宝 盈 策 略 增长 股 票 型 证券 投 资 基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
普华永道中天 会计师事 务 所(特殊普通合 伙)为本基 金财务会计报 告出具了 标 准无保留意见 的
审计报 告， 基金 管理 人在 本报告 中对 相关 事项 亦有 详细说 明， 请投 资者 注意 阅读。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 宝盈策 略增 长股 票
基金主 代码 213003
交易代 码 213003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 1 月 19 日
基金管 理人 宝盈基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,794,722,425.51 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 基 于 中 国 经 济 处 于 宏 观 变 革 期 以 及 对 资 本 市 场 未 来 持 续 、 健 康 增 长 的 预
期， 本基 金力 求通 过综 合 运用多 种投 资策 略优 选股 票， 分享 中国 经济 和资
本市场 高速 增长 的成 果 ， 在严格 控制 投资 风险 的前 提下保 持基 金资 产持 续
稳健增 值， 并力 争获 取超 过比较 基准 的收 益。
投资策 略 1．资 产配 置策 略
本基金 根据 宏观 经济 运行 状况 、 财 政货 币政 策、 国 家产业 政策 及证 券监 管
政策调 整情 况 、 市 场资 金 环境等 因素 ， 决定 股票 、 债 券及现 金的 配置 比例 。
2．股 票投 资策 略
本 基 金 股 票 投 资 策 略 主 要 通 过 综 合 运 用 多 种 投 资 策 略 优 选 出 投 资 价 值 较
高的股 票构 建投 资组 合 。 主题投 资策 略 、 价 值成 长 策略和 价值 反转 策略 互
相配合 以构 成本 基金 的整 体投资 策略 。 三种 投资 策 略的投 资权 重大 致平 均
分配， 在考 虑行 业大 致均 衡配置 的前 提下 ， 重 叠的 个股加 大权 重。 本基 金
管理人 将根 据国 际经 济 、 国内经 济 、 经 济政 策、 股 市结构 、 股市 政策 等方
面因素 的综 合考 虑 ， 根 据 研究部 提供 并经 投资 决策 委员会 批准 的投 资策 略
对各投 资策 略的 投资 权重 进行微 调。
3．债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 取主 动投资 策略 ， 运 用利 率预 测、 久 期管 理、 收益 率
曲线预 测、 相对 价值 评估 、 收益 率利 差策 略、 套利 交易策 略以 及利 用正 逆
回购进 行杠 杆操 作等 积极 的投资 策略 ，力 求获 得超 过债券 市场 的收 益。
业绩比 较基 准 上证 A 股 指数 ×75%＋上证 国债指 数 ×20 % ＋同 期银行 一年定 期存 款利率
×5%
当 作 为 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 指 数 因 中 断 编 制 等 原 因 或 市 场 出 现 更 合 适
的新指 数时 ，本 基金 业绩 比较基 准将 做适 时调 整。
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金， 追求持 续、 稳定 的一 致性 获利， 适于 能承 担一 定
风险， 追求 较高 收益 和长 期资本 增值 的投 资人 投资 。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 宝盈基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张瑾 林葛
联系电 话 0755-83276688 010-66060069
电子邮 箱 zhangj@byfunds.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
400-8888-300 95599
传真 0755-83515599 010-68121816
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.byfunds.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 1,021,002,054.97 122,030,720.06 -210,655,071.25
本期利 润 1,605,383,460.23 -10,299,005.61 109,905,664.99
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4594 -0.0038 0.0436
本期基 金份 额净 值增 长率 61.50% 1.30% 5.73%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2678 -0.1827 -0.1932
期末基 金资 产净 值 4,915,204,745.88 2,910,789,495.98 1,983,646,197.28
期末基 金份 额净 值 1.2953 0.8173 0.8068
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 。
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 14.30% 1.66% 27.21% 1.16% -12.91% 0.50%
过去六 个月 44.08% 1.36% 42.04% 0.91% 2.04% 0.45%
过去一 年 61.50% 1.39% 39.39% 0.82% 22.11% 0.57%
过去三 年 72.97% 1.27% 38.16% 0.83% 34.81% 0.44%
过去五 年 16.57% 1.30% 4.92% 0.89% 11.65% 0.41%
自基金 合同
生效起 至今
74.06% 1.53% 26.89% 1.29% 47.17% 0.24%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 之日 起的 6 个月 内为 建仓 期。 建仓期 结束 时本 基 金
的各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同中 的相 关约 定。 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式 发 放
总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 0.2000 46,430,111.40 25,103,455.82 71,533,567.22
2013 - - - -
2012 - - - -
合计 0.2000 46,430,111.40 25,103,455.82 71,533,567.22
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 是2001 年按 照 证监会 “新 的治 理结 构、 新的内 控体 系 ”
标准设 立的 首批 基金 管理 公司之 一，2001 年 5 月 18 日成立 ，注 册资 本为 人 民币 1 亿元 ，注 册地宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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在深圳 。 公司 目前 管理 基 金鸿阳 、 宝盈 鸿利 收益 混 合、 宝盈 泛沿 海增 长股 票 、 宝 盈策 略增 长股 票、
宝盈增 强收 益债 券 、 宝 盈 资源优 选股 票 、 宝 盈核 心 优势混 合 、 宝 盈货 币 、 宝 盈中 证100 指数 增强 、
宝盈新 价值 混合 、 宝盈 祥 瑞养老 混合 、 宝盈 科技30 混合 、 宝 盈睿 丰创 新混 合 、 宝 盈先 进制 造混 合
十四只基金， 公司恪守 价 值投资的投资 理念，并 逐 渐形成了稳健 、规范的 投 资风格。公 司 拥有一
支经验丰富的 投资管理 团 队，在研 究方 面，公司 汇 聚着一批从事 宏观经济 、 行业、上市 公司、债
券和金融工程 研究的专 业 人才，为公司 的投资决 策 提供科学的研 究支持； 在 投资方面， 公司的基
金经理具有丰 富的证券 市 场投资经验， 以自己的 专 业知识致力于 获得良好 业 绩，努力为 投资者创
造丰厚 的回 报。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王茹远
本 基 金 基 金 经 理
兼 宝 盈 核 心 优 势
灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基
金经理
2013 年8 月
1 日
2014 年10
月17 日
6 年
王茹远 女士 ， 计 算机 科学 硕 士。
2007 年12 月至2011 年7 月就
