大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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大成深证成长40交易型开放式指数
证券投资基金联接基金摘要
2014年年度报告
2014年 12 月 31 日
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2015 年 3 月 28 日
大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无
保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2014 年1 月1日起至 12 月31 日止。 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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§2 1.2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 大成深证成长 40ETF 联接
基金主代码 090012
交易代码 090012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年 12 月 21 日
基金管理人 大成基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 993,947,039.54 份
基金合同存续期 不定期
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 深证成长40交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 159906
基金运作方式 交易型开放式(ETF)
基金合同生效日 2010年12月21日
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2011年2月23日
基金管理人名称 大成基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
2.2 基金产品说明
投资目标
通过投资于深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金， 紧
密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
本基金以深证成长 40ETF 作为其主要投资标的，方便特定的
客户群通过本基金投资深证成长 40ETF。本基金并不参与深
证成长 40ETF 的管理。本基金主要以一级市场申购的方式投
资于目标 ETF，获取基金份额净值上涨带来的收益；在目标
ETF 基金份额二级市场交易流动性较好的情况下，也可以通
过二级市场买卖目标 ETF 的基金份额。
业绩比较基准 深证成长 40 价格指数×95%＋银行活期存款利率 （税后） ×5%
风险收益特征
本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债
券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标
的指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相
似的风险收益特征。
2.2.1 目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求与标的指数相似的投资回报。
投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股
组成及其权重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权
重的变动进行相应调整。当预期指数成份股发生调整和成份
股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些
特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制
和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适
当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
业绩比较基准 深证成长 40 价格指数
风险收益特征
本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债
券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完
全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 大成基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 杜鹏 林葛
联系电话 0755-83183388 010-66060069
电子邮箱 dupeng@dcfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.dcfund.com.cn
基金年度报告备置地点
深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32
层大成基金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心
东座 F9 中国农业银行股份有限公司托管业务部
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年
2013 年 2012 年
本期已实现收益 -106,250,023.21 -101,256,024.76 -63,221,820.78
本期利润 -1,406,383.31 34,412,918.27 18,125,195.76
加权平均基金份额本期利润 -0.0011 0.0192 0.0091
本期基金份额净值增长率 1.69% 2.53% 0.67%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.2174 -0.2305 -0.2489
期末基金资产净值 777,890,506.05 1,125,563,642.67 1,395,102,894.12
期末基金份额净值 0.783 0.770 0.751
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 3.30% 1.30% 3.57% 1.31% -0.27% -0.01%
过去六个月 10.44% 1.14% 10.91% 1.16% -0.47% -0.02%
过去一年 1.69% 1.14% 1.36% 1.16% 0.33% -0.02%
过去三年 4.96% 1.21% 2.69% 1.22% 2.27% -0.01%
自基金合同
生效起至今
-21.70% 1.17% -26.13% 1.22% 4.43% -0.05%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期。截至报告期末，本基金各项
资产配置比例已符合基金合同的规定。 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：2010 年净值增长率表现期间为 2010 年12月21 日(基金合同生效日)至2010 年 12 月 31 日。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未有收益分配事项。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10 号文批准，于 1999 年4月 12 日正
式成立，是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一，注册资本为 2 亿元人民币，注册
地为深圳。目前公司由四家股东组成，分别为中泰信托有限责任公司(48%)、光大证券股份有限公
司(25%)、中国银河投资管理有限公司(25%)、广东证券股份有限公司(2%)。截至 2014 年12月 31
日，本基金管理人共管理 4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金：大成中证 100 交易型开放式指数证券投
资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长 40 交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式
指数证券投资基金，2 只 QDII 基金：大成标普 500 等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克 100
指数证券投资基金及 40 只开放式证券投资基金：大成景丰债券型证券投资基金（LOF） 、大成价值
