博 时 岁岁增 利 一年定 期 开放债 券 型
证 券 投资基 金
2014 年年度 报 告 摘要
2014 年12 月 31 日
基 金 管理 人 ： 博 时 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
报 告 送出 日 期：2015 年 3 月 28 日
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
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§1 重要 提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年3 月27 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2014 年1 月 1 日起至12 月31 日止。
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§2 基金 简介
2.1 基金基 本情 况
基金简 称 博时岁 岁增 利一 年定 期开 放债券
基金主 代码 000200
交易代 码
000200
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年6 月26 日
基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 149,928,176.20 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
在谨慎 投资 的前 提下 ，本 基金力 争战 胜业 绩比 较基 准，追 求基 金资 产的 长期 、
稳健、 持续 增值 。
投资策 略
本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合、 定性 分析 和定量 分析 相补 充的 方法 ，
确定资 产在 非信 用类 固定 收益类 证券 （ 国家债 券 、 中央银 行票 据等 ） 和 信用 类
固定收 益类 证券 之间 的配 置比例 。
业绩比 较基 准 银行一 年期 定期 存款 利率 （税后 ）×1.1
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ，预 期风险 和预 期收 益率 低于 混合型 基金 、股 票型 基金 ，
高货币 市场 基金 ，属 于中 低风险 收益 基金 。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 博时基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 孙麒清 赵会军
联系电 话 0755-83169999 010-66105799
电子邮 箱 service@bosera.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电话 95105568 95588
传真 0755-83195140 010-66105798
2.4 信息披 露方 式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.bosera.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要 财务指 标、 基金净值 表现及 利 润分配情 况
3.1 主要 会 计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014年 2013 年6 月26 日 （基 金合 同 生效
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日）至2013 年12 月31 日
本期已 实现 收益 30,686,785.07 33,523,781.77
本期利 润 48,999,433.36 19,379,474.77
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0766 0.0167
本期基 金份 额净 值增 长率 10.61% 1.70%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014年末 2013年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0776 0.0167
期末基 金资 产净 值 161,535,380.86 1,177,052,495.73
期末基 金份 额净 值 1.077 1.017
注： 本 基金 合同 生效 日 为2013 年6 月26 日。
本期已 实现 收益 指基 金本 期利息 收入 、 投资 收益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值 变动收 益 ） 扣 除相 关费 用
后的余 额， 本期 利润 为本 期已实 现收 益加 上本 期公 允价值 变动 收益 。
期末可 供分 配利 润是 指期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所 列数
字。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.16% 0.45% 0.80% 0.01% 3.36% 0.44%
过去六 个月 7.00% 0.33% 1.63% 0.01% 5.37% 0.32%
过去一 年 10.61% 0.24% 3.27% 0.01% 7.34% 0.23%
自 基 金 合 同
生效起 至今 12.49% 0.19% 4.98% 0.01% 7.51% 0.18%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为银 行一 年期 定期 存款 利率（ 税后 ）×1.1
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率变
动 的比 较
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3.2.3 合 同生 效日以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
注： 本基 金合 同于2013 年 6 月26 日生 效， 合同 生 效当年 按实 际存 续期 计算 ， 不 按整 个自 然年度 进行
折算。
3.3 过去三 年基 金的利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
每10 份基 金
份额分 红数
现金形 式发 放总额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合计 备注
2014 0.090 6,992,209.56 3,426,848.96 10,419,058.52
2013年
度分红
合计 0.090 6,992,209.56 3,426,848.96 10,419,058.52 -
§4 管理 人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验
