长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF ）
2014 年年度报告
2014 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 3 月 28 日
长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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§1 重 要 提 示 及 目 录
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 27 日复核 了本报告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本 年 度报 告财 务 资料 已经 审 计， 安永 华 明会 计师 事 务所 （特 殊 普通 合伙 ） 为本 基金 出具了无
保留意见的审计报告。
本报告期自 2014 年01 月01 日起 至 12 月 31 日止。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要 提 示及 目 录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金 简 介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要 财 务指 标 、 基金净 值 表 现及利 润 分 配情况 ............................................................................... 6
3.1 主要会计 数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过去三年 基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9
§4 管理 人 报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理 人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 11
4.3 管理人对 报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 11
4.4 管理人对 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12
4.5 管理人对 宏观经济、证券市场及行业走势的 简要展望 ........................................................ 12
4.6 管理人内 部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 13
4.7 管理人对 报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14
4.8 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
4.9 报告期内 管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 15
§5 托管 人 报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内 本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对 报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对 本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 15
§6 审计 报 告 ............................................................................................................................................. 15
6.1 审计报告 基本信息 .................................................................................................................... 15
6.2 审计报告 的基本内容 ................................................................................................................ 15
§7 年度 财 务报 表 ..................................................................................................................................... 16
7.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 16
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
7.3 所有者权 益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 20
§8 投资 组 合报 告 ..................................................................................................................................... 41
8.1 期末基金 资产 组合情况 ............................................................................................................ 41
8.2 期末按行 业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 42
8.3 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 43
8.4 报告期内 股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 45
8.5 期末按债 券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 48
8.6 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 48
8.7 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 49 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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8.8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 49
8.9 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细 ............................ 49
8.10 报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 49
8.11 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 49
8.12 投资组 合报告附注 .................................................................................................................. 49
§9 基金 份 额持 有 人 信息 ......................................................................................................................... 50
9.1 期末基金 份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 50
9.2 期末上市 基金前十名持有人 .................................................................................................... 50
9.3 期末基金 管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 51
9.4 期末基金 管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 51
§ 10 开 放式基 金 份 额变动 ....................................................................................................................... 51
§ 11 重 大 事件 揭 示 ................................................................................................................................... 51
11.1 基金份 额持有人大会决议 ...................................................................................................... 51
11.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 51
11.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 52
11.4 基金投 资策略的改变 .............................................................................................................. 52
11.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 52
11.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 52
11.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 52
11.8 其他重 大事件 .......................................................................................................................... 55
§ 12 影 响投资 者 决 策的其 他 重 要信息 ................................................................................................... 57
§ 13 备 查文件 目 录 ................................................................................................................................... 57
13.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 57
13.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 57
13.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 57
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§2 基金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基 金名称 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF ）
基金简称 长盛同智优势混合（LOF ）
场内简称 长盛同智
基金主代码 160805
交易代码 160805
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年 1 月5 日
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,239,951,779.18 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2007 年 2 月16 日
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 本 基 金 主 要 投 资 于 业 绩 能 够 持 续 优 势 成 长 的 成 长 型 上 市 公 司 ， 所
追 求 的 投 资 目 标 是 在 尽 可 能 地 分 散 和 规 避 投 资 风 险 的 前 提 下 ， 谋
求基金资产增值和收益的最大化。
投资策略 本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 根 据 对 宏 观 经 济 、 行 业 状 况 、 公 司 成 长 性
及 资 本 市 场 的 判 断 ， 综 合 评 价 各 类 资 产 的 风 险 收 益 水 平 ， 对 各 类
资产采取适度灵活的资产配置。
业绩比较基准 沪深 300 指 数收益率 ×65% ＋上证国 债指数收益率 ×30% ＋一 年定
期存款利率 ×5% 。
风险收益特征 本 基 金 是 较 高 预 期 收 益 — 较 高 预 期 风 险 的 产 品 ， 其 预 期 收 益 与 风
险高于债券基金与货币市场基金。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 叶金松 王永民
联系电话 010-82019988 010-66594896
电子邮箱 yejs@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-888-2666、010-62350088 95566
传真 010-82255988 010-66594942
注册地址 深圳市福田中心区福中三路
诺德金融中心主楼 10D
北京市西城区复兴门内大 街 1
号
办公地址 北京市海淀区北太平庄路 18
号城建大厦 A 座20-22 层
北京市西城区复兴门内大街 1
号
邮政编码 100088 100818 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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法定代表人 高新 田国立
2.4 信 息 披 露 方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 《上海证 券报》 《证券 时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.csfunds.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人的办公地址及基金托管人住所
2.5 其 他 相 关 资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国北京市东城区东长安街 1 号东
方广场东方经贸城安永大楼 16 层
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已实现收益 369,311,193.90 210,302,819.71 -379,734,000.00
本期利润 739,202,690.21 181,640,313.43 -52,774,534.08
加权平均基 金份额本期利润 0.3773 0.0816 -0.0212
本期加权平均净值利润率 44.01% 10.28% -2.83%
本期基金份额净值增长率 46.35% 10.48% -2.90%
3.1.2 期末数 据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配利润 404,585,802.64 -397,543,481.79 -653,388,093.72
期末可供分配基金份额利润 0.1806 -0.1933 -0.2698
期末基金资产净值 2,644,537,581.82 1,659,135,182.74 1,768,083,563.91
期末基金份额净值 1.1806 0.8067 0.7302
3.1.3 累计期 末指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份额累计净值增长率 114.86% 46.81% 32.89%
注：1 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣 除 相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期 公允价值变动收益。
3 、期末可供 分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的 “期末”均指本报告期最后一日，即 12 月 31 日。
4 、本基金由 同智证券投资基金转型而来，转型日为 2007 年1 月5 日。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 30.93% 1.37% 27.71% 1.07% 3.22% 0.30%
过去六个月 53.25% 1.12% 39.02% 0.86% 14.23% 0.26%
过去一年 46.35% 1.08% 33.55% 0.79% 12.80% 0.29%
过去三年 56.99% 1.07% 37.15% 0.84% 19.84% 0.23%
过去五年 18.61% 1.09% 8.10% 0.88% 10.51% 0.21%
自基金转型
日起至今
