银 河 银 信 添利 债 券 型 证券 投 资 基金2014 年
年度报告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日
银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 26 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 财务 资料 已经 审计 ，请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 银河银 信添 利债 券
基金主 代码 519666
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 3 月 14 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 204,354,450.71 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 银河银 信添 利债 券 A 银河银 信添 利债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519667 519666
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 119,055,128.68 份 85,299,322.03 份
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 在满足 本金 稳妥 与良 好流 动性的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略 通过合 理的 债券 资产 配置 ， 综 合运 用利 率预 期、 收 益率曲 线和 其他 动态 增 强 策
略特别 是新 股申 购等 ，获 取稳定 收益 。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率 ×80%+ 税后 一年 期定 期存 款利 率 ×20%
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 证券 投资 基金 ， 以 在满 足本 金稳 妥 与良好 流动 性的 前提 下 ， 追
求基金 资产 的长 期稳 健增 值为基 金的 投资 目标。 本 基金还 可以 通过 参与 新 股 申
购提高 基金 的收 益水 平 。 本基金 属于 证券 投资 基金 中的中 低风 险品 种 ， 其 预 期
风险和 收益 水平 高于 货币 市场基 金和 中短 期债 券基 金， 低于 混合 型基 金 和 股 票
型基金 。
银河银 信添 利债 券 A 银河银 信添 利债 券B
下 属 分 级 基 金
的 风 险 收 益 特
征
- -
注： 为提 高银 河银 信添 利 债券型 证券 投资 基金 （ 以 下简称 “ 本基 金” ） 的业 绩 与业绩 比较 基准 的可
比性和 增强 基金 业绩 评价 的透明 性， 本公 司决 定 自 2013 年 1 月 21 日 起， 将 本基金 的业 绩比 较基
准由“ 新华 巴克 莱资 本中 国全债 指数 涨跌 幅*80%+ 税 后一年 期定 期存 款利 率 *2 0 %” （原 名为 新华 雷
曼中国 全债 指数 涨跌 幅*80%+ 税后 一年 期定 期存 款利 率*20% ，2008 年 11 月7 日 起新华 雷曼 中国 全
债指数 更名 为新 华巴 克莱 资本中 国全 债指 数） ， 变更 为 “中 证全 债指 数收 益率 ×80%+ 税后 一年 期 定
期存款 利率 ×20 %” 。 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中信银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 方韡
联系电 话 021-38568988 010-89936330
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com fangwei@citicbank.com
客户服 务电 话
400-820-0860 95558
传真 021-38568769 010-65550832
2.4 信 息披 露方 式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2、北 京市 东城 区朝 阳门 北 大街富 华大 厦 C 座
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要 会 计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.
1 期
间数
据和
指标
2014 年 2013 年 2012 年
银河银 信添
利债 券A
银河银 信添
利债 券 B
银河银 信添
利债 券A
银河银 信添
利债 券B
银河银 信添
利债 券A
银河银 信添
利债 券B
本期
已实
现收
益
-16,448,043.6
1
306,929.49 49,102,969.93 6,401,868.06 16,163,843.41 6,189,013.30
本期
利润
20,973,280.75 11,280,938.4
5
4,870,118.23 1,732,948.36 21,582,542.64 10,170,039.02
加权
平均
基金
份额
本期
利润
0.0750 0.1154 0.0052 0.0129 0.0586 0.0669
本期
基金
份额
13.15% 12.67% 1.19% 0.79% 7.29% 6.87% 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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净值
增长
率
3.1.
