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富国 7 天 理财宝 债券型证 券投资 基金
二〇一四 年年度 报告
（摘要）
2014 年 12 月 31 日
基金管理人 ： 富国基金管理有限公司
基金托管人 ： 中国农业银行股份有限公司
送出日期 ： 2015 年 03 月 28 日
1
§1
重 要提 示 及目 录
1.1 重 要提 示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带的法律责任。 本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意， 并由董事长
签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3
月26 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定 盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文, 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容, 应 阅 读 年 度 报
告正文。
本报告期自 2014 年1 月1 日起至2014 年 12 月31 日止。
2
1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................... 1
1.1 重要提 示 ....................................................................................................................... 1
1.2 目录 ............................................................................................................................... 2
§2 基金简 介 ............................................................................................................................... 4
2.1 基金基 本情 况 ............................................................................................................... 4
2.2 基金产 品说 明 ............................................................................................................... 4
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ........................................................................................... 4
2.4 信息披 露方 式 ............................................................................................................... 4
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配 情况 ............................................................... 5
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ........................................................................................... 5
3.2 基金净 值表 现 ............................................................................................................... 5
3.3 过去三 年基 金的 利润 分配 情况 ................................................................................... 8
§4 管理人 报告 ........................................................................................................................... 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理 ............................................................................................... 9
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................. 10
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ......................................................... 10
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说明 ............................................. 11
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ......................................... 12
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ..................................................... 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ......................................................... 12
4.8 报告期 内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警情 形的 说明 ................. 12
§5 托管人 报告 ......................................................................................................................... 13
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ............................................................. 13
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信 、 净 值 计算 、 利 润分 配等 情况 的 说明
13
5.3 托管人 对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的 真实 、准 确和完 整发 表意 见 ............. 13
§6 审计报 告 ............................................................................................................................. 13
§7 年度财 务报 表 ..................................................................................................................... 13
7.1 资产负 债表 ................................................................................................................. 13
7.2 利润表 ......................................................................................................................... 15
