银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日
银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详 细内容,应 阅读 年度 报告 正 文。
本报告 财务 资料 已经 审计 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华和 谐主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 银华和 谐主 题混 合
基金主 代码 180018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 4 月 27 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 444,345,697.03 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在 有 效控 制组 合风 险的 前提 下 获取 超越 业绩 比较 基准
的稳健 收益 。
投资策 略 国 家 的政 策导 向将 推动 特定 行 业的 增长 ，改 善其 经济
效 益 ；这 些行 业中 的龙 头企 业 受益 更为 明显 ，投 资于
这 些 企业 将能 取得 较好 的回 报 。因 此， 本基 金将 采取
积极、 主动 的资 产配 置策 略， 注 重风 险与 收益 的平 衡，
重 点 投资 受益 于“ 构建 和谐 社 会” 政策 相关 行业 的股
票 和 具有 较高 投资 价值 的固 定 收益 类资 产， 力求 实现
基金财 产的 长期 稳定 增值 。
本 基 金的 投资 比例 为： 股票 等 权益 类资 产占 基金 资产
比例 为30%-80% ， 债券 等固 定收益 类资 产占 基金 资产 比
例为 15%-65% ， 现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5 ％。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×5 5%+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率
×45% 。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 属于 证 券投 资基 金中 的中 高风
险 品 种， 其预 期风 险与 预期 收 益水 平高 于债 券型 基金
和货币 市场 基金 ，低 于股 票型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 蒋松云
联系电 话 (010)58163000 (010)66105799
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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传真 (010)58163027 (010)66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.yhfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 195,812,428.51 160,235,959.09 -53,304,795.97
本期利 润 179,381,241.25 243,628,731.38 64,736,294.33
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3968 0.2586 0.0515
本期加 权平 均净 值利 润率 29.31% 22.68% 5.18%
本期基 金份 额净 值增 长率 37.73% 23.74% 7.44%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 269,281,976.87 107,262,533.30 1,876,613.13
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6060 0.1754 0.0017
期末基 金资 产净 值 765,813,880.80 765,327,100.14 1,098,835,914.92
期末基 金份 额净 值 1.723 1.251 1.011
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 85.44% 34.64% 8.81%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、 本报 告所 列示 的基 金业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ， 例如 ： 基金的 申购 、 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 水平要 低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 18.09% 1.36% 24.33% 0.91% -6.24% 0.45% 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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过去六 个月 33.67% 1.11% 34.16% 0.73% -0.49% 0.38%
过去一 年 37.73% 1.10% 32.51% 0.67% 5.22% 0.43%
过去三 年 83.10% 1.12% 33.66% 0.72% 49.44% 0.40%
过去五 年 49.31% 1.16% 11.04% 0.75% 38.27% 0.41%
自基金 合同
生效起 至今
85.44% 1.15% 34.44% 0.80% 51.00% 0.35%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指 数收 益率 ×55%+ 中国 债券 总指 数收 益率 × 45% 。
由于本基金投 资于股票 等 权益类资产占 基金资产 比 例为 30%-80%， 在实际投 资运作中，其 中间值
55% 为 本基 金在 均衡 市场 情 况下的 股票 投资 比例 ， 在 此 基础上 本基 金再 根据 不同 市场情 况下 各项 大
类资产的预期 风险和收 益 水平对该比例 进行动态 调 整，故本基金 采取 55% 作 为复合业绩比 较基准
中衡量股票投 资部分业 绩 表现的权重， 相应将 45% 作为衡量债券 投资部分 业 绩表现的权重 ，这一
比例设 置足 以清 晰反 映出 本基金 组合 注重 均衡 资产 配置的 特性 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比例已达 到基金合 同 第十一条：基 金的投资 （ 二）投资范围 规定的各 种 比例，股票 等权益类银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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资产占 基金 资产 比例 为 30%-80% ， 债 券等 固定 收益 类 资产占 基金 资产 比例 为 15%-65% ， 现 金或 者到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5％。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 于2014 年度 、2013 年度 及2012 年 度均 未进行 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至 2014 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人管 理着 44 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业
