大成消费主题股票型证券投资基金
2014 年年度报告摘要
2014 年 12 月 31 日
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2015 年 3 月 28日
大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会2014 年3月 25 日下发的《关于大成中证内地消费主题指数证券投资基金基
金份额持有人大会决议备案的回函》 （基金部函[2014]179 号） ，大成中证内地消费主题指数证券
投资基金自 2014 年 3 月 25 日起变更为大成消费主题股票型证券投资基金，修改基金合同中基金
名称、基金类别、投资目标、投资理念、投资范围、投资策略、业绩比较基准、基金的费用等条
款。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。 、
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无
保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2014年01月01日起至 12 月31日止。 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 大成消费主题股票
基金主代码 090016
交易代码 090016
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年 11月 8日
基金管理人 大成基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 34,356,574.02份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于消费行业相关的优质上市公司， 在严格控制风险的前
提下，力争为投资者创造超越业绩比较基准的长期资本增值。
投资策略 本基金采用主动投资策略。以宏观经济分析和政策研究为基础，通过分
析影响中国证券市场整体运行的内外部因素，实施大类资产配置；分析
各个消费子行业在中国经济转型不同阶段行业景气度变化情况和发展
趋势，实施行业配置；在各个行业内通过对公司基本面的考量，精选优
质上市公司股票，构建投资组合。
业绩比较基准 中证内地消费主题指数×80%＋中证综合债券指数×20%。
风险收益特征 本基金属于股票型基金，风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货
币市场基金。
注：根据中国证监会2014 年3月25日下发的《关于大成中证内地消费主题指数证券投资基金基
金份额持有人大会决议备案的回函》 （基金部函[2014]179 号） ，大成中证内地消费主题指数证券
投资基金自 2014 年 3 月 25 日起变更为大成消费主题股票型证券投资基金，修改基金合同中基金
名称、基金类别、投资目标、投资理念、投资范围、投资策略、业绩比较基准、基金的费用等条
款，修订后的《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》自2014年 3月 25日起正式生效。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 大成基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 杜鹏 林葛
联系电话 0755-83183388 010-66060069
电子邮箱 dupeng@dcfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-68121816 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.dcfund.com.cn
基金年度报告备置地点 深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32 层
大成基金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东
座 F9中国农业银行托管业务部
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年 2012年
本期已实现收益 5,709,764.24 2,046,558.43 10,828,290.03
本期利润 6,579,315.37 4,648,694.80 12,765,372.14
加权平均基金份额本期利润 0.1768 0.0962 0.1199
本期基金份额净值增长率 17.82% 8.64% 1.03%
3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末
期末可供分配基金份额利润 0.2300 0.0436 -0.0386
期末基金资产净值 42,257,382.73 67,065,206.43 55,692,687.81
期末基金份额净值 1.230 1.044 0.961
注：1、本期已实现收益指本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 10.51% 1.54% 11.47% 1.02% -0.96% 0.52%
过去六个月 24.24% 1.22% 21.21% 0.89% 3.03% 0.33%
过去一年 17.82% 1.18% 13.30% 1.00% 4.52% 0.18%
过去三年 29.31% 1.14% 22.38% 1.15% 6.93% -0.01%
自基金合同
生效起至今
28.92% 1.11% 5.94% 1.15% 22.98% -0.04%
注：根据《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》 ，业绩比较基准自2014 年3 月 25 日起，
由“中证内地消费主题指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%。”变更为“中证内地大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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消费主题指数×80%＋中证综合债券指数×20%。”；基金业绩比较基准收益率在变更前后期间分
别根据相应的指标计算。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
注：1、根据中国证监会 2014 年 3 月 25 日下发的《关于大成中证内地消费主题指数证券投资基
金基金份额持有人大会决议备案的回函》 （基金部函[2014]179 号） ，大成中证内地消费主题指数
证券投资基金自 2014 年 3 月 25 日起变更为大成消费主题股票型证券投资基金，修改基金合同中
基金名称、基金类别、投资目标、投资理念、投资范围、投资策略、业绩比较基准、基金的费用
等条款，修订后的《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》自 2014 年 3 月 25 日起正式生
效，截至报告期末本基金合同生效未满一年。
2、按《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》规定， 基金管理人应当自 2014 年 3
月 25 日(基金合同生效日)起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,截止报告期
末，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
3、根据《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》 ，业绩比较基准自2014 年 3 月 25 日
起，由“中证内地消费主题指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%。”变更为“中证
内地消费主题指数×80%＋中证综合债券指数×20%。”；基金业绩比较基准收益率在变更前后期
