银 华 富 裕 主题 股 票 型 证券 投 资 基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日
银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详 细内容,应 阅读 年度 报告 正 文。
本报告 财务 资料 已经 审计 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华富 裕主 题股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 银华富 裕主 题股 票
基金主 代码 180012
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 11 月 16 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,887,814,922.74 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通 过 选择 富裕 主题 行业 ，并 投 资其 中的 优势 企业 ，把
握 居 民收 入增 长和 消费 升级 蕴 含的 投资 机会 ，同 时严
格风险 管理 ，实 现基 金资 产可持 续的 稳定 增值 。
投资策 略 本基金 为主 动式 的股 票型 基金， 在资 产配 置策 略方 面，
一 是 在重 点投 资于 富裕 主题 行 业中 优势 企业 的前 提下
实 现 大类 资产 配置 ，二 是对 各 大行 业及 细分 行业 投资
评 级 并确 定基 金股 票资 产在 各 行业 的配 置比 例； 在股
票 选 择策 略方 面， 本基 金将 根 据企 业的 成长 性分 析来
选 择 股票 ；在 债券 投资 策略 方 面， 本基 金将 主要 采取
久期调 整、 收益 率曲 线配 置和类 属配 置等 策略 ， 发 现、
利用市 场失 衡实 现组 合增 值。
本 基 金的 具体 投资 比例 如下 ： 本基 金的 股票 投资 比例
为基金 总资 产 的 60 ％～95％，债 券 为 0％～40 ％， 并
保持不 低于 基金 资产 净值5%的现 金或 者到 期日 在一 年
以 内 的政 府 债 券。 对于 权证 及 中国 证监 会允 许投 资的
其 他 创新 金融 工具 ，将 依据 有 关法 律法 规进 行投 资管
理。 本 基金 的股 票资 产中， 不低 于80% 的资 产将 投资 于
富 裕 主题 行业 中的 优势 上市 公 司股 票。 同时 ，本 基金
将综合 考虑 宏观 经济 、 行 业景气 及企 业成 长性 等因 素，
以不超 过20 ％的 股票 资产 部分投 资于 富裕 主题 行业 之
外的上 市公 司发 行的 证券 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×8 0%+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本 基 金属 于主 动式 行业 股票 型 基金 ，属 于证 券投 资基
金中较 高风 险、 较高 收益 的基金 产品 。
银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 田青
联系电 话 (010)58163000 （010 ）67595096
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 （010 ）67595096
传真 (010)58163027 （010 ）66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.yhfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 608,990,925.67 200,531,238.04 -1,371,839,811.49
本期利 润 723,785,479.80 629,080,867.04 40,065,612.71
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1450 0.0975 0.0054
本期加 权平 均净 值利 润率 13.88% 9.20% 0.56%
本期基 金份 额净 值增 长率 16.10% 8.87% 0.41%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 484,216,128.03 -90,960,359.71 -310,651,713.56
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1245 -0.0162 -0.0437
期末基 金资 产净 值 4,787,902,364.27 5,947,626,918.14 6,925,623,135.51
期末基 金份 额净 值 1.2315 1.0607 0.9743
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 152.29% 117.30% 99.60%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润， 为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 上述 本基 金业 绩指 标不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用 ， 例 如： 基 金的 申 购、 赎 回费 等， 计 入
费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 10.75% 1.16% 35.05% 1.32% -24.30% -0.16%
过去六 个月 24.85% 1.02% 49.68% 1.06% -24.83% -0.04%
过去一 年 16.10% 1.13% 42.96% 0.97% -26.86% 0.16%
过去三 年 26.92% 1.18% 43.29% 1.04% -16.37% 0.14%
过去五 年 5.06% 1.20% 4.09% 1.08% 0.97% 0.12%
自基金 合同
生效起 至今
152.29% 1.53% 103.08% 1.49% 49.21% 0.04%
注： 自2011 年1 月1 日起 ， 本基 金业 绩比 较基 准变 更为沪 深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指
数收益 率 × 20% 。 由 于本 基 金属于 股票 型基 金， 一般 情况下 股票 投资 比例 大约 为 80% ， 本 基金 采用
业界较 为公 认、 市场 代表 性较好 的沪 深 300 指数 和 中国债 券总 指数 加权 作为 本基金 的业 绩评 价基
准，权 重分 别 为80 ％和 20％。 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月为建仓期 ，建仓期 结 束时各项资 产配置比
例已达到基金合同的规 定 ：本基金的股票投资比 例 为基金总资产的 60 ％～95％，债券为 0 ％～
40％， 并保 持不 低于 基金 资产净 值 5% 的 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券。 本 基金 的非 现金
基金资产中 ， 不低于 80% 的资产将投资 于富裕主 题 行业中的优势 上市公司 股 票。同时，本 基金将
综合考 虑宏 观经 济、 行业 景气及 企业 成长 性等 因素 ， 以不 超 过 20 ％的非 现金 基金资 产部 分投 资 于
富裕主 题行 业之 外的 上市 公司发 行的 证券 。 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 于2014 年度 、2013 年度 及2012 年 度均 未进行 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至 2014 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人管 理着 44 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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证券投 资基 金、 银华 保本 增 值证 券投 资基 金、 银华- 道琼 斯 88 精选 证券 投资 基 金 、银 华货 币市 场
