大成新锐产业股票型证券投资基金
2014 年 年 度报 告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2015 年 3 月 28 日
大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 1 页
§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务 资料已经 审 计。普华永道 中天会计 师 事务所(特殊普 通合伙)为 本基金出具了 无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 2 页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成新 锐产 业股 票
基金主 代码 090018
交易代 码 090018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 3 月 20 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 67,035,444.21 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 新锐 产业 中 的优 质上 市公 司， 分享
中 国 经济 增长 新锐 力量 的成 长 收益 ，追 求基 金资 产的
长期稳 健增 值。
投资策 略 本 基 金采 用自 上而 下、 自下 而 上相 结合 的积 极主 动的
投 资 策略 。以 宏观 经济 和政 策 研究 为基 础， 通过 影响
证 券 市场 整体 运行 的内 外部 因 素分 析， 实施 大类 资产
配 置 ；分 析中 国经 济结 构转 型 背景 下社 会意 识（ 可持
续发展 观等 ） 、 经济 基础 、 科技进 步 、 消 费升 级与 产 业
政 策 等各 个方 面对 新锐 产业 发 展的 综合 影响 ，研 究各
个 新 锐产 业发 展所 处的 阶段 特 征和 商业 前景 ，结 合各
个新锐 产业 股票 群体 的流 动性、 整体 估值 水平 和动 量，
实 施 新锐 产业 之行 业配 置。 对 新锐 产业 各公 司在 所属
行 业 的竞 争优 势进 行细 致分 析 （包 括技 术变 迁路 径与
核 心 技术 、技 术制 式与 商业 模 式、 市场 策略 与需 求融
合、 人 力资 源等 诸多 方面 ） ， 结合 股票 基本 面指 标分 析
（包括 成长 性指 标、 估值 水平） ， 精 选优 质上 市公 司 股
票，力 求实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数+ 20% × 中证综 合债 券指 数
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 基金 的 风险 与预 期收 益都 要高
于 混 合型 基金 、债 券型 基金 和 货币 市场 基金 ，属 于证
券投资 基金 中较 高风 险、 较高预 期收 益的 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 林葛
联系电 话 0755-83183388 010-66060069 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 3 页
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.dcfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中 心东
座 F9 中国 农业 银行 股份 有 限公司 托管 业务 部
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2014 年 2013 年
2012 年3 月20 日(基
金合同 生效
日)-2012 年12 月31
日
本期已 实现 收益 21,051,134.80 35,953,681.27 -8,741,075.10
本期利 润 27,088,727.95 30,654,443.56 2,633,388.52
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2237 0.2521 0.0056
本期基 金份 额净 值增 长率 27.87% 35.98% -0.90%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4304 0.1414 -0.0683
期末基 金资 产净 值 97,832,741.36 188,264,761.30 196,918,810.16
期末基 金份 额净 值 1.459 1.141 0.991
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数
字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 24.38% 1.67% 34.88% 1.31% -10.50% 0.36% 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 4 页
过去六 个月 38.95% 1.32% 49.45% 1.06% -10.50% 0.26%
过去一 年 27.87% 1.30% 42.57% 0.97% -14.70% 0.33%
自基金 合同
生效起 至今
72.31% 1.33% 30.84% 1.02% 41.47% 0.31%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 之日 起6 个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合基 金 合
同的约 定， 截至 报告 日本 基金的 各项 投资 比例 已达 到基金 合同 中规 定的 各项 比例。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 5 页
3.2.3 自基金合同生效以来 基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
注：2012 年净 值增 长率 表 现期间 为 2012 年 3 月 20 日(基 金合 同生 效日) 至 2012 年 12 月31 日。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式 发 放
总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 - - - -
2013 2.0000 72,012,874.82 2,613,606.60 74,626,481.42
2012 - - - -
合计 2.0000 72,012,874.82 2,613,606.60 74,626,481.42
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 、 广东 证 券股份 有限 公司(2%) 。 截 至2014 年12 月 31
日，本 基金 管理 人共 管 理4 只 ETF 及 1 只ETF 联接 基金： 大成 中 证 100 交易 型开放 式指 数证 券投
资基金 、深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券
投资基 金联 接基 金、 中证 500 深市 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、中 证 500 沪市交 易型 开放 式大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 6 页
指数证 券投 资基 金，2 只 QDII 基金 ：大 成标 普 500 等权重 指数 证券 投资 基金 、大成 纳斯 达 克 100
指数证 券投 资基 金 及40 只 开放式 证券 投资 基金 ： 大 成景丰 债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 大 成价 值
增长证券投资 基金、大 成 债券投资基金 、大成蓝 筹 稳健证券投资 基金、大 成 精选增值混 合型证券
投资基金、大 成货币市 场 证券投资基金 、大成沪 深 300 指数证 券投资基 金、 大成财富管 理 2020
生命周期证券 投资基金 、 大成积极成长 股票型证 券 投资基金、大 成创新成 长 混合型证券 投资基金
(LOF) 、 大 成景 阳领 先股 票 型证券 投资 基金 、 大成 强 化收益 债券 型证 券投 资基 金、 大成 策略 回报 股
票型证券投资 基金、大 成 行业轮动股票 型证券投 资 基金、大成中 证红利指 数 证券投资基 金、大成
