安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
安信平稳 增长混合型发起式证券 投资基金2014年年度报 告 摘要
2014 年12月31日
基金管理 人：安信基金管理有限 责任公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
送出日期 ：2015年3月28日
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
§1
重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年3月16日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告中财务资料已经审计。 安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)为本基金出
具了2014年度标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2014 年1月1日起至12月31日止。
§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金简称 安信平稳增长混合发起
基金主代码 750005
基金运作方式 契约型开放式发起式
基金合同生效日 2012年12月18日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 32,959,762.42 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
通过稳健的资产配置策略，将基金资产在权益类资产
和固定收益类资产之间灵活配置，并通过积极主动的
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
股票投资和债券投资，把握中国经济增长和资本市场
发展机遇，严格控制下行风险，力争实现基金份额净
值的长期平稳增长。
投资策略
1、 资产配置策略： 研究与跟踪宏观经济运行状况和资
本市场变动特征， 分析类别资产预期收益和预期风险，
根据最优风险报酬比原则确定资产配置比例并进行动
态调整。
2、 上市公司研究方法： 以深入细致的公司研究推动股
票的精选与投资。在对上市公司的研究中，采用安信
基金三因素分析法， 即重点分析上市公司的盈利模式、
竞争优势和其所处行业的发展环境。
3、股票投资策略：坚持价值投资理念，以PE/PB 等估
值指标入 手对价值型公司进行评估，在扎实深入的公
司研究基础上，重点发掘出价值低估的股票。
4、 债券投资策略： 采 取利率策略、 信用策略、 相对价
值策略等积极投资策略，在严格控制风险的前提下，
发掘和利用市场失衡提供的投资机会。
业绩比较基准
50%×中证800指数收益率+50% ×中债总指数收益率
(全价)
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等风险水平的投资品种。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 安信基金管理有限责任公司 中国工商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 孙晓奇 蒋松云
联系电话 0755-82509908 010-66105799
电子邮箱 sunxq@essencefund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008-088-088 95588
传真 0755-82799292 010-66105798
2.4 信 息披露方式
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.essencefund.com
基金年度报告备置地
点
安信基金管理有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36
层
§3
主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013 年
2012年12 月18
日-2012年12月
31日
本期已实现收益 21,750,100.07 2,955,951.83 191,870.13
本期利润 28,254,747.84 1,969,847.67 305,730.53
加权平均基金份额本期利润 0.0669 0.0216 0.0015
本期基金份额净值增长率 24.98% 0.80% 0.10%
3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013 年末 2012年末
期末可供分配基金份额利润 0.2415 0.0086 0.0009
期末基金资产净值 41,552,475.97 51,902,326.46 206,782,359.97
期末基金份额净值 1.261 1.009 1.001
注：1 、 基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 （申 ） 购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平 要
低于所 列数 字；
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 ；
3、对 期末 可供 分配 利润 ， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
业绩比
较基准
收益率
业绩比
较基准
收益率
①-③ ②-④
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
差② ③ 标准差
④
过去三个月 21.37% 1.11% 17.10% 0.74% 4.27% 0.37%
过去六个月 26.48% 0.80% 26.89% 0.61% -0.41% 0.19%
过去一年 24.98% 0.59% 26.76% 0.58% -1.78% 0.01%
自基金合同生效日起
至今（2012年12月18
日-2014 年12月31 日）
26.10% 0.70% 26.72% 0.64% -0.62% 0.06%
注：1 、 根 据 《 安信 平稳 增 长混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同》 的约 定， 本基金 的业 绩比 较基 准
为：50%* 中证800 指 数收 益 率+50%* 中 债总 指数 （全 价 ） 收 益率 。 中 证800 指 数是 由中证 指数 有限 公司
编制， 其 成份 股是 由中 证500 和沪 深300 成 份股 一起 构 成， 中证800 指数 综合 反映 沪深证 券市 场内 大中
小市值 公司 的整 体状 况。 中债总 指数 是由 中央 国债 登记结 算有 限公 司编 制的 具有代 表性 的债 券市 场
指数。 根据 本基 金的 投资 范围和 投资 比例 ，选 用上 述业绩 比较 基准 能够 客观 、合理 地反 映本 基金 的
风险收 益特 征。 由于 基金 资产配 置比 例处 于动 态变 化的过 程中 ，需 要 通 过再 平衡来 使资 产的 配置 比
例符合 合同 要求 ，基 准指 数每日 按照50% 、50% 的比 例采取 再平 衡， 再用 连锁 计算的 方式 得到 基准 指
数的时 间序 列。
2、 本基 金基 金合 同生 效日 为2012 年12 月18 日。 表 中 所列基 金及 业绩 比较 基准 的相关 数值 为2012 年12
月18日至2014 年12月31日 间各自 的实 际数 值。
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
本基金累计净值增长率 业绩比较基准收益率
2012-12-18 2013-04-08 2013-07-23 2013-11-07 2014-02-24 2014-06-06 2014-09-16 2014-12-31
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
3.2.3 自基金合同生 效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
本基金累计净值增长率 业绩比较基准收益率
2012 年 2013 年 2014 年
25%
20%
15%
10%
5%
0%
3.3 过 去三年基金的利润分配情 况