114.86% 1.46% 68.35% 1.23% 46.51% 0.23%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数 收益率 ×65% ＋上证国债指数收益率 ×30% ＋一年 定
期存款利率 ×5% 。
基准指数的构建考虑了三个原则：
1 、公允性。 选择市场认同度比较高的沪深 300 指数和上证国债指数作为计算的基础指数。
2 、 可比性。 基金投资业绩受到资产配置比例限制的影响， 本基金持有的股票投资占基金资产的比
例范围为 30% －95% ； 权证投资占基金资产净值的比例范围为 0-3% ； 债券投资占基金资产的比例范
围为 0-65% ； 现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在 5%以 上。根据基金
在正常市场状 况下的资产配置比例来确定加权计算的权数，使业绩比较更具有合理性 。
3 、 再平衡。 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中， 需要通过 再平衡来使资产的配置比例
符合基金合同要求， 基准指数每日按照 65% 、30% 、5%的比例 采取再平衡， 再用连锁计算的方式得
到基准指数的时间序列。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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3.2.2 自基金转型 以 来 基 金 份额 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
注：1 、本基 金由同智证券投资基金转型而来，转型日为 2007 年1 月5 日。
2 、 按基金合同规定， 本基金基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的约定。 建仓期结束时， 本基金的各项资产配置比例符合本基金合同第十五条 （二）
投资范围、 （六） 投资限制的有关约定。 截至报告日， 本基金的各项资产配置比例符合基金合同约
定。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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3.2.3 过 去 五 年 基金 每 年 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
3.3 过 去 三 年 基金 的 利 润 分配 情 况
注：本基金于 2014 年度 、2013 年度 及 2012 年度 均未进行利润分配。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
本基金管理人为长盛基金管理有限公司（以下简称“公司” ） ，成立于 1999 年 3 月 26 日，是
国内最早成立的十家基金管理公司之一。 公司注册资本为人民币 18900 万元。 公司注册地在深圳，
总部设在北京， 并在北京、 上海、 郑州、 杭州、 成都设有分公司， 在香港、 北京分别设有子公司 。
目前， 公司 股东及 其出 资比例 为： 国元证 券股 份有限 公司 （以下 简称 “国元 证券 ”）占 注 册 资 本
的 41% ， 新加 坡星展银行有限公司占注册资本的 33% ， 安徽省信 用担保集团有限公司占注册资本的
13% ， 安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13% 。 公司 获得首批全国社保 基金、 合格境内机
构投资者和特定客户资产管理业务资格。 截至 2014 年12 月31 日， 基金 管理人共管理三十七只开长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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放式基金， 并管理多个全国社保基金组合和专户产品。 公司同时兼任境外 QFII 基金和专 户理财产
品的投资顾问。
4.1.2 基金经理（ 或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期
离任日
期
王宁
本基金基
金经理， 长
盛城镇化
主题股票
型证券投
资基金基
金经理， 长
盛同德主
题增长股
票型证券
投资基金
基金经理，
社保组合
组合经理，
权益投资
部总监， 公
司总经理
助理。
2012 年 7
月 20 日
- 16 年
男，1971 年 10 月出生， 中国国
籍。 毕业于北京大学光华管理学
院，EMBA 。 历任华夏基金管理有
限公司基金经理助理， 兴业基金
经理等职务。 2005 年 8 月 加盟长
盛基金管理有限公司， 曾任基金
经理助理、 长盛动态精选证券投
资基金基金经理、 长盛同庆可分
离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理、 长盛成长价值证券投资
基 金 基 金 经 理 、 长 盛 同 庆 中 证
800 指数分 级证券投资基金基金
经理等职务。 现任公司总经理助
理， 权益投资部总监， 社保组合
组合经理， 长盛同智优势成长混
合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ，本基
金） 基金经理， 长盛城 镇化主题
股票型证券投资基金基金 经理，
长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券
投资基金基金经理。
田间
本基金基
金经理， 长
盛同鑫行
业配置混
合型证券
投资基金
基金经理，
长盛同盛
成长优选
灵活配置
混合型证
券投资基
金（LOF ）
基金经理。
2014 年
10 月 14
日
- 6 年
女，1978 年 11 月出生， 中国国
籍。中央财经大学经济学硕士。
2008 年7 月 加入长盛基金管理有
限公司， 曾任行业研究员， 基金
经理助理、 同盛证券投资基金基
金经理等职务。 现任长盛同鑫行
业 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理， 长盛同智优势成长混合
型证券投资基金 （LOF ， 本基金）
基金经理， 长盛同盛成长优选灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基金 经理。
注：1 、上表 基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2 、 “证券从业年限 ”中“证券从业” 的含义遵从行业协会 《证券业从业 人员资格管理办法》 的相长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 按照 《 证券 投资 基 金法 》及 其 各项 实施 准 则、 本基 金的基金
合同和 其他 有关法 律法 规、监 管部 门的相 关规 定，依 照诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和 运 用 基
金资产 ，在 严格控 制投 资风险 的基 础上， 为基 金份额 持有 人谋求 最大 利益， 没有 损害基 金 份 额 持
有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 和 控 制 方法
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 按照 《 证券 投资 基 金管 理公 司 公平 交易 制 度指 导意 见》及公
司相关 制度 等规定 ，从 投资 授 权、 研究分 析、 投资决 策、 交易执 行、 业绩评 估等 环节严 格 把 关 ，
通过系 统和 人工等 方式 在各个 环节 严格控 制交 易公平 执行 ，确保 公平 对待不 同投 资组合 ， 包 括 公
募基金 、社 保组合 、特 定客户 资产 管理组 合等 ，切实 防范 利益输 送， 保护投 资者 的合法 权 益 。 具
体如下：
研 究 支持 ，公 司 旗下 所有 投 资组 合共 享 公司 研究 部 门研 究成 果 ，所 有投 资 组合 经理 在公司研
究平台上拥有同等权限。
投 资 授权 与决 策 ，公 司实 行 投资 决策 委 员会 领导 下 的投 资组 合 经理 负责 制 ，各 投资 组合经理
在投资 决策 委员会 的授 权范围 内， 独立完 成投 资组合 的管 理工作 。各 投资组 合经 理遵守 投 资 信 息
隔离墙 制度。
交易执行， 公司实行集中交易制度， 所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部 依照 《公司 公平 交易细 则》 的规定 ，场 内交易 ，强 制开启 恒生 交易系 统公 平交易 程 序 ； 场
外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。
投资管理行为的监控与分析评估， 公司风险管理部、 监察稽核部， 依照 《公司公平交易细则》
的规定 ，持 续、动 态监 督公司 投资 管理全 过程 ，并进 行分 析评估 ，及 时向公 司管 理层报 告 发 现 问
题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
4.3.2 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
公司对该基金过去4 个 季度的同向交易行为进行数量分 析， 计算溢价率、 贡献率、 占优比等
指标， 使用双边 90% 置信 水平对 1 日、3 日、5 日的交易片段进行 T 检 验， 未发现违反公平交易
及利益输送的行为。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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4.3.3 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2014 年， 市 场风格多变， 其中在三季度发生了大变化， 全年可以概括为： 一季度小盘成长涨
幅较多 ，二 季度市 场宽 幅震荡 ，三 季度风 格转 向以金 融、 基建为 代表 的大盘 蓝筹 ，在市 场 跷 跷 板
效应下 ，蓝 筹股的 表现 远超 小 盘成 长。同 时， 基金业 绩排 名发生 了大 的变化 ，金 融、基 建 仓 位 重
的基金 收益 较好， 同智 二、三 季度 仓位调 整及 时有效 ，三 、四季 度录 得较大 涨幅 ，取得 了 超 额 收
益。
我 们 延续 一贯 的 投资 思路 ， 立足 于业 绩 和成 长， 同 时根 据市 场 和风 格的 变 化辅 之以 仓位和配
置的变 化。 全年看 ，同 智基金 保持 较高的 股票 仓位。 一季 度积极 操作 ，减持 部分 高估值 活 跃 小 股
票，适 度增 加大型 周期 股票的 比例 。二季 度， 在经济 仍处 于弱势 运行 的格局 下， 市场主 要 是 跟 随
政策的各种主题进行炒作，我们采取了防御的策略。而 5 月份创业板股票在一季度大幅调整的背
景下大 幅反 弹，我 们在 组合保 持 了 大中小 盘的 均衡配 置， 操作上 仍不 断减持 小盘 股。三 季 度 ， 由
于对市场相对看好， 组合快速加仓， 调整成为大中小均衡配置的类对冲组合。11 月份， 我们除了
维持三 季度 原有的 大中 小均衡 配置 ，我们 特别 重视了 市场 活跃度 与非 银股票 的正 反身性 趋 势 ， 考
虑到 “ 一带 一路 ” 和沪 港通， 增加 了 “一 带一 路 ”相 关股 票和基 建行 业股票 ，偏 重大中 型 股 票 组
合，取 得了全年最大部分的超额收益。这次资金配置和大盘蓝筹的行情，深刻的说明了 A 股 投资
风格的多变与智慧，结合我们的投资经验深度思考。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
截止报告期末，本基金份额净值为 1.1806 元， 本报告期份额净值增长率为 46.35%，同期业
绩比较基准增长率为 33.55%。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
全 球 视角 看， 美 国经 济似 乎 一枝 独秀 ， 欧日 经济 受 制于 各种 因 素， 处于 缓 慢复 苏中 。国内经
济呈现“新常态” ，潜在 经济增速下降，全年的 GDP 增速 7.4% 略低于年初的 7.5% 目标 ，实体经济
短期还难以见到好转。
我 们 认为 引领 中 国经 济摆 脱 当前 增长 困 境， 进入 新 上升 周期 的 关键 还在 于 改革 和转 型，我们
对中长期中国的经济前景仍持乐观态度， “稳中求进” 是最好的政策概括。 从当前 政府的政策动向
来看， 改革的进度呈现加快 趋势，14 年的绝大部 分改革的主题都将会在 15 年落实到具 体措施上。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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经济 “有稳有进” ， 宏观经济的三驾马车中， 消费平稳增长， 网络经济只是消费需求不同形式
之间的 替代 ，而投 资尤 其是铁 公基 仍然是 稳经 济的重 要方 式，出 口增 速呈现 下降 的趋势 ， 政 府 鼓
励出口但无法拉动经济大幅增长。 国家仍将加大对新经济的投入， “一带一路” 战 略会加强对海外
市场的拓展。CPI 的问题 远没有 PPI 那么令人担心，这也是价格改革推进的良机。15 年如何避免
紧缩是财政政策制定者将要面临的挑战。
流 动 性方 面的 管 理， 央行 有 着巨 大的 挑 战， 如何 降 低实 体经 济 的有 效融 资 利 率 和化 解地方政
府债务 将会 是政府 精英 们长久 思考 的问题 ，央 行的一 系列 政策也 将围 绕这个 命题 操作。 流 动 性 对
于我们来说是机会。 除美国外其它国外央行的宽松有利于国内宽松的持续和加大， 从这个角度看，
有利于金融周期的上行趋势。
14 年下半年 ， 大量资金进入资本市场， 金融杠杆深化和金融工具创新， 市场的波动也将大幅
提高。展望 15 年，个股的 作用相比 14 年下半年会明显突出。
4.6 管 理 人 内 部有 关 本 基 金的 监 察 稽 核工 作 情 况
报 告 期内 ，本 基 金管 理人 在 内部 监察 工 作中 一切 从 合规 运作 ， 保障 资产 委 托人 利益 出发，由
独立于各业务部门的监察稽核部对公司经营、 受托资产运作及员工行为的合规性进行监督、 检查，
发现问题及时敦促有关部门改进、 完善， 并定期制作监察报告报公司管理层。 工 作内容具体如下：
1 、 强调合规培训， 夯实公司合规文化环境基础。 报告期内， 监察稽核部通过外请律师、 内部
自学、 岗前 培训等 多种 方式， 有重 点、有 针对 性地展 开合 规培训 工作 ，强化 员工 合规理 念 ， 深 化
员工合规意识，努力夯实公司合规内控环境基础。
2 、 强调 制度/ 流 程建 设，扎 实公 司内控 制度 建 设。 根据 新法规 、新 监管要 求， 以及公 司 业 务
发 展 实 际 ， 及 时 推 动 公 司 各 部 门 补 充 、 修 订 、 完 善 、 优 化 各 项 业 务 制 度 与 流 程 ， 保 证 公 司 制 度/
流程的合法合规、全面、适时、有效。
3 、 加强合规监督， 确保受托资产投资运作合法合规。 紧密跟踪与投资运作相关的法律、 法规、
受托资产合同及公司制度等的规定， 全面把控受托资产投资运作风险点， 并以前述风险点为依据，
检查、 监督 各受托 资产 投资运 作合 规情况 。根 据《公 司公 平交易 细则 》规定 ，通 过量化 分 析 、 日
常合规监督及事后专项检查评估等，确保公司旗下各受托资产被公平对待。
4 、 加强 专项稽 核与 检查， 确保 制度/ 流 程严 肃性与 执行 力。报 告期 内，监 察稽 核部按 照 年 初
工作计 划， 开展专 项稽 核工作 ，内 容涵盖 受托 资产投 资、 研究、 交易 、销售 、清 算、登 记 注 册 、
产品开发等等； 并根据业务发展需要， 以及日常监督中发现问题， 临时增加多个检查项目。 稽核、
检查工 作中 ，监察 稽核 部重视 对发 现问题 改进 完成情 况的 跟踪， 强调 问题改 进效 率与效 果 ， 以 保
障公司制度/ 流程的严肃性与执行力。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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5 、 加强员工行为合规的检查监督。 报告期内， 监察稽核部借助信息技术系统， 通过完善员工
投资报备系统、建设员工合规档案系统等，提高员工行为合规管理水平，督促员工自觉合规。
本 基 金管 理人 承 诺： 在今 后 的工 作中 ， 我们 将继 续 以保 障资 产 委托 人的 利 益为 宗旨 ，不断提
高内部监察工作的科学性和有效性，努力防范各种风 险，保障公司、受托资产合规运作。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准则》 、 中国
证监会 相关 规定和 基金 合同关 于估 值的约 定， 对基金 所持 投资品 种进 行估值 。本 基金管 理 人 制 订
了证券 投资 基金估 值政 策与估 值程 序，设 立基 金估值 小组 ，参考 行业 协会估 值意 见和独 立 第 三 方
机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、 估值日、 估值对象、
估值程 序、 估值方 法以 及估值 差错 处理、 暂停 估值和 特殊 情形处 理等 事 项。 本基 金管理 人 设 立 了
公司总经理 （担任估值小组组长） 、 公司副总经理和督察长 （担任估值小组副组长） 、 权益投资部、
风险管 理部 、研究 部、 监察稽 核部 、业务 运营 部等部 门负 责人组 成的 基金估 值小 组，负 责 研 究 、
指导并 执行 基金估 值业 务。小 组成 员均具 有多 年证券 、基 金从业 经验 ，具备 基金 估值运 作 、 行 业
研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基 金 经理 参与 估 值原 则和 方 法的 讨论 ， 但不 参与 估 值原 则和 方 法的 最终 决 策和 日常 估值的执
行。
参 与 估值 流程 的 各方 还包 括 本基 金托 管 人和 会计 师 事务 所。 托 管人 根据 法 律法 规要 求对基金
估值及 净值 计算履 行复 核责任 ，当 存有异 议时 ，托管 人有 责任要 求基 金管理 公司 作出合 理 解 释 ，
通过积 极商 讨达成 一致 意见。 会计 师事务 所对 估值委 员会 采用的 相关 估值模 型、 假设及 参 数 的 适
当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本 基 金管 理人 已 与中 央国 债 登记 结算 有 限责 任公 司 签署 服务 协 议， 由其 按 约定 提供 在银行间