间分别根据相应的指标计算。
大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：2011年净值增长率表现期间为 2011年 11月 8日(基金合同生效日)至 2011年 12 月31日。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份额
分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2014 - - - -
2013 - - - -
2012 0.5000 2,540,897.33 388,666.75 2,929,564.08
合计 0.5000 2,540,897.33 388,666.75 2,929,564.08
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准，于1999年4月12日正
式成立，是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一，注册资本为 2 亿元人民币，注册
地为深圳。目前公司由四家股东组成，分别为中泰信托有限责任公司(48%)、光大证券股份有限公
司(25%)、中国银河投资管理有限公司(25%)、广东证券股份有限公司(2%)。截至2014 年12月 31
日，本基金管理人共管理4 只 ETF 及 1 只ETF 联接基金：大成中证 100 交易型开放式指数证券投
资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长 40 交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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指数证券投资基金，2 只 QDII 基金：大成标普 500 等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克 100
指数证券投资基金及40只开放式证券投资基金：大成景丰债券型证券投资基金（LOF） 、大成价值
增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券
投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、大成财富管理 2020
生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金
(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股
票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成
核心双动力股票型证券投资基金、大成竞争优势股票型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券
投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费
主题股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金
（LOF） 、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月
盈短期理财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型
证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成
景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业
股票型证券投资基金、大成中小盘股票型证券投资基金（LOF） 、大成灵活配置混合型证券投资基
金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基
金、大成景利混合型证券投资基金和大成产业升级股票型证券投资基金（LOF ）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘波
先生
本基
金基
金经
理
2013 年 3
月7 日
2014 年 4
月15日
7年
清华大学工程物理学士。2002 年 2 月至
2003年10月就职于欧洲粒子物理研究中
心（CERN)，任研究助理。2008年 1月至
2009年1月就职于JP Morgan (London)，
任数量分析师。2009 年 2月至 2010 年 2
月就职于全收益投资和交易有限公司， 任
外汇投资经理。2010 年 6月至 2012 年 1
月就职于海通证券衍生产品部， 任高级数
量分析师。2012 年 2 月加入大成基金管
理有限公司数量投资部。2013 年 3 月 7
日至2014年3月24日任大成中证内地消
费主题指数证券投资基金基金经理。 2014
年 3月 25 日至 2014年 4月 15 日任大成
消费主题股票型证券投资基金基金经理。大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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2013年3月7日至2014年12月23日任
大成中证红利指数证券投资基金基金经
理。具有基金从业资格。国籍：中国
李本
刚先
生
本基
金基
金经
理
2014 年 4
月16日
- 13年
管理学硕士。2001年至2010年先后就职
于西南证券股份有限公司、 中关村证券股
份有限公司和建信基金管理有限公司， 历
任研究员、高级研究员。2010 年 8 月加
入大成基金管理有限公司， 历任研究部高
级研究员、行业研究主管。2012年 9月 4
日起任大成内需增长股票型证券投资基
金基金经理。2014年4月16 日起任大成
消费主题股票型证券投资基金基金经理。
2014年5月14日任大成灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。 现任股票投资部
价值组投资总监。具有基金从业资格。国
籍：中国
李博
先生
本基
金基
金经
理助
理
2014年10
月28日
- 4年
工学硕士，2009年9 月至2010年 8月就
职于韩国 SK Teleco首尔总部；2010 年8
月至 2011 年 5 月就职于国信证券任研究
员；2011 年 5 月起加入大成基金管理有
限公司，历任大成基金电子行业、互联网
传媒行业分析师、基金经理助理，2014
年10月28日起担任大成消费主题股票型
证券投资基金基金经理助理及大成内需
增长股票型证券投资基金基金经理助理。
具有基金从业资格。国籍：中国
注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《大成消费主题股票型
证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，本基金的投资范围、
投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同
等规定，本基金没有发生重大违法违规行为，没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以
及进行有损基金投资人利益的关联交易，整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取
信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基金份额持有人谋求最大利益。 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定，基金管理人制订了《大成基
金管理有限公司公平交易制度》及《大成基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》 。基金管理
人旗下投资组合严格按照制度的规定，参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管