证券投 资基 金、 银华 保本 增 值证 券投 资基 金、 银华- 道琼 斯 88 精选 证券 投资 基 金 、银 华货 币市 场
证券投资基金 、银华核 心 价值优选股票 型证券投 资 基金、银华优 质增长股 票 型证券投资 基金、银
华富裕主题股 票型证券 投 资基金、银华 领先策略 股 票型证券投资 基金、银 华 全球核心优 选证券投
资基金 、 银华 内需 精选 股 票型证 券投 资基 金(LOF) 、 银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金 、 银 华和 谐
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 银华 沪深 300 指数分 级证 券投 资基 金、 银华深 证 100 指数分
级证券投资基 金、银华 信 用债券型证券 投资基金 （LOF ） 、银华成长 先锋混合 型 证券投资基 金、银
华信用 双利 债券 型证 券投 资基金 、 银华 抗通 胀主 题 证券投 资基 金 （LOF ） 、 银 华中证 等权 重 90 指数
分级证 券投 资基 金、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 银华 消费 主题 分级 股票型 证券 投资 基金 、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选股 票型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银华 永 兴纯债 分级 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 银 华
交易型 货币 市场 基金 、银 华中证 成长 股债 恒定 组 合 30/70 指数 证券 投资 基金 、银华 信用 四季 红债
券型证券投资 基金、银 华 中证转债指数 增强分级 证 券投资基金、 银华信用 季 季红债券型 证券投资
基金、 银华 中 证 800 等权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金、 银华 永利 债券 型证 券投资 基金 、银 华 恒
生中国企业指 数分级证 券 投资基金、银 华多利宝 货 币市场基金、 银华永益 分 级债券型证 券投资基
金、银华活钱 宝货币市 场 基金、银华双 月定期理 财 债券型证券投 资基金、 银 华高端制造 业灵活配
置混合型证券 投资基金 、 银华惠增利货 币市场基 金 及银华回报灵 活配置定 期 开放混合型 发起式 证
券投资基金。 同时，本 基 金管理人管理 着多个全 国 社保基金 、企 业年金和 特 定客户资产 管理投资
组合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
周晶
女士
本基金
的基金
经理
2013 年 2
月25 日
-
8.5
年
硕士学 位。2006 年 6 月加 盟银华 基金
管理有 限公 司， 曾担 任行 业研究 员 、 基
金经理 助理 职务 。 具 有从 业 资格。 国籍 ：
中国。
哈默
女士
本基金
的基金
经理助
2014 年 6
月23 日
- 7 年
学士学 位。2007 年 7 月加 盟银华 基金
管理有 限公 司， 历任 股票 交易员 、 债券
交易员 等职 位， 具有 从业 资格。 国籍 ：银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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理 中国。
李倩
女士
本基金
的基金
经理助
理
2013 年 7
月23 日
2014 年7 月
4 日
6 年
硕士学 位 。2007 年7 月至2014 年7 月
任职于 银华 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任股
票交易 员 、 债券 交易 员 、 基 金经理 助理
等职位 。具 有从 业资 格。 国籍： 中 国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和其 他
有关法律法 规的规定, 本着 诚实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产,在 严格控制风 险的基
础上, 为基金 份额持有 人谋 求最大利益, 无损害基 金份 额持有人利 益的行为 。本 基金无违法 、违规
行为。 本基 金投 资组 合符 合有关 法规 及基 金合 同的 约定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 本 基金管 理人 制定
了公司层面的 《银华基 金 管理有限公司 公平交易 制 度》, 对投资 部、固定 收 益部、量化 投资部、
研究部、交易 管理部、 监 察稽核部等相 关所有业 务 部门进行了制 度上的约 束 。该制度 适 用于本基
金管理人所管 理的公募 基 金、社保组合 、企业年 金 及特定客户资 产管理组 合 等，规范的 范围包括
但不限于境内 上市股票 、 债券的一级市 场申购、 二 级市场交易等 投资管理 活 动，同时包 括授权、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、业 绩评 估等 投资 管理活 动相 关的 各个 环节 。
为了规范本基 金管理人 各 投资组合的证 券投资指 令 的执行过程， 完善公平 交 易制度，确保 各
投资组合享有 公平的交 易 执行机会，本 基金管理 人 根据《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度指
导意见 》 及 《银 华基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 ， 制 定了 《 银华 基金 管理 有限公 司公 平交 易执
行制度 》 ，规 定了公平 交 易的执行流 程及特殊 情况 的审批机制 ；明确了 交易 执行环节的 集中交 易
制度， 并对 交易 执行 环节 的内部 控制 措施 进行 了完 善。
此外，为了加 强对异常 交 易行为的日常 监控，本 基 金管理人还制 定了《银 华 基金管理有限 公
司异常 交易 监控 实施 细则 》 ， 规 定了 异常 交易 监控 的 范围以 及异 常交 易发 生后 的分析 、 说明 、 报 备
流程。
对照 2011 年 8 月份 新修 订 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ，本基 金管 理银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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人又对上述制 度进行了 修 改完善，进一 步修订了 公 平交易的范围 ，修订了 对 不同投资组 合同日反
向交易 的监 控重 点 ， 并 强 调了本 基金 管理 人内 部控 制的 要 求 ， 具 体控 制方 法 为：1 、 交 易所 市场 的
公平交易均通 过恒生交 易 系统实现，不 掺杂任何 的 人为判断，所 有交易均 通 过恒生投资 系统公平
交易模 块电 子化 强制 执行 ， 公 平交 易程 序自 动启 动 ；2 、 一般 情况 下 ， 场外 交 易指令 以组 合的 名义
下达，执行交 易员以组 合 的名义进行一 级市场申 购 投标及二级市 场交易， 并 确保非集中 竞价交易
与投资 组合 一一 对应 ， 且 各投资 组合 获得 公平 的交 易机会 ；3 、 对 于部 分债 券 一级市 场申 购 、 非 公
开发行股票申 购等以基 金 管理人名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定 各投资组
