新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
新 华 优选 成 长股 票 型证 券 投资 基 金
2014 年 年度 报告
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年 三 月二十 七日新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 2 页 共 58 页
§1
重 要提示 及目 录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年度报
告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 3 月 25 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩 并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告财务材料已经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 3 页 共 58 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ......................................................................................................................................... 2
§2 基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信 息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 ................................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ..................................................................................................... 9
§4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 11
4.3 管理 人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................... 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................... 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................... 13
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................... 13
4.7 管 理人 对 报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 14
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................... 错误！未定义书签。
§5 托管人报告 ............................................................................................................................................. 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................... 16
5.2 托 管人 对报 告 期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 16
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................... 16
§6 审计报告 ................................................................................................................. 错误！未定义书签。
§7 年度财务报表 ......................................................................................................................................... 16
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................... 18
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................... 19
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................... 20
7.4 报 表附 注 ....................................................................................................................................... 22
§8 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 43
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 43
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................... 43
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................... 44
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................... 45
8.5 期 末按 债券 品种 分 类 的债券 投资 组合 ....................................................................................... 47
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................... 47
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 48
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................. 103
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 48
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ..................................................................... 48 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 4 页 共 58 页
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ..................................................................... 48
8.12 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 48
§ 9 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................ 50
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................... 50
9.2 期 末上 市基 金 前 十名 持有人 ....................................................................... 错误！未定义书签。
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ....................................................................... 50
9.4 发 起式 基金 发起 资金 持有份 额情 况 ........................................................... 错误！未定义书签。
§ 10 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 50
§ 11 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 51
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ......................................................................................................... 51
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ......................................... 51
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 51
11.4 基金 投资 策略 的改 变 ................................................................................................................. 51
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ..................................................................................... 51
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................... 51
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ................................................................................. 51
11.8 其他 重 大 事件 ............................................................................................................................. 53
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ....................................................................................................... 57
§ 13 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 57
13.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 57
13.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 57
13.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 57
新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 5 页 共 58 页
§2
基 金简介
2.1 基金基 本情况
基金名称 新华优选成长股票型证券投资基金
基金简称 新华优选成长股票
基金主代码 519089
交易代码 519089
基金运作方式 契约型开放式基金
基金合同生效日 2008 年 7 月 25 日
基金管理人 新华基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 723,950,729.47 份
2.2 基金产品说明
投资目标
在 适 度 控 制 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 前 提 下 ， 优 选 具 有
成 长 性 兼 具 品 质 保 障 的 上 市 公 司 为 主 要 投 资 对 象 ， 力 争
持续地超越业绩比较基准，为投资者实现超额收益。
投资策略
本 基 金 是 股 票 型 基 金 ， 选 择 具 有 成 长 性 兼 具 品 质 保 障 的
股 票 ， 因 此 主 要 采 取 自 下 而 上 的 主 动 投 资 管 理 策 略 。 当
然 仅 应 用 自 下 而 上 的 策 略 可 能 导 致 某 行 业 股 票 集 中 度 过
高 ， 行 业 配 置 不 够 分 散 ， 造 成 组 合 非 系 统 风 险 高 。 再 考
虑 到 国 内 系 统 风 险 高 ， 因 此 有 必 要 辅 助 以 适 当 的 资 产 配
置和行业配置策略进行调整。
业绩比较基准 80%× 沪深 300 指数+20%× 上证国债指数
风险收益特征
高风险高收益品种， 预期风险和收益均高于混合型基金、
债券型基金
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 林葛
联系电话 010-88423386 010-66060069 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 6 页 共 58 页
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 4008198866 95599
传真 010-88423310 010-68121816
注册地址
重庆市江北区建新东路 85
号附 1 号 1 层 1-1
北京市东城区建国门内大街
69 号
办公地址
重庆市渝中区较场口 88 号
得意商厦 A 座 7-2; 北京市海
淀区西三环北路 11 号海通
时代商务中心 C1 座
北京市西城区复兴门内大街
28 号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 400010 100031
法定代表人 陈重 刘士余
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ncfund.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师事务所
瑞华会计师事务所( 特殊普
通合伙)
北京市东城区永定门西
滨河路 8 号院 7 号楼中海
地产广场西塔 5-11 层
注册登记机构
中国证券登记结算有限公
司
北京市西城区太平桥大
街 17 号
§3
主 要财务 指标 、基 金净 值表现 及利 润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间 数 据 和
指标
2014 年 2013 年 2012 年 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 7 页 共 58 页
本期已实现收益 116,019,677.80 749,837,404.46 -446,566,085.09
本期利润 82,602,234.57 809,916,196.90 54,180,276.56
加权平均基金份额
本期利润
0.0483 0.3581 0.0173
本期加权平均净值
利润率
4.42% 25.55% 1.42%
本期基金份额净值
增长率
6.70% 22.45% 4.04%
3.1.2 期 末 数 据 和
指标