理活动，内容包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等与投资管理活动相关的各
个环节。研究部负责提供投资研究支持，投资部门负责投资决策，交易管理部负责实施交易并实
时监控，监察稽核部负责事前监督、事中检查和事后稽核，风险管理部负责对交易情况进行合理
性分析，通过多部门的协作互控，保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
基金管理人运用统计分析方法和工具，对旗下所有投资组合间连续 4 个季度的日内、3 日内
及 5 日内股票及债券交易同向交易价差进行分析。分析结果表明：债券交易同向交易频率较低；
股票同向交易溢价率较大主要来源于市场因素（如个股当日价格振幅较高）及组合经理交易时机
选择，即投资组合成交时间不一致以及成交价格的日内较大变动导致个别些组合间的成交价格差
异较大，但结合交易价差专项统计分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交
易存在 23 笔同日反向交易，原因为投资策略需要。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指
数型投资组合之间存在股票同日反向交易，参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该股当日成交量5%的仅有 5 笔， 原因为投资策略需要； 主动投资组合间债券交易存在 2
笔同日反向交易，原因为投资策略需要。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交
均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响，无异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
在过去的一年，由于传统的经济增长模式难以为继，周期性因素叠加转型调结构，整体宏观
经济表现疲弱，亮点不多。但是，股票市场却因为如下几个因素表现超出预期：首先，市场对于
经济变化的足够悲观的预期已经在价格上得到充分的反映，信心的恢复也会造成股价剧烈反应；
其次，以传统经济与互联网结合的新产业展露曙光，相关上市公司的股价表现亮眼，也在一定程大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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度上出现泡沫化的倾向；第三，经济下滑，主观上和客观上都造成了资金成本的下降，证券市场
的吸引力进一步上升。
本基金在 2014 年采取了“核心+卫星”策略，通过精选部分长期增长前景良好的公司作为核
心资产配置；同时对于部分成长股泡沫化倾向的担心，也适当采用低估值品种进行平衡。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止本报告期末， 本基金份额资产净值为1.230元， 本报告期基金份额净值增长率为 17.82%，
同期业绩比较基准收益率为 13.3%，高于业绩比较基准的表现。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
经过2014年指数的上涨，2015年证券市场的整体选择难度加大：一方面，经过2014 年4 季
度传统行业大幅度反弹， 估值修复已经告一段落， 继续修复的空间难以掌握； 另一方面， 经过2013、
2014年连续上涨与扩散，互联网也开始泛化，衍生出来各种概念将呈现泡沫化的倾向。
因此，2015年将是去伪存真的一年，本基金坚持精选个股作为核心资产配置。同时，选择低
估值、合理增长的品种进行更大程度上的配置平衡。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会，公司估值委员会主要负责估
值政策和估值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、研究部、固定
收益部、风险管理部、基金运营部、监察稽核部、委托投资部指定人员组成。公司估值委员会的
相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历， 估值委员会成员中包括两名投资组合经理。
股票投资部、研究部、固定收益部、风险管理部和委托投资部负责关注相关投资品种的动态，
评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化
或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的
投资品种；提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价
与计量；定期对估值政策和程序进行评价，以保证其持续适用；基金运营部负责日常的基金资产
的估值业务，执行基金估值政策，并负责与托管行沟通估值调整事项；监察稽核部负责审核估值
政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的信息披露
工作。
本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算员执行，并与托管银行的估值结果核对一
致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基金经理及投资经理作为估值小组成员，对
本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由
估值委员会讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金运营部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金管理人
已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间同业市场交易的债
券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内已分配利润
7,110,727.84元（每十份基金份额分红 2.07元） ，符合基金合同规定的分红比例。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金在本报告期内， 曾于2014年8月8日至2014年9月29日及2014年10月9日至2014
年12月25日出现了连续20 个工作日资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—大成基金管理
有限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014年 12月 31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计
核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 大成基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的
行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，大成基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净
值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害
基金持有人利益的行为。 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§6 审计报告
本基金 2014 年度财务会计报告已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）审计，注册
会计师签字出具了标淮无保留意见的审计报告。投资者欲了解本基金审计报吿详细内容，应阅读
年度报告正文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：大成消费主题股票型证券投资基金
