宝 盈 资 源 优选 股 票 型 证券 投 资 基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
普华永道中天 会计师事 务 所(特殊普通合 伙)为基金 财务会计报告 出具了标 准 无保留意见的 审
计报告 ，基 金管 理人 在本 报告中 对相 关事 项亦 有详 细说明 ，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 宝盈资 源优 选股 票
基金主 代码 213008
前端交 易代 码 213008
后端交 易代 码 213908
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 4 月 15 日
基金管 理人 宝盈基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,375,696,543.76 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 基于中国经济处于宏 观变 革期以及对资本市场 未来 持续、健康增长的预 期，
处于稀缺状态的资源 凸现 其强大的经济价值， 相关 上市公司体现出较好 的投
资价值 。 本 基金 根据 研究 部的估 值模 型 ，优 选各 个 行业中 具有 资源 优势 的上
市公司 ， 建立 股票 池 。在 严格控 制投 资风 险的 前提 下保持 基金 资产 持续 增值 ，
并力争 创造 超越 业绩 基准 的主动 管理 回报 。
投资策 略 本基金将中长期持有 具有 资源优势的股票为主 的股 票投资组合，并注重 资产
在各相关行业的配置 ，适 当进行时机选择。采 用“ 自上而下”进行资产 配置
和行业 配置 、 “ 自下 而上 ” 精选个 股的 积极 投资 策略 。
1 、资 产配 置策 略
本基金根据宏观经济 运行 状况、财政、货币政 策、 国家产业政策及证券 监管
政策调 整情 况、 市场 资金 环境等 因素 ，决 定股 票、 债券及 现金 的配 置比 例。
2 、股 票投 资策 略
本基金 将把 握资 源的 价值 变化规 律， 对各 类资 源的 现状和 发展 进行 分析 判断 ，
及时适当调整各类资 源行 业的配置比例，重点 投资 于各类资源行业中的 优势
企业， 分享 资源 长期 价值 提升所 带来 的投 资收 益。
在个股 选择 层面 ， 本基 金 以净资 产收 益率 、 预期 PEG 、 每 股经 营活 动现 金流 量、
净利润增长率及行业 地位 等指标为依据，通过 公司 投资价值评估方法选 择具
备持续 增长 潜力 的上 市公 司进行 投资 。
3 、债 券及 短期 金融 工具 投 资策略
本基金的债券投资采 取主 动投资策略，运用利 率预 测、久期管理、收益 率曲
线预测、相对价值评 估、 收益率利差策略、套 利 交易 策 略 以 及 利 用 正 逆回 购
进行杠 杆操 作等 积极 的投 资策略 ，力 求获 得超 过债 券市场 的收 益。
4 、权 证投 资策 略
本基金在进行权证投 资时 将在严格控制风险的 前提 下谋取最大的收益， 以不
改变投资组合的风险 收益 特征为首要条件，运 用有 关数量模型进行估值 和风
险评估 ，谨 慎投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 75% ＋上 证 国债指 数 × 25%
风险收 益特 征 本基金主要投资于具 有资 源优势上市公司，预 期风 险收益高于混合型基 金、
债券基金和货币市场 基金 ，低于积极成长型股 票基 金，属于较高风险收 益预宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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期的证 券投 资基 金产 品。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 宝盈基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张瑾 田青
联系电 话 0755-83276688 010-67595096
电子邮 箱 zhangj@byfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-300 010-67595096
传真 0755-83515599 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.byfunds.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 357,075,281.08 106,430,997.02 -32,263,883.94
本期利 润 728,777,180.26 120,737,321.62 21,888,784.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6404 0.3341 0.0467
本期基 金份 额净 值增 长率 50.31% 36.14% 6.07%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2010 0.1377 -0.1729
期末基 金资 产净 值 3,915,530,868.84 424,211,145.57 414,372,005.42
期末基 金份 额净 值 1.6482 1.2677 0.9312
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 。
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 8.11% 1.48% 32.27% 1.23% -24.16% 0.25%
过去六 个月 34.72% 1.22% 45.64% 0.99% -10.92% 0.23% 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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过去一 年 50.31% 1.25% 38.62% 0.91% 11.69% 0.34%
过去三 年 117.05% 1.42% 41.15% 0.97% 75.90% 0.45%
过去五 年 72.82% 1.45% 5.77% 1.02% 67.05% 0.43%
自基金 合同
生效起 至今
103.97% 1.62% 11.64% 1.30% 92.33% 0.32%
3.2.2 自基金转型以来基金 份额 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
注：1 、 本 基金 在2008 年 4 月15 日由 原封 闭式 基 金转换 成立 。
2、 按 基金 合同 规定 ， 本基 金自基 金合 同生 效之 日起 的6 个 月内 为建 仓期 。 建 仓期结 束时 本基 金的
各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 中的 相关 约定 。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3.2.3 过去五年基金每年净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
注：宝 盈资 源优 选基 金由 基金鸿 飞 在2008 年4 月15 日封 转开 转型 而来 ；
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合 计 备注
2014 2.0200 110,803,975.81 95,655,182.53 206,459,158.34
2013 - - - -
2012 - - - -
合计 2.0200 110,803,975.81 95,655,182.53 206,459,158.34
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
基金管 理人 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 是2001 年按 照 证监会 “新 的治 理结 构、 新的内 控体 系 ”
标准设 立的 首批 基金 管理 公司之 一，2001 年 5 月 18 日成立 ，注 册资 本为 人 民币 1 亿元 ，注 册地
在深圳 。 公司 目前 管理 基 金鸿阳 、 宝盈 鸿利 收益 混 合、 宝盈 泛沿 海增 长股 票 、 宝 盈策 略增 长股 票、
宝盈增 强收 益债 券 、 宝 盈 资源优 选股 票 、 宝 盈核 心 优势混 合 、 宝 盈货 币 、 宝 盈中 证100 指数 增强 、
宝盈新 价值 混合 、 宝盈 祥 瑞养老 混合 、 宝盈 科技30 混合 、 宝 盈睿 丰创 新混 合 、 宝 盈先 进制 造混 合
十四只基金， 公司恪守 价 值投资的投资 理念，并 逐 渐形成了稳健 、规范的 投 资风格。公 司 拥有一
支经验丰富的 投资管理 团 队，在研究方 面，公司 汇 聚着一批从事 宏观经济 、 行业、上市 公司、债宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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券和金融工程 研究的专 业 人才，为公司 的投资决 策 提供 科学的研 究支持； 在 投资方面， 公司的基
金经理具有丰 富的证券 市 场投资经验， 以自己的 专 业知识致力于 获得良好 业 绩，努力为 投资者创
造丰厚 的回 报。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
彭敢
本 基 金、 宝盈 新价 值
灵 活 配置 混合 型证 券
投 资 基金 、宝 盈科 技
30 灵活配置混合型
证 券 投资 基金 、宝 盈
策 略 增长 股票 型证 券
投 资 基金 、宝 盈睿 丰
创 新 灵活 配置 混合 型
证 券 投资 基金 的基 金
经理； 投资 部总 监
2010 年
11 月5 日
- 13 年
彭敢 先 生， 金 融学 硕士。 曾
就 职 于 大 鹏 证 券 有 限 责 任
公司综 合研 究所 、 银 华基 金
管理有 限公 司投 资管 理部 、
万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 研
发中心 、 财 富证 券有 限责 任
公 司 从 事 投 资 研 究 工 作 。
2010 年9 月 起任 职于 宝盈 基
金管理 有限 公司 投资 部。 中
国国籍 ， 证 券投 资基 金从 业
人员资 格。
注：1 、本 基金 基金 经理 非 首任基 金经 理， 其 “ 任职 日期 ” 指根 据公 司决 定确 定的聘 任日 期；
2、 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相关 规 定， 证券 从业 年限 的
计算截 至2014 年12 月 31 日。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 及
基金合同等有 关基金法 律 文件的规定， 以取信于 市 场、取信于社 会投资公 众 为宗旨，本 着诚实信
用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金资 产，在控 制 风险的前提下 ，为基金 持 有人谋求最 大利益。
在本报告期内 ，基金运 作 合法合规，严 格遵守法 律 法规关于公平 交易的相 关 规定，在投 资管理活
动中公 平对 待不 同投 资组 合，无 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