本基金于2012年12 月18日成立，截至本报告期末尚未进行利润分配。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准， 成立于2011年12月， 总部位于深圳。
截至2014 年12月31 日，本公司注册资本3.5亿元人民币，股东及股权结构为：安信证券
股份有限公司持有52.71%的股权， 五矿资本控股有限公司持有38.72%的股权， 中广核财
务有限责任公司持有8.57%的股权。
截至2014年12 月31日， 本基金管理人共管理9只开放式基金， 具体如 下： 从2012 年6
月20日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金；从2012年9月25日起管理安
信目标收益债券型证券投资基金； 从2012 年12月18日起管理安信平稳增长混合型发起式
证券投资基金；从2013年2月5日起管理安信现金管理货币市场基金；从2013年7月24日
起管理安信宝利分级债券型证券投资基金；从2013年11月8日起管理安信永利信用定期
开放债券型证券投资基金； 从2013年12 月31日起管理安信鑫发优选灵活配置混合型证券
投资基金；从2014 年4月21日起管理安信价值精选股票型证券投资基金；从2014年11月
24日起管理安信现金增利货币市场基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助 证券从 说明
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
理）期限 业年限
任职日期 离任日期
李勇
本基金
的基金
经理、 公
司固定
收益投
资总监
兼固定
收益部
总经理
2012年12月
18日
2014 年5月
29日
8
李勇先生，经济学硕士。
历任中国农业银行股份有
限公司总行金融市场部交
易员、高级投资经理。现
任安信基金管理有限责任
公司固定收益投资总监兼
固定收益部总经理。曾任
安信平稳增长混合型发起
式证券投资基金的基金经
理；现任安信目标收益债
券型证券投资基金、安信
现金管理货币市场基金、
安信永利信用定期开放债
券型证券投资基金的基金
经理。
庄园
本基金
的基金
经理
2014年5月
29日
－ 10
庄园女士，经济学硕士。
历任招商基金管理有限公
司投资部交易员，工银瑞
信基金管理有限公司投资
部交易员、 研究部研究员，
中国国际金融有限公司资
产管理部高级经理，安信
证券股份有限公司证券投
资部投资经理、资产管理
部高级投资经理。 2012 年5
月加入安信基金管理有限
责任公司固定收益部。曾
任安信平稳增长混合型发
起式证券投资基金的基金
经理助理； 现任安信策略
精选灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理助
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
理，安信宝利分级债券型
证券投资基金、安信平稳
增长混合型发起式证券投
资基金的基金经理。
庄园
本基金
的基金
经理助
理
2012年12月
28日
2014 年5月
29日
10
庄园女士，经济学硕士。
历任招商基金管理有限公
司投资部交易员，工银瑞
信基金管理有限公司投资
部交易员、 研究部研究员，
中国国际金融有限公司资
产管理部高级经理，安信
证券股份有限公司证券投
资部投资经理、资产管理
部高级投资经理。 2012 年5
月加入安信基金管理有限
责任公司固定收益部。曾
任安信平稳增长混合型发
起式证券投资基金的基金
经理助理； 现任安信策略
精选灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理助
理，安信宝利分级债券型
证券投资基金、安信平稳
增长混合型发起式证券投
资基金的基金经理。
黄立华
本基金
的基金
经理助
理
2013年3月1
日
－ 8
黄立华先生，理学硕士、
工商管理硕士，注册金融
分析师 （CFA） 。 历任Lanac
Technology(美国） 项目经
理。Emory Investment
Management(美国） 公司研
究员，Eamest
Partners(美国） 公司研究
员、投资经理，安信证券
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股份有限公司高级投资经
理。 2013年2月加入安信基
金管理有限责任公司基金
投资部。曾任安信策略精
选灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理助理；
现任安信平稳增长混合型
发起式证券投资基金的基
金经理助理，安信策略精
选灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。
汪建
本基金
的基金
经理、 公
司副总
经理
2012年12月
18日
2014 年8月8
日
13
汪建先生，副总经理，经
济学硕士。历任国泰君安
证券股份有限公司研究所
研究员，衍生产品部一级
研究员、董事总经理，资
产委托管理总部副总经
理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理。曾
任安信平稳增长混合型发
起式证券投资基金的基金
经理。
姜诚
本基金
的基金
经理、 研
究部总
经理兼
基金投
资部总
经理
2014年8月8
日
－ 8
姜诚先生，经济学硕士。
历任国泰君安证券股份有
限公司资产委托管理总部
助理研究员、研究员、投
资经理。现任安信基金管
理有限责任公司研究部总
经理兼基金投资部总经
理。现任安信平稳增长混
合型发起式证券投资基金
的基金经理。
郑日
本基金
的基金
2014年11月
1日
2014 年12月
31日
7
郑日女士，经济学硕士。
历任国泰君安证券资产管
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
经理助
理
理公司行业研究员、安信
基金管理有限责任公司研
究部研究员、安信乾盛财
富管理（深圳）有限公司
投资管理部副总经理。现
任安信基金管理有限责任
公司研究部行业研究员。
曾任安信平稳增长混合型
发起式证券投资基金的基
金经理助理。
注：1 、 原 基金 经理 汪建 、 李勇的 “ 任职 日期 ” 按 基 金合同 生效 日填 写 ； 基 金 经理庄 园 、 姜 诚的 “任
职日期 ” 根 据公 司决 定的 公告 （ 生效） 日期 填写； 基金经 理助 理庄 园、 黄立 华、 郑 日的 “ 任职 日期”
根据公 司决 定确 定的 聘任 日期填 写。 “离 任日 期” 根据公 司决 定的 公告 （生 效）日 期填 写。
2、 证券 从业 年限 计算 标准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范 围
的相关 规定 。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券
投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金运 作管理办法》 、 《证券 投资基金信息披露
管理办法》等有关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、
勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在认真控制投资风险的基础上， 为基
金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证公司旗下管理的所有基金和投资组合得到公平对待， 杜绝各种形 式的利益
输送， 切实保障各类投资者的合法权益， 本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资
基金法》 、 《证券投资 基金管理公司管理办法》 及 《证券投资基金管 理公司公平交易制
度指导意见》等法律法规及公司制度的相关规定，制定公司公平交易制度。
公平交易制度要求公司以科学、 制衡的投资决 策体系， 通过完善集中 交易制度、 优
化工作流程、 加强技术手段， 保证公平交易原则的实现。 同时， 公司 通过监察稽核、 盘
中监控、事后分析和信息披露对公平交易过程和结果进行监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 和公司制定的公平交易相关制度， 公平对待旗下管理的所有基金和投资组合， 未出
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