增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券
投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、大成财富管理 2020大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金
(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股
票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成
核心双动力股票型证券投资基金、大成竞争优势股票型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券
投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费
主题股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金
（LOF） 、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月
盈短期理财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型
证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成
景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业
股票型证券投资基金、大成中小盘股票型证券投资基金（LOF） 、大成灵活配置混合型证券投资基
金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基
金、大成景利混合型证券投资基金和大成产业升级股票型证券投资基金（LOF ）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金
经理（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
苏秉毅
先生
本基金
基金经
理
2012 年
2月9日
2014年9
月 11 日
10 年
经济学硕士。2004 年 9 月至 2008 年 5 月就职于华
夏基金管理有限公司基金运作部。2008 年加入大成
基金管理有限公司，历任产品设计师、高级产品设
计师、基金经理助理、基金经理。2011 年3 月3日
至 2012 年 2 月 8 日担任深证成长 40 交易型开放式
指数证券投资基金及大成深证成长 40 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理助理。2012
年8月28日至2014年1月23日担任大成中证500
沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理。2014 年 1 月 24 日至 2014 年 2 月 17 日任大
成健康产业股票型证券投资基金基金经理。2012 年
2月9日起担任深证成长40交易型开放式指数证券
投资基金及大成深证成长 40 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理。2012 年 8 月 24 日
起任中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金
基金经理。2013 年 1 月 1 日开始兼任大成沪深 300
指数证券投资基金基金经理。2013 年 2 月7 日起任
大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金
经理。现同时担任大成基金管理有限公司数量投资
部总监助理。具有基金从业资格。国籍：中国
谌湛 本基金 2014年9 - 5 年 金融工程硕士。2009 年加入大成基金管理有限公大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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先生 基金经
理
月 12 日 司，历任金融工程师、数量投资分析师。2013 年 1
月4日至2014年9月11日担任深证成长40交易型
开放式指数证券投资基金及大成深证成长 40 交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助
理。2013 年9 月12 日起担任大成中证 500 深市交
易型开放式指数证券投资基金基金经理。 2014年 9
月 12 日起担任深证成长 40 交易型开放式指数证券
投资基金及大成深证成长 40 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理。 具有基金从业资格。
国籍：中国
注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《大成深证成长 40 交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，
本基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业
监管规则和基金合同等规定，本基金没有发生重大违法违规行为，没有运用基金财产进行内幕交
易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易，整体运作合法、合规。本基金将继
续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基金份额持有人
谋求最大利益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定，基金管理人制订了《大成基
金管理有限公司公平交易制度》及《大成基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》 。基金管理
人旗下投资组合严格按照制度的规定，参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管
理活动，内容包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等与投资管理活动相关的各
个环节。研究部负责提供投资研究支持，投资部门负责投资决策，交易管理部负责实施交易并实
时监控，监察稽核部负责事前监督、事中检查和事后稽核，风险管理部负责对交易情况进行合理
性分析，通过多部门的协作互控，保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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基金管理人运用统计分析方法和工具，对旗下所有投资组合间连续 4 个季度的日内、3 日内
及 5 日内股票及债券交易同向交易价差进行分析。分析结果表明：债券交易同向交易频率较低；
股票同向交易溢价率较大主要来源于市场因素（如个股当日价格振幅较高）及组合经理交易时机
选择，即投资组合成交时间不一致以及成交价格的日内较大变动导致个别些组合间的成交价格差
异较大，但结合交易价差专项统计分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交
易存在 23 笔同日反向交易，原因为投资策略需要。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指
数型投资组合之间存在股票同日反向交易，参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该股当日成交量 5%的仅有 5 笔， 原因为投资策略需要； 主动投资组合间债券交易存在 2
笔同日反向交易，原因为投资策略需要。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交
均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响，无异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年宏观经济总体呈下滑趋势，主要经济指标表现均不佳，工业增加值、固定资产投资、
房地产投资等指标同比增速总体下滑，采购经理人指数 PMI 已经连续半年环比下降，目前已跌破
枯荣线，消费及生产价格指数 CPI、PPI 双双连续出现环比下降，通缩压力进一步加大。为应对通
缩风险，央行下半年采用了一系列常规和非常规的手段，包括降低回购利率、非对称降息、调整
银行存贷比口径等，旨在降低社会融资利率，为实体经济“输血” 。经过连续的政策宽松，社会融
资水平进一步回落，但社会融资需求未见明显回升，显示实体经济动力不足，更多的流动性反而
是进入到股票市场，催生了下半年的大盘股行情。
股市层面，随着中央的深化改革在各领域不断推进， “大老虎”相继落马，未来的改革决心和
方向更趋明朗，投资者对未来的不确定性降低，对市场风险偏好带来一定提升作用，央行频频释