2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配利润 130,938,056.26 312,853,044.34 292,054,556.70
期末可供分配基金
份额利润
0.1809 0.1067 0.1018
期末基金资产净值 854,888,785.73 3,244,934,755.31 3,446,255,523.18
期末基金份额净值 1.1809 1.1067 1.2017
3.1.3 累 计 期 末 指
标
2014 年末 2013 年末 2012 年末
基金份额累计净值
增长率
148.98% 133.35% 90.56%
注：1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益；
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费
赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-2.11% 1.74% 34.58% 1.32% -36.69% 0.42% 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 8 页 共 58 页
过去六个
月
14.74% 1.41% 49.01% 1.06% -34.27% 0.35%
过去一年 6.70% 1.30% 41.16% 0.97% -34.46% 0.33%
过去三年 35.94% 1.36% 43.09% 1.04% -7.15% 0.32%
过去五年 16.48% 1.36% 4.46% 1.09% 12.02% 0.27%
自基金合
同生效起
至今
148.98% 1.40% 24.87% 1.32% 124.11% 0.08%
注：1 、本基金股票投资部分的业绩比较基准采用沪深 300 指数,债券投资部分的业绩比
较基准采用上证国债指数,复和业绩比较基准为 80%× 沪深 300 指数+20%× 上证国债指
数。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
新华优选成长股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2008 年 7 月 25 日至 2014 年 12 月 31 日)
注：本基金于 2008 年 7 月 25 日基金合同生效。
3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
新华优选成长股票型证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 9 页 共 58 页
注：本基金于 2008 年 7 月 25 日基金合同生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整
个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基
金份额分
红数
现金形式发放
总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配
合计
备注
2013 3.600
1,063,139,977.7
0
238,032,318.33
1,301,172,296.0
3
-
2012 3.000 634,973,874.76 472,051,910.12
1,107,025,784.8
8
-
合计 6.600
1,698,113,852.4
6
710,084,228.45
2,408,198,080.9
1
-
§4
管 理人报 告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 10 页 共 58 页
新华基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复， 于 2004 年 12 月 9 日注册
成立。注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。
截至 2014 年 12 月 31 日， 新华基金管理有限公司旗下管理着二十三只开放式基金，
即新华优选分红混合型证券投资基金、 新华优选成长股票型证券投资基金、 新华泛资源
优势灵活配置混合型证券投资基金、 新华钻石品质企业股票型证券投资基金、 新华行业
周期轮换股票型证券投资基金、 新华中小市值优选股票型证券投资基金、 新华灵活主题
股票型证券投资基金、 新华优选消费股票型证券投资基金、 新华纯债添利债券型发起式
证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、 新华趋势领航股票型证券
投资基金、 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、 新华壹诺宝货币市场基金、 新
华信用增益债券型证券投资基金、 新华惠鑫分级债券型证券投资基金、 新华鑫益灵活配
置混合型证券投资基金、 新华阿里一号保本混合型证券投资基金、 新华鑫利灵活配置混
合型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 新华中证环保产业指数分
级证券投资基金、新华财富金 30 天理财债券 型证券投资基金、新华阿鑫一号保本混合
型证券投资基金和新华活期添利货币市场基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李昱
本基金基金
经理、基金
管理部副总
监、新华中
证环保产业
指数分级证
券投资基金
基金经理。
2013-02-0
1
- 17
管理学硕士， 历任广发证券
股 份 有 限 公 司 环 市 东 营 业
部大户主管， 广发证券股份
有 限 公 司 资 产 管 理 部 投 资
经理。 李昱女士于 2010 年 3
月 加 入 新 华 基 金 管 理 有 限
公司， 历任专户管理部负责
人。 现任新华基金管理有限
公司基金管理部副总监、 新
华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投
资基金基金经理、 新华中证
环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投
资基金基金经理。
王卫东
本基金基金
经理、新华
基金管理有
限公司副总
经理、投资
总监、新华
基金管理有
限公司子公
2009-08-2
7
2014-01-0
2
21
硕士， 先后供职于广东发展
银行海南证券业务部， 任经
理； 广发证券公司海口海甸
岛营业部， 负责营业部管理
并从事投资银行工作； 广发
证 券 公 司 投 资 理 财 部 和 自
营部， 任经理； 华龙证 券有
限责任公司投资理财总部，新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 11 页 共 58 页
司深圳新华
富时资产管
理有限公司
执行董事。
任总经理； 青岛海东清置业
有限公司， 任总经理。 现任
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总经理、 投资总监、 新 华基
金 管 理 有 限 公 司 子 公 司 深
圳 新 华 富 时 资 产 管 理 有 限
公司执行董事。
何潇
本基金基金
经理
2012-07-3
0
2014-01-0
2
7
经济学硕士， 2007 年加入新
华基金管理有限公司， 历任
行业分析师、策略分析师、
新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券
投资基金基金经理、 新华行
业 周 期 轮 换 股 票 型 证 券 投
资基金基金经理、 新华行业
轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基金基金经理。
注：1 、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期， 新华基金管理有限公司作为新华优选成长股票型证券投资基金的管理人
按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《新华优选成长股票型证券投资基金基金合同》
以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 运作整体合法合规， 无损害基金持有
人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 （2011 年
修订） ， 公司制定了 《新华基金管 理有限公司公平交易管理制度》 。 制度的范围包括境内
上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、
研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易， 投资指令统一由交易部下达， 并且启动交易系统公平交易模块。 根据公
司制度， 严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易， 严格控制不同投资组合之间的
同日反向交易。
场外交易中， 对于部分债券一级市场申购、 非公开发行股票申购等交易， 交易部根
据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。 如有异议， 由交易部报投
资总监、 督察长、 金融工程部和监察稽核部， 再次进行审核并确定最终分配结果。 如果新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 12 页 共 58 页
督察长认为有必要， 可以召开风险管理委员会， 对公平交易的结果进行评估和审议。 对
于银行间市场交易、 固定收益平台、 交易所大宗交易， 投资组合经理以该投资组合的名
义向交易部下达投资指令， 交易部向银行间市场或交易对手询价、 成交确认， 并根据 “ 时
间优先、价格优先 ” 的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期内， 基金管理人严格执行了 《新华基金管理有限公司公平交易制度》 的规定。
基金管理人对旗下所有投资组合间连续 4 个季度的日内、3 日内以及 5 日内股票和
债券交易同向交易价差分析及相应情景分析表明： 债券同向交易频率偏低； 股票同向交
易 溢 价 率 较 高 的 因 素 主 要 是 受 到 市 场 因 素 影 响 造 成 个 股 当 日 价 格 振 幅 较 大 或 者 是 组 合
经理个人对交易时机的判断， 即成交价格的日内变化较大以及投资组合的成交时间不一
致而导致个别组合间的交易价差较大， 结合通过对平均溢价率、 买入/ 卖出溢价率以及利
益 输 送 金 额 等 不 同 组 合 不 同 时 间 段 的 同 向 交 易 价 差 分 析 表 明 投 资 组 合 间 不 存 在 利 益 输
送的可能性。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
基金管理人原则上不允许同日反向交易行为的发生， 本报告期内， 未 发生有投资组
合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 成 交 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量
的 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年市场上半年股指横盘， 行情确如前期年报所判断的调结构、 促改革、 推动经
济转型的趋势演绎， 题材股、 小盘股轮流爆发。 但下半年在经济下行压力加大， 宽松货
币政策出台后， 对大金融股拉着股指大幅攀升的行情没有充分的预期。 2014 年虽然个股
纷纷受市场资金追捧 大涨， 但上市公司业绩普通。 中国股市目前仍然是一个资金博弈和
政策导向的市场， 不能完全和上市公司基本面、 估值业绩等挂钩， 对蓝筹股的上涨， 除
了政策因素之外， 本人更愿意定义为补涨行情。2014 年市场的总体概况： 小牛市， 疯狂
但企业业绩无亮点。
本报告期内， 本基金较为保守， 把握了农业行业短暂的行情， 但在看好的军工和国
企改革板块上受益不多。在 2014 年的操作中 ，总体来说对净值增长弹性的追求不够。
我们将不断总结经验， 汲取教训， 完善不足之处， 以追求净值的稳定增长为目标， 取得
更好的投资业绩。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 13 页 共 58 页
截至 2014 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.1809 元，本报告 期份额净值增长率
为 6.7% ，同期比较基准的增长率为 41.16% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
从三大需求（消费、 投 资和进出口） 、产能 供 给、要素优势、资源 环 境约束、存量
风险等方面看， 我国经济进入了新常态： 外部需求相对疲弱、 地方政府在债务重压下投
资能力下降、 传统制造业产能扩张空间收窄、 房地产市场遭遇周期性调整压力、 消费能
力培养与释放过程相对缓慢， 经济增速下台阶。 但从中长期来看， 利率水平有望稳步下
行， 而改革也并非一朝一夕能够完成， 任何形式的制度红利或者政策红利都会被视为化
解风险的举措，股市的估值将会逐步提升，慢牛行情也许将是未来的主旋律。
短期来看经济的下行压力比较明显， 利率方面的融资成本还是偏高， 短时期 内国内
的通胀水平偏低， 以及国内大宗商品价格大幅下跌， 为货币政策的宽松拓宽了更多的政
策空间，另加上两会带来的政策利好，看好 2015 年上半年的行情。关注的投资方向包
括但不限于： 为消化国内多余产能， 中国即将转变为净对外投资国； 国家对安全问题高
度重视所带来的军工、 信息安全、 环保等产业机会； 经济增长结构中第三产业的比重不
断提升， 信息服务业、 教育、 医疗、 保健、 养老等各种服务型消费的需求增加带来的投
资机会； 传统行业向新兴行业转型的投资机会； 制度创新， 如国企改革等带来的投资机
会。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工 作 情况
报告期内， 本基金管理人在开展内部监察稽核工作时本着合规运作、 防范风险、 保
障基金份额持有人利益的宗旨， 由独立于各业务部门的督察长和监察稽核部对公司的经
营管理、 基金的投资运作、 基金的销售等公司所有业务及员工行为规范等方面进行定期
和不定期检查， 及时发现问题并督促相关部门进行整改， 并定期制作监察稽核报告报中
国证监会、董事会和公司管理层。
本报告期内，基金管理人内部监察稽核工作的重点包括以下几个方面：
一、 督察长和监察稽核部督促、 协助各业务部门按照法律法规和监管机构规定的要
求， 完善各项内部管理制度和业务流程， 明确风险控制职责并具体落实相应措施， 提高
全体员工的风险意识，有效保障基金份额持有人的利益。
二、督察长和监察稽核部针对各部门具体业务建立了相应的检查指标及检查重点，
通过现场检查、 电脑监控、 人员询问、 重点抽查等一系列方法， 定期对公司和基金日常
运作的各项业务进行合法合规检查， 并对基金投资交易行为过程实施实时监控， 督促业
务部门不断改进内部控制和风险管理，并按规定定期出具监察稽核报告报送监管机关、
董事会和公司管理层。
三、 根据中国证监会的规定， 督察长和监察稽核部及时准确地向监管机关报送各项新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 14 页 共 58 页
报告， 并对公司所有对外信息 ， 包括基金法定信息披露、 基金产品宣传推介材料和媒体
稿件等的合法合规情况进行事前审阅， 确保其内容真实、 准确、 完整并符合中国证监会
的相关规定。 督察长和监察稽核部组织、 协调各相关部门及时完成信息披露， 确保公司
的信息披露工作严格按照中国证监会规定的时间和方式进行。
四、 在全公司范围内开展持续的学习和培训。 督察长和监察稽核部对公司员工进行
了法律法规的专项培训， 并组织员工开展学习、 讨论， 提高和加深了公司员工对基金法
律法规的认识和理解，明确风险控制职责，树立全员内控意识。
通过上述工作， 在本报告期内， 公司对本基金的管理始 终都能按照法律法规、 基金
合同、 招募说明书和公司制度进行， 充分维护和保障了基金持有人的合法权益。 本基金
管理人将一如既往地本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管理和运用资金资产， 以风险控制
为核心，进一步提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，
充分保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
4.7.1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.7.1.1 估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。 估值工作小组由运作保障部负责人、 基金