同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.8 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
根 据 《证 券投 资 基金 运作 管 理办 法》 的 规定 以及 本 基金 基金 合 同第 二十 条 中对 基金 利润分配
原则的约定， 本基金于2015 年1 月21 日对2014 年 度收益进行了分配， 分配 金额为206,780,164.57
元。
本基金截至 2014 年 12 月 31 日期末可 供分配利润为 404,585,802.64 元，其 中：未分配利润
已实现部分为 681,601,185.93 元，未 分配利润未实现部分为-277,015,383.29 元。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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4.9 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
本基金本报告期内无基金持有人数或基金资产净值预警说明。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 中国银行股份有限公司 （以下称 “本托管人” ） 在对长盛同智优势成长混合型证
券投资基金(LOF) （以下 称 “本基金” ） 的托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他有 关
法律法 规、 基金合 同和 托管协 议的 有关规 定， 不存在 损害 基金份 额持 有人利 益的 行为， 完 全 尽 职
尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
报 告 期内 ，本 托 管人 根据 《 证券 投资 基 金法 》及 其 他有 关法 律 法规 、基 金 合同 和托 管协议的
规定， 对本 基金管 理人 的投资 运作 进行了 必要 的监督 ，对 基金资 产净 值的计 算、 基金份 额 申 购 赎
回价格 的计 算以及 基金 费用开 支等 方面进 行了 认真地 复核 ，未发 现本 基金管 理人 存在损 害 基 金 份
额持有人利益的行为。
5.3 托 管 人 对 本年 度 报 告 中财 务 信 息 等内 容 的 真 实、 准 确 和 完整 发 表 意 见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报告中的 “金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组 合报告中的数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
6.1 审 计 报 告 基本 信 息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2015）审字第60468688_A05 号
6.2 审 计 报 告 的基 本 内 容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 长盛同智优势成长混合型证券投资基 金(LOF) 全 体基金份额持有人
引言段 我 们 审 计 了后 附 的 长盛同 智 优 势成长 混 合 型证券 投 资 基金(LOF) 财
务报表， 包括 2014 年 12 月31 日的 资产负债表和 2014 年度 的利润
表和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是基金管理人长盛基金管理有限公司的
责任。 这种责任包括： （1 ） 按照企业会计准则的规定编制财务报表，
并使其实现公允反映； （2 ） 设计、 执 行和维护必要的内部控制， 以长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是 在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注
册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计
划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保
证。
审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表金额和披露的审
计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞
弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估
时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，
以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意
见。 审计工作还包括评价基金管理人选用会计政策的恰当性和作出
会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信， 我们获取的审计证据是充分、 适当的， 为发表审计意见
提供了基础。
审计意见段 我们认为， 上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定
编 制 ， 公 允 反 映 了 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
(LOF)2014 年 12 月 31 日的财务状况以及 2014 年度的经营成果和
净值变动情况。
注册会计师的姓名 汤骏
贺耀
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址 中国
北京
审计报告日期 2015 年 3 月24 日
§7 年 度 财 务 报 表
7.1 资产负债表
会计主体： 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF ）
报告截止日： 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 772,750,194.29 559,476,103.00
结算备付金
6,423,191.24 5,757,133.90
存出保证金
724,604.82 655,396.69
交易性金融资产 7.4.7.2 1,864,230,334.57 924,669,984.22
其中：股票投资
1,864,230,334.57 904,527,984.22
基金投资
- -
债券投资
- 20,142,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- - 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - 175,940,583.92
应收证券清算款
18,520,770.25 -
应收利息 7.4.7.5 147,564.63 900,001.30
应收股利
- -
应收申购款
7,017,439.70 4,143.48
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
2,669,814,099.50 1,667,403,346.51
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
8,054,037.61 -
应付赎回款
9,035,117.64 1,889,577.79
应付管理人报酬
3,001,301.25 2,113,612.18
应付托管费
500,216.88 352,268.68
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 2,931,058.73 2,162,193.46
应交税费
305,932.19 305,932.19
应付利息
- -
应付利润
428,798.09 428,798.09
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 1,020,055.29 1,015,781.38
负债合计
25,276,517.68 8,268,163.77
所 有 者 权益：
实收基金 7.4.7.9 2,239,951,779.18 2,056,678,664.53
未分配利润 7.4.7.10 404,585,802.64 -397,543,481.79
所有者权益合计
2,644,537,581.82 1,659,135,182.74
负债和所有者权益总计
2,669,814,099.50 1,667,403,346.51
注 ： 报 告 截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 人 民 币 1.1806 元 ， 基 金 份 额 总 额
2,239,951,779.18 份。
7.2 利润表
会计主体： 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF ）
本报告期： 2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
一、收入
793,723,449.93 238,879,087.93
1.利息收入
4,707,215.79 9,982,791.00
其中：存款利息收入 7.4.7.11 2,995,162.82 3,484,114.69
债券利息收入
243,399.45 722,436.76
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,468,653.52 5,776,239.55
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以“- ”填列）
419,090,257.58 257,482,336.00
其中：股票投资收益 7.4.7.12 402,353,563.30 247,692,255.96
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 -10,780.82 470,047.62
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 16,747,475.10 9,320,032.42
3.公允价值 变动收益 （损失以 “- ”
号填列）
7.4.7.16 369,891,496.31 -28,662,506.28
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 7.4.7.17 34,480.25 76,467.21
减： 二 、费用
54,520,759.72 57,238,774.50
1 ．管理人报 酬 7.4.10.2.1 25,129,510.99 26,506,598.51
2 ．托管费 7.4.10.2.2 4,188,251.75 4,417,766.44
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用 7.4.7.18 24,705,358.67 25,813,581.66
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用 7.4.7.19 497,638.31 500,827.89
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
739,202,690.21 181,640,313.43
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
739,202,690.21 181,640,313.43
7.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
2,056,678,664.53 -397,543,481.79 1,659,135,182.74
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 739,202,690.21 739,202,690.21
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
183,273,114.65 62,926,594.22 246,199,708.87
其中：1. 基 金申购款 670,717,856.29 25,272,073.65 695,989,929.94
2. 基金赎回 款 -487,444,741.64 37,654,520.57 -449,790,221.07
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
2,239,951,779.18 404,585,802.64 2,644,537,581.82
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
2,421,471,657.63 -653,388,093.72 1,768,083,563.91
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 181,640,313.43 181,640,313.43
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
-364,792,993.10 74,204,298.50 -290,588,694.60
其中：1. 基 金申购款 8,528,932.82 -1,774,178.41 6,754,754.41
2. 基金赎回 款 -373,321,925.92 75,978,476.91 -297,343,449.01
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
2,056,678,664.53 -397,543,481.79 1,659,135,182.74
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 周兵______
______ 林培富______
____ 龚珉____ 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金 基 本 情况
长 盛 同智 优势 成 长混 合型 证 券投 资基 金(LOF) （以 下 简称 “本基金 ” ） ，系 经 中国 证券 监督管
理 委 员会 （以 下 简称 “中 国 证监 会 ” ） 证监 基金 字[2006]260 号文 《关于 核 准同 智证 券 投资基金
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 的 批 复 》 的 核 准 ， 由 封 闭 式 基 金 同 智 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 ， 自 2007
年 1 月 5 日 起， 《长盛同 智优势成长混合型证券投资基金(LOF) 基金合同 》生效。本基金于 2007
年 1 月 22 日（“转换基准日”）的基金净值为人民币 955,116,003.53 元 ，于 2007 年 1 月 23 日
（ “转换日”）折合基金份额 955,116,000.00 份 。本基金为契约型上市开放式，存续期限不定。
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司， 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，
基金托管人为中国银行股份有限公司。
本 基 金投 资范 围 包括 国内 依 法发 行上 市 的股 票、 国 债、 金融 债 、企 业债 、 回购 、央 行票据、
可转换 债券 ，权证 以及 国家证 券监 管机构 允许 基金投 资的 其他金 融工 具。其 中， 股票投 资 占 基 金
资产的比例范围为 30%-95% ； 权证投资 占基金资产净 值的比例范围为0%-3% ； 债券投资占基金资产
的比例范围为 0%-65% ； 现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在 5%以 上。
本 基金 将不低 于 80% 的股 票资 产投资 于具 有较大 成长 潜力的 上市 公司的 股票 。如法 律法规 或 监 管
机构以 后允 许基金 投资 其他品 种， 基金管 理人 在履行 适当 程序后 ，可 以将其 纳入 投资范 围 。 本 基
金的业绩比较基准为：沪深 300 指 数收益率 ×65%+上证国债 指数收益率 ×30%+ 一年 定期存款利率
×5% 。
7.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本 财 务报 表系 按 照财 政部 颁 布的 《企 业 会计 准则 — 基本 准则 》 以及 其后 颁 布及 修订 的具体会
计 准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企业会计准则” ） 编制， 同时， 对于在 具
体会计 核算 和信息 披露 方面， 也参 考了中 国证 券投资 基金 业协会 修订 并发布 的《 证券投 资 基 金 会
计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券 投资 基金执 行< 企 业会计 准则> 估值业 务及 份额净 值计 价有关 事项 的通知》 、 《 证券投 资基 金
信息披露管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告的内容与格 式》 、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《 会计报表附注的编制及披露》 、 《证 券投资 基金信息
披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
采用若干修订后/ 新会计 准则 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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2014 年 1 至 3 月，财政部 制定了《企业会计准则第 39 号—— 公允价值计量》 、 《企业 会计准
则第 40 号—— 合营安排》 和 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》 ； 修订了 《企
业会计准则第 2 号—— 长期股权投资》 、 《企业 会计准则第 9 号——职工 薪酬》 、 《企 业会计准则第
30 号——财 务报表列报》 和 《企业会计准则第 33 号——合并 财务报表》 ； 上述 7 项会 计准则均自
2014 年 7 月1 日起施行。 2014 年 6 月 ， 财政部修订了 《企业会计准则第 37 号 ——金融工具列报》 ，
