大成景安短融债券型证券投资基金
2014 年 年 度报 告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2015 年 3 月 28 日
大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金 管理人的 董事会 、董事保证本 报告所载 资 料不存在虚假 记载、误 导 性陈述或重大 遗漏，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基 金托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务 资料已经 审 计。安永华明 会计师事 务 所(特殊普通合 伙)为本基 金出具了无保 留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读 。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至2014 年 12 月 31 日止 。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成景 安短 融债 券
基金主 代码 000128
交易代 码 000128
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 24 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,064,713,252.36 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 大成景 安短 融债 券 A 大成景 安短 融债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000128 000129
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 686,190,654.51 份 378,522,597.85 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 并保 持流 动性的 基础 上， 主 要通 过 对短期 融资 券和 其他 固 定 收
益类证 券的 积极 主动 管理 ，力争 超越 同期 银行 定期 存款利 率、 获取 绝对 回 报 。
投资策 略 本基金 主要 目标 是在 努力 保持本 金稳 妥 、 高 流动 性 特点的 同时 ， 通过 适当 延 长
基金投 资组 合的 久期、 更 高比例 的短 期融 资券 以及 其它期 限较 短信 用债 券 的 投
资，争 取获 取更 高的 投资 收益。
业绩比 较基 准 中债短 融总 指数
风险收 益特 征 本基金 为较 低风 险 、 较 低 收益的 债券 型基 金产 品 ， 其风险 收益 水平 高于 货币 市
场基金 ，但 低于 混合 型基 金和股 票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 林葛
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.dcfund.com.cn 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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基金年 度报 告备 置地 点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中 心东
座 F9 中国 农业 银行 股份 有 限公司 托管 业务 部
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要 会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和
指标
2014 年
2013 年5 月24 日( 基金 合 同生效
日)-2013 年12 月 31 日
大成景 安短 融债
券A
大成景 安短 融债
券B
大成景 安短 融债 券
A
大成景 安短 融债 券
B
本期已 实现 收益 23,318,652.63 11,389,938.55 16,781,761.61 8,862,810.56
本期利 润 25,738,242.88 9,806,414.59 17,050,706.20 8,879,007.92
加权平 均基 金份 额
本期利 润
0.0484 0.0411 0.0274 0.0307
本期基 金份 额净 值
增长率
7.81% 8.30% 2.40% 2.40%
3.1.2 期末 数据 和
指标
2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金
份额利 润
0.0861 0.0908 0.0209 0.0000
期末基 金资 产净 值 757,534,060.54 419,663,375.32 112,826,296.43 -
期末基 金份 额净 值 1.104 1.109 1.024 1.024
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
大成景 安短 融债 券A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.28% 0.12% 1.08% 0.04% 0.20% 0.08% 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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过去六 个月 2.70% 0.09% 2.43% 0.03% 0.27% 0.06%
过去一 年 7.81% 0.09% 5.99% 0.03% 1.82% 0.06%
自基金 合同
生效起 至今
10.40% 0.08% 8.25% 0.03% 2.15% 0.05%
大成景 安短 融债 券B
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.37% 0.13% 1.08% 0.04% 0.29% 0.09%
过去六 个月 2.97% 0.09% 2.43% 0.03% 0.54% 0.06%
过去一 年 8.30% 0.09% 5.99% 0.03% 2.31% 0.06%
自基金 合同
生效起 至今
10.90% 0.08% 8.25% 0.03% 2.65% 0.05%
注：大 成景 安短 融债 券 B 类基金 份额 为零 时， 本基 金将停 止计 算 B 类基 金份 额净值 和份 额累 计 净
值，暂 停计 算期 间的 B 类 基金份 额净 值和 份额 累计 净值将 按照 A 类 基金 份额 净值和 份额 累计 净 值
披露 ， 作 为参 考净 值。 具 体见基 金管 理 人2013 年12 月 25 日 《关 于大 成景 安 短融债 券型 证券 投资
基金B 类基 金份 额净 值和 份额累 计净 值计 算与 披露 方法的 说明 》的 公告 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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注：1 、本 基金 合同 于2013 年5 月 24 日 生效 。
2 、 按 基金 合同 规定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比 例
符合基 金合 同的 约定 。 截 至报告 期末 ， 本 基金 的各 项投资 比例 已达 到基 金合 同中规 定的 各项 比 例 。
3.2.3
自基金合同生效以来 基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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注：2013 年净 值增 长率 表 现期间 为 2013 年 5 月 24 日(基 金合 同生 效日) 至 2013 年 12 月31 日。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