会计、 投资管理部、 交易部、 监察稽核部人员组成。 每个成员都可以指定一个临时或者
长期的授权人员。
估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长， 运作保障部负责人在基金会计或者其他
两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3 或以上多数票通过。
4.7.1.2 基金会计的职责分工
基金会计负责日常证券资产估值。 基金会计和公司投资管理部相互独立。 在按照本
估值制度和相关法规估值后， 基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告， 至少每
月一次。
基金会计职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
② 每日证券估值； 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 15 页 共 58 页
③ 检查价格波动并进行一般准确性评估；
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.7.1.3 投资管理部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告；
④ 向估值工作小组报告任何他/ 她认为可能的估值偏差。
4.7.1.4 交易部的职责分工
① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应；
② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。
4.7.1.5 监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程；
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险；
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本报告期本基金未进行利润分配。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基 金资产净值预警情 形的说明
本 报 告 期 本 基 金 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基
金资产净值低于五千万元的情形。
新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 16 页 共 58 页
§5
托 管人报 告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在托管新华优选成长股票型证券投资基金的过程中， 本基金托管人 ——中国农业银
行股份有限公司严格遵守 《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及 《新华优选成长
股票型证券投资基金基金合同》 、 《新华优选成长股票型证券投资基金托管协议》 的约定，
对新华优选成长股票型证券投资基金管理人 ——新华基金管理有限公司 2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12 月 31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资
监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净值计算、 利润分配等情
况的说 明
本托管人认为， 新华基金管理有限公司在新华优选成长股票型证券投资基金的投资
运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支、 利润分配
等问题上， 不存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投
资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、准确和完 整发表意见
本托管人认为， 新华基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金信息披
露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的新华优选成长股
票型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2015 年 3 月 25 日
§6
审 计报告
瑞华审字[2015]37100004 号
新华优选成长股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的新华优选成长股票型证券投资基金财务报表，包括 2014 年 12 月 31 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 17 页 共 58 页
日的资产负债表、 2014 年度的利润表、 所有者权益 （基金净值） 变动表和财务报表附注。
6.1 管理 层对财务报表的责 任
按照企业会计准则、 《 新华优选成长股票型 证 券投资基金基金合同 》 和中国证券监
督 管 理 委 员 会 发 布 的 关 于 基 金 行 业 实 务 操 作 的 有 关 规 定 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 管
理层的责任， 这种责任包括：(1) 按照企业会计准则的规定编制财务报表， 并使其实现公
允反映；(2) 设计、 执行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导
致的重大错报。
6.2 注册 会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注
册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国
注册会计师职业道德守则， 计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取
合理保证。
审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的
审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风
险的评估。 在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部
控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还
包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
6.3 审计 意见
我们认为，上述财务 报 表在所有重大 方 面 已经按 照 企 业 会 计 准 则 、 《新 华 优 选 成 长
股票型证券投资基金基金合同》 和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操
作的有关规定编制， 公允反映了新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年 12 月 31 日
的财务状况以及 2014 年度的经营成果和基金净值变动情况。
瑞华会计师事务所( 特殊普通合伙)
中国注册会计师
李荣坤
张吉范
北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
2015 年 3 月 26 日
新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 18 页 共 58 页
§7
年 度财务 报表
7.1 资产负债表
会计主体：新华优选成长股票型证券投资基金
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产 附 注号
本 期末
2014 年 12 月 31 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
7.4.7.1
69,102,778.57 584,732,253.98
结算备付金
3,745,930.05 11,277,242.35
存出保证金
1,119,059.49 3,902,279.37
交易性金融资产
7.4.7.2
800,494,997.02 2,484,981,457.80
其中：股票投资
800,494,997.02 2,479,289,298.60
基金投资
- -
债券投资
- 5,692,159.20
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
7.4.7.3
- 834,438,546.65
应收证券清算款
- -
应收利息
7.4.7.4
14,398.57 864,600.98
应收股利
- -
应收申购款
221,704.91 2,178,277.14
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
874,698,868.61 3,922,374,658.27
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2014 年 12 月 31 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- - 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 19 页 共 58 页
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
6,412,441.22 658,564,544.50
应付管理人报酬
1,191,686.27 4,145,583.18
应付托管费
198,614.39 690,930.52
应付销售服务费
- -
应付交易费用
7.4.7.5
11,344,817.57 10,904,757.89
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
7.4.7.6
662,523.43 3,134,086.87
负债合计
19,810,082.88 677,439,902.96
所 有者 权益：
实收基金
7.4.7.7
723,950,729.47 2,932,081,710.97
未分配利润
7.4.7.8
130,938,056.26 312,853,044.34
所有者权益合计
854,888,785.73 3,244,934,755.31
负债和所有者权益总计
874,698,868.61 3,922,374,658.27
注： 报告截至日 2014 年 12 月 31 日,基金份额净值 1.1809 元,基金份额总额 723,950,729.47
份.
7.2 利润表
会计主体：新华优选成长股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
一 、收 入
143,400,761.99 910,962,651.68
1.利息收入
2,511,275.14 8,577,080.26
其中：存款利息收入
7.4.7.9
2,151,772.38 3,301,467.18
债券利息收入
7,300.31 7,269.63
资产支持证券利息收入
- - 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 20 页 共 58 页
买入返售金融资产收入
352,202.45 5,268,343.45
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
171,383,516.02 836,251,984.08
其中：股票投资收益
7.4.7.10
158,351,939.80 822,493,158.00
基金投资收益
- -
债券投资收益
7.4.7.11
-517,646.61 -15,640.00
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
7.4.7.12
13,549,222.83 13,774,466.08
3. 公允价值变动收益（损失以
“- ” 号填列）
7.4.7.13
-33,417,443.23 60,078,792.44
4.汇兑收益 （损失以 “- ” 号填列）
- -
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列）
7.4.7.14
2,923,414.06 6,054,794.90
减 ：二 、费用
60,798,527.42 101,046,454.78
1．管理人报酬
28,278,651.14 47,572,995.00
2．托管费
4,713,108.51 7,928,832.55
3．销售服务费
- -
4．交易费用
7.4.7.15
27,381,807.63 45,125,829.06
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
7.4.7.16
424,960.14 418,798.17
三、利润总 额 （亏 损总额 以 “- ”
号 填列 ）
82,602,234.57 809,916,196.90
减：所得税费用
- -
四、净利润 （ 净亏 损以 “- ”号填
列）
82,602,234.57 809,916,196.90
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主体：新华优选成长股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目 本期 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 21 页 共 58 页
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
2,932,081,710.97 312,853,044.34 3,244,934,755.31
二 、 本 期 经 营 活 动 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数
（本期利润）
- 82,602,234.57 82,602,234.57
三 、 本 期 基 金 份 额 交
易 产 生 的 基 金 净 值 变
动数 （净值减少以 “- ”
号填列）
-2,208,130,981.50 -264,517,222.65 -2,472,648,204.15
其中：1.基金申购款 291,536,857.20 28,941,243.35 320,478,100.55
2.基金赎回款 -2,499,667,838.70 -293,458,466.00 -2,793,126,304.70
四 、 本 期 向 基 金 份 额
持 有 人 分 配 利 润 产 生
的 基 金 净 值 变 动 （ 净
值减少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
723,950,729.47 130,938,056.26 854,888,785.73
项目
上 年度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
2,867,866,675.83 578,388,847.35 3,446,255,523.18
二 、 本 期 经 营 活 动 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数
（本期利润）
- 809,916,196.90 809,916,196.90
三 、 本 期 基 金 份 额 交
易 产 生 的 基 金 净 值 变
动数 （净值减少以 “- ”
号填列）
64,215,035.14 225,720,296.12 289,935,331.26
其中：1.基金申购款 4,351,434,616.73 1,832,066,085.07 6,183,500,701.80
2.基金赎回款 -4,287,219,581.59 -1,606,345,788.95 -5,893,565,370.54
四 、 本 期 向 基 金 份 额
持 有 人 分 配 利 润 产 生
- -1,301,172,296.03 -1,301,172,296.03 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 22 页 共 58 页
的 基 金 净 值 变 动 （ 净
值减少以 “- ” 号填列）
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
2,932,081,710.97 312,853,044.34 3,244,934,755.31
