长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
（原同盛证券投资基金转型）
2014 年 年 度 报 告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 3 月 28 日 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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§1
重 要 提 示
1.1
重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 27 日复核 了本报告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据 2014 年 9 月 28 日收 到的中国证监会基金监管部《关于准予同盛证券投资基金变更注册
的批复》 （证 监 许可［2014］998 号 ） ， 自 2014 年 11 月 5 日起 《同盛证券投资基金基金合同》失
效且 《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） 基金合 同》 生效。 同盛证券投资基
金转型 为契 约型开 放式 ，其投 资目 标、理 念、 范围和 策略 调整， 同 时 更名为 “长 盛同盛 成 长 优 选
灵活配置混合型证券投资基金（LOF ） ”。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本 年 度报 告财 务 资料 已经 审 计， 安永 华 明会 计师 事 务所 （特 殊 普通 合伙 ） 为本 基金 出具了无
保留意见的审计报告。
本报告期自 2014 年11 月5 日 （基金合 同生效日） 起至 12 月 31 日止。 （注 ： 同盛证券投资基
金报告期自 2014 年1 月1 日起至 2014 年 11 月4 日 止。 ） 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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§2
基 金 简 介
2.1
基 金 基 本情 况 （ 转 型前 ）
基金简称 长盛同盛封闭
场内简称 基金同盛
基金主代码 184699
交易代码 184699
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999 年 11 月 5 日
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,000,000,000.00 份
基金合同存续期 15 年（1999 年 11 月5 日至 2014 年 11 月4 日， 于 2014
年 11 月 5 日转型为长盛同盛成长优选灵活配置混合型
证券投资基金（LOF））
基金份额上市 的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 1999-11-26
注：上表中“报告期末”为基金转型前最后一日，即 2014 年 11 月4 日。
2.1 基 金 基 本 情况 （ 转 型 后）
基金简称 长盛同盛成长优选混合
场内简称 长盛同盛
基金主代码 160813
交易代码 160813
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 11 月 5 日
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,791,930,155.16 份
基金合同存续期（若有） 不定期
基金份额上市 的证券交易所（若有） 深圳证券交易所
上市日期（若有） 2014-12-26
注：上表中“报告期末”为 2014 年12 月 31 日。
2.2 基 金 产 品 说明 （ 转 型 前）
投资目标 本基金属于成长价值复合型基金， 主 要投资于业绩能够
持 续 高 速 增 长 的 成 长 型 上 市 公 司 和 市 场 价 值 被 低 估 的
价值型上市公司， 利用成 长型和价值型两种投资方法的
复合效果更好的分散和控制风险， 实 现基金资产的稳定
增长。
投资策略 本基金将根据市场发展情况， 确定在 一段时间内市场发
展的总体趋势， 并在此基 础上确定股票和国债的配置比长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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例 以 及 股 票 投 资 中 成 长 型 投 资 和 价 值 型 投 资 的 配 置 比
例。 并分别选 取成长型特征最明显的股票和价值型特征
最明显的股票进行组合投资。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
2.2 基 金 产 品 说明 （ 转 型 后）
投资目标 聚焦经济转型、 产业升级、 模式创新、 政策热点等板块，
通过 “自上而下优选行业” 和 “自下而上精选个股” 相
结合， 重点布局未来增长预期高、 成长确定性大的上市
公司，为投资者实现资产长期增值。
投资策略 本 基 金 将 首 先 参 考 公 司 投 资 决 策 委 员 会 所 形 成 的 大 类
资产配置范围， 通过深入分析上述指标与因 素， 动态调
整基金资产在股票、 股指期货、 债券、 货币市 场工具等
类别资产间的分配比例， 控制市场风险， 提高配置 效率。
股票投资上， 本基金将充分发挥基金管理人研究和投资
的团队能力， 以深入扎实的研究为基础， 聚焦经济 转型、
产业升级、 模式创新、 政策热点等板块， 将 “自上而下
优选行业” 与 “自下而上精选个股” 相结合， 将定性分
析与定量分析相结合，寻找和布局未来增长预期良好、
估 值 合 理 的 上 市 公 司 ， 并 审 慎 选 择 投 资 时 机 和 介 入 时
点，为投资者实现资产长期增值。
债券投资上， 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方
式， 获得与风险相匹配的投资收益， 以 实现在一定程度
上 规 避 股 票 市 场 的 系 统 性 风 险 和 保 证 基 金 资 产 的 流 动
性。
股指期货投资上， 本基金 将以投资组合的避险保值和有
效管理为目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，
适当参与股指期货的投资。
业绩比较基准 50%× 沪深 300 指数收益率 +5 0%× 中 证 综 合 债 指 数 收
益率
风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金， 属于较高风险、 较高
收益的证券投资基金， 通 常预期风险与预期收益水平高
于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
注：2014 年 10 月 10 日至 2014 年 10 月 30 日， 同盛证券投资基金基金份额持有人大 会以通讯方
式召开， 大会审议了 《关于同盛证券投资基金转型有关事项的议案》 ， 内容包括同盛证券投资基金
由封闭 式基 金转为 开放 式基金 ，调 整存续 期限 ，终止 上市 ，调整 投资 目标、 范围 和策略 以 及 修 订
基金合 同等 。上述 议案 经基金 份额 持有人 大会 表决通 过， 并形成 了基 金份额 持有 人大会 决 议 ， 自
表决通过之日 （即 2014 年 10 月 31 日） 生效。 依据基金份额持有人大会决议， 基金管理人向深圳
证券交易所申请基金终止上市， 自基金终止上市之日起， 原 《同盛证券投资基金基 金合同》 失效，长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 基金合同》 生效， 基 金正式转型为开放
式基金 ，存 续期限 调整 为不定 期， 基金投 资目 标、范 围和 策略调 整， 同时基 金更 名为 “ 长 盛 同 盛
成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF ） ”。
2.3
基 金 管 理人 和 基 金 托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 叶金松 王永民
联系电话 010-82019988 010-66594896
电子邮箱 yejs@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-888-2666、010-62350088 95566
传真 010-82255988 010-66594942
2.4 信 息 披 露 方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.csfunds.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人的办公地址及基金托管人的住所
§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和
指标
2014 年 1 月1 日-2014 年12 月 31 日
2013 年 2012 年
转型前（2014 年1
月 1 日- 2014 年11
月 4 日)
转型后（2014 年11
月 5 日（基 金合同
生效日） 起至 12 月
31 日）
本期已实现收益 129,669,118.96 490,726,501.13 236,078,643.26 -228,617,863.62
本期利润 353,702,186.81 562,561,191.32 244,487,877.51 103,710,545.07
加权平均基金份额
本期利润
0.1179 0.1546 0.0815 0.0346
本期基金份额净值
增长率
11.06% 15.11% 7.87% 3.41%
3.1.2 期末 数据 和
指标
报告期末( 2014 年
11 月 4 日)
报告期末( 2014 年
12 月 31 日 )
2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金
份额利润
0.0065 0.1261 0.0423 -0.0364
期末基金资产净值 3,467,153,706.99 4,042,163,060.04 3,350,451,520.18 3,105,963,642.67
期末基金份额净值 1.1557 1.066 1.1168 1.0353
注： ：1 、 所 述基金 业绩 指标不 包括 持有人 认购 或交易 基金 的各项 费用 ，计入 费用 后实际 收益 水 平
要低于所列数字。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣 除 相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3 、期末可供 分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基 金 净 值 表现 （ 转 型 前）
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
注：本基金未规定业绩比较基准，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：本 基金 未规定 业绩 比较基 准， 无需进 行同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 。同 盛证券 投 资 基 金
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差②
过去三个月 13.37% 0.84%
过去六个月 19.82% 0.83%
过去一年 14.13% 0.92%
过去三年 10.73% 0.98%
过去五年 12.17% 1.07%
自基金合同生效起至今 350.63% 1.39% 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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存续期为 1999 年11 月 5 日至 2014 年11 月 4 日。
3.2.3 过 去 五 年 基金 每 年 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
注：本 基金 未规定 业绩 比较基 准， 无需进 行同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 。 同 盛证券 投 资 基 金
存续期为 1999 年11 月 5 日至 2014 年11 月 4 日。
3.2 基 金 净 值 表现 （ 转 型 后）
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
转型后
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金转
型日起至
今
15.11% 1.84% 19.26% 0.93% -4.15% 0.91%
注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程：
本基金业绩比较基准：50%*沪深 300 指数收益率+50%* 中证综 合债指数收益率
基准指数的构建 考虑了三个原则：
1 、 公允性。 本基金为混合型基金， 在综合比较目前市场上各主要指数的编制特点并考虑本基金股长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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票组合的投资标的之后，选定沪深 300 指数作为 本基金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩基
准则采用中证全债指数。 目前沪深 300 指数样本 覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有良好的市
场代表性，用为衡量本基金业绩的基准较为合适。
2 、 可 比 性 。 基 金 投 资 业 绩 受 到 资 产 配 置 比 例 限 制 的 影 响 ， 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为
0%-95% ； 根据 本 基金 较为 灵 活的 资产 配 置策 略来 确 定加 权计 算 的权 数， 可 使业 绩比 较 更具有合理
性。
3 、 再平 衡。 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中， 需要通过 再平衡来使资产的配置比例
符合基金合同要求， 基准指数每日按照 50% 、50% 的比例采取 再平衡， 再用连锁计算的方式得到基
准指数的时间序列。
3.2.2 自 基 金 转 型以 来 基 金 份额 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
注：1 、 长盛 同盛成 长优 选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金（LOF ）由同盛 证券投 资基 金转型 而 来 ，
转型日期为 2014 年11 月5 日 （即基金 合同生效日） 。 截至本报告 期末本基金自合同生效未满一年 。
2 、 按照本基金合同规定， 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。截止本报告期末本基金仍处于建仓期。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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3 、本 基金 的投 资 组合 比例 为 ：本 基金 股 票投 资占 基 金资 产的 比 例 为 0%-95% ； 其余资 产投资于股
指期货 、权 证、债 券、 货币市 场工 具、资 产支 持证券 等金 融工具 ；本 基金每 个交 易日日 终 在 扣 除
股指期货 合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者 到期日在一年
以内的政府债券。
3.2.3 自 基 金 转 型以 来 基 金 每年 净 值 增 长率 及 其 与 同期 业 绩 比 较基 准 收 益 率的 比 较
注： 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 合同于 2014 年11 月 5 日生效， 合同
生效当年按照实际存续期计算，未按整 个自然年度折算。
3.3 过 去 三 年 基金 的 利 润 分配 情 况
转型前
单位：人民币元
年度
每10份基金 份额
分红数
现金形式发放 总
额
再投资形式发
放总额
年度利润分配 合
计
备注
2014 0.7900 237,000,000.00 - 237,000,000.00
2013 - - - -
2012 0.1000 30,000,000.00 - 30,000,000.00
合
计
0.8900 267,000,000.00 - 267,000,000.00
长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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转型后
单位：人民币元
年度
每10份基金 份额
分红数
现金 形式发
放 总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配 合
计
备注
2014 - - - -
合计 - - - -
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
本基金管理人为长盛基金管理有限公司（以下简称“公司” ） ，成立于 1999 年 3 月 26 日，是
国内最早成立的十家基金管理公司之一。 公司注册资本为人民币 18900 万元。 公司注册地在深圳，
总部设在北京， 并在北京、 上海、 郑州、 杭州、 成都设有分公司， 在香港、 北京分别设有子公司 。
目前， 公司 股东及 其出 资比例 为： 国元证 券 股 份有限 公司 （以下 简称 “国元 证券 ”）占 注 册 资 本
的 41% ， 新加 坡星展银行有限公司占注册资本的 33% ， 安徽省信 用担保集团有限公司占注册资本的
13% ， 安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13% 。 公司 获得首批全国社保 基金、 合格境内机
构投资者和特定客户资产管理业务资格。 截至 2014 年12 月31 日， 基金 管理人共管理三十七只开
放式基金， 并管理多个全国社保基金组合和专户产品。 公司同时兼任境外 QFII 基金和专 户理财产
品的投资顾问。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介 （ 转 型前 ）
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理 ）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
田间 本基金基金
经理，长盛
同鑫行业配
置混合型证
券投资基金
基金经理。
2013 年7 月9 日 2014 年11 月4 日 6 年 女， 1978 年11 月出生， 中国国籍。
中 央 财 经 大 学 经 济 学 硕 士 。2008
年 7 月加入长盛基金管理有限公
司，任行业研究员，基金经理助
理， 同盛证券投资基金 （本基金）
基金经理等职务
冯雨生 本基金基金
经理助理，
长盛中证
100 指数证
券投资基金