本基金 自2013 年5 月 24 日(基 金合 同生 效日) 以来 未有收 益分 配事 项。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 、 广东 证 券股份 有限 公司(2%) 。 截 至2014 年12 月 31
日，本 基金 管理 人共 管 理4 只 ETF 及 1 只ETF 联接 基金： 大成 中 证 100 交易 型开放 式指 数证 券投
资基金 、深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券
投资基 金联 接基 金、 中证 500 深市 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、中 证 500 沪市交 易型 开放 式
指数证 券投 资基 金，2 只 QDII 基金 ：大 成标 普 500 等权重 指数 证券 投资 基金 、大成 纳斯 达 克 100
指数证 券投 资基 金 及40 只 开放式 证券 投资 基金 ： 大 成景丰 债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 大 成价 值
增长证券投资 基金、大 成 债券投资基金 、大成蓝 筹 稳健证券投资 基金、大 成 精选增值混 合型证券
投资基金、大 成货币市 场 证券投资基金 、大成沪 深 300 指数证 券投资基 金、 大成财富管 理 2020大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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生命周期证券 投资基金 、 大成积极成长 股 票型证 券 投资基金、大 成创新成 长 混合型证券 投资基金
(LOF) 、 大 成景 阳领 先股 票 型证券 投资 基金 、 大成 强 化收益 债券 型证 券投 资基 金、 大成 策略 回报 股
票型证券投资 基金、大 成 行业轮动股票 型证券投 资 基金、大成中 证红利指 数 证券投资基 金、大成
核心双动力股 票型证券 投 资基金、大成 竞争优势 股 票型证券投资 基金、大 成 景恒保本混 合型证券
投资基金、大 成内需增 长 股票型证券投 资基金、 大 成可转债增强 债券型证 券 投资基金、 大成消费
主题股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金
（LOF ） 、大成 月添利理 财 债券型证券投 资 基金、 大 成现金增利货 币市场证 券 投资基金、 大成月月
盈短期理财债 券型证券 投 资基金、大成 现金宝场 内 实时申赎货币 市场基金 、 大成景安短 融债券型
证券投资基金 、大成景 兴 信用债债券型 证券投资 基 金、大成景旭 纯债债券 型 证券投资基 金、大成
景祥分级债券 型证券投 资 基金、大成信 用增利一 年 定期开放债券 型证券投 资 基金、大成 健康产业
股票型证券投 资基金、 大 成中小盘股票 型证券投 资 基金（LOF） 、 大成灵活 配 置混合型证 券投资基
金、大成丰财 宝货币市 场 基金、大成景 益平稳收 益 混合型证券投 资基金、 大 成添利宝货 币市场基
金、大 成景 利混 合型 证券 投资基 金和 大成 产业 升级 股票型 证券 投资 基金 （LOF）。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陶铄先
生
本基金
基金经
理
2013 年5 月
24 日
2014 年9 月
2 日
7 年
中 国 科学 院管 理 学硕 士。曾 任 职于
招 商 银行 总行 、 普华 永道会 计 师事
务 所 、穆 迪投 资 者服 务有限 公 司、
中 国 国际 金融 有 限公 司。曾 担 任中
国 国 际金 融有 限 公司 固定收 益 部高
级经理 、 副总 经理 。2010 年 9 月加
入 大 成基 金管 理 有限 公司， 历 任研
究员 、 基 金经 理助 理 。2012 年 2 月
9 日至2013 年10 月15 日 任大成 景
丰 分 级债 券型 证 券投 资基金 基 金经
理。2012 年 9 月 20 日至 2014 年 4
月 4 日任大 成月 添利 理财 债券型 证
券 投 资 基 金 基金 经 理 。2012 年 11
月 29 日至 2014 年 4 月 4 日任大 成
理财 21 天 债券 型 发起 式证 券 投资
基金基 金经 理。2013 年 5 月 24 日
至2014 年9 月2 日任 大成 景安短 融
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2013 年 6 月 4 日至 2014 年 9 月 2
日 任 大成 景兴 信 用债 债券型 证 券投大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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资基金 基金 经理 。2013 年 10 月 16
日至2014 年9 月2 日 任大 成景丰 债
券型证 券投 资基 金(LOF) 基 金经理 。
2014 年 1 月 28 日至2014 年 9 月 2
日 任 大成 信用 增 利一 年定期 开 放债
券 型 证券 投资 基 金基 金经理 。 具有
基金从 业资 格。 国籍 ：中 国
李达夫
先生
本基金
基金经
理
2013 年7 月
17 日
- 8 年
数 量 经 济 学 硕士 。2006 年 7 月至
2008 年4 月 就职 于东 莞农 商银行 资
金营运 中心 ， 历任 交易 员 、 研究员 。
2008 年 4 月至 2012 年 9 月就职 于
国 投 瑞银 基金 管 理有 限公司 固 定收
益部，2011 年 6 月 30 日至 2012 年
9 月15 日担 任国 投瑞 银货 币市场 基
金基金 经理 。2012 年 9 月 加入大 成
基金管 理有 限公 司。2013 年 3 月 7
日至2014 年4 月4 日 任大 成货币 市
场证券 投资 基金 基金 经理 。2013 年
3 月 7 日起 任大 成现 金增 利货币 市
场基金 基金 经理 。2013 年 7 月 17
日 起 兼任 大成 景 安短 融债券 型 证券
投 资 基金 基金 经 理。 具有基 金 从业
资格。 国籍 ：中 国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《大成 景安短融债 券型
证券投资基金 基金合同 》 和其他有关法 律法规的 规 定，在基金管 理运作中 ， 大成景安短 融债券型
证券投 资基 金的 投资 范围 、 投 资比 例 、 投 资组 合 、 证券交 易行 为 、 信 息披 露 等符合 有关 法律 法规 、
行业监管规则 和基金合 同 等规定，本基 金没有发 生 重大违法违规 行为，没 有 运用基金财 产进行内
幕交易和操纵 市场行为 以 及进行有损基 金投资人 利 益的关联交易 ，整体运 作 合法、合规 。本基金
将继续以取信 于市场、 取 信于社会投资 公众为宗 旨 ，承诺将一如 既往地本 着 诚实信用、 勤勉尽责
的原则 管理和 运用基金 财 产，在规范基 金运作和 严 格控制投资风 险的前提 下 ，努力为基 金份额持
有人谋 求最 大利 益。 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》的规定， 基金管理 人 制订了《大成 基
金管理 有限 公司 公平 交易 制度 》 及 《大 成基 金管 理 有限公 司异 常交 易监 控与 报告制 度》 。 基 金管 理
人旗下投资组 合严格按 照 制度的规定， 参与股票 、 债券的一级市 场申购、 二 级市场交易 等投资管
理活动，内容 包括授权 、 研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等与 投 资管理活动 相关的各
