长 城 医 疗 保健 股 票 型 证券 投 资 基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 长城基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日
长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年03 月26 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金 的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年02 月28 日 （基 金合 同生 效日 ） 起至 12 月31 日 止。 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 长城医 疗保 健股 票
基金主 代码 000339
交易代 码 000339
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 2 月 28 日
基金管 理人 长城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 749,734,523.76 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金重 点投 资于 医疗 保健 行 业上 市公 司， 在控 制风
险 的 前提 下， 采用 积极 主动 的 投资 策略 ，力 求实 现超
越业绩 比较 基准 的表 现。
投资策 略 本 基 金为 股票 型证 券投 资基 金 ，将 依据 市场 情况 调整
大 类 资产 配置 比例 。本 基金 采 用“ 自上 而下 ”和 “自
下 而 上” 相结 合的 方法 进行 大 类资 产配 置。 自上 而下
地综合 分析 宏观 经济 、 政 策环境 、 流 动性 指标 等因 素，
在 此 基础 上综 合考 虑决 定股 票 市场 、债 券市 场走 向的
关 键 因素 ，如 对股 票市 场影 响 较大 的市 场流 动性 水平
和 市 场波 动水 平等 ；对 债券 市 场走 势具 有重 大影 响的
未 来 利率 变动 趋势 和债 券的 需 求等 。自 下而 上地 根据
可 投 资股 票的 基本 面和 构成 情 况， 对自 上而 下大 类资
产 配 置进 行进 一步 修正 。在 资 本市 场深 入分 析的 基础
上 ， 本基 金将 参考 基金 流动 性 要求 ，以 使基 金资 产的
风险和收 益在 股票 、债 券及 短 期金 融工 具中 实现 最佳
匹配。
医 疗 保健 行业 包括 化学 制药 行 业、 中药 行业 、生 物制
品 行 业、 医药 商业 行业 、医 疗 器械 行业 和医 疗服 务行
业 等 子行 业。 本基 金将 根据 不 同子 行业 的商 业模 式、
运 行 特点 、行 业竞 争环 境等 因 素进 行差 异化 分析 ，精
选不同 子行 业的 优秀 企业 进行股 票投 资组 合构 建。
业绩比 较基 准 90%× 中证 医 药卫 生 指数 收益 率 ＋ 10 %× 中债 综 合财 富
指数收 益率
风险收 益特 征 本 基 金 的 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 指 数 型 基
金 ， 高于 混合 型基 金、 债券 型 基金 、货 币市 场基 金，长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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属于较 高风 险、 较高 收益 的基金 产品 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长城基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 车君 田青
联系电 话 0755-23982338 010-67595096
电子邮 箱 chejun@ccfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8868-666 010-67595096
传真 0755-23982328 010-66275865
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.ccfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界商 务中 心 41 层
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年2 月28 日( 基金 合 同生效 日)-2014 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 102,644,390.48
本期利 润 137,336,273.55
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0743
本期基 金份 额净 值增 长率 4.10%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0409
期末基 金资 产净 值 780,395,261.80
期末基 金份 额净 值 1.041
注：①本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
②上述基金业 绩指标不 包 括持有人交易 基金的各 项 费用，计入费 用后实际 收 益水平要低 于所列数
字。
③本基 金合 同 于2014 年02 月 28 日 生效 ，截 止本 报 告期末 ，基 金合 同生 效未 满一年 。 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.32% 1.09% 2.57% 1.17% -6.89% -0.08%
过去六 个月 2.46% 0.87% 14.55% 0.97% -12.09% -0.10%
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同
生效起 至今
4.10% 0.69% 10.72% 0.94% -6.62% -0.25%
注：从D1 到 Dn 时间 区间 业绩比 较基 准的 收益 率由 D1 到 Dn 区间 内每 个交 易 日收益 率的 合成 计算
而来， 计算 公式 如下 ：
从 D1 到 Dn 时 间区 间业 绩 比较基 准收 益率=（1+D1 日业绩 比较 基准 收益 率） ×（1+D2 日业 绩比 较
基准收 益率 ） × …… × （1+ Dn 日业 绩比 较基 准收 益 率）-1
这里的 每日 业绩 比较 基准 收益率 计算 公式 如下 ：
长城医疗业绩 比较基准每 日收益率 =9 0%× 中 证医药 卫生指数日收 益率 +1 0%× 中债综合财富 指数日
收益率 。
指数收 益率 均以 当日 收盘 价相对 于上 一交 易日 收盘 价计算 而成 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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注：①本基金 合同规定 本 基金投资组合 的资产配 置 为：股票投资 比例为基 金 资产的 60%-95% ，其
中投资 于医 疗保 健行 业上 市 公司 股票 的比 例不 低于 非现金 基金 资产 的80% ； 其 余资产 投资 于债 券、
权证、货币市 场工具及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的其 他金融工 具 。本基金现 金或者到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的投 资比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
②本基 金的 建仓 期为 自本 基金基 金合 同生 效日 起 6 个月内 ，建 仓期 满时 ，各 项资产 配置 比例 符 合
基金合 同约 定。
③本基 金合 同 于2014 年2 月 28 日生 效， 截止 本报 告 期末， 基金 合同 生效 未满 一年。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
注：本 基金 基金 合同 于2014 年 02 月28 日生 效， 自 基金合 同生 效以 来未 进行 利润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
长城基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会批 准设 立的 第 15 家基 金管 理公 司， 由 长城证 券有 限 责
任公司 （40 ％） 、 东 方证 券 股份有 限公 司 （15 ％） 、 西 北证券 有限 责任 公司 （15 ％） 、 北 方国 际信 托
投资股 份有 限公 司 （15 ％） 、 中 原信 托投 资有 限公 司 （15 ％ ） 于2001 年 12 月27 日共 同出 资设 立，