证券投资基金 、银华核 心 价值优选股票 型证券投 资 基金、银华优 质增长股 票 型证券投资 基金、银
华富裕主题股 票型证券 投 资基金、银华 领先策略 股 票型证券投资 基金、银 华 全球核心优 选证券投
资基金 、 银华 内需 精选 股 票型证 券投 资基 金(LOF) 、 银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金 、 银 华和 谐
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 银华 沪深 300 指数分 级证 券投 资基 金、 银华深 证 100 指数分
级证券投资基 金、银华 信 用债券型证券 投资基金 （LOF ） 、银华成长 先锋混合 型 证券投资基 金、银
华信用 双利 债券 型证 券投 资基金 、 银华 抗通 胀主 题 证券投 资基 金 （LOF ） 、 银 华中证 等权 重 90 指数
分级证 券投 资基 金、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 银华 消费 主题 分级 股票型 证券 投资 基金 、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选股 票型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金、 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金、 银华 永利 债券 型证 券投资 基金 、银 华 恒
生中国企业指 数分级证 券 投资基金、银 华多利宝 货 币市场基金、 银华永益 分 级债券型证 券投资基
金、银华活钱 宝货币市 场 基金、银华双 月定期理 财 债券型证券投 资基金、 银 华高端制造 业灵活配
置混合型证券 投资基金 、 银华惠增利货 币市场基 金 及银华回报灵 活配置定 期 开放混合型 发起式 证
券投资基金。 同时，本 基 金管理人管理 着多个全 国 社保基金 、企 业年金和 特 定客户资产 管理投资
组合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
周可彦
先生
本基金
的基金
经理
2013 年10
月22 日
- 13 年
硕士学 位。 历任 中国 银河 证券有 限公
司研究 员， 申万 巴黎 基金 管理有 限公
司高级 分析 师， 工银 瑞信 基金管 理有
限公司 高级 分析 师， 嘉实 基金管 理有
限公司 高级 分析 师， 曾担 任嘉实 泰和
价值封 闭式 基金 基金 经理 职务， 华夏
基金管 理有 限公 司投 资经 理， 天 弘基
金管理 有限 公司 投资 部总 经理， 曾担
任 天 弘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 职务 。 2013 年8 月 加盟银 华基银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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金 管 理 有 限 公 司 。 具 有 从 业 资 格 。
国籍： 中国 。
黄颖女
士
本基金
的基金
经理
2013 年 2
月25 日
2014 年 4
月25 日
10.5
年
硕士学 位。2003 年至 2008 年 先后 在
西南证 券、 元大 京华 证券 、 富国 基金
从事研 究工 作。 2008 年9 月加盟 银华
基金管 理有 限公 司， 曾担 任行业 研究
员、 基 金经 理助 理职 务。 自 2013 年9
月 24 日起 兼任 银华 成长 先锋混 合型
证券投 资基 金基 金经 理。 具有从 业资
格。国 籍： 中国 。
唐能先
生
本基金
的基金
经理助
理
2013 年10
月8 日
- 4.5 年
硕士学 位。 2009 年9 月加 盟银华 基金
管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 行 业 研 究 员 职
务。具 有从 业资 格。 国籍 ：中国 。
李倩女
士
本基金
的基金
经理助
理
2013 年 7
月23 日
2014 年 7
月4 日
6 年
硕士学 位。2007 年 7 月至 2014 年 7
月任职 于银 华基 金管 理有 限公司 ， 曾
任股票 交易 员、 债券 交易 员、 基 金经
理助理 等职 位。 具有 从业 资 格。 国 籍：
中国。
哈默女
士
本基金
的基金
经理助
理
2014 年 6
月23 日
- 7 年
学士学 位。 2007 年7 月加 盟银华 基金
管理有 限公 司， 历任 股票 交易员 、 债
券交易 员等 职位 ， 具 有从 业资格 。 国
籍：中 国。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 富裕 主题 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 和其 他有 关法 律
法规的 规定,本 着诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基金 资产,在 严格 控制 风 险的基 础上,为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益,无 损害 基金 份额 持有 人 利益的 行为 。 本基 金无 违 法、 违规 行为 。 本 基
金投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的 约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 本 基金管 理人 制定
了公司层面的 《银华基 金 管理有限公司 公平交易 制 度》, 对投资 部、固定 收 益部、量化 投资部、
研究部、交易 管理部、 监 察稽核部等相 关所有业 务 部门进行了制 度上的约 束 。该制度适 用于本基银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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金管理人所管 理的公募 基 金、社保组合 、企业年 金 及特定客户资 产管理组 合 等，规范的 范围包括
但不限于境内 上市股票 、 债券的一级市 场申购、 二 级市场交易等 投资管理 活 动，同时包 括授权、
研究分 析、 投资 决策 、 交 易执行 、业 绩评 估等 投资 管理活 动相 关的 各个 环节 。
为了规范本基 金管理人 各 投资组合的证 券投资指 令 的执行过程， 完善公平 交 易制度，确保 各
投资组合享有 公平的交 易 执行机会，本 基金管理 人 根据《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度指
导意见 》 及 《银 华基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 ， 制 定了 《 银华 基金 管理 有限公 司公 平交 易执
行制度 》 ，规 定了公平 交 易的执行流 程及特殊 情况 的审批机制 ；明确了 交易 执行环节的 集中交 易
制度， 并对 交易 执行 环节 的内部 控制 措施 进行 了完 善。
此外，为了加 强对异常 交 易行为的日常 监控，本 基 金管理人还制 定了《银 华 基金管理有限公
司异常 交易 监控 实施 细则 》 ， 规 定了 异常 交易 监控 的 范围以 及异 常交 易发 生后 的分析 、 说明 、 报 备
流程。
对照 2011 年 8 月份 新修 订 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ，本基 金管 理
人又对上述制 度进行了 修 改完善，进一 步修订了 公 平交易的范围 ，修订了 对 不同投资组 合同日反
向交易 的监 控重 点 ， 并 强 调了本 基金 管理 人内 部控 制的要 求 ， 具 体控 制方 法 为：1 、 交 易所 市场 的