合的交 易价 格和 数量 ， 交 易管理 部按 照价 格优 先 、 比例分 配的 原则 对交 易结 果进行 分配 ；4 、 本 基
金管理 人使 用恒 生O3.2 系 统的公 平交 易稽 核分 析模 块， 定 期及 不定 期进 行报 告分析 ， 对 公平 交易
的情况 进行 检查 ，以 规范 操作流 程， 适应 公平 交易 的需要 。
综上所述，本 基金管理 人 通过事前构建 控制环境 、 事中强化落实 执行、事 后 进行双重监督 ，
来确保 公平 交易 制度 得到 切实执 行。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
4.3.2.1 整 体执 行情 况说 明
报告期内，本 基金管理 人 根据《银华基 金管理有 限 公司公平交易 制度》及 相 关配套制度， 在
研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等各 个 环节，建立了 健全有效 的 公平交易执 行体系，
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。具 体执 行情 况如 下：
在研究分析环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持 。
在投资决策环 节，各基 金 经理、投资经 理严格遵 守 本基金管理人 的各项投 资 管理制度和投 资
授权制 度， 保证 各投 资组 合的独 立投 资决 策机 制。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人 还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
本基金管理人 在本报告 期 内严格执行了 公平交易 制 度的相关规定 ，未出现 违 反公平交易制 度
的情况 。
4.3.2.2 同 向交 易价 差专 项分析
本基金 管理 人对 旗下 所有 投资组 合过 去四 个季 度不 同时间 窗内 （1 日 内、3 日 内及 5 日内 ） 同银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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向交易 的交 易价 差 从 T 检 验（置 信度 为 95% ）和 溢 价率占 优频 率两 个方 面进 行了专 项分 析。 分析
过程及 分析 结果 如下 ：
报告期 内， 纳入 分析 范围 的投资 组合 共 有 104 个。 本基金 管理 人首 先对 上述 投资组 合进 行 两
两任意 组合 ， 共 产生5356 对组合 ， 然 后统 计任 意一 对投资 组合 在同 一时 间窗 内同向 交易 过同 一股
票的情 况， 并对 统计 结果 进行分 析。
当时间 窗 为1 日 时， 共有1099 对 投资 组合 存在 同向 交易的 情况 ， 其 中有178 对投资 组合 未通
过T 检 验， 进一 步计 算溢 价率为 正的 概率 ， 结 果显 示有 51 对 组合 的正 溢价 率 占比大 于 55% ， 其中
有25 对均 属于 指数 基金 或 量化 专 户与 其他 基金 的同 日同向 交易 ， 由 于我 公司 的 指数基 金或 量化 专
户的交 易均 采取 组合 指令 的交易 方式 进行 成交 ， 因 此这 25 对 组合 间不 存在 利 益输送 的行 为； 剩下
26 对 组合 的基 金经 理均 承 诺相互 间不 存在 利益 输送 ；
当时间 窗 为3 日 时， 共有1581 对 投资 组合 存在 同向 交易的 情况 ， 其 中有315 对投资 组合 未通
过T 检 验， 进一 步计 算溢 价率为 正的 概率 ， 结 果显 示有 99 对 组合 的正 溢价 率 占比大 于 55% ， 其中
有69 对均 属于 指数 基金 或 量化专 户与 其他 基金 的同 日或相 邻日 同向 交易 ， 由 于 我公司 的指 数基 金
或量化 专户 的交 易均 采取 组合指 令的 交易 方式 进行 成交， 因此 这 69 对组 合间 不存在 利益 输送 的 行
为；剩 下 30 对 组合 的基 金 经理均 承诺 相互 间不 存在 利益输 送；
当时间 窗 为5 日 时， 共有1989 对 投资 组合 存在 同向 交易的 情况 ， 其 中有433 对投资 组合 未通
过 T 检验 ，进 一步 计算 溢 价率为 正的 概率 ，结 果显 示有 153 对组 合的 正溢 价 率占比 大于 55%，其
中有 116 对 均属 于指 数基 金或量 化专 户与 其他 基金 的同日 或相 邻日 同向 交易 ，由于 我公 司的 指 数
基金或 量化 专户 的交 易均 采取组 合指 令的 交易 方式 进行成 交， 因此 这 116 对 组合间 不存 在利 益 输
送的行 为； 剩 下37 对组 合 的基金 经理 均承 诺相 互间 不存在 利益 输送 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本 基金管 理 人所有投资组 合参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5%的 情况 有 13 次，原 因是 指数 型投 资组 合投资 策略 需要 ， 未
导致不 公平 交易 和利 益输 送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年,在 无风 险利 率下 行的大 背景 下,A 股 市场 迎 来了一 轮数 年以 来涨 幅较 为可观 的牛 市。
无论是 上半 年以 并购 重组 为主线 的小 股票 行情 ， 还 是 下半年 以估 值修 复为 主线 的大盘 蓝筹 股行 情，银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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都让各 类风 格的 投资 者收 益颇丰 。
本基金 自 2012 年底 以来 就 明确以 新兴 行业 和消 费作 为核心 配置 的主 要方 向， 在 2014 年 的操
作中也 依然 延续 了以 上思 路。 上 半年,以 军工 和新 能 源为主 的配 置较 好的 分享 了成长 股的 行情 ； 进
入下半年，较 早的观察 到 了低估值蓝筹 存在的估 值 修复行情，将 持仓中估 值 较高的成长 股向低估
值的优质白马 进行了转 换 ，在一定程度 上避免了 小 盘股下 跌过程 中对净值 带 来的伤害， 并分享了
本轮低 估值 蓝筹 的上 涨行 情。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.723 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 37.73% ， 同期 业绩
比较基 准收 益率 为32.51% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2015 年, 我们 认为 由 充裕的 流动 性以 及居 民资 产配置 转移 带来 的上 涨行 情仍未 结束,对
市场依旧保持 较为乐观 的 心态。但市场 存在的几 组 矛盾也需要投 资者保持 警 醒。首先， 在经济增
速下台阶的过 程中，大 部 分上市公司的 业绩表现 可 能低于投资者 的预期， 甚 至不排除出 现信用风
险等黑 天鹅 事件 的可 能性 ；其次 ，剔 除金 融和 大石 化，A 股市 场的 估值 早已 超越2007 年的 高点 ，
如果没 有强 劲基 本面 的配 合， 单 纯由 流动 性和 情绪 推动的 股票 上涨 蕴含 着较 大的回 调风 险； 第三 ，
由于股 票市 场的 繁荣,政 府 通过降 息降 准释 放的 流动 性中， 有相 当一 部分 进入 了股票 市场 ， 实 体经
济的融资成本 未能得到 有 效降低，因此 ，过快上 涨 的股票市场是 不符合监 管 层意图的。 基于以上
的判断,我 们认 为2015 年 市场可 能呈 现出 较大 震荡 ， 虽然全 年来 看仍 有许 多的 投资机 会值 得关 注，