个环节。研究 部负责提 供 投资研究支持 ，投资部 门 负责投资决策 ，交易管 理 部负责实施 交易并实
时监控，监察 稽核部负 责 事前监督、事 中检查和 事 后稽核，风险 管理部负 责 对交易情况 进行合理
性分析 ，通 过多 部门 的协 作互控 ，保 证了 公平 交易 的可操 作、 可稽 核和 可持 续。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 了公 平交 易的 原则 和制度 。
基金管 理人 运用 统计 分析 方法和 工具 ，对 旗下 所有 投资组 合间 连 续 4 个 季度 的日内 、3 日内
及 5 日 内股 票及 债券 交易 同向交 易价 差进 行分 析。 分析结 果表 明： 债券 交易 同向交 易频 率较 低 ；
股票同向交易 溢价率较 大 主要来源于市 场因素（ 如 个股当日价格 振幅较高 ） 及组合经理 交易时机
选择，即投资 组合成交 时 间不一致以及 成交价格 的 日内较大变动 导致个别 些 组合间的成 交价格差
异较大 ，但 结合 交易 价差 专项统 计分 析， 未发 现违 反公平 交易 原则 的异 常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期内，基 金管理人 旗 下所有投资组 合未发现 存 在异常交易行 为。主动 投 资组合间股票 交
易存在 23 笔 同日反向 交 易，原因为投 资策略需 要 。主动型投资 组合与指 数 型投资组合 之间或指
数型投资组合 之间存在 股 票同日反向交 易，参与 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少 的单边交
易量超 过该 股当 日成 交 量5% 的仅 有 5 笔 ， 原 因为投 资策略 需要 ； 主 动投 资组 合 间债券 交易 存在 2
笔同日反向交 易，原因 为 投资策略需要 。投资组 合 间相邻交易日 反向交易 的 市场成交比 例、成交
均价等 交易 结果 数据 表明 该类 交 易不 对市 场产 生重 大影响 ，无 异常 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2014 年， 受房 地产 投资 大 幅下滑 的拖 累， 经济 增长 持续低 迷，GDP 增 速逐 季 下滑， 全 年 GDP
同比增 长7.4%，为 2001 年以来 的最 低水 平。 通胀 走势前 高后 低，CPI 全年 同比上 涨1.99% ， 明 显
低于前 两年 的平 均水 平。 受大宗 商品 大幅 下跌 影响 ，PPI 全 年同 比下 跌 4.3% ，为近 6 年来 新低。
“开正 门” 、堵 偏门 “的 金 融监管 背景 下， 表外 融资 持续收 缩， 规范 地方 政府 融资机 制 的 43 号文大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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出台，房地产 、平台两 大 融资主体信用 扩张双双 出 现收缩，社会 融资总量 增 速明显回落 。决策层
对经济增速下 滑的容忍 度 提高，政策基 调以“保 持 定力、定向调 控”为主 ， 前三个季度 央行主要
通过再 贷款 、定 向降 准、SLF 等 定向 宽松 的方 式降 低 社会融 资成 本，11 月份 意 外不对 称降 息， 进
一步加大宽松 的力度。 人 民币汇率波动 幅度扩大 ， 尤其是在发达 经济体基 本 面及货币政 策出现分
化、美 元趋 势性 走强 的背 景下， 国际 资本 流动 对国 内流动 性及 利率 水平 的影 响进一 步增 强。
市场表 现方 面，2014 年全 年中债 综合 指数 上涨 10.34% ，为 2002 年 以来 的第 二 大年市 。类 属
资产中 ，金 融债 指数 上涨 11.86% ，10 年期 金融 债全 年回报 接近 20% 。 中债 短 融指数 上涨 5.99% ，
中票指 数上 涨 8.92% 。 企 业债指 数上 涨 11.66% ， 其 中前 11 个月 上 涨 13.53% ，12 月中 债登 企业 债
质押新 规出 台使 得城 投债 调整提 前到 来， 企业 债指 数下 跌 1.65% 。
本基金二、三 季度增加 长 期利率债配置 ，提高组 合 久期，获得了 较好的回 报 。四季度受信 用
债调整 影响 ，净 值出 现一 定回撤 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，大 成景 安短 融债券 A 份额 净值 增长 率 为 7.81% ，大 成景 安短 融 债券 B 份 额净 值
增长率 为8.30% ， 同 期业 绩 比较基 准增 长率 为 5.99% ， 基金份 额净 值增 长率 高于 同期业 绩比 较基 准
的表现 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望2015 年 ， 在 经济 增长 低迷 、 通 缩风 险加 剧 、 货 币增速 持续 下行 的宏 观背 景下 ， 货 币政 策
仍有继续放松 的空间和 必 要性。预计央 行将会继 续 通过降息、降 准等方式 降 低社会融资 成本，债
券市场 牛市 基础 仍然 没有 被动摇 ，慢 牛行 情有 望延 续。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益部、风险 管理部、 基 金运营部、监 察稽核部 、 委托投资部指 定人员组 成 。公司估值 委员会的
相关成 员均 具备 相应 的专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历， 估 值委 员会 成员 中包 括 两名投 资组 合经 理 。
股票投 资部 、 研究 部、 固 定收益 部 、 风 险管 理部 和 委托投 资部 负责 关注 相关 投资品 种的 动态 ，
评判基金持有 的投资品 种 是否处于不活 跃的交易 状 态或者最近交 易日后经 济 环境发生了 重大变化
或证券发行 机 构发生了 影 响证券价格的 重大事件 ， 从而确定估值 日需要进 行 估值测算或 者调整的
投资品种；提 出合理的 数 量分析模型对 需要进行 估 值测算或者调 整的投资 品 种进行公允 价值定价
与计量；定期 对估值政 策 和程序进行评 价，以保 证 其持续适用； 基金运营 部 负责日常的 基金资产大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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的估值业务， 执行基金 估 值政策，并负 责与托管 行 沟通估值调整 事项；监 察 稽核部负责 审核估值
政策和程序的 一致性， 监 督估值委员会 工作流程 中 的风险控制， 并负责估 值 调整事项的 信息披露
工作。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中央国债 登记结算 有 限责任公司签 署服务协 议 ，由其按约定 提供在银 行 间同业市场 交易的债
券品种 的估 值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金合同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
4.8 报告期内基金持有人 数或 基金资产净值预警说 明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托 管本基金 的过程 中，本基金托 管人中国 农 业银行股份有 限公司严 格 遵守《证券投 资基金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —大成 基金管理
有限公 司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日基金 的投 资运 作， 进行 了认真 、 独 立的 会计