放宽松信号更是吹响了入市的号角，证券新开户数出现大幅增长，融资融券交易量逐步放大，整
体市场情绪乐观，市场基准沪深 300 指数全年涨幅 51.66%。行业方面，2014 年的牛市行情由券商
为首的非银行金融引领，此外， “一带一路”概念的建筑装饰，钢铁、银行等行业涨幅巨大，而医
药生物、食品饮料、农林牧渔、传媒等板块涨幅相对较小，结构分化突出。
2014 年，本基金标的指数深证成长 40 指数上涨1.32%。四季度本基金基本保持高仓位运作，
严格根据标的指数成分股调整以及权重的变化及时调整投资组合。 2014 年度年化跟踪误差 1.44%，大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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日均偏离度 0.07%，基金各项操作符合基金合同的要求。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止本报告期末，本基金份额资产净值为 0.783 元，本报告期基金份额净值增长率为 1.69%，
同期业绩比较基准收益率为 1.36%，高于业绩比较基准的表现。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，中国的结构转型仍将延续，中国经济将继续在底部区域运行。目前来看，中国的
经济结构调整已经逐渐进入深水区，基建和房地产投资增速出现了持续性的下滑，物价仍处在下
降通道中，2015 年宏观经济仍将在下探中逐渐筑底。政策方面，十八大确定的各项深化改革措施
将继续推进，不动产登记、农村土地流转、国企改革等具体内容将进一步落实。流动性方面，由
于目前消费、生产物价指数双双持续走低，通缩压力凸显，央行将继续维持宽松货币状态，可能
采取进一步降息、降准等手段对冲通缩风险。
具体到证券市场，我们认为，在目前流动性宽松，货币脱实向虚的背景下，牛市行情可能还
未结束，利率水平的下降，股市大涨造成的财富效应将促使居民财富向股市的结构化转移，机构
配置、杠杆交易等也将提供数量可观的“弹药” 。但另一方面，随着美国经济强劲复苏，资本回流
美国可能导致美元出现趋势性升值，人民币中期进入下降通道，加之注册制改革推进预期加剧，A
股中期隐忧凸显。行业方面，由于前期券商、建筑装饰、银行等行业股票涨幅过大，继续大涨可
能性不大，下一阶段可能由“一九”转向“二八” 、 “三七”行情，行业轮动将加快，家用电器、
食品饮料、医药生物、汽车、环保等前期涨幅较小的行业或板块会出现填补价值洼地的行情。
组合管理上，我们将严格按照基金合同的相关约定，紧密跟踪标的指数，按照标的指数成分
股组成及其权重的变化调整投资组合，努力实现跟踪误差的最小化。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会，公司估值委员会主要负责估
值政策和估值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、研究部、固定
收益部、风险管理部、基金运营部、监察稽核部、委托投资部指定人员组成。公司估值委员会的
相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历， 估值委员会成员中包括两名投资组合经理。
股票投资部、研究部、固定收益部、风险管理部和委托投资部负责关注相关投资品种的动态，
评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化
或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的
投资品种；提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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与计量；定期对估值政策和程序进行评价，以保证其持续适用；基金运营部负责日常的基金资产
的估值业务，执行基金估值政策，并负责与托管行沟通估值调整事项；监察稽核部负责审核估值
政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的信息披露
工作。
本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算员执行，并与托管银行的估值结果核对一
致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基金经理及投资经理作为估值小组成员，对
本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信
息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由
估值委员会讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金运营部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金管理人
已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间同业市场交易的债
券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人将严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内本基金无收益分
配事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—大成基金管理
有限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014年 12 月31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计
核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 大成基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的
行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，大成基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净
值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害
基金持有人利益的行为。
§6 审计报告
本基金 2014 年年度财务报表已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计
师签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者欲了解本基金审计报告详细内容，应阅读年度
报告正文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
报告截止日： 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014 年12月 31 日
上年度末
2013 年12月 31 日
资 产：
银行存款 45,918,853.30 65,852,210.38
结算备付金 - -
存出保证金 71,840.98 173,492.58
交易性金融资产 734,977,000.00 1,059,944,000.00
其中：股票投资 - -
基金投资 734,977,000.00 1,059,944,000.00
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 1,227,172.09
应收利息 9,558.21 13,476.10
应收股利 - -
应收申购款 72,302.42 3,458.57
递延所得税资产 - -
其他资产 - - 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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资产总计 781,049,554.91 1,127,213,809.72
负债和所有者权益
本期末
2014 年12月 31 日
上年度末
2013 年12月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 2,707,916.86 1,296,641.34
应付管理人报酬 23,077.87 30,143.17
应付托管费 4,615.58 6,028.63
应付销售服务费 - -
应付交易费用 80,706.05 176,961.93
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 342,732.50 140,391.98
负债合计 3,159,048.86 1,650,167.05
所有者权益：
实收基金 993,947,039.54 1,462,685,288.34
未分配利润 -216,056,533.49 -337,121,645.67