但投资者必须 十分审慎 的 分析上市公司 的基本面 和 目前所处估值 水平是否 匹 配，深入研 究、小心
求证， 方能 在今 年的 市场 中赚取 超额 收益 。
从配置的方向 上看,我们 看 好以下三个方 面的投资 机 会:第一类是在 目前经济 进 入衰退后期 的
背景下，景气 开始率先 复 苏的行业，例 如部分化 工 的子行业等； 第二类是 受 益于改革的 行业与企
业， 例如 军工 、 体 育等 等； 第三则 是代 表未 来经 济增 长新动 力的 新兴 方向 ， 例 如互联 网 、 工 业 4.0
等等 ； 第 四类 是在 经济 下 行的尾 部风 险消 除后 估值 仍然存 在回 归空 间的 行业 ， 如 银行 、 保 险等 等 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
第 12 页 共 32 页
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值 业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内依 据基 金合同 的约 定和 基金 运作 情况， 未进 行利 润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对银华和 谐主题灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 银华和谐 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——银 华 基金管理有限 公
司在银华和谐 主题灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，银华和 谐主题灵 活 配置混合型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对银华基 金 管 理有限公司 编制和披 露 的银华和谐主 题灵活配 置 混合型证券投 资
基金2014 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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§6 审计报 告
本基 金2014 年 度财 务会 计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 审 计， 注册 会计 师
出具了 标准 无保 留意 见的 审计报 告， 投资 者可 通过 年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 19,183,945.88 75,550,937.04
结算备 付金 1,311,105.84 732,180.47
存出保 证金 341,908.09 437,550.57
交易性 金融 资产 732,846,415.74 699,362,887.50
其中： 股票 投资 590,154,095.94 558,469,302.50
基金投 资 - -
债券投 资 142,692,319.80 140,893,585.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 16,227,194.38 -
应收利 息 2,925,539.66 1,891,938.69
应收股 利 - -
应收申 购款 1,103,429.87 61,964.36
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 773,939,539.46 778,037,458.63
负债和所有者权益
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - - 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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应付证 券清 算款 1,576,450.12 5,800,030.58
应付赎 回款 2,803,340.74 3,652,806.28
应付管 理人 报酬 891,047.22 972,150.27
应付托 管费 148,507.87 162,025.05
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,079,566.63 599,369.75
应交税 费 1,386,000.00 1,386,000.00
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 240,746.08 137,976.56
负债合 计 8,125,658.66 12,710,358.49
所有者权益：
实收基 金 444,345,697.03 611,563,510.54
未分配 利润 321,468,183.77 153,763,589.60
所有者 权益 合计 765,813,880.80 765,327,100.14
负债和 所有 者权 益总 计 773,939,539.46 778,037,458.63
注： 报 告截 止 日2014 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值人 民币1.723 元， 基 金份 额总 额444,345,697.03
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月31 日
一、收入 195,411,964.16 269,547,943.16
1.利息 收入 5,011,590.20 7,352,785.55
其中： 存款 利息 收入 547,219.97 969,257.22
债券利 息收 入 4,333,893.77 5,908,318.88
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 130,476.46 475,209.45
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 206,523,311.82 178,244,907.48
其中： 股票 投资 收益 191,254,015.23 169,589,284.32
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 12,013,440.70 553,022.66
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - - 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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股利收 益 3,255,855.89 8,102,600.50
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-16,431,187.26 83,392,772.29
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 308,249.40 557,477.84
减： 二、费用 16,030,722.91 25,919,211.78
1．管 理人 报酬 9,183,979.69 16,134,752.94
2．托 管费 1,530,663.22 2,689,125.47
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,879,822.32 6,664,636.64
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 436,257.68 430,696.73
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
179,381,241.25 243,628,731.38