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博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 是 中 国 内 地 首 批 成 立 的 五 家 基 金 管 理 公 司 之 一 。 “ 为 国 民 创 造 财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者” 。截至 2014 年 12 月 31 日，
博时基 金公司 共管 理 五 十三 只 开放式 基金 ，并 受全国 社会保 障基 金理 事会委 托管理 部分 社保
基金， 以及多个企业年金账户 。 博时基金资产管理净值总规模 逾2363 亿元人民币 ， 其中公募
基金资产规模逾 1124 亿元人民币 ， 累计分红超过638 亿元人民币， 是目前我国资产管理规模
最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1）基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，标准股票型基金中，截至 12 月 31 日，博时主题行业
股票基金今年以来净值增长率在 355 只标准 型股票基金中排名第 6，博时特许价值股票基金
年以来净值增长率在 355 只标准型股票基金中排名第 12； 博时精选股票基金在 7 只同类普通
股票型基金中排名前 1/2；博时裕富沪深 300 指数基金在同类 150 只标准指数股票型基金中
排名前 1/5 ， 博时上证超大盘 ETF 及博时深证基本面 200ETF 在150 只标准指数股票型基金中
均排名前 1/2；博时上证超级大盘 ETF 联接及博时深证基本面 200ETF 联接在同类 45 只产品
中排名前 1/2。混合基金中，博时裕益灵活配置混合在 34 只灵活配置型基金中排名前 1/4 ，
博时价值增长混合及博时价值增长贰号混合在同类 29 只产品中排名前1/2； 博时平衡配置混
合在同类 16 只产品中排名前 1/2。
固定收益方面，博时信用债券(A/B 类) 今年以来收益率在 93 只同 类普通债券型基金中
排名第 1 ； 博时信用债券(C 类) 今年以来收益率在56 只同类普通债券型基金中排名第 1；博
时稳定价值债券(B 类) 今年以来收益率在 41 只同类普通债券型基金中排名第 1； 博时稳定价
值债券(A 类)今年以来收益率在 67 只同类普通债券型基金中排名第 2；博时转债增强债券(A
类)今年以来收益率在13 只可转换债券基金中排名第3； 博时安丰18 个月定期开放基金在100
只同类 长期 标准债 券型 基金中 排名 前 1/3， 博 时信用 债纯 债债券 基金 、博时 安心 收益定 期开
放 债券(A 类) 及 博 时 月 月 薪 定 期 支 付 债 券 基 金 在 100 只 同 类 长 期 标 准 债 券 型 基 金 中 排 名 前
1/2 ； 博时宏观回报债券(A/B 类)及博时天颐债券(A 类)在93 只同类普通债券型基金中分别排
名第 7、第8；博时现金收益货币(A 类)在78 只同类货币市场基金中排名前 1/2 。
海外投资方面业绩方面，截至 12 月 31 日，博 时亚洲票息收益债券基金在同类可比 7 只
QDII 债券基金中排名第1，博时抗通胀在 8 只QDII 商品基金中排名第 1。
2）客户服务
2014 年，博时基金共举办各类渠道培训及活动 718 场，参加人数18775 人。
3）其他大事件
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2014 年12 月18 日， 博 时国际获得和讯海外财经风云榜 “2014 年度最佳中资基金公司奖” ；
2014 年12 月25 日，博时基金获得金融界评选的“最佳品牌奖” 。
2014 年 1 月 9 日，金 融界网站在北京举办“第二届领航中国 2013 金融行业年度颁奖典
礼” ，博时基金荣获“2013 金融界领航中国年度评选基金公司最佳品牌奖” 。
2014 年1 月11 日， 在和讯网主办的 2013 年第十一届财经风云榜基金行业评选中， 博时
基金荣获“2013 年度基金业最佳投资者关系奖” 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陈凯杨
基金经理/
现金 管理组
投资副 总监
2013-06-26 - 9
2003 年起 先后 在深 圳发 展 银行 、 博 时基 金、
长城基 金工 作。2009 年 1 月再次 加入 博时
基金管 理有 限公 司 。 历 任 固定收 益研 究员 、
特 定 资 产 投 资 经 理 。 现 任 固 定 收 益 总 部 现
金 管 理 组 投 资 副 总 监 兼 博 时 安 心 收 益 定 期
开放债 券基 金、 博时 理 财 30 天 债券 基金 、
博 时 岁 岁 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 基 金 、 博
时 月 月 薪 定 期 支 付 债 券 基 金 、 博 时 双 月 薪
定期支 付债 券基 金基 金经 理。
魏桢 基金经 理 2013-06-26 - 6
2004 年 起在 厦门 市商 业银 行任债 券交 易组
主管。2008 年 7 月加 入博 时基金 管理 有限
公司 ， 历 任债 券交 易员 、 固定收 益研 究员 。
现任博 时理 财 30 天债 券基 金兼博 时岁 岁增
利 一 年 定 期 开 放 债 券 基 金 、 博 时 月 月 薪 定
期支付 债券 基金 、 博时 安 丰 18 个月 定期 开
放 债 券 （LOF ） 基 金 、 博 时 双 月 薪 定 期 支
付债券 基金 、 博时 天天 增 利货币 市场 基金 、
博时月月盈短期理财债券型证券投资基
金、 博时 现金 宝货 币市 场 基金的 基金 经理 。
注： 上 述人 员的 任职 日期 和离任 日期 均指 公司 作出 决定之 日， 证券 从业 年限 计算的 起始 时间 按照 从事
证券行 业开 始 时 间计 算。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在本报 告期内 ，本 基金 管理人 严格遵 守《 证券 法》 、 《证券 投资 基金法 》 、 《 证券投 资基金
运作管 理办法 》及 其各 项实施 细则、 基金 合同 和其他 相关法 律法 规的 规定， 本着诚 实信 用、
勤勉尽责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，
为基金 持有人 谋求 最大 利益。 本报告 期内 ，基 金投资 管理符 合有 关法 规和基 金合同 的规 定，
没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
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4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方 法
报告期 内，根 据《 证券 投资基 金管理 公司 公平 交易制 度指导 意见 》的 相关要 求，公 司进