核心双动力股 票型证券 投 资基金、大成 竞争优势 股 票型证券投资 基金、大 成 景恒保本混 合型证券
投资基金、大 成内需增 长 股票型证券投 资基金、 大 成可转债增强 债券型证 券 投资基金、 大成消费
主题股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金
（LOF ） 、大成 月添利理 财 债券型证券投 资基金、 大 成现金增利货 币市场证 券 投资基金、 大成月月
盈短期理财债 券型证券 投 资基金、大成 现金宝场 内 实时申赎货币 市场基金 、 大成景安短 融债券型
证券投资基金 、大成景 兴 信用债债券型 证券投资 基 金、大成景旭 纯债债券 型 证券投资基 金、大成
景祥分级债券 型证券投 资 基金、大成信 用增利一 年 定期开放债券 型证券投 资 基金、大成 健康产业
股票型证券投 资基金、 大 成中小盘股票 型证券投 资 基金（LOF） 、 大成灵活 配 置混合型证 券投资基
金、大成丰财 宝货币市 场 基金、大成景 益平稳收 益 混合型证券投 资基金、 大 成添利宝货 币市场基
金、大 成景 利混 合型 证券 投资基 金和 大成 产业 升级 股票型 证券 投资 基金 （LOF）。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
徐雄晖 先
生
本基金 基
金经理
2014 年5
月29 日
- 6 年
经济学 硕士 ，2008 年 加入 大
成 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任
研 究 部 社 会 服 务 行 业 研 究 主
管， 2010 年2 月25 日至2013
年3 月11 日 担任 大成 景阳 领
先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 助 理 及 大 成 核 心 双 动 力
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助
理。2013 年 4 月 8 日 起担 任
大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投
资基金 基金 经理 。2014 年 5
月29 日 任大 成新 锐产 业股 票
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
具 有 基 金 从 业 资 格 。 国 籍 ：大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 7 页
中国
袁巍先 生
本基金 基
金经理
2013 年4
月 8 日
2014 年 5 月
29 日
5 年
经济学 硕士 ，2009 年 6 月加
入 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
曾 任 研 究 部 新 兴 产 业 行 业 研
究主管 。2012 年 8 月 7 日至
2013 年3 月11 日 担任 大成 精
选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金
和 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 。
2013 年4 月8 日至 2014 年 5
月29 日 任大 成新 锐产 业股 票
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
具有基 金从 业资 格。 国 籍: 中
国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《 大成 新锐产业股 票型
证券投资基金 基金合同 》 和其他有关法 律法规的 规 定，在基金管 理运作中 ， 本基金的投 资范围、
投资比例、投 资组合、 证 券交易行为、 信息披露 等 符合有关法律 法规、行 业 监管规则和 基金合同
等规定，本基 金没有发 生 重大违法违规 行为，没 有 运用基金财产 进行内幕 交 易和操纵市 场 行为以
及进行有损基 金投资人 利 益的关联交易 ，整体运 作 合法、合规。 本基金将 继 续以取信于 市场、取
信于社会投资 公众为宗 旨 ，承诺将一如 既往地本 着 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运 用基金财
产，在 规范 基金 运作 和严 格控制 投资 风险 的前 提下 ，努力 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》的规定， 基金管理 人 制订了《大成 基
金管理 有限 公司 公平 交易 制度 》 及 《大 成基 金管 理 有限公 司异 常交 易监 控与 报告制 度》 。 基 金管 理
人旗下投资组 合严格按 照 制度 的规定， 参与股票 、 债券的一级市 场申购、 二 级市场交易 等投资管
理活动，内容 包括授权 、 研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等与 投 资管理活动 相关的各
个环节。研究 部负责提 供 投资研究支持 ，投资部 门 负责投资决策 ，交易管 理 部负责实施 交易并实
时监控，监察 稽核部负 责 事前监督、事 中检查和 事 后稽核，风险 管理部负 责 对交易情况 进行合理
性分析 ，通 过多 部门 的协 作互控 ，保 证了 公平 交易 的可操 作、 可稽 核和 可持 续。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 8 页
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 了公 平交 易的 原则 和制度 。
基金管 理人 运用 统计 分析 方法和 工具 ，对 旗下 所有 投资组 合间连续 4 个 季度 的日内 、3 日内
及 5 日 内股 票及 债券 交易 同向交 易价 差进 行分 析。 分析结 果表 明： 债券 交易 同向交 易频 率较 低 ；
股票同向交易 溢价率较 大 主要来源于市 场因素（ 如 个股当日价格 振幅较高 ） 及组合经理 交易时机
选择，即投资 组合成交 时 间不一致以及 成交价格 的 日内较大变动 导致个别 些 组合间的成 交价格差
异较大 ，但 结合 交易 价差 专项统 计分 析， 未发 现违 反公平 交易 原则 的异 常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期内，基 金管理人 旗 下所有投资组 合未发现 存 在异常交易行 为。主动 投 资组合间股票 交
易存在 23 笔 同日反向 交 易，原因为投 资策略需 要 。主动型投资 组合与指 数 型投资组合 之间或指
数型投资组合 之间存在 股 票同日反向交 易，参与 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少 的单边交
易量超 过该 股当 日成 交 量5% 的仅 有 5 笔 ， 原 因为投 资策略 需要 ； 主 动投 资组 合 间债券 交易 存在 2
笔同日反向交 易，原因 为 投资策略需要 。投资组 合 间相邻交易日 反向交易 的 市场成交比 例、成交
均价等 交易 结果 数据 表明 该类交 易不 对市 场产 生重 大影响 ，无 异常 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
受地产 行业 下行 的影 响，2014 年 年初 经济 下滑 明显 ， 但进 入2 季度 后政 府积 极出手 ， 加 大基
建等投资力度 、降低社 会 融资成本，4 季度央行 更 是开启了降息 窗口。全 年 来看，虽然 经济增速
有所下滑，但 随着政策 的 积极出台以及 政府对去 杠 杆方式的重新 认识，经 济 的系统性风 险大为缓
解。
由于对 经济 硬着 陆担 忧的 缓解，2014 年 下半 年尤 其 是 4 季 度， 市场 大幅 回升 ， 其 中 4 季 度单
季沪 深 300 指数 涨幅 高 达 44% ， 为最 近几 年表 现最 佳 的一个 季度 。由 于对 政策 放松的 力度 预估 不
足，且本基金 对沪港通 的 主题投资相对 谨慎，虽 然 降息过后积极 买入受益 相 关个股，但 全年的 表
现仍然 落后 基准 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ， 本 基金 份 额资产 净值 为1.459 元， 本 报告期 基金 份额 净值 增长 率为 27.87% ，
业绩比 较基 准收 益率 为42.57% ， 低于 业绩 比较 基准 的表现 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
