长 盛 同 鑫 行业 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
（原长盛同鑫保本混合型证券投资基金转型）
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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§1
重要提示
1.1
重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
长盛同鑫行业 配置混合 型 证券投资基金 根据《长 盛 同鑫保本混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的约定由长盛 同鑫保本 混 合型证券投资 基金第一 个 保本周期届满 后变更而 来 。长盛同鑫 保本混合
型证券投资基 金经中国 证 监会证监许可 【2011 】519 号文核准， 每个保本 周 期为三年，第 一个保
本周期 自2011 年5 月24 日开始 至 2014 年 5 月24 日（含 ）到 期， 鉴于 2014 年 5 月 24 日至 5 月
25 日 为非 工作 日， 因 此第 一个保 本周 期届 满日 顺延 至下一 工作 日， 即2014 年5 月 26 日。 根据 《长
盛同鑫保本混 合型证券 投 资基金基金合 同》的约 定 ，在保本周期 届满后， 长 盛同鑫保本 混合型证
券投资基金变 更为 “长 盛 同鑫行业配置 混合型证 券 投资基金 ”， 变更后基 金 的投资及基 金费率 等
按照《长盛同 鑫行业配 置 混合型证券投 资基金基 金 合同》相关规 定进行运 作 。就前述基 金变更事
项，本 基金 管理 人已 按照 相关法 律法 规及 本基 金基 金合同 约定 履行 相关 备案 手续。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本年度报告财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所(特殊 普通合伙) 为本基金出具 了
无保留 意见 的审 计报 告。
本报告 期 自 2014 年1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 （ 其 中转型 前长 盛同 鑫保 本混 合型证 券投 资
基金报 告期 自2014 年1 月 1 日起至 2014 年5 月26 日止 ， 转 型后 长盛 同鑫 行 业配置 混合 型证 券投
资基金 报告 期 自2014 年5 月 27 日起 至2014 年 12 月 31 日止 ） 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况 （转 型前）
基金简 称 长盛同 鑫保 本混 合
基金主 代码 080007
交易代 码 080007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 5 月 24 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 351,679,073.44 份
基金合 同存 续期
长盛同 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金的 保本 周期 期限 为三年 ，自
基金合 同生 效日 （ 即2011 年 5 月 24 日） 起至 三个 公 历年后 对
应日止 ，如 该对 应日 为非 工作日 ，保 本周 期到 期日 顺延至 下一
个工作 日， 即2014 年 5 月 26 日。
注：上 表中 “报 告期 末” 为基金 转型 前最 后一 日， 即2014 年5 月26 日。
2.1 基 金基 本情况 （转 型后）
基金简 称 长盛同 鑫行 业混 合
基金主 代码 080007
交易代 码 080007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 5 月 27 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 121,729,420.57 份
基金合 同存 续期 （若 有） 不定期
注：上 表中 “报 告期 末” 为 2014 年12 月31 日。
2.2
基金产 品说 明 （转 型前 ）
投资目 标
依据本 基金 的保 证合 同， 本基金 通过 运用 投资 组合 保险策 略，
在严格 控制 风险 和保 证本 金安全 的基 础上 ， 力 争在 本基金 保本
周期结 束时 ，实 现基 金资 产的收 益增 长。
投资策 略
本基金 投资 策略 突出 强调 配置的 科学 性与 纪律 性， 通过严 格金
融工程 手段 有效 控制 风险 ， 保 证实 现投 资期 中的 稳 定收益 ， 并
通 过 有 效 地 资 产 配 置 和 保 本 投 资 策 略 以 保 障 基 金 资 产 本 金 的
安全。
本基金 将按 照恒 定比 例组 合保险 机制 （CPPI ） 将资 产配置 于安
全资产 与风 险资 产， 用投 资于固 定收 益类 证券 的现 金净流 入来
冲抵风 险资 产组 合潜 在的 最大亏 损， 并通 过投 资股 票等风 险资
产来获 得资 本利 得。 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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业绩比 较基 准 3 年期 银行 定期 存款 税后 收益率
风险收 益特 征
本基金 属于 证券 投资 基金 中的低 风险 品种 。 未 持有 到期而 赎回
或转换 出的
基 金 份 额 以 及 基 金 份 额 持 有 人 在 当 期 保 本 周 期 开 始 后 申 购 或
转换转 入的 基金 份额 ，不 享受保 本担 保。
2.2 基 金产 品说明 （转 型后）
投资目 标
积极把 握行 业发 展趋 势和 行业景 气轮 换中 蕴含 的投 资机会 ， 在
控制风 险的 前提 下， 力求 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。
投资策 略
（1 ） 本 基金 在 分析 和 判 断宏 观 经 济周 期 和 市场 环 境变 化 趋 势
的基础 上 ， 把 握和 判断 行 业发展 趋势 及行 业景 气程 度变化 ， 挖
掘预期 具有 良好 增长 前景 的优势 行业 ， 以 谋求 行业 配置的 超额
收益 。 （2 ） 在 资产 配置 层面 ， 本 基金 管理 人对 宏 观经济 的经
济周期 进行 预测 ， 在 此基 础上形 成对 不同 资产 市场 表现的 预测
和判断 ， 确定 基金 资产 在 各类别 资产 间的 分配 比例 。 具 体操 作
中，采 用经 济周 期资 产配 置模型 ，通 过对 宏观 经济 运行指 标、
利率和 货币 政策 等相 关因 素的分 析， 对中 国的 宏观 经济运 行情
况进行 判断 和预 测， 然后 利用经 济周 期理 论确 定基 金资产 在各
类别资 产间 的战 略配 置策 略。 （3 ） 在 行业 配置 层面 ， 通 过宏 观
及行业 经济 变量 的变 动对 不同行 业的 潜在 影响 ， 得 出各行 业的
相对投 资价 值与 投资 时机 ， 据此 挑选 出预 期具 有良 好增长 前景
的优势 行业 ， 把握 行业 景 气轮换 带 来 的投 资机 会； （4） 在股 票
选择层 面， 本基 金综 合运 用长盛 行业 股票 研究 分析 方法和 其它
投资分 析工 具， 采用 自下 而上方 式精 选具 有投 资潜 力的股 票构
建股票 投资 组合 ，前 述优 势行业 中股 票优 先入 选。
业绩比 较基 准 60%*沪深 300 指数+40%* 中 证全债 指数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，具 有较高 风险 、较 高预 期收 益的特 征，
其风险 和预 期收 益低 于股 票型基 金、 高于 债券 型基 金和货 币市
场基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 叶金松 王永民
联系电 话 010-82019988 010-66594896
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电话
400-888-2666 、010-62350088 95566
传真 010-82255988 010-66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.csfunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公地 址和 基金托 管人 的住 所 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数
据和指 标
转型前 转型后
2013 年 2012 年
报告期 （2014 年1
月1 日至 2014 年
5 月 26 日)
报告期 （2014 年 5
月27 日（ 基金 合
同生效 日） 起至12
月31 日）
本 期 已 实 现 收
益
17,574,852.14 27,873,275.49 26,440,571.15 38,023,102.63
本期利 润 12,415,659.17 41,941,679.46 14,591,374.56 50,697,991.74
加 权 平 均 基 金
份额本 期利 润
0.0196 0.2507 0.0155 0.0320
本 期 基 金 份 额
净值增 长率
1.84% 27.38% 1.18% 2.89%
3.1.2 期末 数
据和指 标
报告期 末( 2014
年5 月 26 日 )
报告期 末( 2014
年 12 月 31 日 )
2013 年末 2012 年末
期 末 可 供 分 配
基金份 额利 润
0.0522 0.2652 0.0329 0.0127
期 末 基 金 资 产
净值
370,035,450.40 163,111,703.17 715,971,391.89 1,235,922,270.29
期 末 基 金 份 额
净值
1.052 1.340 1.033 1.021
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、 期末 可供 分配 利润 ， 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。 表中 的 “ 期末 ”均 指 本报告 期最 后一 日， 即 12 月 31 日(注 ：长 盛
同鑫保 本混 合型 证券 投资 基金本 报告 期最 后一 日， 即5 月 26 日)。 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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3.2 基 金净 值表现 （转 型前）
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
注：1 、 过去 三个 月：2014 年 4 月1 日至 2014 年5 月26 日， 过去 六个 月：2014 年 1 月 1 日至2014
年5 月26 日， 过去 一年 ：2013 年7 月1 日至2014 年5 月 26 日， 过去 三年 ：2011 年 7 月 1 日至
2014 年5 月26 日， 自基 金合同 生效 起至 今：2011 年 5 月 24 日至2014 年 5 月 26 日。
2、本 基金 业绩 比较 基准 的 构建及 再平 衡过 程：
本基金 业绩 比较 基准 为基 金合同 成立 日所 在年 度的 中国人 民银 行公 布 的 3 年 期银行 定期 存款 基 准
利率的 税后 收益 率。 本基 金是保 本型 基金 产品 ， 保 本周期 为 3 年 。 以3 年 期 银行定 期存 款税 后收
益率作为 本基 金的业绩 比 较基准，能够 使投资者 理 性判断本基金 产品的风 险 收益特征， 合理衡量
比较本 基金 保本 保证 的有 效性。
转型前
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.57% 0.05% 0.64% 0.01% -0.07% 0.04%
过去六 个月 1.84% 0.07% 1.69% 0.01% 0.15% 0.06%
过去一 年 2.63% 0.09% 3.90% 0.01% -1.27% 0.08%
过去三 年 8.24% 0.11% 13.74% 0.01% -5.50% 0.10%
自基金 合同
生效起 至今
8.46% 0.11% 14.30% 0.01% -5.84% 0.10% 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：长 盛同 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金存 续期 为2011 年5 月 24 日至 2014 年5 月 26 日。 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来 每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
注：长盛同鑫 行业配置 混 合型证券投资 基金由长 盛 同鑫保本混合 型证券投 资 基金第一个 保本周期
届满后 变更 而来 ， 变更 日 期为 2014 年 5 月27 日 （ 即基金 合同 生效 日） 。 合 同 生效当 年按 实际 存续
期计算 ，不 按整 个自 然年 度进行 折算 。
3.2 基 金净 值表现 （转 型后）
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基 准收 益率 的比较
转型后
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 14.73% 1.83% 26.42% 0.99% -11.69% 0.84%
过去六 个月 26.30% 1.35% 37.12% 0.80% -10.82% 0.55%
自基金 转型
起至今
27.38% 1.24% 38.05% 0.76% -10.67% 0.48%
注：本 基金 业绩 比较 基准 的构建 及再 平衡 过程 ：
本基金 业绩 比较 基准 ： 60 % ×沪深 300 指数 +40% × 中 证全债 指数
基准指 数的 构建 考虑 了三 个原则 ： 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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1、 公 允性 。 本基 金为 混合 型基金 ， 在综 合比 较目 前 市场上 各主 要指 数的 编制 特点并 考虑 本基 金股
票组合 的投 资标 的之 后， 选定沪 深 300 指 数作 为本 基金股 票组 合的 业绩 基准 ；债券 组合 的业 绩 基
准则采 用中 证全 债指 数。 目前沪 深 300 指数 样本 覆 盖了沪 深市 场六 成左 右的 市值， 具有 良好 的市
场代表 性， 用为 衡量 本基 金业绩 的基 准较 为合 适。
2、 可 比性 。 本 基金 在运 作 过程中 将维 持40%-95% 的 股票、 权证 等权 益类 资产 ， 根据 本基 金投 资策
略，业 绩基 准中 的这 一资 产配置 比例 可以 反映 本基 金的风 险收 益特 征。
3、 再 平衡 。 由于 基金 资产 配置比 例处 于动 态变 化的 过程中 ， 需要 通过 再平 衡 来使资 产的 配置 比例
符合基 金合 同要 求， 基准 指数每 日按 照 60% 、40% 的 比例采 取再 平衡 ， 再 用连 锁计算 的方 式得 到基
准指数 的时 间序 列。
3.2.2 自 基金 转型以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
注：1 、 长盛 同鑫 行业 配置 混合型 证券 投资 基金 由长 盛同鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 第一 个保 本 周
期届满 后变 更而 来 ， 变 更 日期 为2014 年5 月27 日 （即 基金 合同 生效 日） 。 截 至本报 告期 末本 基金
自合同 生效 未满 一年 。