报告截止日： 2014年 12月 31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014年 12 月31 日
上年度末
2013年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 35,312,499.21 19,498,762.07
结算备付金 287,033.58 10,132.51
存出保证金 43,328.18 15,175.09
交易性金融资产 27,553,954.71 50,375,963.46
其中：股票投资 27,553,954.71 50,375,963.46
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 2,104.36 619.01
应收股利 - -
应收申购款 350,465.70 13,308,382.15
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 63,549,385.74 83,209,034.29
负债和所有者权益
本期末
2014年 12 月31 日
上年度末
2013年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 15,779,634.33
应付赎回款 20,651,529.15 210,495.45 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 12 页
应付管理人报酬 45,798.94 24,119.29
应付托管费 7,633.17 4,823.88
应付销售服务费 - -
应付交易费用 169,241.59 33,971.34
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 417,800.16 90,783.57
负债合计 21,292,003.01 16,143,827.86
所有者权益：
实收基金 34,356,574.02 64,265,985.56
未分配利润 7,900,808.71 2,799,220.87
所有者权益合计 42,257,382.73 67,065,206.43
负债和所有者权益总计 63,549,385.74 83,209,034.29
注：报告截止日2014年12 月 31 日，基金份额净值1.230元，基金份额总额34,356,574.02份。
7.2 利润表
会计主体：大成消费主题股票型证券投资基金
本报告期： 2014年1月1 日至2014年 12 月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年1 月 1日至 2014
年12 月 31 日
上年度可比期间
2013年 1月 1 日至2013
年 12 月 31 日
一、收入 8,263,908.51 5,651,027.35
1.利息收入 66,593.58 31,561.86
其中：存款利息收入 66,593.58 31,561.86
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 7,083,495.71 2,903,463.75
其中：股票投资收益 6,776,675.86 1,888,615.31
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 306,819.85 1,014,848.44
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
869,551.13 2,602,136.37
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 13 页
5.其他收入（损失以“-”号填列） 244,268.09 113,865.37
减：二、费用 1,684,593.14 1,002,332.55
1．管理人报酬 512,812.79 360,798.74
2．托管费 87,923.16 72,159.81
3．销售服务费 - -
4．交易费用 644,651.72 205,975.91
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 439,205.47 363,398.09
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 6,579,315.37 4,648,694.80
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 6,579,315.37 4,648,694.80
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：大成消费主题股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至 2014年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1月 1 日至2014 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
64,265,985.56 2,799,220.87 67,065,206.43
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 6,579,315.37 6,579,315.37
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-29,909,411.54 -1,477,727.53 -31,387,139.07
其中：1.基金申购款 169,075,947.99 8,416,977.90 177,492,925.89
2.基金赎回款 -198,985,359.53 -9,894,705.43 -208,880,064.96
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
34,356,574.02 7,900,808.71 42,257,382.73
项目
上年度可比期间
2013 年 1月 1 日至2013 年 12月 31日 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 14 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
57,925,774.31 -2,233,086.50 55,692,687.81
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 4,648,694.80 4,648,694.80
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
6,340,211.25 383,612.57 6,723,823.82
其中：1.基金申购款 103,188,846.36 174,869.43 103,363,715.79
2.基金赎回款 -96,848,635.11 208,743.14 -96,639,891.97
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
64,265,985.56 2,799,220.87 67,065,206.43
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗登攀______
______肖剑______
____范瑛____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计、税项与最近一期年度报告相一致的说明
财政部于2014年颁布《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》 、 《企业会计准则第 40号—
—合营安排》 、 《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则