在 2014 年年 度及以后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。
7.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于 2014 年12 月 31 日的财
务状况以及 2014 年度的经 营成果和净值变动情况。
7.4.4 重 要 会 计 政策 和 会 计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1 月1 日起至 12 月31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本 基 金记 账本 位 币和 编制 本 财务 报表 所 采用 的货 币 均 为 人民 币 。除 有特 别 说明 外， 均以人民
币元为单位表示。
7.4.4.3 金 融 资 产 和金 融 负 债 的分 类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或资产） 或权
益工具的合同。
(1) 金融资产 分类
本 基 金的 金融 资 产于 初始 确 认时 分为 以 下两 类： 以 公允 价值 计 量且 其变 动 计入 当期 损益的金
融资产、贷款和应收款项；
本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资等；
(2) 金融负债 分类
本 基 金的 金融 负 债于 初始 确 认时 归类 为 以公 允价 值 计量 且其 变 动计 入当 期 损益 的金 融负债和
其他金融负债。本基金目前持有 的金融负债划分为其他金融负债。
7.4.4.4 金 融 资 产 和金 融 负 债 的初 始 确 认 、后 续 计 量 和终 止 确 认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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划 分 为以 公允 价 值计 量且 其 变动 计入 当 期损 益的 金 融资 产的 股 票、 债券 等 ，以 及不 作为有效
套期工 具的 衍生工 具， 按照取 得时 的公允 价值 作为初 始确 认金额 ，相 关的交 易费 用在发 生 时 计 入
当期损益；
在 持 有以 公允 价 值计 量且 其 变动 计入 当 期损 益的 金 融资 产期 间 取得 的利 息 或现 金股 利，应当
确认为 当期 收益。 每日 ，本基 金将 以公允 价值 计量且 其变 动计入 当期 损益的 金融 资产或 金 融 负 债
的公允价值变动计入当期损益；
处 置 该金 融资 产 或金 融负 债 时， 其公 允 价值 与初 始 入账 金额 之 间的 差额 应 确认 为投 资收益，
同时调整公允价值变动收益；
当 收 取该 金融 资 产现 金流 量 的合 同权 利 终止 ，或 该 金融 资产 已 转移 ，且 符 合金 融资 产转移的
终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产；
保留了 金融 资产所 有权 上几乎 所有 的风险 和报 酬的， 不终 止确认 该金 融资产 ；本 基金既 没 有 转 移
也没有 保留 金融资 产所 有权上 几乎 所有的 风险 和 报酬 的， 分别下 列情 况处理 ：放 弃了对 该 金 融 资
产控制 的， 终止确 认该 金融资 产并 确认产 生的 资产和 负债 ；未放 弃对 该金融 资产 控制的 ， 按 照 其
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债；
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票投资
买 入 股票 于成 交 日确 认为 股 票投 资， 股 票投 资成 本 ，按 成交 日 应支 付的 全 部价 款扣 除交易费
用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(2) 债券投资
买 入 债券 于成 交 日确 认为 债 券投 资。 债 券投 资成 本 ，按 成交 日 应支 付的 全 部价 款扣 除交易费
用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买 入 零息 债券 视 同到 期一 次 性还 本付 息 的附 息债 券 ，根 据其 发 行价 、到 期 价和 发行 期限按直
线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3) 权证投资
买 入 权证 于成 交 日确 认为 权 证投 资。 权 证投 资成 本 按成 交日 应 支付 的全 部 价款 扣除 交易费用
后入账； 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖出 权证的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(4) 分离交易 可转债
申 购 新发 行的 分 离交 易可 转 债 于 获得 日 ，按 可分 离 权证 公允 价 值占 分离 交 易可 转债 全部公允
价值的 比例 将购买 分离 交易可 转债 实际支 付全 部价款 的一 部分确 认为 权证投 资成 本，按 实 际 支 付
的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2) 、(3) 中相关 原则进行计算；
(5) 回购协议
本基金持有的回购协议 （封闭式回购） ， 以成本列示， 按实际利率 （当实际利率与合同利率差
异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 金 融 资 产 和金 融 负 债 的估 值 原 则
公 允 价值 ，是 指 市场 参与 者 在计 量日 发 生的 有序 交 易中 ，出 售 一项 资产 所 能收 到或 者转移一
项负债 所需 支付的 价格 。本基 金以 公允价 值计 量相关 资产 或负债 ，假 定出售 资产 或者转 移 负 债 的
有序交 易在 相关资 产或 负债的 主要 市场进 行； 不存在 主要 市场的 ，本 基金假 定该 交易在 相 关 资 产
或负债 的最 有利市 场进 行。主 要市 场( 或最 有利 市场) 是 本基 金在计 量日 能够进 入的 交易市 场 。 本
基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在 财 务报 表中 以 公允 价值 计 量或 披露 的 资产 和负 债 ，根 据对 公 允价 值计 量 整体 而言 具有重要
意义的 最低 层次输 入值 ，确定 所属 的公允 价值 层次： 第一 层次输 入值 ，在计 量日 能够取 得 的 相 同
资产或 负债 在活跃 市场 上未经 调整 的报价 ；第 二层次 输入 值，除 第一 层次输 入值 外相关 资 产 或 负
债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每 个 资产 负债 表 日， 本基 金 对在 财务 报 表中 确认 的 持续 以公 允 价值 计量 的 资产 和负 债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃 市场的金融工具， 按照估 值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的市价 作为 公允价 值； 估值日 无市 价，但 最近 交易日 后经 济环境 未发 生重大 变化 且证券 发 行 机 构
未发生 影响 证券价 格的 重大事 件的 ，按最 近交 易市价 确定 公允价 值； 如估值 日无 市价， 且 最 近 交
易日后 经济 环境发 生了 重大变 化或 证券发 行机 构发生 了影 响证券 价格 的重大 事件 ，参考 类 似 投 资
品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值；
(2) 不存在活 跃市场的金融工具， 采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际交易价格验证
具有可 靠性 的估值 技术 ，确定 公允 价值。 本基 金采用 在当 前情况 下适 用并且 有足 够可利 用 数 据 和
其他信 息支 持的估 值技 术，优 先使 用相 关 可观 察输入 值， 只有在 可观 察输入 值无 法取得 或 取 得 不长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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切实可行的情况下， 才使用不可观察输入值；
(3) 如有确凿 证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的， 基 金管理人可根据具体
情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的方法估值；
(4) 如有新增 事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金 融 资 产 和金 融 负 债 的抵 销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在是可执行的，
同时本 基金 计划以 净额 结算或 同时 变现该 金融 资产和 清偿 该金融 负债 时，金 融资 产和金 融 负 债 以
相互抵 销后 的金额 在资 产负债 表内 列示。 除此 以外， 金融 资产和 金融 负债在 资产 负债表 内 分 别 列
示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实 收 基金 为对 外 发行 的基 金 份额 总额 所 对应 的金 额 。由 于申 购 和赎 回引 起 的实 收基 金份额变
动分别 于基 金申购 确认 日及基 金赎 回确认 日确 认。上 述申 购和赎 回分 别包括 基金 转换所 引 起 的 转
入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损 益 平准 金包 括 已实 现损 益 平准 金和 未 实现 损益 平 准金 。已 实 现损 益平 准 金指 在申 购或赎回
基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/ （损失） 占基 金净值比例计算
的金额 。未 实现损 益平 准金指 在申 购或赎 回基 金份额 时， 申购或 赎回 款项中 包含 的按累 计 未 实 现
利得/ （损失） 占基金净值比例计算的 金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未 实 现损 益平 准 金与 已实 现 损益 平准 金 均在 “损 益 平准 金” 科 目中 核算 ， 并于 期末 全额转入
“未分配利润/ （累计亏 损） ”。
7.4.4.9 收入/(损失) 的 确 认 和计 量
(1) 存款利息 收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取定期存款， 按
协议规 定的 利率及 持有 期重新 计算 存款利 息收 入，并 根据 提前支 取所 实际收 到的 利息收 入 与 账 面
已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债 券 利 息 收 入 按 债 券 票 面 价 值 与 票 面 利 率 或 内 含 票 面 利 率 计 算 的 金 额 扣 除 应 由 债 券 发 行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持 证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除 应由资产支持证券发
行企业代扣代缴的个人所得税后 的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售 金融资产收入， 按买入返售金融资产的成本及实际利率 （当实际利率与合同利率长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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差异较小时，也可以用合同利率） ， 在回购期内逐日计提；
(5) 股票 投资收 益/ （损 失） 于 卖出 股票 成 交日 确认 ， 并按 卖出 股 票成 交金 额 与其 成本 的差额
入账；
(6) 债券投资 收益/ （损失 ）于成交日确认，并按 成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(7) 衍生 工具收 益/ （损 失） 于 卖出 权证 成 交日 确认 ， 并按 卖出 权 证成 交金 额 与其 成本 的差额
入账；
(8) 股利收益 于除息日确认， 并按上市 公司宣告的分红派息比例计 算的金额扣除应由上市公司
代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9) 公允 价值变 动 收益/ （损 失 ）系 本基 金 持有 的采 用 公允 价值 模 式计 量的 交 易性 金融 资产、
交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10) 其 他收入 在 主要 风险 和 报酬 已经 转 移给 对方 ， 经济 利益 很 可能 流入 且 金额 可以 可 靠计量
的时候确认。
7.4.4.10 费 用 的 确 认和 计 量
(1) 基金管理 费按前一日基金资产净值的 1.50% 年 费率逐日计提；
(2) 基金托管 费按前一日基金资产净值的 0.25% 年 费率逐日计提；
(3) 卖出回购 证券支出， 按卖出回购金融资产的成本及实际利率 （当实际利率与合同利率差异
较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(4) 其他费用 系根据有关法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基金费用。 如果 影
响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
7.4.4.11 基 金 的 收 益分 配 政 策
(1) 基金收益 分配采用现金方式或红利再投资方式。 场外基金 份额持有人可自行选择收益分 配
方式； 基金 份额持 有人 事先未 做出 选择的 ，默 认的分 红方 式为现 金红 利；场 内基 金份额 的 分 红 方
式为现金红利；
(2) 每一基金 份额享有同等分配权；
(3) 基金当期 收益先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配；
(4) 基金收益 分配后每份基金份额的净值不能低于面值；
(5) 如果基金 当期出现亏损，则不进行收益分配；
(6) 在符合有 关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 4 次；
(7) 全 年 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 年 度 基 金 已 实 现 净 收 益 的 50% 。 基 金 合 同 生 效 不 满 三 个长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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月，收益可不分配；
(8) 法律法规 或监管机构另有规定的，从其 规定。
7.4.4.12 其 他 重 要 的会 计 政 策 和会 计 估 计
本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项。
7.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
7.4.5.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
会计政策变更的说明可参见 7.4.2 会计报表的编制基础。
7.4.5.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
7.4.5.3 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
1 、印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
2 、营业税、 企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关 于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，
自 2004 年1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]1 号文 《关 于 企业 所得 税 若干 优惠 政 策的 通知 》 的规长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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定，对 证券 投资基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税 。
3 、个人所得 税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号文《 关 于开 放式 证 券投 资基 金 有关 税收 问 题 的
通知》 的规 定，对 基金 取得的 股票 的股息 、红 利收入 、债 券的利 息收 入及储 蓄利 息收入 ， 由 上 市
公司、 债券 发行企 业及 金融机 构在 向基金 派发 股息、 红利 收入、 债券 的利息 收入 及储蓄 利 息 收 入
时代扣代缴 20% 的个人所 得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票 ，持股期限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂 减按 25% 计入 应纳税所得额。 上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得
税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知 》的 规 定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]132 号文《 财 政部 国家 税 务总 局关 于 储蓄 存款 利 息 所
得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收
个人所得税。
7.4.7 重 要 财 务 报表 项 目 的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