2、 按 照本 基金 合同 规定， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起三 个月 内使 基金的 投资 组合 比 例长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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符合基金合同 的有关约 定 。本基金已完 成建仓但 报 告期末距建仓 结束不满 一 年。截至报 告日，本
基金的 各项 资产 配置 比例 符合本 基金 合同 第十 二部 分 （ 二 ） 投 资范 围、 （四 ） 投 资限制 的有 关约 定 。
3.2.3 自 基金 转型以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
注：长盛同鑫 行业配置 混 合型证券投资 基金由长 盛 同鑫保本混合 型证券投 资 基金第一个 保本周期
届满后 变更 而来 ， 变更 日 期为 2014 年 5 月27 日 （ 即基金 合同 生效 日） 。 合 同 生效当 年按 实际 存续
期计算 ，不 按整 个自 然年 度进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
转型前
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份额
分红数
现金 形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配 合
计
备注
2014 - - - -
2013 - - - -
2012 0.310 43,560,950.04 - 43,560,950.04
合
计
0.310 43,560,950.04 - 43,560,950.04
长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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转型后
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份额
分红数
现金 形 式发
放 总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配 合
计
备注
2014 年 - - - -
合计 - - - -
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 长盛 基金 管理有 限公 司（ 以下 简称 “公司 ” ） ， 成立 于 1999 年 3 月 26 日 ，是
国内最 早成 立的 十家 基金 管理公 司之 一。 公司 注册 资本为 人民 币 18900 万元 。 公司 注册 地在 深圳 ，
总部设 在北 京， 并在 北京 、 上海 、 郑 州、 杭 州、 成 都设有 分公 司， 在香 港、 北京分 别设 有子 公司 。
目前，公司股 东及其出 资 比例为：国元 证券股份 有 限公司（以下 简称 “国 元 证券 ”）占 注册资本
的41% ， 新 加坡 星展 银行 有 限公司 占注 册资 本 的33% ， 安徽省 信用 担保 集团 有限 公司占 注册 资本 的
13% ， 安徽 省投 资集 团控 股 有限公 司占 注册 资本 的 13% 。 公 司获 得首 批全 国社 保 基金、 合格 境内 机
构投资 者和 特定 客户 资产 管理业 务资 格。 截至2014 年12 月 31 日， 基金 管理 人共管 理三 十七 只开
放式基 金， 并管 理多 个全 国社保 基金 组合 和专 户产 品。 公 司同 时兼 任境 外QFII 基金 和专 户理 财产
品的投 资顾 问。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介（ 转型前 ）
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡宾
本 基 金 基 金 经
理，长盛同鑫二
号保本混合型证
券投资基金基金
经理，公司总经
理助理，社保组
合组合经理，固
定收益 部总 监。
2011 年5
月24 日
2014 年 5
月 26 日
10 年
男，1978 年 11 月出 生， 中
国国籍 。 毕 业于 中央 财经 大
学 ， 获 硕 士 学 位 ，CFA （特
许 金 融 分 析 师 ） 。 历 任 宝 盈
基金管 理有 限公 司研 究员 、
基金经 理助 理。 2006 年 2 月
加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公
司， 曾任 研究 员 、社 保组 合
助理 ，投 资经 理 ，长 盛积 极
配置债 券基 金基 金经 理， 长
盛 同 禧 信 用 增 利 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 等 职
务。现 任公 司总 经理 助理 ，长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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固定收 益部 总监 ， 社 保组 合
组合经 理， 长盛 同鑫 保本 混
合 型 证 券 投 资 基 金 （ 本 基
金） 基金 经理 ， 长盛 同鑫 二
号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介（ 转型后 ）
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
田间
本 基 金 基 金 经
理 ， 长 盛 同 智 优
势 成 长 混 合 型 证
券 投 资 基 金
（LOF ） 基 金 经
理 ， 长 盛 同 盛 成
长 优 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资
基金 （LOF ） 基金
经理。
2014 年9 月
9 日
- 6 年
女，1978 年 11 月出 生，
中 国 国 籍 。 中 央 财 经 大 学
经济学 硕士 。2008 年 7 月
加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 曾 任 行 业 研 究 员 ， 基
金 经 理 助 理 、 同 盛 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 等 职 务 。
现 任 长 盛 同 鑫 行 业 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 （ 本 基
金 ） 基 金 经 理 ， 长 盛 同 智
优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资
基金 （LOF ） 基 金经 理， 长
盛 同 盛 成 长 优 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基 金经 理。
蔡宾
本 基 金 基 金 经
理 ， 长 盛 同 鑫 二
号 保 本 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金
经 理 ， 公 司 总 经
理 助 理 ， 社 保 组
合 组 合 经 理 ， 固
定收益 部总 监。
2014 年5 月
27 日
2014 年9
月 9 日
10 年
男，1978 年 11 月出 生，
中 国 国 籍 。 毕 业 于 中 央 财
经大学 ， 获硕 士学 位 ，CFA
（特许 金融 分析 师） 。 历任
宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 研
究员 、 基 金经 理助 理。 2006
年 2 月加入 长盛 基金 管理
有 限 公 司 ， 曾 任 研 究 员 、
社保组 合助 理， 投资 经理，
长 盛 积 极 配 置 债 券 基 金 基
金 经 理 ， 长 盛 同 禧 信 用 增
利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 ， 长 盛 同 鑫 保 本 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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理 等 职 务 。 现 任 公 司 总 经
理助理 ， 固 定收 益部 总监，
社 保 组 合 组 合 经 理 ， 长 盛
同 鑫 二 号 保 本 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ， 长 盛
同 鑫 行 业 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 （ 本 基 金 ） 基 金
经理。
注：1 、上 表基 金经 理 的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》及其各 项实施准 则 、本基金的基 金
合同和其他有 关法律法 规 、监管部门的 相关规定 ， 依照诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理 和运用基
金资产，在严 格控制投 资 风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 ， 没有损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》及 公
司相关制度等 规定，从 投 资授权、研究 分析、投 资 决策、交易执 行、业绩 评 估等环节严 格把关，
通过系统和人 工等方式 在 各个环节严格 控制交易 公 平执行，确保 公平对待 不 同投资组合 ，包括公
募基金、社保 组合、特 定 客户资产管理 组合等， 切 实防范利益输 送，保护 投 资者的合法 权益。具
体如下 ：
研究支持，公 司旗下所 有 投资组合共享 公司研究 部 门研究成果， 所有投资 组 合经理在公司 研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授权与决 策，公司 实 行投资决策委 员会领导 下 的投资组合经 理负责制 ， 各投资组合经 理
在投资决策委 员会的授 权 范围内，独立 完成投资 组 合的管理工作 。各投资 组 合经理遵守 投资信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部依照《 公司公平 交 易细则》的规 定，场内 交 易，强制开启 恒生交易 系 统公平交易 程序；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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的规定，持续 、动态监 督 公司投资管理 全过程， 并 进行分析评估 ，及时向 公 司管理层报 告发现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
公司对 该基 金过 去 4 个 季 度的同 向交 易行 为进 行数 量分析 ， 计 算溢 价率 、 贡 献率、 占优 比等
指标， 使用 双 边90% 置信 水平 对 1 日、3 日、5 日 的交易 片段 进 行 T 检验 ， 未发现 违反 公平 交易
及利益 输送 的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 生可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年， 国内 经济 压力 较 大， 其 中工 业和 出口 增速 明显回 落， 以房 地产 和固 定资产 投资 为主
的一些指标低 位徘徊； 尽 管二季度以来 在政府定 向 宽松稳增长政 策的密集 出 台下，国内 经济有一
定程度的企稳 和回暖迹 象 ，PMI 等多 项经济指 标有 回升趋势，但 需求不足 的 态势仍在延续 。全年
流动性 持续 宽松 ， 人民 币 贷款增 速 和M2 增速 保持 平 稳。 海外 经济 中 ， 美 国经 济持续 复苏 ， 日本 复
苏有反 复， 欧洲 国家 温和 复苏， 新兴 经济 体加 快结 构调整 。
2014 年的 资本市场 走势是 一个寻求贝塔 的过程。 一 季度是以 “小 市值+高现 金 ” 的转型企 业
为代表的创业 板综指的 贝 塔行情。二 季 度是市场 重 新寻找方向的 过程，表 现 为大盘指数 的窄幅箱
体震荡和中小 盘指数先 抑 后扬的反弹行 情。三季 度 市场的贝塔主 要来自于 军 工和计算机 行业，中
小板和 创业 板指 数表 现明 显好于 沪 深300 和上 证 50。 四季 度在 流动 性泛 滥和 经济增 速下 移的 市场
结构中 ， 估值 修复 成为 行 情演绎 的主 逻辑 ， 与此 同 时， 市场 化环 境下 金融 工 具充分 应用 （ 加杠 杆）
放大了个股的 波动性， 资 本市场表现为 大盘指数 一 路上涨，其中 以非银金 融 和 “一路一 带 ”相关
领域为领涨板 块，其它 大 盘蓝筹 板块也 随之轮动 上 涨共同推升指 数，而中 小 板和创业板 则出现了
明显的 向下 调整 。
回顾基 金同 鑫 在2014 年 的 操作 ， 前 三季 度坚 持稳 健 操作思 路 ， 完 成了 保本 基 金周期 。 进入 四
季度开始进入 行业配置 型 基金的投资操 作模式， 从 自上而下的角 度进行组 合 的行业配置 ，并根据
市场的轮动趋 势进行热 点 切换，阶段性 抓住了龙 头 行业的投资机 会，做到 稳 健地分享市 场四季度
的蓝筹 行情 ，同 时保 留长 期看好 的优 势个 股。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 2014 年 12 月 31 日 ，长盛 同鑫 行业 混合 份额 净值 为 1.340 元， 本报 告 期（2014 年 5 月长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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27 日至 2014 年12 月31 日）份 额净 值增 长率 为 27.38% ， 同期 业绩 比较 基准 增长率 为 38.05% 。
截至2014 年5 月 26 日， 长盛同 鑫保 本混 合份 额净 值为 1.052 元 ，本 报告 期 （2014 年 1 月 1
日至2014 年5 月26 日） 份额净 值增 长率 为 1.84% ，同期 业绩 比较 基准 增长 率为 1.69% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 国内 宏观 经 济依然 存在 较大 压力 和不 确定性 ， 与 此同 时政 策的 博弈程 度也 在加
强。欧美持续 复苏，日 本 复苏稳中有波 动。在不 出 现流动性变局 的情况下 ， 我们判断， 基于各种
预期兑 现的 临近 和经 济企 稳不确 定性 的存 在 ，2015 年的资 本市 场会 比此 前的 极端表 现回 归理 性。
我们会重点关 注转型方 向 上政策落实和 业绩兑现 的 高成长公司， 以及兼具 价 值投资和新 兴理念的
蓝筹公司。未 来在投资 策 略和风格上， 会在集中 和 分散、成长和 蓝筹之间 寻 求均衡。兼 顾长期景
气与中 短期 催化 ，成 长与 蓝筹的 均衡 ，以 避免 短期 新因素 造成 风格 切换 带来 的净值 波动 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证 监会 相关 规定 及本基 金合 同约 定 ， 本 基 金管理 人严 格按 照 《企 业 会计准 则》 、 中 国
证监会相关规 定和基金 合 同关于估值的 约定，对 基 金所持投资品 种进行估 值 。本基金管 理人制订
了证券 投资基 金估值政 策 与估值程序， 设立基金 估 值小组，参考 行业协会 估 值意见和独 立第三方
机构估 值数 据， 确保 基金 估值的 公平 、合 理。
本基金 管理 人制 订的 证券 投资基 金估 值政 策与 估值 程序确 定了 估值 目的 、 估 值日、 估值 对象 、
估值程序、估 值方法以 及 估值差错处理 、暂停估 值 和特殊情形处 理等事项 。 本基金管理 人设立了
由公司总经 理（担任 估值 小组组长） 、 公司副总 经理 和督察长（ 担任估值 小组 副组长） 、权 益投资