职 于 海通 证 券股 份有 限公司 ，
担任首 席分 析师 。2011 年7 月
加 入 宝盈 基 金管 理有 限公司 ，
担 任 核心 研 究员 。中 国国籍 ，
证券投 资基 金从 业人 员资 格。
彭敢
本基金、 宝盈 资源
优 选 股 票 型 证 券
投资基 金、 宝 盈新
价 值 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基
金 、 宝 盈 科 技 30
灵 活 配 置 混 合 型
证券投 资基 金、 宝
盈 睿 丰 创 新 灵 活
配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 的 基 金
经理； 投 资部 总 监
2014 年9 月
26 日
- 13 年
彭 敢 先生 ， 金融 学硕 士。曾 就
职 于 大鹏 证 券有 限责 任公司 综
合 研 究所 、 银华 基金 管理有 限
公 司 投资 管 理部 、万 联证券 有
限 责 任公 司 研发 中心 、财富 证
券 有 限责 任 公司 从事 投资研 究
工作。2010 年9 月 起任 职 于宝
盈 基 金管 理 有限 公司 投资部 。
中 国 国籍 ， 证券 投资 基金从 业
人员资 格。
余述胜 本基金 基金 经理
2009 年7 月
1 日
2014 年 2
月18 日
16 年
余述胜 先生 ， 金融 学博 士 。 1998
年 3 月至 2007 年 10 月 就 职于
南 方 基金 管 理有 限公 司，历 任
研 究 员、 投 资部 副总 监、交 通
运输行 业首 席分 析师 。2007 年
11 月 加入 宝盈 基金 管理 有 限公
司 ， 历任 投 资部 副总 监、研 究
部 总 监。 中 国国 籍， 证券投 资
基金从 业人 员资 格。 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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注： 1、 本基 金基 金经 理均 非首任 基金 经理 ， 其 “ 任职 日期 ” 指根 据公 司决 定确 定的聘 任日 期 ， “ 离
任日期 ”指 根据 公司 决定 确定的 解聘 日期 ；
2、 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相关 规 定， 证券 从业 年限 的
计算截 至2014 年12 月 31 日。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 及
基金合同等有 关基金法 律 文件的规定， 以取信于 市 场、取信于社 会投资公 众 为宗旨，本 着诚实信
用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金资 产，在控 制 风险的前提下 ，为基金 持 有人谋求最 大利益。
在本报告期内 ，基金运 作 合法合规，严 格遵守法 律 法规关于公平 交易的相 关 规定，在投 资管理活
动中公 平对 待不 同投 资组 合，无 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
我公司根据《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》和 《宝 盈基 金 管理有限公司 公
平交易 制度 》对 本基 金的 日常交 易行 为进 行监 控。
公司对不同投 资组合， 尤 其是同一位投 资组合经 理 管理的不同投 资组合同 日 同向交易和反 向
交易的交易时 机和交易 价 差进行监控， 同时对不 同 投资组合临近 交易日的 同 向交易和反 向交易的
交易时 机和 交易 价差 进行 分析 ， 形 成 《 公平 交易 分 析报告 》 ， 并要 求相 关投 资 组合经 理应 对异 常交
易情况 进行 合理 性解 释。
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 严格禁止可能 导致不公 平 交易和利益输 送
的同日反向交 易。确因 投 资组合的投资 策略或流 动 性等需要而发 生的同日 反 向交易，公 司要求相
关投资组 合经 理提供决 策 依据，并留存 记录备查 ， 但是完全按照 有关指数 的 构成比例进 行投资的
组合等 除外 。
公司对其他可 能导致不 公 平交易和利益 输送的异 常 交易行为进行 监控，对 于 异常交易发生 前
后不同投资组 合买卖该 异 常交易证券的 情况进行 分 析，并要求相 关投资组 合 经理应对异 常交易情
况进行 合理 性解 释。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管理人根 据《证券 投 资基金管理公 司公平交 易 制度指导意见 》和《宝 盈 基金管理有限 公
司公平交易制 度》对本 基 金的日常交易 行为进行 监 控，并定期制 作公平交 易 分析报告， 对不同投
资组合的收益 率、同向 交 易价差、反向 交易价差 作 专项分 析。报 告结果表 明 ，本基金在 本报告期宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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内的同向交易 价差均在 可 合理解释范围 之内；在 本 报告期内基金 管理人严 格 遵守法律法 规关于公
平交易的相关 规定，在 投 资活动中公平 对待不同 投 资组合，公平 交易制度 执 行情况良好 ，无损害
基金持 有人 利益 的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年股 票市 场显 著分 化 ， 以低 估值 蓝筹 为主 的主 板指数 走势 极为 强劲 ， 上 证指数 、 沪 深 300
和深成 指分 别上 涨52.87% 、51.66% 和35.62% ， 以创 新和转 型为 主的 创业 板和 中小板 在上 半年 领先
主板后，四季度被大盘蓝 筹大幅超越，并出现了深 度调整。创业板、中小板 分别上涨 12.83% 、
25.88% 。本 基金 全年 收 益61.50% ，显 著高 于比 较基 准，并 处于 同业 优秀 水平 。
本基金管理人 认为，这 几 年都是中国经 济的重要 转 型期，从实体 经济的增 速 来看，中国经 济
仍然在持续的 下滑调整 过 程中，政府需 要通过各 种 货币政策工具 操作来降 低 实体经 济利 率。在过
去， 本 基金 管理 人一 直以 代 表经济 增长 转型 的战 略性 新兴产 业个 股作 为重 点投 资标的 ， 虽 然 2011 、
2012 年份 遭受 过巨 大挫 折 ， 但未 曾动 摇基 金管 理人 的基本 投资 理念 ， 对 于这 种理念 的坚 守 在 2013
年和2014 年均 取得 了较 大 收获， 虽然 结果 来看 投资 收益不 能算 顶级 ， 但 考虑 到在操 作上 基本 是按
照基金管理人 的思路和 想 法，并且较好 的控制了 回 撤风险，仍对 过去几年 来 的经验总结 和过去一
年所取 得的 进步 是比 较满 意的。
2014 年市 场各 类主 题纷 繁 复杂， 上半 年成 长风 格依 然延 续 2013 年， 且小 市 值股票 遭到 跟风
热炒，然而下 半年开始 ， 低估 值蓝筹估 值修复反 弹 幅度在近年来 少见，虽 然 全年市场表 象上与基
金管理人的理 念基本吻 合 ，但在实际操 作中，基 金 管理人坚持以 较严格的 公 司成长模式 和业绩增
长标准来操作 ，在板块 选 择上坚持选择 与过往市 场 不同的新的投 资方向和 成 长主题，虽 然由此也
丧失了一些投 资机会， 也 未能将提前布 局大蓝筹 的 投资收益最大 化等，但 从 整体结果来 看，较为
理想。 年末 主要 持仓 集中 在环保 、TMT 、 医药 、军 工 、新能 源等 方向 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 在本 报告 期内 净值 增长率 是 61.50% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率 是39.39% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2015 年中 国的 宏观 经济 仍 然处于 持续 触底 的过 程， 尽管政 府出 台了 多项 改革 和稳增 长的 财政
和货币政策， 但经济增 长 的固有规律在 发挥作用 ， 过剩产能以及 前期大量 的 房地产和固 定资产投宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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资仍然成为经 济的主要 风 险。而油价的 大幅下跌 虽 然短期有利于 中国经济 成 本降低，但 是否会带
来输入性通缩 ，并与产 能 过剩带来的内 在的经济 通 缩叠加，对企 业经营构 成 难以承受的 打击，目
前难以 判断 。
从市场 来看 ， 目 前股 票市 场的盈 利效 应已 经成 为共 识， 社 会资 金跑 步奔 向股 市。2014 年的 首
次利率下降让 市场憧憬 央 行会持续的降 息和降准 ， 市场普遍预期 股市主板 有 较大上涨空 间，但中