我公司根据《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》和 《宝 盈基 金 管理有限公司 公
平交易 制度 》对 本基 金的 日常交 易行 为进 行监 控。
公司对不同投 资组合， 尤 其是同一位投 资组合经 理 管理的不同投 资组合同 日 同向交易和反 向
交易的交易时 机和交易 价 差进行监控， 同时对不 同 投资组合临近 交易日的 同 向交易和反 向交易的
交易时 机和 交易 价差 进行 分析 ， 形 成 《 公平 交易 分 析报告 》 ， 并要 求相 关投 资 组合经 理应 对异 常交宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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易情况 进行 合理 性解 释。
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 严格禁止可能 导致不公 平 交易和利益输 送
的同日反向交 易。确因 投 资组合的投资 策略或流 动 性等需要而发 生的同日 反 向交易，公 司要求相
关投资组 合经 理提供决 策 依据，并留存 记录备查 ， 但是完全按照 有关指数 的 构成比例进 行投资的
组合等 除外 。
公司对其他可 能导致不 公 平交易和利益 输送的异 常 交易行为进行 监控，对 于 异常交易发生 前
后不同投资组 合买卖该 异 常交易证券的 情况进行 分 析，并要求相 关投资组 合 经理应对异 常交易情
况进行 合理 性解 释。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
基金管理人根 据《证券 投 资基金管理公 司公平交 易 制度指导意见 》和《宝 盈 基金管理有限 公
司公平交易制 度》对本 基 金的日常交易 行为进行 监 控，并定期制 作公平交 易 分析报告， 对不同投
资组合的收益 率、同向 交 易价差、反向 交易价差 作 专项分析。报 告结果表 明 ，本基金在 本报告期
内的同向交易 价差均在 可 合理解释范围 之内；在 本 报告期内基金 管理人严 格 遵守法律法 规关于公
平交易的相关 规定，在 投 资活动中公平 对待不同 投 资组合，公平 交易制度 执 行情况良好 ，无损害
基金持 有人 利益 的行 为。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。
4.4 管理 人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2014 年股 票市 场显 著分 化 ， 以低 估值 蓝筹 为主 的主 板指数 走势 极为 强劲 ， 上 证指数 、 沪 深 300
和深成 指分 别上 涨52.87% 、51.66% 和35.62% ， 以创 新和转 型为 主的 创业 板和 中小板 在上 半年 领先
主板后，四季度被大盘蓝 筹大幅超越，并出现了深 度调整。创业板、中小板 分别上涨 12.83% 、
25.88% 。本 基金 全年 收 益50.31% ，显 著高 于比 较基 准，并 处于 同业 优秀 水平 。
本基金管理人 认为，这 几 年都是中国经 济的重要 转 型期，从实体 经济的增 速 来看，中国经济
仍然在持续的 下滑调整 过 程中，政府需 要通过各 种 货币政策工具 操作来降 低 实体经济利 率。在过
去， 本 基金 管理 人一 直以 代 表经济 增长 转型 的战 略性 新兴产 业个 股作 为重 点投 资标的 ， 虽 然 2011 、
2012 年份 遭受 过巨 大挫 折 ， 但未 曾动 摇基 金管 理人 的基本 投资 理念 ， 对 于这 种理念 的坚 守 在 2013
年和2014 年均 取得 了较 大 收获， 虽然 结果 来看 投资 收益不 能算 顶级 ， 但 考虑 到在操 作上 基本 是按
照基金管理人 的思路和 想 法，并且较好 的控制了 回 撤风险，仍对 过去几年 来 的经验总结 和过去一宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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年所取 得的 进步 是比 较满 意的。
2014 年市 场各 类主 题纷 繁 复杂， 上半 年成 长风 格依 然延 续 2013 年， 且小 市 值股票 遭到 跟风
热炒，然而下 半年开始 ， 低估 值蓝筹估 值修复反 弹 幅度在近年来 少见，虽 然 全年市场表 象上与基
金管理人的理 念基本吻 合 ，但在实际操 作中，基 金 管理人坚持以 较严格的 公 司成长模式 和业绩增
长标准来操作 ，在板块 选 择上坚持选择 与过往市 场 不同的新的投 资方向和 成 长主题，虽 然由此也
丧失了一些投 资机会， 也 未能将提前布 局大蓝筹 的 投资收益最大 化等，但 从 整体结果来 看，较为
理想。 年末 主要 持仓 集中 在环保 、TMT 、 医药 、军 工 、新能 源等 方向 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本基金 在本 报告 期内 净值 增长率 是 50.31%， 同期 业 绩比较 基准 收益 率 是38.62% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
2015 年中 国的 宏观 经济 仍 然处于 持续 触底 的过 程， 尽管政 府出 台了 多项 改革 和稳增 长的 财政
和货币政策， 但经济增 长 的固有规律在 发挥作用 ， 过剩产能以及 前期大量 的 房地产和固 定资产投
资仍然成为经 济的主要 风 险。而油价的 大幅下跌 虽 然短期有利于 中国经济 成 本降低，但 是否会带
来输入性通缩 ，并与产 能 过剩带来的内 在的经济 通 缩叠加，对企 业经营构 成 难以承受的 打击，目
前难以 判断 。
从市场 来看 ， 目 前股 票市 场的盈 利效 应已 经成 为共 识， 社 会资 金跑 步奔 向股 市。2014 年的 首
次利率下降让 市场憧憬 央 行会持续的降 息和降准 ， 市场普遍预期 股市主板 有 较大上涨空 间，但中
小板和 创业 板会 显著 下跌 。 从制 度红 利来 看， 中国 政 府对资 本市 场和 国企 治理 的决心 已勿 庸置 疑，
沪港通 、 深 港通 、 证 券法 修 改及注 册制 等都 是资 本市 场已发 生或 即将 发生 的重 大影响 意义 的事 件；
同时国企治理 对改革转 型 起到关键性作 用，国有 资 产证券化是较 好的实现 途 径。从长期 看，中国
通过改革转型 提升经济 增 长的空间仍然 很大，新 的 国家战略如一 带一路的 提 出等让市场 预期政府
会通过 向全 球输 出中 国的 高铁等 优势 产业 来缓 解产 能过剩 问题 。
基金管 理人 认为 ， 从 行为 金融学 来看 ，2015 年 市场 的走势 可能 仍然 会显 著偏 离市场 的一 致 判
断， 正 如2014 年的 走势 与 年初的 市场 普遍 判断 在幅 度和结 构的 判断 上都 有显 著偏差 一样 。 我 们在
检视目前市场 的一些共 识 的时候更需要 考察这些 共 识的基础和条 件，而从 这 些条件来看 ，市场的
一些共 识并 不是 那么 靠得 住的。
基金管 理人 秉承 几个 最基 本的投 资理 念 ：1 、 投 资不 可能赚 到所 有的 钱 ， 投 资 要赚自 己所 理解
和能把 握的 钱 ；2 、 优质 的 成长股 不管 在哪 种市 场风 口， 最后 必然 超越 市场 涨 幅， 在无 法判 别市 场
风向的 市场 ， 挑选 最强 健 的猪 ；3 、 中国 的经 济已 经 进入必 须转 型的 阶段 ， 中 国经济 的核 心不 可能宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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是靠地产和传 统国企来 支 撑。变革和转 型创新是 中 国经济更重要 的部分。 而 目前传统 产 业在中国
股票市场中的 市值比率 并 不低，而估值 在经历过 去 一个季度的大 幅上涨之 后 与国际水平 相比并不
具有显 著的 优势 。
因此， 管理 人判 断2015 年 虽然蓝 筹股 指数 超越 中小 板和创 业板 指数 的概 率较 大， 但 市场 更可
能呈现 双分 化 （ 蓝筹 股和 成长股 都开 始分 化） 、 双轮 驱动 （ 优质 蓝筹 和优 质成 长齐飞 ） 的 格局。 基
金管理 人 在2015 年 一季 度 将按照 上述 思路 来操 作， 在优选 蓝筹 股的 同时 ， 利 用市场 风向 对成 长股
不利的 局面 优化 成长 股组 合。
本基金将继续 重点以个 股 投资价 值判断 为主，继 续 采取自下而上 的投资策 略 。基金管理人 将
坚持价值投资 的理念， 结 合资源优选基 金重点投 资 技术资源、渠 道资源、 品 牌资源的特 点，为投
资者追 求较 高的 收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 按照新会 计 准则、中国证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 持
有的投资品种 进行估值 。 会计师事务所 就我司所 采 用的相关估值 模型、假 设 及参数的适 当性发表
审核意见并出 具报告。 基 金托管人负责 对基金管 理 公司采用的估 值政策和 程 序进行核查 ，并对估
值结果 及净 值计 算进 行复 核。
本基金管理人 设立估值 工 作小组，由投 资 部、研 究 部、固定收益 部、专户 投 资部、量化投 资
部、基金运营 部、监察 稽 核部指定人员 组成。相 关 成员均具备相 应的专业 胜 任能力和相 关工作经
历。 估值 工作 小组 负责 制 定、 修订 和完 善基 金估 值 政策和 程序 ， 定期 对估 值 政策和 程序 进行 评价 ，
在发生 了影 响估 值政 策和 程序的 有效 性及 适用 性的 情况后 及时 修订 估值 方法 ， 以保证 其持 续适 用。
投资部、研究 部、固定 收 益部、专户投 资部负责 定 期对经济环境 是否发生 重 大变化、证 券发行机
构是否发生影 响证券价 格 的重大事件以 及估值政 策 和程序进行评 价；量化 投 资部负责对 估值模型
及方法进行筛 选，选择 最 具适用性的估 值模型及 参 数，并负责估 值模型的 选 择及测算； 基金运营
部负责进行日 常估值， 并 与托管行的估 值结果核 对 一致；监察稽 核部负责 审 核估值政策 和程序的
一致性 ，监 督估 值委 员会 工作流 程中 的风 险控 制， 并负责 估值 调整 事项 的信 息披露 工作 。
上述参与估值 流程的本 基 金管理人、本 基金托管 人 和本基金聘请 的会计师 事 务所各方不存 在
任何重大利益 冲突。基 金 经理不参与决 定本基金 估 值的程序。本 基金未接 受 任何已签约 的与估值
相关的 任何 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 收益 分配 原则 ： 本 基金收 益每 年最 多分 配 12 次， 每 次基 金收 益分 配比 例不低 于可 分配宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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收益的 20%, 全年 基金 收益 分配比 例不 低于 年度 基金 可分配 收益 的 30% ；若 基 金合同 生效 不满 3 个
月则可不进行 收益分配 ； 基金投资当期 出现净亏 损 ，则不进行收 益分配； 基 金当期收益 应先弥补
上期亏 损后 ，方 可进 行当 期收益 分配 。
本基金 管理 人已 于 2014 年 1 月8 日 发布 公告 ，以2013 年 12 月 31 日可 供分 配利润 为基 准，
每10 份基 金份 额派 发红 利 0.42 元。