7.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ............................................................................. 15
7.4 报表附 注 ..................................................................................................................... 17
§8 投资组 合报 告 ..................................................................................................................... 20
8.1 期末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................. 20
8.2 债券回 购融 资情 况 ..................................................................................................... 20
8.3 基金投 资组 合平 均剩 余期 限 ..................................................................................... 21
8.4 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ..................................................................... 21
8.5 期末按 摊余 成本 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 十名债 券投 资明 细 ............. 21
8.6 “影子 定价 ”与 “摊 余成 本法” 确定 的基 金资 产净 值的偏 离 ............................. 21
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
22
8.8 投资组 合报 告附 注 ..................................................................................................... 22
3
§9 基金份 额持 有人 信息 ......................................................................................................... 22
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ................................................................. 22
9.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ..................................................... 23
9.3 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 份额 总量区 间的 情况 ................. 23
§ 10 开放式 基金 份额 变动 ......................................................................................................... 23
§ 11 重大事 件揭 示 ..................................................................................................................... 24
11.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ......................................................................................... 24
11.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ......................... 24
11.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................. 24
11.4 基金投 资策 略的 改变 ................................................................................................. 24
11.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ..................................................................... 24
11.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或 处 罚等 情况 ..................................... 24
11.7 本期基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ......................................................... 27
11.8 偏离度 绝对 值超 过 0.5% 的 情况................................................................................ 27
4
§2
基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 富国7 天理财宝债券
基金主代码 100007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年10 月19 日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 20,060,433.30 份
基金合同存续期 不定期
下属 分级 基金的基金简称 富国7 天理财宝债券
A
富国7 天理财宝债券 B
下属 分级 基金的交易代码 100007 101007
报告期末 下属分级基金的份额总额 20,060,433.30 份 0.00 份
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，努力追
求绝对收益，为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。
投资策略
本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩
余期限控制在 127 天以内，在控制利率风险、尽量降低基金
净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。
业绩比较基准 七天通知存款利率（税后） 。
风险收益特征
本基金属于债券型证券投资基金，长期风险收益水平低于股
票型基金、混合型基金，高于货币市场型证券投资基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公
司
信息披露负责人
姓名 范伟隽 林葛
联系电话 021-20361858 010-66060069
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务 电话 95105686 、4008880688 95599
传真 021-20361634 010-63201816
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文
的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金年度报告备置地点 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号
上海国金中心二期16-17 层 中国农业银行股份有限公
司 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东
座F9
5
§3