小板和 创业 板会 显著 下跌 。 从制 度红 利来 看， 中国 政 府对资 本市 场和 国企 治理 的决心 已勿 庸置 疑，
沪港通 、 深 港通 、 证 券法 修 改及注 册制 等都 是资 本市 场已发 生或 即将 发生 的重 大影响 意义 的事 件；
同时国企治理 对改革转 型 起到关键性作 用，国有 资 产证券化是较 好的实现 途 径。从长期 看，中国
通过改革转型 提升经济 增 长的空间仍然 很大，新 的 国家战略如一 带一路的 提 出等让市场 预期政府
会通过 向全 球输 出中 国的 高铁等 优势 产业 来缓 解产 能过剩 问题 。
基金管 理人 认为 ， 从 行为 金融学 来看 ，2015 年 市场 的走势 可能 仍然 会显 著偏 离市场 的一 致 判
断， 正 如2014 年的 走势 与 年初的 市场 普遍 判断 在幅 度和结 构的 判断 上都 有显 著偏差 一样 。 我 们在
检视目前市场 的一些共 识 的时候更需要 考察这些 共 识的基础和条 件，而从 这 些条件来看 ，市场的
一些共 识并 不是 那么 靠得 住的。
基金管 理人 秉承 几个 最基 本的投 资理 念 ：1 、 投 资不 可能赚 到所 有的 钱 ， 投 资 要赚自 己所 理解
和能把 握的 钱 ；2 、 优质 的 成长股 不管 在哪 种市 场风 口， 最后 必然 超越 市场 涨 幅， 在无 法判 别市 场
风向的 市场 ， 挑选 最强 健 的猪 ；3 、 中国 的经 济已 经 进入必 须转 型的 阶段 ， 中 国经济 的核 心不 可能
是靠地产和传 统国企来 支 撑。变革和转 型创新是 中 国经济更重要 的部分。 而 目前传统 产 业在中国
股票市场中的 市值比率 并 不低，而估值 在经历过 去 一个季度的大 幅上涨之 后 与国际水平 相比并不
具有显 著的 优势 。
因此， 管理 人判 断2015 年 虽然蓝 筹股 指数 超越 中小 板和创 业板 指数 的概 率较 大， 但 市场 更可
能呈现 双分 化 （ 蓝筹 股和 成长股 都开 始分 化） 、 双轮 驱动 （ 优质 蓝筹 和优 质成 长齐飞 ） 的 格局。 基
金管理 人 在2015 年 一季 度 将按照 上述 思路 来操 作， 在优选 蓝筹 股的 同时 ， 利 用市场 风向 对成 长股
不利的 局面 优化 成长 股组 合。
本基金将继续 重点以个 股 投资价 值判断 为主，兼 顾 自上而下与自 下而上相 结 合的投资策略 。
基金管 理人 将坚 持价 值投 资的理 念， 结合 宝盈 策略 增长基 金的 特点 ，为 投资 者追求 较高 的收 益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照新会 计 准则、中国证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 持
有的投资品种 进行估值 。 会计师事务所 就我司所 采 用的相关估值 模型、假 设 及参数的适 当性发表
审核意见并出 具报告。 基 金托管人负责 对基金管 理 公司采用的估 值政策和 程 序进行核查 ，并对估宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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值结果 及净 值计 算进 行复 核。
本基金管理人 设立估值 工 作小组，由投 资部、研 究 部、固定收益 部、专户 投 资部、量化投 资
部、基金运营 部、监察 稽 核部指定人员 组成。相 关 成员均具备相 应的专业 胜 任能力和相 关工作经
历。 估值 工作 小组 负责 制 定、 修订 和完 善基 金估 值 政策和 程序 ， 定期 对估 值 政策和 程序 进行 评价 ，
在发生 了影 响估 值政 策和 程序的 有效 性及 适用 性的 情况后 及时 修订 估值 方法 ， 以保证 其持 续适 用。
投资部、研究 部、固定 收 益部、专户投 资部负责 定 期对经济环境 是否发生 重 大变化、证 券发行机
构是否发生影 响证券价 格 的重大事件以 及估值政 策 和程序进行评 价；量化 投 资部负责对 估值模型
及方法进行筛 选，选择 最 具适用性的估 值模型及 参 数，并负责估 值模型的 选 择及测算； 基金运营
部负责进行日 常估值， 并 与托管行的估 值结果核 对 一致；监察稽 核部负责 审 核估值政策 和程序的
一致性 ，监 督估 值委 员会 工作流 程中 的风 险控 制， 并负责 估值 调整 事项 的信 息披露 工作 。
上述参与估值 流程的本 基 金管理人、本 基金托管 人 和本基金聘请 的会计师 事 务所各方不存 在
任何重大利益 冲突。基 金 经理不参与决 定本基金 估 值的程序。本 基金未接 受 任何已签约 的与估值
相关的 任何 定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金收益分 配原则： 在 符合有关基金 收益分配 条 件的前提下， 基金收益 分 配每年至少分 配
1 次， 每年 不超 过 12 次， 基金合 同生 效不 满三 个月 ， 收益 可不 分配 ； 当 期基 金收益 分配 的比 例 不
低于当 期基 金已 实现 收益 的 60% ；基 金当 期收 益先 弥补上 期亏 损后 ，方 可进 行当期 收益 分配 。
本基金 管理 人已 于2014 年9 月2 日 发布 公告 ， 以2014 年8 月27 日可 供分 配 利润为 基准 ， 每
10 份 基金 份额 派发 红利0.20 元。
本基金 管理 人已 于2015 年1 月14 日发 布公 告， 以2014 年12 月 31 日可 供 分配利 润为 基准 ，
每10 份基 金份 额派 发红 利 1.60 元。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金本报告 期内未出 现 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管宝盈策 略增长股 票 型证券投资基 金的过程 中 ，本基金托管 人 —中国 农 业银行股份有 限
公司严格遵守 《证券投 资 基金法》相关 法律法规 的 规定以及《宝 盈策略增 长 股票型证券 投资基金宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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基金合同》 、 《 宝盈策略 增 长股票型证 券投资基 金托 管协议》的 约定，对 宝盈 策略增长股 票型证 券
投资基 金管 理人 —宝 盈基 金管理 有限 公司2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日基金 的投 资运 作，
进行了认真、 独 立的会 计 核算和必要的 投资监督 ， 认真履行了托 管人的义 务 ，没有从事 任何损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本托管人认为 ，宝盈基 金 管理有限公司 在宝盈策 略 增长股票型证 券投资基 金 的投资运作、 基
金资产净值的 计算、基 金 份额申购赎回 价格的计 算 、基金费用开 支及利润 分 配等问题上 ，不存在
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ； 在报 告期 内 ， 严 格遵守 了 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，宝盈基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的宝 盈策略增 长 股票型证券 投资基金
年度报告中的 财务指标 、 净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信 息真实、
准确、 完整 ，未 发现 有损 害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 审计报 告
本基 金2014 年 年度 财务 会 计报告 经 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)审计， 注册 会
计师签 字出 具了 普华 永道 中天审 字(2015) 第 20692 号“标 准无 保留 意见 的审 计报告 ” ， 投资 者 可
通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 123,457,362.15 289,404,483.16
结算备 付金 20,181,553.19 9,586,340.58 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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存出保 证金 1,885,395.89 2,260,999.41
交易性 金融 资产 4,845,906,449.92 2,408,537,516.55
其中： 股票 投资 4,655,339,888.62 2,318,780,516.55
基金投 资 - -