本基金管理人采用T值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之
间发生的同一交易日内、 三个交易日内、 五个 交易日内的同向交易价差进行专项分析和
检查。 分析结果显示， 本基金与本基金管理人旗下管理的所有其他基金和投资组合之间，
不存在通过相同品种的同向交易进行投资组合间利益输送的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 本报告期内， 本公司所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的
5%。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
本基金秉持价值投资理念， 投资策略上淡化自上而下的大类资产配置， 注重自下而
上的个股选择。 具体选股标准方面， 我们坚持买入并持有价格相对于价值低估的企业股
票或估值合理的优秀企业股票， 因此本基金的整体仓位乃自下而上精选的个股持仓比例
累加而成 。 报告期内， 我们的股票持仓以低估值蓝筹为主， 主要考虑到这类股票的核心
竞争力明确，报告期初价格相对于价值明显低估。四季度二级市场上蓝筹股表现较好，
使得我们的净值表现优异，相对排名上也取得了不错的成绩。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2014年12 月31日，本基金份额净值为1.261元，本报告期份额净值增长率为
24.98% ，同期业绩比较基准增长率为26.76%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
我们认为宏观经济短期向好的概率较低， 但供给端格局的改善将使得2015年企业盈
利表现较好， 加之市场真实无风险利率将大概率下滑， 预示着在经历了前期较快上涨之
后， 市场仍有不错的投资机会。 但与前期行情起点的不同之处在于， 不同风格指数目前
的风险报酬比已经趋同， 蓝筹股相对于成长股的风险报酬比优势已经大幅缩水。 在上个
报告期末， 我们提出从长期风险报酬比的角度应加大对低估值且有核心竞争力的蓝筹股
票的配置， 取得了不错的效果。 站在当前时点， 我们判断后续的市场仍将具有结构性分
化特征， 但分化的维度将进一步细化， 不再是风格和行业层面的分化， 而将是个股层面
的分化。 如果说2014 年的行情考验的是投资人的智 慧和胆识，2015年市场将考验投资人
的研究分析技能， 我们将时刻保持警醒和勤勉， 自下而上挖掘能为持有人带来长期回报
的优质品种，不辜负持有人的重托。
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4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金的估 值业务严格按照相关的法律法规、 基金合同以 及 《安信基金
管理有限责任公司估值管理制度》开展。
公司基金的日常估值业务由运营部负责， 运营部在日常估值管理中， 必须严格遵循
各项法律法规及基金合同的规定， 及时准确对基金资产估值事项进行基金估值。 运营部
对基金所使用的估值系统进行总体规划和组织实施，建立并不断 完善基金资产估值系
统。另外，公司成立基金估值委员会，主任委员由公司总经理担任，成员由副总经理、
运营部、 研究部、 监察 稽核部人员组成， 投资部门相关人员列席。 估值委员会的相关成
员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度， 建立健全估值决策体系， 确定不
同基金产品及投资品种的估值方法， 保证公司估值业务准确真实地反映基金相关金融资
产和金融负债的公允价值。 估值委员会采取临时会议的方式召开会议， 在发生了影响估
值政策和程序的有效性及适用性的情况时， 运营部应及时提请估值委员会召开会议修 订
估值方法， 以保证其持续适用。 估值委员会会议决议须经全体委员半数以上投票表决同
意方能通过， 并形成书面文件妥善保管。 对于重大事项， 应在充分征求监管机构、 托 管
银行、 会计师事务所、 律师事务所意见的基础上， 再行表决。 估值政 策和程序的修订经
估值委员会审批通过后方可实施。
估值委员会中各成员的职责分工如下： 运营部凭借专业技能和对市场产品长期丰富
的估值经验以及对相关法律法规的熟练掌握， 对没有市价的投资品种的估值方法在其专
业领域提供专业意见。研究部凭借丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研
究， 对没有市价的投资品种综合宏观经济、 行业发展及个股状况等因素， 从价值投资的
角度进行理论分析， 并根据分析的结果建议应采用的估值方法及合理的估值区间。 研究
部根据估值委员会提出的多种估值方法预案， 利用金融工程研究体系各种经济基础数据
和数量化工具，针对不同的估值方法及估值模型进行演算，为估值委员 会寻找公允的、
操作性较强的估值方法提供数理依据。监察稽核部对估值委员会临时会议的全程讨论、
做出的决议、 提交的基金估值信息披露文件进行合规性审查。 投资部门相关人员和基金
经理有权列席估值委员会会议，但不得干涉估值委员会作出的决定及估值政策的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 截止报告期末本基
金管理人未与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况， 本基金本报告期无需
进行利润分配。 在符合分红条件的前提下， 本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分，
将严格按照本基金合同的约定适时向投资者予以分配。
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4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本基金为发起式基金，截至本报告期末，成立未满三年，无需披露。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内， 本基金托管人在对安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的托管过
程中， 严格遵守 《证券 投资基金法》 及其他 法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任
何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内， 安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的管理人--安信基金管理有
限责任公司在安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计
算、 基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 安
信平稳增长混合型发起式证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
本托管人依法对安信基金管理有限责任公司编制和披露的安信平稳增长混合型发
起式证券投资基金2014年半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计
报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6
审 计报告
安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计了安信平稳增长混合型发起式证券投
资基金财务报表， 包括2014年12月31日的资产负债表，2014 年度的利润表及所有者权益
（基金净值） 变动表以及财务报表附注 ， 并出具了标准无保留意见 的审计报告。 投资者
欲了解详细内容，可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年 度财务报表
7.1 资 产负债表
会计主体：安信平稳增长混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2014 年12月31日
单位：人民币元
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
资 产
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013 年12月31日
资 产：