活期存款 772,750,194.29 559,476,103.00
定期存款 - -
其他存款 - -
合计： 772,750,194.29 559,476,103.00
7.4.7.2 交 易 性 金 融资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,395,754,415.56 1,864,230,334.57 468,475,919.01
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,395,754,415.56 1,864,230,334.57 468,475,919.01
项目
上年度末
2013 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 806,074,780.70 904,527,984.22 98,453,203.52
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 20,010,780.82 20,142,000.00 131,219.18
合计 20,010,780.82 20,142,000.00 131,219.18
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 826,085,561.52 924,669,984.22 98,584,422.70
7.4.7.3 衍 生 金 融 资产/负债
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/ 负债。
7.4.7.4 买 入 返 售 金融 资 产
7.4.7.4.1 各 项 买 入 返售 金 融 资 产期 末 余 额
单位：人民币元
项目
上年度末
2013 年 12 月 31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
银行间市场 175,940,583.92 -
交易所市场 - -
合计 175,940,583.92 -
注： 本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 上年度末 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
应收活期存款利息 141,117.01 113,066.47
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 2,890.89 2,590.70
应收债券利息 - 728,600.55
应收买入返售证券利息 - 55,448.68
应收申购款利息 3,230.73 -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 326.00 294.90
合计 147,564.63 900,001.30
7.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
7.4.7.7 应 付 交 易 费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用 2,929,127.97 2,150,265.04
银行间市场应付交易费用 1,930.76 11,928.42
合计 2,931,058.73 2,162,193.46
7.4.7.8 其他负债
单位 ：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金 500,000.00 500,000.00
应付赎回费 4,792.75 518.84
其他 145,262.54 145,262.54
预提审计费 100,000.00 100,000.00
预提信息披露费 270,000.00 270,000.00
合计 1,020,055.29 1,015,781.38
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,056,678,664.53 2,056,678,664.53
本期申购 670,717,856.29 670,717,856.29
本期赎回 （以“- ”号填 列） -487,444,741.64 -487,444,741.64 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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本期末 2,239,951,779.18 2,239,951,779.18
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 249,275,609.73 -646,819,091.52 -397,543,481.79
本期利润 369,311,193.90 369,891,496.31 739,202,690.21
本期基金份额交易
产生的变动数
63,014,382.30 -87,788.08 62,926,594.22
其中：基金申购款 150,898,334.96 -125,626,261.31 25,272,073.65
基金赎回款 -87,883,952.66 125,538,473.23 37,654,520.57
本期已分配利润 - - -
本期末 681,601,185.93 -277,015,383.29 404,585,802.64
7.4.7.11 存 款 利 息 收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
活期存款利息收入 2,860,933.60 3,330,940.56
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 101,725.88 130,433.25
其他 32,503.34 22,740.88
合计 2,995,162.82 3,484,114.69
7.4.7.12 股 票 投 资 收益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013
年 12 月 31 日
卖出股票成交总额 8,009,028,592.35 8,772,523,348.15
减： 卖出股票成本总额 7,606,675,029.05 8,524,831,092.19
买卖股票差价收入 402,353,563.30 247,692,255.96
7.4.7.13 债 券 投 资 收益
7.4.7.13.1 债 券 投 资 收益 项 目 构 成
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年12月31日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月31 日
债 券 投 资 收 益 ——买 卖 债 券 （ 债 转 -10,780.82 470,047.62 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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股及债券到期兑付）差价收入
债券投资收益 ——赎回差价收入 - -
债券投资收益 ——申购差价收入 - -
合计 -10,780.82 470,047.62
7.4.7.13.2 债 券 投 资 收益 ——买 卖债 券 差 价 收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年12月31日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月31 日
卖出债券 （债 转股及债券到期兑付）
成交总额
20,777,600.00 7,534,454.32
减：卖出债券（债转股及债券到期
兑付）成本总额
20,010,780.82 6,990,679.80
减：应收利 息总额 777,600.00 73,726.90
买卖债券差价收入 -10,780.82 470,047.62
7.4.7.14 衍 生 工 具 收益
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益。
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月
31 日
股票投资产生的股利收益 16,747,475.10 9,320,032.42
基金投资产生的股利收益 - -
合计 16,747,475.10 9,320,032.42
7.4.7.16 公允价值 变动 收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年
12 月 31 日
1. 交易性金 融资产 369,891,496.31 -28,662,506.28
—— 股票投资 370,022,715.49 -28,793,725.46
—— 债券投资 -131,219.18 131,219.18
—— 资产支持证券投资 - -
—— 贵金属投资 - -
—— 其他 - -
2. 衍生工具 - -
—— 权证投资 - -
3. 其他 - - 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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合计 369,891,496.31 -28,662,506.28
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
基金赎回费收入 34,427.38 76,441.54
基金转换费收入 52.87 25.67
合计 34,480.25 76,467.21
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
交易所市场交易费用
24,705,358.67 25,813,381.66
银行间市场交易费用
- 200.00
合计
24,705,358.67 25,813,581.66
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年12
月 31 日
审计费用 100,000.00 100,000.00
信息披露费 270,000.00 270,000.00
账户维护费 36,000.00 28,500.00
上市年费 60,000.00 60,000.00
银行费用 31,238.31 42,327.89
其他 400.00 -
合计 497,638.31 500,827.89
7.4.8 或 有 事 项 、资 产 负 债 表日 后 事 项 的说 明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资 产 负 债 表日 后 事 项
本基金管理人于 2015 年 1 月 15 日发布收益分配公告，向截至 2015 年 1 月 21 日止基金登记
注册的份额持有进行收益分配，按每 10 份基金 份额分配红利人民币 0.9100 元，实际 分配收益金
额为人民币 206,780,164.57 元，其中 人民币 67,041,043.52 元 为分红转投资。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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除以上情况外，无其他需要说明的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
长盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司（ “中国银行 ”） 基金托管人、基金代销机构
国元证券股份有限公司（ “国元证券 ”） 基金管理人股东、基金代销机构
新加坡星展银行有限公司 基金管理人股东
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人股东
安徽省投资集团控股有限公司 基金管理人股东
长盛创富资产管理有限公司 基金管理人子公司
长盛基金（香港 ）有限公司 基金管理人子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
7.4.10.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
国元证券 30,025,121.95 0.19% 22,407,845.78 0.13%
7.4.10.1.2 债券交易
注：本基金于本报告期 及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.3 权证交易
注：本基金于本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.4 债 券 回 购 交易
注：本基金于本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.10.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余 额
占期末应付佣
金总额的比例
国元证券 27,335.19 0.19% - - 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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关联方名称
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国元证券 20,399.79 0.14% 20,399.79 0.95%
注：1 、 上述佣金按市场佣金率计算， 以扣除由 中国证券登记结算有限责任公司收取证管费和经手
费后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
2 、 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信 息 服
务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
25,129,510.99 26,506,598.51
其中： 支付销售机构的客
户维护费
4,020,042.00 4,387,397.06
注： 基金 管理 费 每日 计提 ， 按月 支付 。 基金 管理 费 按前 一日 的 基金 资产 净 值 的 1.50% 的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×1.50%/ 当年天数
H 为每日应计 提的基金 管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提， 按月支付， 由基金托管人复核后于次月首日起 10 个工 作日内从基
金资产中一次性支付给基金管理人。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
4,188,251.75 4,417,766.44
注： 基金 托管 费 每日 计提 ， 按月 支付 。 基金 托管 费 按前 一日 的 基金 资产 净 值 的 0.25% 的年费率计
提。计算方法如下： 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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H=E×0.25%/ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付， 由基金托管人复核后于次月首日起 10 个 工作日内从基金资产中
一次性支付给基金托管人。
7.4.10.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注：本 基金 于本报 告期 及上年 度可 比期间 均未 与关联 方进 行银行 间同 业市场 的债 券（含 回 购 ） 交
易。
7.4.10.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
7.4.10.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月
31 日
期初持有的基金份额 - 62,276,368.00
期间申购/ 买 入总份额 27,354,478.14 -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份 额 - 62,276,368.00
期末持有的基金份额 27,354,478.14 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.22% -
注：基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。
7.4.10.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
长 盛 创 富 资 产
管理有限公司
5,036,520.86 0.2248% - -
7.4.10.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 772,750,194.29 2,860,933.60 559,476,103.00 3,330,940.56
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金于本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.11 利 润 分 配 情况
本基金本报告期未进行利润分配。
注：本基金管理人于 2015 年 1 月 15 日发布收益分配公告，向截至 2015 年 1 月 21 日止基金登记
注册的份额持有进行收益分配，按每 10 份基金 份额分配红利人民币 0.9100 元，实际 分配收益金
额为人民币 206,780,164.57 元，其中 人民币 67,041,043.50 元 为分红转投资。
7.4.12 期末（ 2014 年 12 月 31 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注：本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发 而于期末流通受限的证券。
7.4.12.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
601299 中国北车 2014/10/27 重大事项停牌 7.33 2014/12/31
7.10 8,371,979 38,671,287.73 61,366,606.07 -
601766 中国南车 2014/10/27