核算和必要的 投资监督 ， 认真履行了托 管人的义 务 ，没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为, 大成基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 12 页
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内 容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人认为 ，大成基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金年度 报 告中的财务 指标、净
值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等信息真 实、准确 、 完整，未发 现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。
§6 审计报告
本基 金2014 年 度财 务会 计 报告已 经安 永华 明会 计师 事务所 （ 特殊 普通 合伙 ） 审计 ， 注 册会 计
师出具了标准 无保留意 见 的审计报告。 投资者欲 了 解本基金审计 报告详细 内 容，应阅读 年度报告
正文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 大成 景安 短融 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 5,712,489.37 9,519,713.45
结算备 付金 10,305,901.86 2,815,948.60
存出保 证金 47,203.53 35,448.42
交易性 金融 资产 1,728,120,228.94 161,138,072.70
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 1,728,120,228.94 161,138,072.70
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 50,000,315.00 -
应收证 券清 算款 4,144,733.52 -
应收利 息 31,722,674.64 1,754,536.24
应收股 利 - -
应收申 购款 5,920,728.47 9,498,300.00
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,835,974,275.33 184,762,019.41 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 13 页
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 649,096,789.73 64,599,770.60
应付证 券清 算款 - 1,033,633.18
应付赎 回款 8,220,895.64 6,060,985.17
应付管 理人 报酬 568,482.72 48,456.20
应付托 管费 198,968.95 16,959.67
应付销 售服 务费 282,352.58 35,360.90
应付交 易费 用 68,113.60 5,379.60
应交税 费 - -
应付利 息 190,807.31 5,177.66
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 150,428.94 130,000.00
负债合 计 658,776,839.47 71,935,722.98
所有者权益：
实收基 金 1,064,713,252.36 110,218,424.47
未分配 利润 112,484,183.50 2,607,871.96
所有者 权益 合计 1,177,197,435.86 112,826,296.43
负债和 所有 者权 益总 计 1,835,974,275.33 184,762,019.41
注： 报告 截止 日 2014 年12 月 31 日 ，大 成景 安短 融债 券 A 类 基金 份额 净值 人民 币 1.104 元 ，大
成景安 短融 债 券B 类 基金 份额参 考净 值人 民 币 1.109 元， 基金 份额 总额1,064,713,252.36 份 ， 其
中 大 成 景 安 短 融 债 券 A 类 基 金 份 额 686,190,654.51 份 ； 大 成 景 安 短 融 债 券 B 类 基 金 份额
378,522,597.85 份 。
7.2 利润表
会计主 体： 大成 景安 短融 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年5 月24 日( 基金合同
生效日)至 2013 年 12 月31
日
一、收入 55,905,353.08 31,378,941.10
1.利息 收入 53,334,366.97 30,951,670.33
其中： 存款 利息 收入 249,001.09 27,771,005.76
债券利 息收 入 52,449,076.90 2,328,864.77 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 636,288.98 851,799.80
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “-” 填 列） 1,239,619.94 125,878.81
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,239,619.94 125,878.81
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“-” 号填 列）
836,066.29 285,141.95
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填
列）
495,299.88 16,250.01
减： 二、费用 20,360,695.61 5,449,226.98
1．管 理人 报酬 3,295,946.43 2,296,514.49
2．托 管费 1,153,581.26 803,780.08
3．销 售服 务费 1,732,937.69 1,185,250.50
4．交 易费 用 67,477.94 3,127.02
5．利 息支 出 13,847,782.97 951,548.99
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 13,847,782.97 951,548.99
6．其 他费 用 262,969.32 209,005.90
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
35,544,657.47 25,929,714.12
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
35,544,657.47 25,929,714.12
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 景安 短融 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 110,218,424.47 2,607,871.96 112,826,296.43 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 15 页
金净值 ）
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
-
35,544,657.47 35,544,657.47
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
954,494,827.89 74,331,654.07 1,028,826,481.96