本基金 管理 人已 于 2014 年 8 月 26 日 发布 公告 ， 以 2014 年 8 月 20 日 可供 分配利 润为 基准 ，
每10 份基 金份 额派 发红 利 1.60 元。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本基金本报告 期内未出 现 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家 有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为206,459,158.34 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报告
本基 金2014 年 年度 财务 会 计 报告 经普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)审计， 注册 会
计师签 字出 具了 普华 永道 中天审 字(2015) 第 20687 号“标 准无 保留 意见 的审 计报告 ” ， 投资 者 可
通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 宝盈 资源 优选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 81,921,466.71 26,029,420.51
结算备 付金 15,307,838.74 2,222,358.99
存出保 证金 919,729.25 195,764.51
交易性 金融 资产 3,849,492,868.33 343,572,285.46
其中： 股票 投资 3,696,522,761.83 343,572,285.46
基金投 资 - -
债券投 资 152,970,106.50 -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 9,189,338.82 -
应收利 息 2,918,522.98 7,083.58
应收股 利 - -
应收申 购款 28,632,897.13 60,686,882.20
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,988,382,661.96 432,713,795.25
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 7,959,884.97 5,730,503.96
应付赎 回款 53,174,903.26 1,048,611.86
应付管 理人 报酬 5,073,981.97 468,774.48
应付托 管费 845,663.65 78,129.08
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 5,490,697.78 1,013,652.83
应交税 费 - -
应付利 息 - - 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 306,661.49 162,977.47
负债合 计 72,851,793.12 8,502,649.68
所有者权益：
实收基 金 2,184,068,811.87 307,640,981.23
未分配 利润 1,731,462,056.97 116,570,164.34
所有者 权益 合计 3,915,530,868.84 424,211,145.57
负债和 所有 者权 益总 计 3,988,382,661.96 432,713,795.25
注： 报 告截 止 日2014 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.6482 元 ， 基 金份 额总 额2,375,696,543.76
份。
7.2 利润表
会计主 体： 宝盈 资源 优选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年
12 月31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入 775,861,530.25 134,030,229.45
1.利息 收入 2,709,924.54 463,598.15
其中： 存款 利息 收入 876,551.26 219,133.15
债券利 息收 入 1,555,858.63 244,465.00
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 277,514.65 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 397,853,553.94 118,802,831.00
其中： 股票 投资 收益 392,997,323.14 116,926,171.07
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -24,142.87 -107,332.80
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 4,880,373.67 1,983,992.73
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
371,701,899.18 14,306,324.60
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 3,596,152.59 457,475.70
减：二、费用 47,084,349.99 13,292,907.83
1．管 理人 报酬 25,142,999.00 5,917,788.78
2．托 管费 4,190,499.86 986,298.17 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 17,073,173.00 6,003,631.53
5．利 息支 出 269,174.56 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 269,174.56 -
6．其 他费 用 408,503.57 385,189.35
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
728,777,180.26 120,737,321.62
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
728,777,180.26 120,737,321.62
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 宝盈 资源 优选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
307,640,981.23 116,570,164.34 424,211,145.57
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 728,777,180.26 728,777,180.26
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
1,876,427,830.64 1,092,573,870.71 2,969,001,701.35
其中：1. 基 金申 购款 3,648,815,327.60 2,360,898,021.13 6,009,713,348.73
2. 基金 赎回 款 -1,772,387,496.96 -1,268,324,150.42 -3,040,711,647.38
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -206,459,158.34 -206,459,158.34
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,184,068,811.87 1,731,462,056.97 3,915,530,868.84
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基 409,088,917.14 5,283,088.28 414,372,005.42 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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金净值 ）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 120,737,321.62 120,737,321.62
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-101,447,935.91 -9,450,245.56 -110,898,181.47
其中：1. 基 金申 购款 316,576,471.01 78,279,096.30 394,855,567.31
2. 基金 赎回 款 -418,024,406.92 -87,729,341.86 -505,753,748.78
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
307,640,981.23 116,570,164.34 424,211,145.57
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至 7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 汪钦______
______ 胡坤______
____ 何瑜____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
宝盈资源优选 股票型证 券 投资基金是根 据原鸿飞 证 券投资基金(以 下简称 “ 基 金鸿飞 ”)基金
份额持 有人 大会 于2008 年 2 月6 日至 2008 年2 月28 日 决 议通 过的 《 关于 鸿飞证 券投 资基 金转 型
有关事 项的 议案 》 ， 经中 国 证券监 督管 理委 员会(以 下 简称 “ 中国 证监 会”) 证 监 基金字[2008] 392
号 《关 于核 准鸿 飞证 券投 资基金 基金 份额 持有 人大 会决议 的批 复》 ， 由 原鸿 飞 证券投 资基 金转 型而
来。原基金鸿 飞为契约 型 封闭式基金， 于深圳证 券 交易所(以下简 称 “深交 所 ”)交易上市 ，存续
期限至 2008 年 4 月 14 日 止。根 据深 交所 深证 复[2008] 17 号 《 关于 同意鸿 飞 证券投 资基 金终 止
上市的 批复 》 ， 原基 金鸿 飞 于 2008 年4 月14 日 进行 终止上 市权 利登 记。 自2008 年4 月 15 日 起，
原基金鸿飞终止上市，原基金鸿飞更名为宝盈资源优选股票型证券投资基金( 以下简称 “ 本基
金”) ， 《 鸿飞 证券 投资 基 金基金 合同 》 失效 的同 时 《宝 盈资 源优 选股 票型 证 券投资 基金 基金 合同 》
生效。本基金 为契约型 开 放式，存续期 限不定。 本 基金的基金管 理人为宝 盈 基金管理有 限公司，
基金托 管人 为中 国建 设银 行股份 有限 公司 。
原基金 鸿飞 于基 金合 同失 效前经 审计 的基 金资 产净 值为 587,318,195.00 元， 已于本 基金 的 基
金合同生效日 全部转为 本 基金的基金资 产净值。 根 据《宝盈资源 优选股票 型 证券投资基 金招募说