由于通胀仍处 低位，政 府 降低社会资金 成本的决 心 已经非常明确 ，虽然节 奏 上可能有不确 定大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 9 页
性，但市场大 方向上趋 好 。我们将保持 积极的心 态 ，同时密切关 注改革与 周 期的赛跑， 通胀水平
仍是我 们接 下来 很长 一段 时间的 核心 关注 指标 。
4 季度以来本 基金较大 幅 度减持了偏防 御的医药 ， 大幅增持了证 券保 险以 及 银行。后续仍 然
积极关注估值 修复，对 成 长类个股我们 仍将保持 重 点个股的持仓 ，同时积 极 在成本下降 、新技术
替代两 个方 向寻 找潜 在标 的。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益部、风险 管理部、 基 金运营部、监 察稽核部 、 委托投资部指 定人员组 成 。公司估值 委员会的
相关成 员均 具备 相应 的专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历， 估 值委 员会 成员 中包 括 两名投 资组 合经 理 。
股票投 资部 、 研究 部、 固 定收益 部 、 风 险管 理部 和 委托投 资部 负责 关注 相关 投资品 种的 动态 ，
评判基金持有 的投资品 种 是否处于不活 跃的交易 状 态或者最近交 易日后经 济 环境发生了 重大变化
或证券发行机 构发生了 影 响证券价格的 重大事件 ， 从而确定估值 日需要进 行 估值测算或 者调整的
投资品种；提 出合理的 数 量分析模型对 需要进行 估 值测算或者调 整的投资 品 种进行公允 价值定价
与计量；定期 对估值政 策 和程序进行评 价，以保 证 其持续适用； 基金运营 部 负责日常的 基金资产
的估值业务， 执行基金 估 值政策，并负 责与托管 行 沟通估值调整 事项；监 察 稽核部负责 审核估值
政策和程序 的 一致性， 监 督估值委员会 工作流程 中 的风险控制， 并负责估 值 调整事项的 信息披露
工作。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各 方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中央国债 登记结算 有 限责任公司签 署服务协 议 ，由其按约定 提供在银 行 间同业市场 交易的债
券品种 的估 值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 将严格按 照 本基金基金合 同的规定 进 行收益分配。 本报告期 内 本基金无收益 分
配事项 。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 10 页
4.8 报告期内基金持有人 数或 基金资产净值预警说 明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托 管本基金 的过程 中，本基金托 管人中国 农 业银行股份有 限公司严 格 遵守《证券投 资基金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —大成 基金管理
有限公 司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日基金 的投 资运 作， 进行 了认真 、 独 立的 会计
核算和必要的 投资监督 ， 认真履行了托 管人的义 务 ，没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为, 大成基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人认为 ，大成基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金年度 报 告中的财务 指标、净
值表现、收益 分配情况 、 财务 会计报告 、投资组 合 报告等信息真 实、准确 、 完整，未发 现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。
§6 审计报告
本基 金2014 年 度财 务会 计 报告已 经 普 华永 道中 天 会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)审计， 注册 会
计师签字出具 了标淮无 保 留意见的审计 报告。投 资 者欲了解本基 金审计报 吿 详细内容， 应阅读年
度报告 正文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 11 页
资 产
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 4,957,111.86 21,629,708.66
结算备 付金 762,034.29 2,237,511.36
存出保 证金 80,638.76 296,277.24
交易性 金融 资产 91,320,692.24 167,370,020.23
其中： 股票 投资 67,866,092.24 167,370,020.23
基金投 资 - -
债券投 资 23,454,600.00 -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 1,782,778.91 7,032,171.96
应收利 息 13,470.38 9,164.34
应收股 利 - -
应收申 购款 695,882.30 74,062.45
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 99,612,608.74 198,648,916.24
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 256,529.52 8,387,436.23
应付赎 回款 596,975.47 101,291.87
应付管 理人 报酬 126,340.08 305,658.19
应付托 管费 21,056.69 50,943.05
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 437,714.85 1,398,565.45
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 341,250.77 140,260.15
负债合 计 1,779,867.38 10,384,154.94
所有者权益：
实收基 金 67,035,444.21 164,946,454.00
未分配 利润 30,797,297.15 23,318,307.30
所有者 权益 合计 97,832,741.36 188,264,761.30 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 12 页
负债和 所有 者权 益总 计 99,612,608.74 198,648,916.24
注： 报告 截止 日 2014 年 12 月 31 日 ，基 金份 额 净值 1.459 元 ，基 金份 额 总额 67,035,444.21
份。
7.2 利润表
会计主 体： 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年
12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月31 日
一、收入 33,238,261.04 37,957,598.95
1.利息 收入 186,252.10 193,837.60
其中： 存款 利息 收入 182,405.53 193,168.71
债券利 息收 入 3,846.57 668.89
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 26,847,766.94 42,510,944.06
其中： 股票 投资 收益 25,376,307.52 41,808,220.39
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 195,345.63 119,194.41
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,276,113.79 583,529.26
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
6,037,593.15 -5,299,237.71
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 166,648.85 552,055.00
减：二、费用 6,149,533.09 7,303,155.39
1．管 理人 报酬 2,066,254.38 2,117,806.13