其中：1. 基 金申 购款 10,260,646,745.99 918,918,621.96 11,179,565,367.95
2. 基金 赎回 款 -9,306,151,918.10 -844,586,967.89 -10,150,738,885.99
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,064,713,252.36
112,484,183.50 1,177,197,435.86
项目
上年度可比期间
2013 年5 月24 日(基金合同生效日)至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,454,390,252.97 - 4,454,390,252.97
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 25,929,714.12 25,929,714.12
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-4,344,171,828.50 -23,321,842.16 -4,367,493,670.66
其中：1. 基 金申 购款 575,558,660.40 8,831,933.80 584,390,594.20
2. 基金 赎回 款 -4,919,730,488.90 -32,153,775.96 -4,951,884,264.86
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
110,218,424.47 2,607,871.96 112,826,296.43
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 罗登 攀_____
______ 肖剑______
____范瑛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 16 页
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计、税项 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
财政部 于2014 年颁 布《 企 业会计 准则 第 39 号 —— 公 允价值 计量 》、 《企 业会 计准则 第 40
号—— 合营 安排 》 、 《 企 业会计 准则 第 41 号 —— 在 其他主 体中 权益 的披 露》 和修订 后的 《企 业会
计准则 第2 号—— 长 期股 权投资 》、 《企 业会 计准 则第 9 号—— 职 工薪 酬》 、《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 、《企 业会 计准 则 第33 号 —— 合 并财 务报 表》 以及 《企业 会计 准则 第
37 号 —— 金融 工具 列报 》 ， 要 求除 《企 业会 计准 则 第37 号—— 金 融工 具列 报 》 自2014 年度 财务
报表起 施行 外， 其他 准则 自 2014 年7 月1 日 起施 行 。上述 准则 对本 基金 本报 告期无 重大 影响 。
除上述 会计 政策 变更 事项 ，本报 告期 所采 用的 其他 会计政 策、 会计 估计 、税 项与最 近一 期年
度报告 相一 致。
7.4.2 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司( “ 大成基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司( “中 国农 业银
行”)
基金托 管人 、基 金销售 机构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司( “ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司( “ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东
大成国 际资 产管 理有 限公 司( “大 成国 际” ) 基金管 理人 的子 公司
大成创 新资 本管 理有 限公 司( “大 成创 新资
本”)
基金管 理人 的 合 营企 业
注：1 、中 国证 监会 于2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。
2 、下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.3 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未通 过关 联方 交易 单元进 行交 易。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
上年度 可比 期间
2013 年5 月24 日( 基金 合 同生效 日)大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 17 页
月 31 日 至 2013 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,295,946.43 2,296,514.49
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,204,921.78 891,216.40
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.40% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .40% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年5 月24 日( 基金 合 同生效 日)
至 2013 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,153,581.26 803,780.08
注：基 金托 管人 的基 金托 管费按 基金 财产 净值 的0.14% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .14% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
7.4.3.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
大成景 安短 融债 券 A 大成景 安短 融债 券 B 合计
大成基 金
2,657.88
10,608.28
大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 18 页
7,950.40
中国农 业银 行
1,607,875.56
10,260.83
1,618,136.39
合计
1,610,533.44
18,211.23
1,628,744.67
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
上年度 可比 期间
2013 年5 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至2013 年12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
大成景 安短 融债 券 A 大成景 安短 融债 券 B 合计
大成基 金 1,006.52 1,679.77 2,686.29
中国农 业银 行 1,163,154.64 17,329.53 1,180,484.17
合计 1,164,161.16 19,009.30 1,183,170.46
注：本 基金 分设 两级 基金 份额：A 级基 金份 额和 B 级基金 份额 。本 基金 对 A 级基金 份额 和 B 级基