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
179,381,241.25 243,628,731.38
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
611,563,510.54 153,763,589.60 765,327,100.14
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 179,381,241.25 179,381,241.25
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-167,217,813.51 -11,676,647.08 -178,894,460.59
其中：1. 基 金申 购款 252,694,856.67 125,247,614.21 377,942,470.88
2. 基金 赎回 款 -419,912,670.18 -136,924,261.29 -556,836,931.47
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
- - - 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
444,345,697.03 321,468,183.77 765,813,880.80
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,086,737,603.96 12,098,310.96 1,098,835,914.92
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 243,628,731.38 243,628,731.38
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-475,174,093.42 -101,963,452.74 -577,137,546.16
其中：1. 基 金申 购款 400,997,329.70 43,099,050.26 444,096,379.96
2. 基金 赎回 款 -876,171,423.12 -145,062,503.00 -1,021,233,926.12
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
611,563,510.54 153,763,589.60 765,327,100.14
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银华和谐主题 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称“本基金” ） ，系经中 国证券监督管 理
委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ” ） 证监 许可[2009]126 号 文 《 关于 核准 银华 和谐主 题灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金募 集的 批复》 的核 准， 由银 华基 金管理 有限 公司 于 2009 年 3 月 26 日至 2009
年4 月22 日向 社会 公开 募 集， 基金 合同 于 2009 年4 月27 日生 效。 本基 金为 契 约型开 放式 ， 存续
期限不 定。 首次 募集 规模 为 2,672,979,485.72 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理人和 注册 登记 机构
为银华 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 工商 银行股 份有 限公 司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 货银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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币市场工具、 权证、资 产 支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融 工具。如
法律法规或监 管机构以 后 允许基金投资 于其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可 以将其纳
入投资范围。 股票等权 益 类资产占基金 资产比例 为 30%-80% ，债券等 固 定收益 类资产占基金 资产
比例 为 15%-65% ，现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本基 金的 业
绩比较 基准 为： 沪 深300 指数收 益率 ×55 %+ 中 国债 券总指 数收 益率 ×45 % 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公允 价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ； 上 述7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
会计政 策变 更的 说明 可参 见 7.4.2 会 计报 表的 编制 基础。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 ， 股权 分置 改革 过 程中因 非流 通股 股东 向流 通股股 东支 付对 价而 发生 的股权 转让 ， 暂 免征
收印花 税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业 所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 ， 自 2004
年 1 月 1 日起， 对证 券投 资基金 （封 闭式 证券 投资 基金， 开放 式证 券投 资基 金）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征营 业税 和企 业所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 ， 股权 分置 改革 中 非流通 股股 东通 过对 价方 式向流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 等收 入， 暂
免征收 流通 股股 东应 缴纳 的企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 ， 对 证
券投资 基金 从证 券市 场中 取得的 收入 ， 包括 买卖 股 票、 债券 的差 价收 入 ， 股 权的股 息 、 红 利收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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通知》 ， 对基 金取 得的 股票 的股息、 红利 收入、 债券 的 利息收 入、 储 蓄存 款利 息 收入， 由 上市 公司 、
发行债 券的 企业 和银 行在 向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 ， 自 2013 年 1 月 1 日起 ，证 券投 资基 金从公 开发 行和 转让
市场取 得的 上市 公司 股票 ，持股 期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月 ）的 ，其 股息 红利所 得全 额计 入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股