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：陈重，主管会计工作负责人：张宗友，会计机构负责人：徐端骞
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
新 华 优 选成 长 股票 型 证券 投 资 基金( 以 下简 称 “本基金”) 系 经中 国 证券监 督 管 理委 员
会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）证监基金字[2008]377 号文件“ 关于同意新世纪优选成长股
票型证券投资基金募集的批复 ” 批准,由新世纪基金管理有限公司（2009 年 9 月 28 日对
外公告更名为新华基金管理有限公司） 作为发起人， 于 2008 年 5 月 26 日至 7 月 18 日
向社会公开募集，首次募集资金总额 278,183,165.01 元, 募集资金产生利息 150,291.05
元， 并经万隆会计师事务所有限公司万会业字[2008] 第 2329 号验资报 告予以验证。 2008
年 7 月 25 日办理基金 备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证券投资
基金， 存续期不限定， 本基金管理人为新华基金管理有限公司， 基金托管人为中国农业
银行股份有限公司。
根据 《新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书》 及 《新华优选成长股票型
证券投资基金基金合同》 的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、 上市的股
票、 债券及中国证监会批准允 许基金投资的其他金融工具。 本基金股票的投资比例占基
金资产的 60% —95% ； 其它金融工具的投资比例占基金资产的 5%-40% ，其中，持有的
现金和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的 5% 。如法律法
规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳
入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的 80% 。
本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理有限公司于 2015 年 3 月 26 日批准
报出。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年 2
月 15 日颁布的企业会 计准则( 以下简称“ 企业 会计准则”) 、中国证券 业协会于 2012 年 11
月 16 日颁布的《证券 投资基金会计核算业务指引》 、 《新华优选成长股票型证券投资基
金基金合同》 和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定进行新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 23 页 共 58 页
确认、计量和编制财务报表。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映 了本基金的财
务状况、经营成果和基金净值变动情况等相关信息。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金以人民币为记账本位币。
7.4.4.3 金 融资 产和 金融 负债 的分类
金 融 资 产 于 初 始 确 认 时 分 类 为 ： 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资
产、 贷款和应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本
基金对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金目前持有的股票投资、 债券投资和衍生
工具 （主要为权证投资） 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 其
他金融资产划分为贷款和应收款项， 暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到
期投资。 除衍生工具所产生的金融资产外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益
的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 衍生工具所产生的 金融资产在资产
负债表中以衍生金融资产列示。
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债。 除衍生工具所产生的金融负债外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的
金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。 衍生工具所产生的金融负债在资产负
债表中以衍生金融负债列示。
7.4.4.4 金 融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
（1）金融资产和金融负债的初始确认和终止确认（证券投资基金成本计价方法）
1 ）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
a 股票投资
买入股票于交易日确认为股票投资。股票投资成本按交易日股票的公允价值确认，
取得时发生的相关交易费用直接记入当期损益。
卖出股票于交易日确认股票投资收益/( 损失) 。 出售股票的成本按移动加权平均法于新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 24 页 共 58 页
交易日结转。
b 债券投资
买入债券于交易日确认为债券投资。债券投资成本按交易日债券的公允价值确认，
取得时发生的相关交易费用直接记入当期损益， 上述公允价值不包含债券起息日或上次
除息日至购买日止的利息( 作为应收利息单独核算) 。
认购新发行的分离交易可转债于交易 日按支付的全部价款确认为债券投资， 后于权
证实际取得日按 7.4.4.4 （1）、 1）、 c 所示的方法单独核算权证成本，并相应调整债券投
资成本。
卖出证券交易所交易的债券于交易日确认债券差价收入/( 损失) 。 卖出银行间同业市
场交易的债券于交易日确认债券投资收益/( 损失) 。 出售债券的成本按移动加权平均法结
转。
c 权证投资
买入权证于交易日确认为权证投资，权证投资成本按交易日权证的公允价值确认，
取得时发生的相关交易费用直接记入当期损益。 因认购新发行的分离交易可转债而取得
的权证在实际取得日， 按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分
离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益/( 损失) 。 出售权证的成本按移动加权平均法于
交易日结转。
2 ）贷款和应收款项
贷款和应收款项以公允价值作为初始确认金额， 采用实际利率法以摊余成本进行后
续计量， 终止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益 ， 直线法与实际利率法确定的金
额差异较小的可采用直线法， 其中买入返售金融资产以融出资金应付或实际支付的总额
作为初始确认金额。
3 ）其他金融负债
其他金融负债以公允价值作为初始确认金额， 采用实际利率法以摊余成本进行后续
计量， 终止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益， 直线法与实际利率法确定的金额
差异较小的可采用直线法， 其中卖出回购金融资产款以融入资金应收或实际收到的总额
作为初始确认金额。
（2）金融资产和金融负债的后续计量
本基金持有的金融资产和金融负债的后续计量与其分类相关联。 对于以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债， 按照公允价值后续计量， 公允价值变
动计入当期损益； 对于其他类别的金融资产或金融负债， 采用实际利率法， 按摊余成本
计量。
7.4.4.5 金 融资 产和 金融 负债 的估值 原则
（1）估值原则 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 25 页 共 58 页
公 允 价 值 是 指 在 公 平 交 易 中 熟 悉 情 况 的 交 易 双 方 自 愿 进 行 资 产 交 换 或 者 债 务 清 偿
的金额。 存在活跃市场的金融资产或金融负债以活跃市场中的报价确定公允价值。 不存
在活跃市场的金融资产或金融负债采用估值技术确定公允价值。 采用估值技术得出的结
果反映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交
易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公
允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
1 ）对存在活跃市场 的 投资品种，如估值日 有 市价的，采用市价确 定 公允价值；估
值日无市价， 但最近交易日 后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券
价格的重大事件的，采用最近交易市价确定公允价值。
2 ）对存在活跃市场 的 投资品种，如估值日 无 市价，且最近交易日 后 经济环境发生
了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调整对前一估
值日的基金资产净值的影响在 0.25％以上的， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化
等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
3 ）当投资品种不再 存 在活跃市场，且其潜 在 估值调整对前一估值 日 的基金资产净
值的影响在 0.25％以上的,采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际 交易价格验证具
有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。
（2）主要资产的估值方法
1 ）股票投资
上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值； 估值日无交
易且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日的市场交易收盘价估值；
估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价以确定公允价值并估值。
首次公开发行但未上市的股票按采用估值技术确定的公允价值估值， 在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
首次公开发行有明确 锁定期的股票， 在同一股票上市交易后， 在锁定期内按估值日
证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值。
由于送股、 转增股、 配股和公开增发形成的暂时流通受限制的股票， 按估值日在证
券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值。
非公开发行股票在锁定期内的估值方法为： 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场
交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所挂牌的同一股票
的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开
发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数 的比例将
两者之间差价的一部分确认为估值增值。
2 ）债券投资
交易所上市实行净价交易的债券按估值日证券交易所上市的收盘价为公允价值。 交
易 所 上 市 但 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收
利息后的净价为公允价值。估值日无交易且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 26 页 共 58 页
采用最近交易日收盘价确定公允价值。 估值日无交易但最近交易日后经济环境发生了重
大变化的， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公
允价值。
未 上 市 流 通 的 债 券 按 采 用 估 值 技 术 确 定 的 公 允 价 值 估 值 ， 如 估 值 技 术 难 以 可 靠 计
量，则以成本计量。
交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
全国银行间同业市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种采用估值技术确定
公允价值。 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场分别确定公
允价值。
3 ）权证投资
因 认 购 新 发 行 分 离 交 易 可 转 债 而 取 得 的 权 证 从 实 际 取 得 日 起 到 卖 出 交 易 日 或 行 权
日止， 上市交易的权证投资按估值日在证券交易所挂牌的该权证投资的市场交易收盘价
估值； 估值日无交易且最近交易日后经济环境未发 生重大变化的， 按最近交易日的市场
交易收盘价估值； 估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价以确定公允价值并估值。
首次发行未上市交易的权证投资按采用估值技术确定的公允价值估值； 在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值； 因持有股票而享有的配股权证以及停止交
易但未行权的权证按采用估值技术确定的公允价值估值。
4 ）如有确凿证据表 明 按上述方法进行估值 不 能客观反映其公允价 值 ，本基金的管
理人应根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值。
7.4.4.6 金 融资 产和 金融 负债 的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法有权抵
销债权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产
负债表列示。 除此以外， 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示， 不予相互抵销。
7.4.4.7 实 收基 金
实 收 基 金 为 对 外 发 行 基 金 份 额 所 募 集 的 总 金 额 在 扣 除 损 益 平 准 金 分 摊 部 分 后 的 余
额。申购、赎回、转换及分红再投资等引起的实收基金的变动分别于交易确认日认列。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
利得/( 损失) 占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 27 页 共 58 页
日认列，并于期末全额转入未分配 利润/( 累计亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计 量
股票投资收益/( 损失) 于交易日按卖出股票成交金额与其成本的差额确认。
债券投资收益/( 损失) 按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差额确认。
衍生工具收益于交易日按卖出权证成交金额与其成本的差额确认。
股 利 收 益 于 除 息 日 按 上 市 公 司 宣 告 的 分 红 派 息 比 例 计 算 的 金 额 扣 除 由 上 市 公 司 代
扣代缴的个人所得税后的净额确认。
债 券 利 息 收 入 按 债 券 票 面 价 值 与 票 面 利 率 计 算 的 金 额 扣 除 适 用 情 况 下 应 由 债 券 发
行企业代扣代缴的个人所得税后的净额， 在债券实际持有期内逐日确认。 贴息 债视同到
期一次性还本付息的附息债， 根据其发行价、 到期价和发行期限按直线法推算内含票面
利 率 后 确 认 利 息 收 入 。 若 票 面 利 率 与 实 际 利 率 出 现 重 大 差 异 则 按 实 际 利 率 计 算 利 息 收
入。