银行存款 2,857,924.72 4,479,986.89
结算备付金 85,000.00 115,187.39
存出保证金 77,041.70 72,548.42
交易性金融资产 40,691,599.38 47,002,296.77
其中：股票投资 28,381,787.78 25,651,343.97
基金投资
债券投资 12,309,811.60 21,350,952.80
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 2,275,831.12 －
应收利息 261,697.94 570,072.88
应收股利 － －
应收申购款 1,491.06 1,182.26
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 46,250,585.92 52,241,274.61
负债和所 有者权益
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013 年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 3,000,000.00 －
应付证券清算款 1,236,555.87 61,729.82
应付赎回款 136,860.16 13,868.53
应付管理人报酬 68,767.40 69,529.28
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
应付托管费 11,461.27 11,588.22
应付销售服务费 － －
应付交易费用 24,445.11 32,204.40
应交税费 － －
应付利息 9,843.75 －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 210,176.39 150,027.90
负债合计 4,698,109.95 338,948.15
所有者权 益：
实收基金 32,959,762.42 51,459,851.05
未分配利润 8,592,713.55 442,475.41
所有者权益合计 41,552,475.97 51,902,326.46
负债和所有者权益总计 46,250,585.92 52,241,274.61
注：报 告截 止日 为2014 年12 月31 日， 基金 份额 净值1.261 元 ，基 金份 额总 额32,959,762.42 份。
7.2 利 润表
会计主体：安信平稳增长混合型发起式证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1月1日至
2014年12月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013
年12月31日
一、收入 36,587,326.94 4,895,631.83
1.利息收入 17,895,379.79 1,308,534.00
其中：存款利息收入 5,695,984.00 86,604.18
债券利息收入 2,888,815.18 761,231.06
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
9,310,580.61 460,698.76
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
11,122,925.01 4,331,750.20
其中：股票投资收益 8,876,562.45 3,222,486.60
基金投资收益
债券投资收益 1,966,630.40 76,417.13
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 279,732.16 1,032,846.47
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
6,504,647.77 -986,104.16
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
1,064,374.37 241,451.79
减：二、 费用 8,332,579.10 2,925,784.16
1．管理人报酬 6,333,357.65 1,393,904.36
2．托管费 1,055,559.74 232,317.43
3．销售服务费 － －
4．交易费用 436,142.64 918,701.67
5．利息支出 178,169.61 9,041.50
其中： 卖出回购金融资 产支出 178,169.61 9,041.50
6．其他费用 329,349.46 371,819.20
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
28,254,747.84 1,969,847.67
减：所得税费用 － －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
28,254,747.84 1,969,847.67
7.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
会计主体：安信平稳增长混合型发起式证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1月1日至2014年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
51,459,851.05 442,475.41 51,902,326.46
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 28,254,747.84 28,254,747.84
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-18,500,088.63 -20,104,509.70 -38,604,598.33
其中：1.基金申购款 841,948,728.48 -12,602,728.47 829,346,000.01
2.基金赎回款
-860,448,817.1
1
-7,501,781.23 -867,950,598.34
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
32,959,762.42 8,592,713.55 41,552,475.97
项 目
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
206,476,629.44 305,730.53 206,782,359.97
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 1,969,847.67 1,969,847.67
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-155,016,778.3
9
-1,833,102.79 -156,849,881.18
其中：1.基金申购款 37,333,499.35 -114,099.99 37,219,399.36
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
2.基金赎回款
-192,350,277.7
4
-1,719,002.80 -194,069,280.54
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
51,459,851.05 442,475.41 51,902,326.46
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
刘入领
—————————
基金管理人负责人
姜志刚
—————————
主管会计工作负责人
尚尔航
—————————
会计机构负责人
7.4 报 表附注
7.4.1 基金基本情况
安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 (以下简称"本基金") 经中国证券监督管
理委员会 （以下简称"中国证监会"）2012 年11月2日下发的证监许可[2012]1447号文"关
于核准安信平稳增长混合型发起式证券投资基金募集的批复"的核准，由安信基金管理
有限责任公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《安信平稳增长混合型发起式