明书》 和《 关于 原鸿 飞证 券投资 基金 份额 折算 结果 的公告 》的 有 关 规定 ，本 基金于 2008 年 6 月宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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25 日 进行 了基 金份 额拆 分 ，拆分 比例 为1: 1.0877285 ，并 于 2008 年6 月25 日进行 了变 更登 记。
本基金 于基 金合 同生 效后 自 2008 年 5 月 22 日至 2008 年 6 月 20 日 期间 内开 放集中 申购 ，共
募集 53,001,904.19 元， 其中包 括折 合为 基金 份额 的集中 申购 资金 利息 19,187.54 元 ，业 经德 勤
华永会 计师 事务 所有 限公 司德师 京报(验) 字(08) 第0006 号审 验报 告予 以验 证 。 上述 集中 申购 募集
资金已 按2008 年6 月25 日基金 份额 折算 后的 基金 份额净 值1.0000 元折 合 为53,001,904.19 份基
金份额 ，其 中包 括集 中申 购资金 利息 折合 的 19,187.54 份 基金 份额 ，并于 2008 年 6 月 25 日进 行
了确认 登记 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《宝 盈 资源优选股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
国债、金融债 、企业债 、 央行票据、可 转换债券 、 权证、资产支 持证券以 及 国家证券监 管机构允
许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 投 资 的 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的
60%-95% ； 债 券 、 权 证、 资 产支持 证券 、 货币 市场 工 具及国 家证 券监 管机 构允 许基金 投资 的其 他金
融工具 占基 金资 产的 比例 范围 为 0%-40%； 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券占 基金 资产 净 值
的比例 在 5% 以上 。本 基金 将不低 于 80% 的股 票资 产 投资于 国内 A 股 市场 上具 有资源 优势 的股 票。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 X75% ＋ 上 证国债 指 数 X 25% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 宝盈资
源优选股票型 证券投资 基 金基金合同》 和中国证 监 会发布的有关 规定及允 许 的基金行业 实务操作
编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本基 金2014 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2014 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2014 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
7.4.4.1 会计政策变更的说明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本 基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.4.2 会计估计变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
宝盈基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司( 以 下 简 称
“中国 建设 银行 ”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中铁信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 基金管 理人 的股 东
中铁宝 盈资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
25,142,999.00 5,917,788.78
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,331,840.99 798,405.88
注： 支 付基 金管 理人 宝盈 基金管 理有 限公 司的 基金 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 × 1. 5%÷ 当年天 数
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,190,499.86 986,298.17
注：支付基金 托管人中 国 建设银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0. 25% ÷ 当 年 天数
7.4.8.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交 易。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.4.8.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2008 年
4 月 15 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 - 24,976,677.57
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 24,976,677.57
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
中 国 对 外 经 济 贸
易信托 有限 公司
413,523.18 0.02% 413,523.18 0.12%
注：报告期末 除基金管 理 人之外的其他 关联方投 资 本基金所采用 的费率适 用 招募说明书 规定的费
率结构 。
7.4.8.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 81,921,466.71 723,825.30 26,029,420.51 189,012.64
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 在承 销期 内未 参与关 联方 承销 证券 。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 20 页 共 39 页
7.4.8.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 无需 披露 其他 关联交 易事 项。
7.4.9 期末（ 2014 年12 月 31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限类
型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
000050 深天马Ａ 2014 年9 月26 日 2015 年9 月29 日
非公开发行
流通受限
14.60 15.78 3,202,830 46,761,318.00 50,540,657.40 -
601058 赛轮金宇 2014 年11 月 28 日 2015 年11 月26 日
非公开发行
流通受限
15.80 15.81 3,000,000 47,400,000.00 47,430,000.00 -
600893 中航动力 2014 年7 月2 日 2015 年7 月1 日
非公开发行
流通受限
18.58 23.90 1,076,426 19,999,995.08 25,726,581.40 -
002108 沧州明珠 2014 年12 月 11 日 2015 年12 月15 日
非公开发行
流通受限
14.38 13.30 1,000,000 14,380,000.00 13,300,000.00 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名称 停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
300252 金信诺 2014 年11 月11 日
重大事
项停牌
44.52 2015 年1 月28 日 46.99 2,897,554 82,421,360.00 128,999,104.08 -
000009 中国宝安 2014 年12 月29 日
重大资
产重组
12.95 2015 年1 月7 日 13.88 2,296,403 22,047,071.19 29,738,418.85 -
300347 泰格医药 2014 年12 月10 日
重大事
项停牌
30.22 2015 年1 月22 日 33.24 951,967 31,254,493.52 28,768,442.74 -
600129 太极集团 2014 年12 月17 日
重大事
项停牌
16.98 - - 1,510,132 22,685,098.94 25,642,041.36 -
600584 长电科技 2014 年11 月3 日
重大事
项停牌
11.13 2015 年1 月14 日 12.24 1,077,398 10,741,579.62 11,991,439.74 -
601216 内蒙君正 2014 年12 月1 日
重大资
产重组
10.44 2015 年1 月7 日 11.10 438,000 4,177,698.00 4,572,720.00 -
600222 太龙药业 2014 年12 月31 日
重大资
产重组
7.13 2015 年1 月12 日 7.30 543,150 4,119,518.93 3,872,659.50 -
注： 本 基金 截至2014 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 21 页 共 39 页
7.4.9.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回 购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 余额 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回 购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 余额 。
7.4.10 有助于理解和分析会 计报 表需要说明的其他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 3,478,910,803.26 元 ，属 于第 二层次 的余 额为 370,582,065.07 元， 无属 于
第三层 次的 余额(2013 年12 月 31 日： 第一 层 次323,907,663.96 元， 第二 层次 19,664,621.50 元，
无属于 第三 层次 的余 额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的 股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于 公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31
日：同)。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 22 页 共 39 页
(d)不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 3,696,522,761.83 92.68