存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额， 在回
购期内按实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线
法。
公 允 价 值 变 动 收 益/(损失) 于 估 值 日 按 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金
融资产的公允价值变动形成的利得或损失确认。
7.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
本基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5% 的年费率逐日计提。
本基金的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费率逐日计提。
卖出回购金融资产支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额， 在回
购期内以实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线
法。
7.4.4.11 基 金的 收益 分配 政策
基金收益分配比例按有关规定制定； 本基金每年收益分配次数最多为 8 次， 年度收
益分配比例不低于基金年度已实现收益的 50% ；
本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将
现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本
基金默认的收益分配方式是现金分红；
基金投资当期出现净 亏 损，则不进行收益分 配 ； 基 金 当 年 收 益 应先弥 补 上 一 年 度
亏损后，方可进行当年收益分配；
在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金收益每年至少分配一次， 但若基金合同新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 28 页 共 58 页
生效不满 3 个月， 可以不进行收益分配； 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
每一基金份额享有同等分配权； 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计
本基金本报告期内未有其他重要的会计政策和会计估计。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金报告期内未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金报告期内未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金报告期内未发生会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财 政部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号文《关 于开放 式证 券投 资基金 有关税
收问题的通知》 、 财税[2004]78 号文 《关于证券 投资基金税收政策的通知》 、 财税[2005]11
号文《关于调整证券( 股票) 交易印花税税率的通知》 、财税[2005]102 号文《关于股息红
利个人所得税有关政策的通知》 、 财税[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》 、 财税字[2005]107 号文 《 关于利息红利个人所得税政策的补充通知》 、
自 2008 年 4 月 24 日 起执行的《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》及其
他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3 ） 对 基 金 取 得 的企业 债 券 利 息 收 入 ， 由发行 债 券 的 企 业 在 向 基金派 发 利 息 时 代
扣代缴 20% 的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收
入， 由上市公司在向基金派发股息、 红利时暂减按 50% 计入个人应纳税所得额， 依照现
行税法规定代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
（4） 基金买卖股票于 2008 年 4 月 24 日前按照 0.3% 的税率缴纳股票交易印花税，
自 2008 年 4 月 24 日起按 0.1% 的税率缴纳。 经国务院批准， 财政 部、 国家税务总局决
定从 2008 年 9 月 19 日起，调整证券（股票）交易印花税征收方式，将现行的对买卖、
继承、 赠与所书立的 A 股、 B 股股权转让书据 按 0.1% 的税率对双方当事人征收证券 （股
票） 交易印花税， 调整 为单边征税， 即对买卖、 继承、 赠与所书立的 Ａ股、 Ｂ股股权转新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 29 页 共 58 页
让书据的出让按 0.1% 的税率征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再征税。
（5） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、
现金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
7.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
活期存款 69,102,778.57 584,732,253.98
定期存款 - -
存款期限 1 月以内 - -
存款期限 3 个月以上 - -
其他存款 - -
合计 69,102,778.57 584,732,253.98
7.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 762,243,784.02 800,494,997.02 38,251,213.00
贵金属投资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 762,243,784.02 800,494,997.02 38,251,213.00
项目
上年度末
2013 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 30 页 共 58 页
股票 2,407,215,801.57 2,479,289,298.60 72,073,497.03
贵金属投资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 6,097,000.00 5,692,159.20 -404,840.80
银行间市场 - - -
合计 6,097,000.00 5,692,159.20 -404,840.80
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,413,312,801.57 2,484,981,457.80 71,668,656.23
7.4.7.3 买 入返 售金 融资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
账面余额 其中：买断式逆回购
合计 - -
项目
上年度末
2013 年 12 月 31 日
账面余额 其中：买断式逆回购
银行间 834,438,546.65 -
合计 834,438,546.65 -
7.4.7.4 应 收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
应收活期存款利息 12,209.27 322,596.92
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 2,189.30 6,830.80
应收债券利息 - 7,269.63
应收买入返售证券利息 - 527,903.63 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 31 页 共 58 页
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 - -
合计 14,398.57 864,600.98
注：应收结算备付金利息包含结算保证金利息。
7.4.7.5 应 付交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用 11,344,817.57 10,879,478.20
银行间市场应付交易费用 - 25,279.69
合计 11,344,817.57 10,904,757.89
7.4.7.6 其 他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金 250,000.00 250,000.00
应付赎回费 5,181.43 2,476,744.87
其他应付款 - -
预提费用 380,000.00 380,000.00
应付后端申购费 - -
应付代扣代缴税金 27,342.00 27,342.00
债券利息税 - -
银行手续费 - -
合计 662,523.43 3,134,086.87
7.4.7.7 实 收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,932,081,710.97 2,932,081,710.97
本期申购 291,536,857.20 291,536,857.20 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 32 页 共 58 页
本期赎回（以 “- ” 号填列 ） -2,499,667,838.70 -2,499,667,838.70
本期末 723,950,729.47 723,950,729.47
7.4.7.8 未 分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 326,228,590.05 -13,375,545.71 312,853,044.34
本期利润 116,019,677.80 -33,417,443.23 82,602,234.57
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的变动数
-228,121,824.41 -36,395,398.24 -264,517,222.65
其中：基金申购款 25,852,970.68 3,088,272.67 28,941,243.35
基金赎回款 -253,974,795.09 -39,483,670.91 -293,458,466.00
本期已分配利润 - - -
本期末 214,126,443.44 -83,188,387.18 130,938,056.26
7.4.7.9 存 款利 息收 入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
活期存款利息收入 2,001,831.81 3,046,181.69
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 149,940.57 255,285.49
其他 - -
合计 2,151,772.38 3,301,467.18
注：结算备付金利息收入包含结算保证金利息。
7.4.7.10 股 票投 资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
卖出股票成交总额 10,072,699,539.09 16,147,393,047.19
减：卖出股票成本总额 9,914,347,599.29 15,324,899,889.19 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 33 页 共 58 页
买卖股票差价收入 158,351,939.80 822,493,158.00
7.4.7.11 债 券投 资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月31 日
卖出债券 （、 债转股及债券到期兑付）
成交总额
5,593,923.33 19,213,244.35
减 ： 卖出 债券 （ 、债 转股 及 债券 到 期
兑付）成本总额
6,097,000.00 19,074,580.00
减：应收利息总额 14,569.94 154,304.35
买卖债券 （、 债转股及债券到期兑付）
差价收入
-517,646.61 -15,640.00
7.4.7.12 股 利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
股票投资产生的股利收益 13,549,222.83 13,774,466.08
基金投资产生的股利收益 - -
合计 13,549,222.83 13,774,466.08
7.4.7.13 公 允价 值变 动收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
1.交易性金融资产 -33,417,443.23 60,078,792.44
——股票投资 -33,822,284.03 60,483,633.24
——债券投资 404,840.80 -404,840.80
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - - 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 34 页 共 58 页
——贵金属投资 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 -33,417,443.23 60,078,792.44
7.4.7.14 其 他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
基金赎回费收入 2,862,683.81 5,140,019.44
转换费收入 60,730.25 727,627.27
其他 - 187,148.19
印花税返还 - -
其它 - -
合计 2,923,414.06 6,054,794.90
7.4.7.15 交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
交易所市场交易费用 27,381,807.63 45,125,429.06
银行间市场交易费用 - 400.00
合计 27,381,807.63 45,125,829.06
7.4.7.16 其 他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
审计费用 80,000.00 80,000.00
信息披露费 300,000.00 300,000.00
债券托管帐户维护费 0.00 -
汇划手续费 26,960.14 20,528.17 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 35 页 共 58 页
其他 - -
债券托管账户维护费 18,000.00 18,270.00
债券账户维护费 - -
合计 424,960.14 418,798.17
7.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
7.4.8.1 或 有事 项
截至本报告签发日,本基金未发生需要披露的或有事项。
7.4.8.2 资 产负 债表 日后 事项
2015 年 2 月 11 日,因 个人原因,王卫东先生辞去新华基金管理有限公司副总经理一
职。
7.4.9 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
新华基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
中国农业银行股份有限公司 基金托管人
新华信托股份有限公司 基金管理人股东
恒泰证券股份有限公司 基金管理人股东
杭州永原网络科技有限公司 基金管理人股东
中央汇金投资有限责任公司 基金托管人股东
恒泰长财证券有限责任公司 基金管理人股东的全资子公司
深圳新华富时资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
7.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.10.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
恒泰证券 4,218,199,033.43 23.00% 3,181,097,177.02 10.39%