证券投资基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次募 集
期间为2012年11月19日至2012年12月14 日，首次设立募集不包括认购资金利息 共募集
206,444,921.59 元，经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2012)验字第
60962175_H07 号验资报告。 经向中国证监会备案， 《安信平稳增长混合型发起式证券投
资基金基金合同》于2012年12月18日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
206,476,629.44 份基金份额，其中认购资金利息折合31,707.85 份基金份额。本基金的
基金管理人为安信基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金管理有限责任公
司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 安信平稳增长混合型发起式证券投资
基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法公开发行上市交易的股票 （包括中小板、 创 业板及其他中国证监会允许基金投资的股
票） 、 权证、 债券、 中 期票据、 资产支持证券、 银行存款等货币市场工具， 以及法律 法
规或中国证监会允许投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金
股票投资占基金资产的比例为0%-95%，权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%，现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。本基金的业绩比较基准
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
为：50% ×中证800 指数收益率+50%×中债总指数收益率（全价）。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计
准则" ）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基
金业协会修订并发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证 监会制定的 《关于
进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计
准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券
投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金
信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
本财务报表采用了若干修订后/新会计准则：2014年1至3月，财政部制定或修订了
《企业会计准则第39号--公允价值计量》 和 《企业会计准则第30号--财务报表列报》 等
7项会计准则；上述7项会计准则均自2014 年7月1日起施行。2014年6月，财政部修订了
《企业会计准则第37号--金融工具列报》 ， 在2014年年度及以后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于2014年12月31
日的财务状况以及2014年1月1日至2014 年12月31日止期间的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期会计政策变更的说明在7.4.2会计报表的编制基础中披露。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让， 暂
免征收印花税。
7.4.6.2 营业税、企业所得税
以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
证券投资基金 （封闭式 证券投资基金， 开放式 证券投资基金） 管理人 运用基金买卖
股票、债券的差价收入，免征营业税。
证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括 买卖股票、 债券的差价 收入， 股权的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
7.4.6.3 个人所得税
个人所得税税率为20%。
基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收入， 由上市公司、
债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收
入时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减
按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，减按25%计入应纳税所得额。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
7.4.7 关联方关系
7.4.7.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
7.4.7.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司 （以下简称" 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
安信基金"）
中国工商银行股份有限公司(以下简称"
中国工商银行")
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司(以下简称"安信
证券")
基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司
注：1 、本 基金 管理 人于2013 年12 月2 日设 立了 全资 子 公司安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.8.1.3 债券回购 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.5 应支付关 联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12月
上年度可比期间
2013 年1月1日至2013年12月
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
31 日 31日
当期发生的基金应支
付的管理费
6,333,357.65 1,393,904.36
其中： 支付销售机构的
客户维护费
214,898.39 678,044.04
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的 年费率 逐日 计提 。计 算方 法如下 ：
H=E×1.50%/ 当 年天 数
H为每 日应 支付 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12月
31 日
上年度可比期间
2013 年1月1日至2013年12月
31日
当期发生的基金应支
付的托管费
1,055,559.74 232,317.43
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的 年费率 逐日 计提 。计 算方 法如下 ：
H=E×0.25%/ 当 年天 数
H为每 日应 支付 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券 （含回购） 交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2014年12月31 日
上年度末
2013年12月31日
持有的 持有的基金份 持有的 持有的基金份
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
基金份额
额占基金总份
额的比例
基金份额
额占基金总份
额的比例
安信证券 9,999,000.00 30.34% 9,999,000.00 19.43%