债券投 资 190,566,561.30 89,757,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 226,995,633.50
应收证 券清 算款 5,191,327.71 14,119,359.15
应收利 息 3,312,282.97 605,897.39
应收股 利 - -
应收申 购款 10,858,932.88 17,017.67
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 5,010,793,304.71 2,951,527,247.41
负债和所有者权益
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 4,898,336.62 29,855,130.89
应付赎 回款 75,767,750.38 1,287,564.56
应付管 理人 报酬 6,376,663.91 3,826,996.65
应付托 管费 1,062,777.33 637,832.79
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 7,107,116.12 4,929,987.89
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 375,914.47 200,238.65
负债合 计 95,588,558.83 40,737,751.43
所有者权益：
实收基 金 3,794,722,425.51 3,561,306,423.03
未分配 利润 1,120,482,320.37 -650,516,927.05
所有者 权益 合计 4,915,204,745.88 2,910,789,495.98
负债和 所有 者权 益总 计 5,010,793,304.71 2,951,527,247.41
注： 报 告截 止 日2014 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.2953 元 ， 基 金份 额总 额3,794,722,425.51
份。
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.2 利 润表
会计主 体： 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年
12 月31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入 1,701,291,689.21 62,439,106.97
1.利息 收入 6,596,637.76 4,654,855.41
其中： 存款 利息 收入 1,963,599.52 2,482,002.99
债券利 息收 入 3,425,804.01 1,032,272.84
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,207,234.23 1,140,579.58
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 1,106,860,994.82 189,448,904.41
其中： 股票 投资 收益 1,069,303,755.24 175,191,644.16
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 488,097.43 -10,043,874.28
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 37,069,142.15 24,301,134.53
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
584,381,405.26 -132,329,725.67
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 3,452,651.37 665,072.82
减： 二、费用 95,908,228.98 72,738,112.58
1．管 理人 报酬 51,176,907.95 33,129,923.09
2．托 管费 8,529,484.61 5,521,653.85
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 35,632,416.88 33,533,170.82
5．利 息支 出 100,941.71 113,121.38
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 100,941.71 113,121.38
6．其 他费 用 468,477.83 440,243.44
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,605,383,460.23 -10,299,005.61
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
1,605,383,460.23 -10,299,005.61
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
3,561,306,423.03 -650,516,927.05 2,910,789,495.98
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,605,383,460.23 1,605,383,460.23
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
233,416,002.48 237,149,354.41 470,565,356.89
其中：1. 基 金申 购款 3,495,357,428.12 590,210,242.87 4,085,567,670.99
2. 基金 赎回 款 -3,261,941,425.64 -353,060,888.46 -3,615,002,314.10
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -71,533,567.22 -71,533,567.22
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
3,794,722,425.51 1,120,482,320.37 4,915,204,745.88
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,458,609,420.64 -474,963,223.36 1,983,646,197.28
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -10,299,005.61 -10,299,005.61
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
1,102,697,002.39 -165,254,698.08 937,442,304.31
其中：1. 基 金申 购款 2,034,248,631.78 -324,310,946.89 1,709,937,684.89
2. 基金 赎回 款 -931,551,629.39 159,056,248.81 -772,495,380.58
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- - - 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
3,561,306,423.03 -650,516,927.05 2,910,789,495.98
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 汪钦______
______ 胡坤______
____ 何瑜____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
宝盈策略增长股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 基金字[2006] 第 195 号 《 关 于同意 宝盈 策略 增长 股票 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由宝 盈 基金管理有限 公司依照 《 中华人民共和 国证券投 资 基金法》和 《宝盈策
略增长股票型 证券投资 基 金基金合同》 负责公开 募 集。本基金为 契约型开 放 式，存续期 限不定，
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募 集9,566,621,346.92 元， 业 经普 华永 道中天 会计 师事 务所
有限公 司普 华永 道中 天验 字(2007) 第003 号验 资报 告予以 验证 。 经 向中 国证 监会备 案， 《宝 盈策 略
