一。公司注册资本为人民币 18900万元。公司注册地在深圳，
总部设在北京，并在北京、上海、郑州、杭州、成都设有分公司，在香港、北京分别设有子公司。
目前，公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）占注册资本
的41%，新加坡星展银行有限公司占注册资本的33%，安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的
13%，安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。公司获得首批全国社保基金、合格境内机
构投资者和特定客户资产管理业务资格。截至2014年12月 31日，基金管理人共管理三十七只开
放式基金，并管理多个全国社保基金组合和专户产品。公司同时兼任境外QFII基金和专户理财产
品的投资顾问。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金
经理（助理）期限 证券从业年
限
说明
任职日
期
离任
日期
王宁
本基金基金经
理，长盛同智优
势成长混合型
证券投资基金
（LOF）基金经
理，长盛同德主
题增长股票型
证券投资基金
基金经理，社保
组合组合经理，
权益投资部总
监，公司总经理
助理。
2013 年
11月12
日
- 16 年
男，1971 年10 月出生，中国国籍。毕业于北京大学
光华管理学院，EMBA。历任华夏基金管理有限公司
基金经理助理，兴业基金经理等职务。2005 年 8 月
加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、
长盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可
分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长
价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指
数分级证券投资基金基金经理等职务。现任公司总
经理助理，权益投资部总监，社保组合组合经理，
长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金
经理，长盛城镇化主题股票型证券投资基金（本基
金）基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资
基金基金经理。
王克
玉
本基金基金经
理，长盛电子信
息产业股票型
证券投资基金
基金经理，长盛
创新先锋灵活
配置混合型证
券投资基金基
2013 年
11月12
日
- 11 年
男，1979 年12 月出生，中国国籍。上海交通大学硕
士。历任元大京华证券上海代表处研究员，天相投
资顾问有限公司分析师，国都证券有限公司分析师。
2006 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，曾任高级
行业研究员，同盛证券投资基金基金经理助理，同
益证券投资基金基金经理，长盛同祥泛资源主题股
票型证券投资基金基金经理等职务。现任权益投资
部副总监，长盛电子信息产业股票型证券投资基金长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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金经理，长盛战
略新兴产业灵
活配置混合型
证券投资基金
基金经理，权益
投资部副总监。
基金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，长盛城镇化主题股票型证券投资基
金（本基金）基金经理，长盛战略新兴产业灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
刘 宇
袖
本基金基金经
理助理，行业研
究员。
2014 年
3月3日
2014
年 11
月 30
日
6 年
女，1982 年 2 月出生，中国国籍。毕业于英国阿斯
顿大学，获硕士学位。曾任国金证券研究所研究员。
2011 年 4 月加入长盛基金管理有限公司，曾任行业
研究员。自 2014 年 11 月30 日起不再担任长盛城镇
化主题股票型证券投资基金（本基金）基金经理助
理。
注：1、上表基金经理和基金经理助理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘
日期；
2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相
关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金的基金
合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公
司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，
通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不同投资组合，包括公
募基金、社保组合、特定客户资产管理组合等，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。具
体如下：
研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合经理在公司研
究平台上拥有同等权限。
投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各投资组合经理
在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息
隔离墙制度。 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒生交易系统公平交易程序；场
外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。
投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部，依照《公司公平交易细则》
的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，及时向公司管理层报告发现问
题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
公司对该基金过去 4 个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、占优比等
指标，使用双边90%置信水平对 1 日、3 日、5 日的交易片段进行 T 检验，未发现违反公平交易
及利益输送的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年对中国的投资者来说是跌宕起伏而回报丰厚的一年。全年中证流通指数的涨幅达到
45%，A 股市场成为全球表现最好的市场；债券市场上，随着通缩若隐若现，央行不断为市场注入
流动性，债券市场收益率水平持续下降，特别是与权益市场联动紧密的可转债呈现大幅度上涨。
然而作为参与其中的管理者而言，这一年也是跌宕起伏的一年。年初市场的主要方向集中在
小市值、资产注入、业务转向新经济的资产类别上，相关公司的股价在短时间内出现大幅波动。
随着上市公司业绩的披露，市场在三月份经历了一次风险释放，整个二季度基本是微幅震荡的态
势。上半年累计看TMT 领域表现活跃，其中计算机、通信行业领涨市场；其他行业比如国防军工、
汽车、电力设备、轻工等也都实现明显的上涨；强周期类行业，例如煤炭、非银行金融等等表现
较差。进入第三季度，市场进入普涨的格局，军工行业是三季度的明星，行业指数涨幅达到 38%；