第2 号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第9 号——职工薪酬》 、 《企业会计准则第 30号——财
务报表列报》 、 《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融
工具列报》 ，要求除《企业会计准则第37号——金融工具列报》自 2014年度财务报表起施行外，
其他准则自2014年7月1日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。
除上述会计政策变更事项，本报告期所采用的其他会计政策、会计估计、税项与最近一期年
度报告相一致。
7.4.2 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
大成基金管理有限公司(“大成基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业银 基金托管人、基金销售机构 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 15 页
行”)
中泰信托有限责任公司 基金管理人的股东
光大证券股份有限公司(“光大证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
中国银河投资管理有限公司 基金管理人的股东
广东证券股份有限公司(“广东证券”) 基金管理人的股东
大成国际资产管理有限公司(“大成国际”) 基金管理人的子公司
大成创新资本管理有限公司(“大成创新资
本”)
基金管理人的合营企业
注：1. 中国证监会于2005 年 11 月6日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。
2. 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.3.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年 1月 1日至 2014年12月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
光大证券 238,273,490.69 57.20% 19,386,953.69 14.44%
7.4.3.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度未有权证投资。
7.4.3.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
光大证券 210,852.86 56.54% 101,611.97 60.04%
关联方名称
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
光大证券 17,334.44 14.37% - 0.00%
注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结
算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 16 页
务等。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至 2014年 12
月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
512,812.79 360,798.74
其中： 支付销售机构的客
户维护费
188,306.81 126,925.62
注：支付基金管理人大成基金 的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至 2014年 12
月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
87,923.16 72,159.81
注：支付基金托管人 中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
7.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期内及上年度可比期间本基金未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
7.4.3.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间本基金未发生各关联方投资本基金的情况。
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间本基金未发生各关联方投资本基金的情况。 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 17 页
7.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月 1日至2014年12月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 35,312,499.21 62,487.34 19,498,762.07 30,437.18
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内及上年度可比期间本基金未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.3.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.4 期末（ 2014 年12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
于本报告期末，本基金未持有因认购新发或增发证券而流通受限的证券。
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
600704 物产中大 2014 年10 月 13 日 重大资产重组 11.23 2015 年2 月13 日 11.42 110,000 1,103,013.00 1,235,300.00 -
002009 天奇股份 2014 年10 月 20 日 重大资产重组 17.87 2015 年1 月28 日 17.93 60,000 756,846.89 1,072,200.00 -
002329 皇氏集团 2014 年12 月1 日 重大资产重组 27.85 2015 年1 月30 日 27.61 27,200 666,203.00 757,520.00 -
300136 信维通信 2014 年12 月 25 日 重大资产重组 18.75 2015 年2 月11 日 19.45 40,000 676,278.40 750,000.00 -
注： 本基金截至2014年 12月 31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌
7.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.4.3.1 银行间市场债券正回购
于本报告期末，本基金无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.4.3.2 交易所市场债券正回购
于本报告期末，本基金无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 18 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 27,553,954.71 43.36
其中：股票 27,553,954.71 43.36
2 固定收益投资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
3 贵金属投资 - 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00
6 银行存款和结算备付金合计 35,599,532.79 56.02
7 其他各项资产 395,898.24 0.62