基金经理，
2014 年4 月3 日 2014 年11 月4 日 7 年 男， 1983 年 11 月出生，中国国
籍 。 北 京 大 学 金 融 学 硕 士 。2007
年 7 月加入长盛基金管理有限公
司，曾任金融工程与量化投资部
金融工程研究员。任同盛证券投
资基金基金经理助理，长盛中证长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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长盛沪深
300 指数证
券投资基金
（LOF） 基金
经理。
100 指数证券投资基金基金经理，
长盛沪深 300 指数证券投资基金
（LOF）基金经理。
侯继雄 本基金基金
经理，社保
组合组合经
理，公司总
经理助理。
长盛创富资
产管理有限
公司执行董
事、 总经理。
2008 年8 月11 日 2014 年4 月21 日 13 年 男，1974 年 5 月出生， 中国国籍。
清华大学博士。历任国泰君安证
券研究所研究员、策略部经理 。
2007 年 2 月加入长盛基金管理有
限公司，先后任长盛同德主题增
长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，研究部总监等职务。现任公
司总经理助理，社保组合组合经
理，兼任长盛创富资产管理有限
公司执行董事、总经理。自 2014
年4 月21 日起 不再担任同盛证券
投资基金基金经理。
注：1 、 上表基金经理及基金经理助理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘
日期；
2 、 “证券从业年限 ”中“证券从业” 的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相
关规定。
基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介 （ 转 型后 ）
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
田间 本基金基金
经理， 长盛同
鑫行业配置
混合型证券
投资基金基
金经理， 长盛
同智优势成
长混合型证
券投资基金
（LOF ）基金
经理。
2014 年 11 月 5
日
- 6 年 女，1978 年 11 月出生，中国国籍。
中央财经大学经济学硕士。2008 年7
月加入长盛基金管理有限公司， 曾任
行业研究员，基金经理助理、同盛证
券投资基金基金经理等职务。 现任长
盛 同 鑫 行 业 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金经理， 长盛同智优势成长混合
型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 基 金 经 理 ，
长盛同 盛 成 长 优 选 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 （LOF ， 本 基 金 ） 基 金
经理。
冯雨生 本基金基金
经理助理， 长
盛中证 100
指数证券投
资基金基金
经理， 长盛沪
2014 年 4 月 3
日
- 7 年 男， 1983 年11 月出生，中国国籍。
北京大学金融学硕士。 2007 年7 月加
入长盛基金管理有限公司， 曾任金融
工 程 与 量 化 投 资 部 金 融 工 程 研 究 员
等职务。 现任长盛同盛成长优选灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）助长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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深 300 指数
证券投资基
金（LOF ）基
金经理。
理， 长盛中证100 指数证券投资基金
基金经理， 长盛沪深300 指 数证券投
资基金（LOF）基金经理。
注：1 、 上表基金经理及基金经理助理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘
日期；
2 、 “证券从业年限 ”中“证券从业” 的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相
关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 按照 《 证券 投资 基 金法 》及 其 各项 实施 准 则、 本基 金的基金
合同和 其他 有关法 律法 规、监 管部 门的相 关规 定，依 照诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和 运 用 基
金资产 ，在 严格控 制投 资风险 的基 础上， 为基 金份额 持有 人谋求 最大 利益， 没有 损害基 金 份 额 持
有人利益的行为。
4.3 管理人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 和 控 制 方法
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 按照 《 证券 投资 基 金管 理公 司 公平 交易 制 度指 导意 见》及公
司相关 制度 等规定 ，从 投资授 权、 研究分 析、 投资决 策、 交易执 行、 业绩评 估等 环节严 格 把 关 ，
通过系 统和 人工等 方式 在各个 环节 严格控 制交 易公平 执行 ，确保 公平 对待不 同投 资组合 ， 包 括 公
募基金 、社 保组合 、特 定客户 资产 管理组 合等 ，切实 防范 利益输 送， 保护投 资者 的合法 权 益 。 具
体如下：
研 究 支持 ，公 司 旗下 所有 投 资组 合共 享 公司 研究 部 门研 究成 果 ，所 有投 资 组合 经理 在公司研
究平台上拥有同等权限。
投资授 权 与决 策 ，公 司实 行 投资 决策 委 员会 领导 下 的投 资组 合 经理 负责 制 ，各 投资 组合经理
在投资 决策 委员会 的授 权范围 内， 独立完 成投 资组合 的管 理工作 。各 投资组 合经 理遵守 投 资 信 息
隔离墙制度。
交易执行， 公司实行集中交易制度， 所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部 依照 《公司 公平 交易细 则》 的规定 ，场 内交易 ，强 制开启 恒生 交易系 统公 平交易 程 序 ； 场
外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。
投资管理行为的监控与分析评估， 公司风险管理部、 监察稽核部， 依照 《公司公平交易细则》
的规定 ，持 续、动 态监 督公司 投资 管理全 过 程 ，并进 行分 析评估 ，及 时向公 司管 理层报 告 发 现 问
题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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4.3.2 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
公司对该基金过去4 个 季度的同向交易行为进行数量分析， 计算溢价率、 贡献率、 占优比等
指标， 使用双边 90% 置信 水平对 1 日、3 日、5 日的交易片段进行 T 检 验， 未发现违反公平交易
及利益输送的行为。
4.3.3 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2014 年， 国 内经济压力较大 ， 其中工业和出口增速明显回落， 以房地产和固定资产投资为主
的一些 指标 低位徘 徊； 尽管二 季度 以来在 政府 定向宽 松稳 增长政 策的 密集出 台下 ，国内 经 济 有 一
定 程度 的企稳 和回 暖迹象 ，PMI 等多 项经 济指标 有回 升趋势 ，但 需求不 足的 态势仍 在延续 。 全 年
流动性持续宽松， 人民币贷款增速和 M2 增速保 持平稳。 海外经济中， 美国经济持续复苏， 日本复
苏有反复，欧洲国家温和复苏，新兴经济体加快结构调整。
2014 年的 资本 市 场走 势是 一 个寻 求贝 塔 的过 程。 一 季度 是以 “ 小市 值+高现金 ” 的转 型企业
为代表 的创 业板综 指的 贝塔行 情。 二 季度 是市 场重新 寻找 方向的 过程 ， 表现 为大 盘指数 的 窄 幅 箱
体震荡 和中 小盘指 数先 抑后扬 的反 弹行情 。三 季度市 场的 贝塔主 要来 自于军 工和 计算机 行 业 ， 中
小板和创业板指数表现明显好于沪深 300 和上 证 50。 四季 度在流动性泛滥和经济增速下移的市场
结构中， 估值修复成为行情演绎的主逻辑， 与此同时， 市场化环境下金融工具充分应用 （加杠杆）
放大了 个股 的波动 性， 资本市 场表 现为大 盘指 数一路 上涨 ，其中 以非 银金融 和 “ 一路一 带 ” 相关
领域为 领涨 板块， 其它 大盘蓝 筹板 块也随 之轮 动上涨 共同 推升指 数， 而中小 板和 创业板 则 出 现 了
明显的向下调整。
回顾基金同盛在 2014 年 的操作， 前三季度的投资 策略是自下而上精选个股， 在经济转型叠加
宏观经济复苏的预期下， 寻找小市值+ 高现金的转型企业， 先后积极参与了新经济成长方向的热点
和主题 ，一 定程度 上分 享了创 业板 的结构 性上 涨行情 。进 入四季 度投 资策略 及时 调整为 自 上 而 下
的宏观 配置 策略， 逐步 降低成 长股 的比例 ，从 行业轮 动的 角度将 组合 结构分 散化 ，并根 据 市 场 的
轮动趋 势进 行热点 切换 ，阶段 性抓 住了龙 头行 业的投 资机 会，做 到稳 健地分 享市 场四季 度 的 蓝 筹
行情，同时保留长期看好的优势个股。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
截至 2014 年12 月 31 日， 长盛同盛成长优选混合 （LOF ） 份额净 值为 1.066 元， 本报告期 （2014长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 14 页 共 63 页
年11 月5 日至2014 年12 月31 日 ） 份 额净值增长率为15.11%， 同期业绩比较基准增长率为19.26% 。
截至 2014 年 11 月 4 日， 长盛同盛封闭份额净值为 1.1557 元 ，本报告期（2014 年 1 月 1 日
至 2014 年 11 月4 日）份 额净值增长率为 11.06%。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展望 2015 年 ， 国内宏观经济依然存在较大压力和不确定性， 与此同时政策的博弈程度也在加
强。欧 美持 续复苏 ，日 本复苏 稳中 有波动 。在 不出现 流动 性变局 的情 况下， 我们 判断， 基 于 各 种
预期兑现的临近和 经济企稳不确定性的存在，2015 年的资本 市场会比此前的极端表现回归理性。
我们会 重点 关注转 型方 向上政 策落 实和业 绩兑 现的高 成长 公司， 以及 兼具价 值投 资和新 兴 理 念 的
蓝筹公 司。 未来在 投资 策略和 风格 上，会 在集 中和分 散、 成长和 蓝筹 之间寻 求均 衡。兼 顾 长 期 景
气与中短期催化，成长与蓝筹的均衡，以避免短期新因素造成风格切换带来的净值波动。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准则》 、 中国
证监会 相关 规定和 基金 合同关 于估 值的约 定， 对基金 所持 投资品 种进 行估值 。 本 基金管 理 人 制 订
了证券 投资 基金估 值政 策与估 值程 序，设 立基 金估值 小组 ，参考 行业 协会估 值意 见和独 立 第 三 方
机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、 估值日、 估值对象、
估值程 序、 估值方 法以 及估值 差错 处理、 暂停 估值和 特殊 情形处 理等 事项。 本基 金管理 人 设 立 了
由公司 总经 理（担 任估 值小组 组长） 、公司 副总 经理和 督察 长（担 任估 值小组 副组 长） 、权 益 投 资
部、风 险管 理部、 研究 部、监 察稽 核部、 业务 运营部 等部 门负责 人组 成的基 金估 值小组 ， 负 责 研
究、指 导并 执行基 金估 值业务 。小 组成 员 均具 有多年 证券 、基金 从业 经验， 具备 基金估 值 运 作 、
行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基 金 经理 参与 估 值原 则和 方 法的 讨论 ， 但不 参与 估 值原 则和 方 法的 最终 决 策和 日常 估值的执
行。
参 与 估值 流程 的 各方 还包 括 本基 金托 管 人和 会计 师 事务 所。 托 管人 根据 法 律法 规要 求对基金
估值及 净值 计算履 行复 核责任 ，当 存有异 议时 ，托管 人有 责任要 求基 金管理 公司 作出合 理 解 释 ，
通过积 极商 讨达成 一致 意见。 会计 师事务 所对 估值委 员会 采用的 相关 估值模 型、 假设及 参 数 的 适
当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本 基 金管 理人 已 与中 央国 债 登记 结算 有 限责 任公 司 签署 服务 协 议， 由其 按 约定 提供 在银行间
同业市场交易的债券品种的估值数据。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
根 据 《证 券投 资 基金 运作 管 理办 法》 的 规定 以及 《 长盛 同盛 成 长优 选灵 活 配置 混合 型证券投
资基金 （LOF ） 基金合同》 第十七部分 中对基金利润分配原则的约定， 长盛同盛成长优选灵活配置
混合型证券投资基金（LOF ）于报告 期内未进行利润分配 。
长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）截至 2014 年 12 月 31 日， 期末可供
分配利润为 478,205,433.68 元，其中 ：未分配利润已实现部分为 478,205,433.68 元， 未分配利
润未实现部分为 525,501,497.40 元。
根 据 《证 券投 资 基金 运作 管 理办 法》 的 规定 以及 《 同盛 证券 投 资基 金 基 金 合同 》 第 十七条中
对基金利润分配原则的约定，同盛证券投资基金分别于 2014 年 3 月 28 日、2014 年 11 月 4 日进
行了 利润分配，分配金额为 237,000,000.00 元。 。
同盛证券投资基金截至 2014 年 11 月 4 日，期末可供分配利润为 19,596,529.50 元，其 中：
未分配 利润已实现部分为19,596,529.50 元，未 分配 利润未实现部分为 447,557,177.49 元。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
本基金本报告期内无基金持有人数或基金资产净值预警说明。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 中国银行股份有限公司 （以下称 “本托管人” ） 在对长盛同盛成长优选灵活配置
混合型 证券 投资基 金（LOF ） （以下称 “本基 金 ” ）的托 管过 程中， 严格 遵守《 证券 投资基 金 法 》
及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 本 托管 人根 据 《证 券投 资 基金 法》 及 其他 有关 法 律法 规、 基 金合 同和 托管协议
的规定 ，对 本基金 管理 人的投 资运 作进行 了必 要的监 督， 对基金 资产 净值的 计算 以及基 金 费 用 开
支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托 管 人 对 本年 度 报 告 中财 务 信 息 等内 容 的 真 实、 准 确 和 完整 发 表 意 见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报告中的 “金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组 合报告等数据真实 、准确和完整。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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§6 审计报告(转型前)
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师汤骏、贺耀于 2015 年3 月24 日对本基
金 2014 年 11 月4 日的资 产负债表、2014 年1 月1 日至 2014 年11 月 4 日止 期间的利润表和所有
者权益 （基金净值） 变动表以及财务报表附注 出具了安永华明 （2015 ） 审字第 60468688_A03 号无
保留意见的审计报告。投资者欲查看审计报告全文，应阅读本年度报告正文。
§6 审 计 报 告 （ 转 型 后 ）
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师汤骏、贺耀于 2015 年3 月24 日对本基
金 2014 年 12 月31 日的 资产负债表 、2014 年 11 月 5 日（基 金合同生效日）至 2014 年 12 月 31
日止期间的利润表和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注 出具了 安永华明（2015）
审字第 60468688_A06 号无 保留意见的审计报告。 投资者欲查看审计报告全文， 应阅读本年度报告
正文。
§7 年 度 财 务 报 表( 转 型 前)
7.1 资产负债表(转型前)
会计主体： 同盛证券投资基金
报告截止日： 2014 年11 月4 日
单位：人民币元
资 产 2014 年11 月 4 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 43,665,208.47 51,949,306.83
结算备付金 12,182,769.72 32,699,400.12
存出保证金 2,362,768.59 1,145,805.67
交易性金融资产 3,399,528,255.40 2,914,085,432.59
其中：股票投资 2,679,138,801.60 2,219,938,432.59
基金 投资 - -
债券投资 720,389,453.80 694,147,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - - 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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买入返售金融资产 - 361,000,000.00
应收证券清算款 - 12,483,189.04
应收利息 13,978,413.02 8,761,321.93
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 9,369.54 -
资产总计 3,471,726,784.74 3,382,124,456.18
负 债 和 所有者 权 益 2014 年11 月 4 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 19,590,648.31
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 589,937.18 4,225,232.87