部、风险管理 部、研究 部 、监察稽核部 、业务运 营 部等部门负责 人组成的 基 金估值小组 ，负责研
究、指导并执 行基金估 值 业务。小组成 员均具有 多 年证券、基金 从业经验 ， 具备基金估 值运作、
行业研 究、 风险 管理 或法 律合规 等领 域的 专业 胜任 能力。
基金经理参与 估值原则 和 方法的讨论， 但不参 与 估 值原则和方法 的最终决 策 和日常估值的 执
行。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 人和会计 师 事务所。托管 人根据法 律 法规要求对基 金
估值及净值计 算履行复 核 责任，当存有 异议时， 托 管人有责任要 求基金管 理 公司作出合 理解释，
通过积极商讨 达成一致 意 见。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适
当性发 表审 核意 见并 出具 报告。 上述 参与 估值 流程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益冲 突。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签署服务协议 ，由其按 约 定提供在银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种 的估值 数据 。 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润 分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 《 长盛同鑫行业 配置混合 型 证券投资基金 基
金合同》第十 六部分中 对 基金收益分配 原则的约 定 ，长盛同鑫行 业配置混 合 型证券投资 基金于报
告期内 未进 行利 润分 配。
长 盛 同 鑫 行 业 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 截 至 2014 年 12 月 31 日 ， 期 末 可 供 分 配 收 益 为
32,287,635.24 元 ，其 中 ：未分 配收 益已 实现 部分 为 32,287,635.24 元 ，未 分配收 益未 实现 部分
为9,094,647.36 元。
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 《 长盛同鑫保本 混合型证 券 投资基金基金 合
同》第二 十条 中对基金 收 益分配原则的 约定，长 盛 同鑫保本混合 型证券投 资 基金于报告 期未实施
利润分 配。
长 盛 同 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 截 止 2014 年 5 月 26 日 ， 期 末 可 供 分 配 收 益 为
18,356,376.96 元 ，其 中 ：未分 配收 益已 实现 部分 为 23,889,014.78 元 ，未 分配收 益未 实现 部分
为-5,532,637.82 元。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 本报 告期 内无 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中 国银 行股 份有限 公司 （以 下称 “ 本 托管人 ” ） 在 对本 基金 的托 管过程 中， 严格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他有关法 律法规、 基 金合同和托管 协议的有 关 规定，不存 在损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 ，完全 尽职 尽责 地履 行了 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核 ，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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§6 审计报 告( 转型前)
普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)注 册会 计师汪 棣、 沈兆 杰 于 2015 年 3 月 23 日对
本基 金 2014 年 5 月 26 日( 基金合 同失 效前 日) 的资 产 负债表 、2014 年 1 月 1 日至 2014 年5 月 26
日( 基金合同 失效前日) 止 期间的利润 表和所有 者权 益(基金净值) 变动表以 及 财务报表附 注 出具 了
普华永 道中 天审 字(2015) 第 20203 号 无保 留意 见的 审计报 告。 投资 者欲 查看 审计报 告全 文， 应 阅
读本年 度报 告正 文。
§6 审计报 告（转型后）
普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)注 册会 计师汪 棣、 沈兆 杰 于 2015 年 3 月 23 日对
本基 金2014 年12 月31 日 的资产 负债 表、 2014 年5 月27 日(基 金合 同生 效日) 至 2014 年12 月 31
日止期间 的 利 润 表 和 所 有 者 权 益( 基金净值) 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 出 具 了 普 华 永 道 中 天 审 字
(2015) 第20204 号无 保留 意见的 审计 报告 。 投 资者 欲查看 审计 报告 全文 ， 应 阅读本 年度 报告 正 文 。
§7 年度财 务报表( 转型前)
7.1 资 产负 债表( 转型 前)
会计主 体： 长盛 同鑫 保本 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年5 月 26 日(基 金合 同失 效前 日)
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 5 月 26 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 350,393,412.46 75,118,560.59
结算备 付金 671,626.68 14,131,712.25
存出保 证金 154,395.85 162,278.31
交易性 金融 资产 112,024,966.26 813,808,237.05
其中： 股票 投资 10,226,242.26 -
基金 投资 - -
债券投 资 101,798,724.00 813,808,237.05
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 12,299,493.71
应收利 息 2,712,540.06 10,829,502.72 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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应收股 利 - -
应收申 购款 - 13,744.36
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 465,956,941.31 926,363,528.99
负债和所有者权益
本期末
2014 年 5 月 26 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - 195,979,897.20
应付证 券清 算款 - 10,014,099.34
应付赎 回款 93,947,750.53 1,858,838.95
应付管 理人 报酬 502,055.27 748,821.60
应付托 管费 83,675.88 124,803.60
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 58,156.74 42,738.25
应交税 费 1,175,703.80 1,175,703.80
应付利 息 - 52,325.49
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 154,148.69 394,908.87
负债合 计 95,921,490.91 210,392,137.10
所有者权益：
实收基 金 351,679,073.44 693,197,122.82
未分配 利润 18,356,376.96 22,774,269.07
所有者 权益 合计 370,035,450.40 715,971,391.89
负债和 所有 者权 益总 计 465,956,941.31 926,363,528.99
注：1 、 报 告截 止日2014 年 5 月26 日， 基 金份 额净 值：1.052 元， 基金 份额 总 额：351,679,073.44
份。
2、本 财务 报表 的实 际编 制 期间 为2014 年1 月1 日至 2014 年5 月26 日 止。
7.2 利 润表
会计主 体： 长盛 同鑫 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年5 月 26 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年5 月 26 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年
12 月 31 日
一、收入 17,540,875.58 44,261,063.61 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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1.利息 收入 13,068,559.49 42,579,042.45
其中： 存款 利息 收入 6,704,475.72 3,719,970.20
债券利 息收 入 6,297,452.37 38,730,800.16
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 66,631.40 128,272.09
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 9,463,024.78 12,598,585.21
其中： 股票 投资 收益 -2,310,970.04 1,013,281.97
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 11,678,994.82 11,241,523.24
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 95,000.00 343,780.00
3. 公 允 价值 变 动收 益 （损失 以 “-”
号填列 ）
-5,159,192.97 -11,849,196.59
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 168,484.28 932,632.54
减： 二、费用 5,125,216.41 29,669,689.05
1．管 理人 报酬 3,177,233.66 11,752,291.06
2．托 管费 529,538.93 1,958,715.18
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 95,562.86 451,164.44
5．利 息支 出 1,156,179.66 15,054,004.95
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 1,156,179.66 15,054,004.95
6．其 他费 用 166,701.30 453,513.42
三、 利润总额 （亏损 总额 以 “-”号
填列）
12,415,659.17 14,591,374.56
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列） 12,415,659.17 14,591,374.56
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 长盛 同鑫 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年5 月 26 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014 年 5 月26 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 金 净值） 693,197,122.82 22,774,269.07 715,971,391.89
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 12,415,659.17 12,415,659.17 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基
金净值 变动 数 （ 净值 减少 以 “-”
号填列 ）
-341,518,049.38 -16,833,551.28 -358,351,600.66
其中：1.基 金申 购款 2,629,004.08 113,481.63 2,742,485.71
2.基金 赎回 款 -344,147,053.46 -16,947,032.91 -361,094,086.37
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （ 净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 金 净值） 351,679,073.44 18,356,376.96 370,035,450.40
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至2013 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 金 净值） 1,210,328,332.60 25,593,937.69 1,235,922,270.29
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 14,591,374.56 14,591,374.56
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基
金净值 变动 数 （ 净值 减少 以 “-”
号填列 ）
-517,131,209.78 -17,411,043.18 -534,542,252.96
其中：1.基 金申 购款 4,364,040.99 156,654.15 4,520,695.14
2.基金 赎回 款 -521,495,250.77 -17,567,697.33 -539,062,948.10
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （ 净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 金 净值） 693,197,122.82 22,774,269.07 715,971,391.89
注： 报表 附注 为财 务报 表 的组成 部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周兵______
______ 林培 富______
____龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
长盛同鑫保本混合型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 基金字[2011] 第 519 号 《 关 于核准 长盛 同鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由长 盛 基金管理有限 公司依照 《 中华人民共和 国证券投 资 基金法》和 《长盛同
鑫保本混合型 证券投资 基 金基金合同》 负责公开 募 集。本基金为 契约型开 放 式，存续期 限不定，