2．托 管费 344,375.85 352,967.62
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 3,370,450.65 4,666,422.85
5．利 息支 出 2,992.41 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2,992.41 -
6．其 他费 用 365,459.80 165,958.79
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
27,088,727.95 30,654,443.56
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填 27,088,727.95 30,654,443.56 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 13 页
列）
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
164,946,454.00 23,318,307.30 188,264,761.30
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 27,088,727.95 27,088,727.95
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-97,911,009.79 -19,609,738.10 -117,520,747.89
其中：1. 基 金申 购款 40,936,052.14 7,853,383.59 48,789,435.73
2. 基金 赎回 款 -138,847,061.93 -27,463,121.69 -166,310,183.62
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
67,035,444.21 30,797,297.15 97,832,741.36
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
198,688,850.76 -1,770,040.60 196,918,810.16
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 30,654,443.56 30,654,443.56
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-33,742,396.76 69,060,385.76 35,317,989.00
其中：1. 基 金申 购款 392,490,629.85 126,297,750.24 518,788,380.09 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 14 页
2. 基金 赎回 款 -426,233,026.61 -57,237,364.48 -483,470,391.09
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -74,626,481.42 -74,626,481.42
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
164,946,454.00 23,318,307.30 188,264,761.30
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
_____ 罗登 攀______
______ 肖剑______
____范瑛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计、税项 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
财政部 于2014 年颁 布《 企 业会计 准则 第 39 号 —— 公 允价值 计量 》、 《企 业会 计准则 第 40
号—— 合营 安排 》 、 《 企 业会计 准则 第 41 号 —— 在 其他主 体中 权益 的披 露》 和修订 后的 《企 业会
计准则 第2 号—— 长 期股 权投资 》、 《企 业会 计准 则第 9 号—— 职 工薪 酬》 、《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 、《企 业会 计准 则 第33 号 —— 合 并财 务报 表》 以及 《企业 会计 准则 第
37 号 —— 金融 工具 列报 》 ， 要 求除 《企 业会 计准 则 第37 号—— 金 融工 具列 报 》 自2014 年度 财务
报表起 施行 外， 其他 准则 自 2014 年7 月1 日 起施 行 。上述 准则 对本 基金 本报 告期无 重大 影响 。
除上述会计政 策变更事 项 ，本报告期所 采用的其 他 会计政策、会 计估计、 税 项与最近一期 年
度报告 相一 致。
7.4.2 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
大成基 金管 理有 限公 司( “ 大成基 金”) 基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司( “中 国农 业银 行”) 基金托 管人 、基 金销售 机构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司( “ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司( “ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东
大成国 际资 产管 理有 限公 司(“ 大成 国际 ”) 基金管 理人 的子 公司
大成创 新资 本管 理有 限公 司( “大 成创 新资 本”) 基金管 理人 的 合 营企 业
注：1 、中 国证 监会 于2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。
2 、下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 15 页
7.4.3 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
7.4.3.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
光大证 券 50,429,779.03 2.30% 235,646,211.70 7.64%
7.4.3.1.2 权证交易
无。
7.4.3.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券
44,882.41
2.29%
9,175.23 2.10%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 208,525.66 7.57% - 0.00%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 16 页
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,066,254.38 2,117,806.13
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
809,097.15 824,089.55
注：支付基金 管理人大 成 基金 的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.5% 的年 费率计提，逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
344,375.85 352,967.62
注：支付基金 托管人 中 国 农业银行 的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.3.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本报告期内及 上年度可 比 期间 本基金未 发生与关 联 方进行的银行 间同业市 场 的债券(含回购)
交易。
7.4.3.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间 本 基金 未发 生基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期末 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方无 投资 本基金 的情 况。