所有者权益合计 777,890,506.05 1,125,563,642.67
负债和所有者权益总计 781,049,554.91 1,127,213,809.72
注：报告截止日 2014 年12月 31 日，基金份额净值 0.783 元，基金份额总额 993,947,039.54 份。
7.2 利润表
会计主体：大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
本报告期：2014 年1 月1日至 2014 年12月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
一、收入 -45,765.47 36,297,998.62
1.利息收入 407,947.83 598,597.09
其中：存款利息收入 407,947.83 598,597.09
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -105,308,902.81 -100,151,552.17 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
第 13 页
其中：股票投资收益 -1,191,549.80 -297,538.78
基金投资收益 -104,194,718.80 -100,033,151.95
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 77,365.79 179,138.56
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
104,843,639.90 135,668,943.03
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 11,549.61 182,010.67
减：二、费用 1,360,617.84 1,885,080.35
1．管理人报酬 318,059.93 504,621.93
2．托管费 63,611.97 100,924.39
3．销售服务费 - -
4．交易费用 612,739.83 914,751.40
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 366,206.11 364,782.63
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -1,406,383.31 34,412,918.27
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -1,406,383.31 34,412,918.27
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
本报告期：2014 年1 月1日至 2014 年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,462,685,288.34 -337,121,645.67 1,125,563,642.67
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -1,406,383.31 -1,406,383.31
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-468,738,248.80 122,471,495.49 -346,266,753.31
其中：1.基金申购款 14,843,144.97 -3,881,664.16 10,961,480.81
2.基金赎回款 -483,581,393.77 126,353,159.65 -357,228,234.12 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
第 14 页
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
993,947,039.54 -216,056,533.49 777,890,506.05
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,857,349,404.57 -462,246,510.45 1,395,102,894.12
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 34,412,918.27 34,412,918.27
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-394,664,116.23 90,711,946.51 -303,952,169.72
其中：1.基金申购款 183,674,051.54 -41,185,644.80 142,488,406.74
2.基金赎回款 -578,338,167.77 131,897,591.31 -446,440,576.46
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,462,685,288.34 -337,121,645.67 1,125,563,642.67
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
_____罗登攀______
______肖剑______
____范瑛____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计、税项与最近一期年度报告相一致的说明
财政部于 2014 年颁布《企业会计准则第 39 号—公允价值计量》 、 《企业会计准则第 40 号—
合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号—在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第 2
号 —长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9 号—职工薪酬》 、 《企业会计准则第 30 号 —财务报表列
报》 、 《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》 ，
要求除《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》自 2014 年度财务报表起施行外，其他准则自
2014 年 7月 1日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
第 15 页
除上述会计政策变更事项，本报告期所采用的其他会计政策、会计估计、税项与最近一期年
度报告相一致。
7.4.2 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
大成基金管理有限公司(“大成基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业银行”) 基金托管人、基金销售机构
中泰信托有限责任公司 基金管理人的股东
光大证券股份有限公司(“光大证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
中国银河投资管理有限公司 基金管理人的股东
广东证券股份有限公司(“广东证券”) 基金管理人的股东
深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
( “深证成长 40 ETF 基金”)
本基金的目标 ETF
大成国际资产管理有限公司（“大成国际”） 基金管理人的子公司
大成创新资本管理有限公司（“大成创新资本”） 基金管理人的合营企业
注：1. 中国证监会于 2005 年11月 6 日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。
2. 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.3.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年12月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
光大证券 304,597,710.20 100.00% 435,557,586.89 85.14%
7.4.3.1.2 权证交易
无。
7.4.3.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
光大证券 269,542.86 100.00% 80,706.05 100.00%
关联方名称
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
第 16 页
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
光大证券 385,428.61 85.14% 129,226.27 73.02%