而众多传统行业，包括煤炭、有色金属、电力、钢铁、化工、建筑、机械、电力设备等季度表现
大都在20-30%之间。但在四季度市场格局发生了重大变化，过去一年多时间里持续领先市场的轻
资产、中小盘、新兴行业成长类别个股持续震荡，而金融、地产、建筑等重资产、低 PB 估值的
行业表现非常惊艳。
受益于市场整体的上涨，本基金净值在全年上涨了31.6%，阶段性的实现了基金的投资目标；
然而就投资过程而言仍有很多需要改进的地方。一是全年为了保持低回撤幅度，维持了较低的股长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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票仓位，在市场震荡中对低估值的资产缺乏信心；二是在市场风格启动后，没有积极的执行预定
的投资策略，错失了三季度对房地产（家电）和非银行金融板块的加仓机会，导致组合在四季度
表现较差。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.246元，本报告期份额净值增长率为 31.55%，同期业绩
比较基准增长率为42.57%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中国经济转型一直在持续进行。近年来虽然宏观经济运行整体相对低迷，但在不同阶段都会
出现一些表现良好的细分行业和公司；而且中国企业的竞争力，包括很多国企的竞争力在激烈的
市场环境中得到了大幅提升。随着全球资源品价格的大幅下降，中国经济运行将进入比较稳定的
阶段，企业盈利有机会逐步恢复。而经过多年的制度建设，目前资本市场对经济发展的促进作用
越来越明显，市场的赚钱效应也将吸引更多资金进入市场，市场活跃度将显著提高。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准则》 、中国
证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制订
了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三方
机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、
估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。本基金管理人设立了
由公司总经理（担任估值小组组长） 、公司副总经理和督察长（担任估值小组副组长） 、权益投资
部、风险管理部、研究部、监察稽核部、业务运营部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研
究、指导并执行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、
行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执
行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金
估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释，
通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适
当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间
同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十六部分对基金利润分配
原则的约定，本基金于2014 年9月4日进行了利润分配，分配总金额为42,902,147.76元。
本基金截至2014年12月31日，期末可供分配利润为91,602,610.42元，其中：未分配利润
已实现部分为91,602,610.42 元，未分配利润未实现部分为17,161,716.84元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内无基金持有人数或基金资产净值预警说明。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对长盛城镇化主题股票型证券
投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师汪棣、沈兆杰于 2015 年 3 月 23 日对
本基金 2014 年 12 月 31 日的资产负债表、2014 年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以
及财务报表附注出具了普华永道中天审字(2015)第 20200 号无保留意见的审计报告。投资者欲查长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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看审计报告全文，应阅读本年度报告正文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：长盛城镇化主题股票型证券投资基金
报告截止日： 2014年 12月 31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014年 12 月31 日
上年度末
2013年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 118,631,894.58 1,700,781,153.02
结算备付金 1,102,869.91 16,047,619.05
存出保证金 865,527.00 -
交易性金融资产 438,387,722.06 -
其中：股票投资 434,323,931.66 -
基金投资 - -
债券投资 4,063,790.40 -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 306,200,000.00
应收证券清算款 - -
应收利息 45,259.49 3,714,081.22
应收股利 - -
应收申购款 3,529,704.05 -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 562,562,977.09 2,026,742,853.29
负债和所有者权益
本期末
2014年 12 月31 日
上年度末
2013年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 8,588,982.22 565,700.05
应付赎回款 1,050,001.35 -
应付管理人报酬 711,275.15 2,571,380.70
应付托管费 118,545.86 428,563.45
应付销售服务费 - - 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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应付交易费用 561,845.91 -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 273,042.52 -
负债合计 11,303,693.01 3,565,644.20
所有者权益：
实收基金 442,494,956.82 2,011,529,249.85
未分配利润 108,764,327.26 11,647,959.24
所有者权益合计 551,259,284.08 2,023,177,209.09
负债和所有者权益总计 562,562,977.09 2,026,742,853.29
注：
1. 报告截止日2014年12月31日， 基金份额净值1.246元， 基金份额总额442,494,956.82份(2013