7.4.10.1.2 权 证交 易 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 36 页 共 58 页
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 债 券交 易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.4 债 券回 购交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付佣金余
额
占期末应付
佣金总额的
比例
恒泰证券 3,625,028.98 23.89% 654,535.74 5.77%
关联方名称
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付佣金余
额
占期末应付
佣金总额的
比例
恒泰证券 2,870,723.25 11.27% - -
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月31 日
当期发生的基金应支付的管理费 28,278,651.14 47,572,995.00
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护
费
5,517,221.55 9,197,719.52
注： 1、 基金管理人报酬 按前一日基金资产净值 1.5% 的年费率逐日计提,逐日累计至每月
月底,按月支付。
其计算公式为: 日管理人报酬= 前一日基金资产净值× 1.5%/ 当年天数 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 37 页 共 58 页
2、本报告期列示的支付销售机构的客户维护费为本期计提金额。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月31 日
当期发生的基金应支付的托管费 4,713,108.51 7,928,832.55
注：基金托管费按前一日的基金资产净值 0.25% 的年费率逐日计提确认。
其计算公式为: 日托管人报酬= 前一日基金资产净值× 0.25%/ 当年天 数
7.4.10.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未进行银行间关联方交易。
7.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
报告 期初持有的基金份额 0.00 22,924,693.84
报告 期间申购/ 买入总份额 - -
报告 期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/ 卖出总
份额
- 22,924,693.84
报告 期末持有的基金份额 - 0.00
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 0.00%
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末2014 年12 月31 日 上年度末2013 年12 月31 日
持有的基金份额
持有的基金
份额占基金
持有的基金份额
持有的基金
份额占基金新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 38 页 共 58 页
总份额的比
例
总份额的比
例
恒泰证券股份
有限公司深圳
分公司
0.00 0.00% 96,704,427.71 3.30%
7.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 69,102,778.57 2,001,831.81
584,732,253.9
8
3,046,181.69
7.4.10.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期及上年度可比期间未参与关联方承销证券。
7.4.11 利 润分 配情 况
本基金本年度未进行利润分配。
7.4.12 期 末（2014 年 12 月 31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金本报告期末没有因认购新发/ 增发证券停牌的股票。
7.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估值
单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002157
正邦科
技
2014-11-
19
筹划重大
资产重组
10.12
2015-03-
16
11.03 4,579,065.00 33,305,303.79 46,340,137.80 -
300025
华星创
业
2014-12-
01
筹划购买
资产
20.01 - - 1,300,000.00 21,553,427.62 26,013,000.00 -
600759
洲际油
气
2014-12-
24
筹划重大
资产重组
9.90 - - 3,561,450.00 32,077,695.03 35,258,355.00 -
002675
东诚药
业
2014-10-
10
重事项未
公告
24.18 - - 625,901.00 12,841,262.99 15,134,286.18 -
新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 39 页 共 58 页
7.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购。
7.4.13 金 融工 具风 险及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风
险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及
内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、 由督察长、 风险管理委员会、 监
察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风 险。 本基金
均投资于具有良好信用等级的证券， 且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金投资于
一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10% ， 且本基金与由本基金管理人管理
的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10% 。
本 基 金 在 交 易 所 进 行 的 交 易 均 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 完 成 证 券 交 收 和
款项清算，因此违约风险发生的可能性很小。
7.4.13.2.1 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
AAA - 5,692,159.20
AAA 以下 - -
未评级 - -
合计 - 5,692,159.20
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 40 页 共 58 页
的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间同业市场交易。 本基
金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金
持有的债券资产的公允价值。 本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一年以内
且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设定
流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
7.4.13.4 市 场风 险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价 格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基
金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金的生息资产主要为银行存款、 结算备付金及
债券投资等。 下表统计了本基金面临的利率风险敞口。 表中所示为本基金资产及负债的
公允价值，并按照合约规定的利率重新 定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞 口
单位：人民币元
本 期末
2014 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不 计息 合计
资产
银行存款 69,102,778.57 - - - 69,102,778.57
结算备付金 3,745,930.05 - - - 3,745,930.05
存出保证金 1,119,059.49 - - - 1,119,059.49
交易性金融资产 - - - 800,494,997.02 800,494,997.02
应收利息 - - - 14,398.57 14,398.57
应收申购款 - - - 221,704.91 221,704.91
资产总计 73,967,768.11 - - 800,731,100.50 874,698,868.61
负债
应付赎回款 - - - 6,412,441.22 6,412,441.22
应付管理人报酬 - - - 1,191,686.27 1,191,686.27
应付托管费 - - - 198,614.39 198,614.39
应付交易费用 - - - 11,344,817.57 11,344,817.57
其他负债 - - - 662,523.43 662,523.43 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 41 页 共 58 页
负债总计 - - - 19,810,082.88 19,810,082.88
利率敏感度缺口 73,967,768.11 - - 780,921,017.62 854,888,785.73
上 年度末
2013 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不 计息 合计
资产
银行存款 584,732,253.98 - - - 584,732,253.98
结算备付金 11,277,242.35 - - - 11,277,242.35
存出保证金 3,902,279.37 - - - 3,902,279.37
交易性金融资产 5,692,159.20 - - 2,479,289,298.60 2,484,981,457.80
买入返售金融资产 834,438,546.65 - - - 834,438,546.65
应收利息 - - - 864,600.98 864,600.98
应收申购款 - - - 2,178,277.14 2,178,277.14
资产总计 1,440,042,481.55 - - 2,482,332,176.72 3,922,374,658.27
负债
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 658,564,544.50 658,564,544.50
应付管理人报酬 - - - 4,145,583.18 4,145,583.18
应付托管费 - - - 690,930.52 690,930.52
应付交易费用 - - - 10,904,757.89 10,904,757.89
其他负债 - - - 3,134,086.87 3,134,086.87
负债总计 - - - 677,439,902.96 677,439,902.96
利率敏感度缺口 1,440,042,481.55 - - 1,804,892,273.76 3,244,934,755.31
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的 敏感 性分析
假设
其他市场变量不变，市场利率上升 25 个基点
其他市场变量不变，市场利率下降 25 个基点
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
市场利率上升 25.00 bp 增加约 18 增加约 354
市场利率下降 25.00 bp 减少约 18 减少约 354
注：本基金管理人运用 XRisk Suite 风险控 制系统对本基金投资组合中的银行存款、结
算备付金、债券类资产做出以上利率风险的敏感性分析
7.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 42 页 共 58 页
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
在其他价格风险分析中， 本基金管理人主要分析市场价格风险的影响。 市场价格风
险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以 外 的
市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业
市场交易的股票和债券， 所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决
定。 本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对本基金
所持有的证券价格实施监控。于 2014 年 12 月 31 日，本基金面临的整体市场价格风险
列示如下：
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风 险敞 口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基
金资
产净
值比
例（ % ）
交易性金融资产－股票投资 800,494,997.02 93.64
2,479,289,298.6
0
76.40
交易性金融资产 － 基金投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
合计 800,494,997.02 93.64
2,479,289,298.6
0
76.40
注： 本基金股票的投资比例占基金资产的 60%-95% ； 其他金融工具的 投资比例占基金资
产的 5%-40% ，其中， 持有的现金和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基
金资产净值的 5% 。
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风 险的 敏感性 分析
假设
其他市场变量不变,本基金业绩比较基准上升 1%
其他市场变量不变,本基金业绩比较基准下降 1%
分析
相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 43 页 共 58 页
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
本基金业绩比较基准上升 1% 增加约 881 增加约 2,107
本基金业绩比较基准下降 1% 减少约 881 减少约 2,107
注：1. 本基金的整体业绩比较基准为沪深 300 指数× 80% ＋上证国 债指数× 20%;
2. 本基金管理人运用 XRISK SUITE 风险控制 系统对本基金投资组合中股票资产做出
以上其他价格风险的敏感性分析。
7.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组合 报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 800,494,997.02 91.52
其中：股票 800,494,997.02 91.52
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 72,848,708.62 8.33
7 其他各项资产 1,355,162.97 0.15
8 合计 874,698,868.61 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单位：人民币元 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 44 页 共 58 页
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 232,474,155.78 27.19
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 46,905,296.53 5.49