公平交易均通 过恒生交 易 系统实现，不 掺杂任何 的 人为判断，所 有交易均 通 过恒生投资 系统公平
交易模 块电 子化 强制 执行 ， 公 平交 易程 序自 动启 动 ；2 、 一般 情况 下 ， 场外 交 易指令 以 组 合的 名义
下达，执行交 易员以组 合 的名义进行一 级市场申 购 投标及二级市 场交易， 并 确保非集中 竞价交易
与投资 组合 一一 对应 ， 且 各投资 组合 获得 公平 的交 易机会 ；3 、 对 于部 分债 券 一级市 场申 购 、 非 公
开发行股票申 购等以基 金 管理人名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定 各投资组
合的交 易价 格和 数量 ， 交 易管理 部按 照价 格优 先 、 比例分 配的 原则 对交 易结 果进行 分配 ；4 、 本 基
金管理 人使 用恒 生O3.2 系 统的公 平交 易稽 核分 析模 块， 定 期及 不定 期进 行报 告分析 ， 对 公平 交易
的情况 进行 检查 ，以 规范 操作流 程， 适应 公平 交易 的需要 。
综上所述，本 基金管理 人 通过事前构建 控制环境 、 事中强化落实 执行、事 后 进行双重监督 ，
来确保 公平 交易 制度 得到 切实执 行。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
4.3.2.1 整 体执 行情 况说 明
报告期内，本 基金管理 人 根据《银华基 金管理有 限 公司公平交易 制度》及 相 关配套制度， 在
研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等各 个 环节，建立了 健全有效 的 公平交易执 行体系，
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。具 体执 行情 况如 下：
在研究分析环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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究支持 。
在投资决策环 节，各基 金 经理、投资经 理严格遵 守 本基金管理人 的 各项投 资 管理制度和投 资
授权制 度， 保证 各投 资组 合的独 立投 资决 策机 制。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
本基金管理人 在本报告 期 内严格执行了 公平交易 制 度的相关规定 ，未出现 违 反公平交易制 度
的情况 。
4.3.2.2 同 向交 易价 差专 项分析
本基金 管理 人对 旗下 所有 投资组 合过 去四 个季 度不 同时间 窗内 （1 日 内、3 日 内及 5 日内 ） 同
向交易 的交 易价 差 从 T 检 验（置 信度 为 95% ）和 溢 价率占 优频 率两 个方 面进 行了专 项分 析。 分析
过程及 分析 结果 如下 ：
报告期 内， 纳入 分析 范围 的投资 组合 共 有 104 个。 本基金 管理 人首 先对 上述 投资组 合进 行 两
两任意 组合 ， 共 产生5356 对组合 ， 然 后统 计任 意一 对投资 组合 在同 一时 间窗 内同向 交易 过同 一股
票的情 况， 并对 统计 结果 进行分 析。
当时间 窗 为1 日 时， 共有1099 对 投资 组合 存在 同向 交易的 情况 ， 其 中有178 对投资 组合 未通
过T 检 验， 进一 步计 算溢 价率为 正的 概率 ， 结 果显 示有 51 对 组合 的正 溢价 率 占比大 于 55% ， 其中
有25 对均 属于 指数 基金 或 量化 专 户与 其他 基金 的同 日同向 交易 ， 由 于我 公司 的 指数基 金或 量化 专
户的交 易均 采取 组合 指令 的交易 方式 进行 成交 ， 因 此这 25 对 组合 间不 存在 利 益输送 的行 为； 剩下
26 对 组合 的基 金经 理均 承 诺相互 间不 存在 利益 输送 ；
当时间 窗 为3 日 时， 共有1581 对 投资 组合 存在 同向 交易的 情况 ， 其 中有315 对投资 组合 未通
过T 检 验， 进一 步计 算溢 价率为 正的 概率 ， 结 果显 示有 99 对 组合 的正 溢价 率 占比大 于 55% ， 其中
有69 对均 属于 指数 基金 或 量化专 户与 其他 基金 的同 日或相 邻日 同向 交易 ， 由 于 我公司 的指 数基 金
或量化 专户 的交 易均 采取 组合指 令的 交易 方式 进行 成交， 因此 这 69 对组 合间 不存在 利益 输送 的 行
为；剩 下 30 对 组合 的基 金 经理均 承诺 相互 间不 存在 利益输 送；
当时间 窗 为5 日 时， 共有1989 对 投资 组合 存在 同向 交易的 情况 ， 其 中有433 对投资 组合 未通
过 T 检验 ，进 一步 计算 溢 价率为 正的 概率 ，结 果显 示有 153 对组 合的 正溢 价 率占比 大于 55%，其
中有 116 对 均属 于指 数基 金或量 化专 户与 其他 基金 的同日 或相 邻日 同向 交易 ，由于 我公 司的 指 数银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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基金或 量化 专户 的交 易均 采取组 合指 令的 交易 方式 进行成 交， 因此 这 116 对 组合间 不存 在利 益 输
送的行 为； 剩 下37 对组 合 的基金 经理 均承 诺相 互间 不存在 利益 输送 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5%的 情况 有 13 次，原 因是 指数 型投 资组 合投资 策略 需要 ， 未
导致不 公平 交易 和利 益输 送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年，A 股市 场整 体上 涨。前 三季 ，创 业板 为代 表的新 兴产 业和 军工 等各 类主题 性投 资 机
会表现较好， 沪港通预 期 之下，蓝筹股 亦有短暂 表 现；四季度开 始，沪港 通 实施，之后 央行宣布
11 月 22 日 降息 ，以 大金 融、 “ 一路 一带 ”、 电力 等为代 表的 蓝筹 股爆 发性 上涨， 市场 成交 量 急
剧放大 。 全年 来看 ， 上 证综 指和沪 深300 涨幅在 5 成 以上 ， 创 业板 指数 和中 小板 指数涨 幅略 超 10% 。
2014 年， 我国 实体 经济 增 长率持 续下 降， 大部 分上 市公司 业绩 不达 预期 ， 只 有少数 行业 龙头
的半年 报 、 三 季报 维持 了 较好的 业绩 增速 。 与此 同 时， 并购 重组 之风 盛行 ， 几百家 上市 公 司 停牌 。
国际方面，美 国经济持 续 复苏，表现超 预期，标 普 指数屡创新高 ；欧洲整 体 较为平稳， 希腊等个
别经济 体有 危机 重新 发酵 迹象。 大宗 商品 普遍 下跌 ，原油 跌幅 巨大 ，下 跌 近50% 。
本基金 年初 即判 断全 年 A 股市场 将有 较好 表现 ，主 要原因 是从 大类 资产 的角 度，随 着无 风 险
利率 在13 年达 到顶 峰之 后 逐步下 行 ， 整 体估 值很 低 的A 股 市场 与房 地产 、 信 托、 理财 产品 、 大部
分实业等相比 较将变得 吸 引力越来越大 。本基金 亦 积极参与了家 电、金融 地 产、电力等 低估值板
块的投 资， 但由 于 对 行情 的短期 爆发 性估 计不 足， 参与力 度不 够， 基金 全年 收益率 不理 想。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.2315 元， 本 报告期 份额 净值 增长 率 为 16.10% ，同 期业
绩比较 基准 收益 率 为42.96% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 我们 判断 实 体经济 数据 仍将 探底 ，CPI 等价 格指 数持 续下 滑， 上市公 司整 体业
绩乏善可陈。 货币政策 将 有更大的放松 空间， “ 一 路一带 ”、铁 路、环保 为 代表的各类 基建投资
也大有 可为 。