年12月31日：基金份额净值 1.006元，基金份额总额2,011,529,249.85份)。
2. 本财务报表的实际编制期间为2014年度及 2013年11月12 日(基金合同生效日)至2013年12
月31日止期间。
7.2 利润表
会计主体：长盛城镇化主题股票型证券投资基金
本报告期： 2014年1月1 日至2014年 12 月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年1 月 1日至 2014
年12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年11 月 12 日(基金
合同生效日)至2013年12
月 31 日
一、收入 250,263,816.46 16,389,717.60
1.利息收入 15,529,909.51 16,389,717.60
其中：存款利息收入 3,664,884.32 13,689,093.42
债券利息收入 14,812.16 -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 11,850,213.03 2,700,624.18
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 182,210,718.39 -
其中：股票投资收益 160,692,125.70 -
基金投资收益 - -
债券投资收益 1,913,866.21 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - - 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 14 页 共 36 页
股利收益 19,604,726.48 -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
49,749,251.18 -
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 2,773,937.38 -
减：二、费用 24,939,289.89 4,741,758.36
1．管理人报酬 16,630,899.13 4,060,236.15
2．托管费 2,771,816.55 676,706.01
3．销售服务费 - -
4．交易费用 5,117,788.69 -
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 418,785.52 4,816.20
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 225,324,526.57 11,647,959.24
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 225,324,526.57 11,647,959.24
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：长盛城镇化主题股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至 2014年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1月 1 日至2014 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,011,529,249.85 11,647,959.24 2,023,177,209.09
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 225,324,526.57 225,324,526.57
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-1,569,034,293.03 -85,306,010.79 -1,654,340,303.82
其中：1.基金申购款 554,320,847.87 39,309,433.17 593,630,281.04
2.基金赎回款 -2,123,355,140.90 -124,615,443.96 -2,247,970,584.86
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- -42,902,147.76 -42,902,147.76
五、期末所有者权益（基
金净值）
442,494,956.82 108,764,327.26 551,259,284.08 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 15 页 共 36 页
项目
上年度可比期间
2013 年11 月 12日(基金合同生效日)至 2013 年12月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,011,529,249.85 - 2,011,529,249.85
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 11,647,959.24 11,647,959.24
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,011,529,249.85 11,647,959.24 2,023,177,209.09
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______周兵______
______林培富______
____龚珉____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
长盛城镇化主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”) 证监许可[2013]311 号《关于核准长盛城镇化主题股票型证券投资基金
募集的批复》核准，由长盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《长盛
城镇化主题股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不
定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 2,010,555,287.23 元，业经普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2013)第 697 号验资报告予以验证。经向中国证
监会备案， 《长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金合同》于 2013 年 11 月 12 日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为 2,011,529,249.85 份基金份额，其中认购资金利息折合
973,962.62 份基金份额。本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国银行
股份有限公司。 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 16 页 共 36 页
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、货币市场工具、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许
基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合中