重大事项停牌 6.65 2014/12/31
6.38 8,201,037 37,762,035.32 54,536,896.05 -
600428 中远航运 2014/12/22 重大事项停牌 7.34 2015/1/8
8.30 5,389,722 25,537,082.45 39,560,559.48 -
600754 锦江股份 2014/11/10
重大事项停牌 24.99 2015/1/19
27.00 1,530,454 26,277,812.00 38,246,045.46 -
注： 截 至 本 报 告 期 末 ， 中 国 北 车 和 中 国 南 车 虽 已 复 牌 但 交 易 仍 不 活 跃 、 流 通 仍 受 限 ， 本 基 金
仍 采用指 数收 益法估 值。
7.4.12.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
本 基金本 报告 期末未 持有 债券正 回购 交易中 作为 抵押的 债券 。
7.4.13 金 融 工 具 风险 及 管 理
7.4.13.1 风 险 管 理 政策 和 组 织 架构
本 基 金在 日常 经 营活 动中 涉 及的 风险 主 要包 括信 用 风险 、流 动 性风 险及 市 场风 险。 本基金管
理人制 定了 政策和 程序 来识别 及分 析这些 风险 ，并设 定适 当的风 险限 额及内 部控 制流程 ， 通 过 可
靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本 基 金管 理人 的 风险 管理 机 构由 董事 会 合规 与审 计 委员 会、 督 察长 、公 司 风险 管理 委员会、长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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法律合规部、风险管理部以及各个业务部门组成。
公 司 实行 全面 、 系统 的风 险 管理 ，风 险 管理 覆盖 公 司所 有战 略 环节 、业 务 环节 和操 作环节。
同时制 定了 系统化 的风 险管理 程序 ，对风 险管 理的整 个流 程进行 评估 和改进 。公 司构建 了 分 工 明
确、相 互协 作、彼 此牵 制的风 险管 理组织 结构 ，形成 了由 四大防 线共 同筑成 的风 险管理 体 系 ： 第
一道防 线由 各个业 务部 门构成 ，各 业务部 门总 监作为 风险 责 任人 ，负 责制订 本部 门的作 业 流 程 以
及风险 控制 措施； 第二 道监控 防线 由公司 专属 风险管 理部 门法律 合规 部和风 险管 理部构 成 ， 法 律
合规部 负责 对公司 业务 的法律 合规 风险进 行监 控管理 ，风 险管理 部负 责对公 司投 资管理 风 险 和 运
作风险 进行 监控管 理； 第三道 防线 是由公 司经 营管理 层和 风险管 理委 员会构 成， 公司管 理 层 通 过
执 行 委 员 会 下 的 风 险 管 理 委 员 会 对 风 险 状 况 进 行 全 面 监 督 并 及 时 制 定 相 应 的 对 策 和 实 施 监 控 措
施；在 上述 这三道 风险 监控防 线中 ，公司 督察 长和监 察稽 核人员 对风 险控制 措施 和合规 风 险 情 况
进行全 面检 查、监 督， 并视所 发生 问题情 节轻 重及时 反馈 给各部 门经 理 、公 司总 经理、 合 规 与 审
计委员 会、 董事会 、监 管机构 。督 察长独 立于 公司其 他业 务部门 和公 司管理 层， 对内部 控 制 制 度
的执行 情况 实行严 格检 查和及 时反 馈，并 独立 报告； 第四 道监控 防线 由董事 会和 合规与 审 计 委 员
会构成 ，公 司合规 与审 计委员 会通 过督察 长和 监察稽 核人 员的工 作， 掌握整 体风 险状况 并 进 行 决
策。合 规与 审计委 员会 负责检 查公 司业务 的内 控制度 的实 施情况 ，监 督公司 对相 关法律 法 规 和 公
司制度的执行。
7.4.13.2 信用风险
信 用 风险 是指 基 金在 交易 过 程中 因交 易 对手 未履 行 合约 责任 ， 或者 基金 所 投资 证券 之发行人
出现违 约、 拒绝支 付到 期本息 ，导 致基金 资产 损失和 收 益 变化的 风险 。本基 金均 投资于 具 有 良 好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本 基 金在 交易 所 进行 的交 易 均与 中国 证 券登 记结 算 有限 责任 公 司完 成证 券 交收 和款 项清算，
因此违 约风 险发生 的可 能性很 小； 本基金 在进 行银行 间同 业市场 交易 前均对 交易 对手进 行 信 用 评
估，以控制相应的信用风险。
7.4.13.2.1 按 短 期 信 用评 级 列 示 的债 券 投 资
本 基金本 报告 期末未 持有 短期信 用评 级的债 券投 资。
7.4.13.2.2 按 长 期 信 用评 级 列 示 的债 券 投 资
本 基金本 报告 期末未 持有 按长期 信用 评级的 债券 投资。
7.4.13.3 流动性风险
流 动 性风 险是 指 基金 所持 金 融工 具变 现 的难 易程 度 。本 基金 的 流动 性风 险 一方 面来 自于基金长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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份额持 有人 可随时 要求 赎回其 持有 的基金 份额 ，另一 方面 来自于 投资 品种所 处的 交易市 场 不 活 跃
而带来的变现困难。
本 基 金所 持大 部 分证 券在 证 券交 易所 上 市， 其余 亦 可在 银行 间 同业 市场 交 易， 因此 ，除在附
注 7.4.12 中 列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及时变现。 此
外，本 基金 可通过 卖出 回购金 融资 产方式 借入 短期资 金应 对流动 性需 求，其 上限 一般不 超 过 基 金
持有的 债券 资产的 公允 价值。 本基 金于资 产负 债表日 所持 有的金 融负 债的合 约约 定 剩余 到 期 日 均
为一年 以内 且不计 息， 可赎回 基金 份额净 值（ 所有者 权益 ）无 固 定到 期日且 不计 息，因 此 账 面 余
额即为未折现的合约到期现金流量。
本 基 金管 理人 每 日预 测本 基 金的 流动 性 需求 ，并 同 时通 过独 立 的风 险管 理 部门 设定 流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
7.4.13.4 市场风险
市 场 风险 是指 基 金所 持金 融 工具 的公 允 价值 或未 来 现金 流量 因 所处 市场 各 类价 格因 素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利 率 风险 是指 基 金所 持金 融 工具 的公 允 价值 或未 来 现金 流量 因 市场 利率 变 动而 发生 波动的风
险。利 率敏 感性金 融工 具均面 临由 于市场 利率 上升而 导致 公允价 值下 降的风 险， 其中浮 动 利 率 类
金 融工 具还 面临每 个付 息期间 结束 根据市 场利 率重新 定价 时对于 未来 现金流 影响 的风险 。 本 基 金
所面临 的利 率风险 主要 来源于 本基 金所持 有的 生息资 产。 本基金 的生 息资产 主要 为银行 存 款 等 。
本基金 的基 金管理 人定 期对本 基金 面临的 利率 敏感性 缺口 进行监 控， 并通过 调整 投资组 合 的 久 期
等方法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1 利 率 风 险 敞口
下表统 计了 本基金 交易 的利率 风险 敞口。 表中 所示为 本基 金资产 及交 易形成 负债 的公允 价 值 ， 并
按照合约规定的重新定价日或到期日孰早进行了分类。
单位：人民币元
本期末
2014 年 12 月31
日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 772,750,194.29 - - - - - 772,750,194.29
结算备付金 6,423,191.24 - - - - - 6,423,191.24
存出保证金 724,604.82 - - - - - 724,604.82 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 39 页 共 58 页
交易性金融资产 - - - - - 1,864,230,334.57 1,864,230,334.57
应收证券清算款 - - - - - 18,520,770.25 18,520,770.25
应收利息 - - - - - 147,564.63 147,564.63
应收申购款 41,009.98 - - - - 6,976,429.72 7,017,439.70
资产总计 779,939,000.33 - - - - 1,889,875,099.17 2,669,814,099.50
负债
应付证券清算款 - - - - - 8,054,037.61 8,054,037.61
应付赎回款 - - - - - 9,035,117.64 9,035,117.64
应付管理人报酬 - - - - - 3,001,301.25 3,001,301.25
应付托管费 - - - - - 500,216.88 500,216.88
应付交易费用 - - - - - 2,931,058.73 2,931,058.73
应交税费 - - - - - 305,932.19 305,932.19
应付利润 - - - - - 428,798.09 428,798.09
其他负债 - - - - - 1,020,055.29 1,020,055.29
负债总计 - - - - - 25,276,517.68 25,276,517.68
利率敏感度缺口 779,939,000.33 - - - - 1,864,598,581.49 2,644,537,581.82
上年度末
2013 年 12 月31
日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 559,476,103.00 - - - - - 559,476,103.00
结算备付金 5,757,133.90 - - - - - 5,757,133.90
存出保证金 655,396.69 - - - - - 655,396.69
交易性金融资产 20,142,000.00 - - - - 904,527,984.22 924,669,984.22
买入返售金融资
产
175,940,583.92 - - - - - 175,940,583.92
应收利息 - - - - - 900,001.30 900,001.30
应收申购款 - - - - - 4,143.48 4,143.48
资产总计 761,971,217.51 - - - - 905,432,129.00 1,667,403,346.51
负债
应付赎回款 - - - - - 1,889,577.79 1,889,577.79
应付管理人报酬 - - - - - 2,113,612.18 2,113,612.18
应付托管费 - - - - - 352,268.68 352,268.68
应付交易费用 - - - - - 2,162,193.46 2,162,193.46
应交税费 - - - - - 305,932.19 305,932.19
应付利润 - - - - - 428,798.09 428,798.09
其他负债 - - - - - 1,015,781.38 1,015,781.38
负债总计 - - - - - 8,268,163.77 8,268,163.77
利率敏感度缺口 761,971,217.51 - - - - 897,163,965.23 1,659,135,182.74
7.4.13.4.1.2 利 率 风 险 的敏 感 性 分 析
注：于 2014 年 12 月 31 日及 2013 年 12 月 31 日， 本基金持有的交易性金融资产债券投资公允价长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 40 页 共 58 页
值 占 基金 资产 净 值的 比例 分 别为 零和 1.21% ，因 此 市场 利率 的 变动 对于 本 基金 资产 净 值无重大影
响。
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其 他 价 格 风险
其 他 价格 风险 主 要为 市场 价 格风 险， 市 场价 格风 险 是指 基金 所 持金 融工 具 的公 允价 值或未来
现金流 量因 除市场 利率 和外汇 汇率 以外的 市场 价格因 素变 动而发 生波 动的风 险。 本基金 主 要 投 资
于证券 交易 所上市 的股 票和债 券或 银行间 同业 市场交 易的 债券， 所面 临的最 大市 场价格 风 险 由 所
持有的 金融 工具的 公允 价值决 定。 本基金 通过 投资组 合的 分散化 降低 市场价 格风 险，并 且 本 基 金
管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
7.4.13.4.3.1 其 他 价 格 风险 敞 口
本 基 金投 资组 合 中， 股票 投 资占 基金 资 产的 比例 范 围 为 30%-95% ；权 证投 资 占基 金资 产净值的比
例范围为 0%-3% ；债券投 资占基金资产的比例范围为 0%-65% ；现金或者到期日在一年以内的政府
债券占基金资产净值的比例在 5% 以 上。于 2014 年 12 月 31 日，本基金面临的整体其他价格风险
列示如下：
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
交易性金融资产- 股票投 资 1,864,230,334.57 70.49 904,527,984.22 54.52
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,864,230,334.57 70.49 904,527,984.22 54.52
7.4.13.4.3.2 其 他 价 格 风险 的 敏 感 性分 析
本基金 管理 人运用 定量 分析等 方法 对本基 金的 其他价 格风 险进行 分析 。下表 为其 他价格 风 险 的 敏
感性分 析， 反映了 在其 他变量 不变 的假设 下， 证券投 资价 格发生 合理 、可能 的变 动时， 将 对 基 金
资产净值产生的影响。
假设
1 、假定本基 金的业绩比较基准变化 5% ，其他变量 不变；
2 、用期末时 点比较基准浮动 5%基金 资产净值相应变化来估测组合市场价格风险；
3 、Beta 系数 是根据组合在过去一个年度的净值数据和基准指数数据回归得出， 反长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 41 页 共 58 页
映了基金和基准的相关性。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2014 年12 月
31 日 ）
上年度末 （ 2013 年12 月
31 日 ）
+5% 146,182,623.18 68,202,942.01
-5% -146,182,623.18 -68,202,942.01
7.4.14 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
7.4.14.1 公允价值
银行存款、 结算备付金、 应收证券清算款、 应收申购款、 应付赎回款等， 因其剩 余期限不 长 ，
公允价值与账面价值相若。
(1) 各层次 金融工具公允价值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
1,670,520,227.51 元， 属于第二层次的余额为人民币 193,710,107.06 元，属于第三层次的余额
为人民币零元。
(2) 公允价 值所属层次间的重大变动
本 基 金政 策为 以 报告 期初 作 为确 定金 融 工具 公允 价 值层 次之 间 转换 的时 点 。本 基金 本报告期
持有的以公允价值计量的金融工具，在第一层次和第二层次之间无重大转移。
本 基 金本 报告 期 持有 的以 公 允价 值计 量 的金 融工 具 未发 生转 入 或转 出第 三 层次 公允 价值的情
况。
7.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.14.4 财 务 报 表 的批 准
本财务报表已于 2015 年3 月24 日经 本基金的基金管理人批准。
§8 投 资 组 合 报 告
8.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 42 页 共 58 页
（% ）
1 权益投资 1,864,230,334.57 69.83
其中：股票 1,864,230,334.57 69.83
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 779,173,385.53 29.18
7 其他各项资产 26,410,379.40 0.99
8 合计 2,669,814,099.50 100.00
8.2 期末按行业分 类 的 股 票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
A
农、林、牧、渔业 8,116,240.00 0.31
B
采矿业 103,889,871.27 3.93
C
制造业 781,374,793.93 29.55
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
15,346,377.54 0.58
E
建筑业 130,068,024.56 4.92
F
批发和零售业 80,604,076.87 3.05
G
交通运输、仓储和邮政业 212,106,489.27 8.02
H
住宿和餐饮业 38,246,045.46 1.45
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
73,752,599.24 2.79
J
金融业 255,485,865.12 9.66
K
房地产业 123,866,438.73 4.68
L
租赁和商务服务业 13,585,596.73 0.51
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 19,016,023.40 0.72
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 8,771,892.45 0.33
R
文化、体育和娱乐业 - - 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 43 页 共 58 页
S
综合 - -
合计 1,864,230,334.57 70.49