7.4.3.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银
行
4,957,111.86
162,237.94 21,629,708.66 171,188.90
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中 国农 业银 行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 17 页
7.4.3.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间 本 基金 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
7.4.3.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.4 期末（ 2014 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
本基金 本期 未持 有因 认购 新发/ 增发 证券 而于 期末 持 有的流 通受 限证 券。
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日 期 停牌原 因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
600238
海南
椰岛 2014-11-28 重要事项
13.97
暂未复
牌 未知 130,000 1,162,345.00 1,816,100.00
-
注： 本 基金 截至2014 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.4.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
本报告 期末 ，本 基金 无从 事债券 正回 购交 易形 成的 卖出回 购证 券款 余额 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 67,866,092.24 68.13
其中： 股票 67,866,092.24 68.13
2 固定收 益投 资 23,454,600.00 23.55
其中： 债券 23,454,600.00 23.55
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,719,146.15 5.74
7 其他各 项资 产 2,572,770.35 2.58
8 合计 99,612,608.74 100.00 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 18 页
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 21,035,779.62 21.50
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E
建筑业 - 0.00
F
批发和 零售 业 8,624,265.60 8.82
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- 0.00
J
金融业 35,102,631.50 35.88
K
房地产 业 1,816,100.00 1.86
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 5,995.00 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,281,320.52 1.31
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 67,866,092.24 69.37
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 118,000 8,815,780.00 9.01
2 601398 工商银 行 1,525,600 7,429,672.00 7.59 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 19 页
3 601988 中国银 行 1,600,000 6,640,000.00 6.79
4 000848 承德露 露 301,150 6,622,288.50 6.77
5 600707 彩虹股 份 720,000 5,983,200.00 6.12
6 000026 飞亚达 Ａ 460,036 4,784,374.40 4.89
7 002508 老板电 器 145,194 4,733,324.40 4.84
8 600361 华联综 超 599,983 3,839,891.20 3.92
9 000776 广发证 券 115,025 2,984,898.75 3.05
10 601166 兴业银 行 180,000 2,970,000.00 3.04
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于大 成 基金管理有 限公司网
站(http://www.dcfund.com.cn) 的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600859 王府井 23,008,064.64 12.22
2 300315 掌趣科 技 22,657,776.70 12.04
3 300058 蓝色光 标 21,918,818.87 11.64
4 000848 承德露 露 16,340,165.21 8.68
5 002410 广联达 16,094,423.01 8.55
6 601318 中国平 安 15,845,886.07 8.42
7 600109 国金证 券 14,557,300.76 7.73
8 002008 大族激 光 14,249,530.07 7.57
9 300104 乐视网 14,229,545.28 7.56
10 002508 老板电 器 12,700,814.97 6.75
11 600729 重庆百 货 12,277,459.51 6.52
12 300133 华策影 视 11,834,685.56 6.29
13 600016 民生银 行 11,556,105.83 6.14
14 300146 汤臣倍 健 11,525,979.13 6.12
15 002415 海康威 视 10,662,096.77 5.66
16 600030 中信证 券 10,212,574.00 5.42
17 002202 金风科 技 9,218,001.20 4.90
18 300090 盛运股 份 9,199,004.59 4.89
19 300351 永贵电 器 9,135,741.60 4.85
20 002022 科华生 物 9,089,203.46 4.83
21 601988 中国银 行 9,038,651.01 4.80 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 20 页
22 600707 彩虹股 份 8,973,586.17 4.77
23 002005 德豪润 达 8,726,135.06 4.64
24 600361 华联综 超 8,618,570.02 4.58
25 600422 昆明制 药 8,545,057.19 4.54
26 002375 亚厦股 份 8,541,190.24 4.54
27 002475 立讯精 密 8,521,432.37 4.53
28 600066 宇通客 车 8,509,722.87 4.52
29 002400 省广股 份 8,432,036.64 4.48
30 300147 香雪制 药 8,369,264.48 4.45
31 300043 互动娱 乐 8,155,375.88 4.33
32 000026 飞亚达 Ａ 8,012,022.45 4.26
33 000712 锦龙股 份 7,657,756.36 4.07
34 300075 数字政 通 7,275,644.79 3.86
35 000002 万
科Ａ 7,067,434.00 3.75
36 600633 浙报传 媒 7,031,822.06 3.74
37 601398 工商银 行 6,994,976.00 3.72
38 000952 广济药 业 6,963,701.87 3.70
39 002292 奥飞动 漫 6,954,600.51 3.69
40 300218 安利股 份 6,846,931.25 3.64
41 601688 华泰证 券 6,404,959.14 3.40
42 002219 恒康医 疗 6,249,548.60 3.32