金份额 设置 不同 的销 售服 务费率 。 本 基金A 级 基金 份额的 销售 服务 年费 率 为0.30% ，B 级 基金 份额
的年费 率为 0.01% 。对 于 由 B 类降 级为 A 类 的基 金 份额持 有人 ，年 销售 服务 费率应 自其 降级 后的
下一个 工作 日起 适 用 A 类 基金份 额的 费率 。对 于 由 A 类 升级 为 B 类 的基 金份 额持有 人， 年销 售服
务费率 应自 其升 级后 的下 一个工 作日 起享 受 B 类基 金份额 的费 率。 在通 常情 况下， 某级 的销 售 服
务费按 前一 日该 级基 金资 产净值 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×R / 当 年天 数
H 为每 日 应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
R 为该 级基 金对 应的 销售 服务费 年费 率
销售服务费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金销 售 服务费划付 指令，经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给销 售机构 ，若 遇法 定 节
假日、 休息 日， 支付 日期 顺延。
7.4.3.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
单位 ：人 民币 元
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月31 日
银行间 市
场交易 的
各关联 方
名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息
收入
交易金 额 利息支 出
中 国 农 业
银行
30,972,680.27 80,564,252.60 - - 318,600,000.00 88,956.14 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 19 页
7.4.3.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本基金 的管 理人 于本 期未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本期 末 及 上年度 末 未 持有 本基 金份 额。
7.4.3.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 5 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至
2013 年12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 5,712,489.37 152,484.73 9,519,713.45 201,538.36
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 并按 银行 间同 业利 率计息 。
7.4.3.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间未 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券。
7.4.3.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 其他 关联 交易 事项 。
7.4.4 期末（2014 年12 月 31 日）本基金持有的流通 受限 证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
本基金 本期 末未 持有 因认 购新发/增 发证 券而 于年 末 流通受 限证 券。
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 的股 票。
7.4.4.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.4.3.1 银行间市场债券正回 购
截止本报告期末，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额
279,378,980.93 元 ，是 以 如下债 券作 为质 押：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称
回购到 期
日
期末估
值单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
041459020 14 中 材泥 CP001 2015/1/5 100.87 100,000 10,087,000.00
041461051 14 悦达 CP002 2015/1/5 100.18 200,000 20,036,000.00 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 20 页
041464069 14 兵 国资 CP002 2015/1/5 99.09 200,000 19,818,000.00
101451032 14 华 侨城MTN001 2015/1/5 101.49 100,000 10,149,000.00
101456050 14 金 阳建 投MTN001 2015/1/5 103.08 100,000 10,308,000.00
101469010 14 丰 台国 资MTN001 2015/1/5 101.74 100,000 10,174,000.00
011495001 14 中 化工SCP001 2015/1/6 100.39 100,000 10,039,000.00
041454008 14 方洋 CP001 2015/1/6 100.95 20,000 2,019,000.00
041460056 14 广田 CP002 2015/1/6 100.35 100,000 10,035,000.00
041460059 14 闽 稀土 CP001 2015/1/6 100.67 100,000 10,067,000.00
041461026 14 沪 临港 CP001 2015/1/6 100.61 100,000 10,061,000.00
041472008 14 洋河 CP002 2015/1/6 100.41 100,000 10,041,000.00
011474003 14 陕 煤化SCP003 2015/1/6 100.19 200,000 20,038,000.00
011499054 14 南 方水 泥SCP002 2015/1/6 99.44 500,000 49,720,000.00
041454067 14 红狮 CP001 2015/1/6 99.22 300,000 29,766,000.00
041456027 14 开滦 CP001 2015/1/6 100.60 200,000 20,120,000.00
041462045 14 同煤 CP001 2015/1/6 99.72 300,000 29,916,000.00
合计 - - - 2,820,000 282,394,000.00
7.4.4.3.2 交易所市场债券正回 购
截至本报告期末 ， 基 金 从 事 证 券 交 易 所 债 券 正 回 购 交 易 形 成 的 卖 出 回 购 证 券 款 余 额
369,717,808.80 元 ， 于2015 年1 月5 日 、2015 年1 月9 日 、2015 年 1 月 12 日 和 2015 年1 月23
日到期 。 该 类交 易要 求本 基 金在回 购期 内持 有的 证券 交易所 交易 的债 券和/或 在 新质押 式回 购下 转
入质押 库的 债券 ，按 证券 交易所 规定 的比 例折 算为 标准券 后， 不低 于债 券回 购交易 的余 额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - 0.00
其中： 股票 - 0.00