期限超 过1 年的 ，暂 减 按25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所得 统一 适 用20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 ， 股权 分置 改革 中 非 流通 股 股 东通 过对 价方 式向流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 等收 入， 暂
免征收 流通 股股 东应 缴纳 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月 9 日 起， 对 储蓄 存款 利息 所得 暂 免征收 个人 所得 税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “ 西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创业证券股份有限公司（ “ 第一创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “ 东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 工 商
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 基金管 理人 子公 司
银华国 际资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 。
7.4.8.1 关 联方 报酬
7.4.8.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 9,183,979.69 16,134,752.94 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,646,398.93 1,980,935.14
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,530,663.22 2,689,125.47
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
易。
7.4.8.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
7.4.8.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 19,183,945.88 515,193.01 75,550,937.04 926,514.84
7.4.8.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.8.6 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.9 期 末（ 2014 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600703
三安
光电
2014 年1
月30 日
2015 年
1 月 28
日
非公开
发行流
通受限
21.80 14.22 452,064 6,569,996.80 6,428,350.08 -
注：三 安光 电 于 2014 年 6 月 27 日 发布 公告 ， 向 2014 年 7 月 3 日 收市 后在 册 股东 每 10 股 派发 人
民币2.00 元 （含 税） ， 同 时以资 本公 积 每 10 股转增 5 股， 权益 登记 日 为 2014 年 7 月 3 日， 除权
除息日 为2014 年7 月4 日 。除权 除息 后， 非公 开增 发部分 股票 成本 价格 为人 民币 14.53 元。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300252 金信诺
2014 年11
月11 日
重大事项 44.54
2015 年1
月28 日
46.99 639,260 11,137,671.35 28,472,640.40 -
600584 长电科技
2014 年11
月 3 日
重大资产
重组
10.50
2015 年1
月14 日
12.24 1,494,813 10,470,596.74 15,695,536.50 -
002531 天顺风能
2014 年12
月18 日
股权收购 15.28
2015 年1
月26 日
15.48 721,400 11,071,115.00 11,022,992.00 -
300248 新开普
2014 年11
月17 日
重大事项 31.74
2015 年2
月16 日
34.91 161,581 4,602,907.73 5,128,580.94 - 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
银行存 款、 结算 备付 金、 存出保 证金 等， 因其 剩余 期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
(1)各 层次 金融 工具 公允 价值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
592,078,142.02 元 ， 属于 第二层 次的 余额 为人 民 币140,768,273.72 元， 无属 于第三 层次 的余 额 。
(2)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金政策为 以报告期 初 作为确定金融 工具公允 价 值层次之间转 换的时点 。 本基金本报告 期
持有的 以公 允价 值计 量的 金融工 具， 由第 一层 次转 入 第二层 次的 金额 为人 民 币11,711,035.82 元，
无第二 层次 转入 第一 层次 的金额 。
本基金本报告 期持有的 以 公允价值计量 的金融工 具 未发生转入或 转出第三 层 次公允价 值的 情
况。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2015 年3 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 590,154,095.94 76.25
其中： 股票 590,154,095.94 76.25
2 固定收 益投 资 142,692,319.80 18.44
其中： 债券 142,692,319.80 18.44
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,495,051.72 2.65
7 其他各 项资 产 20,598,072.00 2.66
8 合计 773,939,539.46 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 10,610,993.04 1.39
B
采矿业 14,982,556.47 1.96
C
制造业 320,543,489.11 41.86
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
17,886,561.33 2.34
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 36,944,619.10 4.82
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
12,876,256.59 1.68
J
金融业 70,947,048.00 9.26
K
房地产 业 70,334,253.05 9.18
L
租赁和 商务 服务 业 - - 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 35,028,319.25 4.57
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 590,154,095.94 77.06
