东 吴 新 经 济股 票 型 证 券投 资 基 金2014 年年
度报告摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 东吴基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期： 二〇一五年三 月二十八日
东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 东吴新 经济 股票
场内简 称 -
基金主 代码 580006
交易代 码 580006
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月 30 日
基金管 理人 东吴基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 120,537,623.13 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金为 股票 型基 金， 通过 投 资于 引领 经济 发展 未来
方 向 的新 兴行 业的 上市 公司 ， 享受 新经 济发 展带 来的
高 成 长和 高收 益。 重点 投资 其 中具 有成 长优 势和 竞争
优势的 上市 公司 股票 ，追 求超额 收益 。
投资策 略 本 基 金采 取自 上而 下与 自下 而 上相 结合 的投 资策 略，
根 据 自上 而下 对宏 观经 济、 政 策和 证券 市场 走势 的综
合 分 析， 在遵 循前 述本 基金 资 产配 置总 体比 例限 制范
围 内 ，确 定基 金资 产在 股票 、 债券 、现 金和 其他 金融
工 具 上的 具体 投资 比例 。根 据 科学 技术 和产 业的 发展
趋 势 对与 新经 济相 关创 新技 术 、典 型产 业进 行识 别。
随 后 自下 而上 地精 选代 表新 经 济的 典型 上市 公司 和与
新 经 济密 切相 关的 上市 公司 ， 针对 两类 公司 的不 同特
征 ， 充分 考虑 公司 的成 长性 ， 运用 东吴 基金 企业 竞争
优 势 评价 体系 进行 评价 ，构 建 股票 池。 投资 其中 具有
成长优 势和 竞争 优势 的上 市公司 股票 ， 追 求超 额收 益。
业绩比 较基 准 75%*沪深 300 指数+25%* 中 信标普 全债 指数
风险收 益特 征 本 基 金是 一只 进行 主动 投资 的 股票 型基 金， 其风 险和
预 期 收益 高于 货币 市场 基金 、 债券 型基 金和 混合 型基
金 ， 在证 券投 资基 金中 属于 风 险较 高、 预期 收益 也较
高的基 金产 品。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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名称 东吴基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 徐军 田青
联系电 话 021-50509888-8308 010-67595096
电子邮 箱 xuj@scfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
021-50509666/400-821-0588 010-67595096
传真 021-50509888-8211 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.scfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及托 管人 办公 处
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 4,326,933.51 18,806,822.08 -62,155,396.91
本期利 润 24,055,463.57 -5,313,751.85 3,400,038.92
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2579 -0.0398 0.0133
本期基 金份 额净 值增 长率 33.95% -4.77% 1.90%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0590 -0.0809 -0.1612
期末基 金资 产净 值 148,428,308.62 110,102,277.21 149,320,554.31
期末基 金份 额净 值 1.231 0.919 0.965
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 例如 基金 的 认购 、 申 购 、 赎 回费
等，计 入费 用后 实际 收益 水平要 低于 所 列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 33.37% 1.41% 34.03% 1.26% -0.66% 0.15% 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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过去六 个月 54.07% 1.14% 48.74% 1.01% 5.33% 0.13%
过去一 年 33.95% 1.21% 41.10% 0.92% -7.15% 0.29%
过去三 年 29.99% 1.37% 41.94% 0.98% -11.95% 0.39%
过去五 年 22.98% 1.34% 4.78% 1.02% 18.20% 0.32%
自基金 合同
生效起 至今
23.10% 1.34% 6.38% 1.02% 16.72% 0.32%
注：比 较基 准=75%* 沪深300 指数+25%* 中 信标 普全 债指数 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1. 本 基金 自2009 年 12 月 30 日 成立 ， 自 基金 合 同生效 日 起6 个 月内 为建 仓期 ， 建 仓期 结束 基
金投资 组合 比例 符合 基金 合同的 有关 规定 。
2.比较 基准=75%*沪深 300 指数+25%* 中信 标普 全债 指 数。 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 自成 立以 来未 进行 过利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
东吴基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 金字 【2003 】82 号批 准设 立的 证券投 资基 金 管
理公司 ， 于2004 年9 月 正 式成立 ， 注册 资本 人民 币 1 亿元 ， 公 司股 东为 东吴 证券 股份有 限公 司 （占
70% 股 份） 、 上海 兰生 （集 团）有 限公 司（ 占30% 股 份） 。
公司经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。自 2005
年发行第一支 基金以来 ， 公司逐渐形成 了高中低 风 险结合的完善 产品线， 并 走出了一条 独具特色
的新兴 产业 投资 产品 线。 公司经 过十 年的 发展 ，资 产管理 规模 超200 亿 元， 发行公 募产 品 17 只，东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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专户产 品 23 只 ，并于 2013 年成立 了新 东吴 优胜 子 公司。 公司 一直 坚持 建立 现代财 富管 理机 构，
促进公募、专 户和专项 三 项业务齐头并 进的发展 战 略方向，以服 务实体经 济 为目标，加 大创新力
度，促 进公 司业 务的 多元 化发展 。
东吴基 金拥 有一 支经 验丰 富而又 充满 活力 的专 业团 队， 平 均年 龄 34 岁， 其中 硕士以 上学 历 占
70% ； 具有5 年 以上 基金 、 证券从 业经 历的 占 70% ； 公司高 管和 主要 投资 管理 人员的 平均 金融 从业
年限 为10 年， 具有 丰富 的 实践操 作经 验和 管理 经验 。
作为传 统吴 文化 与前 沿经 济理念 的有 机结 合 ， 东 吴 基金崇 尚" 以人 为本 ， 以 市 场为导 向 ， 以 客
户为中心， 以价值创 造为 根 本出发点" 的经营理 念； 遵循 “诚而 有信、稳 而又 健、 和而有 铮、勤
而又专、有容 乃大 ”的 企 业格言；树立 了 “做价 值 的创造者、市 场的创新 者 和行业的思 想者 ” 的
远大理 想， 创造 性地 树立 公司独 特的 文化 体系 ， 在 众多基 金管 理公 司中 树立 自己鲜 明的 企业 形 象 。
2014 下半 年央 行宣 布降 息 以来， 以券 商、 银行 为主 的大盘 蓝筹 股大 涨， 公司 旗下多 只基 金也
成功把 握了 此次 市场 机会 。2014 年 ， 公 司旗 下所有 产品均 获得 正收 益， 其中 ， 有9 只产 品年 内 回
报超 过 20% ，如 东吴 新产 业上 涨 40.26% 、东 吴中 证 新兴上 涨 30.88% 、 东吴 深 证 100 上涨 29.72%
等。此外，具 有“蓝筹+ 杠杆 ”概念的东 吴可转债 基 金，其 母基金 累计上 涨 31.53% ，东吴 转债 B
在二级市场涨 幅达 118.17% 。公司依托品 牌特色和 投 资业绩，全面 推进公司 各 项业务发展， 取得
了一系 列经 营成 果和 经营 管理经 验。2014 年 下半 年 ，公司 一方 面不 断加 大 IT 和 互联 网平 台建 设
的投入，积极 开展与互 联 网企业的战略 合作，扩 大 客户资源，优 化现有通 道 业务的成本 结构。另
一方面 ， 公 司明 确了2015 年更贴 合市 场需 求的 新基 金产品 设计 方向 ， 切 实提 升产品 设计 和服 务能
力， 为互 联网 平台 提供 产 品支撑， 形成 渠道 与产 品 互相促 进的 业务 模式。 下 一步 ， 公 司将 秉承 “ 三