主 要财 务指标 、基 金净值 表现 及利润 分配 情况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
（1） 富国 7 天理 财宝债 券 A
金额单位： 人民币 元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年
2012 年10 月19 日
(基金合同生效日)
至2012 年 12 月31
日
本期已 实现 收益 1,856,500.19 14,669,560.49 10,407,497.02
本期利 润 1,856,500.19 14,669,560.49 10,407,497.02
本期净 值收 益率 3.0883% 3.7322% 0.6027%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年12 月31 日 2013 年12 月31 日 2012 年12 月31 日
期末基 金资 产净 值 20,060,433.30 119,472,424.84 661,385,424.21
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000 1.0000
（2） 富国 7 天理 财宝债 券 B
金额单位： 人民币 元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年
2012 年10 月19 日
(基金合同生效日)
至2012 年12 月31
日
本期已 实现 收益 674,392.39 14,840,475.25 6,809,096.48
本期利 润 674,392.39 14,840,475.25 6,809,096.48
本期净 值收 益率 2.6623% 4.0346% 0.6631%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年12 月31 日 2013 年12 月31 日 2012 年12 月31 日
期末基 金资 产净 值 0.00 38,270,000.00 396,019,076.09
期末基 金份 额净 值 － 1.0000 1.0000
注： 所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收
入 （不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收
益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，
公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额 净值 收益 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
（1） 富国 7 天理 财宝债 券 A
阶段
份额净
值收益
率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.5656% 0.0030% 0.3450% 0.0000% 0.2206% 0.0030%
过去六 个月 1.2633% 0.0048% 0.6900% 0.0000% 0.5733% 0.0048%
过去一 年 3.0883% 0.0084% 1.3687% 0.0000% 1.7196% 0.0084%
6
自成立 以来 7.5804% 0.0064% 3.0150% 0.0000% 4.5654% 0.0064%
（2） 富国 7 天理 财宝债 券 B
阶段
份额净
值收益
率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.2533% 0.0044% 0.3450% 0.0000% -0.0917% 0.0044%
过去六 个月 0.7624% 0.0042% 0.6900% 0.0000% 0.0724% 0.0042%
过去一 年 2.6623% 0.0087% 1.3687% 0.0000% 1.2936% 0.0087%
自成立 以来 7.5118% 0.0068% 3.0150% 0.0000% 4.4968% 0.0068%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较
（1）自基金合同生效以来 富国 7 天理财宝债 券 A 基金累计净值收益 率与业绩比
较基准收益率的历史走势对比图：
（2）自基金合同生效以来 富国 7 天理财宝债 券 B 基金累计净值收益 率与业绩比
较基准收益率的历史走势对比图 ：
7
注：截止日期为2014 年12 月31 日。
本基金建仓期 2 周，即从 2012 年 10 月 19 日起至 2012 年 11 月 1 日，建仓期结
束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
3.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 对 比
图
（1）自基金合同生效以来 富国 7 天理财宝债 券 A 基金净值收益率与 同期业绩比
较基准收益率的对比图
8
（2） 自基金 合同生效 以来富国 7 天理财宝债券 B 基金净值收益率与 同期业绩比
较基准收益率的对比图
注：2012 年按实际存续期计算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
（1） 富国 7 天理 财宝债 券 A
金额单位：人民币元
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2014年 1,637,104.29 296,905.07 -77,509.17 1,856,500.19 －
2013年 10,783,555.97 3,981,680.10 -95,675.58 14,669,560.49 －
2012年 6,142,312.18 4,092,309.30 172,875.54 10,407,497.02 －
合计 18,562,972.44 8,370,894.47 -309.21 26,933,557.70 －
注：本基金合同生效日为 2012 年10 月19 日。
（2） 富国 7 天理 财宝债 券 B
金额单位：人民币元
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2014年 231,636.97 458,520.93 -15,765.51 674,392.39 －
2013年 8,229,648.75 6,721,587.24 -110,760.74 14,840,475.25 －
2012年 2,827,339.39 3,850,623.27 131,133.82 6,809,096.48 －
合计 11,288,625.11 11,030,731.44 4,607.57 22,323,964.12 －
注：本基金合同生效日为 2012 年10 月19 日。
§4
管 理人 报告
9
4.1 基 金管 理人及 基金 经理
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
富国基金管理有限公司于1999 年4 月13 日获 国家工商行政管理局登记注册
成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于 2001 年
3 月从北京迁址上海。2003 年 9 月加拿大蒙 特利尔银行（BMO）参股富国基金管
理有限公司的工商变更登记办理完毕， 富国基金管理有限公司成为国内首批成立
的十家基金公司中， 第一家中外合资的基金管理公司。 截至 2014 年12 月 31 日，
本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 富国消费主题混合
型证券投资基金、 富国天源平衡混合型证券投资基金、 富国天利增长债券投资基
金、富 国天益价值证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、
富国天 惠精选 成长 混合 型证券 投资基 金（LOF ）、富 国天时 货币 市场 基金、 富国
天合稳健优选股票型证券投资基金、 富国天博创新主题股票型证券投资基金、 富
国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天丰强化收益债券型证券投资基
金（LOF ）、富 国中 证 红利指 数增强 型证 券投 资基金 、富国 优化 增强 债券型 证券
投资基金、 富国沪深300 增强证券投资基金、 富国通胀通缩主题轮动股票型证券
投资基金、 富国汇利回报分级债券型证券投资基金、 富国全球债券证券投资基金、
富国可转换债券证券 投资基金、 上证综指交易型开 放式指数证券投资基金、 富国
上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国天盈分级债券型证券投
资基金、 富国全球顶级消费品股票型证券投资基金、 富国低碳环保股票型证券投
资基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）、富国产业债债券型证