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募集 人民 币3,031,349,989.30 元， 业经 普华永 道中 天会 计师
事务所 有限 公司 普华 永道 中天验 字(2011) 第190 号 验资报 告予 以验 证。 经向 中国证 监会 备案 ， 《 长
盛同鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于 2011 年 5 月 24 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日的 基长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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金份额 总额 为 3,032,111,617.30 份基 金份 额， 其中 认购资 金利 息折 合 761,628.00 份 基金 份额 。
本基金的基金 管理人为 长 盛基金管理有 限公司， 基 金托管人为中 国银行股 份 有限公司。 本基金的
担保人 为安 徽省 信用 担保 集团有 限公 司， 为本 基金 的保本 提供 不可 撤销 的连 带责任 保证 担保 。
根据《长盛同 鑫保本混 合 型证券投资基 金基金合 同 》的有关规定 ，本基金 的 保本期一般每 三
年为一个周期 ；在本基 金 募集期内认购 本基金的 基 金份额持有人 、在本基 金 过渡期 限定 期限内申
购本基金的基 金份额持 有 人以及从本基 金上一个 保 本期默认选择 转入当期 保 本期的基金 份额持有
人持有本基金 至当期保 本 期到期的，如 可赎回金 额 加上保本期内 的累计分 红 金额高于或 等于其投
资净额，本基 金的基金 管 理人将按可赎 回金额支 付 给基金份额持 有人；如 可 赎回金额加 上保本期
内的累计分红 金额低于 其 投资净额，本 基金的担 保 人将保证向符 合上述条 件 的本基金份 额持有人
承担上 述差 额部 分的 偿付 并及时 清偿 ， 担 保额 度为 人民 币 51 亿元 。 但 上述 基 金份额 持有 人未 持有
到期而赎回的 ，赎回部 分 不适用保本条 款；基 金 份 额持有人在保 本期申购 的 基金份额也 不 适用保
本条款 。
根据《关于长 盛同鑫保 本 混合型证券投 资基金第 一 个保本周期到 期后变更 为 长盛同鑫行业 配
置混合 型证 券投 资基 金及 相关业 务安 排的 公告 》 ， 第 一个保 本周 期自2011 年5 月24 日 开始至2014
年5 月24 日( 含)到 期， 鉴 于 2014 年 5 月 24 日至 5 月 25 日 为非 工作 日， 因此 本基金 第一 个保 本
周期届 满日 顺延 至下 一工 作日， 即 2014 年 5 月 26 日。由 于不 再符 合保 本基 金的存 续条 件， 根 据
本基金 基金 合同 相关 规定 ，本基 金在 第一 个保 本周 期届满 日次 日， 即 2014 年 5 月 27 日起 变更
为“ 长 盛同 鑫行 业配 置混 合型证 券投 资基 金” ， 变 更 后基 金 的投 资及 基金 费率 等按照 《长 盛同 鑫行
业配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》相 关规 定进 行运作 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《长 盛 同鑫保本混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票( 包
括中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、 债券 、 货币 市场 工 具、 资产 支持 证券 以
及法律法规或 中国证监 会 允许基金投资 的其他金 融 工具。本基金 投资组合 中 本基金投资 于股票投
资占基金资产 的比例不 高 于 30%；投 资于债券 、 货 币市场工具等 固定收益 类 资产占基金资 产的比
例不得 低 于 70% ，其 中现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。本
基金的 业绩 比较 基准 为：3 年期 银行 定期 存款 税后 收益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人长 盛基 金管 理有 限公司 于 2015 年 3 月 23 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《 长盛 同鑫保本 混 合型证券投 资基金 基 金合 同》和在财 务报表
附注7.4.4 所列 示的 中国 证监会 发布 的有 关规 定及 允许的 基金 行业 实务 操作 编制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 5 月 26 日( 基 金合同 失效 前日) 止 期间 的 财务报 表符 合企
业会计 准则 的要 求， 真实 、完整 地反 映了 本基 金 2014 年 5 月 26 日( 基金 合同 失效前 日) 的财 务状
况以及2014 年1 月1 日至2014 年5 月26 日( 基金 合 同失效 前日)止 期间 的经 营 成果和 基金 净值 变
动情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂 减 按 25%计 入应 纳税 所得 额。 对 基金持 有的 上市 公
司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日 起计算；
解禁前 取得 的股 息、 红利 收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计
征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 长 盛 基 金 公
司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金销售 机构
国元证 券股 份有 限公 司(“ 国元证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
新加坡 星展 银行 有限 公司 基金管 理人 的股 东
安 徽 省 信 用 担 保 集 团 有 限 公 司 (“ 安 徽 信
用担保 ”)
基金管 理人 的股 东、 基金 担保人
安徽省 投资 集团 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
长盛基 金( 香港) 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
长盛创 富资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：本 基金 未开 立关 联方 交易单 元。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 5
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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月 26 日 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,177,233.66 11,752,291.06
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1
1,354,022.50 5,048,803.80
注：支付基金 管理人长 盛 基金管理有限 公司的管 理 人报酬按前一 日基金资 产 净值 1.20% 的年费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.20%/ 当年 天数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 5
月 26 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
529,538.93 1,958,715.18
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.20% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.20%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年 5 月 26 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
期初持 有的 基金 份额 19,999,000.00 19,999,000.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 19,999,000.00 19,999,000.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
5.69% 2.89%
长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 本报 告期 末及 上年度 末未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年5 月26 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 350,393,412.46 103,448.75 5,118,560.59 127,627.70
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券的 情况 。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金由安徽 信用担保 作 为担保人，为 本基金的 保 本提供不可撤 销的连带 责 任保证担保。 保
证担保的范围 为：在本 保 本期到期时， 基金份额 持 有人持有到期 的基金份 额 的可赎回金 额加上本
保本期 内本 基金 的累 计分 红金额 ， 低于 投资 净额 时 的差额 部分 ， 担保 额度 为 人民 币51 亿元 。 基 金
份额持有人指 在本基金 募 集期内认购本 基金的基 金 份额持有人。 持有到期 指 在本基金募 集期内认
购本基金的基 金份额持 有 人在本保本期 内一直持 有 其在本基金的 募集期内 认 购的基金份 额。本基
金的担 保费 由本 基金 的基 金管理 人按 基金 资产 净 值0.20% 的年 费率 从基 金管 理 费收入 中列 支。
7.4.9 期 末（2014 年 5 月 26 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末无 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
000418
小天
鹅Ａ
2014 年5 月12
日
重大事
项
9.15
2014 年6 月9
日
10.07 100,000 966,259.50 915,000.00
-
注：本 基金 截 至 2014 年 5 月 26 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 银行 间市 场债券 正回 购中 作为 抵押 的债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 交易 所市 场债券 正回 购中 作为 抵押 的债券 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2014 年 5 月 26 日(基 金 合同失 效前 日) ，本 基金 持 有的以 公允 价值 计量 的金 融工具 中属 于
第一层 次的 余额 为 90,989,966.26 元， 属于 第二 层 次的余 额为 21,035,000.00 元，无 属于 第三 层
次的余 额(2013 年 12 月 31 日：第 一层次 624,380,237.05 元 ，第 二层次 189,428,000.00 元 ，无
属于第 三层 次的 余额)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层次；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公 允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 次还是 第三 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年 5 月 26 日(基 金 合同失 效前 日) ，本 基金 未 持有非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 资
产(2013 年12 月31 日： 同)。 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 年度财 务报表( 转型后)
7.1 资 产负 债表（ 转型 后）
会计主 体： 长盛 同鑫 行业 配置混 合型 证券 投资 基金 （原长 盛同 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金）
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 55,850,193.52
结算备 付金 2,507,363.22
存出保 证金 228,661.85
交易性 金融 资产 116,273,009.40
其中： 股票 投资 116,272,907.50
基金 投资 -
债券投 资 101.90
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 -
应收证 券清 算款 -
应收利 息 3,537.02
应收股 利 -
应收申 购款 554,950.76
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 175,417,715.77
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 6,504,183.27 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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应付赎 回款 2,859,136.96
应付管 理人 报酬 212,978.27
应付托 管费 35,496.34
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 1,230,651.99
应交税 费 1,175,703.80
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 287,861.97
负债合 计 12,306,012.60
所有者权益：
实收基 金 121,729,420.57
未分配 利润 41,382,282.60
所有者 权益 合计 163,111,703.17
负债和 所有 者权 益总 计 175,417,715.77
注：1 、 报 告截 止日2014 年 12 月31 日， 基金 份额 净值1.340 元， 基金 份额 总额121,729,420.57
份。 2 、本 基金 合同 于 2014 年 5 月 27 日 生效 ，本 财务报 表的 实际 编制 期间 为 2014 年 5 月 27 日
至2014 年12 月31 日止 期 间。
7.2 利 润表
会计主 体： 长盛 同鑫 行业 配置混 合型 证券 投资 基金 （原长 盛同 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金）
本报告 期：2014 年5 月 27 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年5 月 27 日至 2014 年12 月 31 日
一、收入 47,311,415.83
1.利息 收入 1,254,691.20
其中： 存款 利息 收入 250,547.23
债券利 息收 入 978,055.21
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 26,088.76