2 期
末数
据和
指标
2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末
可供
分配
基金
份额
利润
0.0496 0.0425 -0.0191 -0.0214 0.0267 0.0235
期末
基金
资产
净值
132,133,905.2
0
94,052,031.0
6
784,311,803.6
6
113,683,317.7
7
697,157,697.6
2
141,991,556.7
0
期末
基金
份额
净值
1.1099 1.1026 0.9809 0.9786 1.0267 1.0235
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字（ 基金 于2008 年 5 月23 日进 行分 级） 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
银河银 信添 利债 券A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 7.39% 0.40% 2.75% 0.12% 4.64% 0.28%
过去六 个月 10.04% 0.29% 4.19% 0.09% 5.85% 0.20%
过去一 年 13.15% 0.23% 9.23% 0.08% 3.92% 0.15%
过去三 年 22.84% 0.17% 13.11% 0.07% 9.73% 0.10%
过去五 年 22.73% 0.20% 20.88% 0.06% 1.85% 0.14%
自基金 合同
生效起 至今
58.32% 0.20% 32.72% 0.06% 25.60% 0.14% 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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银河银 信添 利债 券B
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 7.25% 0.40% 2.75% 0.12% 4.50% 0.28%
过去六 个月 9.79% 0.29% 4.19% 0.09% 5.60% 0.20%
过去一 年 12.67% 0.23% 9.23% 0.08% 3.44% 0.15%
过去三 年 21.36% 0.17% 13.11% 0.07% 8.25% 0.10%
过去五 年 20.26% 0.20% 20.88% 0.06% -0.62% 0.14%
自基金 合同
生效起 至今
54.10% 0.20% 32.72% 0.06% 21.38% 0.14%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
银 河银 信添 利债 券 A
年度
每10份 基金 份额 分
红数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配 合
计
备注
2014 - - - -
2013 0.5900 1,783,359.05 53,123,428.17 54,906,787.22
2012 0.2600 2,117,241.41 10,143,843.15 12,261,084.56
合计 0.8500 3,900,600.46 63,267,271.32 67,167,871.78
银河 银信 添 利债 券 B
年度
每10份 基金 份额 分
红数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配 合
计
备注
2014 - - - -
2013 0.5400 5,296,339.33 2,113,257.81 7,409,597.14
2012 0.1900 1,939,475.08 800,643.87 2,740,118.95
合计 0.7300 7,235,814.41 2,913,901.68 10,149,716.09
银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公司、中 国石油天 然 气集团公司、 首都机场 集 团公司、上海 市城市建 设 投资开发总 公司、湖
南电广 传媒 股份 有限 公司 。
目前， 除本 基金 外， 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与20 只开 放 式证券 投资 基
金，基 本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
类型： 契约 型封 闭式
成立日 ：2002 年8 月15 日
投资目标：为 平衡型基 金 ，力求有机融 合稳健型 和 进取型两种投 资风格， 在 控制风险的前 提
下追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金合 同生 效日 ：2003 年8 月4 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
投资目标：以 稳健的投 资 风格，构造资 本增值与 收 益水平适度匹 配的投资 组 合，在控制风 险
的前提 下， 追求 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
投资目标：以 债券投资 为 主，兼顾股票 投资，在 充 分控制风险和 保持较高 流 动性的前提下 ，
实现基 金资 产的 安全 及长 期稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年3 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型 开 放式 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报
5 、银 河竞 争优 势成 长股 票 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年5 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
6 、银 河行 业优 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年4 月 24 日
基金投 资目 标： 本基 金将 “自上 而下 ”的 资产 配置 以及动 态行 业配 置策 略与 “自下 而上 ” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
7 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
8 、银 河蓝 筹精 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年7 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
9 、银 河创 新成 长股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
10 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年5 月 31 日
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，通 过保本资 产 与风险资产的 动态配置 和 组合管理，谋 求基金资 产 在保本周期 内的稳定
增值。
11 、银 河消 费驱 动股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年7 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
12 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 契约 型
基金合 同生 效日 ：2012 年4 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
13 、银 河主 题策 略股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年9 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
14 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
15 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年3 月 29 日
投资目 标： 本基 金为 增强 型股票 指数 基金 ，力 求对 沪深 300 成 长指 数进 行有 效跟踪 ，在 严 格银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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控制跟踪偏离 度和跟踪 误 差的前 提下进 行相对增 强 的组合管理。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过0.5% ， 年跟 踪误 差不 超 过 7.75% 。
16 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年7 月 17 日
投资目标：本 基金主要 投 资于债券等固 定收益类 金 融工具，辅助 投资于精 选 的具有投资价 值
的股票 ，通 过灵 活的 资产 配置与 严谨 的风 险管 理， 力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。
17 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运作 周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期, ， 每个运 作周 期共 包含 为 4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期.)