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002271 东方雨 虹 1,187,271 39,583,615.14 5.17
2 002202 金风科 技 2,691,600 38,032,308.00 4.97
3 601318 中国平 安 505,980 37,801,765.80 4.94
4 000069 华侨城 Ａ 4,152,669 34,259,519.25 4.47
5 300005 探路者 1,590,578 29,521,127.68 3.85
6 000024 招商地 产 1,116,500 29,464,435.00 3.85
7 300252 金信诺 639,260 28,472,640.40 3.72
8 000625 长安汽 车 1,672,142 27,473,293.06 3.59
9 000831 五矿稀 土 650,700 19,514,493.00 2.55
10 600340 华夏幸 福 395,316 17,235,777.60 2.25
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（http://www.yhfund.com.cn ） 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600340 华夏幸 福 60,583,005.50 7.92
2 601318 中国平 安 36,414,461.22 4.76
3 601166 兴业银 行 36,239,285.02 4.74 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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4 000069 华侨城 Ａ 30,856,302.90 4.03
5 300005 探路者 27,024,015.08 3.53
6 002531 天顺风 能 25,844,432.69 3.38
7 000024 招商地 产 25,062,832.96 3.27
8 600372 中航电 子 24,471,941.40 3.20
9 600050 中国联 通 24,205,074.80 3.16
10 601009 南京银 行 23,970,393.41 3.13
11 600276 恒瑞医 药 23,863,520.76 3.12
12 000625 长安汽 车 23,069,866.31 3.01
13 000831 五矿稀 土 22,710,126.08 2.97
14 000002 万
科Ａ 22,641,419.83 2.96
15 002366 丹甫股 份 21,055,910.85 2.75
16 002043 兔 宝 宝 20,817,224.45 2.72
17 002202 金风科 技 19,416,894.18 2.54
18 002019 亿帆鑫 富 17,957,209.84 2.35
19 002271 东方雨 虹 17,920,758.09 2.34
20 600016 民生银 行 17,823,528.03 2.33
21 601600 中国铝 业 17,061,480.00 2.23
22 601872 招商轮 船 16,964,123.66 2.22
23 600584 长电科 技 15,744,066.78 2.06
24 002477 雏鹰农 牧 15,615,008.32 2.04
25 600158 中体产 业 15,394,221.36 2.01
26 600392 盛和资 源 15,393,250.00 2.01
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600340 华夏幸 福 57,092,485.72 7.46
2 002477 雏鹰农 牧 42,077,137.05 5.50
3 300263 隆华节 能 41,628,697.75 5.44
4 300146 汤臣倍 健 36,351,696.61 4.75
5 601166 兴业银 行 35,592,870.35 4.65
6 002043 兔 宝 宝 28,936,315.61 3.78
7 600060 海信电 器 28,048,570.00 3.66
8 600525 长园集 团 27,538,212.51 3.60 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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9 002437 誉衡药 业 26,797,579.92 3.50
10 600372 中航电 子 26,745,721.01 3.49
11 002271 东方雨 虹 25,925,167.91 3.39
12 002501 利源精 制 25,234,243.43 3.30
13 601009 南京银 行 23,414,601.31 3.06
14 000921 海信科 龙 23,326,062.24 3.05
15 600276 恒瑞医 药 22,853,043.68 2.99
16 300090 盛运股 份 22,334,340.18 2.92
17 300045 华力创 通 22,048,698.63 2.88
18 000002 万
科Ａ 21,676,741.00 2.83
19 600418 江淮汽 车 20,706,785.43 2.71
20 600016 民生银 行 20,083,584.25 2.62
21 002604 龙力生 物 20,055,861.24 2.62
22 000848 承德露 露 19,694,035.66 2.57
23 002531 天顺风 能 19,642,551.69 2.57
24 000816 江淮动 力 19,311,163.80 2.52
25 600050 中国联 通 18,093,735.42 2.36
26 601872 招商轮 船 18,078,361.31 2.36
27 600392 盛和资 源 15,900,389.88 2.08
28 300322 硕贝德 15,714,709.81 2.05
29 600066 宇通客 车 15,641,499.48 2.04
30 000768 中航飞 机 15,555,397.38 2.03
31 601818 光大银 行 15,420,947.36 2.01
32 601555 东吴证 券 15,334,385.56 2.00
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,506,405,976.77
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,646,077,576.89
注： “ 买入 股票 成本 总额 ” 和“卖 出股 票收 入总 额” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 22,811,029.50 2.98
2 央行票 据 - - 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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3 金融债 券 74,020,173.80 9.67
其中： 政策 性金 融债 74,020,173.80 9.67
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 45,861,116.50 5.99
8 其他 - -
9 合计 142,692,319.80 18.63
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140218 14 国开 18 300,000 30,021,000.00 3.92
2 140430 14 农发 30 250,000 25,042,500.00 3.27
3 113001 中行转 债 156,110 24,445,264.90 3.19