注：2012 年12月14日 ，安 信证券 股份 有限 公司 认购 本基金 人民 币10,000,000.00 元， 确认 份额 为
9,999,000.00 份 ，作 为发 起式资 金锁 定三 年。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014 年12月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 2,857,924.72 242,743.47 4,479,986.89 54,411.88
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
本基金本期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2014 年12月31日 ）本基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
( 单
位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
60300
8
喜临
门
2014-
11-17
重大事项 15.27
2015-
03-13
16.04
144,6
00
1,549,918
.00
2,208,042
.00
7.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
截至本报告期末2014年12月31日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券余额为0元，无质押债券。
7.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
截至本报告期末2014年12月31日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额为3,000,000元，于2015年1月7日到期。该类交易要求本基金在回
购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证
券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
7.4.10.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.10.2其他事项
(1) 公允价值
管理层已经评估了银行存款、 结算备付金、 买 入返售金融资产、 其他 应收款项类投
资以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
(a) 各层次金融工具公允价值
于2014年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中划分为第一层级的余额为29,927,844.38 元，划分为第二层级的余额为
10,763,755.00 元，无划分为第三层级余额。
(b) 公允价值所属层级间重大变动
本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一
致。
对于停牌的股票， 本基金从进行停牌之日起将相关股票公允价值所属层次从第一层
次转入第二层次， 于股票复牌并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。 对于持
有的非公开发行股票，本基金于限售期内将相关股 票公允价值所属层次列入第二层次，
于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。
对于证券交易所上市的债券， 若出现交易不活跃或未上市等情况， 于本报告期内将
相关债券的公允价值所属层次从第一层次转入第二层次。 如上述影响因素消失， 债券公
允价值所属层次则从第二层次转入第一层次。
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
(c) 第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具， 本基金本报告期
未发生第三层次公允价值转入转出情况。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.10.3财务报表的批准
本财务报表已于2015年3月26日经本基金的基金管理人批准。
§8
投 资组合报告
8.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 28,381,787.78 61.37
其中：股票 28,381,787.78 61.37
2 固定收益投资 12,309,811.60 26.62
其中：债券 12,309,811.60 26.62
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 2,942,924.72 6.36
7 其他各项资产 2,616,061.82 5.66
8 合计 46,250,585.92 100.00
8.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
B 采矿业 3,350,431.53 8.06
C 制造业 15,844,903.51 38.13
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 5,017,058.90 12.07
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 1,621,840.80 3.90
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 2,547,553.04 6.13
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 28,381,787.78 68.30
8.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 601088 中国神华 163,557 3,318,571.53 7.99
2 000338 潍柴动力 100,870 2,752,742.30 6.62
3 603008 喜临门 144,600 2,208,042.00 5.31
4 601668 中国建筑 276,970 2,016,341.60 4.85
5 002081 金 螳 螂 105,020 1,764,336.00 4.25
6 000786 北新建材 66,717 1,686,605.76 4.06
7 002250 联化科技 112,000 1,657,600.00 3.99
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
8 600033 福建高速 425,680 1,621,840.80 3.90
9 002422 科伦药业 50,240 1,468,515.20 3.53
10 600036 招商银行 78,874 1,308,519.66 3.15
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 安信 基金管 理有 限责 任公 司
网站的 年度 报告 正文 。
8.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600036 招商银行 17,224,321.00 33.19
2 601088 中国神华 12,643,964.52 24.36
3 601857 中国石油 12,113,473.05 23.34
4 000002 万
科Ａ 10,899,345.00 21.00
5 600837 海通证券 10,698,500.00 20.61
6 601318 中国平安 10,149,747.40 19.56
7 600519 贵州茅台 9,751,297.17 18.79
8 600028 中国石化 9,499,648.00 18.30
9 601939 建设银行 5,825,253.00 11.22
10 000338 潍柴动力 3,868,734.94 7.45
11 601628 中国人寿 3,785,043.96 7.29
12 601117 中国化学 3,090,390.52 5.95
13 601668 中国建筑 3,085,976.69 5.95
14 600033 福建高速 3,062,711.88 5.90
15 600642 申能股份 2,999,852.00 5.78