当时注 册资 本为 壹亿 元人 民币。2007 年5 月 21 日 ， 经中国 证监 会批 准， 公司 完成股 权结 构调 整，
现有股东为长 城证券有限 责任公司（47.059% ） 、东 方证券股份有 限公司（17.647% ） 、北方 国际信
托股份 有限 公司 （17.647% ）和中 原信 托有 限公 司（17.647%）。 2007 年 10 月 12 日，经 中国 证监长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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会批准，将注 册资本增 加 至壹亿伍仟万 元人民币 。 公司经营范围 是基金募 集 、基金销售 、资产管
理和中国证监 会许可的 其 他业务。截止 本报告期 末 ，公司管理的 基金有封 闭 式基金：久 嘉证券投
资基金 ；开 放式 基金 ：长 城久恒 平衡 型证 券投 资基 金、长 城久 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 、 长
城货币市场证 券投资基 金 、长城消费增 值股票型 证 券投资基金、 长城安心 回 报混合型证 券投资基
金、 长城 久富 核心 成长 股 票型证 券投 资基 金(LOF) 、 长城品 牌优 选股 票型 证券 投资基 金 、 长 城稳 健
增利债券型证 券投资基 金 、长 城双动力 股票型证 券 投资基金、长 城景气行 业 龙头灵活配 置混合型
证券投资基金 、长城中 小 盘成长股票型 证券投资 基 金、长城积极 增利债券 型 证券投资基 金、长城
久兆中 小 板 300 指数 分级 证券投 资基 金、 长城 优化 升级股 票型 证券 投资 基金 、长城 保本 混合 型 证
券投资基金、 长城岁岁 金 理财债券型证 券投资基 金 、长城久利保 本混合型 证 券投资基金 、长城增
强收益定期开 放债券型 证 券投资基金、 长城医疗 保 健股票型证券 投资基金 、 长城淘金一 年期理财
债券型证券投 资基金、 长 城工资宝货币 市场基金 、 长城久鑫保本 混合型证 券 投资基金、 长城久盈
纯债分 级债 券型 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
徐九龙
长 城 医 疗
保健基
金 、 长 城
安 心 回 报
混 合 基 金
基金经 理
2014 年 2 月
28 日
- 12 年
男 ， 中 国
籍 ， 兰 州
大 学 理 学
学 士 、 中
山 大 学 理
学 硕 士 。
曾 就 职 深
圳 市 沙 头
角 保 税 区
管 理 局 、
深 圳 市 经
济贸易
局。2002
年 3 月进
入 长 城 基
金 管 理 有
限 公 司 ，
曾 任 基 金
管 理 部 研
究员、
“ 长 城 久
富 核 心 成长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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长 股 票 型
证 券 投 资
基金 ” 基
金 经 理 、
“ 长 城 景
气 行 业 龙
头 灵 活 配
置 混 合 型
证 券 投 资
基金 ” 基
金经理 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 公司 做出 决定 的任免 日期 填写 。
②证券 从业 年限 的计 算方 式遵从 证券 业协 会《 证券 业从业 人员 资格 管理 办法 》的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 《证券投 资 基金法》 、 《长城 医疗保健 股票型证券投 资
基金基 金合 同 》 和 其他 有 关法律 法规 的规 定 ， 以 诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在控制和防范 风险的前 提 下，为基金份 额持有人 谋 求最大的利益 ，未出现 投 资违反法律 法规、基
金合同约定和 相关规定 的 情况，无因公 司未勤勉 尽 责或操作不当 而导致 基 金 财产损失的 情况，不
存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金管理公 司管理办 法 》和《证券投 资
基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 的规定， 本 基金管理人制 定并实施 了 《长城基金 管理有限
公司公 平交 易管 理制 度》 。
本基金管理人 通过信息 系 统以及人工控 制等方法 ， 严格保证公平 交易制度 的 执行。在投资 决
策环节，本基 金管理人 制 定和完善投资 授权制度 、 投资对象库和 交易对手 库 管理制度、 投资信息
保密措施，保 证 各投资 组 合投资决策的 独立性。 在 交易执行环节 ，本基金 管 理人建立和 完善公平
的交易分配制 度，按照 价 格优先、时间 优先、综 合 平衡、比例分 配的原则 ， 保证了交易 在各投资
组合间 的公 平。 在风 险监 控环节 ，本 基金 管理 人内 控等相 关部 门进 行事 前、 事中、 事后 的监 控。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 长长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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城基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理制 度》 的规 定， 不同投 资者 的利 益得 到了 公平对 待。
本基金 管理 人严 格控 制不 同投资 组合 之间 的同 日反 向交易 ， 对 同向 交易 的价 差 进行事 后分 析，
定期出具公平 交易稽核 报 告。本报告期 报告认为 ， 本基金管理人 旗下投资 组 合的同向交 易价差均
在合理 范围 内， 结果 符合 相关政 策法 规和 公司 制度 的规定 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为，没有 出 现基金参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交
易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的现 象。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
本基金 自 2 月底 成立 以来 ，严格 按照 基金 合同 进行 投资运 作和 构建 组合 。在 成立之 后， 逐 步
买入经过调整 的处方药 板 块，并获得较 好的投资 回 报。但四季度 市场风格 转 换之后，本 基金遇到
较大的 赎回 ，导 致在 行业 下跌的 同时 仓位 被动 上升 ，业绩 回落 较大 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期内 基金 净值 增长 率为 4.10% 。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
从目前的宏观 经济形势 看 ，国内经济下 行压力较 大 ，内需不旺， 通缩有所 抬 头。因此，面 对
如此局 面， 货币 政策 有必 要也有 条件 进一 步宽 松。2014 年 医药 行业 在全 行业 中涨幅 位于 倒 数 ， 主
要是市 场担 忧行 业面 临控 费和降 价的 压力 ， 因 此大 幅减持 本行 业尤 其是 处方 药股票 。 但 我们 认为 ，
行业增 长速 度虽 然有 所回 落，但 仍然 是增 速快 于 GDP 的为 数不 多的 行业 之一 ，并且 行业 的成 长趋
势远未结束， 对此我们 抱 有坚定信心。 为此，我 们 立足中长线布 局，自下 而 上精选个股 ，增加波
段操作 的力 度， 竭力 给持 有人带 来长 期稳 定的 回报 。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立了受 托资产估 值 委员会，为基 金估值业 务 的最高决策机 构，由公 司 总经理、分管 估
值业务副总经 理、督察 长 、投资总监、 研究部总 经 理、运行保障 部经理、 基 金会计、基 金经理和
行业研 究员 、金 融工 程研 究员等 组成 ，公 司监 察稽 核人员 列席 受托 资产 估值 委员会 。
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受托资产估值 委员会负 责 制定、修订和 完善基金 估 值政策和程序 ，定期对 估 值政策和程序 进
行评价，在发 生了影响 估 值政策和程序 的有效性 及 适用性的情况 后及时修 订 估值方法， 以保证其
持续适用。基 金会计凭 借 其专业技能和 对市场产 品 长期丰富的估 值经验以 及 对相关法律 法规的熟
练掌握，对没 有市价的 投 资品种的估值 方法在其 专 业领域提供专 业意见。 基 金经理及研 究员凭借
其丰富的专业 技能和 对 市 场产品的长期 深入的跟 踪 研究，对没有 市价的投 资 品种综合宏 观经济、
行业发展、及 个股状况 等 各方面因素， 从价值投 资 的角度进行理 论分析， 并 根据分析的 结果向受