股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于城镇化主题上市公司股票不低于非现金资产
的80%；债券投资占基金资产的 0%-40%；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%；现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。按照申银万国研究所有限公司行业分类标
准，城镇化主题上市公司股票主要涉及建筑建材、房地产、交运设备、机械设备、商业贸易、交
通运输、公用事业以及家用电器等申万一级行业。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人长盛基金管理有限公司于 2015年 3月 23日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《长盛城镇化主题股票型证券投资基金》 和在财务报表附注 7.4.4
所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2014年度和2013年11月12日(基金合同生效日)至2013年12月31日止期间财务报
表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014 年 12 月 31 日和 2013 年 12 月 31
日的财务状况以及2014年度和2013年11月12日(基金合同生效日)至2013年12月31日止期间
的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月1 日起至 12月31日止。 本财务报表的实际编制期间为 2014年度
和2013年11月12日(基金合同生效日)至2013年12 月 31 日止期间。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 17 页 共 36 页
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以
衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以
交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并
进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但
最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最
近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，
参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证
具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的
市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期
权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的
参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 19 页 共 36 页
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的也可按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃) 等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业
务的指导意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供
的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
财政部于2014年颁布 《企业会计准则第39号——公允价值计量》 、 《企业会计准则第40号——
合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第
2号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9号——职工薪酬》 、 《企业会计准则第 30 号——财务
报表列报》 、 《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融工
具列报》 ，要求除《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》自 2014年度财务报表起施行外，其
他准则自2014年7月1日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税
项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的
差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公
司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；
解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计
征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
长盛基金管理有限公司(“长盛基金公司”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
国元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
新加坡星展银行有限公司 基金管理人的股东
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人的股东
安徽省投资集团控股有限公司 基金管理人的股东
长盛基金(香港)有限公司 基金管理人的全资子公司
长盛创富资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
注：本基金本期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至 2014年 12
月 31日
上年度可比期间
2013年11月 12 日(基金合同生效
日)至2013年 12 月31 日
当期发生的基金应支付
的管理费
16,630,899.13 4,060,236.15
其中： 支付销售机构的客
户维护费
5,187,050.11 1,295,954.49
注：支付基金管理人长盛基金公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 22 页 共 36 页
项目
本期
2014年1月1日至 2014年 12
月 31日
上年度可比期间
2013年11月 12 日(基金合同生效
日)至2013年 12 月31 日
当期发生的基金应支付
的托管费
2,771,816.55 676,706.01
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月 31日
上年度可比期间
2013年11月12日(基金合同生效
日)至2013年 12 月31日
基金合同生效日（ 2013年
11月 12 日 ） 持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 - -