券投资基金、 富国新天锋定期开放债券型证券投资基金、 富国高新技术产业股票
型证券投资基金、 富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金、 富国 7 天理
财宝债券型证券投资基金、 富国纯债债券型发起式证券投资基金、 富国强收益定
期开放债券型证券投资基金、 富国强 回报定期开放债券型证券投资基 金、 富国宏
观策略灵活配置混合型证券投资基金、 富国信用增强债券型证券投资基金、 富国
信用债债券型证券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 富
国医疗保健行业股票型证券投资基金、 富国创业板指数分级证券投资基金、 富国
目标收益两年期纯债债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基
金、 富国恒利分级债券型证券投资基金、 富国城镇发展股票型证券投资基金、 富
国高端制造行业股票型证券投资基金、 富国收益增强债券型证券投资基金、 富国
新回报灵活配置混合型证券投资基金、 富国研究精选灵活配置混合型证券投资基
金、 富国中证军 工指数分级证券投资基金、 富国中证移动互联网指数分级证券投
资基金、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、 富国目标齐利一年期纯
债债券型证券投资基金、 富国富钱包货币市场基金、 富国收益宝货币市场基金等
五十三只证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
郑迎迎
本基金基
金经理兼
任富国强
回报定期
开放债券
2012-10-19 － 7 年
硕 士 ， 曾 任 农 银 汇 理 基 金 管 理 有
限公司 行业 研究 员；2011 年 8 月
至 2012 年 10 月 任富 国基 金管理
有限公 司债 券研 究员 ，2012 年10
月起任 富国 7 天 理财 宝债 券型证 10
型证券投
资基金、 富
国可转换
债券证券
投资基金
基金经 理
券投资 基金 基金 经理 ，2013 年 1
月 起 任 富 国 强 回 报 定 期 开 放 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2014
年 3 月起任 富国 可转 换债 券证券
投 资 基 金 基 金 经 理 。 具 有 基 金 从
业资格 。
王颀亮
本基金基
金经理兼
任富国收
益宝货币
市场基金
基金经 理
2014-08-26 － 5 年
硕 士 ， 曾 任 上 海 国 利 货 币 经 纪 有
限公司 经纪 人， 自 2010 年9 月至
2013 年 7 月 在富 国基 金管 理有限
公 司 任 交 易 员 ；2013 年 7 月至
2014 年 8 月 在富 国基 金管 理有限
公 司 任 高 级 交 易 员 兼 研 究 助 理 ；
2014 年 8 月起 任富 国 7 天 理财宝
债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 富 国 收 益
宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 。 具 有
基金从 业资 格。
注： 上述表格内基金经理的任职日期为根据公司决定确定的聘任日期， 离任日期
为根据公司决定确定的解聘日期。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
2013 年 6 月，市场出 现显著流动性风险，中债估值大幅波动。基金经理管
理产品的个别交易， 出 现交易价格与中债估值偏离， 显示出一定不公 平特征。 2012
年10 月19 日本基金个别交易存在定存占比超标情况。 本报告期内， 上海证监局
给基金经理出具了警示函，要求做到专业审慎，强化守法合规意识。除此之外，
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中
华人民共和国证券法》 、 《富国 7 天理财宝债券型证券投资基金基金合同》 以及
其它有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，
以尽可能减少 和分散投资风险、 确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的
增长为目标， 管理和运用基金资产， 基金投资组合符合有关法规及基金合同的规
定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人根据相关法规要求， 结合实际情况， 制定了内部的 《公平交易
管理办法》 ， 对证券的 一级市场申购、 二级市场交易相关的研究分析、 投资决策、
授权、 交易执行、 业绩 评估等投资管理环节， 实行事前控制、 事中监控、 事后评
估及反馈的流程化管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同等信息知情权、 均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决 策权。
事前控制主要包括：1、 一级市场， 通过标准化的办公流程， 对关联方审核、
价格公 允性判 断及 证券 公平分 配等相 关环 节进 行控制 ；2、 二级 市场 ，通过 交易
系统的投资备选库、 交易对手库及授权管理， 对投资标的 、 交易对手和操作权限
进行自动化控制。
11
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制， 银行
间市场 交易价 格的 公允 性评估 等。1 、将 主动 投资组 合的同 日反 向交 易列为 限制
行为， 非经特别控制流程审核同意， 不得进行； 对于同日同向交易， 通过交易系
统对组 合间的 交易 公平 性进行 自动化 处理 。2 、同一 基金经 理管 理的 不同组 合，
对 同一投资标的采用相同投资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性 交易分 析评 估等 。1、 通过公 平性 交易 的事后 分析评 估系 统， 对涉及 公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合 （股票型、 混合型、 债券 型） 间、 不同产品间以 及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为， 若发现异常交易行为， 监察稽核部视 情况要求
相关当 事人做 出合 理性 解释， 并按法 规要 求上 报辖区 监管机 构。2、 季度公 平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字， 并经督察长、 总经 理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期， 在同向交易价差分析方面， 公司采集连续四个季度， 不同时间窗
口（1 日内、3 日内、5 日内） 的同向交易样本， 在假设同向交易价差为零及 95%
的置信 水平下 ，对 同向 交易价 差进行 t 分 布 假设检 验并对 检验 结果 进行跟 踪分
析。 分析结果显示本投资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未
出现异常。
本报告期内公司旗下基金严 格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的 专 项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报
告期内本组合与其他投资组合之间未出现同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年国内宏观经济基本面继续下行， 呈现 “弱增长低通胀”的组合。CPI
低位徘徊同比增速全年不超2%， 三四季度GDP 当季增速维持在2009 年以来低 位。
受到13 年下半年的“ 钱荒”的余波，14 年上半年的利率高企，随后缓步下行，
因此 14 年整年是债券 市场的大牛市。为了进一步缓解企业融资成本高问题，11
月份央行进行了不对称降息， 稳增长意图明显， 债券市场绝对收益处于相对低位。
今年以来反腐的高压、预算法和国务院 43 号 文接连出台，地方建设投资乏力，
融资平台公司政府融资职能将被剥离， 融资模式转向 PPP， 城投债分化。 四季度
权 益市场的快速拉升分流了债券市场的资金，对货币市场分流效应明显。
本基金严格依照基金合同进行相应资产管理， 在上半年开始组合大幅缩水的
情况下， 主动降低债 券持仓水平， 资产配置主要偏向于协议存款以及回购等类现
金类资产， 在市场流动性出现巨幅震荡的情况下， 维护了组合流动性的安全， 同
时为投资者获得了一定的收益。但由于规模增长乏力，该基金在 12 月中旬召开 12
持有人大会并最终执行完成终止该基金的决议和流程。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2014 年12 月 31 日， 本基金A 级每万份基金净收益为 0.7815 元，7 日