托资产估值委 员会建议 应 采用的估值方 法及合理 的 估值区间。金 融工程人 员 根据受托资 产估值委
员会提出的多 种估值方 法 预案，利用金 融工程研 究 体系各种经济 基础数据 和 数量化工具 ，针对不
同的估值方法 及估值模 型 进行演算，为 估值委员 会 寻找公允的、 操作性较 强 的估值方法 提供数理
依据。监察稽 核人员对 估 值委员会做出 的决议进 行 合规性审查， 对估值委 员 提交的基金 估值信息
披露文 件进 行合 规性 审查 。
受托资产估值 委员会成 员 均具有五年以 上证券、 基 金行业工作经 验，具备 专 业胜任能力； 基
金会计具有会 计从业资 格 和基金行业从 业资格， 精 通基金估值政 策、流程 和 标准，具有 五年以上
基金估值和会 计核算工 作 经验；基金经 理和研究 员 均拥有五年以 上基金、 证 券投资工作 经验，精
通投资 、研 究理 论知 识和 工具方 法。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经 理作 为估 值委 员会 成员， 凭借 其丰 富的 专业 技 能和对 市场 产品 的长 期深 入的跟 踪研 究，
向受托 资产 估值 委员 会建 议应采 用的 估值 方法 及合 理的估 值区 间。 基金 经理 有权出 席估 值委 员 会
会议， 但不 得干 涉估 值委 员会作 出的 决定 及估 值政 策的执 行。
3 、参与估值流 程各方之 间 存在的任何重 大利益冲 突 估值委员会秉 承基金持 有 人利益至上 的
宗旨， 在估 值方 法的 选择 上力求 客观 、 公 允， 在 数 据的采 集方 面力 求公 开、 获取方 便、 操作 性强、
不易操 纵。 本基 金管 理人 旗下管 理的 基金 ， 其 参与 估 值流程 各方 之间 不存 在任 何重大 的利 益冲 突 。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签署服务协议 ，由其按 约 定提供银行间 同
业市场 交易 的债 券品 种的 估值数 据。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《长城医 疗 保健股 票 型证券投资基 金基金合 同 》关于收益分 配原则的 规 定，在符合有 关
基金分 红条 件的 前提 下， 本基金 收益 每年 最多 分 配 6 次， 每次 基金 收益 分配 比例不 低于 可分 配收
益的 10% ，若 《基 金合 同 》生效 不 满 3 个 月可 不进 行收益 分配 ；基 金收 益分 配后基 金份 额净 值不长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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能低于 面值 。
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合基 金合 同规 定。
4.8 报告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告 期内 ，本 基金 无需 要说明 的情 况。
§5 托管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净值计 算 、 利 润分配 等情 况的说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
安永华明会计 师事务所 为 本基金出具了 标准无保 留 意见的审计报 告，投资 者 可通过年度 报告正文
查看审 计报 告全 文。
长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 长城 医疗 保健 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款
67,784,767.01
结算备 付金
254,909.60
存出保 证金
357,749.26
交易性 金融 资产
722,253,194.08
其中： 股票 投资
694,005,094.08
基金投 资
-
债券投 资
28,248,100.00
资产支 持证 券投
资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产
-
买入返 售金 融资 产
20,000,000.00
应收证 券清 算款
-
应收利 息
759,006.91
应收股 利
-
应收申 购款
185,287.57
递延所 得税 资产
-
其他资 产
-
资产总 计
811,594,914.43
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
20,000,000.00
应付证 券清 算款
4,206,173.64
应付赎 回款
4,517,471.19
应付管 理人 报酬
1,052,662.08
应付托 管费
175,443.69
应付销 售服 务费
- 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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应付交 易费 用
908,162.94
应交税 费
-
应付利 息
67,176.60
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债
272,562.49
负债合 计
31,199,652.63
所有者权益：
实收基 金
749,734,523.76
未分配 利润
30,660,738.04
所有者 权益 合计
780,395,261.80
负债和 所有 者权 益总 计
811,594,914.43
注：1. 截止 2014 年12 月 31 日 ， 长 城医 疗保 健股 票型 证券投 资基 金份 额净 值1.041 元 ， 基金 份额
总额749,734,523.76 份。
2.本基 金基 金合 同于 2014 年 02 月 28 日 生效 ，本 期 财务报 表的 实际 编制 期间 系自 2014 年 02 月
28 日 （基 金合 同生 效日 ） 起至 2014 年12 月 31 日 止 ，无上 年度 末数 据。
7.2 利润表
会计主 体： 长城 医疗 保健 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年2 月28 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
附注
号
本期
2014 年2 月28 日(基金合 同生效日)至2014 年12
月31 日
一、收入
169,891,844.93
1.利息 收入
16,917,132.06
其中： 存款 利息 收入
3,948,917.89
债券利 息收 入
4,698,782.78
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
8,269,431.39
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
110,990,574.29
其中： 股票 投资 收益
97,918,171.60
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
4,717,949.37
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益
- 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
第 15 页 共 39 页
股利收 益
8,354,453.32
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
34,691,883.07
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ）
7,292,255.51
减： 二、费用
32,555,571.38
1．管 理人 报酬
23,777,223.05
2．托 管费
3,962,870.53
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用
4,349,736.93
5．利 息支 出
93,996.66
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
93,996.66
6．其 他费 用
371,744.21
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号
填列）
137,336,273.55
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
137,336,273.55
注：本 基金 基金 合同 于 2014 年 02 月 28 日生 效， 本期财 务报 表的 实际 编制 期间系 自 2014 年 02
月28 日（ 基金 合同 生效 日 ）起 至 2014 年12 月 31 日 止，无 上年 度可 比期 间数 据。