我们认 为， 连续 两年 的结 构性牛 市加 上 2014 年4 季 度蓝筹 猛烈 重估 已经 激活 A 股市 场， 资金银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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持续流 入将 是可 以预 期的 ，但要 提防 短期 融资 盘占 比过大 带来 的市 场波 动。
本基金 将坚 持从 行业 、 公 司的基 本面 出发 ， 结合 观 察市场 资金 流向 ， 重点 投 资于低 估值 蓝筹 、
优秀的二线蓝 筹，以及 互 联网相关、环 保、新能 源 等新兴产业， 同时关注 以 国企改革、 农业、体
育、军 工为 代表 的主 题性 投资。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何 重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 于本 报告 期未 进行 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
本基 金2014 年 度财 务会 计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 审 计， 注册 会计 师
出具了 标准 无保 留意 见的 审计报 告， 投资 者可 通过 年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 富裕 主题 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 53,752,095.60 209,217,570.68
结算备 付金 6,753,288.41 14,909,561.22
存出保 证金 731,843.61 1,779,857.24
交易性 金融 资产 4,766,989,218.88 5,710,631,243.93
其中： 股票 投资 4,506,581,218.88 5,177,563,005.33
基金投 资 - -
债券投 资 260,408,000.00 533,068,238.60
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 96,480,633.94
应收证 券清 算款 6,328,474.00 35,870,852.76
应收利 息 4,181,387.71 8,367,033.13
应收股 利 - -
应收申 购款 551,645.44 1,009,653.21 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 4,839,287,953.65 6,078,266,406.11
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 3,108,078.75 2,900,467.62
应付赎 回款 32,905,733.44 112,395,276.54
应付管 理人 报酬 6,233,564.47 7,626,827.56
应付托 管费 1,038,927.40 1,271,137.92
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 7,079,125.18 5,529,543.60
应交税 费 586,684.73 586,684.73
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 433,475.41 329,550.00
负债合 计 51,385,589.38 130,639,487.97
所有者权益：
实收基 金 3,887,814,922.74 5,607,285,423.81
未分配 利润 900,087,441.53 340,341,494.33
所有者 权益 合计 4,787,902,364.27 5,947,626,918.14
负债和 所有 者权 益总 计 4,839,287,953.65 6,078,266,406.11
注 ： 报 告 截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.2315 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
3,887,814,922.74 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 银华 富裕 主题 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日
一、收入 846,086,868.22 793,538,197.13
1.利息 收入 14,290,713.77 32,855,545.07
其中： 存款 利息 收入 1,009,813.54 4,084,386.43
债券利 息收 入 12,720,147.69 9,230,446.85 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 560,752.54 19,540,711.79
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 716,784,222.91 331,831,637.51
其中： 股票 投资 收益 647,233,682.59 275,454,921.94
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,905,598.20 2,590,569.06
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 67,644,942.12 53,786,146.51
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
114,794,554.13 428,549,629.00
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 217,377.41 301,385.55
减： 二、费用 122,301,388.42 164,457,330.09
1．管 理人 报酬 78,389,960.54 102,757,964.03
2．托 管费 13,064,993.35 17,126,327.36
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 30,354,115.17 43,918,246.60
5．利 息支 出 2,950.41 177,218.10
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2,950.41 177,218.10
6．其 他费 用 489,368.95 477,574.00
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
723,785,479.80 629,080,867.04
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
723,785,479.80 629,080,867.04
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 富裕 主题 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
5,607,285,423.81 340,341,494.33 5,947,626,918.14
二、本期经营活动产生的 - 723,785,479.80 723,785,479.80 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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基金净值变动数（本期利
润）
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-1,719,470,501.07 -164,039,532.60 -1,883,510,033.67
其中：1. 基 金申 购款 183,950,643.93 8,067,539.51 192,018,183.44