应付托管费 98,322.87 704,205.48
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,469,958.30 4,680,989.94
应交税费 1,823,891.66 1,823,891.66
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 590,967.74 647,967.74
负债合计 4,573,077.75 31,672,936.00
所 有 者 权益：
实收基金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配利润 467,153,706.99 350,451,520.18
所有者权益合计 3,467,153,706.99 3,350,451,520.18
负债和所有者权益总计 3,471,726,784.74 3,382,124,456.18
注：(1) 自 2014 年 11 月 5 日起，由《同盛证券投资基金基金合同》修订而成的《长盛同 盛成长
优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）基金 合同》生效。
(2) 报 告 截 止 日 2014 年 11 月 4 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.1557 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
3,000,000,000.00 份。
7.2 利润表
会计主体 ：同盛证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年11 月 4 日
单位：人民币元 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
11 月 4 日
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
一、收入 435,177,295.85 331,272,630.85
1.利息收入 32,545,005.21 33,201,796.63
其中：存款利息收入 1,401,536.97 1,682,189.68
债券利息收入 29,206,481.90 27,443,351.19
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 1,936,986.34 4,076,255.76
其他利息收入 - -
2.投资收益 （损失以“- ”填列） 178,599,222.79 289,661,599.97
其中：股票投资收益 151,999,570.91 264,004,943.18
基金投资收益 - -
债券投资收益 2,138,748.21 -2,502,222.81
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 24,460,903.67 28,158,879.60
3.公允价值 变动收益（损失以“- ”
号填列）
224,033,067.85 8,409,234.25
4. 汇兑收益 （损失以“- ”号填列） - -
5. 其他收入 （损失以“- ”号填列） - -
减： 二 、 费用 81,475,109.04 86,784,753.34
1 ．管理人报酬 41,209,091.39 48,813,028.17
2 ．托管费 6,868,181.91 8,135,504.60
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 32,273,740.00 29,377,112.01
5 ．利息支出 14,382.71 -
其中：卖出回购金融资产支出 14,382.71 -
6 ．其他费用 1,109,713.03 459,108.56
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ”
号填列）
353,702,186.81 244,487,877.51
减：所得税费用 - -
四 、 净 利 润 （净 亏 损 以 “- ” 号 填 列 ） 353,702,186.81 244,487,877.51
7.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 同盛证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年11 月 4 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 11 月 4 日 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 19 页 共 63 页
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基金
净值）
3,000,000,000.00 350,451,520.18 3,350,451,520.18
二、 本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 353,702,186.81 353,702,186.81
三、 本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
- - -
其中：1.基 金申购款 - - -
2.基金赎回 款 - - -
四、 本期向基金份额持有人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变 动 （ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
- -237,000,000.00 -237,000,000.00
五、 期末所有者权益 （基金
净值）
3,000,000,000.00 467,153,706.99 3,467,153,706.99
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基金
净值）
3,000,000,000.00 105,963,642.67 3,105,963,642.67
二、 本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 244,487,877.51 244,487,877.51
三、 本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
- - -
其中：1.基 金申购款 - - -
2.基金赎回 款 - - -
四、 本期向基金份额持有人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变 动 （ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基金
净值）
3,000,000,000.00 350,451,520.18 3,350,451,520.18
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 周兵______
______ 林培富______
____ 龚珉____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基 本 情况
同 盛证 券投资 基金 （以下 简称 “本基 金 ” ） ， 系经 中国 证券监 督管 理委员 会（ 以 下 简称“ 中 国
证 监 会 ” ） 证监 基 金字[1999]30 号 文《 关 于同 意同 盛 证券 投资 基 金设 立的 批 复》 批准 ，由中信证
券股份 有限 公司、 长江 证券股 份有 限公司 、天 津北方 国际 信托投 资股 份有限 公司 、国元 证 券 股 份
有 限 公司 和长 盛 基金 管理 有 限公 司五 家 发起 人共 同 发起 并向 社 会募 集设 立 。基 金合 同 于 1999 年
11 月 5 日正 式生效， 本基金为契约型封闭式， 存续期为 15 年， 发行规模为 30 亿份 基金份额。 本
基金经深圳证券交易所 （以下简称 “深交所 ”） 深证上字[1999]109 号 文审核同 意， 于 1999 年11
月 26 日在深 交所挂牌交易。 本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司， 注册登记机构为中国
证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
本 基 金的 投资 范 围仅 限于 具 有良 好流 动 性的 金融 工 具， 包括 国 内依 法公 开 发行 上市 的股票、
债券及 中国 证监会 允许 基金投 资的 其他金 融工 具，其 股票 投资部 分将 主要投 资于 成长型 股 票 和 价
值 型股 票。本 基金 投资于 股票 、债券 的比 例不低 于本 基金资 产总 值 的 80% ， 本基 金投资于 国 家 债
券的比例不低于本基金资产净值的 20% 。本基金 并未就业绩比较基准做出相关规定。
7.4.2 会计报表的编 制 基 础
本 财 务报 表系 按 照财 政部 颁 布的 《企 业 会计 准则 — 基本 准则 》 以及 其后 颁 布及 修订 的具体会
计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下统称 “企业会计准则” ） 编制， 同时， 对于在 具
体会计 核算 和信息 披露 方面， 也参 考了中 国证 券投资 基金 业协会 修订 并发布 的《 证券投 资 基 金 会
计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券 投资 基金执 行< 企 业会计 准则> 估值业 务及 份额净 值计 价有关 事项 的通知》 、 《 证券投 资基 金
信息披露管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告 的内容与格式》 、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《 会计报表附注的编制及披露》 、 《证 券投资基金信息
披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 及其他中国证监会颁布的相关规定。
采用若干修订后/ 新会计 准则
2014 年 1 至 3 月，财政部 制定了《企业会计准则第 39 号—— 公允价值计量》 、 《企业 会计准
则第 40 号—— 合营安排》 和 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》 ； 修订了 《企
业会计准则第 2 号—— 长期股权投资》 、 《企业 会计准则第 9 号——职工 薪酬》 、 《企 业会计准则第
30 号——财 务报表列报》 和 《企业会计准 则第 33 号——合并 财务报表》 ； 上述 7 项会 计准则均自
2014 年 7 月1 日起施行。 2014 年 6 月 ， 财政部修订了 《企业会计准则第 37 号 ——金融工具列报》 ，
在 2014 年年 度及以后期间的财务报告中施行。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。
7.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
经中国证监会批准，本基金的基金管理人长盛基金管理有限公司将本基金于 2014 年 11 月 5
日转型为长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） 并相 应延长存续期至不定期， 故
本财务 报表 仍以持 续经 营假设 为编 制基础 。本 财务报 表符 合企业 会计 准则的 要求 ，真实 、 完 整 地
反映了本基金于2014 年11 月4 日的 财务状况以及2014 年1 月1 日至2014 年11 月4 日止期间的
经营成果和净值变动情况。
7.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
7.4.5.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
会计政策变更的说明可参见 7.4.2 会计报表的编制基础。
7.4.5.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
7.4.5.3 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005] 103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
7.4.6.2 营 业税、企业所得税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2004] 78 号 文《 关 于证 券投 资 基金 税收 政 策的 通知 》 的规
定， 自 2004 年 1 月1 日 起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管 理长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005] 103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008] 1 号文《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对 证券 投资基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.3 个 人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2002] 128 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 的规 定，对 基金 取得的 股票 的股息 、红 利收入 、债 券的利 息收 入、储 蓄存 款利息 收 入 ， 由
上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所 得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 、中 国证 监 会财 税[2012] 85 号文 《 关于 实施 上 市公 司股 息 红 利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年 1 月1 日 起， 证券投 资基金从公开发
行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以 内（含 1 个 月）的，其股息红利所得全
额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上 至 1 年（含 1 年）的，暂 减按 50% 计入 应纳税所得
额； 持股期限超过 1 年 的， 暂减按25% 计入应纳 税所得额。 上述所得统一适用 20% 的 税率计征个人
所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005] 103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策 问题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008] 132 号文 《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所
得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收
个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
长江证券股份有限公司（ “长江证券 ”） 基金发起人
天 津 北 方 国 际 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司
（“天津国际信托 ”）
基金发起人
中信证券股份有限公司（ “中信证券 ”） 基金发起人
长盛基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人
中国银行股份有限公司（ “中国银行 ”） 基金托管人
国元证券股份有限公司（ “国元证券 ”） 基金发起人、基金管理人股东 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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新加坡星展银行有限公司 基金管理人股东
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人股东
安徽省投资集团控股有限公司 基金管理人股东
长盛创富资产管理有限公司 基金管理人子公司
长盛基金（香港）有限公司 基金管理人子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
7.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 11 月4 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
长江证券 304,156,325.38 1.44% 1,764,434,555.66 9.22%
中信证券 - - 771,147,349.02 4.03%
国元证券 2,378,670,280.89 11.26% 170,021,583.09 0.89%
债券交易
金额单位 ：人民币元
关联方名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 11 月4 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
长江证券 196,747,845.70 14.21% - -
债 券 回 购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 11 月4 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
长江证券 897,000,000.00 8.37% 150,000,000.00 0.88%
国元证券 - - 528,800,000.00 3.09%
7.4.8.1.2 权证交易
注：本基金于本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 24 页 共 63 页
7.4.8.1.3 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年11 月4 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
长江证券 276,904.80 1.44% - -
国元证券 2,165,537.29 11.26% - -
关联方名称
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
长江证券 1,606,341.07 9.23% - -
中信证券 699,637.69 4.02% 615,797.77 13.16%
国元证券 154,787.69 0.89% 60,328.33 1.29%
注：1 、 上述佣金按市场佣金率计算， 以扣除由 中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经
手费后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