基金合 同生 效日 ：2013 年8 月9 日
投资目 标： 本基 金主 要投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 通 过严 谨的 风险 管理与 主动 管理 ，
力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。
18 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年2 月 11 日
投资目标：本 基金主要 投 资于股票等权 益类资产 和 债券等固定收 益类金融 工 具，通过灵活 的
资产配置与严 谨的风险 管 理，在确保超 越业绩比 较 基准、实现基 金资产持 续 稳定增值的 前提下，
力求获 取超 额收 益。
19 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年3 月 14 日
投资目 标： 本基 金为 股票 型指数 基金 ，力 求对 中证 腾安价 值 100 指 数进 行有 效跟踪 ，在 严 格
控制跟踪偏离 和跟踪误 差 的前提下追求 跟踪误差 的 最小化。力争 控制本基 金 的净值增长 率与业绩
比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过4% 。
20 、银 河美 丽优 萃股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-05-29
投资目标：本 基金主要 投 资于具有竞争 优势的本 基 金定义的美丽 主题相关 股 票，在严格控 制
风险的 前提 下， 力争 实现 基金资 产的 长期 稳健 增值 。 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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21 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-08-06
投资目标：本 基金应用 优 化的恒定比例 投资保险 策 略，并引入保 证人，在 保 证本金安全的 基
础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争实 现基金资 产 在保本周期 内的稳定
增值。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
韩晶
银 河 银 信
添 利 债 券
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
领 先 债 券
型 证 券 投
资 基 金 的
基 金 经 、
银 河 收 益
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
固 定 收 益
部 总 监 助
理
2011 年 8 月
25 日
- 13
中 共 党 员 ， 经
济 学 硕 士 。 曾
就 职 于 中 国 民
族 证 券 有 限 责
任 公 司 ， 期 间
从 事 交 易 清
算、 产 品设 计、
投 资 管 理 等 工
作。2008 年 6
月 加 入 银 河 基
金 管 理 有 限 公
司 ， 从 事 固 定
收 益 产 品 研 究
工 作 ， 历 任 债
券 经 理 助 理 、
债 券 经 理 等 职
务，2010 年 1
月至 2013 年 3
月 担 任 银 河 收
益 证 券 投 资 基
金 的 基 金 经
理，2012 年11
月 起 担 任 银 河
领 先 债 券 型 证
券 投 资 基 金 的
基 金 经 理 ，
2014 年 7 月起
担 任 银 河 收益
证 券 投 资 基 金
的 基 金 经 理 ，
2014 年11 月起银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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担 任 固 定 收 益
部总监 助理 。
注：1 、上 表中 的任 职、 离 任日期 均为 我公 司做 出决 定之日 。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ，投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度， 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ，确 保公 平对待 不同 投资 组合 ，切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 ， 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 ， 所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ，不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。
在交易 执行 方面 ， 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 ， 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则，在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序，最 大程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 ， 除法规规定的 特殊情况 外 ，公司原则 上禁止不
同投资 组合 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行投 资的组 合除 外） 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发 现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
银信添 利基 金管 理人 认 为2014 年国 内经 济处 于结 构 转型的 大背 景之 下， 投资 持 续下滑 导致 经
济增长势头减 弱、政策 围 绕促改革具有 鲜明的定 位 和导向，全面 大幅放松 的 可能性较小 、实体经
济尤其 是面 临过 剩产 能调 整的行 业及 融资 链中 一直 处于弱 势的 民营 企业 信用 风险积 聚。 相对 而言 ，
城投平台违约 风险仍然 较 小，因为它们 大多承担 了 地方政府基建 投资的重 任 ，仍然 是稳 增长的重
要砝码。基于 以上的认 识 ，基金在债券 品种的选 择 方面重心向城 投债倾斜 。 同时结合本 基金申赎
的预期，在控 制整体组 合 杠杆水平的基 础上致力 于 提高组合的流 动性。另 外 ，基金对国 企混合制
改革寄 予较 高的 预期 ，因 此在可 转债 投资 方面 主要 围绕这 一预 期配 置了 相关 的品种 。
整个报告期， 债券市场 在 经济基本面孱 弱、通胀 水 平较低和货币 政策明显 转 向等等因素的 作
用之下 ， 出现 了大 幅度 的 上涨 。 但 是 ， 银 信添 利基 金年初 出现 持续 赎回 ， 基 金规模 出现 大幅 缩水 。
受此冲击影响 ，基金在 市 场流动性状况 还并未全 面 好转的情况下 被动大量 减 持中票、公 司债、企
业债等 等品种 ，导致在 基 金规模稳定之 前基金业 绩 难以有较好的 表现。在 规 模稳定之后 ，基金管