满意一放心” 的经营理 念 ，继续以市场 为导 向、 以 客户为中心， 强化服务 意 识，拓展发 展空间，
全面提 高公 司的 核心 竞争 力，推 进东 吴基 金向 现代 财富管 理公 司转 型。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理） 期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
邹国英
本 基 金 基
金经理
2012 年 8 月
10 日
2014 年12 月30 日 9 年
硕士， 西 南财 经大
学毕业。 曾担 任新
疆 证 券 研 究 所 研
究员、 兴 业证 券研
究所研 究员；2008
年6 月起 加入 东吴
基 金 管 理 有 限 公
司， 曾任 研究 策划
部行业 研究 员、 基东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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金经理 助理、 基金
经理等 职务 。
张楷浠
本 基 金 基
金经理
2014 年 6 月
14 日
- 4.5 年
硕士， 武 汉大 学金
融学毕 业 。 2010 年
7 月起一 直从 事证
券投资 研究 工作。
2010 年 7 月至
2012 年9 月就 职于
国 泰 君 安 证 券 股
份 有 限 公 司 任 研
究员，2012 年 10
月 加 入 东 吴 基 金
管理有 限公 司， 曾
任 研 究 策 划 部 研
究员、 基 金经 理助
理， 现任 东吴 新经
济 股 票 型 证 券 投
资基金 基金 经理、
东 吴 新 创 业 股 票
型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离职日 期均 指公 司对 外公 告之日 。
2 、证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 相关 规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 中 国证 监会 的规 定 和基金 合同 的规
定及其他有关 法律规定 ， 本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，为基金 持有人谋
求最大 利益 ，无 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本报告 期内 ， 公 司根 据证 监 会 2011 年 发布 的 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》
的具体要求， 持续完善 了 公司投资交易 业务流程 和 公平交易制度 。制度和 流 程覆盖了境 内上市股
票、债券的一 级市场申 购 、二级市场交 易等投资 管 理活动，包括 授权、研 究 分析、投资 决策、交
易执行、业绩 评估等投 资 管理活动相关 的各个环 节 。同时，公司 合理的设 置 各类资产管 理业务之
间以及各类资 产管理业 务 内部的组织结 构，在保 证 各投资组合投 资决策相 对 独立性的同 时，确保
其在获 得投 资信 息、 投资 建议和 实施 投资 决策 方面 享有公 平的 机会 。 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
公司建 立了 严格 的投 资决 策内部 控制：1 、 各投 资组 合投资 决策 保持 相对 独立 性的同 时 ， 在 获
得投资 信息 、 投资 建议 和 实施投 资决 策方 面享 有公 平的机 会 ；2 、 公 司研 究策 划部的 研究 工作 实行
信息化 管理 ， 研 究成 果在 统一的 信息 平台 发布 ， 对 所有产 品组 合经 理开 放；3 、 坚持 信息 保密， 禁
止在除统一信 息平台外 的 其他渠道发布 研究报告 ， 禁止在研究报 告发布之 前 通过任何渠 道泄露研
究成果信息。 同时，公 司 还建立了严格 的投资交 易 行为监控制度 ，对投资 交 易行为进行 事前、事
中和事 后的 全程 监控 ，保 证公平 交易 制度 的执 行和 实现。
本报告期内， 公司严格 遵 守法律法规关 于公平交 易 的相关规定， 对公司旗 下 所 有投资组合 之
间的整体收益 率差异、 分 投资类别（股 票、债券 ） 的收益率差异 进行了分 析 ，并采集了 连续四个
季度期间内、 不同时间 窗 下（如日内、3 日内、5 日内）同向交 易的样本 ， 对其进行 95% 置信 区
间下的假设检 验分析， 同 时结合组合互 相之间的 输 送金额总额、 贡献度等 因 素综合判断 是否存在
不公平 交易 、利 益输 送的 可能。 分析 未发 现异 常情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年， 在 经济 转 型 、 政 策托底 的宏 观背 景下 ， 在 流动性 相对 宽裕 的货 币环 境里， 在沪 港通 、
一带一路等改 革探索创 新 驱动下，在居 民财富配 置 发生系统性转 移的历史 趋 势里，我们 迎来了多
年未见 的蓝 筹牛 市。 上 证 综指累 计上 涨 52.87% 、 创 业板指 数上 涨 12.83% 、 中 小板指 数上 涨 9.67% 。
其中， 以沪 深 300 和上证 50 为 代表 的大 盘权 重股 在 2014 年四 季度 涨幅 较大 ， 市场出 现了 明显 的
风格切 换。
在此期间，新 经济基金 在 以泛消费类、 低估值有 增 长、类债券等 品种为核 心 仓位的基础上 ，
于2014 年 四季 度初 果断 调 整组合 ， 大 量加 仓金 融板 块和可 转 债 品种 ， 并 降低 了高估 值股 票的 持仓
比例， 取得 了33.95% 的 绝 对收益 表现 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 基金 份额净 值为 1.231 元 ，累 计净值 1.231 元 ；本 报告 期份额 净值 增 长
率33.95% ，同 期业 绩比 较 基准收 益率 为 41.10% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在普遍低增长 的内外部 环 境下，通缩已 成为各个 经 济体面临的主 要矛盾， 低 油价或将进一 步东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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助长全球货币 宽松的态 势 。货币宽松周 期、股市 赚 钱效应所引发 的居民财 富 再配置周期 、叠加制
度改革不断催 化的政策 红 利周期，A 股 权益类资 产 的估值水平可 能 会领先 实 体经济转型 和复苏而
提前出现局部 泡沫化， 市 场中枢有望震 荡抬升。 在 这一阶段，理 解估值弹 性 将变得异常 重要，我
们将继续把寻 找有估值 弹 性的资产作为 未来一段 时 间的主要选股 方向，在 “ 价廉”和 “ 物美” 之
间动态 调整 、均 衡选 择， 力争为 持有 人创 造良 好的 回报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基 金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
公司设立基金 资产估值 委 员会，成员由 公司总裁 、 运营总监、基 金会计、 金 融工程人员、 监
察稽核 人员 等组 成， 同时 ，督察 长、 相关 基金 经理 、总裁 指定 的其 他人 员可 以列席 相关 会议 。
公司在充分考 虑参与估 值 流程各方及人 员的经验 、 专业胜任能力 和相关工 作 经验的基础上 ，
由估值委员会 负责研究 、 指导基金估值 业务。金 融 工程相关业务 人员负责 估 值相关数值 的处理及
计算，并参与 公司对基 金 的估值方法的 计算；运 营 总监、基金会 计等参与 基 金组合估值 方法的确
定，复核估值 价格，并 与 相关 托管行进 行核对确 认 ；督察长、监 察稽核业 务 相关人员对 有关估值
政策、估值流 程和程序 、 估值方法等事 项的合规 合 法性进行审核 与监督。 基 金经理参与 估值委员
会对估值的讨 论，发表 意 见和建议，与 估值委员 会 成员共同商定 估值原则 和 政策，但不 介入基金
日常估 值业 务。
公司参与估值 流程各方 之 间没有存在任 何重大利 益 冲突；公司现 没有进行 任 何定价服务的 约
定。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金本报告 期内，未 出 现连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元情 形。 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
本报告期基金 财务报告 经 天衡会计师事 务所（特 殊 普通合伙）审 计，注册 会 计师签字出具 了
天衡审字（2015 ）00242 号标准无保 留 意见的审 计 报告。投资者 可通过年 度 报告正文查看 审计报
告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 东吴 新经 济股 票型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 28,624,758.05 19,160,828.66
结算备 付金 639,027.56 302,958.73
存出保 证金 104,649.43 120,939.19
交易性 金融 资产 123,396,536.55 78,473,165.52 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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其中： 股票 投资 111,121,379.15 78,473,165.52
基金投 资 - -
债券投 资 12,275,157.40 -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 12,781,752.75
