富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2015 年 3 月 28 日
1 公告基本信息
基金名称 富兰克林国海中证100 指数增强型分级证券投资基
金
基金简称 国富中证 100 指数增强分级
基金主代码 164508
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 3 月 26 日
基金管理人名称 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资
基金运作管理办法》以及《富兰克林国海中证 100
指数增强型分级证券投资基金招募说明书》 、 《富
兰克林国海中证100 指数增强型分级证券投资基金
基金合同》
下属分级基金的基金简称 国富 100A （场内简称） 国富 100B （场内简称）
下属分级基金的交易代码 150135 150136
2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2012] 426 号
文核准，机构部函
[2015] 248 号文确认
基金募集期间
自 2015 年 3 月 2 日
至 2015 年 3 月 20 日止
验资机构名称
普华永道中天会计师
事务所（特殊普通合
伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2015 年 3 月 25 日
募集有效认购总户数（单位：户 ） 5,912
募集期间净认购金额（单位：元 ） 675,295,672.74
认购资金在募集期间产生的利息（单位：元 ） 159,895.68
募集份额（单位：份 ）
有效认购份额 675,295,672.74
利息结转的份额 159,895.68
合计 675,455,568.42
其中：募集期间基金管理
人运用固有资金认购本基
金情况
认购的基金份额 （单位： 份 ） 0.00
占基金总份额比例 0.00％
其他需要说明的事项 -
其中：募集期间基金管理
人的从业人员认购本基金
情况
认购的基金份额 （单位： 份）
151,493.64
占基金总份额比例
0.02％
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备
案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2015 年 3 月 26 日
注： 1. 本次基金募集期间所发生的与本基金有关的律师费、会计师费、信息披露费
等费用不从基金财产中列支。
2. 本基金场内认购的基金份额（含利息转份额）确认为 235,813,167.00 份，场
外认购的基金份额（含利息转份额）确认为 439,642,401.42 份。
3. 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量
的数量区间为 0 至 10 万份（含） 。
4. 本基金的基金经理未持有本基金。
3 其他需要提示的事项
（1 ）本基金合同生效后，投资者可以到本基金销售机构的网点查询认购交易确
认情况，也可以通过本基金管理人的网站（www.ftsfund.com）或客户服务电话
（4007004518，95105680 或 021-38789555 ）查询交易确认情况。
（2） 投资者通过场内认购所得的国富中证 100 份额， 按照 1： 1 的比例分离成预
期收益与风险不同的两个份额类别， 即国富中证 100 A 份额与国富中证 100 B 份
额。
（3 ）根据本基金《基金合同》 、 《招募说明书》的规定， 本基金的申购、赎回自
基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。本基金的国富中证 100 A 份
额与国富中证 100 B 份额不接受投资者的申购与赎回， 投资者可通过场内或场外
两种方式对国富中证 100 份额进行申购与赎回。 在确定申购开始时间与赎回开始
时间后， 由基金管理人最迟于申购或赎回开始前依照 《信息披露办法》 规定期限
在至少一种指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。 分级运作期届满后， 本基
金转型为富兰克林国海中证 100 指数增强型证券投资基金（LOF ）。
（4 ）在符合法律法规和满足深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，国富中
证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额在基金合同生效后 3 个月内开始在深圳证券
交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后， 基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊登基金份额《上市交易公告书》 。
（5 ）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金以 1 元初始面值开展
基金募集， 在市场波动等因素的影响下， 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值
仍有可能低于初始面值。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩
表现的保证。敬请投资者注意投资风险。
国海富兰克林基金管理有限公司
二〇一五年三月二十八日