8 合计 63,549,385.74 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 - 0.00
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 10,396,616.62 24.60
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业 - 0.00
E
建筑业 3,193,927.84 7.56
F
批发和零售业 2,037,941.00 4.82
G
交通运输、仓储和邮政业 - 0.00
H
住宿和餐饮业 - 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服务业 2,249,880.00 5.32
J
金融业 7,563,327.00 17.90
K
房地产业 2,111,200.00 5.00
L
租赁和商务服务业 - 0.00
M
科学研究和技术服务业 - 0.00
N
水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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O
居民服务、修理和其他服务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和社会工作 - 0.00
R
文化、体育和娱乐业 1,062.25 0.00
S
综合 - 0.00
合计 27,553,954.71 65.21
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前10 名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 40,000 2,988,400.00 7.07
2 601998 中信银行 300,000 2,442,000.00 5.78
3 002051 中工国际 80,012 2,185,927.84 5.17
4 000024 招商地产 80,000 2,111,200.00 5.00
5 601688 华泰证券 70,100 1,715,347.00 4.06
6 600118 中国卫星 55,500 1,580,640.00 3.74
7 300295 三六五网 20,400 1,546,320.00 3.66
8 000625 长安汽车 82,000 1,347,260.00 3.19
9 600704 物产中大 110,000 1,235,300.00 2.92
10 000831 五矿稀土 40,000 1,199,600.00 2.84
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于大成基金管理有限公司网
站(http://www.dcfund.com.cn)的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000625 长安汽车 4,524,922.97 6.75
2 002547 春兴精工 4,468,174.35 6.66
3 601998 中信银行 4,112,428.85 6.13
4 000581 威孚高科 4,085,830.88 6.09
5 601555 东吴证券 4,057,468.00 6.05
6 300088 长信科技 3,967,517.00 5.92 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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7 600887 伊利股份 3,742,890.00 5.58
8 002332 仙琚制药 3,518,498.38 5.25
9 002085 万丰奥威 3,499,245.86 5.22
10 000831 五矿稀土 3,395,921.19 5.06
11 002396 星网锐捷 3,363,975.59 5.02
12 600050 中国联通 3,035,000.00 4.53
13 002174 游族网络 2,941,578.20 4.39
14 601318 中国平安 2,603,068.08 3.88
15 601222 林洋电子 2,542,694.78 3.79
16 300351 永贵电器 2,516,783.80 3.75
17 600703 三安光电 2,504,453.06 3.73
18 600081 东风科技 2,456,387.65 3.66
19 300203 聚光科技 2,451,786.10 3.66
20 002035 华帝股份 2,394,739.03 3.57
21 600315 上海家化 2,263,673.52 3.38
22 600742 一汽富维 2,240,991.16 3.34
23 600261 阳光照明 2,157,137.73 3.22
24 002649 博彦科技 2,140,654.80 3.19
25 002271 东方雨虹 2,010,745.00 3.00
26 600183 生益科技 1,961,171.00 2.92
27 300284 苏交科 1,941,767.31 2.90
28 002051 中工国际 1,922,753.27 2.87
29 300315 掌趣科技 1,854,119.84 2.76
30 002433 太安堂 1,813,159.00 2.70
31 600373 中文传媒 1,795,010.30 2.68
32 002219 恒康医疗 1,722,162.89 2.57
33 600259 广晟有色 1,686,003.00 2.51
34 300295 三六五网 1,652,182.00 2.46
35 600270 外运发展 1,645,290.30 2.45
36 002555 顺荣股份 1,642,517.29 2.45
37 300291 华录百纳 1,617,974.44 2.41
38 601688 华泰证券 1,615,860.32 2.41
39 601166 兴业银行 1,596,871.00 2.38
40 000024 招商地产 1,576,000.00 2.35
41 000830 鲁西化工 1,564,438.04 2.33
42 002279 久其软件 1,553,168.00 2.32 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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43 300059 东方财富 1,550,020.00 2.31
44 002449 国星光电 1,500,305.50 2.24
45 300005 探路者 1,461,397.60 2.18
46 000728 国元证券 1,404,314.00 2.09
47 601006 大秦铁路 1,402,906.00 2.09
48 601989 中国重工 1,396,736.80 2.08
49 002081 金 螳 螂 1,395,535.66 2.08
50 600118 中国卫星 1,395,160.00 2.08
51 002445 中南重工 1,378,250.60 2.06
52 000916 华北高速 1,373,919.00 2.05
53 300058 蓝色光标 1,358,140.47 2.03
54 002063 远光软件 1,356,893.24 2.02
注：本期累计买入金额指买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600887 伊利股份 6,678,402.09 9.96
2 000581 威孚高科 4,966,297.79 7.41
3 002547 春兴精工 4,718,386.16 7.04
4 601555 东吴证券 4,678,514.33 6.98
5 000651 格力电器 4,241,031.00 6.32
6 600519 贵州茅台 3,902,865.11 5.82
7 000625 长安汽车 3,868,918.26 5.77
8 300088 长信科技 3,831,898.31 5.71