16 000786 北新建材 2,947,875.66 5.68
17 002081 金 螳 螂 2,943,255.25 5.67
18 600660 福耀玻璃 2,319,794.28 4.47
19 002422 科伦药业 2,167,906.99 4.18
20 002563 森马服饰 2,162,726.00 4.17
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
21 002250 联化科技 1,676,836.89 3.23
22 603008 喜临门 1,549,918.00 2.99
23 300307 慈星股份 1,549,524.50 2.99
24 601369 陕鼓动力 1,548,494.91 2.98
25 000333 美的集团 1,548,132.93 2.98
26 002668 奥马电器 1,547,338.40 2.98
27 000550 江铃汽车 1,547,296.00 2.98
28 000651 格力电器 1,097,772.00 2.12
29 601288 农业银行 1,066,355.20 2.05
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票；
2、基 金持 有的 股票 分类 为交易 性金 融资 产的 ，本 项的" 累计 买入 金额" 按买 入成交 金额 （成 交单 价
乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600036 招商银行 17,116,593.12 32.98
2 000002 万
科Ａ 12,163,430.45 23.44
3 601857 中国石油 12,136,604.35 23.38
4 600028 中国石化 11,296,522.24 21.76
5 600837 海通证券 10,562,507.23 20.35
6 600519 贵州茅台 10,493,365.93 20.22
7 601088 中国神华 10,488,902.92 20.21
8 601318 中国平安 10,006,625.01 19.28
9 601939 建设银行 7,232,988.10 13.94
10 601668 中国建筑 4,876,978.51 9.40
11 601628 中国人寿 4,487,493.75 8.65
12 601117 中国化学 3,289,440.23 6.34
13 600033 福建高速 3,217,988.47 6.20
14 600642 申能股份 3,055,924.00 5.89
15 000786 北新建材 2,881,760.66 5.55
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
16 601288 农业银行 2,719,691.20 5.24
17 601369 陕鼓动力 2,162,014.08 4.17
18 000338 潍柴动力 2,146,135.34 4.13
19 000651 格力电器 2,030,790.62 3.91
20 002475 立讯精密 2,017,489.16 3.89
21 002563 森马服饰 1,869,110.00 3.60
22 600660 福耀玻璃 1,722,238.03 3.32
23 000848 承德露露 1,570,286.34 3.03
24 000999 华润三九 1,559,215.70 3.00
25 601988 中国银行 1,419,898.10 2.74
26 002727 一心堂 1,204,189.25 2.32
27 002159 三特索道 1,126,758.43 2.17
28 000069 华侨城Ａ 1,070,801.82 2.06
29 000001 平安银行 1,065,848.82 2.05
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票；
2、 基金 持有 的股 票分 类为 交易性 金融 资产 的 ， 本 项 的"累 计卖 出金 额"按 卖出 成交金 额 （成 交单 价乘
以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 154,951,060.19
卖出股票的收入（成交）总额 166,810,206.08
注：1、 买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、 配股、 债转 股、 换 股及 行权等 获得 的股 票， 卖
出主要 指二 级市 场上 主动 的卖出 、换 股、 要约 收购 、发行 人回 购及 行权 等减 少的股 票；
2、" 买入 股票 成本 （ 成 交） 总 额" 、" 卖出 股票 收 入 （成 交） 总 额" 均 按买 卖 成交金 额 （ 成交 单价乘
以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 12,309,811.60 29.62
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 12,309,811.60 29.62
8.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 124301 13日照债 50,000 4,990,000.00 12.01
2 122936 PR鹤城投 50,010 3,565,713.00 8.58
3 122830 11沈国资 20,000 2,052,600.00 4.94
4 124026 12川广元 16,890 1,701,498.60 4.09
8.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
8.10.2 本基金投资股指期货的 投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、 比例限制、 信息披露等， 本基金暂
不参与股指期货交易。
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
8.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、 比例限制、 信息披露等， 本基金暂
不参与国债期货交易。
8.11.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查， 不存在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库， 本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
8.12.3 期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 77,041.70
2 应收证券清算款 2,275,831.12
3 应收股利 －
4 应收利息 261,697.94
5 应收申购款 1,491.06
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,616,061.82
8.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 603008 喜临门 2,208,042.00 5.31 重大事项停牌
§9
基 金份额持有人信息
9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
553 59,601.74 20,158,638.55 61.16% 12,801,123.87 38.84%
9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
－ －
9.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
9.4 发 起式基金发起资金持有份 额情况
项目
持有份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份
额总数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资
金
－ － － －
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
基金管理人高级管
理人员
－ － － －
基金经理等人员 － － － －
基金管理人股东
9,999,000.