理人充分把握 了城投债 、 可转债的波段 操作机会 ， 在市场受一些 事件性冲 击 之后的，及 时介入了银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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高收益 城投 品种 和回 补可 转债相 关配 置， 基金 业绩 在下半 年表 现正 常化 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2014 年， 银信添利基 金 A 期内净值增长 率为 13.15% ，银信添利基 金 B 期内 净值增长率为
12.67% ，比 较基 准 为9.23% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
基金管理人判 断今年外 部 经济形势整体 比较乐观 。 美国经济持续 复苏的形 势 较为明确，加 息
时点亦或将晚 于市场预 期 ，我们判断在 明年十月 之 后。欧央行进 一步宽松 的 货币政策有 望稳定欧
元区经济表现 。大宗商 品 在美元强势基 础上或仍 然 保持弱势，持 续下跌的 原 油价格将有 利于我国
经济的 复苏 。国 内通 胀亦 受制于 此或 保持 在 1% 左 右 的低速 增长 。
国内经济新常 态在保持 就 业稳定的基础 上容忍经 济 增速控制在一 定幅度内 的 下降。明年国 内
经济出口、消 费将大概 率 保持稳定，在 房地产调 整 周期的当前阶 段，投资 仍 面临较大的 压力。因
此中央经济工 作会议重 新 把稳增长作为 明年经济 工 作的重点，预 计明年经 济 增速在政府 项目保障
下仍将 达 到7% 以上 的水 平 。 明年 中央 为货 币政 策和 财政政 策定 的基 调相 较以 往都更 为积 极， 在前
两年风险梳理 的基础上 或 将迎来另一个 “宽货币 、 宽信贷 ”的政 策窗口。 在 维持相对宽 松的货币
政策的基础上 ，提高财 政 赤字，加大财 政投入以 解 决货币政策所 不能完成 的 调结构的作 用。我们
预计明年一季 度降准、 降 息都存在较大 的可能性 ， 这一政策预期 和经济基 本 面对债券市 场构成了
较大的支撑作 用。同时 信 贷、国债、地 方政府债 券 、新股发行规 模的释放 则 会对债券市 场产生一
定的负 面影 响， 我们 判断 前者的 决定 因素 更大 一些。
另外，城投债 是否将归 类 于地方政府债 务当中也 将 随着一季度政 府债务梳 理 工作的完成在 市
场中逐步形成 一个较为 清 晰的共识。我 们判断政 府 融资平台大致 发展方向 有 三种：剥离 属于政府
债务的 项目 资产 与负 债， 完全市 场化 经营 ；通 过 PPP 模式 引入 民营 资本 成立 项目公 司； 暂时 维持
属于地方政府 债务的在 建 项目、续建项 目的融资 功 能，逐步注入 政府优质 资 产，向市场 化经营主
体转变；在此 转变过渡 期 里，原有平台 债务尤其 是 以企业债券形 式的债务 我 们认为几乎 不存在违
约风险，但这 种发债主 体 渐进的转变会 不断对市 场 投资预期产生 影响，明 年 城投债或因 此而出现
差异化 的表 现。
鉴于以上的分 析，我们 认 为明年债券市 场系统性 上 涨的机会较小 ， 权益市 场 相对债券市场 则
具有更高的相 对价值， 也 更能充分享受 到政策宽 松 和改革红利的 益处。我 们 认为一季度 经济基本
面和降息、降 准预期对 债 券市场的表现 更多会使 得 利率和高评级 的信用债 获 益，而城投 债存在分银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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化的可能性。 明年转债 品 种将仍是较好 的配置资 产 ，短期转债市 场将面临 大 盘蓝畴品种 陆续强赎
退市的 窘境 ，转 债市 场因 稀缺估 值将 得以 提升 ，我 们将积 极关 注新 发转 债的 配置价 值。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 制订了健 全 、有效的估值 政策和程 序 ，基金会计部 按照管理 层 批准后的估值 政
策进行 估值 。
对于在交易所 上 市的证 券 ，采用交易所 发布的行 情 信息来估值。 对于固定 收 益品种，采用 证
券投资 基金 估值 工作 小组 免费提 供的 固定 收益 品种 的估值 处理 标准 。
除了投资总监 外，其他 基 金经理不参与 估值政策 的 决策。但是对 于非活跃 投 资品种，基金 经
理可以 提供 估值 建议 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间无任 何重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据法律法规 以及《基 金 合同》的约定 ，本基金 在 满足法律、法 规规定的 基 金分红条件且 每
份基金 份额 可分 配收 益超 过 0.001 元 的前 提下 ，本 基金每 季度 至少 分配 收益 一次， 每年 最多 分 配
12 次 ， 每 次基 金收 益分 配 比例不 低于 可分 配收 益 的50%。 本基 金截 至 2014 年12 月 31 日，A 类可
分配收 益为 5,900,010.50 元，B 类 可分 配收 益为 3,621,886.50 元 ，根 据公 司 分红安 排， 本基 金
于 2015 年 1 月 19 日 进行 利润分 配，A 类 每单 位分 配收 益 0.026 元，B 类 每 单位分 配收 益 0.022
元，超 过可 分配 收益 的 50% 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
自2007 年03 月14 日银 河 银信添 利债 券型 证券 投资 基金成 立 以 来， 作为 本基 金的托 管人 ， 中
信银行严格遵 守了《证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金合同和 托 管协议的规 定，尽职
尽责地 履行 了托 管人 应尽 的义务 ，不 存在 任何 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
报告期内，本 托管人按 照 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议要求， 对 基金管理人银 河
基金管理有限 公司在本 基 金投资运作方 面进行了 监 督，对基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格的计算、 基金费用 开 支等方面进行 了认真的 复 核，未发现基 金管理人 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
由银河银信添 利债券型 证 券投资基金管 理人银河 基 金管理有限责 任公司编 制 ，并经本托管 人
复核审查的本 年度报告 中 的财务指标、 净值表现 、 收益分配、财 务会计报 告 、投资组合 报告等内
容真实 、准 确和 完整 。
§6 审计报 告
本报告期内本 基金由安 永 华明会计师事 务所出具 无 保留意见审计 报告，投 资 者可通过年度 报
告正文 查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 银信 添利 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款
10,594,855.45 7,673,417.61
结算备 付金
3,333,982.27 24,061,741.63
存出保 证金
12,515.37 94,151.40
交易性 金融 资产
331,776,601.12 1,205,656,853.00