8.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 股 票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 601299 中国北车 8,371,979 61,366,606.07 2.32
2 601766 中国南车 8,201,037 54,536,896.05 2.06
3 601390 中国中铁 5,794,639 53,890,142.70 2.04
4 600122 宏图高科 7,450,699 53,421,511.83 2.02
5 601186 中国铁建 3,480,157 53,107,195.82 2.01
6 600030 中信证券 1,548,686 52,500,455.40 1.99
7 000157 中联重科 7,206,567 50,878,363.02 1.92
8 601989 中国重工 5,356,374 49,332,204.54 1.87
9 600050 中国联通 9,924,292 49,125,245.40 1.86
10 600031 三一重工 4,919,758 49,099,184.84 1.86
11 600246 万通地产 10,068,585 48,731,951.40 1.84
12 601939 建设银行 7,214,066 48,550,664.18 1.84
13 600309 万华化学 1,923,853 41,901,518.34 1.58
14 601866 中海集运 8,418,273 41,586,268.62 1.57
15 600428 中远航运 5,389,722 39,560,559.48 1.50
16 601002 晋亿实业 2,016,705 39,144,244.05 1.48
17 000063 中兴通讯 2,130,810 38,482,428.60 1.46
18 600048 保利地产 3,548,930 38,399,422.60 1.45
19 601377 兴业证券 2,536,205 38,347,419.60 1.45
20 600754 锦江股份 1,530,454 38,246,045.46 1.45
21 601919 中国远洋 5,179,303 37,290,981.60 1.41
22 000024 招商地产 1,392,007 36,735,064.73 1.39
23 600026 中海发展 3,853,643 35,068,151.30 1.33
24 600125 铁龙物流 3,503,435 31,040,434.10 1.17
25 600562 国睿科技 621,896 31,007,734.56 1.17
26 600990 四创电子 520,370 30,171,052.60 1.14
27 600971 恒源煤电 3,384,761 29,548,963.53 1.12
28 600837 海通证券 1,222,788 29,420,279.28 1.11
29 601872 招商轮船 4,381,573 27,560,094.17 1.04
30 600997 开滦股份 3,755,925 27,005,100.75 1.02
31 601898 中煤能源 3,894,077 26,947,012.84 1.02
32 002142 宁波银行 1,654,460 26,024,655.80 0.98 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 44 页 共 58 页
33 601998 中信银行 3,181,954 25,901,105.56 0.98
34 601225 陕西煤业 3,636,558 24,183,110.70 0.91
35 300055 万邦达 517,164 23,070,686.04 0.87
36 601890 亚星锚链 2,272,171 22,812,596.84 0.86
37 601009 南京银行 1,474,402 21,599,989.30 0.82
38 600060 海信电器 1,839,438 21,024,776.34 0.80
39 600998 九州通 1,076,129 19,445,651.03 0.74
40 000503 海虹控股 572,253 17,900,073.84 0.68
41 300175 朗源股份 2,587,635 17,078,391.00 0.65
42 600963 岳阳林纸 3,180,837 16,763,010.99 0.63
43 300351 永贵电器 398,891 16,242,841.52 0.61
44 002111 威海广泰 998,525 16,116,193.50 0.61
45 600096 云天化 1,275,610 15,422,124.90 0.58
46 600674 川投能源 740,298 15,346,377.54 0.58
47 600217 秦岭水泥 1,723,940 15,067,235.60 0.57
48 601088 中国神华 699,909 14,201,153.61 0.54
49 002296 辉煌科技 823,915 14,047,750.75 0.53
50 002344 海宁皮城 853,903 13,585,596.73 0.51
51 000920 南方汇通 746,900 13,391,917.00 0.51
52 002541 鸿路钢构 990,297 13,289,785.74 0.50
53 002500 山西证券 821,331 13,141,296.00 0.50
54 000338 潍柴动力 478,328 13,053,571.12 0.49
55 000826 桑德环境 439,300 12,014,855.00 0.45
56 000928 中钢吉炭 848,000 11,600,640.00 0.44
57 600219 南山铝业 1,151,600 10,214,692.00 0.39
58 002289 宇顺电子 425,149 9,587,109.95 0.36
59 300024 机器人 234,850 9,250,741.50 0.35
60 300124 汇川技术 311,657 9,097,267.83 0.34
61 600398 海澜之家 899,032 9,080,223.20 0.34
62 300164 通源石油 999,959 9,009,630.59 0.34
63 300015 爱尔眼科 318,399 8,771,892.45 0.33
64 600062 华润双鹤 420,400 8,517,304.00 0.32
65 600150 中国船舶 226,300 8,341,418.00 0.32
66 002299 圣农发展 641,600 8,116,240.00 0.31
67 600459 贵研铂业 442,485 8,062,076.70 0.30
68 002548 金新农 834,800 8,039,124.00 0.30
69 002269 美邦服饰 757,100 7,987,405.00 0.30
70 600387 海越股份 604,919 7,736,914.01 0.29
71 300234 开尔新材 520,097 7,276,157.03 0.28 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 45 页 共 58 页
72 600707 彩虹股份 852,600 7,085,106.00 0.27
73 300070 碧水源 201,183 7,001,168.40 0.26
74 002153 石基信息 102,550 6,727,280.00 0.25
8.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
8.4.1
累 计 买 入金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（% ）
1 600048 保利地产 93,689,030.38 5.65
2 002142 宁波银行 82,553,025.46 4.98
3 601009 南京银行 81,430,295.29 4.91
4 600050 中国联通 70,802,152.34 4.27
5 600765 中航重机 70,763,356.73 4.27
6 600015 华夏银行 65,111,058.89 3.92
7 601238 广汽集团 62,998,710.47 3.80
8 600028 中国石化 60,375,283.00 3.64
9 601989 中国重工 59,794,443.35 3.60
10 000157 中联重科 57,029,844.00 3.44
11 601901 方正证券 56,817,941.37 3.42
12 600133 东湖高新 54,852,755.48 3.31
13 601866 中海集运 54,564,012.46 3.29
14 600122 宏图高科 53,380,318.67 3.22
15 000400 许继电气 53,276,816.70 3.21
16 002154 报 喜 鸟 51,956,305.44 3.13
17 000063 中兴通讯 51,057,151.22 3.08
18 600754 锦江股份 50,041,387.48 3.02
19 300267 尔康制药 48,822,393.85 2.94
20 601299 中国北车 48,439,758.38 2.92
21 601766 中国南车 47,311,586.15 2.85
22 600971 恒源煤电 46,210,284.37 2.79
23 600997 开滦股份 45,955,688.96 2.77
24 601939 建设银行 45,790,048.46 2.76
25 601166 兴业银行 45,597,454.44 2.75
26 601225 陕西煤业 45,406,387.25 2.74
27 600309 万华化学 44,842,303.95 2.70 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 46 页 共 58 页
28 300164 通源石油 44,753,725.86 2.70
29 000333 美的集团 44,662,121.09 2.69
30 000024 招商地产 44,439,266.10 2.68
31 600031 三一重工 44,092,288.06 2.66
32 000768 中航飞机 43,147,247.16 2.60
33 601898 中煤能源 42,618,543.07 2.57
34 002065 东华软件 41,747,155.55 2.52
35 601890 亚星锚链 40,713,441.48 2.45
36 600138 中青旅 40,278,665.18 2.43
37 600686 金龙汽车 40,010,105.67 2.41
38 601919 中国远洋 39,990,063.85 2.41
39 600246 万通地产 39,663,988.86 2.39
40 600016 民生银行 39,486,137.91 2.38
41 600026 中海发展 39,383,859.17 2.37
42 600428 中远航运 39,131,713.00 2.36
43 600030 中信证券 38,539,278.41 2.32
44 601390 中国中铁 37,909,104.30 2.28
45 000001 平安银行 37,605,432.03 2.27
46 300017 网宿科技 37,502,439.16 2.26
47 601377 兴业证券 37,360,864.43 2.25
48 002396 星网锐捷 37,285,323.56 2.25
49 002584 西陇化工 35,682,651.82 2.15
50 601002 晋亿实业 35,632,702.00 2.15
51 600240 华业地产 35,561,093.34 2.14
52 600397 安源煤业 35,509,195.12 2.14
53 002662 京威股份 35,426,011.63 2.14
54 600125 铁龙物流 35,262,676.22 2.13
55 002460 赣锋锂业 35,260,928.63 2.13
56 600340 华夏幸福 35,013,848.86 2.11
57 002111 威海广泰 34,296,374.93 2.07
58 601998 中信银行 34,204,543.23 2.06
59 002085 万丰奥威 33,995,398.75 2.05
60 600036 招商银行 33,514,191.75 2.02
61 300137 先河环保 33,283,754.74 2.01
62 300037 新宙邦 33,194,309.96 2.00 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 47 页 共 58 页
8.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（% ）
1 600048 保利地产 71,078,941.13 4.28
2 601901 方正证券 69,343,277.17 4.18
3 002065 东华软件 68,079,509.92 4.10
4 600765 中航重机 66,978,566.02 4.04
5 002551 尚荣医疗 66,920,087.91 4.03
6 601009 南京银行 65,089,350.25 3.92
7 002142 宁波银行 64,595,873.35 3.89
8 601238 广汽集团 64,524,513.18 3.89
9 600015 华夏银行 64,417,770.62 3.88
10 002154 报 喜 鸟 62,572,060.52 3.77
11 600028 中国石化 61,848,027.00 3.73
12 300017 网宿科技 58,022,189.76 3.50
13 601377 兴业证券 55,797,213.97 3.36
14 600133 东湖高新 54,723,570.80 3.30
15 000400 许继电气 51,793,657.38 3.12
16 002484 江海股份 49,764,208.80 3.00
17 300267 尔康制药 49,575,862.94 2.99
18 002410 广联达 49,316,757.78 2.97
19 000333 美的集团 48,055,042.26 2.90
20 002697 红旗连锁 47,237,898.00 2.85
21 000768 中航飞机 47,078,705.33 2.84
22 002662 京威股份 46,882,080.70 2.83
23 300164 通源石油 46,576,133.51 2.81
24 601166 兴业银行 46,281,471.57 2.79
25 600893 航空动力 46,069,004.63 2.78
26 600050 中国联通 45,976,308.97 2.77
27 300055 万邦达 44,025,764.24 2.65
28 600030 中信证券 43,655,190.96 2.63
29 002683 宏大爆破 43,482,010.99 2.62
30 000524 东方宾馆 43,202,353.23 2.60
31 600138 中青旅 43,017,749.11 2.59
32 002440 闰土股份 42,807,638.86 2.58
33 600686 金龙汽车 42,298,800.77 2.55
34 601390 中国中铁 41,987,733.25 2.53 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 48 页 共 58 页
35 000001 平安银行 40,856,678.93 2.46
36 601668 中国建筑 39,027,077.03 2.35
37 002396 星网锐捷 38,793,958.18 2.34
38 600397 安源煤业 38,449,269.66 2.32
39 601989 中国重工 38,302,480.43 2.31
40 002613 北玻股份 37,979,678.88 2.29
41 600340 华夏幸福 37,540,920.86 2.26
42 600016 民生银行 37,366,800.07 2.25
43 002104 恒宝股份 37,239,072.14 2.24
44 000503 海虹控股 37,003,823.23 2.23
45 601318 中国平安 36,167,692.10 2.18
46 002398 建研集团 36,159,357.19 2.18
47 002584 西陇化工 36,059,792.82 2.17
48 300037 新宙邦 35,866,623.81 2.16
49 600036 招商银行 35,219,162.64 2.12
50 002460 赣锋锂业 34,937,037.24 2.11
51 600066 宇通客车 34,709,507.56 2.09
52 000559 万向钱潮 34,601,618.01 2.09
53 300137 先河环保 34,362,675.48 2.07
54 600240 华业地产 34,229,959.38 2.06
55 002085 万丰奥威 34,031,198.58 2.05
56 002554 惠博普 33,934,979.29 2.05
57 601601 中国太保 33,899,210.52 2.04
8.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 8,196,354,663.91
卖出股票收入（成交）总额 8,009,028,592.35
注： 本项中 8.4.1 、8.4.2 、8.4.3 表中 的 “买入金额” （或“买入股票成本 ”）、 “卖出 金额 ” （或
“ 卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 债券 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 49 页 共 58 页
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小排序的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
8.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
8.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的 投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
8.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