00
30.34%
9,999,0
00.00
30.34% 3年
其他
－ － － －
合计
9,999,000.
00
30.34%
9,999,0
00.00
30.34%
注：本 报告 期内 本基 金发 起资金 持有 份额 未发 生变 动。
§10 开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2012 年12月18日)基金份额总额 206,476,629.44
本报告期期初基金份额总额 51,459,851.05
本报告期基金总申购份额 841,948,728.48
减：本报告期基金总赎回份额 860,448,817.11
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 32,959,762.42
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重 大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本基金基金管理人2014年11月20日发布公告， 从2014年11月19日起聘任李学明为安
信基金管理有限责任公司副总经理。
本报告期内本基金基金托管人中国工商银行股份有限公司（以下简称"中国工商银
行"）因工作需要，周月秋同志不再担任中国工商银行资产托管部总经理。在新任资产
托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前， 由副
总经理王立波同志代为行使中国工商银行资产托管部总经理部分业务授权职责。
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。 目前安永华明会计师事务所 （特
殊普通合伙） 已为本基金提供审计服务2年， 本报告期应支付的报酬为人民币50,000 元。
11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任
何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
广发证券股
份有限公司
2
173,893,362
.84
54.13% 118,560.14 52.10%
华创证券有
限责任公司
2
81,992,197.
30
25.52% 54,606.78 24.00%
中信证券股
份有限公司
2
50,974,765.
30
15.87% 45,107.56 19.82%
国信证券股
份有限公司
1
14,365,811.
63
4.47% 9,270.64 4.07%
国泰君安证
券股份有限
公司
2 14,975.00 － 10.64 －
东兴证券股
份有限公司
1 － － － －
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
华泰证券股
份有限公司
1 － － － －
宏源证券股
份有限公司
2 － － － － 新增
民生证券股
份有限公司
1 － － － －
国金证券股
份有限公司
1 － － － － 新增
注：公 司制 定《 安信 基金 管理有 限责 任公 司券 商交 易单元 选择 标准 及佣 金分 配办法 》， 对选 择证 券
公司的 标准 和程 序、 以及 佣金分 配规 则进 行了 规定 。
根据上 述制 度， 由公 司基 金投资 部、 固定 收益 部、 研究部 、特 定资 产管 理部 、分管 投资 的副 总经 理
及交易 室于 每季 度末 对券 商进行 综合 评分 ，评 价标 准包括 研究 及投 资建 议的 质量、 报告 的及 时性 、
服务质 量、 交易 成本 等， 由公司 基金 投资 决策 委员 会根据 评分 结果 对下 一季 度的证 券公 司名 单及 佣
金分配 比例 做出 决议 。 首 只基金 成立 后最 初半 年的 券商选 择及 佣金 分配 由基 金投资 决策 委员 会决 定 。
11.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占债券
成交总额比
例
成交金
额
占债券回购
成交总额比
例
成交金
额
占权证
成交总额比
例
广发证券股
份有限公司
1,648,39
2.51
1.09%
5,490,80
0,000.00
46.06% － －
华创证券有
限责任公司
15,613,3
55.43
10.36%
5,277,10
0,000.00
44.26% － －
中信证券股
份有限公司
46,166,8
31.43
30.63%
2,000,00
0.00
0.02% － －
国信证券股
份有限公司
87,273,6
65.69
57.91%
1,143,20
0,000.00
9.59% － －
国泰君安证
券股份有限
公司
－ －
9,000,00
0.00
0.08% － －
东兴证券股 － － － － － －
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金2014 年年 度报告 摘要
份有限公司
华泰证券股
份有限公司
－ － － － － －
宏源证券股
份有限公司
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民生证券股
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国金证券股
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安信基金 管理有限责任公司
二〇一五 年三月二十八日