43 601939 建设银 行 6,185,200.00 3.29
44 002174 游族网 络 6,176,870.73 3.28
45 002236 大华股 份 6,089,061.27 3.23
46 002605 姚记扑 克 6,052,254.98 3.21
47 600446 金证股 份 6,002,401.57 3.19
48 002030 达安基 因 5,902,202.32 3.14
49 601628 中国人 寿 5,823,261.00 3.09
50 600079 人福医 药 5,630,927.29 2.99
51 000915 山大华 特 5,510,362.84 2.93
52 002380 科远股 份 5,398,806.80 2.87
53 300251 光线传 媒 5,392,433.00 2.86
54 600594 益佰制 药 5,357,280.89 2.85
55 002294 信立泰 5,219,195.64 2.77
56 002450 康得新 5,052,560.50 2.68
57 300045 华力创 通 4,891,048.14 2.60 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 21 页
58 600616 金枫酒 业 4,789,261.67 2.54
59 601965 中国汽 研 4,746,178.10 2.52
60 600055 华润万 东 4,697,714.95 2.50
61 300145 南方泵 业 4,696,475.91 2.49
62 300298 三诺生 物 4,690,480.62 2.49
63 002396 星网锐 捷 4,665,443.30 2.48
64 300273 和佳股 份 4,654,752.68 2.47
65 000776 广发证 券 4,586,306.31 2.44
66 002153 石基信 息 4,576,775.06 2.43
67 000333 美的集 团 4,420,557.22 2.35
68 000651 格力电 器 4,416,355.16 2.35
69 002419 天虹商 场 4,329,289.57 2.30
70 000963 华东医 药 4,300,209.68 2.28
71 600572 康恩贝 4,290,202.40 2.28
72 600340 华夏幸 福 4,255,705.74 2.26
73 600061 中纺投 资 4,251,763.60 2.26
74 300124 汇川技 术 4,247,477.00 2.26
75 300303 聚飞光 电 4,230,661.07 2.25
76 300178 腾邦国 际 4,160,132.80 2.21
77 000686 东北证 券 4,128,619.01 2.19
78 600566 洪城股 份 4,124,543.56 2.19
79 600141 兴发集 团 4,102,516.45 2.18
80 601998 中信银 行 4,060,566.99 2.16
81 002433 太安堂 4,049,547.90 2.15
82 002609 捷顺科 技 4,046,783.08 2.15
83 601555 东吴证 券 4,003,509.00 2.13
84 002063 远光软 件 3,952,797.87 2.10
85 002229 鸿博股 份 3,945,192.00 2.10
86 000709 河北钢 铁 3,943,153.00 2.09
87 600158 中体产 业 3,892,025.30 2.07
88 000728 国元证 券 3,871,287.00 2.06
89 300017 网宿科 技 3,868,456.32 2.05
90 000599 青岛双 星 3,864,284.00 2.05
91 600588 用友软 件 3,824,886.39 2.03
92 300253 卫宁软 件 3,819,955.00 2.03
93 002673 西部证 券 3,805,583.20 2.02 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 22 页
94 300061 康耐特 3,792,728.50 2.01
95 002711 欧浦钢 网 3,783,387.04 2.01
96 000783 长江证 券 3,781,930.87 2.01
注：本项中“ 本期累计 买 入金额”按买 入成交金 额 （成交单价乘 以成交数 量 ）填列，不 考虑相关
交易费 用。
8.4.2
累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 300058 蓝色光 标 24,628,433.64 13.08
2 600859 王府井 22,785,118.81 12.10
3 300315 掌趣科 技 21,683,993.49 11.52
4 002475 立讯精 密 17,562,472.25 9.33
5 002410 广联达 16,315,397.52 8.67
6 601318 中国平 安 15,585,565.75 8.28
7 600109 国金证 券 14,979,316.15 7.96
8 002008 大族激 光 14,967,307.28 7.95
9 300133 华策影 视 14,676,438.09 7.80
10 002230 科大讯 飞 14,031,159.83 7.45
11 300104 乐视网 13,328,233.94 7.08
12 601965 中国汽 研 12,051,806.19 6.40
13 600729 重庆百 货 11,987,411.39 6.37
14 300090 盛运股 份 11,868,397.43 6.30
15 000848 承德露 露 11,348,319.17 6.03
16 000712 锦龙股 份 11,343,987.75 6.03
17 600016 民生银 行 11,159,343.51 5.93
18 300351 永贵电 器 11,002,834.60 5.84
19 002202 金风科 技 10,645,599.42 5.65
20 002415 海康威 视 10,535,537.77 5.60
21 600030 中信证 券 10,057,796.81 5.34
22 600066 宇通客 车 10,006,237.29 5.31
23 300146 汤臣倍 健 9,984,616.38 5.30
24 002035 华帝股 份 9,984,473.89 5.30
25 300043 互动娱 乐 9,909,433.52 5.26
26 002022 科华生 物 9,369,750.41 4.98
27 002375 亚厦股 份 8,912,838.09 4.73
28 002508 老板电 器 8,783,296.32 4.67 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 23 页
29 300017 网宿科 技 8,499,342.45 4.51
30 002400 省广股 份 8,383,805.64 4.45
31 002005 德豪润 达 8,257,314.70 4.39
32 600118 中国卫 星 8,153,050.19 4.33
33 600422 昆明制 药 8,095,974.23 4.30
34 600587 新华医 疗 8,088,184.24 4.30
35 600079 人福医 药 8,076,234.05 4.29
36 300147 香雪制 药 8,041,477.69 4.27
37 600372 中航电 子 7,750,399.60 4.12
38 002385 大北农 7,694,359.02 4.09
39 600527 江南高 纤 7,622,146.67 4.05
40 300218 安利股 份 7,534,799.97 4.00
41 000002 万
科Ａ 7,461,508.97 3.96
42 601939 建设银 行 7,201,190.53 3.83
43 300075 数字政 通 7,114,282.18 3.78
44 601688 华泰证 券 6,994,663.34 3.72
45 002605 姚记扑 克 6,937,997.72 3.69
46 601222 林洋电 子 6,924,312.18 3.68
47 600261 阳光照 明 6,831,997.67 3.63
48 002292 奥飞动 漫 6,769,812.16 3.60
49 000952 广济药 业 6,553,040.55 3.48
50 002174 游族网 络 6,519,603.67 3.46
51 601628 中国人 寿 6,411,536.28 3.41
52 002236 大华股 份 6,191,113.04 3.29
53 002157 正邦科 技 6,083,522.69 3.23