增长股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2007 年 1 月 19 日 正式 生效 ，基 金合 同生效 日的 基金 份额
总额为 9,568,309,032.42 份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折合 1,687,685.50 份基金 份额 。本 基
金的基 金管 理人 为宝 盈基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 农业 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《宝盈策 略增长股票型 证券投资 基 金基金合同》 的
有关规定，本 基金的主 要 投资范围是基 本面良好 、 投资价值较高 的上市公 司 股票，以及 债券、权
证和其他中国 证监会允 许 基金投资的金 融工具。 本 基金股票投资 对象是通 过 综合运用多 种投资策
略优选出的投 资价值较 高 的上市公司股 票。其中 股 票投资比例的 变动范围 为 60%-95% ，债券投 资
比例的 变动 范围 为 0%-35% ； 现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5%。本
基金的 业绩 比较 基准 为： 上 证A 股指数X75%+ 上 证国 债 指数X20%+ 同 期银 行一 年 定期存 款利 率X5%。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年 度报 告>》 、 中国 证 券投资 基金 业协 会颁 布的 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引》 、 《 宝盈 策宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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略增长 股票 型证 券投 资基 金 基 金合 同》 和 中国 证监 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操 作
编制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2014 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2014 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2014 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
7.4.4.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.4.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴 20% 的宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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个人所 得税 。 自2013 年1 月 1 日 起 ， 对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至 1 年(含1
年) 的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 。对
基金持有的上 市公司限 售 股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持股时间
自解禁日起计 算；解禁 前 取得的股息、 红利收入 继 续暂减按 50% 计入应 纳税 所得额。上述 所得统
一适 用20% 的税 率计 征个 人所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
宝盈基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司( 以 下 简 称
“中国 农业 银行 ”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中铁信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 基金管 理人 的股 东
中铁宝 盈资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
51,176,907.95 33,129,923.09
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,869,034.20 4,143,544.50
注： 支 付基 金管 理人 宝盈 基金管 理有 限公 司的 基金 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 X 1.5% / 当年 天数
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
8,529,484.61 5,521,653.85
注：支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0.25% / 当 年天数
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
无。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 未投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 123,457,362.15 1,714,578.14 289,404,483.16 2,269,253.68
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间在 承销 期内 未参 与关联 方承 销的 证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
7.4.9 期 末（ 2014 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估 值总 备注 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 20 页 共 34 页
代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位： 股） 成本总 额 额
601058
赛轮
金宇
2014 年
11 月28
日
2015
年11
月26
日
非公开
发行流
通受限
15.80 15.81 4,000,000 63,200,000.00 63,240,000.00 -
002108
沧州
明珠
2014 年
12 月11
日
2015
年12
月15
日
非公开
发行流
通受限
14.38 13.30 1,000,000 14,380,000.00 13,300,000.00 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600129
太极
集团
2014 年12 月17 日
重大事
项
16.98 - - 3,348,890 55,376,499.00 56,864,152.20 -
300252
金信
诺
2014 年11 月11 日
重大事
项
44.52 2015 年1 月28 日 46.99 623,030 27,470,566.48 27,737,295.60 -
000009
中国
宝安
2014 年12 月29 日
重大事
项
12.95 2015 年1 月7 日 13.88 1,625,000 21,247,156.01 21,043,750.00 -
601216
内蒙
君正
2014 年12 月1 日
重大事
项
10.44 2015 年1 月7 日 11.10 2,000,000 19,127,639.51 20,880,000.00 -
300347
泰格
医药
2014 年12 月11 日
重大事
项
30.22 2015 年1 月22 日 33.24 250,000 8,716,801.35 7,555,000.00 -
注： 本 基金 截至2014 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
基金本 报告 期末 无银 行间 市场债 券正 回购 交易 余额 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
基金本 报告 期末 无交 易所 市场债 券正 回购 交易 余额 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 21 页 共 34 页
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为 4,635,286,252.12 元， 属于 第 二层次 的余 额 为 210,620,197.80 ，无 属于 第