2 、 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信 息 服
务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 11
月 4 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
41,209,091.39 48,813,028.17
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1
- -
注 ： 在通 常情 况 下， 基金 管 理费 按前 一 日的 基金 资 产净 值的 1.50% 的年 费 率计 提， 本 基金成立三
个 月后 ，若持 有现 金的比 例超 过本基 金资 产净值 的 20% ，超 出部 分不计 提基 金管理 费。计 算 方 法
如下：
H=E×1.50%/ 当年天数
H 为每日应支 付的基金管理费
长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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E 为前一日的 基金资产净值（扣除本基金持有现金比例超过 20% 部分的基 金资产净值）
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 托管 人于次 月前 两个工 作 日 内 从
基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇节假 日、公休假等，支付日期顺延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 11
月 4 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
6,868,181.91 8,135,504.60
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率 计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/ 当年天数
H 为每日应支 付的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托 管人 的托管 费每 日计算 ，逐 日累计 至每 月最后 一个 工作日 （遇 公众假 期延 至节假 日 结 束 后
的第一个 工作日）由基金托管人从基金资产中一次性支取。
7.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注： 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券 （含回购） 交易。
7.4.8.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
7.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年11
月 4 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月
31 日
基 金 合 同 生 效 日 持 有 的 基
金份额
- -
期初持有的基金份额 6,000,000.00 6,000,000.00
期间申购/ 买 入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份 额 - -
期末持有的基金份额 6,000,000.00 6,000,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.20% 0.20%
注：基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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7.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2014 年 11 月 4 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例（% ）
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例（% ）
国元证券 3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
天 津 国 际 信
托
3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
长江证券 3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
中信证券 3,000,000.00 0.10% 3,000,000.00 0.10%
注：除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方持有 本基 金基金 份额 的交易 费用 按市场 公开 的交易 费 率 计 算
并支付。
7.4.8.5 由关联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人 民币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 11 月4 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 43,665,208.47 1,150,930.44 51,949,306.83 1,444,120.57
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金于本报告期及上年度可比期间均未在 承销期内参与关联方承销证券。
7.4.9 期末（2014 年 11 月 4 日 ） 本 基金 持 有 的 流通 受 限 证 券
7.4.9.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注：本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发 证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票名
称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002207
准油股
份
2014 年10 月10 日
重大不确
定事项
17.59 2015 年1 月7 日 16.02 3,194,245 46,312,933.00 56,186,769.55
-
300296 利亚德 2014 年9 月29 日
重大资产
重组
23.22 2015 年1 月5 日 22.60 6,696,572 103,270,310.09 155,494,401.84
-
300324
旋极信
息
2014 年10 月15 日
重大不确
定事项
52.73 2015 年1 月15 日 50.00 1,332,841 59,426,581.54 70,280,705.93
- 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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300003
乐普医
疗
2014 年10 月17 日
重大不确
定事项
27.27 2014 年11 月10 日 27.00 2,899,772 64,801,718.47 79,076,782.44
-
300010 立思辰 2014 年8 月5 日
重大不确
定事项
27.94 2014 年11 月6 日 25.00 5,916,987 131,164,154.95 165,320,616.78
-
300299
富春通
信
2014 年7 月17 日
重大不确
定事项
13.85 2014 年12 月3 日 12.22 4,041,669 50,687,250.95 55,977,115.65
-
7.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
7.4.14.1 公允 价 值
银 行 存款 、结 算 备付 金、 应 收利 息、 应 付交 易费 用 、应 交税 费 等， 因其 剩 余期 限不 长，公允
价值与账面价值相若。
(1) 各层次 金融工具公允价值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
2,234,878,863.21 元， 属于第二层次的余额为人民币 1,164,649,392.19 元，属于 第三层次的 余
额为人民币零元。
(2) 公允价 值所属层次 间的重大变动
本 基 金政 策为 以 报告 期初 作 为确 定金 融 工具 公允 价 值层 次之 间 转换 的时 点 。本 基金 本报告期
持有的 以公 允价值 计量 的金融 工具 ，由第 一层 次转入 第二 层次的 金额 为人民 币零 元，由 第 二 层 次
转入第一层次的金额为人民币 51,522,503.90 元。
本 基 金本 报告 期 持有 的以 公 允价 值计 量 的金 融工 具 未发 生转 入 或转 出第 三 层次 公允 价值的情
况。
7.4.14.2 承诺 事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.3 其他 事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.14.4 财务 报 表 的批准
本财务报表已于 2015 年3 月24 日经 本基金的基金管理人批准。
长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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§7 年 度 财 务 报 表( 转 型 后)
7.1 资 产 负 债 表（ 转 型 后 ）
会计主体： 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
报告截止日： 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 1,186,611,911.02
结算备付金 25,841,610.58
存出保证金 2,815,573.78
交易性金融资产 3,050,432,083.45
其中：股票投资 3,050,432,083.45
基金 投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 140,817,254.35
应收利息 105,021.42
应收股利 -
应收申购款 1,861,201.20
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 4,408,484,655.80
负 债 和 所有者 权 益 2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 116,532,119.18
应付赎回款 226,783,934.52
应付管理人报酬 5,683,022.66
应付托管费 947,170.41
应付销售服务费 -
应付交易费用 13,048,777.08
应交税费 1,823,891.66
应付利息 - 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 1,502,680.25
负债合计 366,321,595.76
所 有 者 权益：
实收基金 3,038,456,128.96
未分配利润 1,003,706,931.08
所有者权益合计 4,042,163,060.04
负债和所有者权益总计 4,408,484,655.80
注：(1) 报 告截止日 2014 年 12 月 31 日，基金 份额净值为人民币 1.066 元，基金份额总额为
3,791,930,155.16 份。
(2) 本期财 务报表的实际编制期间系 2014 年 11 月 5 日（基金合同生效日）至 2014 年 12 月 31
日止。
7.2 利润表
会计主体： 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2014 年11 月5 日至2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年11 月 5 日至2014 年12 月31 日
一、收入 593,147,566.10
1.利息收入 727,703.85
其中：存款利息收入 455,184.22
债券利息收入 272,519.63
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 -
其他利息收入 -
2.投资收益 （损失以“- ”填列） 519,820,596.77
其中：股票投资收益 513,579,390.84
基金投资收益 -
债券投资收益 5,158,705.89
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 1,082,500.04
3.公允价值 变动收益 （ 损失以 “- ” 号填列 ） 71,834,690.19
4. 汇兑收益 （损失以“- ”号填列） -
5. 其他收入 （损失以“- ”号填列） 764,575.29
减： 二 、 费用 30,586,374.78
1 ．管理人报 酬 9,373,695.78 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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2 ．托管费 1,562,282.59
3 ．销售服务 费 -
4 ．交易费用 19,538,278.39
5 ．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6 ．其他费用 112,118.02
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ” 号填 列 ） 562,561,191.32
减：所得税费用 -
四 、 净 利润（ 净 亏 损以“- ”号 填 列） 562,561,191.32
7.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2014 年11 月5 日至2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年11 月 5 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期初所有者权益 （基金净值） 3,000,000,000.00 467,153,706.99 3,467,153,706.99
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 562,561,191.32 562,561,191.32
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“- ”号填 列）
38,456,128.96 -26,007,967.23 12,448,161.73
其中：1.基 金申购款 498,713,341.64 124,483,554.76 623,196,896.40
2. 基金赎回款（以“- ”
号填列）
-460,257,212.68 -150,491,521.99 -610,748,734.67
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“- ” 号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基金净值） 3,038,456,128.96 1,003,706,931.08 4,042,163,060.04
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 周兵______
______ 林培富______
____ 龚珉____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金 基 本 情况
长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） 由 同盛证券投资基金 （以 下简称 “基长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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金同盛 ”） 转型而 成。 根据基 金同 盛的基 金份 额持有 人大 会审议 通过 的《关 于同 盛证券 投 资 基 金
转型有 关事 项的议 案》 ， 并经中 国证 券监督 管理 委员会 （以 下简称 “中 国证监 会 ”） 《关于 准 予 同
盛证券投资基金变更注册的批复》 （ 证监许可[2014]998 号） 及深圳证券交易所 《终 止上市通知书》
（深证上[2014]406 号） 的同意，基金同盛于 2014 年 11 月 4 日进行终止上市权益登记，2014 年
11 月 5 日终 止上市。 自基金同盛终止上市之日起， 基金同盛转型为 长盛同盛成长优选灵活配置混
合型证券投资基金 （LOF ） （以下简称 “ 本基金 ”） ， 由 《同盛证 券投资基金基金合同》 修订而成的
《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 基金合同》 生效。 本基金为契约型上市
开放式 ，存 续期限 不定 。本基 金的 基金管 理人 为长盛 基金 管理有 限公 司，注 册登 记机构 为 中 国 证
券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国银行股份有 限公司。
根据 《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） 招募说 明书》 、 《关 于同盛证券
投资基金转换所得长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）基金份 额 折算的公告》
等相关规定，基金管理人确定 2014 年 12 月 3 日 作为基金份额折算基准日。经本基金管理人计算
并经基金托管人复核的折算基准日基金份额净值为人民币 1.247992463 元，折算基准日本基金份
额净值采用四舍五入的方法保留到小数点后第 9 位。 本基金 管理人按照 1 ：1.247992463 的折算比
例对基金同盛进行了基金份额折算，折算后的基金份额净 值为人民币 1.000 元，折 算后本基金的
基金份 额数 采用截 尾的 方式保 留到 整数， 所产 生的误 差归 入基金 资产 。折算 前基 金同盛 份 额 总 额
为 30 亿份， 折算后基金份额总额为 3,743,977,389.00 份。本 基金注册登记机构中国证券登记结
算有限责任公司于 2014 年 12 月4 日 对折算后的份额进行了变更登记。
本基金于基金合同生效后自 2014 年 11 月 17 日至 2014 年 11 月 28 日期间开放集中申购，集
中申购款扣除申购费用后的净申购金额为人民币 609,423,974.44 元，折 合 609,423,974.44 份基
金份额；申购资金在集中 申购期间产生的利息为人民币 88,606.90 元， 折合 88,606.90 份基金份
额；集中申购期间收到的实收基金共计人民币 609,512,581.34 元，折 合 609,512,581.34 份基 金
份 额 。 业 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 验 证 并 出 具 （2014 ）验字第 60468688_A12