54 600633 浙报传 媒 6,043,267.21 3.21
55 002219 恒康医 疗 5,964,609.52 3.17
56 600361 华联综 超 5,679,737.46 3.02
57 002673 西部证 券 5,611,813.00 2.98
58 002380 科远股 份 5,600,479.98 2.97
59 000783 长江证 券 5,592,109.43 2.97
60 002294 信立泰 5,344,814.45 2.84
61 600446 金证股 份 5,343,581.36 2.84
62 002683 宏大爆 破 5,295,641.40 2.81
63 002030 达安基 因 5,273,288.51 2.80
64 600055 华润万 东 5,258,285.66 2.79
65 002450 康得新 5,257,267.00 2.79
66 600252 中恒集 团 5,230,137.74 2.78 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 24 页
67 300253 卫宁软 件 5,205,390.23 2.76
68 300178 腾邦国 际 5,151,547.10 2.74
69 002309 中利科 技 5,149,614.02 2.74
70 300251 光线传 媒 5,101,423.81 2.71
71 000963 华东医 药 5,072,234.54 2.69
72 300045 华力创 通 5,067,226.01 2.69
73 000026 飞亚达 Ａ 5,045,621.27 2.68
74 300303 聚飞光 电 4,975,092.44 2.64
75 002153 石基信 息 4,973,034.77 2.64
76 600594 益佰制 药 4,961,519.03 2.64
77 000686 东北证 券 4,731,793.87 2.51
78 300323 华灿光 电 4,731,254.02 2.51
79 000599 青岛双 星 4,677,637.54 2.48
80 300298 三诺生 物 4,677,571.51 2.48
81 600535 天士力 4,628,692.14 2.46
82 000651 格力电 器 4,593,166.46 2.44
83 600616 金枫酒 业 4,586,635.82 2.44
84 600588 用友软 件 4,483,980.86 2.38
85 601555 东吴证 券 4,407,255.00 2.34
86 600572 康恩贝 4,400,840.88 2.34
87 002419 天虹商 场 4,399,062.43 2.34
88 600330 天通股 份 4,376,918.46 2.32
89 300124 汇川技 术 4,366,581.41 2.32
90 600305 恒顺醋 业 4,329,257.00 2.30
91 600309 万华化 学 4,324,202.11 2.30
92 600061 中纺投 资 4,257,064.45 2.26
93 300145 南方泵 业 4,250,443.65 2.26
94 600566 洪城股 份 4,218,822.69 2.24
95 300061 康耐特 4,175,026.46 2.22
96 600141 兴发集 团 4,127,238.85 2.19
97 601998 中信银 行 4,124,662.23 2.19
98 000333 美的集 团 4,106,455.93 2.18
99 002229 鸿博股 份 4,086,718.31 2.17
100 600340 华夏幸 福 3,916,396.90 2.08
101 600150 中国船 舶 3,903,885.40 2.07
102 002433 太安堂 3,883,349.16 2.06
103 000776 广发证 券 3,873,551.50 2.06
104 000728 国元证 券 3,871,767.00 2.06 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 25 页
105 002567 唐人神 3,857,417.40 2.05
106 002063 远光软 件 3,829,487.45 2.03
107 300212 易华录 3,821,493.04 2.03
108 002396 星网锐 捷 3,809,552.43 2.02
109 002609 捷顺科 技 3,795,691.00 2.02
110 002489 浙江永 强 3,777,859.81 2.01
111 300273 和佳股 份 3,768,217.60 2.00
注：本项中“ 本期累计 卖 出金额”按卖 出成交金 额 （成交单价乘 以成交数 量 ）填列，不 考虑相关
交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,031,935,947.15
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,160,024,434.55
注：本项中 “买入股 票的 成本(成交)总额 ”及“ 卖 出股票的收 入(成交)总额”均按买卖 成交金 额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 23,454,600.00 23.97
8 其他 - 0.00
9 合计 23,454,600.00 23.97
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 113005 平安转 债 130,000 23,454,600.00 23.97
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 26 页
8.8 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 投资 股指 期货 以投 资组合 避险 和有 效管 理为 目的， 通过 套期 保值 策略 ，对冲 系统 性风
险，应 对组 合构 建与 调整 中的流 动性 风险 ，力 求风 险收益 的优 化。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内基金投资的 前十 名证券的发行主体无 被监 管部门立案调查的， 或在 报告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
8.12.2
基金投资的前十名股 票中 ，没有投资于超出基 金合 同规定备选股票库之 外股 票。
8.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 80,638.76
2 应收证 券清 算款 1,782,778.91
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,470.38
5 应收申 购款 695,882.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 27 页
9 合计 2,572,770.35
8.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113005 平安转 债 23,454,600.00 23.97
8.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,040 16,592.93 10,309,705.22 15.38% 56,725,738.99 84.62%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户数 。
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
11,955.42
0.0178%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 28 页
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 3 月 20 日 ） 基金 份额 总额
2,049,911,272.87
本报告 期期 初基 金份 额总 额 164,946,454.00
本报告 期基 金总 申购 份额 40,936,052.14
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 138,847,061.93
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 67,035,444.21