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 长城 医疗 保健 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年2 月 28 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年2 月28 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,567,301,822.20 - 2,567,301,822.20
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 137,336,273.55 137,336,273.55
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-1,817,567,298.44 -106,675,535.51 -1,924,242,833.95
其中：1. 基 金申 购款 1,120,112,073.09 42,954,768.30 1,163,066,841.39
2. 基金 赎回 款 -2,937,679,371.53 -149,630,303.81 -3,087,309,675.34
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 - - - 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
749,734,523.76 30,660,738.04 780,395,261.80
注：本 基金 基金 合同 于 2014 年 02 月 28 日生 效， 本期财 务报 表的 实际 编制 期间系 自 2014 年 02
月28 日（ 基金 合同 生效 日 ）起 至 2014 年12 月 31 日 止，无 上年 度可 比期 间数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨光 裕______
______ 熊 科金______
____ 彭洪 波____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
长城医 疗保 健股 票型 证券 投资基 金( 以下 简称 “本基金 ”)， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以
下简称 “中国 证监会 ”） 证监许可[2013] 1143 号文 “关于核准 长城医疗保 健股票型证券 投资基
金募集 的批 复 ” 的核 准， 由长城 基金 管理 有限 公司 自 2014 年 1 月 23 日至 2014 年 2 月 26 日 向社
会公开 募集 ， 募集 期结 束 经安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙 ） 验 证并 出具安 永华 明 （2014 ）
验字 第 60737541_H01 号验 资报告 后， 向中 国证 监会 报送基 金备 案材 料。 基金 合同 于 2014 年 2 月
28 日 生效 。 本 基金 为契 约 型开放 式 ， 存 续期 限不 定 。 设 立 时 募集 的有 效认 购 资金 （本 金 ） 为 人民
币 2,566,260,052.88 元 ， 在首次 募集 期间 有效 认购 资金产 生的 利息 为人 民币 1,041,769.32 元，
以上实 收基 金 （本 息） 合 计为人 民 币2,567,301,822.20 元， 折合2,567,301,822.20 份 基金 份额。
本基金的基金 管理人为 长 城基金管理有 限公司， 注 册登记机构为 长城基金 管 理有限公司 ，基金托
管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国建设 银行 ”）。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包括中 小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 含国 家债 券、 金 融 债券、 次级 债券、 中
央银行票据、 企业债券 、 中小企业私募 债券、公 司 债券、中期票 据、短期 融 资券、可转 换债券、
分离交 易可 转债 纯债 、 资 产支持 证券 等） 、 权 证 、 货 币市场 工具 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基
金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证 监会 相关 规定） 。 本 基金 投资 组合 中 股票投 资比 例为 基金
资产 的60%-95% ， 其 中投 资 于医疗 保健 行业 上市 公司 股票的 比例 不 低 于非 现金 基金资 产 的 80%；其
余资产 投资 于债 券、 权证 、 货币市 场工 具及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。
本基金 现金 或 者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本 基 金长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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的业绩 比较 基准 为： 90% × 中证医 药卫 生指 数收 益率 ＋ 10% × 中 债综 合财 富指 数 收益率 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也 参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 和《企 业会 计
准则 第 30 号 —— 财务 报表 列报》 等 7 项 会计 准则 ； 上述 7 项 会计 准则 均 自 2014 年 7 月 1 日起 施
行。2014 年 6 月， 财政 部 修订了 《企 业会 计准 则第 37 号—— 金 融工 具列 报》 ，在 2014 年年 度及
以后期 间的 财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以及 自2014 年2 月 28 日 （ 基金 合同 生效 日 ） 至2014 年 12 月 31 日 止 期间的 经营 成果 和净
值变动 情况 。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证 券投资基金会 计核算业务指
引》和 其他 相关 规定 所厘 定的主 要会 计政 策和 会计 估计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。唯 本期 财务报 表的 实 际
编制期 间系 自2014 年2 月 28 日（ 基金 合同 生效 日 ）至2014 年12 月 31 日止。
长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和 金融 负债 的分类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分类为 以下两类 ： 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的
金融资 产及 贷款 和应 收款 项；
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融资产 主要包括 股 票、债券和衍 生
工具等 投资 （主 要系 权证 投资） 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资
产和各 类应 收款 项等 。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。
本基金持有的 金融负债 均 划分为其他金 融负债， 主 要包括卖出回 购金融资 产 款和各类应付 款
项等。
7.4.4.4 金 融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得 时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量。在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 应收款项及 其他金融
负债采用实际 利率法， 按 照摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或损失， 均计入当长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几 乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和 金融 负债 的估值 原则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场)是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务 报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的股 票、 债券 和衍生 工具 等投 资按 如下 原则确 定公 允价 值并 进行 估值：