年化收益率（按月结转）为 2.280%( 因当日富国 7 天理财宝债券 B 级 份额为 0，
故暂不公布当日富国 7 天理财宝债券B 级基金资产净值、 基金份额净值、 每万份
净收益及7 日年化收益率)。 报告期内， 本基金 A 级份额净值收益率为3.0883% ，
同期业绩比较基准收益率为 1.3687% ；本基金 B 级份额净值收益率为 2.6623% ，
同期业绩比较基准收益率为 1.3688%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2015 年宏 观经 济可 能 面临着 实体 经济 继续 下 行走低 的可 能， 银行 会 继续 被
鼓励扩大放贷力度特别是针对小微和三农。 央行将在 “中性适度”的目标下， 利
用新型货币政策工具配合公开市场操作，引导利率平稳下行。从债券市场来看，
无风险利率扩容，高等级利差收窄向利率债靠拢，信用债资质严重风化。由于
2014 年四 季度 全球汇 市和国 内权 益市场 的波 动对债 券市 场有着 不小 的影响 ，因
此海外资本对我国债市的配置力度和股市对资金分流的影响也将是 2015 年不容
小觑的观察点。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会， 并制订了 《富国 基金管
理有限公司估值委员会运作管理办法》 。 估值 委员会是公司基金估值的主要决策
机关， 由主管运营副总经理负责， 成员包括基金清算、 监察稽核、 金融工程方面
的业务骨干以及相关基金经理， 所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经
验。 公司估值委员会负责提出估值意见、 提供和评 估估值技术、 执行估值决策和
程序、 对外信息披露等工作， 保证基金估值的公允性和合理性， 维护基金持有人
的利益。基金经理是估值委员会的重要成员，必须列席估值委员会的定期会议，
提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题， 参与估值程序和估值技术的决
策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金本报告期已按 《基金合同》 的约定： “ 本基金根据每日基金收益情况，
以基金净收益为基准， 为投资者每日计算当日收益并分配， 在运作期期末集中支
付。 累计收益支付方式采用红利再投资 （即红利转基金份额） 方式” 的条款进行
收益分配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金自2014 年8 月27 日至2014 年12 月8 日已连续超过六十个工作日出
现基金资产净值低于五千万元的情形， 本基金已于 2014 年12 月12 日至 2015 年
1 月8 日期间以通讯方式召开基金份额持有人大会， 审议通过了 《关于终止富国
7 天理财宝债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，并于 2015 年 1 月
13 日进入财产清算期。
13
§5
托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金的过程中， 本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守
《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及基金合同、 托管协议的约定， 对本
基金基金管理人 —富国基金管理有限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31
日基金的投资运作， 进行了认真、 独立的会计核算和必要的投资监督， 认真履行
了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本基金 投 资 运 作遵 规 守 信、净 值 计 算 、利 润 分 配等情 况
的 说明
本托管人认为, 富国基金管理有限公司在本基金的投资运作、 基金资产净值
的计算、 基金份额申购赎回价 格的计算、 基金费用开支及利润分配等问题上， 不
存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投资基金
法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为， 富国基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金
信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的本
基金年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告、 投资组
合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为 。
§6
审 计报 告
本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。
投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年 度财 务 报表
7.1 资 产负 债表
会计主体： 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
（2014 年12 月 31 日 ）
上 年度 末
（2013 年12 月 31 日）
资 产：
银行存 款 9,964,882.60 49,207,090.95
结算备 付金 249,500.00 －
存出保 证金 － －
交易性 金融 资产 － 10,000,783.78
其中： 股票 投资 － －
14
基金投 资 － －
债券投 资 － 10,000,783.78
资产支 持证 券投 资 － －
贵金属 投资 － －
衍生金 融资 产 － －
买入返 售金 融资 产 10,500,126.00 97,380,478.57
应收证 券清 算款 5,160.55 －
应收利 息 7,735.33 410,023.57
应收股 利 － －
应收申 购款 － 18,587,390.73
递延所 得税 资产 － －
其他资 产 － －
资产总 计 20,727,404.48 175,585,767.60
负 债和 所有者 权益
本 期末
（2014 年12 月 31 日 ）
上 年度 末
（2013 年12 月 31 日）
负 债：
短期借 款 － －
交易性 金融 负债 － －
衍生金 融负 债 － －
卖出回 购金 融资 产款 － 7,937,868.09
应付证 券清 算款 － 8,983,000.00
应付赎 回款 － －
应付管 理人 报酬 7,939.00 79,311.46
应付托 管费 2,352.30 23,499.70
应付销 售服 务费 6,238.95 36,701.62
应付交 易费 用 1,942.57 15,658.20
应交税 费 375,200.00 375,200.00
应付利 息 － 8,701.49
应付利 润 4,298.36 97,573.04
递延所 得税 负债
－ －
其他负 债 269,000.00 285,829.16
负债合 计 666,971.18 17,843,342.76
所 有者 权益：
实收基 金 20,060,433.30 157,742,424.84
未分配 利润 － －
所有者 权益 合计 20,060,433.30 157,742,424.84
负债和 所有 者权 益总 计 20,727,404.48 175,585,767.60
注：报告截止日 2014 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.0000 元，基金份额总额
20060433.3 份，其中 A 级基金份额总额 20060433.3 份，其中 B 级基金份额总额
0 份。
15
7.2 利 润表
会计主体： 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金
本报告期：2014 年01 月01 日至2014 年12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
（2014 年 01 月01 日至
2014 年 12 月 31 日 ）
上年度可比期间
(2013 年 01 月 01 日至
2013 年12 月 31 日)
一、收入 3,312,240.03 35,084,875.85
1.利息 收入 3,071,543.59 31,944,631.14
其中： 存款 利息 收入 1,367,002.74 15,545,414.59
债券利 息收 入 559,265.94 8,482,399.94
资产支 持证 券利 息收 入 － －
买入返 售金 融资 产收 入 1,145,274.91 7,916,816.61
其他利 息收 入 － －
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 240,696.44 2,782,753.67