一步完善了 《公平交易管理制度》 ， 通过系统及人工相结合的方式， 分别对一级市场及二级市
场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、 流程， 按照境内及境外业务进行了详细规范，
同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情 况
报告期 内，本 基金 管理 人严格 执行了 《证 券投 资基金 管理公 司公 平交 易制度 指导意 见》
和公司制定的 《公平交易管理制度》 的规定， 在研究、 决策、 交易执 行等各环节， 通过制度、
流程、 技术手 段等 各方 面措施 确保了 公平 对待 所管理 的投资 组合 。同 时，根 据《证 券投 资基
金管理 公司公 平交 易制 度指导 意见》 的要 求， 公司对 所管理 组合 的不 同时间 窗的同 向交 易进
行了价差专项分析，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
2014 年债券市场逐渐回归到基本面驱动模式之中，低增长、低通胀为 2014 年的债券市
场塑造了良好的基本面， 刺激市场对政策放松的博弈情绪， 支撑债市走出长牛格局。 各等级，
各品种， 各行业信用债都跟随着利率债下行， 信用利差多数收窄。 截至到 2014 年 12 月31 日，
10 年国债收益率 3.62%（-93BP）， 10 年国开债收益率 4.09%(-173BP)，5 年 AAA 中票收益率
4.85% （-149BP）， 5 年AA+中票收益率 5.41%（-147BP）， AA 中票收益率5.89%（-156BP）。
在债券 大牛市 的基 本背 景下， 组合维 持高 杠杆 和长久 期为主 的策 略。 组合高 配信用 债尤
其是城投债投资为主， 配合利率债的波段交易， 这是组合 2014 年操作总体策略， 从结果来看
组合获取了较高回报。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
截至2014 年12 月31 日， 本基金份额净值为 1.077 元， 累计份额净值为1.124 元， 报告
期内净值增长率为 10.61%，同期业绩基准涨幅为 3.27%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
2015 年将是外围和中国经济最为复杂的一年。 欧元区基本面持续恶化， 全面实施量化宽
松政策 ，美国 面临 加息 。而中 国转型 调结 构最 为 困难 的一年 ，经 济基 本面较 差，社 会融 资成
本居高 不下， 而汇 率面 临贬值 压力， 货币 政策 全面放 松受制 于汇 率政 策，内 外压力 下， 货币
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政策虽然全面宽松是大势所趋， 但仍然以对冲性及经济托底为主。 这为 2015 年资本市场的表
现带来较大不确定性，波动性相比 2014 年明显增加，组合管理操作难度加大。
2015 年组合类属资产配置上， 债券仍然是慢牛行情。 从类属资产配置上以中高评级为主，
低评级 信用利 差会 维持 在高位 ，波动 性加 大； 从收益 率曲线 形态 来看 牛平可 能转变 为牛 陡行
情。 因此， 组合策略上以中高评级、 中等久期为主， 配合以中高杠杆策略。 利率债经 历2014
年大牛市之后，以反向博弈获取波段行情。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金 管理人 为确 保基 金估值 工作符 合相 关法 律法规 和基金 合同 的规 定，确 保基金 资产
估值的 公平、 合理 ，有 效维护 投资人 的利 益， 设立了 博时基 金管 理有 限公司 估值委 员会 （以
下简称 “估值 委员 会” ） ，制定 了估值 政策 和估 值程序 。估值 委员 会成 员由主 管运营 的副 总经
理、督 察长、 投资 总监 、研究 部负责 人、 风险 管理部 负责人 、运 作部 负责人 等成员 组成 ，基
金经理 原则上 不参 与估 值委员 会的工 作， 其估 值建议 经估值 委员 会成 员评估 后审慎 采用 。估
值委员会成员均具 有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝
对的独 立性。 估值 委员 会的职 责主要 包括 有： 保证基 金估值 的公 平、 合理； 制订健 全、 有效
的估值 政策和 程序 ；确 保对投 资品种 进行 估值 时估值 政策和 程序 的一 贯性； 定期对 估值 政策
和程序进行评价等。
参与估 值流程 的各 方还 包括本 基金托 管银 行和 会计师 事务所 。托 管人 根据法 律法规 要求
对基金 估值及 净值 计算 履行复 核责任 ，当 存有 异议时 ，托管 银行 有责 任要求 基金管 理公 司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及 参数的 适当 性发 表审核 意见 并 出具 报告 。上述 参与估 值流 程各 方之间 不存在 任何 重大
利益冲突。
本基金 管理人 已与 中央 国债登 记结算 有限 责任 公司签 署服务 协议 ，由 其按约 定提供 在银
行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 4 次，每次收益分
配比例不得低于该次可供分配利润的 50%，若《基金合同》生效不满 3 个月或按照 当次 最低
收益分配比例计算的每份基金份额应分配 收益低于 0.001 元，可不进行收益分配；基金收益
分配后 基金份 额净 值不 能低于 面值 ， 即基 金收 益分配 基准日 的基 金份 额净值 减去每 单位 基金
份额收益分配金额后不能低于面值 。
本基金管理人已于2014 年1 月10 日发布公告， 以 2013 年12 月31 日的可分配利润为基
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准，每 10 份基金份额派发红利 0.09 元。
根据相 关法律 法规 和基 金合同 的要求 以及 本基 金的实 际运作 情况 ，报 告期末 本基金 份额
可分配收益为 11,632,598.82 元。
本基金管理人已于 2015 年 1 月 12 日发布公 告，以 2014 年 12 月 31 日的可分配利润为
基准，每 10 份基金份额派发红利 0.390 元。
4.8 基金 持有人 数或 资产 净值 预警情 形的 说明
无。
§5 托管 人报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本 报 告 期 内， 本 基金 托管 人 在 对 博时 岁 岁增 利一 年 定 期 开放 债 券型 证券 投 资 基 金的 托 管
过 程 中 ，严 格 遵守 《 证券 投 资 基金 法 》及 其 他法 律 法 规和 基 金合 同 的有 关 规 定， 不 存在 任 何
损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本 报 告 期 内， 博 时岁 岁增 利 一 年 定期 开 放债 券型 证 券 投 资基 金 的管 理人 —— 博 时基 金 管
理 有 限 公司 在 博时 岁 岁增 利 一 年定 期 开放 债 券型 证 券 投资 基 金的 投 资运 作 、 基金 资 产净 值 计