8.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.12 投 资 组 合 报告 附 注
8.12.1
本 报 告期 内基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体无 被 监管 部门 立 案调 查记 录 ，无 在报 告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2
本基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
8.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 724,604.82
2 应收证券清算款 18,520,770.25 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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3 应收股利 -
4 应收利息 147,564.63
5 应收申购款 7,017,439.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,410,379.40
8.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金报告期末未持有可转换债券。
8.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 601299 中国北车 61,366,606.07 2.32 重大事项停牌
2 601766 中国南车 54,536,896.05 2.06 重大事项停牌
8.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
78,961 28,367.82 591,019,653.00 26.39% 1,648,932,126.18 73.61%
9.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 天津开创投资有限责任公司 1,986,564.00 2.27%
2 张芝凤 759,228.00 0.87%
3 黄晓峰 709,737.00 0.81%
4 高兆明 577,298.00 0.66%
5 黄带顺 540,000.00 0.62%
6 张慧章 494,312.00 0.57%
7 王明瑞 486,832.00 0.56% 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 51 页 共 58 页
8 陈克明 387,000.00 0.44%
9 周宏 357,958.00 0.41%
10 孙秀竹 350,000.00 0.40%
注：持有人为场内持有人。
9.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
984,538.32 0.0440%
9.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2007 年 1 月5 日 ）基金份额总额
500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 2,056,678,664.53
本报告期基金总申购份额 670,717,856.29
减: 本报告期基金总赎回份额 487,444,741.64
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 2,239,951,779.18
§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
11.2.1 本基 金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
本基金管理人于 2014 年4 月16 日发 布公告， 经公司第五届董事会第五十七次会议以及第六
届董事会第一次会议审议通过, 并 报中国证监会审核批准， 由高新先生担任公司董事长， 凤 良志
先生因年龄原因不再担任公司董事长职务。根据公司章程相关规定 ,“ 董事长为公司的法定代表
人 ”。公司已于 2014 年4 月14 日完 成相关工商登记变更手续。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 52 页 共 58 页
11.2.2 基金 经 理变动情况
报经中国证券投资基金业协会同意，自 2014 年 10 月 14 日起，田间同志兼任长盛同智优势
成长混合型证券投资基金 （LOF ）基 金经理。
11.2.3 本基 金托管人的基金托管部门重大人事变动情况
2014 年 2 月 14 日中国银 行股份有限公司公告，自 2014 年 2 月 13 日起，陈四清先生担任本
行行长。
报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本报告期内本基金投资策略不曾改变。
11.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本 基 金 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 为 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 。 本 报 告 期 内 本 基 金
未更换会计师事务所，本报告期内应支付该会计师事务所的报酬为 100,000.00 元 。已连续为本
基金服务 14 年。
11.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
11.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东海证券 2 6,215,835,636.80 38.36% 5,658,905.50 38.36% -
中信证券 2 2,483,989,896.54 15.33% 2,261,426.57 15.33% -
东兴证券 1 2,201,019,539.55 13.58% 2,003,814.41 13.58% -
东北证券 1 1,411,136,648.30 8.71% 1,284,697.05 8.71% -
长江证券 1 1,403,699,776.32 8.66% 1,277,928.15 8.66% - 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 53 页 共 58 页
西南证券 1 801,623,782.40 4.95% 729,800.71 4.95% -
上海证券 1 737,748,251.24 4.55% 671,645.86 4.55% -
招商证券 1 560,306,264.37 3.46% 510,103.68 3.46% -
国信证券 1 359,919,575.59 2.22% 327,671.76 2.22% -
国元证券 1 30,025,121.95 0.19% 27,335.19 0.19% -
华安证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
申银万国 2 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
五矿证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
华福证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
11.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东海证券 - - 170,000,000.00 100.00% - -
中信证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - - 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 54 页 共 58 页
中金公司 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
五矿证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
华福证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
注：1 、本公 司选择证券经营机构的标准
（1 ） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本公司提供高质量的咨询服务，
包括宏观经济报告、 行业报告、 市场走向分析、 个股分析报告等， 并能根据基金投资的特定要求，
提供专门研究报告。
（2 ）资力雄 厚，信誉良好。
（3 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公 司经营状况稳定。
（4 ）经营行 为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。
（5 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（6 ） 具备基金运作所需的高效、 安 全的通讯条件， 交易设 施符合代理本公司基金进行证券交易的
需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2 、本公司租 用券商交易单元的程序
（1 ）研究机 构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2 ）研究机 构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定；
（3 ） 研究发展部、 投资管理等部门 试用研究机构的研究报告后， 按照研究服务评价规定， 对研究
机构进行综合评价；
（4 ） 试用期满后， 评价结果符合条件， 双方认为有必要继续合作， 经公司领导审批后， 我司 与 研
究机构签定 《研究服务协议》 、 《券 商交易单元租用协议 》 ， 并办理基金专用交易单元租用手续。 评
价结果如不符合条件则终止试用；
（5 ） 本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。 经过评价， 若本公司认为签约机构的长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 55 页 共 58 页
服务不 能满 足要求 ，或 签约机 构违 规受到 国家 有关部 门的 处罚， 本公 司有权 终止 签署的 协 议 ， 并
撤销租用的交易单元；
（6 ）交易单 元租用协议期限为一年，到期后 若双方没有异议可自动延期一年。
3 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况：
（1 ）本基金 报告期内新增租用交易单元情况：无。
（2 ）本基金 报告期内停止租用交易单元情况：无。
11.8 其 他 重 大 事件
除上述事项外，均已作为临时报告在指定媒体披露过的其他在本报告期内发生的重大事项如下：
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关 于 增 加 同 花 顺 为 旗 下 部 分 开 放
式 基 金 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额
投资业务及费率优惠活动的公告
《 中 国 证 券 报 》 《 上
海 证 券 报 》 《 证 券 时
报》及本公司网站 2014 年 1 月20 日
2
关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金在中信
建投证券开通转换业务的公告
同上
2014 年 2 月12 日
3
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 兴
业 银 行 开 通 旗 下 部 分 基 金 转 换 业
务的公告
同上
2014 年 2 月24 日
4
关 于 增 加 恒 天 明 泽 为 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定
额 投 资 业 务 及 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
同上
2014 年 3 月24 日
5
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司
法定代表人变更的公告
同上
2014 年 4 月16 日
6
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 董 事
长变更的公告
同上
2014 年 4 月16 日
7
关 于 增 加 上 海 证 券 为 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 代 销 机 构 并 推 出 申 购 费
率优惠活动的公告
同上
2014 年 6 月16 日
8 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 华 夏 银 行 同上 2014 年 7 月1 日 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 56 页 共 58 页
手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
9
关 于 增 加 万 银 财 富 为 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定
额 投 资 业 务 及 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
同上
2014 年 7 月9 日
10
增 加 中 山 证 券 为 旗 下 部 分 开 放 式
基 金 代 销 机 构 并 推 出 申 购 费 率 优
惠 及 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠
活动的公告
同上
2014 年 7 月31 日
11
关 于 增 加 联 讯 证 券 为 旗 下 部 分 开
放式基金代销机构的公告
同上
2014 年 10 月 13 日
12
关 于 增 加 广 州 证 券 为 旗 下 部 分开
放 式 基 金 代 销 机 构 并 推 出 申 购 费
率优惠活动的公告
同上
2014 年 10 月 13 日
13
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司
从 业 人 员 在 子 公 司 兼 职 情 况 的 公
告
同上
2014 年 10 月 14 日
14
关 于 调 整 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合
型证券投资基金 （LOF ） 基金经理
的公告
同上
2014 年 10 月 16 日
15
关 于 增 加 长 量 基 金 为 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定
额 投 资 业 务 及 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
同上
2014 年 10 月 16 日
16
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
注册资本的公告
同上
2014 年 10 月 29 日
17
关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 在 部 分
代销机构开通转换业务的公告
同上
2014 年 11 月 11 日 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
第 57 页 共 58 页
18
关 于 增 加 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 代
销 机 构 并 推 出 部 分 代 销 机 构 申 购
费率优惠活动的公告
同上
2014 年 12 月 17 日
19
关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 数
米基金申购费率优惠活动的公告
同上
2014 年 12 月 25 日
20
关 于 增 加 一 路 财 富 为 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定
额 投 资 业 务 及 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
同上
2014 年 12 月 29 日
§12 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 中 国 银 行 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 名 称 由 托 管 及 投 资 者 服务部更
名为托管业务部。
§13 备 查 文 件 目 录
13.1 备 查 文 件 目录
1 、中国证监 会核准基金募集的文件；
2 、中国证券 监督管理委员关于核准同智证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复；
3 、 《长盛同 智优势成长混合型证券投资基金（LOF ）基金合 同》 ；
4 、 《长盛同 智优势成长混合型证券投资基金（LOF ）托管协 议》 ；
5 、 《长盛同 智优势成长混合型证券投资基金（LOF ）招募说 明书》 ；
6 、法律意见 书；
7 、基金管理 人业务资格批件、营业执照；
8 、基金托管 人业务资格批件、营业执照。
13.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公 地址和/ 或基 金托管人的住所。
13.3 查阅方式
投 资者 可到 基 金管 理人的 办公 地址和/ 或基 金托管 人的 住所和/ 或基 金管理 人互 联网站 免费查
阅备查文件。在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 长盛同智优势混合（LOF ）2014 年年度报告
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投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666 、010-62350088。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
长盛基金管理有限公司
2015 年3 月28 日