其中： 股票 投资 收益 － －
基金投 资收 益 － －
债券投 资收 益 240,696.44 2,782,753.67
资产支 持证 券投 资收 益 － －
贵金属 投资 收益 － －
衍生工 具投 资收 益 － －
股利收 益 － －
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） － －
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） － －
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） － 357,491.04
减：二、费用 781,347.45 5,574,840.11
1．管 理人 报酬 197,446.70 2,180,700.15
2．托 管费 58,502.78 646,133.40
3．销 售服 务费 164,052.06 1,282,126.30
4．交 易费 用 － 233.80
5．利 息支 出 35,653.04 1,094,139.37
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 35,653.04 1,094,139.37
6．其 他费 用 325,692.87 371,507.09
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） 2,530,892.58 29,510,035.74
减：所 得税 费用 － －
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 2,530,892.58 29,510,035.74
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金
本报告期：2014 年01 月01 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民币元
16
项目
本期
（2014 年 01 月 01 日至 2014 年 12 月 31 日 ）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金 净值） 157,742,424.84 － 157,742,424.84
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
－ 2,530,892.58 2,530,892.58
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数 （净 值减 少 以 “-”
号填列 ）
-137,681,991.54 － -137,681,991.54
其中：1.基 金申 购款 929,737,466.28 － 929,737,466.28
2.基金 赎回 款 -1,067,419,457.82 － -1,067,419,457.82
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ”号 填列 ）
－ -2,530,892.58 -2,530,892.58
五、 期末 所有 者权 益 （基 金 净值） 20,060,433.30 － 20,060,433.30
项目
上年度可比期间
（2013 年 01 月 01 日至 2013 年 12 月 31 日 ）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金 净值） 1,057,404,500.30 － 1,057,404,500.30
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
－ 29,510,035.74 29,510,035.74
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数 （净 值减 少 以 “-”
号填列 ）
-899,662,075.46 － -899,662,075.46
其中：1.基 金申 购款 14,019,333,328.44 － 14,019,333,328.44
2.基金 赎回 款 -14,918,995,403.90 － -14,918,995,403.90
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ”号 填列 ）
－ -29,510,035.74 -29,510,035.74
五、 期末 所有 者权 益 （基 金 净值） 157,742,424.84 － 157,742,424.84
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署；
陈
戈
林志松
雷青松
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
17
7.4 报 表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策 、 会 计估 计与最 近一 期年 度报告 相一 致的说明
(067903)
7.4.2 会计 差 错更正 的说 明
－
7.4.3 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
富国基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、注 册登 记机 构
海通证 券股 份有 限公 司（ “海通 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
申银万 国证 券股 份有 限公 司 （ 现名： 申万
宏源证 券有 限公 司）
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
山东省 国际 信托 有限 公司 基金管 理人 的股 东
蒙特利 尔银 行 基金管 理人 的股 东
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 农 业
银行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.4.1.1 债 券交 易
注：本基金本报告期及上年度可比区间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.4.1.2 回 购交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
7.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
注：本基金本报告期及上年度可比期间均没有应支付的关联方佣金。
7.4.4.2 关 联方 报酬
7.4.4.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期（2014 年01 月01 日至
2014 年12 月31 日 ）
上年度可比期间（2013 年01 月
01 日至2013 年 12 月31 日）
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 197,446.70 2,180,700.15
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 78,064.10 847,730.59
注：基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.27%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。
7.4.4.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目 本期 （2014 年 01 月 01 日至 上年度可比期间（2013 年 01 18
2014 年 12 月 31 日 ） 月 01 日至 2013 年 12 月 31 日）
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
58,502.78 646,133.40
注：基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.08%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。
7.4.4.2.3 销 售服 务费
金额单位： 人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期（2014 年 01 月 01 日至 2014 年 12 月 31 日 ）
当期发生的基金应支付的销售服务费
A 级 B 级 合计
富国基 金管 理有 限公 司 76,914.64 1,124.41 78,039.05
海通证 券 24.57 - 24.57
申银万 国 5.50 - 5.50
农业银 行 70,342.04 759.42 71,101.46
合计 147,286.75 1,883.83 149,170.58