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 31,959,901.03
其中： 股票 投资 收益 29,412,577.66
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 2,262,733.41
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 284,589.96 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列 ） 14,068,403.97
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 28,419.63
减： 二、费用 5,369,736.37
1．管 理人 报酬 1,689,617.77
2．托 管费 281,602.94
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 3,143,731.26
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 254,784.40
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） 41,941,679.46
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 41,941,679.46
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 长盛 同鑫 行业 配置混 合型 证券 投资 基金 （原长 盛同 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金）
本报告 期：2014 年5 月 27 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 5 月 27 日至 2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值） 351,679,073.44 18,356,376.96 370,035,450.40
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 41,941,679.46 41,941,679.46
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基
金净值 变动 数 （ 净值 减少 以 “-”
号填列 ）
-229,949,652.87 -18,915,773.82 -248,865,426.69
其中：1.基 金申 购款 6,412,135.41 1,571,213.31 7,983,348.72
2.基金 赎回款（以“-”
号填列 ）
-236,361,788.28 -20,486,987.13 -256,848,775.41
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （ 净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净值） 121,729,420.57 41,382,282.60 163,111,703.17
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周兵______
______ 林培 富______
____龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
长盛同鑫行业 配置混合 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)是根 据《长盛 同 鑫保本混合 型
证券投资基 金基金合 同》 的约定由长 盛同鑫保 本混 合型证券投 资基金(以 下简 称“原基金 ”)第一
个保本周期 届满后变 更而 来。原基金 经中国证 券监 督管理委员 会(以下简 称“ 中国证监会 ”)证监
许可[2011] 第 519 号 《关 于核准 长盛 同鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 募集 的批 复》核 准， 由长 盛 基
金管理有限公 司依照《 中 华人民共和国 证券投资 基 金法》和《长 盛同鑫保 本 混合型证券 投资基金
基金合同》负 责公开募 集 。原基金为契 约型开放 式 ，存续期限不 定，首次 设 立募集不包 括认购资
金利息 共募 集人 民 币3,031,349,989.30 元， 业 经普 华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司普 华永 道中
天验字(2011) 第190 号验 资报告 予以 验证 。 经 向中 国证监 会备 案， 《长 盛同 鑫 保本混 合型 证券 投资
基 金 基 金 合 同 》 于 2011 年 5 月 24 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
3,032,111,617.30 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 761,628.00 份 基金 份 额。
根据《长盛同 鑫保本 混 合 型证券投资基 金基金合 同 》的有关规定 ，原基金 的 保本期一般每 三
年为一个周期 ；如保本 周 期到期后，原 基金未能 符 合保本基金存 续条件， 则 原基金将按 基金合同
的约定变更为 非保本的 混 合型基金。在 原基金募 集 期内认购原基 金的基金 份 额持有人， 若继续持
有转型 后的 本基 金基 金份 额， 而 可赎 回金 额(可 赎回 金额以 原保 本周 期届 满日 的原基 金基 金份 额 净
值为基 准进 行计 算) 加上 原 保本周 期间 的累 计分 红金 额低于 其投 资净 额， 基金 管 理人或 担保 人应 补
足该金额差额 。原基金 的 担保人将保证 向符合上 述 条件的原基金 份额持有 人 承担上述差 额部分的
偿付并 及时 清偿 ， 担保 额 度为人民币 51 亿元 。 根 据 《关 于长 盛同 鑫保 本混 合 型证券 投资 基金 第一
个保本 周期 到期 后变 更为 长盛同 鑫行 业配 置混 合型 证券投 资基 金及 相关 业务 安排的 公告 》 ， 原 基 金
在第一 个保 本周 期届 满日 次日， 即 2014 年 5 月 27 日起变 更为 本基 金， 变更 后基金 的投 资及 基 金
费率等按照《 长盛同鑫 行 业配置混合型 证券投资 基 金基金合同》 相关规定 进 行运作。本 基金的基
金管理 人为 长盛 基金 管理 有限公 司， 基金 托管 人为 中国银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《长 盛 同鑫行业配置 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动 性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票( 包括中小 板、创业 板及 其他经中国 证监会核 准上 市的股票)、 债券、货 币市 场工具、权 证、资
产支持证券以 及法律法 规 或中国证监会 允许基金 投 资的其他金融 工具。如 法 律法规或监 管机构以
后允许基金投 资的其他 品 种，基金管理 人在履行 适 当程序后，可 以将其纳 入 投资范围。 本基金投
资组合中股票 、权证等 权 益类资产占基 金资产 的 40%-95% ，其 中，持有 的全部 权证的市值不 超过
基金资 产净 值 的3% ； 债 券 、 货币 市场 工具(包 括一 年 以内的 短期 国债 、 回 购协 议等) 、 资 产支 持证长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其 他 证券品 种占 基金 资产 的 0%-40% ， 其中 基金 保留
的现金 或者 投资 于到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的5% 。 本基 金 的
业绩比 较基 准为 ：60%X 沪深 300 指数+40%X 中 证全 债指数 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人长 盛基 金管 理有 限公司 于 2015 年 3 月 23 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《长盛 同鑫行业 配 置混合型证 券投资基 金基 金合同》和 在财务 报
表附 注7.4.4 所 列示 的中 国证监 会发 布的 有关 规定 及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金2014 年5 月27 日( 基金合 同生 效日)至2014 年12 月31 日 止期 间的 财 务报表 符合 企业
会计准 则的 要求 ， 真 实、 完整地 反映 了本 基 金2014 年12 月 31 日的 财务 状况 以及2014 年 5 月 27
日( 基 金合 同生 效日) 至2014 年 12 月31 日止 期间 的 经营成 果和 基 金 净值 变动 情况等 有关 信息 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2014
年5 月27 日(基 金合 同生 效日) 至2014 年12 月31 日。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 和衍生工具(主 要为权证 投 资) 分类为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产。 除 衍生工具所产 生的金融 资 产在资产负 债表中以
衍生金融资产 列示外， 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金融 资 产在资产负 债表中以长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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交易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止 确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生工具(主 要 为权证投资)按 如下原则 确 定公允价值 并
进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定 公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认 同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失)的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结 构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票和债券， 若出现重 大 事项停牌或交 易不活跃( 包 括涨跌停时 的
交易不活跃)等 情况，本基 金根据中国证 监会公告[2008]38 号 《关于进 一步规 范证券投资基 金估
值业务 的指 导意 见》 ，根 据 具体情 况采 用《 关于 发布 中基协(AMAC) 基 金行 业股 票估值 指数 的通 知》
提供的 指数 收益 法 、 市盈 率法、 现金 流量 折现 法 等 估值技 术进 行估 值。
(2) 对于在锁定 期内的非 公 开发行股票，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 ， 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本，按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂 减 按 25%计 入应 纳税 所得 额。 对 基金持 有的 上市 公长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日 起计算；
解禁前 取得 的股 息、 红利 收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计
征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 长 盛 基 金 公
司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金销售 机构
国元证 券股 份有 限公 司(“ 国元证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
新加坡 星展 银行 有限 公司 基金管 理人 的股 东
安 徽 省 信 用 担 保 集 团 有 限 公 司 (“ 安 徽 信
用担保 ”)
基金管 理人 的股 东、 基金 担保人
安徽省 投资 集团 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
长盛基 金( 香港) 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
长盛创 富资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期间的 关联 方交易
本基金 本期 未开 立关 联方 交易单 元。
7.4.8.1 关 联方 报酬
7.4.8.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月27 日至2014 年12 月 31 日
当期应 支付 的管 理费 1,689,617.77
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
789,145.07
注：支付基金 管理人长 盛 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.8.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月27 日至2014 年12 月 31 日
当期应 支付 的托 管费 281,602.94 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.8.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注：本 基金 本期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.8.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年 5 月 27 日至2014 年 12 月 31 日
基金合 同生 效日 （2014 年 5 月 27 日 ）持 有
的基金 份额
19,999,000.00
期间申 购/ 买入 总份 额 -
期间因 拆分 增加 的份 额 -
期间赎 回/ 卖出 总份 额 19,999,000.00
期末持 有的 基金 份额 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
-
注：基 金管 理人 持有 本基 金基金 份额 的交 易费 用按 市场公 开的 交易 费率 计算 并支付 。
7.4.8.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 本期 末未 投资 本基金 。
7.4.8.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年 5 月 27 日至2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 55,850,193.52 236,684.19
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
7.4.8.6 其 他关 联方交 易事 项的说 明