(1) 存在活跃市场的金融工 具按照估值日能够取得的 相同资产或负债在活跃市 场上未 经调整
的报价作为公 允价值； 估 值日无交易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 日 的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济 环境发生
了重大变化或 证券发行 机 构发生了影响 证券价格 的 重大事件，可 参考类似 投 资品种的现 行市价及
重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估值技 术 ，优先使用相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值。
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ，基 金管 理人可 根
据具体 情况 与基 金托 管人 商定后 ，按 最能 适当 反映 公允价 值的 价格 估值 ；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最 新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和 金融 负债 的抵销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ； 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出 回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金 的收 益分配 政策
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
(1) 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为6 次 ， 每次 收益 分配
比例不 得低 于该 次可 供分 配利润 的 10% ， 若《 基金 合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 ；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
(3) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
(4)每一 基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
(5) 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
7.4.4.12 分 部报 告
截至本期末， 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务， 因此，无 需 作披露的分部 报
告。
7.4.4.13 其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 会计 政策 变更的 说明 在7.4.2 会计 报表的 编制 基础 中披 露。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1. 印花 税
经国务院批准 ，财政部 、 国家税务总局 研究决定 ， 证券（股票） 交易印花 税 税率为 1‰ ，由
出让方 缴纳 。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 免征 营业 税。
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若 干优惠政 策的通知》的 规长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
第 23 页 共 39 页
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
3. 个人 所得 税
个人所 得税 税率 为20% 。
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企 业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
长城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
长城证 券有 限责 任公 司（ “ 长城 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东方证 券股 份有 限公 司（ “ 东方 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
中原信 托有 限公 司 基金管 理人 股东
北方国 际信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
长城嘉 信资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 控股 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
第 24 页 共 39 页
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年2 月28 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
长城证券 142,814,413.83 4.69%
东方证券 - -
注：本 基金 基金 合同 于2014 年 02 月28 日生 效,无 上年度 可比 期间 数据 。
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年2 月28 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
长城证券 101,644,219.20 30.36%
东方证券 98,741,998.62 29.49%
注：本 基金 基金 合同 于2014 年 02 月28 日生 效,无 上年度 可比 期间 数据 。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注： 本 基金 基金 合同于2014 年02 月28 日 生效, 本 年 度未通 过关 联方 交易 单元 进行债 券回 购交 易 ，
无上年 度可 比期 间数 据。
7.4.8.1.4 权 证交 易
注： 本 基金 基金 合同 于2014 年 02 月 28 日 生效, 本 年度未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 ， 无
上年度 可比 期间 数据 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年2月28 日( 基金 合同 生效日) 至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 130,018.69 4.69% - -
东方证券 - - - -
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 券商需承 担的 费用(包括但 不限于买( 卖) 经手费、证 券结算
风险基 金和 证券 交易 所买( 卖)证 管费 等。)
管理人因此从 关联方获 取 的其他服务主 要包括： 为 本基金提供的 证券投资 研 究成果和市 场信息服长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
第 25 页 共 39 页
务。
本基金 基金 合同 于2014 年 02 月28 日生 效, 无上 年 度可比 期间 数据 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年2 月28 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年 12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 23,777,223.05
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 10,640,954.09
注：1) 基金 管理 费每 日计 提， 按 月支 付。 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的1.5% 的年 费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)本期 末本 基金 未支 付的 管理费 余额 人民 币1,052,662.08 元。