期间申购/买入总份额 38,539,359.16 -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 38,539,359.16 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
8.7100% -
注：基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1日至2014年 12月 31
日
上年度可比期间
2013年11月 12 日(基金合同生效日)至2013
年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 118,631,894.58 1,147,128.89 100,781,153.02 202,923.42 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（ 2014 年12 月31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票名
称
停牌日
期
停牌原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备
注
002335
科华恒
盛
2015 年
12月8日
重大事项
停牌
21.41
2015年1月30
日
22.00 306,503 5,051,968.62 6,562,229.23 -
601299
中国北
车
2014 年
10 月27
日
重大事项
停牌
7.33
2014 年12 月
31 日
7.10 588,392 2,688,616.65 4,312,913.36 -
601766
中国南
车
2014 年
10 月27
日
重大事项
停牌
6.65
2014 年12 月
31 日
6.38 500,000 2,236,382.18 3,325,000.00 -
600761
安徽合
力
2014 年
12 月26
日
重大事项
停牌
15.65
2015 年1 月6
日
16.60 10,000 100,873.43 156,500.00 -
注：1. 本基金截至 2014 年 12 月 31 日持有的中国北车、中国南车已于本期末复牌，但交易仍不
活跃、流通仍受限，因此仍作为流通受限股票。
2. 本基金截至 2014 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本期末及上年度末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末及上年度末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 24 页 共 36 页
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2014年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为424,031,079.47 元，属于第二层次的余额为 14,356,642.59元，无属于第三
层次的余额(2013年12月31 日：本基金未持有以公允价值计量的金融工具)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2014 年12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013 年 12 月 31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 25 页 共 36 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 434,323,931.66 77.20
其中：股票 434,323,931.66 77.20
2 固定收益投资 4,063,790.40 0.72
其中：债券 4,063,790.40 0.72
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 119,734,764.49 21.28
7 其他各项资产 4,440,490.54 0.79
8 合计 562,562,977.09 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 36,310,935.47 6.59
C
制造业 329,965,551.15 59.86
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,725,688.24 0.49
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 24,167,587.53 4.38
G
交通运输、仓储和邮政业 3,024,540.72 0.55
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
25,618,491.46 4.65
J
金融业 5,448,210.73 0.99
K
房地产业 894,238.84 0.16
L
租赁和商务服务业 4,209,239.82 0.76
M
科学研究和技术服务业 476,097.70 0.09
N
水利、环境和公共设施管理业 1,483,350.00 0.27 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 26 页 共 36 页
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 434,323,931.66 78.79
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 600498 烽火通信 1,788,029 27,571,407.18 5.00
2 601238 广汽集团 2,880,275 25,000,787.00 4.54
3 002465 海格通信 1,008,243 19,479,254.76 3.53
4 002056 横店东磁 839,049 18,417,125.55 3.34
5 600875 东方电气 875,430 18,068,875.20 3.28
6 601369 陕鼓动力 1,978,875 17,216,212.50 3.12
7 000012 南
玻Ａ 1,834,578 16,309,398.42 2.96
8 002419 天虹商场 1,137,304 15,455,961.36 2.80
9 601126 四方股份 892,342 15,437,516.60 2.80
10 000063 中兴通讯 759,799 13,721,969.94 2.49
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 http://www.csfunds.com.cn
网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（%）
1 600050 中国联通 61,423,192.19 3.04
2 600875 东方电气 58,516,101.66 2.89
3 000100 TCL 集团 55,119,574.32 2.72
4 601238 广汽集团 50,892,909.48 2.52
5 601877 正泰电器 50,077,373.99 2.48
6 002073 软控股份 47,924,587.81 2.37
7 601766 中国南车 44,873,842.93 2.22 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 27 页 共 36 页
8 601369 陕鼓动力 44,535,377.87 2.20
9 601299 中国北车 44,234,959.22 2.19