应收利 息 55,280.60 5,962.75
应收股 利 - -
应收申 购款 3,672,425.91 27,923.88
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 156,492,678.10 110,873,531.48
负债和所有者权益
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 5,164,708.38 -
应付赎 回款 2,056,062.41 174,787.88
应付管 理人 报酬 123,419.73 144,529.23
应付托 管费 20,569.93 24,088.23
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 359,057.39 147,385.48
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 340,551.64 280,463.45
负债合 计 8,064,369.48 771,254.27
所有者权益：
实收基 金 120,537,623.13 119,789,426.18
未分配 利润 27,890,685.49 -9,687,148.97
所有者 权益 合计 148,428,308.62 110,102,277.21
负债和 所有 者权 益总 计 156,492,678.10 110,873,531.48
注： 报告 截止 日2014 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.231 元 ， 基 金份 额总 额120,537,623.13 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 东吴 新经 济股 票型证 券投 资基 金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
一、收入 27,933,772.71 -853,096.35
1.利息 收入 140,197.27 111,689.91
其中： 存款 利息 收入 115,456.83 111,689.91
债券利 息收 入 7,374.72 -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 17,365.72 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 8,026,835.56 23,072,396.25
其中： 股票 投资 收益 5,250,078.11 21,881,030.68
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,697,688.36 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,079,069.09 1,191,365.57
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
19,728,530.06 -24,120,573.93
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 38,209.82 83,391.42
减： 二、费用 3,878,309.14 4,460,655.50
1．管 理人 报酬 1,242,733.24 1,981,246.71
2．托 管费 207,122.19 330,207.87
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 2,061,648.71 1,750,115.42
5．利 息支 出 9,405.85 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 9,405.85 -
6．其 他费 用 357,399.15 399,085.50
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
24,055,463.57 -5,313,751.85
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
24,055,463.57 -5,313,751.85
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 东吴 新经 济股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
119,789,426.18 -9,687,148.97 110,102,277.21
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 24,055,463.57 24,055,463.57
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
748,196.95 13,522,370.89 14,270,567.84
其中：1. 基 金申 购款 75,087,089.34 8,689,091.98 83,776,181.32
2. 基金 赎回 款 -74,338,892.39 4,833,278.91 -69,505,613.48
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
120,537,623.13 27,890,685.49 148,428,308.62
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
154,758,938.24 -5,438,383.93 149,320,554.31
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -5,313,751.85 -5,313,751.85
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-34,969,512.06 1,064,986.81 -33,904,525.25
其中：1. 基 金申 购款 75,088,418.38 -487,967.90 74,600,450.48
2. 基金 赎回 款 -110,057,930.44 1,552,954.71 -108,504,975.73
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
119,789,426.18 -9,687,148.97 110,102,277.21
东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 任少 华______
______吕晖______
____袁渊____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
东吴新经济股 票型证券 投 资基金（以下 简称“本 基 金” ） ，系经中国 证券监督 管理委员会（ 以
下简称 “中 国证 监会 ” ） 证监许 可[2009]1024 号 《 关于核 准东 吴新 经济 股票 型证券 投资 基金 募集
的批复 》 核 准， 由东 吴基 金管理 有限 公司 作为 发起 人向社 会公 众公 开发 行募 集， 基 金合 同 于 2009
年12 月30 日正 式生 效， 首次设 立募 集规 模 为 800,855,129.16 份 基金 份额。 本基金 为契 约型 开放
式，存续期限 不定。本 基 金的基金管理 人和注册 登 记人为东吴基 金管理有 限 公司，基金 托管人为
中国建 设银 行股 份有 限公 司。
本基金为股票 型基金，投 资组合中股票 类资产投资 比例为基金资 产的 60%-95% ，其中属于 新
经济范畴的股 票类资产 投 资比例不低于 股票类资 产 的 80% ，固 定收益类 资产 投资比例为基 金资产
的 0-35% ， 现金 或到 期日 在一年 期以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5%。本基 金投 资于 权证
以及其 它金 融工 具投 资比 例遵从 法律 法规 及监 管机 构的规 定。 本基 金业 绩比 较基准=75%*沪深 300
指数+25%* 中信 标普 全债 指 数。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部颁 布的 《企 业会 计准 则－基 本准 则》 、 具 体会 计 准则、 应用 指南 、
企业会 计准 则解 释以 及其 他相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”)、 中国 证监 会基金 部发 布的 《证
券投资 基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半 年度报 告>》 、中 国证 券投 资基金 业协 会颁 布
的《证券投 资基金会 计核 算业务指引》 、 《东吴新 经 济股票型证 券投资基 金基 金合同》及 其他中 国
证监会 颁布 的相 关规 定而 编制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金声明： 本基金编 制 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实、完 整 地反映了本基 金
的财务 状况 ，经 营成 果和 所有者 权益 （基 金净 值） 变动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日 止 。本报 告期 为 2014 年1 月 1 日起至 12 月东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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31 日 止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 记账 本位 币为 人民 币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的 分类