三层次 的余 额(2013 年 12 月 31 日： 第一 层次 2,318,780,516.55 元， 第二 层次89,757,000.00 元，
无属于 第三 层次 的余 额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项 和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 22 页 共 34 页
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 4,655,339,888.62 92.91
其中： 股票 4,655,339,888.62 92.91
2 固定收 益投 资 190,566,561.30 3.80
其中： 债券 190,566,561.30 3.80
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 143,638,915.34 2.87
7 其他各 项资 产 21,247,939.45 0.42
8 合计 5,010,793,304.71 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 205,523,750.15 4.18
B
采矿业 - -
C
制造业 1,899,356,799.06 38.64
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
215,875,699.64 4.39
E
建筑业 15,657,092.00 0.32
F
批发和 零售 业 108,474,587.27 2.21
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 43,935,000.00 0.89
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,172,160,587.60 23.85
J
金融业 870,022,745.90 17.70
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 5,995.00 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 95,728,882.00 1.95
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 7,555,000.00 0.15 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 23 页 共 34 页
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 21,043,750.00 0.43
合计 4,655,339,888.62 94.71
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002368 太极股 份 6,736,742 295,742,973.80 6.02
2 300085 银之杰 7,676,941 279,440,652.40 5.69
3 300288 朗玛信 息 1,199,631 223,131,366.00 4.54
4 600016 民生银 行 20,085,130 218,526,214.40 4.45
5 002522 浙江众 成 10,295,338 197,464,582.84 4.02
6 601318 中国平 安 2,600,000 194,246,000.00 3.95
7 002023 海特高 新 8,595,369 189,098,118.00 3.85
8 300059 东方财 富 6,004,600 167,888,616.00 3.42
9 600893 中航动 力 5,500,000 159,280,000.00 3.24
10 601628 中国人 寿 4,534,140 154,840,881.00 3.15
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于宝盈基金管理有限公司
http://www.byfunds.com 网 站的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 546,529,686.40 18.78
2 601998 中信银 行 439,380,271.13 15.09
3 601318 中国平 安 399,400,127.03 13.72
4 601766 中国南 车 391,235,337.29 13.44
5 300059 东方财 富 371,912,957.66 12.78
6 300288 朗玛信 息 301,873,573.09 10.37
7 002368 太极股 份 280,816,924.34 9.65
8 600893 中航动 力 273,951,270.53 9.41
9 601989 中国重 工 272,989,668.41 9.38 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 24 页 共 34 页
10 000725 京东方 Ａ 267,488,488.72 9.19
11 601299 中国北 车 239,790,987.60 8.24
12 002023 海特高 新 227,524,496.79 7.82
13 600887 伊利股 份 217,852,426.67 7.48
14 600315 上海家 化 216,599,478.68 7.44
15 002522 浙江众 成 192,855,302.82 6.63
16 601166 兴业银 行 182,639,630.24 6.27
17 300085 银之杰 177,443,207.64 6.10
18 600536 中国软 件 173,779,911.59 5.97
19 000851 高鸿股 份 172,871,003.91 5.94
20 300077 国民技 术 160,995,005.82 5.53
21 601111 中国国 航 153,821,728.77 5.28
22 002230 科大讯 飞 150,775,737.42 5.18
23 002241 歌尔声 学 144,572,596.17 4.97
24 300115 长盈精 密 137,804,235.99 4.73
25 000966 长源电 力 137,278,943.62 4.72
26 601208 东材科 技 133,567,048.42 4.59
27 002354 科冕木 业 121,123,201.30 4.16
28 603456 九洲药 业 119,910,962.90 4.12
29 002373 千方科 技 115,959,959.07 3.98
30 002153 石基信 息 115,238,914.11 3.96
31 601628 中国人 寿 110,482,221.28 3.80
32 000768 中航飞 机 108,222,805.15 3.72
33 000733 振华科 技 102,198,588.26 3.51
34 000651 格力电 器 101,660,505.56 3.49
35 300238 冠昊生 物 99,149,780.44 3.41
36 002041 登海种 业 93,477,771.82 3.21
37 002268 卫 士 通 92,498,475.88 3.18
38 601328 交通银 行 91,590,372.50 3.15
39 002549 凯美特 气 90,841,175.68 3.12
40 300034 钢研高 纳 85,505,277.96 2.94
41 600050 中国联 通 85,398,329.65 2.93
42 000988 华工科 技 84,150,995.32 2.89
43 300252 金信诺 80,661,012.33 2.77
44 600518 康美药 业 80,247,713.13 2.76
45 600287 江苏舜 天 77,586,434.68 2.67 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 25 页 共 34 页
46 300094 国联水 产 76,187,260.78 2.62
47 600372 中航电 子 75,873,540.80 2.61
48 000831 五矿稀 土 75,769,311.57 2.60
49 002131 利欧股 份 68,571,057.74 2.36
50 002149 西部材 料 68,128,721.40 2.34
51 601336 新华保 险 67,968,128.59 2.34
52 002444 巨星科 技 66,830,502.30 2.30
53 601058 赛轮金 宇 63,200,000.00 2.17
54 000039 中集集 团 62,826,338.29 2.16
55 002317 众生药 业 61,002,605.36 2.10