2. 基金 赎回 款 -1,903,421,145.00 -172,107,072.11 -2,075,528,217.11
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
3,887,814,922.74 900,087,441.53 4,787,902,364.27
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
7,108,510,873.79 -182,887,738.28 6,925,623,135.51
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 629,080,867.04 629,080,867.04
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-1,501,225,449.98 -105,851,634.43 -1,607,077,084.41
其中：1. 基 金申 购款 294,085,297.61 17,324,112.99 311,409,410.60
2. 基金 赎回 款 -1,795,310,747.59 -123,175,747.42 -1,918,486,495.01
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
5,607,285,423.81 340,341,494.33 5,947,626,918.14
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银华富 裕主 题股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） ， 系 经中 国证 券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监基金 字[2006]181 号文 《关于 同意 银华 富裕 主题 股票型 证券 投资 基金
的批复 》的 核准 ，由 银华 基金管 理有 限公 司 于 2006 年 10 月12 日至2006 年 11 月 14 日向 社会 公
开发行 募集 ，基 金合 同于 2006 年 11 月 16 日 正式 生 效，首 次设 立募 集规 模为 5,071,013,120.30
份基金份额。 本基金为 契 约型开放式， 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 和注册登记 机构为银
华基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 建设 银行 股份有 限公 司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 权
证及法律法规 或中国证 监 会允许 基金投 资的其他 金 融工具。如法 律法规或 监 管机构以后 允许基金
投资其他品种 ，基金管 理 人在履行适当 程序后， 可 以将其纳入投 资范围。 本 基金的股票 投资比例
为基金 总资 产 的 60%-95% ，债券 为 0-40% ， 并保 持 不低于 基金 资产 净 值 5% 的 现金或 者到 期日 在一
年以内的政府 债券。对 于 权证及中国证 监会允许 投 资的其他创新 金融工具 ， 将依据有关 法律法规
进行投资管理 。本基金 的 股票资产中， 不低于 80% 的资产将投资 于富裕主 题 行业 中的优势 上市公
司股票。同时 ，综合考 虑 宏观经济、行 业景气及 企 业成长性等因 素，本基 金 将以不超过 20%的股
票资产 部分 投资 于富 裕 主 题行业 之外 的上 市公 司发 行的证 券。 本基 金的 业绩 比 较基准 为： 沪深300
指数收 益率 ×80 % ＋ 中国 债 券总指 数收 益率 ×20 % 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ； 上 述7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
会计政 策变 更的 说明 可参 见 7.4.2 会 计报 表的 编制 基础。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通 知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息红利有 关个人所 得税政 策的补 充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
第 21 页 共 36 页
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政 策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “ 西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创业证券股份有限公司（ “ 第一创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “ 东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 建 设
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 基金管 理人 子公 司
银华国 际资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东北证券 142,288,849.51 0.73% 643,067,735.12 2.28%
西南证券 44,496,264.38 0.23% 1,009,283,174.04 3.58%
第一创业 105,693,645.80 0.54% 903,833,926.91 3.21%
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
第 22 页 共 36 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东北证券 - - 10,127,521.59 5.41%
第一创业 - - 27,825,283.90 14.87%
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
西南证券 - - 1,600,000,000.00 8.44%
第一创业 - - 950,000,000.00 5.01%
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 和上 年度可 比期 间未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 129,539.53 0.73% 3,575.59 0.05%
西南证券 40,509.52 0.23% 40,509.52 0.57%
第一创业 96,223.42 0.54% 42,679.64 0.60%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 581,663.74 2.27% - -
西南证券 918,846.96 3.59% - -
第一创业 822,850.05 3.22% 73,555.94 1.34%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 和经手费
后的净额列示 。该类佣 金 协议的服务范 围还包括 佣 金收取方为本 基金提供 的 证券投资研 究成果和
市场信 息服 务。 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
第 23 页 共 36 页
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
78,389,960.54 102,757,964.03
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
13,014,808.82 16,504,035.35
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