1 、金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 目前 暂无金 融资 产分 类为 可供 出售金 融资 产及 持有 至到 期投资 。
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生工具(主 要 为权证投资)分 类为以公 允 价值计量且 其
变动计入当期 损益的金 融 资产。除衍生 工具所产 生 的金融资产在 资产负债 表 中以衍生金 融资产列
示外，以公允 价值计量 且 其公允价值变 动计入损 益 的金融资产在 资产负债 表 中以交易性 金融资产
列示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款和各 类应收款 项 等。应收款项 是
指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
2 、金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量 且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方时，于交 易日按公 允 价值在资产负 债
表内确认。以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产， 取得时发 生 的相关交易 费用计入
当期损益；支 付的价款 中 包含已宣告但 尚未发放 的 现金股利或债 券起息日 或 上次除息日 至购买日
止的利 息， 单独 确认 为应 收项目 。应 收款 项和 其他 金融负 债的 相关 交易 费用 计入初 始确 认金 额。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期 损益 的金融资 产 及金融负债按 照公允价 值 进行后续计量 ，
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
当收取某项金 融资产现 金 流量的合同权 利已终止 或 该金融资产所 有权上几 乎 所有的风险和 报
酬已转 移时 ， 终 止确 认该 金融资 产。 终止 确认 的金 融资产 的成 本按 移动 加权 平均法 于交 易日 结 转 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生工具(主 要 为权证投资)按 如下原则 确 定公允价值 并东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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进行估 值：
(1) 对存在 活跃市场 的投 资品种，如报 表日有成 交 价，应当以当 日收盘价 作 为公允价值。 活
跃市场中的报 价是指易 于 定期从交易所 、经纪商 、 行业协会、定 价服务机 构 等获得的价 格，且代
表了在公平交 易中实际 发 生的市场交易 的价格。 如 报表日无成交 价、且最 近 交易日后经 济环境未
发生重大变化 的，应当 以 最近交易日收 盘价作为 公 允价值；如报 表日无成 交 价、且最近 交易日后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 应 当在 谨慎 原则 的基 础上采 用适 当的 估值 技术 ， 审慎 确定 公允价值。
(2) 金融工 具不存在 活跃 市场的，本公 司采用估 值 技术确定其公 允价值。 估 值技术包括参 考
计量日市场参 与者在主 要 市场或最有利 市场中使 用 的价格、参照 实质上相 同 的其他金融 工具当前
的公允 价值 、现 金流 量折 现 法和 期权 定价 模型 等。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金具有 抵销已确 认 金融资产和金 融负债的 法 定权利，且目 前可执行 该 种法定权利， 同
时本基金计划 以净额结 算 或同时变现该 金融资产 和 清偿该金融负 债时，金 融 资产和金融 负债以相
互抵销 后的 金额 在资 产负 债表内 列示 。 除 此以 外， 金 融资产 和金 融负 债在 资产 负债表 内分 别列 示，
不予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额。 申购、赎 回 、转换及分红 再投资引 起 的实收基金的 变
动分别 于交 易确 认日 认列 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基 金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率计算的利 息扣除在 适 用情况下由 债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 处置时其 公 允价值与初始 确认金额 之 间的差额确认 为投资收 益 ，其中包括 从公允价东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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值变动 损益 结转 的公 允价 值累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 也
可按直 线法 计算 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬和 托 管费在费用涵 盖期间按 基 金合同约定的 费率和计 算 方法逐日确认 。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异 较小的也
可按直 线法 计算 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ；
(2) 收 益分 配时 所发 生的 银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资人 自行 承担 。 当 投资 人 的现金 红利 小
于一定金额， 不足以支 付 银行转账或其 他手续费 用 时，基金注册 登记机构 可 将投资人的 现金红利
按除息 日的 基金 份额 净值 自动转 为基 金份 额；
(3) 在符合 有关基金 分红 条件的前提下 ，本基金 收 益每年最多分 配八次， 每 次基金收益分 配
比例不 低于 收益 分配 基准 日可供 分配 利润 的10% ；
(4) 若 基金 合同 生效 不满3 个月则 可不 进行 收益 分配 ；
(5) 本 基金 收益 分配 方式 分 为两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资人 可选 择现 金 红利 或将 现金
红利按除息日 的基金份 额 净值自动转为 基金份额 进 行再投资；若 投资人不 选 择，本基金 默认的收
益分配 方式 是现 金分 红；
(6) 基 金红 利发 放日 距离 收益分 配基 准日 （即 可供 分配利 润计 算截 止日 ） 的 时间不 得超 过 15
个工作 日；
(7) 基金收 益分配后 每一 基金份额净值 不能低于 面 值，即基金收 益分配基 准 日的基金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
(8) 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
(1) 计量 属性
本基金除特别 说明对金 融 资产和金融负 债采用公 允 价值等作为计 量属性之 外 ，一般采用历 史
成本计 量。
(2) 重 要会 计估 计及 其关 键 假设
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(a) 对 于在 锁定 期内 的非 公开发 行股 票， 根据 中国 证监会 基金 部通 知[2006]37 号 《 关于 进一
步加强 基金 投资 非公 开发 行股票 风险 控制 有关 问题 的通知 》 ， 若 在证 券交 易所 挂牌的 同一 股票 的 市
场交易收盘价 低于非公 开 发行股票的初 始投资成 本 ，按 估值日证 券交易 所 挂 牌的同一股 票的市场
交易收盘价估 值；若在 证 券交易所挂牌 的同一股 票 的市场交易收 盘价高于 非 公开发行股 票的初始
投资成本，按 锁定期内 已 经过交易天数 占锁定期 内 总交易天数的 比例将两 者 之间差价的 一部分确
认为估 值增 值。
(b) 对 于特 殊事 项停 牌股 票， 根 据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范证 券投 资基
金估值 业务 的指 导意 见》 ， 本基金 采用 《中 国证 券业 协会基 金估 值工 作小 组关 于停牌 股票 估值 的参
考方法》提供 的指数收 益 法对重大影响 基金资产 净 值的特殊事项 停牌股票 估 值，通过停 牌股票所
处行业的行业 指数变动 以 大致 反映市场 因素在停 牌 期间对于停牌 股票公允 价 值的影响。 上述指数
收益法的关键 假设包括 所 选取行业指数 的变动能 在 重大方面基本 反映停牌 股 票公允价值 的变动，
停牌股票的发 行者在停 牌 期间的各项变 化未对停 牌 股票公允价值 产生重大 影 响等。本基 金自成立
日起， 采用 中证 协(SAC) 基 金行业 股票 估值 指数 以取 代原交 易所 发布 的行 业指 数。
(c) 在 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 公允 价值 ， 根据 中国 证监 会证 监会 计字[2007]21 号
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》采用 估值技
术确定 公允 价值 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差 错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