金额单位： 人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间（2013 年 01 月 01 日至 2013 年 12 月 31 日 ）
当期发生的基金应支付的销售服务费
A 级 B 级 合计
富国基 金管 理有 限公 司 1,242,785.83 39,340.47 1,282,126.30
合计 1,242,785.83 39,340.47 1,282,126.30
注： 本基金A 类基金份额的销售服务费按前一日的基金资产净值的 0.30% 的年费
率计提。计算方法如下：
H=E×0.30%/当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
本基金B 类基金份额的销售服务费按前一日的基金资产净值的0.01%的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×0.01%/当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费在基金合同生效后每日计提，按月支付。
7.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含 回购)交易
注： 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券
（含回购）交易。
7.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注： 本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基
金。
19
7.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金除 基金 管 理人之 外的其 他关 联方 本报告 期末及 上年 度末 均未投 资本
基金。
7.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期（2014 年 01 月 01 日至 2014 年 12 月 31
日）
上年度可比期间 （2013 年 01 月 01 日至 2013
年 12 月 31 日）
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农 业银 行股 份有 限
公司 1,964,882.60 30,935.78 27,207,090.95 77,115.50
7.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注： 本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证
券。
7.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联方交易事项。
7.4.5 期 末（2014 年 12 月 31 日） 本基 金持有 的流通 受限 证券
7.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。
7.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止， 本基金无因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止，本基 金无因从事交易所市场债券正回购
交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.6 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允价值
7.4.14.1.1 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负
债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.14.1.2 以公允价值计量的金融工具
7.4.14.1.2.1 各层次金融工具公允价值
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产中属于第一层次的余额为人民币 0.00 元，属于第二层次的余额为人民
币 0.00 元，属于第三 层次余额为人民币 0.00 元（于 2013 年 12 月 31 日 ，第一 20
层次的余额为人民币 0.00 元， 属于第二层次的余额为人民币 10,000,783.78 元，
属于第三层次余额为人民币 0.00 元）。
7.4.14.1.2. 2 第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允
价值本期未发生变动。
7.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 －
－
资产 支持 证券 － －
2 买入返 售金 融资 产 10,500,126.00 50.66
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
－
－
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,214,382.60 49.28
4 其他资 产 12,895.88 0.06
5 合计 20,727,404.48 100.00
8.2 债 券回 购融资 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.92
其中： 买断 式回 购融 资 －
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例 （%）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 － －
其中： 买断 式回 购融 资 － －
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融
资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 40% 的 说明
注： 本报告期内本基金不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 40%的
情况。
21
8.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
8.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
5
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 87
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 2
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 127 天 情况 说明
注：本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 127 天的情况。
8.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序
号
平均剩余期限
各期限资产占基金
资产净值的比例 （%）
各期限负债占基金
资产净值的比例 （%）
1 30 天 以内 103.29 －
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
－ －
2 30 天( 含) —60 天 － －
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
－ －
3 60 天( 含) —90 天 － －
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
－ －
4 90 天( 含) —180 天 － －
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
－ －
5 180 天(含) —397 天 （含 ） － －
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
－ －
合计 103.29 －
8.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名债券 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.6
“ 影子 定价 ”与“ 摊余 成本 法”确 定的 基金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 －
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1279%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0439%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0395%