10 000418 小天鹅Ａ 43,300,325.91 2.14
11 600048 保利地产 42,403,784.25 2.10
12 002056 横店东磁 39,749,176.74 1.96
13 600720 祁连山 39,038,038.94 1.93
14 000625 长安汽车 38,772,184.06 1.92
15 600151 航天机电 38,065,577.72 1.88
16 000012 南
玻Ａ 36,257,781.15 1.79
17 600153 建发股份 32,594,908.14 1.61
18 600795 国电电力 32,471,528.00 1.60
19 600401 海润光伏 32,339,830.36 1.60
20 600999 招商证券 31,682,303.08 1.57
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（%）
1 600050 中国联通 68,885,750.25 3.40
2 600875 东方电气 54,179,076.67 2.68
3 002073 软控股份 52,623,517.28 2.60
4 600048 保利地产 51,861,848.53 2.56
5 000100 TCL 集团 50,516,593.10 2.50
6 000418 小天鹅Ａ 49,238,155.37 2.43
7 601766 中国南车 49,076,703.26 2.43
8 000625 长安汽车 47,702,100.85 2.36
9 601299 中国北车 45,228,861.37 2.24
10 601877 正泰电器 44,938,204.16 2.22
11 600720 祁连山 42,477,124.74 2.10
12 600151 航天机电 41,615,027.82 2.06
13 600401 海润光伏 40,637,121.68 2.01
14 000002 万
科Ａ 38,884,640.55 1.92
15 600153 建发股份 34,781,809.66 1.72
16 600795 国电电力 33,638,700.79 1.66
17 601369 陕鼓动力 32,652,690.52 1.61
18 000333 美的集团 31,803,613.13 1.57
19 600660 福耀玻璃 30,758,290.22 1.52
20 601208 东材科技 30,551,231.81 1.51 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 28 页 共 36 页
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,811,410,152.61
卖出股票收入（成交）总额 1,592,054,447.88
注：本项中8.4.1、8.4.2、8.4.3表中的“买入金额”（或“买入股票成本”）、 “卖出金额”（或
“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 4,063,790.40 0.74
8 其他 - -
9 合计 4,063,790.40 0.74
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 110015 石化转债 30,120 4,063,790.40 0.74
注：本基金本报告期末仅持有上述 1只债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 29 页 共 36 页
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.3 本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录，无在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 865,527.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 45,259.49
5 应收申购款 3,529,704.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,440,490.54
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 30 页 共 36 页
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 110015 石化转债 4,063,790.40 0.74
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
3,586 123,395.14 241,779,135.42 54.64% 200,715,821.40 45.36%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
179,953.51 0.0407%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2013 年 11 月12 日 ）基金份额总额
2,011,529,249.85
本报告期期初基金份额总额 2,011,529,249.85
本报告期基金总申购份额 554,320,847.87
减:本报告期基金总赎回份额 2,123,355,140.90
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 31 页 共 36 页
本报告期期末基金份额总额 442,494,956.82
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
本基金管理人于2014年4月16日发布公告，经公司第五届董事会第五十七次会议以及第六
届董事会第一次会议审议通过, 并报中国证监会审核批准，由高新先生担任公司董事长，凤良志
先生因年龄原因不再担任公司董事长职务。根据公司章程相关规定,“董事长为公司的法定代表
人”。公司已于2014年4月 14日完成相关工商登记变更手续。
11.2.2 基金经理的变动情况
本报告期本基金基金经理未曾变动。
11.2.3 本基金托管人的基金托管部门重大人事变动情况
2014 年 2 月 14 日中国银行股份有限公司公告，自 2014 年 2 月 13 日起，陈四清先生担任本
行行长。
报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
1、根据申万行业分类的调整基金股票行业界定
2014年1月2日，基金管理人在其网站（www.csfunds.com.cn）上发布《长盛基金管理有限
公司关于旗下部分基金调整股票行业界定的公告》 ，对长盛城镇化主题股票型证券投资基金所投
资主题的上市公司股票行业界定进行调整，主要调整内容如下：
长盛城镇化主题股票型证券投资基金采用上海申银万国证券研究所有限公司发布的申万行
业分类标准，对其所投资主题的上市公司股票行业进行界定，并在基金合同中约定“在申万研究
所对行业分类标准进行调整时，基金管理人可酌情进行相应的调整” 。鉴于申万研究所已于 2013
年 12 月 24 日发布《申银万国行业分类调整公告》 ，对申万行业分类体系进行了调整，基金管理长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 32 页 共 36 页
人根据基金合同的约定，将长盛城镇化主题股票型证券投资基金中城镇化主题上市公司股票的行
业界定将由“建筑建材、房地产、交运设备、机械设备、商业贸易、交通运输、公用事业以及家
用电器等申万一级行业”相应调整为“建筑材料、建筑装饰、房地产、国防军工、汽车、电气设
备、机械设备（新） 、商业贸易、交通运输、公用事业以及家用电器等申万一级行业”。