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
331,776,601.12 1,205,656,853.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 3,306,306.32
应收利 息
6,058,758.82 18,620,290.98
应收股 利
- -
应收申 购款
500,088.88 203,068.82
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
352,276,801.91 1,259,615,829.76
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- - 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
112,000,000.00 355,499,503.60
应付证 券清 算款
9,055,638.25 -
应付赎 回款
137,617.16 648,281.54
应付管 理人 报酬
126,728.12 510,099.07
应付托 管费
38,993.26 156,953.55
应付销 售服 务费
31,977.55 39,269.55
应付交 易费 用
7,281.89 5,080.25
应交税 费
4,327,212.14 4,327,212.14
应付利 息
4,110.27 83,308.63
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
361,307.01 351,000.00
负债合 计
126,090,865.65 361,620,708.33
所有者权益：
实收基 金
204,354,450.71 915,784,284.28
未分配 利润
21,831,485.55 -17,789,162.85
所有者 权益 合计
226,185,936.26 897,995,121.43
负债和 所有 者权 益总 计
352,276,801.91 1,259,615,829.76
注：报 告截 止日2014 年 12 月 31 日 ，基 金份 额总 额204,354,450.71 份， 其中 银河银 信添 利债 券
型 A 基金 份额 净值1.1099 元，基 金份 额总 额 119,055,128.68 份 ；银 河银 信添 利债券 型 B 基金 份
额净值 1.1026 元， 基金 份 额总 额 85,299,322.03 份 。
7.2 利 润表
会计主 体： 银河 银信 添利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013
年12 月 31 日
一、收入
40,158,751.30 33,606,611.85
1.利息 收入
26,040,895.32 73,065,921.50
其中： 存款 利息 收入
195,184.46 418,373.45
债券利 息收 入
25,809,809.79 72,638,192.24
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
35,901.07 9,355.81
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-34,401,346.36 9,395,804.77
其中： 股票 投资 收益
-38,829.67 - 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-34,362,516.69 9,395,804.77
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
48,395,333.32 -48,901,771.40
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
123,869.02 46,656.98
减： 二、费用
7,904,532.10 27,003,545.26
1．管 理人 报酬
2,491,794.31 7,121,648.76
2．托 管费
766,705.98 2,191,276.67
3．销 售服 务费
394,910.76 546,851.07
4．交 易费 用
38,432.59 10,843.12
5．利 息支 出
3,803,471.68 16,730,842.40
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
3,803,471.68 16,730,842.40
6．其 他费 用
409,216.78 402,083.24
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
32,254,219.20 6,603,066.59
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
32,254,219.20 6,603,066.59
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 银河 银信 添利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
915,784,284.28 -17,789,162.85 897,995,121.43
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 32,254,219.20 32,254,219.20
三、 本期 基金 份额 交易 产 -711,429,833.57 7,366,429.20 -704,063,404.37 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
其中：1. 基 金申 购款 382,683,987.32 6,782,557.92 389,466,545.24
2. 基金 赎回 款 -1,094,113,820.89 583,871.28 -1,093,529,949.61
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
204,354,450.71 21,831,485.55 226,185,936.26
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
817,759,344.91 21,389,909.41 839,149,254.32
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 6,603,066.59 6,603,066.59
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
98,024,939.37 16,534,245.51 114,559,184.88
其中：1. 基 金申 购款 701,209,075.49 23,792,323.57 725,001,399.06
2. 基金 赎回 款 -603,184,136.12 -7,258,078.06 -610,442,214.18
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- -62,316,384.36 -62,316,384.36
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
915,784,284.28 -17,789,162.85 897,995,121.43