无。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
无。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2005]103 号 《关 于股 权分 置
试点改革有关 税收政策 问 题的通知 》 、财 税[2008]1 号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、
财税[2012]85 号 《 关于 实 施上市 公司 股息 红利 差别 化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 及其 他相东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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关财税 法规 和实 务操 作， 主要税 项列 示如 下：
1 、 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税 。 基 金买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
2 、 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入， 包括 买卖 股票 、 债券 的差 价收 入， 股 权 的股息 、 红 利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
3 、对基金取得的企业债券 利息收入，由发行债券的 企业在向基金支付利息时 代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 基金 从上市 公司 取得 的 股 息红 利所得 ， 持 股期 限在 1
个月以内( 含 1 个月) 的， 其股息红利 所得全额 计入 应纳税所得 额；持股 期限 在 1 个月以 上至 1
年( 含 1 年)的 ，暂减 按 50% 计入应纳 税所得额 ；持 股期限超过 1 年的， 暂减 按 25% 计入 应纳税
所得额 。 对基 金持 有的 上 市公司 限售 股 ， 解 禁后 取 得的股 息 、 红 利收 入 ， 按 照上述 规定 计算 纳税 ，
持股时间自解 禁日起计 算 ；解禁前取得 的股息、 红 利收入继续暂 减按 50% 计 入应纳税所 得额。上
述所得 统一 适用 20% 的税 率计征 个人 所得 税。
4 、基 金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股 票 交易印 花税 。
5 、 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
东吴基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、 基 金管 理人、 基金注 册与 过户 登记 人、
基金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东吴证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 基金管 理人 的股 东
注：2014 年9 月17 日 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 股权变 更的 公告 》 ， 经东 吴 基金管 理有 限公 司
（以下简称 “ 本公司”） 股东会审议通 过，并经中 国证券监督管 理委员会证 监许可[2014]855 号
文批复同意， 本公司原 股 东江阴澄星实 业集团有 限 公司将其持有 的本公 司 21% 股权转让给东 吴证
券股份 有限 公司 。本 基金 与关联 方的 所有 交易 均是 在正常 业务 中按 照一 般商 业条款 订立 。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东吴证券股份有限公司 577,517,759.19 42.26% 372,132,359.18 32.66%
债 券交 易
无。
债 券回 购交易
无。
7.4.8.1.2 权 证交 易
无。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东吴证券股份
有限公司
511,563.85 41.73% 126,618.44 35.26%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东吴证券股份
有限公司
330,372.53 32.24% 10,616.95 7.20%
注：1. 上述 佣金 已扣 除中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司收 取的 由券 商承 担的 证券结 算风 险基 金。
2.股票交易佣 金为成交 金 额的 1‰扣 除证券公 司需 承担的费用（ 包括但不 限 于买（卖）经 手费、
买 （ 卖 ） 证 管费 等） ； 证 券 公司不 向本 基金 收取 国债 现券及 国债 回购 和企 业债 券的交 易佣 金 ， 但 交
易的经手费和 证管费由 本 基金交纳。佣 金的比率 是 公允的，符合 证监会有 关 规定。管理 人因此从
关联方 获得 的服 务主 要包 括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 22 页 共 38 页
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,242,733.24 1,981,246.71
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
346,119.91 494,675.53
注： 支 付基 金管 理人 东吴 基金管 理有 限公 司的 基金 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日基 金管 理人报 酬＝ 前一 日基 金资 产净值 X 1.5% / 当 年天 数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
207,122.19 330,207.87
注：支付基金 托管人中 国 建设银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日基 金托 管费＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当年 天数 。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
本基金 不收 取销 售服 务费 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2009 年
12 月 30 日 ） 持 有的 基金 份
- - 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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额
期初持 有的 基金 份额 - 19,979,020.98
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 19,979,020.98
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
注：本 关联 方投 资本 基金 的费率 是公 允的 ，均 遵照 本基金 公告 的费 率执 行。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 的情况 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行
股份有限公司
28,624,758.05 104,255.13 19,160,828.66 102,288.13
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无其他 需要 说明 的关 联交 易事项 。
7.4.9 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002157
正邦
科技
2014 年11 月19 日
重大资
产重组
10.03 - - 200,000 1,823,189.00 2,006,000.00 -
002152 广电 2014 年12 月17 日 重大事 22.15 - - 86,500 1,646,684.75 1,915,975.00 - 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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运通 项停牌
600129
太极
集团
2014 年12 月17 日
重大资
产重组
16.98 - - 80,000 1,332,600.00 1,358,400.00 -
600767
运盛
实业
2014 年10 月27 日
重大资
产重组
16.38 2015 年2 月9 日 12.30 150,000 1,547,278.00 2,457,000.00 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无需要 说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 111,121,379.15 71.01
其中： 股票 111,121,379.15 71.01
2 固定收 益投 资 12,275,157.40 7.84
其中： 债券 12,275,157.40 7.84
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,263,785.61 18.70
7 其他各 项资 产 3,832,355.94 2.45