本基金 本期 无其 他关 联交 易事项 。 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 38 页 共 61 页
7.4.9 期 末（2014 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末无 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
300324
旋极
信息
2014 年10
月15 日
重大事项 53.82
2015 年1
月15 日
50.00 158,999 6,698,707.87 8,557,326.18
-
601299
中国
北车
2014 年10
月27 日
重大事项 7.33
2014 年 12
月31 日
7.10 770,000 5,029,800.00 5,644,100.00
-
注：1 、本 基金 截 至 2014 年 12 月 31 日 持有 的中 国 北车已 于本 期末 复牌 ，但 交易仍 不活 跃、 流通
仍受限 ，因 此仍 作为 流通 受限股 票。
2、本 基金 截 至 2014 年 12 月 31 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 银行 间市 场债券 正回 购交 易中 作为 抵押的 债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 交易 所市 场债券 正回 购交 易中 作为 抵押的 债券 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 39 页 共 61 页
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为102,071,583.22 元， 属于 第二 层次的 余额 为 14,201,426.18 元 ， 无 属于 第三
层次的 余额 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2014 年12 月31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告( 转型前)
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 10,226,242.26 2.19
其中： 股票 10,226,242.26 2.19
2 固定收 益投 资 101,798,724.00 21.85
其中： 债券 101,798,724.00 21.85
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 351,065,039.14 75.34
7 其他资 产 2,866,935.91 0.62
8 合计 465,956,941.31 100.00 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 40 页 共 61 页
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 10,226,242.26 2.76
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 10,226,242.26 2.76
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601766 中国南 车 829,194 3,557,242.26 0.96
2 601299 中国北 车 400,000 1,784,000.00 0.48
3 600660 福耀玻 璃 200,000 1,654,000.00 0.45
4 002025 航天电 器 100,000 1,449,000.00 0.39
5 000418 小天鹅 Ａ 100,000 915,000.00 0.25
6 000887 中鼎股 份 100,000 867,000.00 0.23 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 41 页 共 61 页
注：本 基金 本 报 告期 末仅 持有上 述 6 只股 票。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600660 福耀玻 璃 4,219,500.00 0.59
2 601766 中国南 车 3,898,335.98 0.54
3 600804 鹏博士 2,509,847.00 0.35
4 002025 航天电 器 2,085,800.00 0.29
5 600316 洪都航 空 1,986,641.00 0.28
6 600118 中国卫 星 1,985,824.67 0.28
7 600066 宇通客 车 1,949,100.01 0.27
8 601299 中国北 车 1,945,000.00 0.27
9 000418 小天鹅 Ａ 1,932,519.00 0.27
10 000050 深天马 Ａ 1,919,877.66 0.27
11 002073 软控股 份 1,904,084.00 0.27
12 002095 生 意 宝 1,837,405.00 0.26
13 600880 博瑞传 播 1,792,582.00 0.25
14 600637 百视通 1,304,000.00 0.18
15 600537 亿晶光 电 1,252,266.50 0.17
16 000887 中鼎股 份 1,246,278.80 0.17
17 002428 云南锗 业 1,153,101.32 0.16
18 002194 武汉凡 谷 954,000.00 0.13
19 002004 华邦颖 泰 813,501.00 0.11
20 002429 兆驰股 份 809,939.00 0.11
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600660 福耀玻 璃 2,489,722.42 0.35
2 600804 鹏博士 2,208,468.20 0.31
3 600316 洪都航 空 1,812,492.06 0.25
4 600118 中国卫 星 1,792,340.41 0.25
5 002073 软控股 份 1,757,013.83 0.25 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 42 页 共 61 页
6 600066 宇通客 车 1,740,839.07 0.24
7 000050 深天马 Ａ 1,736,841.40 0.24
8 002095 生 意 宝 1,593,584.77 0.22
9 600880 博瑞传 播 1,484,378.95 0.21
10 600537 亿晶光 电 1,110,872.41 0.16
11 002428 云南锗 业 1,077,144.22 0.15
12 600637 百视通 1,042,293.95 0.15
13 002004 华邦颖 泰 963,140.00 0.13
14 000418 小天鹅 Ａ 950,075.16 0.13
15 002194 武汉凡 谷 925,907.84 0.13
16 002025 航天电 器 760,514.00 0.11
17 002429 兆驰股 份 712,884.00 0.10
18 000400 许继电 气 645,568.70 0.09
19 000887 中鼎股 份 415,555.01 0.06
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 38,249,387.78
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 25,219,636.40
注： 本项 中7.4.1 、7.4.2 、7.4.3 表中 的 “ 买入 金额 ” （或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “ 卖出 金额 ” （或
“卖出 股票 收入 ”） 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,006,000.00 2.70
其中： 政策 性金 融债 10,006,000.00 2.70
4 企业债 券 66,111,724.00 17.87
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 10,114,000.00 2.73
7 可转债 15,567,000.00 4.21
8 其他 - -
9 合计 101,798,724.00 27.51
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 43 页 共 61 页
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110015 石化转 债 150,000 15,567,000.00 4.21
2 1182229 11 津药 MTN2 100,000 10,114,000.00 2.73
3 122029 09 万 通债 100,000 10,070,000.00 2.72
4 112042 11 东控 01 100,000 10,060,000.00 2.72
5 112054 11 鄂 能债 100,000 10,045,000.00 2.71
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 期末 未持 有资 产支持 证券 。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 期末 未持 有贵 金属。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有权证 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查记录 ， 无在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 44 页 共 61 页
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.12.3 其 他资 产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 154,395.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,712,540.06
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,866,935.91
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 110015 石化转 债 15,567,000.00 4.21
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 000418 小天鹅 Ａ 915,000.00 0.25 重大事 项停 牌
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 投资组 合报告( 转型后)
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 116,272,907.50 66.28
其中： 股票 116,272,907.50 66.28
2 固定收 益投 资 101.90 0.00
其中： 债券 101.90 0.00 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 45 页 共 61 页
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 58,357,556.74 33.27
7 其他资 产 787,149.63 0.45
8 合计 175,417,715.77 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 3,206,966.00 1.97
C
制造业 28,617,391.22 17.54
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 8,385,174.18 5.14
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,798,954.02 3.56
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 8,557,326.18 5.25
J
金融业 39,011,315.70 23.92
K
房地产 业 15,190,073.00 9.31
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,505,707.20 4.60
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 116,272,907.50 71.28
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 46 页 共 61 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300324 旋极信 息 158,999 8,557,326.18 5.25
2 601328 交通银 行 1,116,118 7,589,602.40 4.65
3 601398 工商银 行 1,341,740 6,534,273.80 4.01
4 000425 徐工机 械 410,766 6,149,167.02 3.77
5 601299 中国北 车 770,000 5,644,100.00 3.46
6 000002 万
科Ａ 393,000 5,462,700.00 3.35
7 601336 新华保 险 104,718 5,189,824.08 3.18
8 601318 中国平 安 68,651 5,128,916.21 3.14
9 000157 中联重 科 700,000 4,942,000.00 3.03
10 600048 保利地 产 408,500 4,419,970.00 2.71
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.csfunds.com.cn 网 站的 年度 报告 正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （% ）
1 600000 浦发银 行 21,998,029.00 13.49
2 601939 建设银 行 17,267,932.50 10.59
3 600133 东湖高 新 16,578,715.37 10.16
4 601328 交通银 行 16,525,972.67 10.13
5 601398 工商银 行 16,232,715.40 9.95
6 601009 南京银 行 14,915,471.69 9.14
7 600535 天士力 13,728,567.61 8.42
8 601169 北京银 行 13,686,000.00 8.39
9 600976 武汉健 民 13,401,646.20 8.22
10 002465 海格通 信 11,699,565.31 7.17
11 601318 中国平 安 11,392,195.60 6.98
12 601998 中信银 行 11,359,094.00 6.96
13 001696 宗申动 力 11,307,898.36 6.93
14 600050 中国联 通 11,064,662.00 6.78
15 000002 万
科Ａ 10,690,676.00 6.55
16 601555 东吴证 券 10,657,332.08 6.53
17 300003 乐普医 疗 10,236,176.16 6.28 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 47 页 共 61 页
18 600875 东方电 气 10,124,522.48 6.21
19 601336 新华保 险 10,114,725.32 6.20
20 300055 万邦达 10,013,936.55 6.14
21 002051 中工国 际 9,904,352.54 6.07