其中： 股票 3,696,522,761.83 92.68
2 固定收 益投 资 152,970,106.50 3.84
其中： 债券 152,970,106.50 3.84
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 97,229,305.45 2.44
7 其他各 项资 产 41,660,488.18 1.04
8 合计 3,988,382,661.96 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 177,500,056.89 4.53
B
采矿业 - -
C
制造业 2,039,018,964.72 52.08
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
185,070,700.01 4.73
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 125,851,143.36 3.21
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 55,801,062.72 1.43
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
429,725,990.66 10.97
J
金融业 427,742,723.65 10.92 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 23 页 共 39 页
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 5,995.00 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 171,493,968.82 4.38
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 28,768,442.74 0.73
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 55,543,713.26 1.42
合计 3,696,522,761.83 94.41
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例 （%）
1 002522 浙江众 成 18,255,510 350,140,681.80 8.94
2 002023 海特高 新 8,015,952 176,350,944.00 4.50
3 002549 凯美特 气 10,493,918 152,161,811.00 3.89
4 002368 太极股 份 2,961,151 129,994,528.90 3.32
5 300252 金信诺 2,897,554 128,999,104.08 3.29
6 300059 东方财 富 4,586,590 128,241,056.40 3.28
7 000966 长源电 力 8,919,025 112,914,856.50 2.88
8 601318 中国平 安 1,399,982 104,592,655.22 2.67
9 600287 江苏舜 天 8,090,100 98,861,022.00 2.52
10 002041 登海种 业 3,050,554 97,770,255.70 2.50
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于宝盈基金管理有限公司
http://www.byfunds.com 网 站的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例 （%）
1 002023 海特高 新 233,670,178.32 55.08
2 002522 浙江众 成 218,286,910.59 51.46
3 002368 太极股 份 163,921,194.54 38.64
4 002041 登海种 业 132,671,768.29 31.27 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 24 页 共 39 页
5 002549 凯美特 气 123,199,891.75 29.04
6 600016 民生银 行 122,089,573.93 28.78
7 600967 北方创 业 120,990,391.33 28.52
8 000966 长源电 力 103,977,466.79 24.51
9 601208 东材科 技 100,033,288.88 23.58
10 300059 东方财 富 96,351,037.04 22.71
11 601668 中国建 筑 94,942,328.75 22.38
12 300252 金信诺 94,082,905.96 22.18
13 600331 宏达股 份 92,750,025.25 21.86
14 000776 广发证 券 88,502,912.84 20.86
15 601318 中国平 安 86,395,333.48 20.37
16 000831 五矿稀 土 85,596,327.21 20.18
17 600287 江苏舜 天 80,804,195.99 19.05
18 002497 雅化集 团 79,038,585.06 18.63
19 000661 长春高 新 78,179,866.69 18.43
20 603456 九洲药 业 77,237,649.41 18.21
21 603167 渤海轮 渡 74,225,838.40 17.50
22 000988 华工科 技 70,976,657.33 16.73
23 002108 沧州明 珠 67,676,414.04 15.95
24 002153 石基信 息 66,952,718.91 15.78
25 002444 巨星科 技 66,499,868.79 15.68
26 300157 恒泰艾 普 65,588,733.23 15.46
27 002268 卫 士 通 65,511,686.60 15.44
28 601336 新华保 险 62,538,751.29 14.74
29 300049 福瑞股 份 59,470,131.53 14.02
30 000009 中国宝 安 59,160,866.26 13.95
31 600742 一汽富 维 58,279,031.83 13.74
32 600587 新华医 疗 57,755,681.41 13.61
33 601058 赛轮金 宇 56,557,818.21 13.33
34 002309 中利科 技 55,860,194.17 13.17
35 600122 宏图高 科 54,717,713.36 12.90
36 002131 利欧股 份 51,703,360.08 12.19
37 300307 慈星股 份 51,275,693.45 12.09
38 600975 新五丰 51,035,646.26 12.03
39 600894 广日股 份 50,652,786.77 11.94
40 002051 中工国 际 49,996,135.62 11.79 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 25 页 共 39 页
41 601988 中国银 行 48,212,058.29 11.37
42 002286 保龄宝 47,927,486.98 11.30
43 601328 交通银 行 47,911,454.27 11.29
44 000876 新 希 望 47,369,865.44 11.17
45 000050 深天马 Ａ 46,761,318.00 11.02
46 002261 拓维信 息 46,147,705.10 10.88
47 601628 中国人 寿 45,799,200.59 10.80
48 600835 上海机 电 44,970,304.35 10.60
49 000590 紫光古 汉 44,753,995.87 10.55
50 002475 立讯精 密 44,673,615.95 10.53
51 600578 京能电 力 44,336,147.60 10.45
52 300164 通源石 油 43,947,970.30 10.36
53 300298 三诺生 物 43,185,661.90 10.18
54 300084 海默科 技 43,123,250.05 10.17
55 600557 康缘药 业 42,939,332.70 10.12
56 600336 澳柯玛 42,542,732.17 10.03
57 300006 莱美药 业 42,500,450.83 10.02
58 300101 振芯科 技 42,398,592.69 9.99
59 000039 中集集 团 41,975,245.29 9.89
60 300094 国联水 产 39,230,408.97 9.25
61 002094 青岛金 王 38,634,015.11 9.11
62 600028 中国石 化 38,359,486.90 9.04
63 002215 诺 普 信 38,029,098.06 8.96
64 600999 招商证 券 37,362,253.23 8.81
65 600884 杉杉股 份 37,148,803.50 8.76
66 300003 乐普医 疗 36,990,386.44 8.72
67 601618 中国中 冶 36,828,771.17 8.68
68 600073 上海梅 林 36,813,195.10 8.68
69 002342 巨力索 具 35,855,134.71 8.45
70 600118 中国卫 星 35,635,449.68 8.40
71 601901 方正证 券 35,524,217.62 8.37
72 300124 汇川技 术 34,676,175.26 8.17
73 300347 泰格医 药 34,609,797.18 8.16
74 002639 雪人股 份 34,573,048.80 8.15
75 600151 航天机 电 33,754,543.01 7.96
76 600624 复旦复 华 33,713,081.88 7.95 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 26 页 共 39 页
77 600993 马应龙 33,197,144.29 7.83
78 300396 迪瑞医 疗 32,797,475.81 7.73
79 002496 辉丰股 份 32,489,820.62 7.66
80 601166 兴业银 行 32,488,819.75 7.66
81 600826 兰生股 份 32,221,153.38 7.60
82 000068 华控赛 格 31,959,026.17 7.53
83 600269 赣粤高 速 31,799,296.05 7.50
84 300190 维尔利 30,376,531.06 7.16
85 600795 国电电 力 29,779,000.00 7.02
86 002544 杰赛科 技 29,582,721.05 6.97
87 600502 安徽水 利 29,409,118.34 6.93
88 600219 南山铝 业 29,219,022.99 6.89
89 600739 辽宁成 大 28,343,893.09 6.68
90 601566 九牧王 28,242,285.69 6.66
91 300193 佳士科 技 27,514,295.87 6.49
92 000060 中金岭 南 27,222,613.73 6.42
93 002638 勤上光 电 26,711,289.89 6.30
94 600068 葛洲坝 25,516,909.90 6.02