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 尤象 都______
______ 尤 象都______
____ 刘晓 彬____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
银河银信添利债券型证券 投资基金 ( 以下简称“ 本基 金 ”) ， 系 经 中 国 证 券监督 管 理 委 员 会银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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（以下 简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监基 金字[2007]14 号文 《 关于 同意 银河 银信 添利债 券型 证券 投 资
基金募集的批 复》的核 准 ，由银河基金 管理有限 公 司作为管理人 向社会公 开 发行募集， 基金合同
于2007 年3 月14 日 正式 生效， 首次 设立 募集 规模 为 2,450,672,675.34 份 基 金份额 。 本 基金 为契
约型开放式， 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 为银河基金管 理有限公 司 ，注册登记 机构为中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司， 基金 托管 人为 中信 银行股 份有 限公 司。
根据《银河基 金管理有 限 公司关于银 河 银信添利 债 券型证券投资 基金份额 分 类及费率调整 的
公告》 ，本 基金 于 2008 年5 月 23 日 开始 实施 分级 ， 分级后 本基 金设 两级 基金 ：A 级 基金 份额和 B
级基金 份额 。投 资者 申购 A 级基金 时收 取申 购费 ， 投资者 申购 B 级基 金时 不 收取申 购费 ，而 从 B
级基金 资产 中计 提销 售服 务费。
本基金投资于 具有良好 流 动性的固定收 益类品种 ， 包括国债、金 融债、次 级 债、企业债、 可
转换公司债券 、央行票 据 、短期融资券 、资产支 持 证券、回购和 银行定期 存 单等，以及 中国证监
会允许基金投 资的其他 固 定收益类金融 工具，债 券 类资产投资不 低于基金 资 产的 80% 。 为提高 基
金收益水平 ， 本基金可 以 参与新股申购 ，但股票 等 权益类投资比 例不超过 基 金资产的 20% 。如 果
法律法规或中 国证监会 允 许基金投资于 其它品种 ， 本基金在履行 适当的程 序 后，将其纳 入到基金
的投资 范围 。
自 2013 年 1 月 21 日起本基金的业绩比较基准由 “ 新华巴克莱资本中国全债指数涨跌 幅
×80% + 税 后 一 年 期 定 期 存 款 利 率 ×2 0% ” 变更为“ 中 证 全 债 指 数 收 益 率 ×80 %+ 税 后 一 年 期 定 期 存
款利率 ×20 %” 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ； 上 述7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 基金的 财务 报表 无重 大影 响。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 会计 政策 有所变 更， 变更 的说 明 在7.4.2 会计 报表 的编 制基 础中披 露。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 会计 政策 变更的 说明 在7.4.2 会计 报表的 编制 基础 中披 露。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知 》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有 关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题 的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中信银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 基金管 理人 的第 一大 股东
中国石 油天 然气 集团 公司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海市 城市 建设 投资 开发 总公司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银 河证 券股 份有 限公 司 同受基 金管 理人 第一 大股 东控制 、基 金代 销机 构
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
6,917,020.14 100.00% - -
债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
56,637,638.20 12.56% 100,114,795.03 8.76%
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
196,823,000.00 2.27% 661,762,000.00 1.41%
7.4.8.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
6,120.84 100.00% 6,120.84 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
- - - -
注： 上述 佣金 按市 场佣 金 率计算,扣 除证 券公 司需 承 担的费 用( 包括 但不 限于 买(卖)经 手费 、 证 券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,491,794.31 7,121,648.76
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
88,585.53 91,829.59
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.65% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .65% / 当 年天 数 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的指令于
次月 前5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇 节假 日、 公 休假等, 支 付日 期顺
延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
766,705.98 2,191,276.67
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.20% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .20% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的指令于
次月 前5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支取 。若 遇节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河银 信添 利债 券