3)本基 金基 金合 同 于2014 年 02 月28 日生 效, 无上 年 度可比 期间 数据 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年2 月28 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管 费 3,962,870.53
注：1 ） 基 金托 管费 每日 计 提， 按 月支 付。 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的0.25% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2）2014 年 末本 基金 未支 付的托 管费 余额 人民 币175,443.69 元。
3）本 基金 基金 合同 于2014 年 02 月 28 日 生效, 无 上 年度可 比期 间数 据。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 于本 期未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券 （含 回购 ） 交 易， 本 基金基 金合 同 于 2014
年02 月28 日生 效, 无上 年 度可比 期间 数据 。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 管理 人本 期 2014 年 02 月 28 日 （基 金合 同生效 日） 至 2014 年 12 月 31 日 未运 用固 有
资金投 资于 本基 金的 情况 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 于本 期末 未持 有本基 金份 额。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年2 月28 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 67,784,767.01 3,762,361.53
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国建设银 行 保管，按银行 同业利率 计 息。本基金 基金合同
于2014 年02 月28 日生 效, 无上 年度 可比 期间 数据 。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 于本 期未 在承 销期内 直接 购入 关联 方承 销证券 。本 基金 基金 合同 于 2014 年 02 月 28
日生效,无 上年 度可 比期 间 数据。
7.4.9 期 末（ 2014 年12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：本 基金 于本 期末 未持 有因认 购新 发/ 增发 证券 而 流通受 限的 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000411
英特
集团
2014
年11
月28
日
重大
事项
21.37 - - 600,000 7,913,826.60 12,822,000.00 -
002437
誉衡
药业
2014
年11
月21
日
重大
事项
23.75
2015
年 1 月
26 日
26.13 250 5,518.00 5,937.50 -
300168 万达 2014 重大 46.20 2015 44.50 100 3,364.00 4,620.00 - 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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信息 年12
月31
日
事项 年 1 月
8 日
300009
安科
生物
2014
年12
月15
日
重大
事项
17.82
2015
年 3 月
18 日
19.60 100 1,522.00 1,782.00 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额 为0.00 元, 无质押 债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额为20,000,000.00 元,于 2015 年1 月8 日到 期。 该类 交易 要求 本基金 转入 质押 库的
债券， 按证 券交 易所 规定 的比例 折算 为标 准券 后， 不低于 债券 回购 交易 的余 额。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
7.4.10.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.2 其他 事项
(1) 公 允价 值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长，公 允价 值与 账面 价值 相若。
各层次 金融 工具 公允 价值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第一层次的余额为人民币 709,418,854.58 元，划分为第二层次的余额为人民币
12,834,339.50 元， 无划 分为第 三层 次的 余额 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项 停牌或 交易 不活 跃( 包括 涨 跌停时 的交 易长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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不活跃)等 情况， 本基 金不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间及 交易 不活 跃期 间将相 关股 票和 债 券
的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影 响程度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值划 分为第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 694,005,094.08 85.51
其中： 股票 694,005,094.08 85.51
2 固定收 益投 资 28,248,100.00 3.48
其中： 债券 28,248,100.00 3.48
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 20,000,000.00 2.46
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 68,039,676.61 8.38
7 其他各 项资 产 1,302,043.74 0.16
8 合计 811,594,914.43 100.00
8.2 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 526,854,526.28 67.51 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 167,143,192.80 21.42
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,620.00 0.00
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 2,755.00 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 694,005,094.08 88.93
8.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000963 华东医 药 1,250,000 65,762,500.00 8.43
2 600594 益佰制 药 1,900,500 63,419,685.00 8.13
3 600557 康缘药 业 2,400,984 55,414,710.72 7.10
4 000513 丽珠集 团 1,050,000 51,912,000.00 6.65
5 300026 红日药 业 2,099,985 50,609,638.50 6.49
6 600276 恒瑞医 药 1,270,000 47,599,600.00 6.10
7 600535 天士力 950,000 39,045,000.00 5.00
8 600511 国药股 份 1,250,000 38,737,500.00 4.96
9 000423 东阿阿 胶 950,000 35,416,000.00 4.54
10 600079 人福医 药 1,000,000 25,650,000.00 3.29 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
第 30 页 共 39 页
注：投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（www.ccfund.com.cn ） 的 年度报 告正 文。