号验资报告予以验证。
本 基 金的 投资 范 围为 具有 良 好流 动性 的 金融 工具 ， 包括 国内 依 法发 行上 市 的股 票（ 包括中小
板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 股指期 货、 权证、 债券、 货币市场工具、 资产
支持证 券以 及法律 法规 或中国 证监 会允许 基 金 投资的 其他 金融工 具（ 但须符 合中 国证监 会 相 关 规
定） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可 以将
其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95% ； 其余
资产投 资于 股指期 货、 权证、 债券 、货币 市场 工具、 资产 支持证 券等 金融工 具； 权证投 资 占 基 金长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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资 产 净值 的 0%-3% ；每 个交 易 日日 终在 扣 除股 指期 货 合约 需缴 纳 的交 易保 证 金以 后， 现金或到期
日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本 基金的业绩比较基准为：50%x 沪深300
指数收益率+50%x 中证综 合债指数收益率。
7.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本 财 务报 表系 按 照财 政部 颁 布的 《企 业 会计 准则 — 基本 准则 》 以及 其后 颁 布及 修订 的具体会
计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企业会计准则” ） 编制， 同时， 对于在 具
体会计 核算 和信息 披露 方面， 也参 考了中 国证 券投资 基金 业协会 修订 并发布 的《 证券投 资 基 金 会
计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券 投资 基金执 行< 企 业会计 准则> 估值业 务及 份额净 值计 价有关 事项 的通知》 、 《 证券投 资基 金
信息披露管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露内容与 格式准则》 第 2 号 《年度报告的内容与格 式》 、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《 会计报表附注的编制及披露》 、 《证 券投资基金信息
披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
采用若干修订后/ 新会计 准则
2014 年 1 至 3 月，财政部 制定了《企业会计准则第 39 号—— 公允价值计量》 、 《企业 会计准
则第 40 号—— 合营安排》 和 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》 ； 修订了 《企
业会计准则第 2 号—— 长期股权投资》 、 《企业 会计准则第 9 号——职工 薪酬》 、 《企 业会计准则第
30 号——财 务报表列报》 和 《企业会计准则第 33 号——合并 财务报表》 ； 上述 7 项会 计准则均自
2014 年 7 月1 日起施行。 2014 年 6 月 ， 财政部修订了 《企业会计准则第 37 号 ——金融工具列报》 ，
在 2014 年年 度及以后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。
7.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于 2014 年12 月 31 日的财
务状况以及 2014 年11 月5 日 （基金合 同生效日） 至 2014 年 12 月31 日止 期间的经营成果和净值
变动情况。
7.4.4 重 要 会 计 政策 和 会 计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本 期财务报表的实际编
制期间系 2014 年11 月 5 日（基金合同生效日）至 2014 年 12 月31 日止 。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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7.4.4.2 记账本位币
本 基 金记 账本 位 币和 编制 本 财务 报表 所 采用 的货 币 均为 人民 币 。除 有特 别 说明 外， 均以人民
币元为单位表示。
7.4.4.3 金 融 资 产 和金 融 负 债 的分 类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其 他单位的金融负债 （或资产） 或权
益工具的合同。
(1) 金融资产 分类
本 基 金的 金融 资 产于 初始 确 认时 分为 以 下两 类： 以 公允 价值 计 量且 其变 动 计入 当期 损益的金
融资产、贷款和应收款项；
本 基 金目 前持 有 的以 公允 价 值计 量且 其 变动 计入 当 期损 益的 金 融资 产主 要 包括 股票 投资、债
券投资等；
(2) 金融负债 分类
本 基 金的 金融 负 债于 初始 确 认时 归类 为 以公 允价 值 计量 且其 变 动计 入当 期 损益 的金 融负债和
其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
7.4.4.4 金 融 资 产 和金 融 负 债 的初 始 确 认 、后 续 计 量 和终 止 确 认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一 项金融资产或金融负债。
划 分 为以 公允 价 值计 量且 其 变动 计入 当 期损 益的 金 融资 产的 股 票、 债券 等 ，以 及不 作为有效
套期工 具的 衍生工 具， 按照取 得时 的公允 价值 作为初 始确 认金额 ，相 关的交 易费 用在发 生 时 计 入
当期损益；
在 持 有以 公允 价 值计 量且 其 变动 计入 当 期损 益的 金 融资 产期 间 取得 的利 息 或现 金股 利，应当
确认为 当期 收益。 每日 ，本基 金将 以公允 价值 计量且 其变 动计入 当期 损益的 金融 资产或 金 融 负 债
的公允价值变动计入当期损益；
处 置 该金 融资 产 或金 融负 债 时， 其公 允 价值 与初 始 入账 金额 之 间的 差额 应 确认 为投 资收益，
同时调整公允价值变动收益；
当 收 取该 金 融 资 产现 金流 量 的合 同权 利 终止 ，或 该 金融 资产 已 转移 ，且 符 合金 融资 产转移的
终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产；
保留了 金融 资产所 有权 上几乎 所有 的风险 和报 酬的， 不终 止确认 该金 融资产 ；本 基金既 没 有 转 移长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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也没有 保留 金融资 产所 有权上 几乎 所有的 风险 和报酬 的， 分别下 列情 况处理 ：放 弃了对 该 金 融 资
产控制 的， 终止确 认该 金融资 产并 确认产 生的 资产和 负债 ；未放 弃对 该金融 资产 控制的 ， 按 照 其
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债；
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票投资
买 入 股票 于成 交 日确 认为 股 票投 资， 股 票投 资成 本 ，按 成交 日 应支 付的 全 部价 款扣 除交易费
用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(2) 债券投资
买 入 债券 于成 交 日确 认为 债 券投 资。 债 券投 资成 本 ，按 成交 日 应支 付的 全 部价 款扣 除交易费
用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买 入 零息 债券 视 同到 期一 次 性还 本付 息 的附 息债 券 ，根 据其 发 行价 、到 期 价和 发行 期限按直
线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3) 权证投资
买 入 权证 于成 交 日确 认为 权 证投 资。 权 证投 资成 本 按成 交日 应 支付 的全 部 价款 扣除 交易费用
后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖出 权证的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(4) 分离交易 可转债
申 购 新发 行的 分 离交 易可 转 债于 获得 日 ，按 可分 离 权证 公允 价 值占 分离 交 易可 转债 全部公允
价值的 比例 将购买 分离 交易可 转债 实际支 付全 部价款 的一 部分确 认为 权证投 资成 本，按 实 际 支 付
的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2) 、(3) 中相关 原则进行计算；
(5) 回购协议
本基金持有的回购协议 （封闭式回购） ， 以成本列示， 按实际利率 （当实际利率与合同利率差
异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 金 融 资 产 和金 融 负 债 的估 值 原 则
公 允 价值 ，是 指 市场 参与 者 在计 量日 发 生的 有序 交 易中 ，出 售 一项 资产 所 能收 到或 者转移一
项负债 所需 支付的 价格 。本基 金以 公允价 值计 量相关 资产 或负债 ，假 定出售 资产 或者转 移 负 债 的
有序交 易在 相关资 产 或 负债的 主要 市场进 行； 不存在 主要 市场的 ，本 基金假 定该 交易在 相 关 资 产长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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或负债 的最 有利市 场进 行。主 要市 场( 或最 有利 市场) 是 本基 金在计 量日 能够进 入的 交易市 场 。 本
基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在 财 务报 表中 以 公允 价值 计 量或 披露 的 资产 和负 债 ，根 据对 公 允价 值计 量 整体 而言 具有重要
意义的 最低 层次输 入值 ，确定 所属 的公允 价值 层次： 第一 层次输 入值 ，在计 量日 能够取 得 的 相 同
资产或 负债 在活跃 市场 上未经 调整 的报价 ；第 二层次 输入 值，除 第一 层次输 入值 外相关 资 产 或 负
债直接或间接可观察的输入值；第三层 次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每 个 资产 负债 表 日， 本基 金 对在 财务 报 表中 确认 的 持续 以公 允 价值 计量 的 资产 和负 债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的股票投资、债券投资和权证投资等投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃 市场的金融工具， 按照估 值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的市价 作为 公允价 值； 估值日 无市 价，但 最近 交易日 后经 济环境 未发 生重大 变化 且证券 发 行 机 构
未发生 影响 证券价 格的 重大事 件的 ，按最 近交 易市价 确定 公允价 值； 如估值 日无 市价， 且 最 近 交
易 日后 经济 环境发 生了 重大变 化或 证券发 行机 构发生 了影 响证券 价格 的重大 事件 ，参考 类 似 投 资
品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值；
(2) 不存在活 跃市场的金融工具， 采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际交易价格验证
具有可 靠性 的估值 技术 ，确定 公允 价值。 本基 金采用 在当 前情况 下适 用并且 有足 够可利 用 数 据 和
其他信 息支 持的估 值技 术，优 先使 用相关 可观 察输入 值， 只有在 可观 察输入 值无 法取得 或 取 得 不
切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3) 如有确凿 证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的， 基 金管 理人可根据具体
情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的方法估值；
(4) 如有新增 事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金 融 资 产 和金 融 负 债 的抵 销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在是可执行的，
同时本 基金 计划以 净额 结算或 同时 变现该 金融 资产和 清偿 该金融 负债 时，金 融资 产和金 融 负 债 以
相互抵 销后 的金额 在资 产负债 表内 列示。 除此 以外， 金融 资产和 金融 负债在 资产 负债表 内 分 别 列
示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实 收 基金 为对 外 发行 的基 金 份额 总额 所 对应 的金 额 。由 于申 购 和赎 回引 起 的实 收基 金份额变
动分别 于基 金申购 确认 日及基 金赎 回确认 日确 认。上 述申 购和赎 回分 别包括 基金 转换所 引 起 的 转长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损 益 平准 金包 括 已实 现损 益 平准 金和 未 实现 损益 平 准金 。已 实 现损 益平 准 金指 在申 购或赎回
基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/ （损失） 占基 金净值比例计算
的金额 。未 实现损 益平 准金指 在申 购或赎 回基 金份额 时， 申购或 赎回 款项中 包含 的按累 计 未 实 现
利得/ （损失） 占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未 实 现损 益平 准 金与 已实 现 损益 平准 金 均在 “损 益 平准 金” 科 目中 核算 ， 并于 期末 全额转入
“未分配利润/ （累计亏 损） ”。
7.4.4.9 收入/(损失) 的 确 认 和计 量
(1) 存款利息 收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取定期存款， 按
协议规 定的 利率及 持有 期重新 计算 存款利 息收 入，并 根据 提前支 取所 实际收 到的 利息收 入 与 账 面
已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债 券 利 息 收 入 按 债 券 票 面 价 值 与 票 面 利 率 或 内 含 票 面 利 率 计 算 的 金 额 扣 除 应 由 债 券 发 行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持 证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除 应由资产支持证券发
行企业代扣代缴的个人所得税后 的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售 金融资产收入， 按买入返售金融资产的成本及实际利率 （当实际利率与合同利率
差异较小时，也可以用合同利率） ， 在回购期内逐日计提；
(5) 股票 投资收 益/ （损 失） 于 卖出 股票 成 交日 确认 ， 并按 卖出 股 票成 交金 额 与其 成本 的差额
入账；
(6) 债券投资 收益/ （损失 ）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(7) 衍生 工具收 益/ （损 失） 于 卖出 权证 成 交日 确认 ， 并按 卖出 权 证成 交金 额 与其 成本 的差额
入账；
(8) 股利收益 于除息日确认， 并按上市 公司宣告的分红派息比例计 算的金额扣除应由上市公司
代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9) 公允 价值变 动 收益/ （损 失 ）系 本基 金 持有 的采 用 公允 价值 模 式计 量的 交 易性 金融 资产、
交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10) 其 他收入 在 主要 风险 和 报酬 已经 转 移给 对方 ， 经济 利益 很 可能 流入 且 金额 可以 可 靠计量
的时候确认。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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7.4.4.10 费 用 的 确 认和 计 量
(1) 基金管理 费按前一日基金资产净值的 1.50% 年 费率逐日计提；
(2) 基金托管 费按前一日 基金资产净值的 0.25% 年 费率逐日计提；
(3) 卖出回购 证券支出， 按卖出回购金融资产的成本及实际利率 （当实际利率与合同利率差异
较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(4) 其他费用 系根据有关法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基金费用如果影响
基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
7.4.4.11 基 金 的 收 益分 配 政 策
(1) 在符合有 关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 4 次， 每次收 益分配
比例不得低于该次可供分配利润的 20% ，若《基 金合同》生效不满 3 个 月可不进行收益分配；
(2) 本基金收 益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资。 场外基金份额持有人可选择现金红
利或将 现金 红利按 除权 日经除 权后 的该基 金份 额净值 自动 转为基 金份 额进行 再投 资，若 事 先 未 做
出选择 ，本 基金默 认的 收益分 配方 式是现 金分 红；场 内基 金份额 的收 益分配 方式 为现金 分 红 ， 具
体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及注册登记机构的相关规定；
(3) 基金收益 分配 后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去