长盛城镇化主题证券投资基金的基金合同、托管协议和招募说明书里的相关条款将作相应调
整。调整后，本基金的实际投资范围未发生实质性变化；基金的投资管理不会受到实质影响。基
金管理人已就上述调整事宜取得基金托管行的同意，并在公告后报中国证监会北京监管局备案。
2、根据技术进步和政策变化的调整基金股票行业界定
2014 年 3 月 13 日，基金管理人在其网站（www.csfunds.com.cn）上发布《长盛城镇化主题
股票型证券投资基金关于补充城镇化主题股票行业界定的公告》 ，对《长盛城镇化主题股票型证
券投资基金基金合同》中“城镇化主题股票行业界定”进行了补充。公告内容具体如下：
长盛城镇化主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）基金合同第十二部分“基金的
投资”中关于“城镇化主题上市公司股票的界定”约定如下： “从城镇化主题的概念内涵来看，
新型城镇化着力点在于提高城镇化质量。按照申银万国研究所行业分类标准，城镇化主题上市公
司股票主要涉及建筑建材、房地产、交运设备、机械设备、商业贸易、交通运输、公用事业以及
家用电器等申万一级行业。如果未来由于技术进步或政策变化导致本基金城镇化主题的覆盖范围
发生变动，基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订” 。
近年来，由于通信网络、物联网、三网融合、新型平板显示、高性能集成电路、云计算等新
一代信息技术的快速发展，电子信息技术正深刻地转变着我国城镇经济的增长方式，有力地保障
着城镇化进程的可持续性，其对于我国提高城镇化质量，走集约、智能、绿色、低碳的新型城镇
化道路发挥着极其重要的作用。 随着我国城镇化进程的不断推进， 信息技术将与城镇化深度融合，
并成为城镇化内涵的重要组成部分。
根据党的十八届三中全会决议，我国将深化医药卫生体制改革，整合城乡居民基本医疗保险
制度，并将把进城落户农民完全纳入社会保障体系，把在农村参加的医疗保险规范接入城镇社保
体系，这对于有序推进农业转移人口市民化、实现“人的城镇化”进而真正实现有质量的城镇化
具有重大意义。上述政策变化将对我国医疗卫生行业的发展起到极大的促进作用，医疗技术的进
步也将为推进城镇化进程提供必要保障，不断发展的医疗卫生行业必将成为新型城镇化的重要一
环。
鉴于此，根据本基金基金合同第十二部分“基金的投资”中“如果未来由于技术进步或政策
变化导致本基金城镇化主题的覆盖范围发生变动，基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
第 33 页 共 36 页
订”的约定，经基金管理人与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，本基金将“电子、计
算机、通信、传媒、医药生物”5 个申万一级行业补充入城镇化主题上市公司股票主要涉及行业
中，力争让投资者更多地分享由技术进步、政策变化与城镇化不断推进带来的投资回报。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） ，本报告期内本
基金未更换会计师事务所，本报告期应支付给该会计师事务所的报酬 110,000.00 元，已连续为
本基金提供审计服务1 年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信建投 2 3,034,807,286.15 89.18% 2,762,887.24 89.18% -
申银万国 1 209,273,369.64 6.15% 190,522.57 6.15% -
长城证券 1 159,014,699.12 4.67% 144,767.51 4.67% -
长江证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
东海证券 2 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
五矿证券 1 - - - - -
英大证券 1 - - - - - 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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西南证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
华福证券 1 - - - - -
申银万国证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信建投 27,308,264.60 71.90% 53,350,800,000.00 99.64% - -
申银万国 10,674,371.00 28.10% 190,200,000.00 0.36% - -
长城证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
五矿证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - - 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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广发证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
华福证券 - - - - - -
申银万国证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本公司提供高质量的咨询服务，
包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，并能根据基金投资的特定要求，
提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。
（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金进行证券交易的
需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定；
（3）研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评价规定，对研究
机构进行综合评价；
（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审批后，我司与研
究机构签定《研究服务协议》 、 《券商交易单元租用协议》 ，并办理基金专用交易单元租用手续。评
价结果如不符合条件则终止试用；
（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公司认为签约机构的
服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，并
撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、本基金租用证券公司交易单元均为共用交易单元。
4、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况：无。
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况：无。 长盛城镇化主题股票 2014 年年度报告 摘要
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§12 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金托管人中国银行的专门基金托管部门的名称由托管及投资者服务部更名
为托管业务部。
长盛基金管理有限公司
2015年 3月28日