95 000568 泸州老 窖 25,154,731.54 5.93
96 600078 澄星股 份 24,978,497.84 5.89
97 000939 凯迪电 力 24,814,891.33 5.85
98 600261 阳光照 明 24,217,581.37 5.71
99 600259 广晟有 色 24,080,380.56 5.68
100 600309 万华化 学 23,659,560.09 5.58
101 000046 泛海控 股 23,580,829.06 5.56
102 600048 保利地 产 23,244,456.43 5.48
103 600030 中信证 券 23,235,870.00 5.48
104 002570 贝因美 22,741,331.76 5.36
105 600129 太极集 团 22,685,098.94 5.35
106 002665 首航节 能 22,582,374.67 5.32
107 600066 宇通客 车 22,445,643.36 5.29
108 300045 华力创 通 22,404,983.89 5.28
109 000601 韶能股 份 22,354,359.75 5.27
110 000801 四川九 洲 22,307,725.88 5.26
111 002241 歌尔声 学 22,271,639.57 5.25
112 000001 平安银 行 22,228,175.07 5.24 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 27 页 共 39 页
113 600422 昆 药集 团 22,090,742.62 5.21
114 002091 江苏国 泰 21,986,316.03 5.18
115 300289 利德曼 21,952,117.69 5.17
116 002265 西仪股 份 21,316,949.19 5.03
117 601669 中国电 建 21,233,113.80 5.01
118 600406 国电南 瑞 20,943,378.06 4.94
119 600584 长电科 技 20,864,237.30 4.92
120 000625 长安汽 车 20,623,218.68 4.86
121 002415 海康威 视 20,591,153.06 4.85
122 600280 中央商 场 20,485,175.33 4.83
123 000919 金陵药 业 20,249,698.11 4.77
124 600104 上汽集 团 20,191,467.25 4.76
125 600893 中航动 力 19,999,995.08 4.71
126 002318 久立特 材 19,933,839.06 4.70
127 601088 中国神 华 19,881,989.00 4.69
128 600420 现代制 药 19,150,650.30 4.51
129 300053 欧比特 19,020,024.29 4.48
130 002698 博实股 份 18,946,337.81 4.47
131 600143 金发科 技 18,527,264.00 4.37
132 600713 南京医 药 18,282,286.04 4.31
133 000793 华闻传 媒 18,245,541.29 4.30
134 601009 南京银 行 17,942,042.58 4.23
135 300018 中元华 电 17,782,477.53 4.19
136 600330 天通股 份 17,696,647.73 4.17
137 600180 瑞茂通 17,550,492.06 4.14
138 000597 东北制 药 17,105,495.42 4.03
139 000811 烟台冰 轮 17,023,396.30 4.01
140 600315 上海家 化 16,696,771.85 3.94
141 000768 中航飞 机 16,568,986.30 3.91
142 000851 高鸿股 份 16,462,262.91 3.88
143 300166 东方国 信 16,134,812.96 3.80
144 601688 华泰证 券 16,009,276.92 3.77
145 600036 招商银 行 16,004,162.18 3.77
146 300187 永清环 保 15,944,269.83 3.76
147 300334 津膜科 技 15,705,953.76 3.70
148 603001 奥康国 际 15,515,137.56 3.66 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 28 页 共 39 页
149 000783 长江证 券 15,359,030.98 3.62
150 000620 新华联 15,149,539.37 3.57
151 300155 安居宝 15,099,617.45 3.56
152 300263 隆华节 能 14,875,962.08 3.51
153 002223 鱼跃医 疗 14,670,434.44 3.46
154 002179 中航光 电 14,244,539.43 3.36
155 300335 迪森股 份 14,159,947.53 3.34
156 300348 长亮科 技 14,129,620.47 3.33
157 002317 众生药 业 14,087,328.69 3.32
158 300085 银之杰 13,927,857.79 3.28
159 600158 中体产 业 13,917,685.60 3.28
160 300034 钢研高 纳 13,902,173.42 3.28
161 600667 太极实 业 13,841,854.04 3.26
162 600100 同方股 份 13,773,086.15 3.25
163 002005 德豪润 达 13,742,367.01 3.24
164 600270 外运发 展 13,415,201.22 3.16
165 300008 上海佳 豪 13,358,261.52 3.15
166 000908 天一科 技 13,211,663.93 3.11
167 600198 大唐电 信 13,162,447.08 3.10
168 300057 万顺股 份 13,133,886.19 3.10
169 601607 上海医 药 12,869,610.20 3.03
170 601600 中国铝 业 12,676,394.02 2.99
171 300291 华录百 纳 12,480,826.08 2.94
172 300046 台基股 份 12,452,604.82 2.94
173 002399 海普瑞 12,412,987.59 2.93
174 300309 吉艾科 技 11,393,026.50 2.69
175 600277 亿利能 源 11,375,456.34 2.68
176 600527 江南高 纤 11,272,250.59 2.66
177 000895 双汇发 展 11,213,440.05 2.64
178 000503 海虹控 股 11,169,510.56 2.63
179 300072 三聚环 保 11,047,116.14 2.60
180 600697 欧亚集 团 10,980,836.68 2.59
181 300104 乐视网 10,708,637.58 2.52
182 600109 国金证 券 10,543,247.16 2.49
183 600222 太龙药 业 10,534,106.30 2.48
184 002186 全 聚 德 10,216,499.39 2.41 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 29 页 共 39 页
185 600027 华电国 际 10,165,038.00 2.40
186 002157 正邦科 技 10,041,110.33 2.37
187 600248 延长化 建 9,920,883.34 2.34
188 600867 通化东 宝 9,726,194.81 2.29
189 002068 黑猫股 份 9,715,452.25 2.29
190 000559 万向钱 潮 9,511,632.24 2.24
191 000516 国际医 学 9,293,664.72 2.19
192 600101 明星电 力 9,176,991.03 2.16
193 002594 比亚迪 9,065,924.96 2.14
194 600887 伊利股 份 8,815,192.95 2.08
195 000998 隆平高 科 8,768,319.92 2.07
196 601099 太平洋 8,642,348.17 2.04
197 002466 天齐锂 业 8,564,714.80 2.02
注：表中“本 期累计买 入 金额”指买入 成交金额 ， 即成交单价乘 以成交数 量 ，不考虑相 关交易费
用。
8.4.2
累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例 （%）
1 601668 中国建 筑 106,442,813.47 25.09
2 000776 广发证 券 98,049,891.15 23.11
3 600331 宏达股 份 94,526,761.14 22.28
4 000831 五矿稀 土 91,587,161.11 21.59
5 300084 海默科 技 76,220,087.79 17.97
6 300164 通源石 油 74,206,222.17 17.49
7 002023 海特高 新 65,579,127.56 15.46
8 600016 民生银 行 63,117,804.01 14.88
9 600122 宏图高 科 61,541,445.36 14.51
10 600742 一汽富 维 59,630,703.27 14.06
11 300157 恒泰艾 普 59,076,211.71 13.93
12 600999 招商证 券 56,512,441.34 13.32
13 002051 中工国 际 55,696,635.15 13.13
14 603167 渤海轮 渡 53,265,634.72 12.56
15 601328 交通银 行 49,795,126.59 11.74
16 000009 中国宝 安 49,441,140.14 11.65
17 000876 新 希 望 49,055,097.10 11.56 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 30 页 共 39 页
18 000590 紫光古 汉 48,099,562.85 11.34
19 601336 新华保 险 48,096,222.13 11.34
20 002094 青岛金 王 47,005,053.60 11.08
21 300307 慈星股 份 46,758,540.28 11.02
22 002261 拓维信 息 46,684,439.91 11.01
23 600967 北方创 业 45,035,832.19 10.62
24 300190 维尔利 44,095,254.27 10.39
25 600835 上海机 电 43,226,580.06 10.19
26 600073 上海梅 林 42,222,723.93 9.95
27 600884 杉杉股 份 41,996,948.63 9.90
28 600118 中国卫 星 38,666,036.80 9.11
29 300101 振芯科 技 38,369,558.97 9.04
30 601618 中国中 冶 38,028,581.52 8.96
31 300396 迪瑞医 疗 37,600,743.00 8.86
32 600028 中国石 化 37,417,550.36 8.82
33 601901 方正证 券 36,206,680.22 8.54
34 300348 长亮科 技 36,092,060.73 8.51