注：以上数据按工作日统计
22
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排名的 前 十 名 资产 支 持 证券投 资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 投 资组 合报告 附注
8.8.1 基 金计 价方法 说明
本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为人民币 1.00 元。
本基金估值采用摊余成本法， 即估值对象以买入成本列示， 按实际利率并考虑其
买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。
8.8.2 本 报 告 期 内 货 币 市 场 基 金 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过
397 天 的浮 动利率 债券的 声明
本报告期内本基金不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值
20 ％的情况。
8.8.3 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
本 报 告期 内 ，本 基金 投资 的 前十 名 证券 的发 行主 体 不存 在 被监 管部 门立 案 调 查
的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.8.4 其 他资 产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 －
2 应收证 券清 算款 5,160.55
3 应收利 息 7,735.33
4 应收申 购款 －
5 其他应 收款 －
6 待摊费 用 －
7 其他 －
8 合计 12,895.88
8.8.5 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
§9
基 金份 额持 有人信 息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
份额级别
持有人户数
(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额 持有份额 占总份额 23
比例（%） 比例（%）
富国 7 天理 财宝 债
券A
1914 10,480.90 20,773.11 0.10 20,039,660.19 99.90
富国 7 天理 财宝 债
券B
0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 1914 10,480.90 20,773.11 0.10 20,039,660.19 99.90
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%)
基 金 管 理 公 司 所
有 从 业 人 员 持 有
本基金
富国 7 天理 财
宝债 券A
1,146.58 0.0057
富国 7 天理 财
宝债 券B
0.00 0.0000
合计 1,146.58 0.0057
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
2、本基金的基金经理未持有本基金。
9.3 期末 基 金管理 人的 从业人 员 持 有本 开 放式 基金份 额总 量区间 的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基
金
富国7 天理 财宝 债
券 A
0
富国7 天理 财宝 债
券 B
0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基
金
富国7 天理 财宝 债
券 A
0
富国7 天理 财宝 债
券 B
0
合计 0
§10
开 放式 基金份 额变 动
单位：份
富国 7 天理 财宝 债 券 A 富国 7 天理 财宝 债 券 B
基金合 同生 效日(2012 年10 月19 日)基 金份
额总额
5,455,374,964.65 4,255,678,149.38
报告期 期初 基金 份额 总额 119,472,424.84 38,270,000.00
本报告 期 基 金总 申购 份额 338,442,699.59 591,294,766.69
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 401,528,896.59 665,890,561.23
本报告 期期 末基 金份 额总 额 20,060,433.30 0.00
24
§11
重 大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期内，本基金已于 2014 年 12 月 12 日至 2015 年 1 月 8 日期 间以通
讯方式召开基金份额持有人大会， 审议通过了 《关于终止富国 7 天理财宝债券型
证券投资基金基金合同有关事项的议案》 ， 并 于 2015 年1 月13 日进入财产清算
期。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告期内，本基金管理人已于 2014 年 1 月 29 日和 2014 年 1 月 30 日发
布公告，陈戈先生自 2014 年1 月29 日起由公司副总经理转任公司总经理。
本基金管理人已于 2014 年5 月13 日发布公告， 孟朝霞女士自 2014 年5 月
12 日起不再担任公司副总经理。
本基金管理人已于 2014 年6 月20 日发布公告， 陆文佳女士自 2014 年6 月
19 日起担任公司副总经理。
本基金管理人已于 2014 年12 月24 日发布公告， 陈敏女士自 2014 年 12 月
21 日起不再担任公司董事长。
本基金管理人已于 2015 年 1 月 10 日发布公 告，李笑薇女士、 朱少醒先生
自2015 年1 月9 日起担任公司副总经理。
本基金管理人已于 2015 年1 月31 日发布公告， 薛爱东先生自 2015 年1 月
30 日起担任公司董事长。
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 中 国
农业银行”）已于 2014 年 1 月 7 日发布公告 ， 因工作需要，任命余晓晨先生主
持中国农业银行托管业务部/养老金管理中心工作。 余晓晨先生的基金行业高级
管理人员任职资格已在中国基金业协会备案。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期本基金投资策略无改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 没 有 改 聘 为 其 审 计 的 会 计 师 事 务 所 。 本 基 金 本 年 度
支付给审计机构安永华明会计师事务所的报酬为 5 万元人民币， 其已提供审计服
务的连续年限为12 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
2014 年6 月23 日， 中国证券监督管理委员会上海监管局向我司下发了 《关
于对富国基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，要求我司于 2014 年 7
月8 日前予以改正，并对相关责任人采取了行政监管措施。对此我司高度重视，
成立了整改工作小组， 梳理相关制度流程， 排查现行内控漏洞， 针对性的制定了
整改执行方案， 完善了公司内部控制措施， 并已向中国证券监督管理委员会上海
监管局提交了整改报告。
除 上 述 情 况 外 ， 本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 25
未受稽查或处罚。
26 27
11.7 本 期基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
债券回购交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期债券回
购
成交总额的比
例（%）
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
（%）
兴业证 券
2
124,700,000.00 18.60 － － －
西部证 券
1
－ － － － －
中信证 券
2
335,800,000.00 50.08 － － －
中金公 司
1
210,000,000.00 31.32 － － －
中银国 际
1
－ － － － －
注： 我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后
决定的 。本 报告 期本基 金新增 券商 交易 单元： 兴业证 券 394612 。其 余租用 券商
交易单元未发生变动。
11.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情况
注：本基金本报告期内无偏离度绝对值超过 0.5% 的情况。