22 000001 平安银 行 9,748,751.67 5.98
23 000100 TCL 集团 9,608,311.00 5.89
24 000333 美的集 团 9,537,333.04 5.85
25 600280 中央商 场 9,527,139.35 5.84
26 600795 国电电 力 9,324,000.00 5.72
27 002230 科大讯 飞 8,891,561.12 5.45
28 300264 佳创视 讯 8,838,699.77 5.42
29 601002 晋亿实 业 8,774,691.10 5.38
30 600655 豫园商 城 8,711,039.57 5.34
31 300199 翰宇药 业 8,645,621.60 5.30
32 002662 京威股 份 8,636,553.92 5.29
33 002383 合众思 壮 8,603,234.59 5.27
34 600397 安源煤 业 8,578,630.01 5.26
35 600488 天药股 份 8,517,960.61 5.22
36 300324 旋极信 息 8,383,928.00 5.14
37 002470 金正大 8,338,870.99 5.11
38 000915 山大华 特 8,303,865.68 5.09
39 601118 海南橡 胶 8,290,840.12 5.08
40 000411 英特集 团 8,158,698.18 5.00
41 000035 *ST 科健 8,120,468.86 4.98
42 600109 国金证 券 8,049,010.10 4.93
43 000903 云内动 力 8,033,706.01 4.93
44 002142 宁波银 行 7,969,200.00 4.89
45 600108 亚盛集 团 7,945,667.36 4.87
46 002437 誉衡药 业 7,848,435.70 4.81
47 000625 长安汽 车 7,794,485.60 4.78
48 002216 三全食 品 7,687,466.87 4.71
49 300231 银信科 技 7,671,927.00 4.70
50 002085 万丰奥 威 7,647,946.55 4.69
51 300007 汉威电 子 7,636,155.70 4.68
52 000735 罗 牛 山 7,594,741.96 4.66
53 600016 民生银 行 7,328,771.00 4.49 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 48 页 共 61 页
54 002588 史丹利 7,258,879.84 4.45
55 002432 九安医 疗 7,154,259.66 4.39
56 600309 万华化 学 7,055,116.51 4.33
57 002673 西部证 券 7,047,839.00 4.32
58 300049 福瑞股 份 7,007,771.70 4.30
59 600590 泰豪科 技 6,948,490.80 4.26
60 300150 世纪瑞 尔 6,939,599.35 4.25
61 000561 烽火电 子 6,773,958.09 4.15
62 600115 东方航 空 6,632,335.00 4.07
63 002376 新北洋 6,572,453.35 4.03
64 300125 易世达 6,571,148.00 4.03
65 601668 中国建 筑 6,473,885.00 3.97
66 600970 中材国 际 6,430,192.40 3.94
67 300131 英唐智 控 6,221,570.36 3.81
68 000686 东北证 券 6,126,589.00 3.76
69 600292 中电远 达 6,109,629.13 3.75
70 600420 现代制 药 6,092,083.52 3.73
71 601369 陕鼓动 力 6,033,109.00 3.70
72 000555 神州信 息 5,990,555.58 3.67
73 300070 碧水源 5,977,924.43 3.66
74 002653 海思科 5,756,274.67 3.53
75 002338 奥普光 电 5,644,360.00 3.46
76 000786 北新建 材 5,610,756.00 3.44
77 002500 山西证 券 5,556,393.06 3.41
78 600276 恒瑞医 药 5,539,435.07 3.40
79 002496 辉丰股 份 5,529,238.58 3.39
80 601989 中国重 工 5,466,549.00 3.35
81 000425 徐工机 械 5,409,993.00 3.32
82 600765 中航重 机 5,303,292.97 3.25
83 300083 劲胜股 份 5,290,237.12 3.24
84 300203 聚光科 技 5,234,119.29 3.21
85 000877 天山股 份 5,135,566.00 3.15
86 600316 洪都航 空 5,057,491.00 3.10
87 000895 双汇发 展 5,031,848.69 3.08
88 601299 中国北 车 5,029,800.00 3.08
89 300181 佐力药 业 5,012,992.04 3.07 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 49 页 共 61 页
90 601857 中国石 油 4,957,304.00 3.04
91 002532 新界泵 业 4,938,676.00 3.03
92 300137 先河环 保 4,930,152.00 3.02
93 002609 捷顺科 技 4,873,982.98 2.99
94 600643 爱建股 份 4,705,495.10 2.88
95 600325 华发股 份 4,695,725.00 2.88
96 300287 飞利信 4,665,696.89 2.86
97 000507 珠海港 4,652,107.10 2.85
98 002005 德豪润 达 4,581,565.00 2.81
99 600118 中国卫 星 4,532,434.02 2.78
100 600855 航天长 峰 4,479,777.60 2.75
101 601928 凤凰传 媒 4,458,284.60 2.73
102 000157 中联重 科 4,431,965.00 2.72
103 601208 东材科 技 4,395,114.32 2.69
104 002196 方正电 机 4,284,644.00 2.63
105 600617 国新能 源 4,177,862.39 2.56
106 600010 包钢股 份 4,127,575.00 2.53
107 300058 蓝色光 标 4,098,003.00 2.51
108 300027 华谊兄 弟 4,090,451.00 2.51
109 600048 保利地 产 4,084,132.00 2.50
110 600841 上柴股 份 4,062,720.53 2.49
111 000069 华侨城 Ａ 4,057,666.38 2.49
112 300188 美亚柏 科 4,013,038.00 2.46
113 601377 兴业证 券 4,011,194.00 2.46
114 600030 中信证 券 3,817,974.00 2.34
115 002056 横店东 磁 3,781,985.45 2.32
116 601158 重庆水 务 3,573,378.00 2.19
117 000628 高新发 展 3,518,975.69 2.16
118 600151 航天机 电 3,459,524.75 2.12
119 002573 国电清 新 3,419,901.00 2.10
120 600153 建发股 份 3,396,327.76 2.08
121 600967 北方创 业 3,391,459.89 2.08
122 600460 士兰微 3,370,000.00 2.07
123 600893 航空动 力 3,354,800.05 2.06
124 601288 农业银 行 3,348,536.00 2.05
125 600735 新华锦 3,341,589.84 2.05 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 50 页 共 61 页
126 601669 中国电 建 3,273,572.00 2.01
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （% ）
1 600000 浦发银 行 20,991,651.43 12.87
2 600133 东湖高 新 16,950,642.93 10.39
3 601009 南京银 行 14,832,180.22 9.09
4 601939 建设银 行 14,167,957.88 8.69
5 600535 天士力 13,566,648.98 8.32
6 601169 北京银 行 13,367,523.56 8.20
7 600976 武汉健 民 12,712,591.08 7.79
8 600050 中国联 通 12,430,124.37 7.62
9 002465 海格通 信 11,793,289.94 7.23
10 601998 中信银 行 11,597,461.91 7.11
11 300003 乐普医 疗 11,224,663.72 6.88
12 600875 东方电 气 10,703,837.53 6.56
13 001696 宗申动 力 10,694,026.29 6.56
14 601555 东吴证 券 10,683,312.84 6.55
15 601002 晋亿实 业 10,444,281.89 6.40
16 000001 平安银 行 10,303,500.00 6.32
17 300055 万邦达 10,238,623.84 6.28
18 601398 工商银 行 10,019,280.00 6.14
19 002230 科大讯 飞 9,439,997.25 5.79
20 000333 美的集 团 9,432,933.86 5.78
21 601328 交通银 行 9,375,476.06 5.75
22 600280 中央商 场 9,225,754.11 5.66
23 600795 国电电 力 9,213,000.00 5.65
24 000411 英特集 团 9,206,934.23 5.64
25 300264 佳创视 讯 9,130,607.04 5.60
26 600109 国金证 券 9,095,957.74 5.58
27 600655 豫园商 城 8,904,614.06 5.46
28 002051 中工国 际 8,856,743.06 5.43
29 000903 云内动 力 8,807,017.95 5.40
30 600397 安源煤 业 8,669,469.86 5.32
31 600488 天药股 份 8,534,491.77 5.23
32 002662 京威股 份 8,374,323.03 5.13 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 51 页 共 61 页
33 300231 银信科 技 8,368,429.17 5.13
34 002470 金正大 8,363,604.85 5.13
35 600016 民生银 行 8,353,027.55 5.12
36 300199 翰宇药 业 8,210,744.30 5.03
37 002383 合众思 壮 8,040,236.07 4.93
38 000100 TCL 集团 8,009,173.40 4.91
39 002437 誉衡药 业 8,001,752.66 4.91
40 002588 史丹利 7,997,889.05 4.90
41 601118 海南橡 胶 7,966,409.98 4.88
42 000915 山大华 特 7,948,232.41 4.87
43 002142 宁波银 行 7,884,450.00 4.83
44 600108 亚盛集 团 7,878,861.16 4.83
45 002216 三全食 品 7,764,597.56 4.76
46 000625 长安汽 车 7,533,365.80 4.62
47 601318 中国平 安 7,500,450.69 4.60
48 000035 *ST 科健 7,491,900.40 4.59
49 601336 新华保 险 7,321,991.99 4.49
50 002085 万丰奥 威 7,265,395.81 4.45
51 000735 罗 牛 山 7,253,454.90 4.45
52 002496 辉丰股 份 7,230,891.59 4.43
53 300049 福瑞股 份 7,227,698.11 4.43
54 002376 新北洋 7,080,180.33 4.34
55 002432 九安医 疗 7,060,243.60 4.33
56 600309 万华化 学 6,988,579.98 4.28
57 300131 英唐智 控 6,970,544.06 4.27
58 601989 中国重 工 6,831,660.65 4.19
59 600590 泰豪科 技 6,808,437.68 4.17
60 300150 世纪瑞 尔 6,767,430.43 4.15
61 300007 汉威电 子 6,688,977.64 4.10
62 002673 西部证 券 6,578,963.51 4.03
63 000561 烽火电 子 6,528,427.93 4.00
64 600420 现代制 药 6,337,538.54 3.89
65 601688 华泰证 券 6,267,081.61 3.84
66 600325 华发股 份 6,256,363.84 3.84
67 300188 美亚柏 科 6,240,234.09 3.83
68 000507 珠海港 6,139,886.57 3.76
69 601369 陕鼓动 力 6,064,402.21 3.72
70 600970 中材国 际 6,025,023.85 3.69 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 52 页 共 61 页
71 000555 神州信 息 6,015,696.06 3.69
72 601668 中国建 筑 5,956,338.60 3.65
73 002653 海思科 5,826,053.69 3.57
74 600292 中电远 达 5,802,874.83 3.56
75 600276 恒瑞医 药 5,772,181.17 3.54
76 300125 易世达 5,653,566.80 3.47
77 000686 东北证 券 5,651,561.70 3.46
78 000002 万
科Ａ 5,616,000.00 3.44
79 300203 聚光科 技 5,603,989.52 3.44
80 601928 凤凰传 媒 5,557,022.24 3.41
81 601377 兴业证 券 5,528,673.49 3.39
82 300083 劲胜股 份 5,448,704.55 3.34
83 601208 东材科 技 5,339,623.56 3.27
84 000895 双汇发 展 5,319,678.29 3.26
85 002338 奥普光 电 5,310,585.87 3.26
86 002500 山西证 券 5,163,452.30 3.17
87 601857 中国石 油 4,970,719.27 3.05
88 300287 飞利信 4,962,436.59 3.04
89 000877 天山股 份 4,949,005.01 3.03
90 600855 航天长 峰 4,812,758.85 2.95
91 600118 中国卫 星 4,729,234.00 2.90
92 002609 捷顺科 技 4,726,963.59 2.90
93 600643 爱建股 份 4,627,447.63 2.84
94 300181 佐力药 业 4,602,219.37 2.82
95 300137 先河环 保 4,574,596.95 2.80
96 002005 德豪润 达 4,525,314.97 2.77
97 002532 新界泵 业 4,515,819.50 2.77