每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) 每一基金 份额享有同等分配权；
(5) 投资者的 现金红利保留到小数点 后第 2 位， 由此产生的收益或损失由基金资产承担；
(6) 当日申购 的基金份额自申购确认日起享有基金的分配权益； 当日赎回 的基金份额自赎回确
认日起，不享有基金的分配权益；
(7) 法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 其 他 重 要 的会 计 政 策 和会 计 估 计
本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项。
7.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
7.4.5.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
会计政策变更的说明可参见 7.4.2 会计报表的编制基础。
7.4.5.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金本报告期无会计估计变更。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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7.4.5.3 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收 印花税。
7.4.6.2 营业 税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关 于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，
自 2004 年1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根 据 财政 部 、 国 家税 务总 局 财税[2008]1 号文 《关 于 企业 所得 税 若干 优惠 政 策的 通知 》 的规
定，对 证券 投资基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.3 个人 所得税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号文《 关 于开 放式 证 券投 资基 金 有关 税收 问 题 的
通知》 的规 定，对 基金 取得的 股票 的股息 、红 利收入 ，债 券的利 息收 入、储 蓄存 款利息 收 入 ， 由
上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所 得税；
根据财政部、 国 家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂 减按 25% 计入 应纳税所得额。 上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策问题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]132 号文《 财 政部 国家 税 务总 局关 于 储蓄 存款 利 息 所
得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收
个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
长盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司（ “中国银行 ”） 基金托管人、基金代销机构
国元证券股份有限公司（ “国元证券 ”） 基金管理人股东、基金代销机构
新加坡星展银行有限公司 基金管理人股东
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人股东
安徽省投资集团控股有限公司 基金管理人股东
长盛创富资产管理有限公司 基金管理人子公司
长盛基金（香港）有限公司 基金管理人子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报 告 期 间的 关 联 方 交易
7.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
注： 本基金于 2014 年 11 月5 日 （基金合同生效日） 至 2014 年 12 月 31 日止期间未通过关联方交
易单元进行交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 11 月 5 日至2014 年12 月 31 日
当期应支付的管理费 9,373,695.78
其中： 支付销售机构的客
户维护费
52,184.70
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50% 的
年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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E 为前一日的 基金资产净值
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 11 月 5 日至2014 年12 月 31 日
当期应支付的托管费 1,562,282.59
注 ： 基金 托管 费 每日 计提 ， 按月 支付 。 基金 托管 费 按前 一日 的 基金 资产 净 值 的 0.25% 的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×0.25%/ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
7.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
单位：人民 币元
本期
2014 年 11 月 5 日至2014 年12 月 31 日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国银行 - 30,712,227.95 - - - -
7.4.8.4 各关联方 投资 本 基 金 的情 况
7.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2014 年 11 月 5 日至2014 年12 月 31 日
期初持有的基金份额 6,000,000.00
期间申购/ 买 入总份额 1,487,954.00
期间因拆分增加的份额 -
期间赎回/ 卖 出总份额 -
期末持有的基金份额 7,487,954.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.20%
注：1 、基金 管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。
2 、 基金管理人以 2014 年12 月 3 日作 为基金份额折算基准日， 对折算基准日登记在册的由原基金
同盛转 型所 得的本 基金 基金份 额进 行折算 与变 更登记 。折 算后， 本基 金管理 人持 有的基 金 份 额 调
增 1,487,954.00 份。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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7.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
国元证券 3,743,978.00 0.10%
注：除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方持有 本基 金基金 份额 的交易 费用 按市场 公开 的交易 费 率 计 算
并支付。
7.4.8.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人 民币元
关联方名称
本期
2014 年 11 月 5 日至2014 年12 月 31 日
期末余额 当期利息收入
中国银行 1,186,611,911.02 399,207.37
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注： 本基金于 2014 年 11 月5 日 （基金合同生效日） 至 2014 年 12 月 31 日止期间未在承销期内参
与关联方承销证券。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日 ） 本 基金 持 有 的 流通 受 限 证 券
7.4.9.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注：本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发 证券而于期末流通受限的证券。
7.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
000883
湖北
能源
2014 年11 月18
日
重大事项
未公告
8.31 - - 8,579,466 28,830,013.93 71,295,362.46
-
002170
芭田
股份
2014 年12 月25
日
重大事项
未公告
9.00 2015 年1 月5 日 9.38 4,700,522 44,938,156.35 42,304,698.00
-
002207
准油
股份
2014 年10 月10
日
重大事项
未公告
20.36 2015 年1 月7 日 16.02 3,194,245 46,312,933.00 65,034,828.20
-
300296 利亚德
2014 年9 月29
日
重大资产
重组
21.95 2015 年1 月5 日 22.60 6,696,572 103,270,310.09 146,989,755.40
-
300324
旋 极
信息
2014 年10 月15
日
重大事项
未公告
53.82 2015 年1 月15 日 50.00 1,332,841 59,426,581.54 71,733,502.62
- 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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000411
英特
集团
2014 年11 月28
日
重大资产
重组
21.70 - - 1,541,915 23,064,869.89 33,459,555.50
-
7.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
7.4.14.1 公允 价 值
银行 存款 、结 算 备付 金、 应 收证 券清 算 款、 应付 证 券清 算款 、 应付 赎回 款 等， 因其 剩余期限
不长，公允价值与账面价值相若。
(1) 各层次 金融工具公允价值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
2,619,614,381.27 元， 属于第二层次的余额为人民币 430,817,702.18 元，属于第三层次的余额
为人民币零元。
(2) 公允价 值所属层次间的重大变动
本 基 金政 策为 以 报告 期初 作 为确 定金 融 工具 公允 价 值层 次之 间 转换 的时 点 。本 基金 本报告期
持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 ， 由 第 一 层 次 转 入 第 二 层 次 的 金 额 为 人 民 币 414,771,448.77
元，由第二层次转入第一层次的金额为人民币 280,347,370.03 元。
本 基 金本 报告 期 持有 的以 公 允价 值计 量 的金 融工 具 未发 生转 入 或转 出第 三 层次 公允 价值的情
况。
7.4.14.2 承诺 事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.3 其他 事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.14.4 财务 报 表 的批准
本财务报表已于 2015 年3 月24 日经 本基金的基金管理人批准。
§8 投 资 组 合 报 告( 转 型 前)
8.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 2,679,138,801.60 77.17
其中：股票 2,679,138,801.60 77.17
2 固定收益投资 720,389,453.80 20.75
其中：债券 720,389,453.80 20.75
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 55,847,978.19 1.61
7 其他资产 16,350,551.15 0.47
8 合计 3,471,726,784.74 100.00
8.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
A
农、林、牧、渔业 28,399,661.72 0.82
B
采矿业 126,616,624.43 3.65
C
制造业 1,306,754,848.55 37.69
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
98,364,720.72 2.84
E
建筑业 213,605,179.98 6.16
F
批发和零售业 228,618,402.85 6.59
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
491,931,597.09 14.19
J
金融业 119,513,504.53 3.45
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 17,111,244.88 0.49
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 48,223,016.85 1.39
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - - 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 2,679,138,801.60 77.27
8.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 300010 立思辰 5,916,987 165,320,616.78 4.77
2 300296 利亚德 6,696,572 155,494,401.84 4.48
3 601555 东吴证券 7,875,749 98,604,377.48 2.84
4 000883 湖北能源 16,728,694 98,364,720.72 2.84
5 000333 美的集团 4,441,945 91,726,164.25 2.65
6 002713 东易日盛 2,005,917 91,710,525.24 2.65
7 600133 东湖高新 9,516,363 85,837,594.26 2.48
8 300003 乐普医疗 2,899,772 79,076,782.44 2.28
9 001696 宗申动力 8,177,353 78,257,268.21 2.26
10 000100 TCL 集团 22,399,992 73,471,973.76 2.12
注： 投资者 欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于 http://www.csfunds.com.cn
网站的年度报告正文。
8.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
8.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或 前 20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000333 美的集团 326,652,498.64 9.75
2 601555 东吴证券 218,292,675.32 6.52
3 600886 国投电力 189,377,129.19 5.65
4 300296 利亚德 187,853,630.46 5.61
5 300010 立思辰 186,297,645.17 5.56
6 600584 长电科技 153,388,954.80 4.58
7 600887 伊利股份 148,317,493.89 4.43
8 300291 华录百纳 136,226,293.41 4.07
9 600893 航空动力 128,426,054.85 3.83
10 600837 海通证券 127,610,195.74 3.81
11 601299 中国北车 119,540,588.71 3.57 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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12 600037 歌华有线 117,121,291.89 3.50
13 002373 联信永益 111,522,143.57 3.33
14 600015 华夏银行 107,767,642.98 3.22
15 300081 恒信移动 106,610,426.45 3.18
16 601688 华泰证券 102,870,817.98 3.07
17 002229 鸿博股份 102,613,777.22 3.06
18 000625 长安汽车 100,150,592.17 2.99
19 600999 招商证券 99,885,352.10 2.98
20 000712 锦龙股份 93,097,576.51 2.78
21 002713 东易日盛 90,296,710.16 2.70
22 601601 中国太保 90,290,850.84 2.69
23 002111 威海广泰 89,191,286.83 2.66
24 601600 中国铝业 87,268,626.11 2.60
25 300104 乐视网 85,117,600.79 2.54
26 601336 新华保险 83,206,242.63 2.48
27 002347 泰尔重工 82,521,050.79 2.46
28 600133 东湖高新 80,871,838.59 2.41
29 600446 金证股份 79,475,880.10 2.37
30 600122 宏图高科 78,609,173.92 2.35
31 300150 世纪瑞尔 77,646,964.01 2.32
32 300002 神州泰岳 75,288,705.14 2.25
33 002383 合众思壮 72,836,414.53 2.17
34 600535 天士力 70,196,839.28 2.10
35 001696 宗申动力 69,987,232.10 2.09
36 000883 湖北能源 69,265,627.77 2.07
37 300219 鸿利光电 68,798,537.97 2.05
38 000739 普洛药业 67,805,545.82 2.02
8.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000333 美的集团 315,786,332.77 9.43
2 600886 国投电力 200,483,825.23 5.98
3 600309 万华化学 190,453,583.44 5.68
4 600887 伊利股份 183,415,075.34 5.47