35 002497 雅化集 团 35,884,452.60 8.46
36 300124 汇川技 术 35,726,176.14 8.42
37 002570 贝因美 35,288,162.05 8.32
38 600894 广日股 份 35,174,849.51 8.29
39 600557 康缘药 业 35,051,531.08 8.26
40 002368 太极股 份 34,367,374.16 8.10
41 002342 巨力索 具 34,003,403.79 8.02
42 600078 澄星股 份 33,632,177.32 7.93
43 300252 金信诺 33,598,678.11 7.92
44 002268 卫 士 通 33,243,028.71 7.84
45 300166 东方国 信 32,364,018.50 7.63
46 600502 安徽水 利 31,848,765.57 7.51
47 600422 昆药集 团 31,349,778.97 7.39
48 600219 南山铝 业 30,880,900.48 7.28
49 002153 石基信 息 30,202,599.17 7.12
50 002639 雪人股 份 30,174,315.68 7.11
51 600993 马应龙 30,034,293.28 7.08
52 600795 国电电 力 29,889,926.29 7.05
53 300193 佳士科 技 29,630,196.40 6.98
54 002638 勤上光 电 29,180,241.56 6.88
55 002041 登海种 业 29,169,182.93 6.88 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 31 页 共 39 页
56 300045 华力创 通 29,019,075.78 6.84
57 600739 辽宁成 大 29,008,941.39 6.84
58 601566 九牧王 28,819,734.44 6.79
59 000060 中金岭 南 28,763,042.58 6.78
60 300003 乐普医 疗 27,787,666.64 6.55
61 600030 中信证 券 27,361,759.00 6.45
62 002549 凯美特 气 27,063,415.52 6.38
63 002318 久立特 材 26,851,390.56 6.33
64 600180 瑞茂通 26,832,221.55 6.33
65 000001 平安银 行 26,601,846.49 6.27
66 000939 凯迪电 力 26,477,782.21 6.24
67 600261 阳光照 明 26,235,653.70 6.18
68 600713 南京医 药 26,116,698.12 6.16
69 600068 葛洲坝 25,760,952.02 6.07
70 000568 泸州老 窖 25,565,560.46 6.03
71 000039 中集集 团 24,967,422.69 5.89
72 600259 广晟有 色 24,790,328.04 5.84
73 600309 万华化 学 24,739,629.05 5.83
74 002475 立讯精 密 24,699,277.18 5.82
75 002665 首航节 能 24,617,115.57 5.80
76 000046 泛海控 股 24,598,378.20 5.80
77 600048 保利地 产 23,819,396.56 5.61
78 002091 江苏国 泰 23,508,489.27 5.54
79 000919 金陵药 业 23,464,034.89 5.53
80 600066 宇通客 车 22,936,316.72 5.41
81 002241 歌尔声 学 22,452,365.53 5.29
82 600280 中央商 场 22,270,985.31 5.25
83 002496 辉丰股 份 22,241,483.91 5.24
84 000625 长安汽 车 21,863,793.18 5.15
85 000970 中科三 环 21,562,431.44 5.08
86 600104 上汽集 团 20,872,105.48 4.92
87 601669 中国电 建 20,850,000.00 4.92
88 300018 中元华 电 20,553,374.10 4.85
89 000811 烟台冰 轮 20,384,607.19 4.81
90 601088 中国神 华 20,160,522.91 4.75
91 601009 南京银 行 20,128,990.96 4.75
92 600624 复旦复 华 19,950,763.98 4.70
93 002544 杰赛科 技 19,795,267.52 4.67 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 32 页 共 39 页
94 000068 华控赛 格 19,701,827.21 4.64
95 300289 利德曼 19,698,769.11 4.64
96 000768 中航飞 机 19,621,533.26 4.63
97 000597 东北制 药 19,406,517.26 4.57
98 300085 银之杰 19,368,107.80 4.57
99 002698 博实股 份 19,252,502.16 4.54
100 600143 金发科 技 19,202,384.00 4.53
101 000793 华闻传 媒 19,140,063.47 4.51
102 600826 兰生股 份 19,087,021.12 4.50
103 601688 华泰证 券 18,993,172.61 4.48
104 600406 国电南 瑞 18,660,582.17 4.40
105 002415 海康威 视 18,538,989.41 4.37
106 000966 长源电 力 18,272,629.27 4.31
107 600330 天通股 份 18,057,596.33 4.26
108 600315 上海家 化 18,040,886.15 4.25
109 000851 高鸿股 份 17,876,976.75 4.21
110 300006 莱美药 业 17,706,164.24 4.17
111 601988 中国银 行 17,190,002.00 4.05
112 300187 永清环 保 16,893,867.86 3.98
113 300034 钢研高 纳 16,799,966.58 3.96
114 600975 新五丰 16,249,333.39 3.83
115 000783 长江证 券 16,145,739.02 3.81
116 600336 澳柯玛 16,135,748.72 3.80
117 300155 安居宝 16,064,532.12 3.79
118 603001 奥康国 际 15,780,893.65 3.72
119 300263 隆华节 能 15,731,768.71 3.71
120 601600 中国铝 业 15,354,614.71 3.62
121 002108 沧州明 珠 15,254,734.15 3.60
122 002444 巨星科 技 15,163,213.38 3.57
123 600158 中体产 业 15,020,257.19 3.54
124 600201 金宇集 团 14,826,314.26 3.50
125 300335 迪森股 份 14,811,492.15 3.49
126 600270 外运发 展 14,684,305.99 3.46
127 000908 天一科 技 14,639,673.02 3.45
128 000801 四川九 洲 14,601,787.77 3.44
129 002309 中利科 技 14,502,644.01 3.42
130 000620 新华联 14,163,512.09 3.34
131 600100 同方股 份 14,159,774.00 3.34 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 33 页 共 39 页
132 601607 上海医 药 13,687,836.85 3.23
133 002179 中航光 电 13,568,572.05 3.20
134 002317 众生药 业 13,435,682.33 3.17
135 600198 大唐电 信 13,129,601.84 3.10
136 300291 华录百 纳 13,000,094.90 3.06
137 300008 上海佳 豪 12,900,003.96 3.04
138 002005 德豪润 达 12,749,281.37 3.01
139 002399 海普瑞 12,562,943.05 2.96
140 000661 长春高 新 12,395,353.58 2.92
141 000516 国际医 学 12,154,688.01 2.87
142 600277 亿利能 源 12,049,746.81 2.84
143 002068 黑猫股 份 11,980,323.46 2.82
144 002223 鱼跃医 疗 11,629,969.27 2.74
145 600697 欧亚集 团 11,490,677.47 2.71
146 000559 万向钱 潮 11,154,708.36 2.63
147 300057 万顺股 份 11,040,925.77 2.60
148 600248 延长化 建 10,966,361.73 2.59
149 300309 吉艾科 技 10,740,812.66 2.53
150 600584 长电科 技 10,678,840.82 2.52
151 002186 全 聚 德 10,567,367.36 2.49
152 600867 通化东 宝 10,485,958.98 2.47
153 600027 华电国 际 10,476,556.02 2.47
154 601099 太平洋 10,425,000.00 2.46
155 002157 正邦科 技 10,309,035.73 2.43
156 600109 国金证 券 10,094,431.04 2.38
157 600887 伊利股 份 9,983,812.70 2.35
158 601166 兴业银 行 9,852,316.86 2.32
159 600101 明星电 力 9,635,004.80 2.27
160 000895 双汇发 展 9,589,771.37 2.26
161 002234 *ST 民和 9,336,990.55 2.20
162 600108 亚盛集 团 9,295,732.44 2.19
163 300037 新宙邦 9,259,174.19 2.18
164 002466 天齐锂 业 9,075,133.39 2.14
165 601117 中国化 学 8,997,150.01 2.12
166 601058 赛轮金 宇 8,974,898.21 2.12
167 600990 四创电 子 8,803,649.77 2.08
168 002437 誉衡药 业 8,750,270.98 2.06
169 000998 隆平高 科 8,736,704.98 2.06 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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170 600527 江南高 纤 8,624,727.15 2.03
注：表中“本 期累计卖 出 金额”指卖出 成交金额 ， 即成交单价乘 以成交数 量 ，不考虑相 关交易费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 7,402,601,851.78