2 固定收 益投 资 1,728,120,228.94 94.13
其中： 债券 1,728,120,228.94 94.13
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 50,000,315.00 2.72
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,018,391.23 0.87
7 其他各 项资 产 41,835,340.16 2.28
8 合计 1,835,974,275.33 100.00 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
本基金 本报 告期 未买 入股 票 。
8.4.2
累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
本基金 本报 告期 未卖 出股 票。
8.4.3
买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
本基金 本报 告期 未买 入或 卖出股 票。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 7,128,400.00 0.61
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 127,975,624.40 10.87
其中： 政策 性金 融债 127,975,624.40 10.87
4 企业债 券 487,425,704.54 41.41
5 企业短 期融 资券 904,777,500.00 76.86
6 中期票 据 200,813,000.00 17.06
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 1,728,120,228.94 146.80
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 041462045 14 同煤 CP001 500,000 49,860,000.00 4.24 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 22 页
2 011499054 14 南 方水 泥
SCP002
500,000 49,720,000.00 4.22
3 041454067 14 红狮 CP001 500,000 49,610,000.00 4.21
4 018001 国开 1301 432,280 44,408,124.40 3.77
5 140436 14 农发 36 400,000 40,052,000.00 3.40
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
报告期内基金投资的 前十 名证券的发行主体无 被监 管部门立案调查的， 或在 报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
8.11.2
基金投资的前十名股 票中 ，没有投资于超出基 金合 同规定备选股票库之 外的 股票。
8.11.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 47,203.53
2 应收证 券清 算款 4,144,733.52
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,722,674.64 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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5 应收申 购款 5,920,728.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 41,835,340.16
8.11.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有
人户
数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
大 成 景 安 短
融债 券A
4,543 151,043.51 10,011,499.67 1.46% 676,179,154.84 98.54%
大 成 景 安 短
融债 券B
25 15,140,903.91 94,794,488.98 25.04% 283,728,108.87 74.96%
合计 4,568 233,080.83 104,805,988.65 9.84% 959,907,263.71 90.16%
注：1 、上述 机构/个人 投 资者持有份 额占总份 额比 例的计算中 ，对分级 份额 ，比例的分 母采用 各
自级别 的份 额， 对合 计数 ，比例 的分 母采 用下 属分 级基金 份额 的合 计数 （即 期末基 金份 额总 额 ） 。
2、持 有人 户数 为有 效户 数 ，即存 量份 额大 于零 的账 户。
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业
人员持 有本 基金
大成景 安短 融债 券 A
75,804.99
0.0111%
大成景 安短 融债 券 B - 0 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 24 页
合计
75,804.99
0.0071%
注： 上述 占基 金总 份额 比 例的计 算中 ， 对分 级份 额 ， 比 例的 分母 采用 各自 级 别的份 额 ， 对 合计 数，
比例的 分母 采用 下属 分级 基金份 额的 合计 数（ 即期 末基金 份额 总额 ） 。
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目
份额级 别 持有基 金份 额总 量的
数量区 间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研
究部门 负责 人 持 有本 开放 式基金
大成景 安短 融债 券 A 0
大成景 安短 融债 券 B 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
大成景 安短 融债 券 A 0
大成景 安短 融债 券 B 0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目
大成景 安短 融债
券 A
大成景 安短 融债
券 B
基金合 同生 效日 （2013 年5 月 24 日 ） 基 金份
额总额
2,674,262,264.64 1,780,127,988.33
本报告 期期 初基 金份 额总 额 110,218,424.47 -
本报告 期基 金总 申购 份额 8,496,583,839.53 1,764,062,906.46
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 7,920,611,609.49 1,385,540,308.61
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 686,190,654.51 378,522,597.85
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 25 页
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
一、 基 金管 理人 在本 报告 期内重 大人 事变 动情 况：
基金管 理人 于2014 年 1 月25 日发 布了 《 大成 基金 管理有 限公 司关 于高 级管 理人员 变更 的 公
告》 ， 经大 成基 金管 理有 限公司 第五 届董 事会 第二 十八次 会议 审议 通过 ， 王 颢先生 不再 担任 大 成
基金管 理有 限公 司总 经理 ，由董 事长 张树 忠先 生代 任公司 总经 理。