注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结
算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信
息服务等。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1月1 日至2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1月1 日至2013 年
12月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 318,059.93 504,621.93
其中：支付销售机构的客户维护费 1,585,377.16 2,187,309.17
注：支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额
部分的基金资产后的余额(若为负数，则取零)的0.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月
支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝(前一日基金资产净值–前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产) X 0.5%
/ 当年天数。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1月1 日至2014 年
12月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1月1 日至2013 年
12月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 63,611.97 100,924.39
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额
部分的基金资产后的余额(若为负数，则取零)的0.1%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月
支付。其计算公式为：
日托管费＝(前一日基金资产净值–前一日所持有目标ETF基金份额部分的基金资产) X 0.1% / 当
年天数。
7.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期内及上年度可比期间本基金未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
第 17 页
交易。
7.4.3.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月
31 日
期初持有的基金份额 69,472,000.02 69,472,000.02
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 69,472,000.02 -
期末持有的基金份额 - 69,472,000.02
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.00% 4.75%
注：基金管理人大成基金管理有限公司在本年度赎回本基金的交易委托招商证券办理，本基金管
理人投资本基金的费率标准严格按照法律法规及交易所相关规定计算并支付。
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
7.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014 年1月1日至2014年12月31日
上年度可比期间
2013 年 1月1 日至2013 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 45,918,853.30 404,752.87 65,852,210.38 593,811.95
注：本基金的银行存款由基金托管人 中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内及上年度可比期间本基金未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.3.7 其他关联交易事项的说明
于本报告期末，本基金持有 959,500,000.00 份目标 ETF 基金份额，占其总份额的比例为
95.60%(2013 年 12 月 31 日：本基金持有 1,409,500,000.00 份目标 ETF 基金份额，占其总份额的
比例为 96.96%)。 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
第 18 页
7.4.4 期末（ 2014 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
于本报告期末，本基金未持有因认购新发或增发证券而流通受限的证券。
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
于本报告期末，本基金未持有暂时停牌等流通受限的股票。
7.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.4.3.1 银行间市场债券正回购
于本报告期末，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.4.3.2 交易所市场债券正回购
于本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - 0.00
其中：股票 - 0.00
2 基金投资 734,977,000.00 94.10
3 固定收益投资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00
7 银行存款和结算备付金合计 45,918,853.30 5.88
8 其他各项资产 153,701.61 0.02
9 合计 781,049,554.91 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
第 19 页
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例 （%）
1 300388 国祯环保 6,070.00 0.00
注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金
额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（%）
1 000651 格力电器 31,646,548.19 2.81
2 000333 美的集团 25,477,944.19 2.26
3 002415 海康威视 18,550,125.17 1.65
4 002241 歌尔声学 15,149,983.74 1.35
5 002450 康得新 11,358,471.96 1.01
6 300070 碧水源 10,989,991.73 0.98
7 002236 大华股份 10,812,654.75 0.96
8 000858 五 粮 液 10,293,504.39 0.91
9 002304 洋河股份 10,237,729.50 0.91
10 000970 中科三环 9,754,775.54 0.87
11 300058 蓝色光标 9,601,788.23 0.85
12 000568 泸州老窖 9,160,228.45 0.81
13 000661 长春高新 8,697,370.64 0.77
14 000826 桑德环境 8,150,383.11 0.72
15 300124 汇川技术 8,069,401.72 0.72
16 002456 欧菲光 8,034,656.13 0.71
17 002081 金 螳 螂 7,970,990.97 0.71
18 000157 中联重科 7,034,311.19 0.62
19 002475 立讯精密 5,492,021.24 0.49
20 002146 荣盛发展 5,218,255.48 0.46
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
第 20 页
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 6,070.00
卖出股票收入（成交）总额 304,597,710.20
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例 （%）
1 深证成长 40ETF 股票型
交易型开放
式(ETF)
大成基金管
理有限公司
734,977,000.00 94.48
8.11 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.11.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