算 、 基 金份 额 申购 赎 回价 格 计 算、 基 金费 用 开支 等 问 题上 ， 不存 在 任何 损 害 基金 份 额持 有 人
利 益 的 行为 ， 在各 重 要方 面 的 运作 严 格按 照 基金 合 同 的规 定 进行 。 本报 告 期 内， 博 时岁 岁 增
利一年定期开放债券型证券投资基金对基金份额持有人进行了 1 次利润分配，分配金额为
10,419,058.52 元。
5.3 托管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 托 管 人 依法 对 博时 基金 管 理 有 限公 司 编制 和披 露 的 博 时岁 岁 增利 一年 定 期 开 放债 券 型
证券投资基金 2014 年年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资
组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计 报告
本报告已经普华永道中天会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告。投资者欲
了解审计报告详细内容，可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计报告
全文。
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§7 年度 财务报 表
7.1 资产负 债表
会计主体： 博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2014 年12 月 31 日
单位：人民币元
资产
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31 日
资产：
银行存 款 10,504,371.45 533,145,134.96
结算备 付金 5,778,669.69 37,234,286.82
存出保 证金 86,161.65 102,041.64
交易性 金融 资产 260,695,601.40 953,071,945.25
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 260,695,601.40 953,071,945.25
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 5,000,000.00
应收证 券清 算款 - 1,794,850.57
应收利 息 5,799,215.31 22,690,397.32
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - 12,500.00
资产总 计 282,864,019.50 1,553,051,156.56
负债和所有者权益
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 113,654,755.07 373,500,000.00
应付证 券清 算款 7,440,052.57 1,492,002.43
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 95,843.36 698,236.72
应付托 管费 27,383.80 199,496.22
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 -3,583.21 -1,074.54
应交税 费 - -
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
11
应付利 息 39,187.05 -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 75,000.00 110,000.00
负债合 计 121,328,638.64 375,998,660.83
所有者权益：
实收基 金 144,828,603.46 1,157,673,020.96
未分配 利润 16,706,777.40 19,379,474.77
所有者 权益 合计 161,535,380.86 1,177,052,495.73
负债和 所有 者权 益总 计 282,864,019.50 1,553,051,156.56
注：报 告截 止 日2014 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值1.077 元， 基金 份额 总额149,928,176.20 份。
7.2 利润表
会计主体： 博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年6月26 日（基金合同
生效日） 至2013 年12月31日
一、收入 64,619,566.19 31,231,477.17
1. 利息 收入 49,915,727.33 44,050,190.33
其中： 存款 利息 收入 13,416,952.11 26,914,909.05
债券利 息收 入 35,750,566.72 16,827,190.99
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 748,208.50 308,090.29
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以 “－ ”填列 ） -3,596,309.43 1,293,093.84
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -3,596,309.43 1,293,093.84
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失以“ －” 号填 列） 18,312,648.29 -14,144,307.00
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列） - -
5. 其他 收入 （损 失以 “－ ”号填 列） -12,500.00 32,500.00
减：二、费用 15,620,132.83 11,852,002.40
1．管 理人 报酬 4,655,708.01 4,213,150.83
2．托 管费 1,330,202.24 1,203,757.41
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 10,675.19 2,100.00
5．利 息支 出 9,197,748.77 6,215,391.02
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
12
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 9,197,748.77 6,215,391.02
6．其 他费 用 425,798.62 217,603.14
三、利润总额（亏损 总额 以“－”号填列） 48,999,433.36 19,379,474.77