4 010107 21 国债 ⑺ 220,290 22,811,029.50 2.98
5 110015 石化转 债 158,730 21,415,851.60 2.80
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本期 末未 投资 于资产 支持 证券 。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有贵金 属。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本期 末未 投资 于权证 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
8.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 341,908.09
2 应收证 券清 算款 16,227,194.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,925,539.66
5 应收申 购款 1,103,429.87
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,598,072.00
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 24,445,264.90 3.19
2 110015 石化转 债 21,415,851.60 2.80
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300252 金信诺 28,472,640.40 3.72 重大事 项
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
9,105 48,802.38 163,733,413.12 36.85% 280,612,283.91 63.15%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
62,035.79 0.01%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 4 月 27 日 ） 基金 份额 总额
2,672,979,485.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 611,563,510.54
本报告 期基 金总 申购 份额 252,694,856.67
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 419,912,670.18
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 444,345,697.03
注：本 期申 购中 包含 转入 份额， 本期 赎回 中包 含转 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
11.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所， 报告期 内本 基金 应支 付给 安永华 明会 计 师
事务所(特 殊普 通合 伙)的 报酬共 计人 民币 90,000 元。该 审计 机构 已为 本基 金连续 提供 了 6 年的
服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
瑞银证券有限责任公司 1 557,402,838.19 17.72% 507,459.14 17.72% -
国海证券股份有限公司 2 456,056,772.22 14.50% 415,195.09 14.50% -
方正证券股份有限公司 2 442,213,256.42 14.06% 402,590.11 14.06% -
西部证券股份有限公司 2 294,947,479.62 9.38% 268,519.77 9.38% - 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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兴业证券股份有限公司 1 243,126,386.39 7.73% 221,341.91 7.73% -
爱建证券有限责任公司 1 167,318,343.59 5.32% 152,325.51 5.32% -
光大证券股份有限公司 1 150,912,110.03 4.80% 137,390.58 4.80% -
信达证券股份有限公司 1 149,538,650.24 4.75% 136,139.07 4.75% -
长城证券有限责任公司 1 130,169,950.45 4.14% 118,506.06 4.14% -
中国中投证券有限责任公司 1 125,607,906.06 3.99% 114,353.00 3.99% -
齐鲁证券有限公司 1 114,753,845.95 3.65% 104,471.63 3.65% -
西藏同信证券有限责任公司 1 104,638,414.96 3.33% 95,262.04 3.33% -
德邦证券有限责任公司 1 70,194,774.27 2.23% 63,904.60 2.23% -
英大证券有限责任公司 1 60,368,693.08 1.92% 54,958.98 1.92% -
国信证券股份有限公司 1 37,649,561.32 1.20% 34,276.23 1.20% -
国联证券股份有限公司 1 24,371,556.40 0.77% 22,187.63 0.77% -
厦门证券有限公司 1 16,443,821.51 0.52% 14,970.37 0.52% -
中国国际金融有限公司 2 - - - - -
国泰君安证券股份有限公司 1 - - - - -
招商证券股份有限公司 1 - - - - -
中信证券股份有限公司 1 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
成交
金额
占当期 权证
成交总 额的
比例
瑞银证券有限责任公司 - - - - - -
国海证券股份有限公司 - - - - - -
方正证券股份有限公司 55,757,216.00 14.28% 99,100,000.00 45.23% - -
西部证券股份有限公司 9,761,343.90 2.50% - - - -
兴业证券股份有限公司 - - - - - -
爱建证券有限责任公司 163,555,622.60 41.89% - - - -
光大证券股份有限公司 - - - - - - 银华和谐主题混合 2014 年年度 报告 摘要
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信达证券股份有限公司 77,205,989.50 19.77% - - - -
长城证券有限责任公司 5,911,868.30 1.51% - - - -
中国中投证券有限责任公司 - - 50,000,000.00 22.82% - -
齐鲁证券有限公司 43,056,304.30 11.03% 70,000,000.00 31.95% - -
西藏同信证券有限责任公司 - - - - - -
德邦证券有限责任公司 - - - - - -
英大证券有限责任公司 - - - - - -
国信证券股份有限公司 - - - - - -
国联证券股份有限公司 - - - - - -
厦门证券有限公司 - - - - - -
中国国际金融有限公司 - - - - - -
国泰君安证券股份有限公司 - - - - - -
招商证券股份有限公司 - - - - - -
中信证券股份有限公司 35,184,404.14 9.01% - - - -
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
银华基金管理有限公司
2015 年 3 月28 日