13,064,993.35 17,126,327.36
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
易。 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
第 24 页 共 36 页
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的管 理人 在本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联 方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 于本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金份额 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 53,752,095.60 869,127.70 209,217,570.68 3,740,753.24
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.9 期 末（ 2014 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600893
航空
动力
2014 年7
月 2 日
2015
年 7 月
1 日
非公开
发行流
通受限
18.58 23.90 1,371,367 25,479,998.86 32,775,671.30 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002482 广田股份
2014 年12
月10 日
重大事项停
牌
19.67
2015 年1 月
6 日
16.64 8,266,274 154,979,074.92 162,597,609.58 - 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.2 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.3 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2015 年3 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 4,506,581,218.88 93.12
其中： 股票 4,506,581,218.88 93.12
2 固定收 益投 资 260,408,000.00 5.38
其中： 债券 260,408,000.00 5.38
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 60,505,384.01 1.25
7 其他各 项资 产 11,793,350.76 0.24
8 合计 4,839,287,953.65 100.00
银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
第 26 页 共 36 页
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 8,312,716.80 0.17
C
制造业 3,138,841,179.60 65.56
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 253,344,909.58 5.29
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
231,071,768.70 4.83
J
金融业 462,339,876.12 9.66
K
房地产 业 172,377,962.00 3.60
L
租赁和 商务 服务 业 175,660,185.83 3.67
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 64,632,620.25 1.35
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 4,506,581,218.88 94.12
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002353 杰瑞股 份 10,585,563 323,600,660.91 6.76
2 002415 海康威 视 11,167,011 249,806,036.07 5.22
3 600690 青岛海 尔 12,472,514 231,489,859.84 4.83
4 002410 广联达 10,079,673 225,784,675.20 4.72 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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5 300274 阳光电 源 13,295,247 214,851,191.52 4.49
6 600519 贵州茅 台 1,120,783 212,522,872.46 4.44
7 601888 中国国 旅 3,875,903 172,090,093.20 3.59
8 002482 广田股 份 8,266,274 162,597,609.58 3.40
9 601877 正泰电 器 4,670,332 141,744,576.20 2.96
10 000581 威孚高 科 5,075,560 136,177,274.80 2.84
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（http://www.yhfund.com.cn ） 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002415 海康威 视 249,206,483.65 4.19
2 601318 中国平 安 246,792,932.69 4.15
3 600000 浦发银 行 240,635,668.86 4.05
4 002202 金风科 技 198,635,856.86 3.34
5 601808 中海油 服 195,164,432.57 3.28
6 600519 贵州茅 台 177,815,043.47 2.99
7 600585 海螺水 泥 166,224,071.83 2.79
8 601818 光大银 行 165,589,791.73 2.78
9 601988 中国银 行 157,342,516.66 2.65
10 000651 格力电 器 153,832,110.46 2.59
11 600201 金宇集 团 152,477,062.54 2.56
12 600690 青岛海 尔 144,249,423.93 2.43
13 601328 交通银 行 142,218,671.05 2.39
14 600298 安琪酵 母 134,665,303.64 2.26
15 000581 威孚高 科 133,399,756.24 2.24
16 000400 许继电 气 133,244,401.30 2.24
17 600837 海通证 券 132,222,309.92 2.22
18 601166 兴业银 行 128,066,926.84 2.15
19 600583 海油工 程 127,755,938.45 2.15
20 002353 杰瑞股 份 121,176,064.47 2.04
21 600337 美克家 居 120,414,893.43 2.02 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 364,408,430.90 6.13
2 600418 江淮汽 车 270,416,405.05 4.55
3 600583 海油工 程 259,926,091.96 4.37
4 601628 中国人 寿 223,916,294.81 3.76
5 002344 海宁皮 城 207,685,782.43 3.49
6 002422 科伦药 业 190,633,359.78 3.21
7 601601 中国太 保 187,864,015.63 3.16