A
银河银 信添 利债 券B 合计
银河管 理公 司 - 15,251.50 15,251.50
中信银 行 - 134,548.96 134,548.96
银河证 券 - 197,226.25 197,226.25
合计 - 347,026.71 347,026.71
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银 河 银 信 添 利 债 券
A
银河银 信添 利债 券B 合计
银河管 理公 司 - 70,110.52 70,110.52
中信银 行 - 188,791.19 188,791.19 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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银河证 券 - 222,829.20 222,829.20
合计 - 481,730.91 481,730.91
注：基金销售 服务费用 于 支付销售机构 佣金、基 金 的营销费用以 及基金份 额 持有人服务 费等。本
基金管理人将 通过定期 的 审计和监察稽 核监督基 金 销售服务费的 支出和使 用 情况，确保 其用于约
定的用 途。
根据《银河基金管理有限公司关于银河银信添利债券型证券投资基金份额分类及费率调整的公
告》 ， 基金 于2008 年5 月23 日 始实 施分 级， 分级 后 本基金 设两 级基 金：A 类 基金份 额 和 B 类 基金
份额， 其 中A 类 基金 不再 计提销 售服 务费 ，B 类基 金按原 来 0.40% 的年 费率 继续计 提。B 类 基金 份
额的销 售服 务费 计提 的计 算公式 如下 ：
H=E×0 .40% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销售服务 费每日计 算 ，逐日累计至 每月月末 ， 按月支付；由 基金托管 人 根据基金管 理人指令
于次月 前 5 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金销 售人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ， 支
付日期 顺延 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业 市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银行股份有限
公司
10,594,855.45 69,574.00 7,673,417.61 100,643.47
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期 末（2014 年12 月31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
110030
格力
转债
2014 年
12 月30
日
2015 年
1 月 13
日
非公开
发行
100.00 100.00 1,420 142,000.00 142,000.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额112,000,000.00 元， 于 2015 年 1 月 5 日到期 。该 类交 易要 求本 基金在 回购 期内 持有
的证券 交易 所交 易的 债券 和/或 在新 质押 式回 购下 转 入质押 库的 债券 ， 按 证券 交 易所规 定的 比例 折
算为标 准券 后， 不低 于债 券回购 交易 的余 额。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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7.4.14.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 106,306,083.00 元 ， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币 225,470,518.12
元，属于第三层 次余额为 人民 币 0.00 元（ 于 2013 年 12 月 31 日， 第一 层次的余额为人 民币
315,697,711.08 元 ，属 于 第二层 次的 余额 为人 民 币 889,959,141.92 元 ，属 于 第三层 次余 额为 人
民币0.00 元） 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层次；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对 于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 次或第 三层 次。
7.4.14.1.2. 3 第三 层次 公允价 值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2015 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 331,776,601.12 94.18
其中： 债券 331,776,601.12 94.18
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,928,837.72 3.95
7 其他各 项资 产 6,571,363.07 1.87
8 合计 352,276,801.91 100.00
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002318 久立特 材 6,955,849.81 0.77
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002318 久立特 材 6,917,020.14 0.77
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,955,849.81
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,917,020.14
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,020,000.00 8.85
其中： 政策 性金 融债 20,020,000.00 8.85
4 企业债 券 263,452,090.12 116.48
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 20,075,000.00 8.88
7 可转债 28,229,511.00 12.48
8 其他 - -
9 合计 331,776,601.12 146.68
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 1280066 12 合 肥高 新债 200,000 21,382,000.00 9.45
2 124820 14 济 高债 200,000 21,120,000.00 9.34
3 124822 14 合 滨投 200,000 20,808,000.00 9.20
4 124895 14 筑 经开 200,000 20,510,000.00 9.07
5 1280315 12 玉 环交 投债 200,000 20,502,000.00 9.06
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在本报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 12,515.37