8 合计 156,492,678.10 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 25 页 共 38 页
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 4,264,901.20 2.87
B
采矿业 - -
C
制造业 38,702,548.95 26.07
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
10,394,834.00 7.00
E
建筑业 4,368,000.00 2.94
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
11,224,710.00 7.56
J
金融业 36,409,385.00 24.53
K
房地产 业 2,457,000.00 1.66
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,300,000.00 2.22
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 111,121,379.15 74.87
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 99,500 7,433,645.00 5.01
2 600559 老白干 酒 145,000 7,154,300.00 4.82
3 600886 国投电 力 500,000 5,720,000.00 3.85
4 601988 中国银 行 1,100,000 4,565,000.00 3.08
5 601668 中国建 筑 600,000 4,368,000.00 2.94
6 601688 华泰证 券 150,000 3,670,500.00 2.47
7 601328 交通银 行 500,000 3,400,000.00 2.29 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 26 页 共 38 页
8 000651 格力电 器 90,000 3,340,800.00 2.25
9 600036 招商银 行 200,000 3,318,000.00 2.24
10 000069 华侨城 Ａ 400,000 3,300,000.00 2.22
10 601166 兴业银 行 200,000 3,300,000.00 2.22
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站
www.scfund.com.cn 的年 度报告 正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 13,657,481.85 12.40
2 601633 长城汽 车 13,507,286.59 12.27
3 002146 荣盛发 展 12,852,893.36 11.67
4 600048 保利地 产 12,399,628.50 11.26
5 300303 聚飞光 电 12,132,119.12 11.02
6 002005 德豪润 达 10,871,531.62 9.87
7 600406 国电南 瑞 9,905,857.33 9.00
8 600559 老白干 酒 9,283,389.45 8.43
9 600383 金地集 团 9,277,365.71 8.43
10 600794 保税科 技 8,882,306.27 8.07
11 000939 凯迪电 力 8,479,897.31 7.70
12 600030 中信证 券 8,206,500.00 7.45
13 600261 阳光照 明 7,487,511.45 6.80
14 000625 长安汽 车 7,455,773.00 6.77
15 000733 振华科 技 7,345,955.26 6.67
16 600340 华夏幸 福 7,024,097.95 6.38
17 000069 华侨城 Ａ 6,850,691.28 6.22
18 000024 招商地 产 6,845,327.68 6.22
19 600089 特变电 工 6,635,037.15 6.03
20 600837 海通证 券 6,458,692.14 5.87
21 600000 浦发银 行 6,411,562.00 5.82
22 600703 三安光 电 6,365,038.69 5.78
23 600151 航天机 电 6,334,291.16 5.75
24 603766 隆鑫通 用 6,292,605.18 5.72 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 27 页 共 38 页
25 300054 鼎龙股 份 6,283,795.47 5.71
26 600674 川投能 源 6,249,269.60 5.68
27 300335 迪森股 份 6,198,884.10 5.63
28 600196 复星医 药 6,178,320.98 5.61
29 000002 万
科Ａ 6,147,124.00 5.58
30 600036 招商银 行 6,058,390.00 5.50
31 600499 科达洁 能 5,880,281.40 5.34
32 600597 光明乳 业 5,707,620.68 5.18
33 600886 国投电 力 5,690,844.00 5.17
34 000916 华北高 速 5,629,955.41 5.11
35 600259 广晟有 色 5,539,115.66 5.03
36 000831 五矿稀 土 5,508,793.36 5.00
37 000671 阳 光 城 5,480,834.13 4.98
38 002023 海特高 新 5,369,092.10 4.88
39 002701 奥瑞金 5,339,619.77 4.85
40 000970 中科三 环 5,249,309.60 4.77
41 601299 中国北 车 5,243,317.64 4.76
42 000801 四川九 洲 5,222,865.94 4.74
43 300207 欣旺达 5,179,272.61 4.70
44 600867 通化东 宝 5,132,807.20 4.66
45 002501 利源精 制 5,084,532.00 4.62
46 000651 格力电 器 4,939,444.00 4.49
47 002157 正邦科 技 4,937,745.26 4.48
48 002508 老板电 器 4,931,992.60 4.48
49 600066 宇通客 车 4,794,526.00 4.35
50 300203 聚光科 技 4,780,548.46 4.34
51 000333 美的集 团 4,681,582.19 4.25
52 600760 中航黑 豹 4,562,830.84 4.14
53 002568 百润股 份 4,441,867.00 4.03
54 002131 利欧股 份 4,435,761.38 4.03
55 002306 中科云 网 4,289,909.00 3.90
56 600019 宝钢股 份 4,186,620.00 3.80
57 000858 五 粮 液 4,153,143.25 3.77
58 600167 联美控 股 4,121,113.92 3.74
59 601377 兴业证 券 4,032,650.00 3.66
60 601988 中国银 行 4,019,599.00 3.65 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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61 600557 康缘药 业 3,919,458.41 3.56
62 601901 方正证 券 3,899,715.92 3.54
63 600879 航天电 子 3,887,894.00 3.53
64 002041 登海种 业 3,858,473.77 3.50
65 601166 兴业银 行 3,727,633.18 3.39
66 601668 中国建 筑 3,717,092.86 3.38
67 600016 民生银 行 3,517,500.00 3.19
68 300049 福瑞股 份 3,480,320.49 3.16
69 600887 伊利股 份 3,382,238.00 3.07
70 600055 华润万 东 3,347,866.04 3.04
71 300038 梅泰诺 3,296,576.00 2.99
72 300070 碧水源 3,233,811.20 2.94
73 600990 四创电 子 3,229,348.19 2.93
74 000915 山大华 特 3,214,818.10 2.92
75 002482 广田股 份 3,210,462.19 2.92
76 000592 平潭发 展 3,209,674.81 2.92
77 002714 牧原股 份 3,205,933.10 2.91
78 600187 国中水 务 3,181,484.74 2.89
79 601998 中信银 行 3,172,753.20 2.88
80 300157 恒泰艾 普 3,150,943.00 2.86
81 600809 山西汾 酒 3,083,135.41 2.80
82 002254 泰和新 材 3,079,871.81 2.80
83 002129 中环股 份 3,056,276.00 2.78
84 300124 汇川技 术 3,055,336.84 2.77
85 603288 海天味 业 3,053,617.25 2.77
86 600521 华海药 业 3,039,642.05 2.76
87 300334 津膜科 技 3,035,752.20 2.76
88 002358 森源电 气 3,024,514.88 2.75
89 600109 国金证 券 3,003,198.00 2.73
90 000063 中兴通 讯 2,982,190.00 2.71
91 601688 华泰证 券 2,976,062.00 2.70
92 600885 宏发股 份 2,970,293.29 2.70