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
一、 基 金管 理人 在本 报告 期内重 大人 事变 动情 况：
基金管 理人 于2014 年 1 月25 日发 布了 《 大成 基金 管理有 限公 司关 于高 级管 理人员 变更 的 公
告》 ， 经大 成基 金管 理有 限公司 第五 届董 事会 第二 十八次 会议 审议 通过 ， 王 颢先生 不再 担任 大 成
基金管 理有 限公 司总 经理 ，由董 事长 张树 忠先 生代 任公司 总经 理。
2 、 基 金管 理人 于 2014 年11 月 28 日 发布 了 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第五 届董 事会 第三 十 九次 会议 审议 通过 ，由 罗 登攀 先生 任公
司总经 理。
3 、 基 金管 理人 于 2014 年12 月 20 日 发布 了 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第五 届董 事会 第三 十 九次 会议 审议 通过 ，由 刘 卓先 生任 公司
董事长 及法 定代 表人 ，张 树忠先 生不 再担 任公 司董 事长 。
二、基 金托 管人 的专 门基 金托管 部门 的重 大人 事变 动：
因 中 国农 业银 行 股份 有限公 司 （以 下简 称 “本 行” ）工 作 需要 ，任 命 余晓 晨先生 主 持本 行托
管业务部/ 养老金管理中心工作。 余晓晨先生的基金 行业高级管理人员任职资 格已在中国基金业
协会备 案。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 29 页
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
该事务 所自 基金 合同 生效 日起为 本基 金提 供审 计服 务至今。 本会 计期 间支 付 的审计 费用 为 4 万元
整。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证 券 4 410,770,539.94 18.74% 372,018.83 18.99% -
招商证 券 2 299,575,706.31 13.67% 265,784.72 13.57% -
浙商证 券 1 225,824,512.21 10.30% 199,834.38 10.20% -
瑞银证 券 1 200,732,667.00 9.16% 182,747.28 9.33% -
东兴证 券 1 193,712,975.36 8.84% 171,419.38 8.75% -
长城证 券 2 165,137,009.60 7.54% 150,341.46 7.67% -
华创证 券 1 139,408,796.35 6.36% 123,364.67 6.30% -
兴业证 券 2 131,384,299.83 6.00% 117,252.24 5.98% -
东北证 券 2 93,955,906.79 4.29% 83,143.20 4.24% -
宏源证 券 1 81,535,525.96 3.72% 72,150.96 3.68% -
国金证 券 2 67,492,280.89 3.08% 59,724.32 3.05% -
中信建 投 3 65,928,437.85 3.01% 58,341.08 2.98% -
天风证 券 1 56,376,832.94 2.57% 49,888.74 2.55% -
光大证 券 2 50,429,779.03 2.30% 44,882.41 2.29% - 大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 30 页
湘财证 券 1 6,495,676.11 0.30% 5,748.05 0.29% -
国信证 券 1 2,783,624.61 0.13% 2,534.19 0.13% -
海通证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
红塔证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
安信证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
北京高 华 1 - 0.00% - 0.00% -
方正证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
广发证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
国盛证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
华泰证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
民生证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
南京证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
平安证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
齐鲁证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
上海证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
申银万 国 1 - 0.00% - 0.00% -
世纪证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
英大证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
西部证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
国泰君 安 2 - 0.00% - 0.00% -
中金公 司 2 - 0.00% - 0.00% -
中信证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
中银国 际 2 - 0.00% - 0.00% -
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租 用证 券公 司交 易单 元的选 择标 准主 要包 括：
（1） 财务 状况 良好 ， 最近一 年无 重大 违规 行为 ；
（2） 经营 行为 规范 ， 内控制 度健 全， 能满 足各 投资组 合运 作的 保密 性要 求；
（3） 研究 实力 较强 ， 能提供 包括 研究 报告 、路 演服务 、协 助进 行上 市公 司调研 等研 究服 务 ；
（4 ） 具 备各 投资 组合 运作所 需的 高效 、 安全 的 通讯条 件 ， 有 足够 的交 易 和清算 能力 ， 满足 各
投资组 合证 券交 易需 要；
（5） 能提 供投 资组 合 运作、 管理 所需 的其 他券 商服务 ；
（6） 相关 基金 合同 、 资产管 理合 同以 及法 律法 规规定 的其 他条 件。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价大成新锐产业股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 31 页
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 专用 席位 。 本 期新增 交易 单元 ：湘 财证 券；退 租交 易单 元：
招商证 券。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证 券 22,220,244.50 92.57% 5,500,000.00 100.00% - 0.00%
光大证 券 1,782,780.70 7.43% - 0.00% - 0.00%
§12 影响投资者决策的其 他重 要信息
1、 基金 管理 人于2015 年1 月 13 日 发布 了 《大 成基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的公告 》 ， 经 大成 基金 管理 有限公 司第 六届 董事 会第 一次会 议审 议通 过 ， 刘 彩 晖女士 不再 担任 公
司副总 经理 。
2、 基金 管理 人于2015 年1 月 22 日 发布 了 《大 成基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的公告 》 ， 经 大成基 金管 理 有限公 司第 六届 董事 会第 一次会 议审 议通 过 ， 由 肖 剑先生 、 钟鸣 远先
生任公 司副 总经 理。
大成基 金管 理有 限公 司
2015 年 3 月28 日