98 600316 洪都航 空 4,478,265.90 2.75
99 002056 横店东 磁 4,455,743.04 2.73
100 601766 中国南 车 4,425,104.02 2.71
101 600617 国新能 源 4,338,393.82 2.66
102 600765 中航重 机 4,254,716.50 2.61
103 300058 蓝色光 标 4,166,260.66 2.55
104 300027 华谊兄 弟 3,932,790.78 2.41
105 600841 上柴股 份 3,926,884.27 2.41
106 600151 航天机 电 3,874,148.42 2.38
107 601158 重庆水 务 3,831,506.56 2.35
108 002196 方正电 机 3,779,763.71 2.32 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 53 页 共 61 页
109 600460 士兰微 3,745,587.00 2.30
110 002573 国电清 新 3,700,408.32 2.27
111 600153 建发股 份 3,630,742.68 2.23
112 600660 福耀玻 璃 3,608,446.00 2.21
113 000401 冀东水 泥 3,519,995.92 2.16
114 600967 北方创 业 3,439,295.30 2.11
115 000628 高新发 展 3,428,733.75 2.10
116 600502 安徽水 利 3,427,355.34 2.10
117 300349 金卡股 份 3,315,835.90 2.03
118 600735 新华锦 3,312,313.50 2.03
119 300070 碧水源 3,276,356.47 2.01
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,067,537,642.29
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,006,412,400.28
注： 本项 中7.4.1 、7.4.2 、7.4.3 表中 的 “ 买入 金额 ” （或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “ 卖出 金额 ” （或
“卖出 股票 收入 ”） 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 101.90 0.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 101.90 0.00
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 112050 11 报喜 01 1 101.90 0.00 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述 1 只债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
根据2014 年12 月8 日中 国证券 监督 管理 委员 会发 布对中 国平 安控 股子 公司 平安证 券有 限责
任公司 （以 下简 称“ 平安 证券” ）的 《中 国证 券监 督 管理委 员会 行政 处罚 决定 书》 ， 决定 对平 安证
券给予 警告 ， 没收 保荐 业 务收 入400 万元 ， 没收 承 销股票 违法 所 得2867 万 元 ， 并 处以440 万元 罚
款。本 基金 做出 如下 说明 ：
中国平 安是 中国 最优 秀的 综合金 融公 司， 寿险 业务 最具竞 争力 ，基 本面 良好 。基于 相关 研究 ，本
基金判 断， 旗下 平安 证券 受到处 罚， 对中 国平 安的 影响较 小， 因为 证券 业务 板块在 平安 集团 内的长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 55 页 共 61 页
地位较 低。 今后 ，我 们将 继续加 强与 该公 司的 沟通 ，密切 关注 其制 度建 设与 执行等 公司 基础 性建
设问题 的合 规性 以及 企业 的经营 状况 。
除上述 情况 外， 本报 告期 内基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 无被 监管 部门 立案调 查， 无在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.12.3 其 他资 产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 228,661.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,537.02
5 应收申 购款 554,950.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 787,149.63
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300324 旋极信 息 8,557,326.18 5.25 重大事 项停 牌
2 601299 中国北 车 5,644,100.00 3.46 重大事 项停 牌
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息( 转型前)
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份 额
比例
4,841 72,645.96 29,082,346.75 8.27% 322,596,726.69 91.73%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,003.97 0.0006%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 基金份 额持有人信息( 转型后)
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份 额
比例
2,770 43,945.64 5,744,681.92 4.72% 115,984,738.65 95.28%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
355.14 0.0003%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2014 年5 月 27 日 ）基 金份 额总 额 351,679,073.44
报告期 期初 基金 份额 总额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 6,412,135.41
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 236,361,788.28
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（ 份
额减少 以"-" 填 列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 121,729,420.57
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 本 基金 管理 人的 高 级管理 人员 重大 人事 变动 情况
本基金 管理 人于 2014 年 4 月 16 日发 布公 告， 经公 司 第五届 董事 会第 五十 七次 会议以 及第 六
届董事会第 一次会 议审议 通过, 并报 中国证 监会审 核批准，由 高新先 生担任 公司董事长 ，凤良 志
先 生 因 年 龄 原 因不 再 担 任公 司 董 事 长 职 务。 根 据 公司 章 程 相 关 规 定 ,“ 董 事 长为 公 司 的 法 定 代表
人” 。 公司 已 于2014 年4 月 14 日完 成相 关工 商登 记 变更手 续。
11.2.2 基 金经 理的 变动 情 况
报经中 国证 券投 资基 金业 协会同 意， 自 2014 年9 月9 日起 ， 田 间同 志兼 任长 盛 同鑫行 业配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理； 自 2014 年9 月9 日 起， 蔡 宾同 志不 再兼 任长 盛同鑫 行业 配置 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
11.2.3 本 基金 托管 人的 基 金托管 部门 重大 人事 变动 情况
2014 年 2 月 14 日 中国 银 行股份 有限 公司 公告 ， 自 2014 年 2 月 13 日 起， 陈 四清先 生担 任本
行行长 。
报告期 内基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
第 58 页 共 61 页
11.4 基 金投 资策略 的改 变
长盛同 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金自 2014 年 5 月 27 日起正 式变 更为 长盛 同 鑫行业 配置 混合
型证券投资 基金。 变更后 基金的投资 目标、 投资策 略和业绩比 较基准 等按照 《长盛同鑫 行业配 置
混合型证券 投资基 金基金 合同》相关 规定进 行运作 。前述修改 变更事 项已按 照相关法律 法规及 基
金合同 的约 定履 行相 关手 续。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘任 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） ， 本报告 期内 本 基
金未更 换会 计师 事务 所， 本报告 期应 支付 给该 会计 师事务 所的 报酬 80,000.00 元， 已连 续提 供 审
计服 务4 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员未 受监 管部 门稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况 ( 转型后)
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰联合 1 1,067,992,125.37 51.50% 972,297.23 51.50% -
光大证券 1 1,005,957,917.20 48.50% 915,825.85 48.50% -
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰联合 48,535,041.27 66.67% 133,000,000.00 100.00% - -
光大证券 24,262,993.46 33.33% - - - -
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1 ） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向分 析 、 个 股分析 报告 等 ， 并 能根 据 基金投 资的 特定 要求 ，长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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提供专 门研 究报 告。
（2 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的
需要， 并能 为本 公司 基金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1 ） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2 ） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3 ） 研 究发 展部 、 投资 管 理等部 门试 用研 究机 构的 研究报 告后 ， 按照 研究 服 务评价 规定 ， 对研 究
机构进 行综 合评 价；
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《 研究 服务 协 议》 、 《券 商交 易单 元租 用 协议 》 ， 并办 理基 金专 用交 易单元 租用 手续 。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本公 司每 两个 月对 签 约机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。 经过 评价 ， 若 本 公司认 为签 约机 构的
服务不能满足 要求，或 签 约机构违规受 到国家有 关 部门的处罚， 本公司有 权 终止签署的 协议，并
撤销租 用的 交易 单元 ；
（6 ） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：无 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况 ( 转型前)
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰联合 1 36,524,504.63 57.55% 33,251.61 57.55% -
光大证券 1 26,944,519.55 42.45% 24,530.13 42.45% -
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰联合 397,550,775.97 72.02% 918,600,000.00 69.81% - -
光大证券 154,487,786.96 27.98% 397,209,000.00 30.19% - -
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1 ） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向分 析 、 个 股分析 报告 等 ， 并 能根 据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的
需要， 并能 为本 公司 基金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1 ） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2 ） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3 ） 研 究发 展部 、 投资 管 理等部 门试 用研 究机 构的 研究报 告后 ， 按照 研究 服 务评价 规定 ， 对研 究
机构进 行综 合评 价；
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《 研究 服务 协 议》 、 《券 商交 易单 元租 用 协议 》 ， 并办 理基 金专 用交 易单元 租用 手续 。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本公 司每 两个 月对 签 约机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。 经过 评价 ， 若 本 公司认 为签 约机 构的
服务不能满足 要求，或 签 约机构违规受 到国家有 关 部门的处罚， 本公司有 权 终止签署的 协议，并
撤销租 用的 交易 单元 ；
（6 ） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：无 。
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
本报告期内， 本基金托 管 人中国银行的 专门基金 托 管部门的名称 由托管及 投 资者服务部更 名长盛同鑫行业混合 2014 年年度 报告 摘要
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为托管 业务 部。
长盛基金管理有限公司
2015 年 3 月28 日