93 300253 卫宁软 件 2,968,818.53 2.70
94 600150 中国船 舶 2,938,717.03 2.67
95 000568 泸州老 窖 2,923,584.64 2.66
96 601328 交通银 行 2,919,729.00 2.65 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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97 601965 中国汽 研 2,916,179.41 2.65
98 300118 东方日 升 2,841,625.38 2.58
99 300017 网宿科 技 2,819,127.17 2.56
100 002318 久立特 材 2,814,929.88 2.56
101 002610 爱康科 技 2,767,034.46 2.51
102 601818 光大银 行 2,688,000.00 2.44
103 600316 洪都航 空 2,668,410.80 2.42
104 000712 锦龙股 份 2,619,014.00 2.38
105 600519 贵州茅 台 2,616,378.97 2.38
106 002223 鱼跃医 疗 2,613,829.43 2.37
107 600699 均胜电 子 2,573,439.12 2.34
108 300348 长亮科 技 2,558,804.00 2.32
109 002108 沧州明 珠 2,512,644.26 2.28
110 300227 光韵达 2,508,569.00 2.28
111 002126 银轮股 份 2,476,111.65 2.25
112 000596 古井贡 酒 2,450,542.25 2.23
113 300005 探路者 2,441,401.00 2.22
114 002418 康盛股 份 2,430,376.61 2.21
115 002594 比亚迪 2,422,425.66 2.20
116 002216 三全食 品 2,416,498.82 2.19
117 600158 中体产 业 2,397,600.00 2.18
118 002456 欧菲光 2,393,304.00 2.17
119 600332 白云山 2,364,559.45 2.15
120 000726 鲁
泰Ａ 2,357,712.00 2.14
121 002181 粤 传 媒 2,337,171.00 2.12
122 000623 吉林敖 东 2,332,867.40 2.12
123 002185 华天科 技 2,280,000.00 2.07
124 601018 宁波港 2,255,033.00 2.05
125 600872 中炬高 新 2,223,614.00 2.02
126 000768 中航飞 机 2,205,600.00 2.00
注：本项的“ 买入金额 ” 均按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 30 页 共 38 页
比例（ ％）
1 601633 长城汽 车 18,534,816.15 16.83
2 600383 金地集 团 16,655,378.10 15.13
3 300303 聚飞光 电 15,267,172.74 13.87
4 002005 德豪润 达 14,122,216.03 12.83
5 002146 荣盛发 展 13,890,024.67 12.62
6 000024 招商地 产 12,826,739.91 11.65
7 600048 保利地 产 12,603,223.09 11.45
8 601318 中国平 安 12,487,088.66 11.34
9 600703 三安光 电 10,687,124.21 9.71
10 600340 华夏幸 福 10,540,848.26 9.57
11 600030 中信证 券 9,350,443.18 8.49
12 600837 海通证 券 9,009,218.37 8.18
13 600867 通化东 宝 8,564,397.29 7.78
14 000939 凯迪电 力 8,413,957.79 7.64
15 600794 保税科 技 7,918,524.29 7.19
16 600000 浦发银 行 7,652,822.72 6.95
17 600406 国电南 瑞 7,533,736.60 6.84
18 000733 振华科 技 7,299,265.30 6.63
19 600261 阳光照 明 7,267,714.02 6.60
20 000625 长安汽 车 6,904,283.82 6.27
21 600089 特变电 工 6,721,796.68 6.11
22 603766 隆鑫通 用 6,442,209.57 5.85
23 600151 航天机 电 6,305,483.47 5.73
24 000801 四川九 洲 6,242,262.00 5.67
25 300335 迪森股 份 6,078,928.45 5.52
26 000916 华北高 速 6,065,012.91 5.51
27 002482 广田股 份 6,055,196.18 5.50
28 000002 万
科Ａ 5,807,205.00 5.27
29 600259 广晟有 色 5,779,422.81 5.25
30 002594 比亚迪 5,751,647.22 5.22
31 600196 复星医 药 5,713,468.70 5.19
32 002701 奥瑞金 5,708,508.20 5.18
33 000831 五矿稀 土 5,612,928.87 5.10
34 000970 中科三 环 5,565,622.29 5.05
35 002023 海特高 新 5,397,150.08 4.90
36 600499 科达洁 能 5,384,409.45 4.89
37 600597 光明乳 业 5,382,788.93 4.89 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 31 页 共 38 页
38 601299 中国北 车 5,220,500.00 4.74
39 002501 利源精 制 5,162,069.91 4.69
40 300207 欣旺达 5,028,460.89 4.57
41 600760 中航黑 豹 5,020,770.78 4.56
42 000671 阳 光 城 4,799,870.94 4.36
43 002306 中科云 网 4,742,479.55 4.31
44 002131 利欧股 份 4,721,257.32 4.29
45 600066 宇通客 车 4,684,600.35 4.25
46 000063 中兴通 讯 4,623,257.35 4.20
47 300203 聚光科 技 4,577,511.00 4.16
48 002041 登海种 业 4,518,894.45 4.10
49 000069 华侨城 Ａ 4,409,233.00 4.00
50 600887 伊利股 份 4,371,080.77 3.97
51 600019 宝钢股 份 4,291,995.58 3.90
52 000858 五 粮 液 4,171,773.07 3.79
53 300054 鼎龙股 份 3,995,565.92 3.63
54 600879 航天电 子 3,978,613.26 3.61
55 600674 川投能 源 3,906,512.60 3.55
56 600559 老白干 酒 3,856,715.21 3.50
57 600557 康缘药 业 3,787,468.88 3.44
58 300049 福瑞股 份 3,733,669.60 3.39
59 000592 平潭发 展 3,657,866.40 3.32
60 600187 国中水 务 3,645,544.80 3.31
61 601901 方正证 券 3,640,000.00 3.31
62 600016 民生银 行 3,617,000.00 3.29
63 002465 海格通 信 3,583,295.49 3.25
64 601998 中信银 行 3,579,902.07 3.25
65 002157 正邦科 技 3,504,324.81 3.18
66 002358 森源电 气 3,457,011.23 3.14
67 300038 梅泰诺 3,393,073.60 3.08
68 002254 泰和新 材 3,370,205.97 3.06
69 601965 中国汽 研 3,231,440.79 2.93
70 300157 恒泰艾 普 3,179,218.76 2.89
71 002129 中环股 份 3,173,920.30 2.88
72 600809 山西汾 酒 3,172,708.37 2.88
73 000568 泸州老 窖 3,132,523.10 2.85
74 300124 汇川技 术 3,105,944.00 2.82
75 600521 华海药 业 3,100,086.94 2.82 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 32 页 共 38 页
76 600036 招商银 行 3,099,200.00 2.81
77 002318 久立特 材 2,968,348.21 2.70
78 600109 国金证 券 2,921,800.00 2.65
79 000915 山大华 特 2,901,250.60 2.64
80 600372 中航电 子 2,877,920.00 2.61
81 300334 津膜科 技 2,876,913.00 2.61
82 600316 洪都航 空 2,864,535.20 2.60
83 600885 宏发股 份 2,856,509.68 2.59
84 600893 航空动 力 2,834,365.00 2.57
85 002610 爱康科 技 2,819,537.90 2.56
86 600519 贵州茅 台 2,815,893.19 2.56
87 600150 中国船 舶 2,798,563.72 2.54
88 002418 康盛股 份 2,796,293.52 2.54
89 600158 中体产 业 2,788,200.00 2.53