G 交通运输、仓储和邮政业 42,913,344.00 5.02
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业 28,318,844.28 3.31
J 金融业 272,606,882.50 31.89
K 房地产业 67,961,186.81 7.95
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,049,622.66 0.47
N 水利、环境和公共设施管理业 46,432,864.74 5.43
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 58,832,799.72 6.88
合计 800,494,997.02 93.64
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的所有股票 投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产
净值比例( ％)
1 601688 华泰证券 3,000,000 73,410,000.00 8.59
2 000776 广发证券 2,500,000 64,875,000.00 7.59
3 600325 华发股份 4,226,928 52,160,291.52 6.10
4 300224 正海磁材 2,000,000 48,760,000.00 5.70
5 600030 中信证券 1,400,075 47,462,542.50 5.55
6 002157 正邦科技 4,579,065 46,340,137.80 5.42 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 45 页 共 58 页
7 600149 廊坊发展 3,099,946 45,941,199.72 5.37
8 600155 宝硕股份 3,294,007 39,264,563.44 4.59
9 600759 洲际油气 3,561,450 35,258,355.00 4.12
10 000783 长江证券 2,050,000 34,481,000.00 4.03
11 601000 唐山港 3,230,000 29,748,300.00 3.48
12 000728 国元证券 950,000 29,611,500.00 3.46
13 300025 华星创业 1,300,000 26,013,000.00 3.04
14 002677 浙江美大 980,442 23,334,519.60 2.73
15 000750 国海证券 1,262,200 21,949,658.00 2.57
16 300070 碧水源 500,000 17,400,000.00 2.04
17 000069 华侨城Ａ 1,999,946 16,499,554.50 1.93
18 002675 东诚药业 625,901 15,134,286.18 1.77
19 000507 珠海港 1,472,600 13,165,044.00 1.54
20 000532 力合股份 895,250 12,891,600.00 1.51
21 600343 航天动力 699,927 12,878,656.80 1.51
22 002573 国电清新 452,793 12,533,310.24 1.47
23 600735 新华锦 737,772 11,656,797.60 1.36
24 300037 新宙邦 390,427 11,373,138.51 1.33
25 002422 科伦药业 339,300 9,917,739.00 1.16
26 600185 格力地产 424,469 9,338,318.00 1.09
27 600511 国药股份 293,837 9,106,008.63 1.07
28 002077 大港股份 814,953 6,462,577.29 0.76
29 000004 国农科技 376,389 5,860,376.73 0.69
30 300097 智云股份 232,138 4,118,128.12 0.48
31 600645 中源协和 99,966 4,049,622.66 0.47
32 600872 中炬高新 300,000 3,114,000.00 0.36
33 000652 泰达股份 348,073 2,540,932.90 0.30
34 300339 润和软件 120,284 2,305,844.28 0.27
35 000686 东北证券 40,900 817,182.00 0.10
36 300139 福星晓程 9,100 396,760.00 0.05
37 000950 建峰化工 61,100 325,052.00 0.04
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2 ％ 或前 20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 600000 浦发银行 149,581,344.61 4.61
2 601688 华泰证券 141,086,179.53 4.35
3 000876 新 希 望 100,851,982.01 3.11 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 46 页 共 58 页
4 600016 民生银行 95,154,877.52 2.93
5 000400 许继电气 92,896,024.28 2.86
6 600036 招商银行 92,422,514.25 2.85
7 002400 省广股份 91,939,775.41 2.83
8 600887 伊利股份 88,839,388.25 2.74
9 603000 人民网 87,360,105.84 2.69
10 600637 百视通 85,345,445.85 2.63
11 000783 长江证券 84,411,224.34 2.60
12 600557 康缘药业 79,755,517.50 2.46
13 600089 特变电工 77,480,300.34 2.39
14 000728 国元证券 76,960,287.14 2.37
15 600759 洲际油气 74,780,720.43 2.30
16 600376 首开股份 72,900,189.01 2.25
17 600109 国金证券 72,020,647.08 2.22
18 300113 顺网科技 69,777,905.50 2.15
19 300315 掌趣科技 67,735,082.48 2.09
20 002477 雏鹰农牧 67,165,207.31 2.07
21 300072 三聚环保 65,365,020.68 2.01
22 600535 天士力 65,018,021.42 2.00
注：本项 “ 买入金额 ” 均 按买卖成交金额( 成交单价乘以数量) 填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2 ％ 或前 20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 600000 浦发银行 147,137,320.01 4.53
2 300190 维尔利 129,712,065.51 4.00
3 300285 国瓷材料 128,257,522.30 3.95
4 300045 华力创通 123,585,956.29 3.81
5 300113 顺网科技 119,156,539.84 3.67
6 600261 阳光照明 111,983,004.58 3.45
7 600759 洲际油气 110,341,788.17 3.40
8 000039 中集集团 102,042,577.29 3.14
9 600104 上汽集团 101,086,606.98 3.12
10 000876 新 希 望 99,577,976.81 3.07
11 600056 中国医药 98,611,573.29 3.04
12 600703 三安光电 96,825,770.63 2.98
13 600016 民生银行 96,222,236.38 2.97
14 600036 招商银行 94,381,281.17 2.91
15 002104 恒宝股份 91,464,234.92 2.82
16 002219 恒康医疗 91,233,389.24 2.81 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 47 页 共 58 页
17 300101 振芯科技 89,494,454.81 2.76
18 000939 凯迪电力 87,701,243.74 2.70
19 600887 伊利股份 86,599,429.09 2.67
20 000400 许继电气 85,872,680.08 2.65
21 603000 人民网 81,781,749.58 2.52
22 002385 大北农 79,171,758.97 2.44
23 600552 方兴科技 79,125,384.70 2.44
24 600637 百视通 76,217,061.07 2.35
25 002317 众生药业 74,700,045.25 2.30
26 002477 雏鹰农牧 72,398,354.03 2.23
27 002400 省广股份 71,349,170.07 2.20
28 300072 三聚环保 71,016,075.22 2.19
29 600597 光明乳业 70,600,477.41 2.18
30 600557 康缘药业 69,838,033.11 2.15
31 002458 益生股份 69,147,408.04 2.13
32 600376 首开股份 69,081,616.77 2.13
33 600089 特变电工 68,441,094.14 2.11
34 601766 中国南车 67,629,766.71 2.08
35 600109 国金证券 67,539,688.51 2.08
36 601377 兴业证券 67,419,932.77 2.08
37 601688 华泰证券 66,390,059.38 2.05
38 002438 江苏神通 65,142,126.82 2.01
39 002202 金风科技 64,949,403.39 2.00
注：本项 “ 卖出金额 ” 均 按买卖成交金额( 成交单价乘以数量) 填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 8,269,375,581.74
卖出股票的收入（成交）总额 10,072,699,539.09
注： 本项 “ 买入股票的 成本( 成交) 总额" 与" 卖 出股票的收入( 成交)总额" 均按买卖成交金额
( 成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本报告期末本基金无债券投资。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前五名债 券投资明细
本报告期末本基金无债券投资。 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 48 页 共 58 页
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投
资明细
本报告期末本基金无资产支持债券投资。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前五名权 证投资明细
本报告期末本基金无权证投资。
8.10 报告期末本 基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本报告期末本基金无股指期货投资。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
8.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
8.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本报告期末本基金尚无国债期货投资。
8.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金合同尚无国债期货投资政策。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1 本报告期，位列本基金十大重仓股之一的正邦科技(002157.SZ) 因 2013 年三季度
业绩预告与实际值偏差较大， 被深圳证券交易所处以通报批评的处分， 并对董事长周健、
总经理程凡贵、 财务总监周定贵、 董事会秘书孙军给予通报批评； 位列本基金十大重仓新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 49 页 共 58 页
股之一的神州泰岳(300002.SZ) 因公司董事在 敏感期内买卖公司股票， 违反了 《创业本股
票上市规则 （2012 年修订） 》 ， 董事齐强、 董秘黄松浪被深圳证券交易所给予通报批评处
分； 宝硕股份(600155.SH) 因 2006 年涉嫌虚假 陈述于 2014 年 8 月 1 日被证监会责令改正
并处以 60 万元罚款。
8.12.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,119,059.49
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 14,398.57
5 应收申购款 221,704.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,355,162.97
8.12.4 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说
明
1 600759 洲际油气 35,258,355.00 4.12
筹划重大资产重
组
2 002157 正邦科技 46,340,137.80 5.42
筹划重大资产重
组
8.12.5 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 50 页 共 58 页
§9
基 金份额 持有 人信 息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单位：份
持有人 户数( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
34,473 21,000.51 18,167,628.79 2.51% 705,783,100.68 97.49%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
35,711.19 0.00%
注： 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区
间为 0 份；该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0 份。
9.3 期末 基金管理人的从业 人员持有本开放式 基金份额总量区间 的情况
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为
0 份；该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0 份。
§10
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生效日(2008 年 7 月 25 日) 基金份额总额 278,333,456.06
本报告期期初基金份额总额 2,932,081,710.97
本报告期基金总申购份额 291,536,857.20
减：本报告期基金总赎回份额 2,499,667,838.70
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 723,950,729.47 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 51 页 共 58 页
§11
重 大事件 揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
2014 年 6 月 11 日，晏益民先生担任新华基金管理有限公司副总经理一职。
因中国农业银行股 份有 限公司( 以下简 称" 本行") 工作需要,任 命余晓晨 先生主持本行
托管业务/ 养老金管理中心工作。 余晓晨先生的基金从业高级管理人员任职资格已在中国
基金业协会备案。
11.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策 略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内， 本基金未发生改聘会计师事务所情况。 报告年度应支付给其报酬 80000