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,814,529,463.23
注：表中“买 入股票成 本 （成交）总额 ”及“卖 出 股票收入（成 交）总额 ” 均指买卖成 交金额，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，不考 虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 152,970,106.50 3.91
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 152,970,106.50 3.91
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 019207 12 国债 07 1,006,130 100,663,306.50 2.57
2 019414 14 国债 14 520,000 52,306,800.00 1.34
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 35 页 共 39 页
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参 与股
指期货 交易 。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参 与国
债期货 交易 。
8.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内， 本公司旗下基 金投资的前十名证券 发行 主体中除中国平安 （代码 ：601318.SH ）
外没有被监管部门立 案调 查，在本报告编制日 前一 年内除凯美特气（代 码：002549.SZ ）外未受
到公开谴责、处罚。
2014 年12 月8 日， 中国 证券会 发布 《中 国证 监会 行政处 罚决 定书 》 （ 〔2014 〕103 号） ，因 海
联讯科 技股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 海联 讯 ” ）上 市项目 ，对 平安 证券 有限 责任公 司（ 以下 简称
“平安 证券 ”） 给予 警告 ，没收 其 “ 海联 讯 ” 发行 上市项 目中 的保 荐业 务收 入400 万元 ，没 收承
销股票 违法 所 得2,867 万 元，并 处 以 440 万元 罚款 。平安 证券 在中 国平 安业 务收入 中占 比很 小，
此次处 罚不 影响 对于 中国 平安业 务发 展的 判断 。作 为基金 管理 人， 我们 长期 看好中 国平 安金 融平
台业务 的持 续发 展。 以上 操作符 合相 关法 规和 上述 基金投 资策 略的 要求 。
报告期 内本 基金 所投 资的 股票凯 美特 气 于2014 年5 月24 日公 告披 露， 公司 因 隐瞒全 资子 公
司长岭 凯美 特遭 上游 中石 化长岭 分公 司" 断气" 而停 产的事 实， 被湖 南省 证监 局责令 整改 。公 司在
收到监 管函 后， 在中 石化 总公司 的协 调下 ，迅 速与 中石化 长岭 分公 司举 行了 多次谈 判， 并取 得初宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 36 页 共 39 页
步结果 。6 月 13 日， 公司 公告称 双方 对相 关内 容已 初步达 成了 一致 的 共 识。 目前长 岭分 公司 正 在
对该协 议进 行流 程审 批, 待 长岭分 公司 审批 完成 后, 公 司将及 时公 告协 议具 体事 项。现 长岭 凯美 特
处于开 车运 行前 的生 产准 备状态, 待 接到 长岭 分公 司向长 岭凯 美特 供气 的指 令,随 时可 以投 入生
产运行 。2014 年12 月8 日 ，凯 美特 气发 布公 告， 称与中 国石 油化 工股 份有 限公司 长岭 分公 司价
格及供 气异 议达 成一 致协 议， 并对2014 年的 经营 业 绩没有 影响 。 我们 认为 ， 该事项 是我 国特 有的
体制内 问题 ，并 没有 影响 公司投 资价 值。 当然 公司 在公司 运营 中， 确有 忽视 中小股 东知 情权 的事
实。通 过这 件事 情， 公司 认识到 作为 上市 公众 公司 与普通 公司 的区 别， 提高 了认识 水平 。我 们继
续看好 公司 的长 期投 资价 值，因 此在 公告 后未 做减 持。
8.12.2 本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 919,729.25
2 应收证 券清 算款 9,189,338.82
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,918,522.98
5 应收申 购款 28,632,897.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 41,660,488.18
8.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比例 （% ） 流通受 限情 况说 明
1 300252 金信诺 128,999,104.08 3.29 重大事 项停 牌
8.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
63,462 37,434.95 1,211,391,400.53 50.99% 1,164,305,143.23 49.01%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
509,480.90 0.0214%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 4 月 15 日 ） 基金 份额 总额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 334,637,067.26
本报告 期基 金总 申购 份额 3,968,961,728.34
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,927,902,251.84
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,375,696,543.76
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1 、基 金管 理人 重大 人事 变 动如下 ：
2014 年 12 月 12 日 ，宝 盈 基金管 理有 限公 司股 东会 召开 2014 年 第二 次会 议， 同意张 一冰 辞
去董事 职务 ，同 意聘 任马 宏为宝 盈基 金管 理有 限公 司董事 ，按 规定 报监 管机 构。 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动 如下：
中国建 设银 行股 份有 限公 司 2014 年 2 月 7 日发 布 任免通 知， 解聘 尹东 中国 建设银 行投 资 托
管业务 部总 经理 助理 职务 。 中 国建 设银 行股 份有 限 公司2014 年11 月3 日发 布公告 ， 聘任 赵观 甫
为中国 建设 银行 投资 托管 业务部 总经 理。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人的基 金投 资策 略遵 循本 基金 《 基金 合同》 中规 定 的投资 策略 ， 未
发生显 著改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 未发 生改 聘会 计师事 务所 情况 。 本报 告 期应支 付普 华永 道中 天会 计师事 务所 （ 特
殊普通 合伙 ）审 计 费70,000 元 ，目 前事 务所 已连 续6 年为 本基 金提 供审 计服 务。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
在本报 告期 内， 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员未 受监 管部 门稽 查或 处罚。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君 安 2 4,030,303,677.29 33.35% 3,589,273.56 33.16% -
招商证 券 1 2,398,521,865.35 19.85% 2,183,608.76 20.17% -
国信证 券 1 2,326,091,860.44 19.25% 2,058,360.03 19.01% -
平安证 券 1 1,469,048,987.80 12.16% 1,299,965.60 12.01% -
海通证 券 1 1,074,669,522.42 8.89% 978,364.92 9.04% -
申银万 国 1 786,502,340.29 6.51% 716,028.05 6.61% -
国海证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - - 宝盈资源优选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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注：1 、基 金管 理人 选择 使 用基金 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序为 ：
① 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿元 人 民币。
② 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
③ 经 营行 为规 范， 最近 两 年未发 生重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 处罚 。
④ 内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
⑤ 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
⑥ 研 究实 力较 强， 有 固定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时 为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服 务 。
基金管理人根 据以上标 准 进行评估后确 定证券经 营 机构的选择， 与被选择 的 券商签订证 券交易席
位租用 协议 。
2、本 报告 期内 基金 租用 券 商交易 单元 的变 更情 况：
① 租 用交 易单 元情 况
本基金 本报 告期 内租 用西 南证 券 1 个 深圳 交易 单元 。
② 退 租交 易单 元情 况
本基金 本报 告期 内无 退租 交易单 元情 况。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
国泰君 安 44,406,475.28 16.13% 200,800,000.00 8.30% - -
招商证 券
85,247,325.80
30.96% 478,500,000.00 19.77% - -
国信证 券
2,132,478.25
0.77% - - - -
平安证 券 - - - - - -
海通证 券 143,544,465.20 52.14% 1,468,000,000.00 60.65% - -
申银万 国 - - 273,000,000.00 11.28% - -
国海证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
宝盈基金管理有限公 司
2015 年 3 月 28 日