8 600525 长园集 团 184,889,011.37 3.11
9 002202 金风科 技 184,668,864.22 3.10
10 600406 国电南 瑞 180,368,284.51 3.03
11 600837 海通证 券 178,794,395.39 3.01
12 601808 中海油 服 174,763,835.31 2.94
13 000921 海信科 龙 168,239,825.04 2.83
14 600518 康美药 业 154,135,034.44 2.59
15 600000 浦发银 行 144,823,035.61 2.43
16 000333 美的集 团 143,916,619.42 2.42
17 002081 金 螳 螂 140,968,995.21 2.37
18 600060 海信电 器 132,939,255.12 2.24
19 601328 交通银 行 129,432,634.39 2.18
20 600585 海螺水 泥 122,051,688.59 2.05
21 000012 南
玻Ａ 120,157,355.26 2.02
22 601336 新华保 险 119,922,313.75 2.02
23 600570 恒生电 子 119,290,636.61 2.01
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 8,996,494,778.35
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 10,432,789,359.62
注： “ 买入 股票 成本 总额 ” 和“卖 出股 票收 入总 额” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑交 易费 用。 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 260,408,000.00 5.44
其中： 政策 性金 融债 260,408,000.00 5.44
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 260,408,000.00 5.44
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140444 14 农发 44 1,000,000 100,220,000.00 2.09
2 140357 14 进出 57 1,000,000 100,140,000.00 2.09
3 140218 14 国开 18 500,000 50,035,000.00 1.05
4 140212 14 国开 12 100,000 10,013,000.00 0.21
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有贵 金属 投资。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
8.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 731,843.61
2 应收证 券清 算款 6,328,474.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,181,387.71
5 应收申 购款 551,645.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,793,350.76
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002482 广田股 份 162,597,609.58 3.40 重大事 项停 牌
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
第 31 页 共 36 页
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
242,807 16,011.96 8,304,455.44 0.21% 3,879,510,467.30 99.79%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
39,137.04 0.00%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 11 月16 日 ）基 金份 额 总额
5,071,013,120.30
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,607,285,423.81
本报告 期基 金总 申购 份额 183,950,643.93
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,903,421,145.00
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,887,814,922.74
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
第 32 页 共 36 页
11.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本基金 托管 人 2014 年 2 月 7 日发 布任 免通 知， 解 聘尹东 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经
理助理 职务 。
本基金 托管 人2014 年 11 月3 日 发布 公告， 聘任 赵 观甫为 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总 经
理。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所， 报告期 内本 基金 应支 付给 会计师 事务 所 的
报酬共 计人 民 币105,000.00 元 。目 前， 该审 计机 构 已为本 基金 连续 提供 了8 年的服 务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证券股份有限公司 2 1,931,042,056.85 9.95% 1,758,021.15 9.95% -
国金证券股份有限公司 2 1,518,571,347.59 7.83% 1,382,505.94 7.83% -
兴业证券股份有限公司 3 1,406,220,422.04 7.25% 1,280,225.49 7.25% -
安信证券股份有限公司 3 1,127,662,110.31 5.81% 1,026,621.37 5.81% -
海通证券股份有限公司 2 827,231,615.18 4.26% 753,111.21 4.26% -
东兴证券股份有限公司 2 796,712,441.62 4.11% 725,327.51 4.11% -
华安证券有限责任公司 1 718,756,008.19 3.70% 654,356.30 3.70% -
光大证券股份有限公司 2 701,468,011.30 3.62% 638,615.60 3.62% -
华融证券股份有限公司 1 698,879,427.75 3.60% 636,259.34 3.60% - 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
第 33 页 共 36 页
中信建投证券股份有限公司 1 648,828,858.90 3.34% 590,693.95 3.34% -
中信证券股份有限公司 3 610,670,524.32 3.15% 555,952.35 3.15% -
华信证券有限公司 1 539,297,480.55 2.78% 490,976.10 2.78% -
齐鲁证券有限公司 1 532,168,159.72 2.74% 484,485.51 2.74% -
长江证券股份有限公司 2 524,381,991.73 2.70% 477,396.95 2.70% -
长城证券有限责任公司 3 521,895,736.31 2.69% 475,134.09 2.69% -
中国中投证券有限责任公司 1 481,074,049.26 2.48% 437,968.38 2.48% -