5 002038 双鹭药业 168,420,763.52 5.03 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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6 601555 东吴证券 165,079,756.80 4.93
7 300291 华录百纳 154,370,637.42 4.61
8 600104 上汽集团 146,339,747.85 4.37
9 600584 长电科技 136,854,530.95 4.08
10 000661 长春高新 121,955,273.44 3.64
11 600837 海通证券 119,229,859.02 3.56
12 000625 长安汽车 119,013,231.43 3.55
13 601299 中国北车 113,840,833.96 3.40
14 600690 青岛海尔 112,731,351.96 3.36
15 002373 联信永益 110,795,171.93 3.31
16 002229 鸿博股份 110,460,827.79 3.30
17 002111 威海广泰 109,716,699.20 3.27
18 000538 云南白药 107,734,873.12 3.22
19 600015 华夏银行 104,066,773.80 3.11
20 300296 利亚德 103,682,664.37 3.09
21 000895 双汇发展 93,221,529.63 2.78
22 601601 中国太保 92,153,953.78 2.75
23 601688 华泰证券 91,954,807.92 2.74
24 600999 招商证券 91,228,776.31 2.72
25 601600 中国铝业 91,179,161.72 2.72
26 000712 锦龙股份 88,610,945.81 2.64
27 600893 航空动力 88,560,100.73 2.64
28 300017 网宿科技 87,679,915.56 2.62
29 601098 中南传媒 86,207,943.86 2.57
30 002508 老板电器 86,206,989.23 2.57
31 601336 新华保险 84,627,589.16 2.53
32 300150 世纪瑞尔 82,179,841.00 2.45
33 300104 乐视网 80,893,944.11 2.41
34 600446 金证股份 79,929,556.21 2.39
35 600519 贵州茅台 78,901,467.40 2.35
36 600037 歌华有线 77,677,881.96 2.32
37 600674 川投能源 77,314,506.88 2.31
38 002410 广联达 75,752,655.17 2.26
39 300113 顺网科技 73,281,783.89 2.19
40 300002 神州泰岳 69,937,751.63 2.09
41 300024 机器人 69,762,458.39 2.08
42 002714 牧原股份 68,534,277.00 2.05
43 300219 鸿利光电 68,074,852.55 2.03 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
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8.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 10,619,972,179.81
卖出股票收入（成交）总额 10,528,551,973.77
注： 本项中 8.4.1 、8.4.2 、8.4.3 表中 的 “买入金额” （或“买入股票成本 ”）、 “卖出 金额 ” （或
“ 卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 138,076,453.80 3.98
2 央行票据 - -
3 金融债券 582,313,000.00 16.80
其中：政策性金融债 582,313,000.00 16.80
4 企业 债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 720,389,453.80 20.78
8.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 100209 10 国开 09 1,500,000 150,690,000.00 4.35
2 140218 14 国开 18 1,500,000 150,570,000.00 4.34
3 018002 国开 1302 963,720 103,069,854.00 2.97
4 140212 14 国开 12 700,000 70,308,000.00 2.03
5 100230 10 国开 30 500,000 50,450,000.00 1.46
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前十名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例大小排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 48 页 共 63 页
8.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
8.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
8.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金本报告期内未投资股指期货。
8.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
8.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.12 投 资 组 合 报告 附 注
8.12.1
本 报 告期 内基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体无 被 监管 部门 立 案调 查记 录 ，无 在报 告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2 声 明 基 金 投资 的 前 十 名股 票 是 否 超出 基 金 合 同规 定 的 备 选股 票 库
本基金报告期内未进行股票投资。
8.12.3 其 他 资 产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,362,768.59
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 13,978,413.02
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 9,369.54
8 其他 -
9 合计 16,350,551.15 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 49 页 共 63 页
8.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
流通受限情况说明
1 300010 立 思 辰 165,320,616.78 4.77 重大事项停牌
2 300296 利 亚 德 155,494,401.84 4.48 重大事项停牌
3 300003 乐普医疗 79,076,782.44 2.28 重大事项停牌
8.12.6 投资组合报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 投 资 组 合 报 告( 转 型 后)
8.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 3,050,432,083.45 69.19
其中：股票 3,050,432,083.45 69.19
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断 式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 1,212,453,521.60 27.50
7 其他资产 145,599,050.75 3.30
8 合计 4,408,484,655.80 100.00
8.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
A
农、林、牧、渔业 20,898,502.18 0.52
B
采矿业 110,272,724.12 2.73
C
制造业 1,036,520,636.66 25.64 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 50 页 共 63 页
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
86,985,564.06 2.15
E
建筑业 304,725,820.02 7.54
F
批发和零售业 131,212,720.25 3.25
G
交通运输、仓储和邮政业 158,773,827.82 3.93
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
71,733,502.62 1.77
J
金融业 746,827,065.63 18.48
K
房地产业 238,275,604.34 5.89
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 144,206,115.75 3.57
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 3,050,432,083.45 75.47
8.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300296 利亚德 6,696,572 146,989,755.40 3.64
2 000002 万
科Ａ 7,101,557 98,711,642.30 2.44
3 600030 中信证券 2,554,149 86,585,651.10 2.14
4 600048 保利地产 7,877,122 85,230,460.04 2.11
5 000425 徐工机械 5,465,032 81,811,529.04 2.02
6 000786 北新建材 3,100,278 78,375,027.84 1.94
7 000069 华侨城Ａ 9,395,447 77,512,437.75 1.92
8 601336 新华保险 1,507,488 74,711,105.28 1.85
9 601939 建设银行 10,955,640 73,731,457.20 1.82
10 000157 中联重科 10,247,700 72,348,762.00 1.79
注： 投资者 欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于 http://www.csfunds.com.cn
网站的年度报告正文。
长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 51 页 共 63 页
8.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
8.4.1 累计买入金 额 超 出 期 末基 金 资 产 净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净
值比例（% ）
1 601939 建设银行 160,044,822.25 3.96
2 600030 中信证券 120,331,836.10 2.98
3 601998 中信银行 120,023,561.04 2.97
4 600048 保利地产 115,201,820.49 2.85
5 600000 浦发银行 114,226,526.00 2.83
6 601989 中国重工 112,188,555.76 2.78
7 000069 华侨城Ａ 109,780,867.82 2.72
8 600765 中航重机 93,518,629.53 2.31
9 601336 新华保险 92,857,749.73 2.30
10 000002 万
科Ａ 89,852,459.21 2.22
11 601328 交通银行 89,708,928.94 2.22
12 601857 中国石油 85,912,520.30 2.13
13 002051 中工国际 84,687,293.24 2.10
14 600115 东方航空 84,616,742.56 2.09
15 600028 中国石化 83,630,599.40 2.07
16 601318 中国平安 82,551,338.01 2.04
17 600016 民生银行 79,312,662.68 1.96
18 300070 碧水源 78,644,093.44 1.95
19 601668 中国建筑 77,250,001.11 1.91
20 600036 招商银行 76,035,785.76 1.88
8.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 末基 金 资 产 净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净
值比例（% ）
1 600133 东湖高新 157,868,805.54 3.91
2 300010 立思辰 128,305,885.29 3.17
3 601555 东吴证券 107,701,508.19 2.66
4 601939 建设银行 97,907,060.72 2.42
5 000333 美的集团 95,032,855.62 2.35
6 600000 浦发银行 89,605,453.87 2.22
7 601668 中国建筑 89,318,314.23 2.21 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 52 页 共 63 页
8 601688 华泰证券 88,766,302.90 2.20
9 601857 中国石油 87,860,063.90 2.17
10 002713 东易日盛 85,380,890.24 2.11
11 600016 民生银行 84,660,747.88 2.09
12 600028 中国石化 83,128,394.04 2.06
13 002496 辉丰股份 83,107,503.31 2.06
14 601989 中国重工 82,037,897.28 2.03
15 600325 华发股份 77,123,273.90 1.91
16 600153 建发股份 76,834,958.56 1.90
17 600397 安源煤业 73,560,293.42 1.82
18 000768 中航飞机 73,138,279.89 1.81
19 300003 乐普医疗 71,334,611.68 1.76
20 000709 河北钢铁 71,189,376.31 1.76
8.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 6,247,827,086.32
卖出股票收入（成交）总额 6,466,668,721.29
注： 本项中 8.4.1 、8.4.2 、8.4.3 表中 的 “买入金额” （或“买入股票成本 ”）、 “卖出 金额 ” （或
“ 卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
注：本 基金本报告期末未持有债券。
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前十名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 53 页 共 63 页
8.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
8.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
8.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金本报告期内未 投资股指期货。
8.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
8.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.12 投 资 组 合 报告 附 注
8.12.1
本 报 告期 内基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体无 被 监管 部门 立 案调 查记 录 ，无 在报 告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2 声 明 基 金 投资 的 前 十 名股 票 是 否 超出 基 金 合 同规 定 的 备 选股 票 库
本基金报告期内未进行股票投资。
8.12.3 其 他 资 产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,815,573.78
2 应收证券清算款 140,817,254.35
3 应收股利 -
4 应收利息 105,021.42
5 应收申购款 1,861,201.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 145,599,050.75 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 54 页 共 63 页
8.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 300296 利亚德 146,989,755.40 3.64 重大事项停牌
8.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息( 转 型 前)
9.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
36,125 83,044.98 2,186,329,052.00 72.88% 813,670,948.00 27.12%
9.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 中国人寿保险 （集团） 公 司 399,475,771.00 13.32%
2 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公
司
277,741,079.00 9.26%
3 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公
司 － 分 红 － 个 人 分 红
-019L-FH002 深
200,995,756.00 6.70%
4 伦 敦 市 投 资 管 理 有 限 公 司
－客户资金
114,837,631.00 3.83%
5 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公
司
113,545,038.00 3.78%
6 幸 福 人 寿 保 险 股 份 有 限 公
司- 分红
91,770,218.00 3.06%
7 中 国 太 保 集 团 股 份 有 限 公
司 － 本 级 － 集 团 自 有 资 金