8.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000963 华东医 药 161,960,730.92 20.75
2 600594 益佰制 药 149,108,119.20 19.11
3 600535 天士力 148,429,615.54 19.02
4 600557 康缘药 业 110,168,161.57 14.12
5 000513 丽珠集 团 91,359,766.64 11.71
6 300026 红日药 业 85,312,557.72 10.93
7 600276 恒瑞医 药 64,590,357.08 8.28
8 600422 昆明制 药 56,162,750.32 7.20
9 600062 华润双 鹤 49,409,354.59 6.33
10 000423 东阿阿 胶 49,190,697.70 6.30
11 600252 中恒集 团 46,666,755.07 5.98
12 000999 华润三 九 46,046,933.89 5.90
13 600511 国药股 份 44,006,953.86 5.64
14 300039 上海凯 宝 42,531,482.21 5.45
15 600518 康美药 业 39,281,667.31 5.03
16 002422 科伦药 业 38,714,070.58 4.96
17 000915 山大华 特 38,465,914.46 4.93
18 600329 中新药 业 33,182,424.06 4.25
19 002653 海思科 32,752,393.77 4.20
20 600079 人福医 药 31,850,538.93 4.08
21 600613 神奇制 药 30,900,578.17 3.96
22 300199 翰宇药 业 29,369,662.36 3.76
23 300147 香雪制 药 28,383,170.54 3.64
24 600332 白云山 25,487,368.32 3.27
25 600420 现代制 药 23,660,076.36 3.03
26 000661 长春高 新 23,169,960.80 2.97 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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27 300006 莱美药 业 23,089,423.24 2.96
28 000623 吉林敖 东 21,295,246.08 2.73
29 600196 复星医 药 18,433,446.70 2.36
30 601607 上海医 药 18,378,537.87 2.36
31 002262 恩华药 业 18,116,915.56 2.32
32 002294 信立泰 17,794,700.70 2.28
33 002603 以岭药 业 17,573,211.56 2.25
34 002589 瑞康医 药 16,394,559.00 2.10
35 000411 英特集 团 16,348,686.35 2.09
36 002550 千红制 药 15,882,248.60 2.04
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600535 天士力 120,205,618.34 15.40
2 000963 华东医 药 116,038,859.83 14.87
3 600594 益佰制 药 74,265,886.24 9.52
4 600422 昆明制 药 66,849,446.33 8.57
5 600557 康缘药 业 53,771,569.61 6.89
6 600062 华润双 鹤 51,735,104.69 6.63
7 000513 丽珠集 团 50,521,656.96 6.47
8 600252 中恒集 团 47,473,361.15 6.08
9 300039 上海凯 宝 44,937,849.29 5.76
10 000999 华润三 九 42,955,948.09 5.50
11 000915 山大华 特 40,071,726.29 5.13
12 002422 科伦药 业 39,186,220.50 5.02
13 600613 神奇制 药 36,887,397.11 4.73
14 600518 康美药 业 35,033,644.15 4.49
15 300026 红日药 业 34,416,948.76 4.41
16 600276 恒瑞医 药 28,093,179.52 3.60
17 600329 中新药 业 27,635,182.45 3.54
18 600332 白云山 27,026,126.72 3.46
19 002653 海思科 24,179,449.65 3.10
20 600511 国药股 份 23,419,674.50 3.00
21 300199 翰宇药 业 19,808,883.77 2.54 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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22 300006 莱美药 业 19,148,072.08 2.45
23 600196 复星医 药 19,008,385.16 2.44
24 600420 现代制 药 18,766,734.20 2.40
25 600993 马应龙 17,822,457.25 2.28
26 000423 东阿阿 胶 16,698,635.83 2.14
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,804,667,790.10
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,243,060,750.95
注：买入股票 成本和卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 28,196,000.00 3.61
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 52,100.00 0.01
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 28,248,100.00 3.62
8.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 019407 14 国债 07 280,000 28,196,000.00 3.61
2 122292 13 兴业 01 500 52,100.00 0.01
3
4
长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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5
8.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 ，期 末未 持有股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本基金尚 未在基金 合 同中明确股指 期货的投 资 策略、比例限 制、信息 披 露方式等，暂 不
参与股 指期 货交 易。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
注： 本 基金 尚未 在基 金合 同中明 确国 债期 货的 投资 策略、 比例 限制 、信 息披 露方式 等， 暂不
参与国 债期 货交 易。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ，期 末未 持有国 债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
8.12 投 资组合 报告 附注
8.12.1
本报告期内本 基金投资 的 前十名证券的 发行主体 未 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
第 34 页 共 39 页
一年内 受到 过公 开谴 责、 处罚。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，未有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 357,749.26
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 759,006.91
5 应收申 购款 185,287.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,302,043.74
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于 四舍 五入 的原 因， 分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
8,276 90,591.41 348,180,895.40 46.44% 401,553,628.36 53.56%