新时代证券有限责任公司 1 478,967,285.34 2.47% 436,052.04 2.47% -
国泰君安证券股份有限公司 2 451,687,881.12 2.33% 411,216.62 2.33% -
东方证券股份有限公司 2 417,266,622.43 2.15% 379,879.59 2.15% -
瑞银证券有限责任公司 1 412,143,313.58 2.12% 375,213.05 2.12% -
国信证券股份有限公司 3 400,918,047.12 2.07% 364,997.04 2.07% -
上海证券有限责任公司 1 400,018,721.55 2.06% 364,177.70 2.06% -
太平洋证券股份有限公司 2 331,091,542.27 1.71% 301,426.67 1.71% -
申银万国证券股份有限公司 1 308,382,245.24 1.59% 280,751.09 1.59% -
招商证券股份有限公司 2 300,615,808.52 1.55% 273,680.52 1.55% -
东莞证券有限责任公司 1 294,010,294.67 1.52% 267,665.21 1.52% -
平安证券有限责任公司 2 273,867,950.05 1.41% 249,328.99 1.41% -
宏源证券股份有限公司 2 246,832,588.08 1.27% 224,716.45 1.27% -
西部证券股份有限公司 1 213,239,753.01 1.10% 194,133.28 1.10% -
中银国际证券有限责任公司 2 210,880,017.06 1.09% 191,985.55 1.09% -
民生证券有限责任公司 2 206,340,496.45 1.06% 187,852.20 1.06% -
渤海证券股份有限公司 1 170,822,784.19 0.88% 155,517.09 0.88% -
东北证券股份有限公司 3 142,288,849.51 0.73% 129,539.53 0.73% -
第一创业证券股份有限公司 2 105,693,645.80 0.54% 96,223.42 0.54% -
中信万通证券有限责任公司 1 98,978,281.12 0.51% 90,109.85 0.51% -
湘财证券有限责任公司 1 91,226,048.79 0.47% 83,050.22 0.47% -
华创证券有限责任公司 2 70,794,878.46 0.36% 64,450.74 0.36% -
东吴证券股份有限公司 1 62,390,701.85 0.32% 56,800.37 0.32% -
西南证券股份有限公司 1 44,496,264.38 0.23% 40,509.52 0.23% -
中原证券股份有限公司 2 43,223,240.83 0.22% 39,350.61 0.22% -
中国国际金融有限公司 2 42,766,636.07 0.22% 38,934.83 0.22% -
中国银河证券股份有限公司 1 - - - - -
北京高华证券有限责任公司 1 - - - - -
华宝证券有限责任公司 1 - - - - -
华泰证券股份有限公司 3 - - - - - 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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江海证券有限公司 2 - - - - -
国都证券有限责任公司 2 - - - - -
方正证券股份有限公司 1 - - - - -
华福证券有限责任公司 1 - - - - -
日信证券有限责任公司 1 - - - - -
德邦证券有限责任公司 1 - - - - -
开源证券有限责任公司 2 - - - - -
红塔证券股份有限公司 2 - - - - -
信泰证券有限责任公司 1 - - - - -
广州证券有限责任公司 1 - - - - -
中国民族证券有限责任公司 1 - - - - -
首创证券有限责任公司 2 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
成交
金额
占当期 权证
成交总 额的
比例
广发证券股份有限公司 - - - - - -
国金证券股份有限公司 4,471,390.80 1.71% - - - -
兴业证券股份有限公司 - - - - - -
安信证券股份有限公司 6,960,990.90 2.66% - - - -
海通证券股份有限公司 20,812,186.70 7.95% - - - -
东兴证券股份有限公司 - - - - - -
华安证券有限责任公司 80,054,262.60 30.56% - - - -
光大证券股份有限公司 38,133,919.50 14.56% 300,000,000.00 100.00% - -
华融证券股份有限公司 - - - - - -
中信建投证券股份有限公
司
12,879,754.80 4.92% - - - -
中信证券股份有限公司 13,861,477.80 5.29% - - - -
华信证券有限公司 - - - - - - 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
第 35 页 共 36 页
齐鲁证券有限公司 - - - - - -
长江证券股份有限公司 4,493,164.50 1.72% - - - -
长城证券有限责任公司 - - - - - -
中国中投证券有限责任公
司
- - - - - -
新时代证券有限责任公司 - - - - - -
国泰君安证券股份有限公
司
- - - - - -
东方证券股份有限公司 - - - - - -
瑞银证券有限责任公司 19,592,673.90 7.48% - - - -
国信证券股份有限公司 - - - - - -
上海证券有限责任公司 - - - - - -
太平洋证券股份有限公司 15,851,178.90 6.05% - - - -
申银万国证券股份有限公
司
12,103,514.80 4.62% - - - -
招商证券股份有限公司 - - - - - -
东莞证券有限责任公司 9,107,872.40 3.48% - - - -
平安证券有限责任公司 - - - - - -
宏源证券股份有限公司 - - - - - -
西部证券股份有限公司 7,823,206.00 2.99% - - - -
中银国际证券有限责任公
司
- - - - - -
民生证券有限责任公司 - - - - - -
渤海证券股份有限公司 4,853,697.70 1.85% - - - -
东北证券股份有限公司 - - - - - -
第一创业证券股份有限公
司
- - - - - -
中信万通证券有限责任公
司
- - - - - -
湘财证券有限责任公司 10,921,094.40 4.17% - - - -
华创证券有限责任公司 - - - - - -
东吴证券股份有限公司 - - - - - -
西南证券股份有限公司 - - - - - -
中原证券股份有限公司 - - - - - -
中国国际金融有限公司 - - - - - -
中国银河证券股份有限公
司
- - - - - -
北京高华证券有限责任公
司
- - - - - -
华宝证券有限责任公司 - - - - - - 银华富裕主题股票 2014 年年度 报告 摘要
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华泰证券股份有限公司 - - - - - -
江海证券有限公司 - - - - - -
国都证券有限责任公司 - - - - - -
方正证券股份有限公司 - - - - - -
华福证券有限责任公司 - - - - - -
日信证券有限责任公司 - - - - - -
德邦证券有限责任公司 - - - - - -
开源证券有限责任公司 - - - - - -
红塔证券股份有限公司 - - - - - -
信泰证券有限责任公司 - - - - - -
广州证券有限责任公司 - - - - - -
中国民族证券有限责任公
司
- - - - - -
首创证券有限责任公司 - - - - - -
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
银华基金管理有限公司
2015 年 3 月28 日