9 002332 仙琚制药 3,539,036.88 5.28
10 002085 万丰奥威 3,441,035.21 5.13
11 002396 星网锐捷 3,323,627.87 4.96
12 600050 中国联通 3,125,500.00 4.66
13 002174 游族网络 3,106,544.72 4.63
14 600315 上海家化 3,081,501.90 4.59
15 601222 林洋电子 2,786,019.99 4.15
16 600104 上汽集团 2,761,975.01 4.12
17 300351 永贵电器 2,694,117.14 4.02
18 300203 聚光科技 2,508,136.39 3.74
19 600742 一汽富维 2,481,921.63 3.70 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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20 600081 东风科技 2,451,339.61 3.66
21 002024 苏宁云商 2,434,953.40 3.63
22 600703 三安光电 2,419,852.00 3.61
23 002649 博彦科技 2,329,477.38 3.47
24 002035 华帝股份 2,308,785.01 3.44
25 000069 华侨城Ａ 2,245,404.16 3.35
26 600741 华域汽车 2,230,488.14 3.33
27 000831 五矿稀土 2,208,677.84 3.29
28 002271 东方雨虹 2,154,726.14 3.21
29 600261 阳光照明 1,983,718.36 2.96
30 600183 生益科技 1,897,148.00 2.83
31 000333 美的集团 1,878,185.74 2.80
32 601998 中信银行 1,876,896.61 2.80
33 002219 恒康医疗 1,843,773.04 2.75
34 002500 山西证券 1,833,163.10 2.73
35 000858 五 粮 液 1,828,912.84 2.73
36 600373 中文传媒 1,789,300.78 2.67
37 300315 掌趣科技 1,781,497.06 2.66
38 600259 广晟有色 1,764,886.37 2.63
39 300291 华录百纳 1,734,158.47 2.59
40 300284 苏交科 1,714,396.96 2.56
41 000750 国海证券 1,682,630.93 2.51
42 002555 顺荣股份 1,682,559.07 2.51
43 600690 青岛海尔 1,670,046.00 2.49
44 600270 外运发展 1,628,555.48 2.43
45 000830 鲁西化工 1,625,387.21 2.42
46 000728 国元证券 1,594,435.00 2.38
47 002280 新世纪 1,592,187.71 2.37
48 600637 百视通 1,552,756.46 2.32
49 000895 双汇发展 1,504,221.78 2.24
50 002449 国星光电 1,499,752.00 2.24
51 002458 益生股份 1,468,405.29 2.19
52 002299 圣农发展 1,442,261.32 2.15
53 002496 辉丰股份 1,436,993.92 2.14
54 002279 久其软件 1,422,735.66 2.12
55 000916 华北高速 1,407,127.37 2.10
56 002711 欧浦钢网 1,377,788.36 2.05
57 601989 中国重工 1,370,707.00 2.04 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 23 页
58 601888 中国国旅 1,356,612.45 2.02
59 600016 民生银行 1,348,000.00 2.01
60 601006 大秦铁路 1,342,439.00 2.00
61 300058 蓝色光标 1,338,719.49 2.00
注：本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量） ，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 193,053,290.03
卖出股票收入（成交）总额 223,521,525.77
注：上述金额均指成交金额（成交单价乘以成交数量） ，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系统性
风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未投资国债期货。 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 24 页
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 43,328.18
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,104.36
5 应收申购款 350,465.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 395,898.24
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况说明
1 600704 物产中大 1,235,300.00 2.92 已于2015年02月13日复牌
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,104 16,329.17 5,112,972.29 14.88% 29,243,601.73 85.12% 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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注：持有人户数为有效户数，即存量份额大于零的账户。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 67,692.32 0.1970%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负
责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2011年 11月8日 ）基金份额总额
851,116,623.76
本报告期期初基金份额总额 64,265,985.56
本报告期基金总申购份额 169,075,947.99
减:本报告期基金总赎回份额 198,985,359.53
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 34,356,574.02
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本基金份额持有人大会以通讯方式召开， 大会表决投票时间为2014年2 月22 日至2014年3
月 7 日 17:00，会议审议通过了《关于大成中证内地消费主题指数证券投资基金转型相关事项的
议案》 ，中国证券监督管理委员会基金监管部于 2014 年 3 月 25 日下发了《关于大成中证内地消
费主题指数证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》 （基金部函[2014]179 号） ，大成
中证内地消费主题指数证券投资基金持有人大会决议报中国证监会备案手续完成，持有人大会决
议生效。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：