90 000712 锦龙股 份 2,778,577.54 2.52
91 600167 联美控 股 2,774,178.35 2.52
92 000596 古井贡 酒 2,758,300.36 2.51
93 600498 烽火通 信 2,757,996.68 2.50
94 002108 沧州明 珠 2,757,681.77 2.50
95 300070 碧水源 2,749,366.00 2.50
96 300118 东方日 升 2,666,426.01 2.42
97 600886 国投电 力 2,631,665.20 2.39
98 601377 兴业证 券 2,592,446.27 2.35
99 300227 光韵达 2,590,025.39 2.35
100 002219 恒康医 疗 2,538,283.80 2.31
101 000651 格力电 器 2,534,195.20 2.30
102 600990 四创电 子 2,529,475.60 2.30
103 002223 鱼跃医 疗 2,494,124.13 2.27
104 002181 粤 传 媒 2,476,124.02 2.25
105 002126 银轮股 份 2,461,673.86 2.24
106 000623 吉林敖 东 2,456,962.81 2.23
107 601688 华泰证 券 2,422,923.00 2.20
108 000726 鲁
泰Ａ 2,355,214.00 2.14
109 002185 华天科 技 2,336,657.79 2.12
110 600332 白云山 2,236,005.00 2.03
111 600872 中炬高 新 2,234,735.00 2.03
112 601628 中国人 寿 2,213,156.00 2.01
113 600699 均胜电 子 2,205,049.40 2.00 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 33 页 共 38 页
注： 本项 的 “卖 出金 额 ” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 688,012,714.81
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 678,615,435.04
注：本 项的 “ 买入 股票 成 本 ”、 “卖 出股 票收 入 ” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 12,275,157.40 8.27
8 其他 - -
9 合计 12,275,157.40 8.27
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 45,000 7,046,550.00 4.75
2 113002 工行转 债 30,000 4,475,700.00 3.02
3 110028 冠城转 债 5,110 752,907.40 0.51
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 34 页 共 38 页
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 104,649.43
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 55,280.60
5 应收申 购款 3,672,425.91
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 35 页 共 38 页
9 合计 3,832,355.94
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 7,046,550.00 4.75
2 113002 工行转 债 4,475,700.00 3.02
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,860 20,569.56 34,887,336.42 28.94% 85,650,286.71 71.06%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
注：本 基金 本报 告期 末基 金管理 人的 从业 人员 未持 有本基 金。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：高 级管 理人 员、 基金 投资和 研究 部负 责人 及本 基金经 理本 期末 未持 有本 基金份 额。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 36 页 共 38 页
基金合 同生 效日 （ 2009 年 12 月30 日 ）基 金份 额 总额
800,855,129.16
本报告 期期 初基 金份 额总 额 119,789,426.18
本报告 期基 金总 申购 份额 75,087,089.34
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 74,338,892.39
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 120,537,623.13
注：1 、如 果本 报告 期间 发 生转换 入、 红利 再投 业务 ，则总 申购 份额 中包 含该 业务份 额；
2、如 果本 报告 期间 发生 转 换出业 务， 则总 赎回 份额 中包含 该业 务份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本基金 本报 告期 内管 理人 发生的 重大 人事 变动 如下 ：
2014 年11 月 26 日 王金 来 先生 、 吴 亮先 生辞 去公 司 第二届 董事 会董 事职 务 ， 自2014 年11 月
26 日 起冯 恂女 士、 王炯 先 生担任 公司 第二 届董 事会 董事；
2014 年11 月 26 日 周忠 明 先生 、 沈 国强 先生 、 黎 瑛 女士辞 去公 司第 二届 监事 会监事 职务 ， 自
2014 年11 月 26 日 起顾 锡 康先生 、王 菁女 士、 沈清 韵女士 担任 公司 第二 届监 事会监 事。
本基金 本报 告期 内托 管人 发生的 重大 人事 变动 如下 ：
本基金 托管 人 2014 年 2 月 7 日发 布任 免通 知， 解 聘尹东 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经
理助理 职务 。本 基金 托管 人 2014 年 11 月 03 日 发 布公告 ，聘 任赵 观甫 为中 国建设 银行 投资 托 管
业务部 总经 理。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本基金 本报 告期 内无 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 37 页 共 38 页
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 任的 为 本基 金审计 的 会计 师事 务 所为 天衡会 计 师事 务所 （ 特殊 普通合 伙 ） ， 该 事务
所自2012 年起 为本 基金 提 供审计 服务 至今 ，本 报告 期内支 付审 计 费 60000 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
（1） 管理 人及 其高 级管 理 人员受 稽查 或处 罚等 情况
本报告 期， 中 国证 监会 以 及上海 证监 局对 公司 原基 金经理 魏立 波涉 嫌违 规从 事股票 交易 进 行
了调查 ，上 海证 监局 于 2015 年 1 月 23 日对 公司 作 出了采 取责 令整 改措 施的 决定。 公司 对此 高
度重视 ，及 时制 定整 改计 划和整 改方 案， 认真 进行 改进， 逐一 落实 各项 整改 要求。
（2） 本报 告期 内托 管人 及 其高级 管理 人员 无受 稽查 或处罚 等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东吴证券 2 577,517,759.19 42.26% 511,563.85 41.73% -
兴业证券 1 281,275,179.06 20.58% 256,071.86 20.89% -
国信证券 1 206,982,181.87 15.15% 188,436.01 15.37% -
中银国际 1 154,949,262.12 11.34% 137,114.70 11.18% -
平安证券 1 145,903,767.61 10.68% 132,830.80 10.83% -
注：1. 租用证 券公司专 用 交易单元的选 择标准主 要 包括：证券公 司基本面 评 价（财务状 况、资信
状况、经营 状况） ；证 券公 司研究能力 评价（报 告质 量、及时性 和数量） ； 证券 公司信息服 务评价
（全面 性、 及时 性和 高效 性）等 方面 。
租用证券公司 专用交易 单 元的程序：首 先根据租 用 证券公司专用 交易单元 的 选择标准形 成考评指
标，然 后根 据综 合评 分进 行选择 基金 专用 交易 单元 。
2.本期 租用 证券 公司 交易 单元的 变更 情况
本基金 本报 告期 交易 单元 退租 2 个交 易单 元为 红塔 证券和 第一 创业 证券 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 东吴新经济股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东吴证券 - - - - - -
兴业证券 - - 35,000,000.00 43.37% - -
国信证券 27,566,768.00 100.00% 45,700,000.00 56.63% - -
中银国际 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
东吴基金管理有限公司
2015 年 3 月28 日