2 、 基 金管 理人 于 2014 年11 月 28 日 发布 了 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第五 届董 事会 第三 十 九次 会议 审议 通过 ，由 罗 登攀 先生 任公
司总经 理。
3 、 基 金管 理人 于 2014 年12 月 20 日 发布 了 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第五 届董 事会 第三 十 九次 会议 审议 通过 ，由 刘 卓先 生任 公司
董事长 及法 定代 表人 ，张 树忠先 生不 再担 任公 司董 事长 。
二、基 金托 管人 的专 门基 金托管 部门 的重 大人 事变 动：
因 中 国农 业银 行 股份 有限公 司 （以 下简 称 “本 行” ）工 作 需要 ，任 命 余晓 晨先生 主 持本 行托
管业务部/ 养老金管理中心工作。 余晓晨先生的基金 行业高级管理人员任职资 格已在中国基金业
协会备 案。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
基金投 资策 略在 本报 告期 内没有 重大 改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本 基 金聘 任的 为 本基 金审计 的 会计 师事 务 所为 安永华 明 会计 师事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ） ，本
年度应 支付 的审 计费 用 为5 万元 整。 该事 务所 自基 金合同 生效 日起 为本 基金 提供审 计服 务至 今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
北京高 华 1 - 0.00% - 0.00% -
东兴证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
方正证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
广发证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
国盛证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
国信证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
海通证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
红塔证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
宏源证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
华创证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
华泰证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
民生证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
南京证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
平安证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
齐鲁证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
瑞银证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
上海证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
申银万 国 1 - 0.00% - 0.00% -
世纪证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
天风证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
西部证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
湘财证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
英大证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
浙商证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
长城证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
东北证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
光大证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
国金证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
国泰君 安 2 - 0.00% - 0.00% -
兴业证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
中金公 司 2 - 0.00% - 0.00% - 大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 27 页
中信证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
中银国 际 2 - 0.00% - 0.00% -
招商证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
中信建 投 3 - 0.00% - 0.00% -
银河证 券 4 - 0.00% - 0.00% -
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力， 满足各投
资组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 交易 单元 。
本报告 期内 本基 金租 用证 券公司 交易 单元 的变 更情 况如下 ：
本报告 期内 增加 交易 单元 ： 湘财 证券 。本 报告 期内 退租交 易单 元： 招商 证券 。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
国泰君 安 399,390,668.81 30.65% 3,890,731,000.00 26.69% - 0.00%
招商证 券 903,631,946.67 69.35% 10,686,400,000.00 73.31% - 0.00%
§12 影响投资者决策的其 他重 要信息
1、 基金 管理 人 于2015 年1 月 13 日 发布 了 《大 成基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更大成景安短融债券型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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的公告 》 ， 经 大成 基金 管理 有限公 司 第 六届 董事 会第 一次会 议 审 议通 过 ， 刘 彩 晖女士 不再 担任 公
司副 总 经理 。
2、 基金 管理 人 于2015 年1 月 22 日 发布 了 《大 成基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的公告 》 ， 经 大成基 金管 理 有限公 司 第 六届 董事 会第 一次会 议审 议通 过，由 肖 剑先生 、 钟鸣 远先
生任公 司 副 总经 理。
大成基 金管 理有 限公 司
2015 年 3 月28 日