56 300045 华力创 通 60,225,524.84 2.07
57 600999 招商证 券 58,822,940.38 2.02
58 002108 沧州明 珠 58,719,481.66 2.02
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 。
2、买 入金 额按 买卖 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.2
累计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300059 东方财 富 633,073,440.22 21.75
2 601989 中国重 工 524,032,332.80 18.00
3 601998 中信银 行 487,787,294.97 16.76
4 601766 中国南 车 452,975,768.69 15.56
5 002368 太极股 份 389,417,953.43 13.38
6 600016 民生银 行 388,376,506.25 13.34
7 300288 朗玛信 息 366,627,726.49 12.60
8 600536 中国软 件 364,905,501.55 12.54
9 600518 康美药 业 281,204,517.89 9.66
10 000725 京东方 Ａ 266,146,076.57 9.14
11 002230 科大讯 飞 259,843,747.91 8.93
12 601299 中国北 车 250,550,397.33 8.61
13 600893 中航动 力 246,135,236.66 8.46
14 601318 中国平 安 235,750,438.35 8.10
15 600887 伊利股 份 217,870,349.11 7.48
16 600315 上海家 化 215,598,839.10 7.41
17 300182 捷成股 份 192,381,509.86 6.61 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 26 页 共 34 页
18 601111 中国国 航 184,996,912.29 6.36
19 300253 卫宁软 件 184,435,078.54 6.34
20 300168 万达信 息 178,293,043.81 6.13
21 000851 高鸿股 份 176,860,476.36 6.08
22 002241 歌尔声 学 145,814,519.12 5.01
23 300322 硕贝德 131,853,570.31 4.53
24 002149 西部材 料 128,505,275.74 4.41
25 300077 国民技 术 121,530,939.57 4.18
26 000733 振华科 技 116,947,110.29 4.02
27 002373 千方科 技 116,403,192.77 4.00
28 000768 中航飞 机 110,892,949.44 3.81
29 300238 冠昊生 物 110,444,018.37 3.79
30 300034 钢研高 纳 105,731,202.04 3.63
31 002268 卫 士 通 104,339,102.72 3.58
32 300085 银之杰 102,194,327.47 3.51
33 002354 科冕木 业 101,502,113.05 3.49
34 601328 交通银 行 96,915,838.81 3.33
35 300197 铁汉生 态 93,228,730.82 3.20
36 000651 格力电 器 93,212,409.94 3.20
37 600050 中国联 通 87,525,973.65 3.01
38 000831 五矿稀 土 86,435,702.54 2.97
39 601166 兴业银 行 82,925,598.35 2.85
40 600990 四创电 子 74,461,380.11 2.56
41 002073 软控股 份 74,154,001.81 2.55
42 300045 华力创 通 70,287,538.88 2.41
43 002549 凯美特 气 69,831,156.11 2.40
44 300115 长盈精 密 69,730,819.83 2.40
45 600343 航天动 力 69,042,821.44 2.37
46 600372 中航电 子 63,678,717.92 2.19
47 600005 武钢股 份 62,890,474.95 2.16
48 000776 广发证 券 62,714,440.77 2.15
49 002317 众生药 业 61,825,103.85 2.12
50 300252 金信诺 61,384,312.68 2.11
51 600998 九州通 59,089,589.94 2.03
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 。
2、卖 出金 额按 买卖 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 27 页 共 34 页
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 12,322,332,955.16
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 11,639,053,520.69
注：买入股票 成本（成 交 ）总额、卖出 股票收入 （ 成交）总额， 均按买卖 成 交金额（成 交单价乘
以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 190,566,561.30 3.88
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 190,566,561.30 3.88
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019414 14 国债 14 1,712,570 172,267,416.30 3.50
2 019207 12 国债 07 182,900 18,299,145.00 0.37
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参 与股
指期货 交易 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂 不参与国
债期货 交易 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期 内 ， 本 公司 旗下 基 金投资 的前 十名 证券 发行 主体中 除中 国平 安 （代 码 ：601318.SH）外
没有被 监管 部门 立案 调查 ，在本 报告 编制 日前 一年 内未受 到公 开谴 责、 处罚 。
2014 年12 月8 日 ， 中 国 证券会 发布 《 中国 证监 会 行政处 罚决 定书 》 （ 〔2014 〕103 号 ） ， 因
海联讯科技股 份有限公 司 （以下简称 “ 海联讯” ） 上市项目，对 平安证券 有 限责任公司 （以下简
称“ 平 安证 券 ” ）给 予警 告，没 收其 “海 联讯 ”发 行上市 项目 中的 保荐 业务 收入 400 万 元， 没 收
承销股 票违 法所 得2,867 万元， 并处 以 440 万 元罚 款。
平安证券在中 国平安业 务 收入中占比很 小，此次 处 罚不影响对于 中国平安 业 务发展的判断 。
作为基金管理 人，我们 长 期看好中国平 安金融平 台 业务的持续发 展。以上 操 作符合相关 法规和上
述基金 投资 策略 的要 求。
8.12.2
本 基金 所投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,885,395.89
2 应收证 券清 算款 5,191,327.71
3 应收股 利 - 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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4 应收利 息 3,312,282.97
5 应收申 购款 10,858,932.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,247,939.45
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
118,224 32,097.73 1,344,651,290.79 35.43% 2,450,071,134.72 64.57%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
180,486.98 0.0048%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 1 月 19 日 ） 基金 份额 总额
9,568,309,032.42
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,561,306,423.03