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,058,758.82
5 应收申 购款 500,088.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,571,363.07
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 113005 平安转 债 9,021,000.00 3.99
2 110015 石化转 债 8,095,200.00 3.58
3 113001 中行转 债 6,263,600.00 2.77
4 128005 齐翔转 债 3,632,944.00 1.61
银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 的情 况。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
无。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
银河
银信
添利
债券A
659 180,660.29 112,550,068.67 94.54% 6,505,060.01 5.46%
银河
银信
添利
债券B
2,753 30,984.13 30,838,995.31 36.15% 54,460,326.72 63.85%
合计 3,412 59,892.86 143,389,063.98 70.17% 60,965,386.73 29.83%
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
银河银 信
添利债 券
A
9.64 0.0000%
银河银 信
添利债 券
B
0.00 0.0000%
合计
9.64 0.0000%
9.4 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
银河银 信添 利债 券A 0
银河银 信添 利债 券B 0 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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有本开 放式 基金 合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
银河银 信添 利债 券A 0~10
银河银 信添 利债 券B
0
合计 0~10
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目
银河银 信添 利债
券 A
银河银 信添 利债
券 B
基金合 同生 效日 （2007 年3 月 14 日 ） 基 金份
额总额
- 2,450,672,675.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 799,613,570.86 116,170,713.42
本报告 期基 金总 申购 份额 333,441,138.59 49,242,848.73
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,013,999,580.77 80,114,240.12
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 119,055,128.68 85,299,322.03
§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、2014 年1 月21 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 董事 长离职 及总 经理
代行董 事长 职务 的公 告》 ， 徐旭女 士不 再担 任本 公司 董事长 ，尤 象都 先生 代任 本公司 董事 长。
2 、2014 年 5 月 9 日在 法 定报刊 上刊 登了 《银 河基 金管理 有限 公司 关于 设立 银河资 本资 产 管
理 有 限公 司的 公告 》 ， 根据中 国 证券 监督 管理 委员 会《 关 于核 准银 河基 金管 理有 限 公司 设立 子公
司的批 复》 （证 监许 可［2014 ］356 号 ） ， 核准 银河 基 金管理 有限 公司 设立 子公 司。
3 、2014 年 5 月 9 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银 河基 金管理 有限 公司 关于 公司 董事、 监事 、 高
级管理 人员 及其 他从 业人 员在子 公司 兼职 及领 薪情 况的公 告》 。
4 、2014 年6 月10 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 董事 长任职 的公 告》 ，银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
第 37 页 共 38 页
许国平 先生 任本 公司 董事 长。
5 、 2014 年8 月13 日在 法定 报刊上 刊登 了 《 银河 基金 管 理有限 公司 督察 长任 职及 变更的 公告 》 ，
董伯儒 先生 任本 公司 督察 长。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动：
2014-2-27 中 信银 行股 份 有限公 司关 于资 产托 管部 负责人 变更 的公 告 “ 因中 信银行 股份 有 限
公司 （ 以下 简称 “本行 ” ） 工作 需要， 刘勇 先生 不 再担任 本行 资产 托管 部总 经理， 任命 刘泽 云先
生为本 行资 产托 管部 副总 经理 ， 主 持资 产托 管部 相 关工作 。 刘泽 云先 生的 基 金行业 高级 管理 人员
任职资 格已 在中 国证 券监 督管理 委员 会备 案。 ”
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所 ， 本 基金 本报 告 期应支 付给 安永 华明 会计 师事务 所 （特 殊
普通合 伙 ） 的 报酬 为80,000.00 元人 民币 。 目 前该 会 计师事 务所 已向 本基 金提 供6 年 的审 计服 务 。
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 1 6,917,020.14 100.00% 6,120.84 100.00% -
方正证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - - 银河银信添利债券 2014 年年度 报告摘要
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中信建投 1 - - - - -
注：选 择证 券公 司专 用席 位的标 准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证券 56,637,638.20 12.56% 196,823,000.00 2.27% - -
方正证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中信建投 394,126,297.13 87.44% 8,457,400,000.00 97.73% - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
银河基金管理有限公司
2015 年 3 月28 日