9.2 期 末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 - - 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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持有本 基金
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 2 月 28 日 ） 基金 份额 总额
2,567,301,822.20
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 1,120,112,073.09
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 2,937,679,371.53
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 749,734,523.76
§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
1 、基 金管 理人 重大 人事 变 动
自2014 年3 月24 日 起 ， 余骏先 生不 再担 任公 司副 总经理 ， 并全 职担 任长 城 基金管 理有 限公
司子公 司长 城嘉 信资 产管 理有限 公司 总经 理职 务 ； 自2014 年4 月17 日 起 ， 杨建华 先生 担任 公司
副总经 理。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本基金 托管 人 2014 年 2 月 7 日发 布任 免通 知， 解 聘尹东 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经
理助理 职务 。本 基金 托管 人 2014 年 11 月 03 日 发 布公告 ，聘 任赵 观甫 为中 国建设 银行 投资 托 管长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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业务部 总经 理。
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
本基金 本报 告期 内无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 无改变 。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
1 、本 期未 有改 聘会 计师 事 务所。
2 、本 基金 本报 告期 应支 付 给会计 师事 务所 的报 酬为 人民币 十万 元。
3 、目 前为 本基 金提 供审 计 服务的 会计 师事 务所 为安 永华明 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） ，
为本基 金提 供审 计服 务自 本基金 合同 生效 日持 续至 本报告 期。
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
本基金 本报 告期 基金 管理 人、 基金 托管 人涉 及托 管 业务机 构及 其高 级管 理人 员未受 到任 何 稽
查或处 罚。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券 2 492,100,158.27 16.15% 448,007.38 16.15% -
海通证券 1 354,736,676.28 11.65% 322,952.39 11.65% -
瑞银证券 1 285,743,760.20 9.38% 260,140.10 9.38% -
平安证券 2 256,594,419.61 8.42% 233,603.94 8.42% -
华西证券 1 249,096,760.97 8.18% 226,776.99 8.18% -
兴业证券 1 242,875,208.76 7.97% 221,113.74 7.97% -
国泰君安 2 218,709,479.65 7.18% 199,113.13 7.18% - 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
第 37 页 共 39 页
联讯证券 2 189,048,442.64 6.21% 172,109.68 6.21% -
安信证券 1 180,063,781.75 5.91% 163,930.92 5.91% -
长城证券 3 142,814,413.83 4.69% 130,018.69 4.69% -
中投证券 2 139,674,106.91 4.59% 127,159.45 4.59% -
国金证券 2 110,266,419.71 3.62% 100,386.99 3.62% -
东兴证券 1 62,100,579.65 2.04% 56,536.08 2.04% -
银河证券 2 60,227,735.48 1.98% 54,831.20 1.98% -
申银万国 1 44,384,312.91 1.46% 40,407.12 1.46% -
渤海证券 1 17,683,293.03 0.58% 16,098.62 0.58% -
东方证券 2 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
广州证券 2 - - - - -
天源证券 1 - - - - -
华泰 证券 1 - - - - -
宏信证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
西部证券 2 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
首创证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
注：1 、报 告期 内租 用证 券 公司交 易单 元的 变更 情况 ：
报告期 内共 新 增42 个专 用 交易单 元 ， 截止 本报 告期 末共 计 42 个交 易单 元 。
2、专 用席 位的 选择 标准 和 程序
本基金管理人 负责选择 代 理本基金证券 买卖的证 券 经营机构，使 用其席位 作 为基金的专 用交易席
位，选 择的 标准 是：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，能 满 足基金 运作 的合 法、 合规 需求；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务，包 括宏 观经 济报 告、 行业报 告、 市场 走向 分析 、个股 分析 报告 及其 他专 门报告 。
根据上 述标 准考 察确 定后 ，基金 管理 人和 被选 中的 证券经 营机 构签 订委 托协 议，并 通知 托管 人。
基金管理人应 根据有关 规 定，在基金的 中期报告 和 年度报告中将 所选证券 经 营机构的有 关情况、
基金通 过该 证券 经营 机构 买卖证 券的 成交 量、 支付 的佣金 等予 以披 露。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国信证券 - - 10,006,300,000.00 42.84% - -
海通证券 50,100.26 0.01% 12,604,600,000.00 53.97% - -
瑞银证券 71,925,717.65 21.48% 693,100,000.00 2.97% - -
平安证券 - - - - - -
华西证券 29,100,019.00 8.69% 20,000,000.00 0.09% - -
兴业证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
长城证券 101,644,219.20 30.36% - - - -
中投证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
东兴证券 20,428,978.50 6.10% 12,000,000.00 0.05% - -
银河证券 - - - - - -
申银万国 12,900,000.00 3.85% 20,000,000.00 0.09% - -
渤海证券 - - - - - -
东方证券 98,741,998.62 29.49% - - - -
中金公司 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
华泰 证券 - - - - - -
宏信证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - - 长城医疗保健股票 2014 年年度 报告摘要
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西部证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
首创证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