1、基金管理人于 2014 年 1 月 25 日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》 ，经大成基金管理有限公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，王颢先生不再担任大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 26 页
大成基金管理有限公司总经理，由董事长张树忠先生代任公司总经理。
2、基金管理人于 2014年11 月 28 日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》 ，经大成基金管理有限公司第五届董事会第三十九次会议审议通过，由罗登攀先生任公
司总经理。
3、基金管理人于 2014年12 月 20 日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》 ，经大成基金管理有限公司第五届董事会第三十九次会议审议通过，由刘卓先生任公司
董事长及法定代表人，张树忠先生不再担任公司董事长。
二、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：
因中国农业银行股份有限公司（以下简称“本行” ）工作需要，任命余晓晨先生主持本行托
管业务部/养老金管理中心工作。 余晓晨先生的基金行业高级管理人员任职资格已在中国基金业
协会备案。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
根据中国证监会2014 年3月 25 日下发的 《关于大成中证内地消费主题指数证券投资基金基
金份额持有人大会决议备案的回函》 （基金部函[2014]179 号） ，大成中证内地消费主题指数证券
投资基金自2014年3月25 日起变更为大成消费主题股票型证券投资基金，修改基金合同中基金
名称、基金类别、投资目标、投资理念、投资范围、投资策略、业绩比较基准、基金的费用等条
款，修订后的《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》自2014年 3月 25日起正式生效。
本基金由“完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标的指数的成份股组成及其权重
构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 ”的投资策略变
更为“以宏观经济分析和政策研究为基础，通过分析影响中国证券市场整体运行的内外部因素，
实施大类资产配置；分析各个消费子行业在中国经济转型不同阶段行业景气度变化情况和发展趋
势，实施行业配置；在各个行业内通过对公司基本面的考量，精选优质上市公司股票，构建投资
组合。 ”的投资策略。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） ，
本年度应支付的审计费用为4万元整。 该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 27 页
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，本基金管理人、托管人及高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
光大证券 2 238,273,490.69 57.20% 210,852.86 56.54% -
招商证券 2 130,610,660.44 31.35% 118,908.53 31.89% -
银河证券 4 14,878,389.02 3.57% 13,447.68 3.61% -
国信证券 1 12,413,002.82 2.98% 11,300.55 3.03% -
上海证券 1 7,402,474.38 1.78% 6,738.50 1.81% -
华创证券 1 6,528,818.60 1.57% 5,777.37 1.55% -
民生证券 1 6,203,667.95 1.49% 5,647.68 1.51% -
英大证券 1 255,436.90 0.06% 232.56 0.06% -
浙商证券 1 - 0.00% - 0.00% -
长城证券 2 - 0.00% - 0.00% -
东北证券 2 - 0.00% - 0.00% -
国金证券 2 - 0.00% - 0.00% -
国泰君安 2 - 0.00% - 0.00% -
兴业证券 2 - 0.00% - 0.00% -
中金公司 2 - 0.00% - 0.00% -
中信证券 2 - 0.00% - 0.00% -
中银国际 2 - 0.00% - 0.00% -
华泰证券 1 - 0.00% - 0.00% -
中信建投 3 - 0.00% - 0.00% -
南京证券 1 - 0.00% - 0.00% -
平安证券 1 - 0.00% - 0.00% -
齐鲁证券 1 - 0.00% - 0.00% -
瑞银证券 1 - 0.00% - 0.00% -
申银万国 1 - 0.00% - 0.00% -
世纪证券 1 - 0.00% - 0.00% -
天风证券 1 - 0.00% - 0.00% - 大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 28 页
西部证券 1 - 0.00% - 0.00% -
湘财证券 1 - 0.00% - 0.00% -
海通证券 1 - 0.00% - 0.00% -
红塔证券 1 - 0.00% - 0.00% -
宏源证券 1 - 0.00% - 0.00% -
安信证券 1 - 0.00% - 0.00% -
北京高华 1 - 0.00% - 0.00% -
东兴证券 1 - 0.00% - 0.00% -
方正证券 1 - 0.00% - 0.00% -
广发证券 1 - 0.00% - 0.00% -
国盛证券 1 - 0.00% - 0.00% -
注：根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。
租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：
（一）财务状况良好，最近一年无重大违规行为；
（二）经营行为规范，内控制度健全，能满足各投资组合运作的保密性要求；
（三）研究实力较强，能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务；
（四）具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，有足够的交易和清算能力，满足各投
资组合证券交易需要；
（五）能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务；
（六）相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。
租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务评价
表》 ，然后根据评分高低进行选择基金交易单元。
本报告期内本基金租用证券公司交易单元的变更情况如下：
本报告期内增加交易单元：湘财证券。本报告期内退租交易单元：招商证券。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无
§12 影响投资者决策的其他重要信息
1、基金管理人于2015年1月 13 日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》 ，经大成基金管理有限公司第六届董事会第一次会议审议通过，刘彩晖女士不再担任公大成消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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司副总经理。
2、基金管理人于2015年1月 22 日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》 ，经大成基金管理有限公司第六届董事会第一次会议审议通过，由肖剑先生、钟鸣远先
生任公司副总经理。
大成基金管理有限公司
2015年 3月28日