本报告 期基 金总 申购 份额 3,495,357,428.12
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 3,261,941,425.64
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,794,722,425.51
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 重大 人事 变 动如下 ：
2014 年 12 月 12 日 ，宝 盈 基金管 理有 限公 司股 东会 召开 2014 年 第二 次会 议， 同意张 一冰 辞
去董事 职务 ，同 意聘 任马 宏为宝 盈基 金管 理有 限公 司董事 ，按 规定 报监 管机 构。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动 如下：
中 国 农业 银行 股 份有 限公司 因 工作 需要 ， 任命 余晓晨 先 生主 持托 管 业务 部/ 养老 金 管理 中心
工作。 余晓 晨先 生的 基金 行业高 级管 理人 员任 职资 格已在 中国 基金 业协 会备 案。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人的基 金投 资策 略遵 循本 基金 《 基金 合同》 中规 定 的投资 策略 ， 未
发生显 著改 变。
宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 31 页 共 34 页
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未发 生改 聘会 计师事 务所 情况 。 本报 告 期应支 付普 华永 道中 天会 计师事 务所 （ 特
殊普通 合伙 ）审 计 费100,000 元 ，目 前事 务所 已连 续6 年 为本 基金 提供 审计 服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
在本报 告期 内， 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员未 受监 管部 门稽 查或 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华创证券 1 2,251,512,383.60 9.44% 1,992,366.28 9.44% -
东兴证券 1 2,159,345,641.50 9.05% 1,876,877.70 8.90% -
海通证券 1 1,988,347,894.70 8.33% 1,810,188.85 8.58% -
华泰证券 1 1,939,333,347.00 8.13% 1,672,664.01 7.93% -
齐鲁证券 1 1,805,967,433.64 7.57% 1,598,102.36 7.58% -
广发证券 1 1,717,720,228.18 7.20% 1,520,012.20 7.20% -
兴业证券 1 1,565,623,571.80 6.56% 1,385,420.21 6.57% -
中银国际 1 1,472,993,105.06 6.17% 1,303,454.43 6.18% -
东北证券 2 1,324,416,980.56 5.55% 1,171,976.09 5.56% -
长江证券 1 1,001,870,357.90 4.20% 892,597.09 4.23% -
英大证券 1 933,994,877.05 3.91% 850,309.54 4.03% -
国信证券 1 956,781,283.92 4.01% 844,925.30 4.00% -
民生证券 1 950,122,299.52 3.98% 840,764.82 3.99% -
国金证券 1 882,768,494.81 3.70% 772,457.05 3.66% -
招商证券 1 752,893,537.22 3.16% 666,236.79 3.16% -
第一创业 1 441,603,630.33 1.85% 388,938.95 1.84% -
宏源证券 1 415,457,258.77 1.74% 367,638.03 1.74% -
安信证券 1 411,953,614.31 1.73% 354,772.08 1.68% -
东方证券 1 339,087,311.04 1.42% 298,783.01 1.42% -
西南证券 1 298,181,615.19 1.25% 271,463.95 1.29% -
长城证券 1 142,761,124.20 0.60% 123,964.10 0.59% -
东海证券 1 71,433,132.45 0.30% 60,462.87 0.29% - 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 32 页 共 34 页
国联证券 1 36,722,480.32 0.15% 32,495.67 0.15% -
华西证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
五矿证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
国泰君安证券 1 - - - - -
中国中投证券 1 - - - - -
申银万国证券 1 - - - - -
中信建投证券 1 - - - - -
注：1 、基 金管 理人 选择 使 用基金 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序为 ：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于 3 亿 元 人民币 。
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格，具 备健 全的 内控 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
基金管理人根 据以上标 准 进行评估后确 定证券经 营 机构的选择， 与被选择 的 券商签订证 券交易单
元租用 协议 。
2、 应 支付 给券 商的 佣金 指 基金通 过单 一券 商的 交易 单元进 行股 票、 权证 等交 易而合 计支 付该 券商
的佣金 合计 ，不 单独 指股 票交易 佣金 。
3、本 报告 期内 基金 租用 券 商交易 单元 的变 更情 况：
（1 ） 本报 告期 内新 租平 安 证券上 海交 易单 元一 个 、 申银万 国证 券上 海交 易单 元一个 、 中投 证券 上
海交易 单元 一个 、国 泰君 安证券 上海 交易 单元 一个 、中信 建投 证券 深圳 交易 单元一 个。
（2 ） 本报 告期 内退 租东 海 证券 上 海交 易单 元一 个、 长江证 券上 海交 易单 元一 个。 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 33 页 共 34 页
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华创证券 1,014,622.84 0.52% - - - -
东兴证券 - - - - - -
海通证券 364,601.80 0.19% 1,889,800,000.00 37.90% - -
华泰证券 - - 460,000,000.00 9.22% - -
齐鲁证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
英大证券 - - 1,920,000,000.00 38.50% - -
国信证券 133,415,827.52 67.97% 372,000,000.00 7.46% - -
民生证券 - - - - - -
国金证券 18,660,720.06 9.51% 200,000,000.00 4.01% - -
招商证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
安信证券 41,179,504.11 20.98% - - - -
东方证券 - - - - - -
西南证券 - - 145,000,000.00 2.91% - -
长城证券 1,649,408.20 0.84% - - - -
东海证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
五矿证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - - 宝盈策略增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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平安证券 - - - - - -
国泰君安证券 - - - - - -
中国中投证券 - - - - - -
申银万国证券 - - - - - -
中信建投证券 - - - - - -
宝盈基金管理有限公司
2015 年 3 月28 日