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“ －”号填列） 48,999,433.36 19,379,474.77
7.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1日至2014 年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权 益（ 基金 净
值）
1,157,673,020.96 19,379,474.77 1,177,052,495.73
二 、 本期 经 营活 动 产生 的基 金
净值变 动数 （本 期利 润）
- 48,999,433.36 48,999,433.36
三 、 本期 基 金份 额 交易 产生 的
基 金 净值 变 动数 （ 净值 减少 以
“ － ” 号填 列）
-1,012,844,417.50 -41,253,072.21 -1,054,097,489.71
其中：1. 基 金申 购款 3,633,107.40 40,275.05 3,673,382.45
2. 基金 赎回 款 -1,016,477,524.90 -41,293,347.26 -1,057,770,872.16
四 、 本期 向 基金 份 额持 有人 分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
（净值 减少 以“ －” 号填 列）
- -10,419,058.52 -10,419,058.52
五 、 期末 所 有者 权 益（ 基金 净
值）
144,828,603.46
16,706,777.40
161,535,380.86
项目
上年度可比期间
2013年6月26日（基金合同 生效日）至2013年12 月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权 益（ 基金 净
值）
1,157,673,020.96 - 1,157,673,020.96
二 、 本期 经 营活 动 产生 的基 金
净值变 动数 （本 期利 润）
- 19,379,474.77 19,379,474.77
三 、 本期 基 金份 额 交易 产生 的
基 金 净值 变 动数 （ 净值 减少 以
“ － ” 号填 列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本期 向 基金 份 额持 有人 分
配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
（净值 减少 以“ －” 号填 列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权 益（ 基金 净 1,157,673,020.96 19,379,474.77 1,177,052,495.73
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
13
值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署：
----------------- ----------------- ------------------
基金管理公司负责人：吴姚东
主管会计工作负责人：王德英
会计机构负责人：成江
7.4 报表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
财政部于2014 年颁布 《企业会计准则第 39 号—— 公允价值计量》 、 《企业会计准则第 40
号 ——合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》 和修订后的 《企 业
会计准则第 2 号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》 、 《企业会计准则
第 30 号—— 财务报表列报》 、 《企业会计准则第 33 号 ——合并财务报表》以及《企业会计准
则第 37 号——金融工具列报》 ，要求除《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》自 2014
年度财务报表起施行外， 其他准则自 2014 年7 月1 日起施行。 上述准则对本基金本报告期无
重大影 响。
本报告期所采用的会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.2 税项
根据财 政部 、国 家税 务 总局财 税[2002]128 号 《关于 开放 式证 券投 资 基金有 关税 收问题
的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税法规和实
务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税 。 基金买卖债券的差
价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入， 包括买 卖债券的差价收入， 债 券的利息收入及其他
收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券 利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20% 的个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.3 关 联方 关系
关联方名 称 与本基金 的关系
博时基金 管理有 限公司( “博时基 金”) 基金管理 人、注 册登记 机 构、基金 销售机 构
中国工商 银行股 份有限 公 司( “中 国工商 银行 ”) 基金托管 人、基 金代销 机 构
招商证券 股份有 限公司( “招商证 券”) 基金管理 人的股 东
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
14
中国长城 资产管 理公司 基金管理 人的股 东
广厦建设 集团有 限责任 公 司 基金管理 人的股 东
天津港( 集团) 有限 公司 基金管理 人的股 东
璟安股权 投资有 限公司
基金管理 人的股 东
上海盛业 股权投 资基金 有 限公司
基金管理 人的股 东
注： 下述 关联交 易均在 正 常业务范 围内按 一般商 业 条款订立 。
7.4.4 本 报告 期及上 年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.4.1 通 过关联 方交易 单元 进行的 交易
7.4.4.1.1 股票 交易
无。
7.4.4.1.2 权证 交易
无。
7.4.4.1.3 应支 付关 联方 的佣 金
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日 至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的比 例
期末应 付佣 金
余额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
- - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年6月26 日( 基金 合同 生效日)至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的比 例
期末应 付佣 金
余额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
招商证 券 -1,674.13 30.15% -1,674.13 30.15%
注：1. 上述佣 金参考 市场 价格经本 基金的 基金管 理 人与对方 协商确 定， 以 扣 除由中国 证券登 记结
算有限责 任公司 收取的 证 管费和经 手费后 的净额 列 示。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为 本基金提供的证券投资 研究成果和市场信息服
务等。
7.4.4.2 关 联方报 酬
7.4.4.2.1 基金 管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年6月26 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2013 年12 月31 日
当 期 发 生的 基金 应 支付 的
管理费
4,655,708.01 4,213,150.83
其 中 ： 支付 销售 机 构的 客
户维护 费
2,518,556.27 2,374,850.34
注：支付基金管理人博 时 基金的管理人报酬按前 一 日基金资产净值 0.7% 的 年费率计提，逐日累
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
15
计至每月 月底， 按月支 付 。其计算 公式为 ：
日管理人 报酬＝ 前一日 基 金资产净 值×0.7%/ 当年 天数。
7.4.4.2.2 基金 托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年6月26 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2013 年12 月31 日
当 期 发 生的 基金 应 支付 的
托管费
1,330,202.24 1,203,757.41
注：支付基 金托管人 中国 工商银行的 托管费按 前一 日基金资产 净值 0.2% 的 年费率计提 ，逐日累
计至每月 月底， 按月支 付 。其计算 公式为 ：
日托管费 ＝前一 日基金 资 产净值×0.2%/ 当 年天数 。
7.4.4.3 与 关联方 进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
单位：人民币元
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息
收入
交易
金额
利息
支出
中国工 商银 行 114,001,562.47 51,815,584.25 - - - -
上年度 可比 期间
2013 年 6 月 26 日( 基金 合 同生效 日) 至2013 年 12 月31 日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息
收入
交易
金额
利息
支出
中国工 商银 行 - - - - - -
7.4.4.4 各 关联方 投资本 基金 的情况
7.4.4.4.1 报告 期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
7.4.4.4.2 报告 期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
7.4.4.5 由 关联方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年6 月26 日 （ 基金 合 同生效 日）
至2013 年12 月 31 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中国工 商银 行 10,504,371.45 64,565.17 3,145,134.96 102,120.99
注：本基 金的活 期银行 存 款由基金 托管人 中国工 商 银行保管 ，按银 行同业 利 率计息。
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
16
7.4.4.6 本 基金在 承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
单位： 人民 币元
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：张 ） 总金额
招商证 券 071402005 14 国 泰君 安CP005 新债场 外分 销 800,000.00 79,980,000.00
招商证 券、 中
国工商 银行
071407002 14 中 信建 投CP002 新债场 外分 销 500,000.00 49,987,500.00
上年度 可比 期间
2013 年6 月26 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2013 年12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：张 ） 总金额
- - - - - -
7.4.4.7 其 他关 联交易事 项的 说明
无。
7.4.5 期 末（2014 年 12 月31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.5.1 因 认购新 发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单位 ：人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 ： 张)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
122345
12 重工
03 2014-11-26 2015-02-03
交易所
未上市 100.00 100.00 100,000 10,000,000.00 10,000,000.00
合计
- -
-
-
100,000 10,000,000.00 10,000,000.00
7.4.5.2 期 末持有 的暂时 停牌 等流通 受限 股票
无。
7.4.5.3 期 末债券 正回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.5.3.1 银行 间市 场债 券正 回购
截至本报告期末2014 年 12 月31 日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额 29,954,755.07 元，是以如下债券作为抵押：
金额单位 ：人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量( 张) 期末估 值总 额
101461015 14 清控 MTN001 2015-01-08 103.53 300,000
31,059,000.00