91,067,957.00 3.04% 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 55 页 共 63 页
-012G-ZY001 深
8 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份
有 限 公 司 － 传 统 － 普 通 保
险产品
89,141,309.00 2.97%
9 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 公
司－分红保险产品
83,560,523.00 2.79%
10 中 国 太 平 洋 财 产 保 险 － 传
统－普通保险产品
-013C-CT001 深
74,817,220.00 2.49%
9.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
- -
9.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金 0
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息( 转 型 后)
9.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
40,181 94,371.22 2,568,493,962.45 67.74% 1,223,435,818.71 32.26%
9.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 中国人寿保险 （集团） 公 司 498,542,751.00 19.76%
2 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公
司
307,394,088.00 12.19%
3 伦 敦 市 投 资 管 理 有 限 公 司
－客户资金
143,316,498.00 5.68%
4 幸 福 人 寿 保 险 股 份 有 限 公
司- 分红
114,528,540.00 4.54% 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 56 页 共 63 页
5 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 公
司－分红保险产品
104,282,903.00 4.13%
6 阳 光 财 产 保 险 股 份 有 限 公
司－自有资金
69,936,433.00 2.77%
7 中国平安保险 （集团） 股 份
有限公司
62,715,693.00 2.49%
8 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公
司
23,724,383.00 0.94%
9 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 公
司－万能保险产品
23,188,259.00 0.92%
10 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 公
司－传统保险产品
22,520,326.00 0.89%
9.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
102,079.10 0.00%
9.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金 0
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日 （2014 年 11 月5 日 ）基金份额总额
3,000,000,000.00
报告期期初基金份额总额 -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 622,391,311.75
减: 基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 574,438,545.59
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份
额减少以"-" 填列）
743,977,389.00
报告期期末基金份额总额 3,791,930,155.16
长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 57 页 共 63 页
§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
2014 年 10 月 10 日至 2014 年 10 月 30 日，同盛证券投资基金基金份额持有人大 会以通讯方
式召开，大会审议了《关于同盛证券投资基金转型有关事项的议案》 ，内容包括同盛证券投资基
金由封闭式基金转为开放式基金， 调整存续期限， 终止上市， 调整投资目标、 范围和策略以及修
订基金合同等。 上述议案经基金份额持有人大会表决通过， 并形成了基金份额持有大会决议， 自
表决通过之日（即 2014 年 10 月 31 日）生效。依据基金份额持有人大会决议，基金管理人向深
圳证券交易所申请基金终止上市， 自基金终止上市之日起， 原 《同盛 证券投资基金基金合同 》失
效， 《长盛同 盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 基金合同》 生效， 基金 正式转型为
开放式基金， 存续期限调整为不定期， 基金投资目标、 范围和策略调整， 同时基金更名为 “长盛
同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）”。
11.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
11.2.1 本基 金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
本基金管理人于 2014 年 4 月 16 日发 布公告，经公司第五届董事会第五十七次会议以及第六
届董事 会第 一次会 议审 议通过, 并 报中国 证监 会审核 批准 ，由高 新先 生担任 公司 董事长 ，凤 良志
先 生 因 年 龄 原 因 不 再 担 任 公 司 董 事 长 职 务 。 根 据 公 司 章 程 相 关 规 定 ,“ 董 事 长 为 公 司 的 法 定 代 表
人 ”。公司已于 2014 年4 月14 日完 成相关工商登记变更手续。
11.2.2 基金 经理的变动情况
报经中国证券投资基金业协会同意，自 2014 年 4 月 21 日起 ，侯继雄同志不再兼任同盛证券
投资基金基金经理。
11.2.3 本基 金托管人的基金托管部门重大人事变动情况
2014 年 2 月 14 日中国银 行股份有限公司公告，自 2014 年 2 月 13 日起， 陈四清先生担任 本
行行长。
报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业 务的诉讼事项。 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 58 页 共 63 页
11.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
根据同盛证券投资基金基金份额持有人大会基金份额持有人大会决议，自 2014 年 10 月 31
日 起 ， 《 同 盛 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 失 效 且 《 长 盛 同 盛 成 长 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基金 合同》生效，同盛证券投资基金的投资策略相应调整。
调整后的投资策略要点为： “本基金将首先参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范
围，通 过深 入分析 上述 指标与 因素 ，动态 调整 基金资 产在 股票、 股指 期货、 债券 、货币 市场 工具
等类别 资产 间的分 配比 例，控 制市 场风险 ，提 高配置 效率 。股票 投资 上，本 基金 将充分 发挥 基金
管理人研究和投资的团队能力， 以深入扎实的研究为基础， 聚焦经济转型、 产业升级、 模式创新 、
政策热 点等 板块， 将“ 自上而 下优 选行业 ”与 “自下 而上 精选个 股” 相结合 ，将 定性分 析与 定量
分析相 结合 ，寻找 和布 局未来 增长 预期良 好、 估值合 理的 上市公 司， 并审慎 选择 投资时 机和 介入
时点， 为投 资者实 现资 产长期 增值 。债券 投资 上，本 基金 的债券 投资 采取稳 健的 投资管 理方 式，
获得与 风险 相匹配 的投 资收益 ，以 实现在 一定 程度上 规避 股票市 场的 系统性 风险 和保证 基金 资产
的流动 性。 股指期 货投 资上， 本基 金将以 投资 组合的 避险 保值和 有效 管理为 目标 ，在风 险可 控 的
前提下，本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。 ”
调整后的投资策略详见 2014 年 11 月 3 日发布在基 金管理人网站（www.csfunds.com.cn ）上
的《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）基金合同》和 2014 年 11 月 14 日发
布的《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招募说 明书》 。
11.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本基金聘任的会计师事务所为安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 。 本报告期内本基金未
更换会计师事务所，报告期内共支付安永华明会计师事务所审计费用 95,000.00 元 。该审计机构
已提供审计服务的连续年限为 15 年。
11.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况 ( 转 型后)
11.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 59 页 共 63 页
长江证券 2 1,509,438,874.14 11.87% 1,374,194.12 11.87% -
东北证券 1 3,610,150,146.90 28.39% 3,286,670.95 28.39% -
国信证券 1 552,661,312.37 4.35% 503,141.05 4.35% -
银河证券 2 2,335,050,456.74 18.37% 2,125,829.37 18.37% -
招商证券 1 1,893,950,099.61 14.90% 1,724,254.90 14.90% -
中信证券 2 2,813,244,917.85 22.13% 2,561,178.39 22.13% -
齐鲁证券 1 - - - - -
中原证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
国元证券 2 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
11.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长江证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
国信证券 138,558,733.90 100.00% - - - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
中原证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
注：1 、本公 司选择证券经营机构的标准
（1 ） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本公司提供高质量的咨询服务，长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 60 页 共 63 页
包括宏观经济报告、 行业报告、 市场走向分析、 个股分析报告等， 并能根据基金投资的特定要求，
提供专门研究报告。
（2 ）资力雄 厚，信誉良好。
（3 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4 ）经营行 为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。
（5 ）内部管 理规范、严格，具备健 全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（6 ） 具备基金运作所需的高效、 安 全的通讯条件， 交易设 施符合代理本公司基金进行证券交易的
需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2 、本公司租 用券商交易单元的程序
（1 ）研究机 构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2 ）研究机 构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定；
（3 ） 研究发展部、 投资管理等部门试用研究机构的研究报告后， 按照研究服务评价规定， 对研究
机构进行综合评价；
（4 ） 试用期满后， 评价结果符合条件， 双方认为有必要继续合作 ， 经公司领导审批后， 我司 与 研
究机构签定 《研究服务协议》 、 《券 商交易单元租用协议 》 ， 并办理基金专用交易单元租用手续。 评
价结果如不符合条件则终止试用；
（5 ） 本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。 经过评价， 若本公司认为签约机构的
服务不 能满 足要求 ，或 签约机 构违 规受到 国家 有关部 门的 处罚， 本公 司有权 终止 签署的 协 议 ， 并
撤销租用的交易单元；
（6 ）交易单 元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况：
（1 ）本基金 报告期内新增租用交易单元
序号 证 券 公 司名 称 交 易 单 元所属 市 场 数量
1 联讯证券 上海 1
（2 ）本基金 报告期内停止租用交易单元 ：无。
11.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况 ( 转 型前)
11.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例 长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 61 页 共 63 页
银河证券 2 8,361,615,949.04 39.58% 7,612,418.55 39.58% -
国泰君安 2 3,310,197,214.45 15.67% 3,013,605.53 15.67% -
国元证券 2 2,378,670,280.89 11.26% 2,165,537.29 11.26% -
东北证券 1 2,046,206,301.28 9.69% 1,862,859.26 9.69% -
齐鲁证券 1 2,000,570,796.49 9.47% 1,821,321.62 9.47% -
招商证券 1 1,801,672,077.82 8.53% 1,640,246.08 8.53% -
国信证券 1 924,395,717.71 4.38% 841,566.52 4.38% -
长江证券 2 304,156,325.38 1.44% 276,904.80 1.44% -
中原证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
11.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
银河证券 118,801,868.00 8.58% 167,000,000.00 1.56% - -
国泰君安 200,307,718.20 14.47% 1,647,000,000.00 15.36% - -
国元证券 - - - - - -
东北证券 7,544,615.60 0.54% 6,363,500,000.00 59.36% - -
齐鲁证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国信证券 861,163,489.90 62.20% 1,646,000,000.00 15.35% - -
长江证券 196,747,845.70 14.21% 897,000,000.00 8.37% - -
中原证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
注：1 、本公 司选择证券经营机构的标准
（1 ） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本公司提供高质量的咨询服务，
包括 宏观经济报告、 行业报告、 市场走向分析、 个股分析报告等， 并能根据基金投资的特定要求，长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 62 页 共 63 页
提供专门研究报告。
（2 ）资力雄 厚，信誉良好。
（3 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4 ）经营行 为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。
（5 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（6 ） 具备基金运作所需的高效、 安 全的通讯条件， 交易设 施符合代理本公司基金进行证券交易的
需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2 、本公司租 用券商交易单元的程序
（1 ）研究机 构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2 ）研究机 构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定；
（3 ） 研究发展部、 投资管理等部门试用研究机构的研究报告后， 按照研究服务评价规定， 对研究
机构进行综合评价；
（4 ） 试用期满后， 评价结果符合条件， 双方认为有必要继续合作， 经公司领导审批后， 我司 与 研
究机构签定 《研究服务协议》 、 《券 商交易单元租用协议 》 ， 并办理基金专用交易单元租用手续。 评
价结果如不符合条件则终止试用；
（5 ） 本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。 经过评价， 若本公司认为签约机构的
服务不 能满 足要求 ，或 签约机 构违 规受到 国家 有关部 门的 处罚， 本公 司有权 终止 签署的 协 议 ， 并
撤销租用的交易单元；
（6 ）交易单 元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况：
（1 ）本基金 报告期内新增租用交易单元：无。
（2 ）本基金 报告期内停止租用交易单元：无。
§12 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
本 报 告期 内， 本 基金 托管 人 中国 银行 的 专门 基金 托 管部 门的 名 称由 托管 及 投资 者服 务部更名
为托管业务部。
长盛同盛成长优选混合 2014 年年度报告摘要
第 63 页 共 63 页
长盛基金管理有限公司
2015 年3 月28 日