8.11.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
第 21 页
8.12 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.12.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
8.12.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
8.12.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.13 投资组合报告附注
8.13.1 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.13.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.13.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 71,840.98
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,558.21
5 应收申购款 72,302.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 153,701.61
8.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.13.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
第 22 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
30,003 33,128.26 37,787,967.54 3.80% 956,159,072.00 96.20%
注：持有人户数为有效户数，即存量份额大于零的账户数。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
-
0.0000%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010 年 12 月 21 日）基金份额总额
3,129,970,939.79
本报告期期初基金份额总额 1,462,685,288.34
本报告期基金总申购份额 14,843,144.97
减:本报告期基金总赎回份额 483,581,393.77
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 993,947,039.54
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、基金管理人在本报告期内重大人事变动情况
1、基金管理人于 2014 年 1 月 25 日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》，经大成基金管理有限公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，王颢先生不再担任
大成基金管理有限公司总经理，由董事长张树忠先生代任公司总经理。 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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2、基金管理人于 2014 年11月 28 日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》 ，经大成基金管理有限公司第五届董事会第三十九次会议审议通过，由罗登攀先生任公
司总经理。
3、基金管理人于 2014 年12月 20 日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》 ，经大成基金管理有限公司第五届董事会第三十九次会议审议通过，由刘卓先生任公司
董事长及法定代表人，张树忠先生不再担任公司董事长。
二、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
因中国农业银行股份有限公司（以下简称“本行” ）工作需要，任命余晓晨先生主持本行托
管业务部/养老金管理中心工作。 余晓晨先生的基金行业高级管理人员任职资格已在中国基金业
协会备案。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，
本会计期间支付的审计费用为 4 万元整。该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至
今。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，本基金管理人、托管人及高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
光大证券 2 304,597,710.20 100.00% 269,542.86 100.00% - 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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广发证券 1 - 0.00% - 0.00% -
国金证券 1 - 0.00% - 0.00% -
国泰君安 1 - 0.00% - 0.00% -
国信证券 1 - 0.00% - 0.00% -
海通证券 1 - 0.00% - 0.00% -
红塔证券 1 - 0.00% - 0.00% -
民生证券 1 - 0.00% - 0.00% -
南京证券 1 - 0.00% - 0.00% -
平安证券 1 - 0.00% - 0.00% -
齐鲁证券 1 - 0.00% - 0.00% -
瑞银证券 1 - 0.00% - 0.00% -
上海证券 1 - 0.00% - 0.00% -
申银万国 1 - 0.00% - 0.00% -
世纪证券 1 - 0.00% - 0.00% -
兴业证券 1 - 0.00% - 0.00% -
银河证券 2 - 0.00% - 0.00% -
英大证券 1 - 0.00% - 0.00% -
招商证券 1 - 0.00% - 0.00% -
中金公司 1 - 0.00% - 0.00% -
中信建投 1 - 0.00% - 0.00% -
中信证券 2 - 0.00% - 0.00% -
中银国际 1 - 0.00% - 0.00% -
安信证券 1 - 0.00% - 0.00% -
北京高华 1 - 0.00% - 0.00% -
长城证券 2 - 0.00% - 0.00% -
东北证券 1 - 0.00% - 0.00% -
方正证券 1 - 0.00% - 0.00% -
注：1. 本报告期内本基金退租交易单元：招商证券，新增交易单元：无。
2. 租用券商专用交易单元的选择标准和程序：
根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。
租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：
（1）财务状况良好，最近一年无重大违规行为；
（2）经营行为规范，内控制度健全，能满足各投资组合运作的保密性要求； 大成深证成长 40ETF联接基金 2014年年度报告摘要
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（3）研究实力较强，能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务；
（4）具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，有足够的交易和清算能力，满足各
投资组合证券交易需要；
（5）能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务；
（6）相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。
租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务
评价表》 ，然后根据评分高低进行选择基金交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
§12 影响投资者决策的其他重要信息
1、基金管理人于 2015 年1 月13 日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》 ，经大成基金管理有限公司第六届董事会第一次会议审议通过，刘彩晖女士不再担任公
司副总经理。
2、基金管理人于 2015 年1 月22 日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》 ，经大成基金管理有限公司第六届董事会第一次会议审议通过，由肖剑先生、钟鸣远先
生任公司副总经理。
大成基金管理有限公司
2015 年 3月28 日