101461002 14 神火 MTN001 2015-01-08 102.21 15,000
1,533,150.00
合计
- - 315,000 32,592,150.00
7.4.5.3.2 交易 所市 场债 券正 回购
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
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截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止，本基 金从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额 83,700,000.00 元， 于2015 年1 月5 日到期。 该类交易要求本基金转入
质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.6 有助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价 值计量 结果 所属 的层次 ，由对 公允 价值 计量整 体而言 具有 重要 意义的 输入值 所属
的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2014 年12 月31 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
中属于第一层次的余额为 151,885,801.40 元，属于第二层次的余额为 108,809,800.00 元，
无 属 于 第 三 层 次 的 余 额(2013 年 12 月 31 日 ： 第 一 层 次 588,608,445.25 元 ， 第 二 层 次
364,463,500.00 元，无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的债券， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关债券的公
允价值 列入第 一层 级； 并根据 估值调 整中 采用 的不可 观察输 入值 对于 公允价 值的影 响程 度，
确定相关债券公允价值应属第二层级还是第三层级。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013 年 12
月 31 日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公 允价值 计量 的金 融资产 和负债 主要 包括 应收款 项和其 他金 融负 债，其 账面价 值与
公允价值相差很小。
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
18
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资 组合报 告
8.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 260,695,601.40 92.16
其中： 债券 260,695,601.40 92.16
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,283,041.14 5.76
7 其他各 项资 产 5,885,376.96 2.08
8 合计 282,864,019.50 100.00
8.2 期末 按 行业 分类的股 票投 资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
本基金本报告期末未持有股票。
8.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 16,010,499.90 9.91
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
19
其中： 政策 性金 融债 16,010,499.90 9.91
4 企业债 券 163,241,101.50 101.06
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 81,444,000.00 50.42
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 260,695,601.40 161.39
8.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 101461015
14 清控
MTN001
300,000 31,059,000.00 19.23
2 101361001
13 清控
MTN001
300,000 30,213,000.00 18.70
3 112220 14 福星 01 150,000 16,184,700.00 10.02
4 122346 14 贵 人鸟 150,000 15,030,000.00 9.30
5 122337 13 魏桥 02 150,000 14,565,000.00 9.02
8.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告 期末 本基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资 组合 报告附注
8.12.1 报告 期内基 金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部门立 案调 查， 或 在报 告编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚。
8.12.2 报告 期内基 金投 资的 前十名 股票 中， 没 有投 资超出 基金 合同规 定备 选股票 库之 外的股
票。
8.12.3 期末 其他各 项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
20
1 存出保 证金 86,161.65
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,799,215.31
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,885,376.96
8.12.4 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。
8.12.5 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金 份额持 有人 信息
9.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人 户
数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额
占总份 额比
例
1,839 81,527.01 - - 149,928,176.20 100.00%
9.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本开 放式 基金 51,996.57 0.03%
9.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开 放式 基金
-
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 -
注：1 、本 公司 高级 管理 人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 未持 有本 基金 ；
2 、本 基金 的基 金经 理未 持 有本基 金。
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
21
§1 0 开放式 基金份 额变动
单位：份
基金合 同生 效日(2013 年6 月 26 日) 基金 份额 总额 1,157,673,020.96
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,157,673,020.96
本报告 期基 金总 申购 份额 3,633,107.40
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,016,477,524.90
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 5,099,572.74
本报告 期期 末基 金份 额总 额 149,928,176.20
注： 根据 《 博时 岁岁 增利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金合 同 》 和 《 博时岁 岁增 利一 年定 期开
放债券 型证 券投 资基 金 招 募说明 书》 的有 关规 定， 基金管 理人 于 2014 年 7 月 3 日对 本基 金进 行了 份 额折
算，折 算结 果公 告可 详见 博时基 金管 理有 限公 司官 方网 站 2014 年 7 月 7 日 刊登的 《 博 时岁 岁增 利一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金份额 折算 结果 的公 告》。
§1 1 重大事 件揭示
11.1 基金 份额 持有人大 会决 议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金 管理 人、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：1） 基金管理人于 2014 年4 月 19 日发布了
《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》 ， 李志惠不再担任博时基金管理有限
公司副总经理职务；2） 基金管理人于 2014 年11 月7 日发布了 《博时基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告》 ， 聘任洪小源先生担任博时基金管理有限公司董事长及法定代表人
职务，杨鶤女士不再担任博时基金管理有限公司董事长职务。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及 基金 管理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期 内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金 投资 策略的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基 金进 行审计的 会计 师事务 所情 况
本基金 自基金 合同 生效 日起聘 请普华 永道 中天 会计师 事务所 有限 公司 为本基 金提供 审计
服务。本报告期内 本基金应付审计费 75,000 元。
11.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
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本报告 期内， 基金 管理 人、基 金托管 人涉 及托 管业务 的部门 及其 高级 管理人 员没有 受到
监管部门稽查或处罚等情况。
11.7 基金 租用 证券公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证 券 1 - - -1,194.36 21.41% -
中信建 投 1 - - -4,385.29 78.59% -
国元证 券 1 - - - - -
招商证 券 1 - - - - -
注： 本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于完 善证券 投资 基金 交易 席位 制度有 关问 题的 通知 》 （证
监基字[2007]48 号） 的有 关规定 要求 ， 我 公司 在比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况、 经营 状况、 研 究水
平后， 向多 家券 商租 用了 基金专 用交 易席 位。
1、基 金专 用交 易席 位的 选 择标准 如下 ：
(1)经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
(2)具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
(3)具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 ，包 括但 不限于 ：有 较好 的研 究能 力和行 业分 析能 力， 能
及时 、 全面 地向 公司 提供 高质量 的关 于宏 观、 行业 及市场 走向 、个 股分 析的 报告及 丰富 全面 的信 息服 务 ；
能根据 公司 所管 理基 金的 特定要 求 ， 提 供专门 研究 报告 ， 具 有开 发量化 投资 组合模 型的 能力 ； 能 积极 为 公
司投资 业务 的开 展， 投资 信息的 交流 以及 其他 方面 业务的 开展 提供 良好 的服 务和支 持。
2、基 金专 用交 易席 位的 选 择程序 如下 ：
(1)本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 ；
(2)基 金管 理人 和被 选中 的 证券经 营机 构签 订席 位租 用协议 。
11.7.2 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
成交金
额
占当期 成
交总额 的
比例
占当期 回购
成交总额 的
比例
华泰证 券 1,139,423,380.36 92.02% 28,661,300,000.00 96.26% - -
中信建 投 98,817,088.90 7.98% 1,115,005,000.00 3.74% - -
国元证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2014 年年度 报告 摘要
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博 时基 金管理 有限 公司
2015 年 3 月 28 日