元人民币。 审计年限为 1 年。 自 2009 年至 2014 年， 瑞华会计师事务所为本基金连续提
供 6 年审计服务。
11.6 管理人、托 管人 及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告期本基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受处罚的情况。
11.7 基金租用证 券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 52 页 共 58 页
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
中金公司 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
恒泰证券 2
4,218,199,033.4
3
23.00% 3,625,028.98 23.89% -
东兴证券 1
1,151,010,364.1
3
6.28% 817,672.88 5.39% -
光大证券 1
1,130,022,127.0
4
6.16% 1,028,772.78 6.78% -
东方证券 1
1,127,392,923.5
4
6.15% 800,902.21 5.28% -
渤海证券 1
1,086,987,875.6
4
5.93% 772,195.90 5.09% -
兴业证券 1
1,082,061,116.5
8
5.90% 985,111.03 6.49% -
民生证券 2 978,999,849.75 5.34% 824,626.66 5.44% -
华创证券 1 959,240,946.15 5.23% 681,444.92 4.49% -
国泰君安 1 955,644,024.02 5.21% 870,014.33 5.73% -
招商证券 1 859,185,436.47 4.68% 811,311.91 5.35% -
华西证券 1 714,557,284.00 3.90% 650,532.04 4.29% -
国海证券 1 711,276,635.83 3.88% 505,291.07 3.33% -
国金证券 1 684,816,294.95 3.73% 623,454.25 4.11% -
川财证券 1 604,307,206.28 3.29% 429,300.38 2.83% -
民族证券 1 539,820,984.05 2.94% 383,488.05 2.53% -
平安证券 1 462,794,103.39 2.52% 421,327.77 2.78% -
齐鲁证券 1 422,654,373.66 2.30% 384,783.10 2.54% -
瑞银证券 1 398,006,839.80 2.17% 362,344.56 2.39% -
中信建投 1 198,936,437.17 1.08% 141,324.46 0.93% -
新时代证券 2 56,000,000.00 0.31% 52,151.68 0.34% -
注： 本基金根据中国证券监督管理委员会 《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
（证监基字[1998]29 号 ）以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》
（证监基金字[2007]48 号）的有关规定，本基金报告期内共租用 28 个交易席位，其中
报告期内新增 2 个交易席位。 新增席位为： 民 族证券深圳交易所席位及银河证券上海交
易所席位。
一、交易席位的分配依据 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 53 页 共 58 页
交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础，主要考察点包括：
1、经营行为稳健规范，内控制度健全。
2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交 易设施满足基金进行证券交易的需
要。
3、具有较强的全方位金融服务能力和水平。
二、交易席位的选择流程
1、研究部根据上述标准考察后确定选用交易席位的券商。
2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
三、交易量的分配
交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础，主要考察点包括：
1、券商提供独立的或第三方研究报告及服务，包括宏观经济、行业分析、公司研发、
市场数据、 财经信息、 行业期刊、 组合分析软件、 绩效评估、 研讨会、 统计信息、 交易
评估等，用以支持投资决策。
2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核，由基金经理、研究员和交易员分
别打分，根据经纪商给投资带来的增值确定经纪商的排名。
考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、 提供研究报告数量、 研究报告质量和及时
性、 受邀讲解次数及效果、 主动推介次数及效果等。 考核结果将作为当期交易量分配的
依据，交易量大小和评分高低成正比。
3、交易部负责落实交易量的实际分配工作。
11.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金
额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
招商证券
2,872,475.
11
51.35% - - - -
国海证券
1,932,189.
63
34.54% - - - -
民族证券 789,258.59 14.11% - - - -
11.8 其他重大事 件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 54 页 共 58 页
期
1
新华基金管理有限公司关于旗下基金
2013 年年度最后一个交易日资产净值
的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-01-02
2
新华优选成长股票型证券投资基金基金
经理变更公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 公
司网站
2014-01-03
3
新华基金管理有限公司关于旗下部分基
金增加浙商银行股份有限公司为代销机
构的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-01-08
4
新华优选成长股票型证券投资基金
2013 年第 4 季度报告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 公
司网站
2014-01-21
5
新华基金管理有限公司关于调整长期停
牌股票估值方法的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 公
司网站
2014-02-14
6
新华基金管理有限公司关于开通新华基
金微信服务平台的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-03-07
7
新华优选成长股票型证券投资基金招募
说明书（更新）摘要
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 公
司网站
2014-03-10
8
新华优选成长股票型证券投资基金招募
说明书（更新）全文
公司网站 2014-03-10
9
新华优选成长股票型证券投资基金
2013 年年度报告( 摘要)
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 公
司网站
2014-03-28
10
新华优选成长股票型证券投资基金
2013 年年度报告( 正文)
公司网站 2014-03-28
11
新华基金管理有限公司关于调整长期停
牌股票估值方法的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 公
司网站
2014-04-01
12
新华优选成长股票型证券投资基金
2014 年第 1 季度报告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 公
司网站
2014-04-18
13
新华基金管理有限公司关于旗下基金增
加代销机构的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-05-14
14
新华基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-05-15
15
新华基金管理有限公司关于调整长期停
牌股票估值方法的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-05-17 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 55 页 共 58 页
16
新华基金管理有限公司关于旗下部分基
金继续参加重庆银行股份有限公司费率
优惠活动的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-05-21
17
新华基金管理有限公司关于旗下部分基
金增加同花顺等代销机构的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-05-28
18
新华基金管理有限公司高级管理人员变
更公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-06-25
19
新华基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加华夏银行股份有限公司手机银行
交易渠道基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-06-27
20
新华基金管理有限公司关于旗下基金
2014 年半年度最后一个交易日资产净
值的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-07-01
21
新华基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加交通银行电子银行基金申购费率
优惠活动的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-07-01
22
新华优选成长股票型证券投资基金
2014 年第 2 季度报告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 公
司网站
2014-07-21
23
新华基金管理有限公司关于旗下部分基
金增加代销机构的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-07-26
24
新华基金管理有限公司关于参加部分代
销机构基金转换费率优惠活动的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-08-11
25
新华基金管理有限公司关于开展网上直
销基金转换费率优惠活动的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-08-13
26
新华基金管理有限公司关于调整长期停
牌股票估值方法的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 公
司网站
2014-08-23
27
新华基金管理有限公司关于开展工行卡
网上交易费率优惠活动的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-08-25
28
新华优选成长股票型证券投资基金
2014 年半年度报告( 摘要)
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 公
司网站
2014-08-27
29
新华优选成长股票型证券投资基金
2014 年半年度报告( 正文)
公司网站 2014-08-27
30
新华基金管理有限公司关于调整长期停
牌股票估值方法的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 公
司网站
2014-09-04 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 56 页 共 58 页
31
新华优选成长股票型证券投资基金招募
说明书（更新）摘要
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 公
司网站
2014-09-05
32
新华优选成长股票型证券投资基金招募
说明书（更新）全文
公司网站 2014-09-05
33
关于中国农业银行金穗卡基金网上交易
申购费率优惠活动到期提示性公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-09-19
34
新华基金管理有限公司关于调整长期停
牌股票估值方法的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-09-27
35
新华基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加杭州数米基金销售有限公司申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-10-10
36
新华基金管理有限公司关于旗下基金开
通银联通网上直销业务并参加费率优惠
活动的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-10-14
37
新华优选成长股票型证券投资基金
2014 年第 3 季度报告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 公
司网站
2014-10-27
38
新华基金管理有限公司关于 “ 银联通 ” 开
通部分银行卡网上直销业务功能的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-11-11
39
新华基金管理有限公司关于增加一路财
富为旗下开放式基金代销机构并开通基
金定投、转换业务及参与费率优惠活动
的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-11-21
40
新华基金管理有限公司关于调整长期停
牌股票估值方法的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-11-25
41
新华基金管理有限公司关于调整长期停
牌股票估值方法的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-11-28
42
新华基金管理有限公司关于调整长期停
牌股票估值方法的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-12-04
43
新华基金管理有限公司关于旗下部分基
金关于在浙商银行股份有限公司开通基
金定期定额投资业务并参加费率优惠活
动的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-12-12
44
新华基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加中国邮政储蓄银行股份有限公司
个人网上银行和手机银行基金申购费率
优惠活动的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-12-26 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 57 页 共 58 页
45
新华基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加平安银行股份有限公司基金定期
定额投资业务优惠活动的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-12-30
46
新华基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加中国工商股份有限公司基金定期
定额投资业务优惠活动的公告
中国证券报、 证券时
报、 上海证券报、 证
券日报、公司网站
2014-12-30
§12
影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息
本报告期内本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。
§13
备 查文件 目录
13.1 备查文件目 录
( 一) 中国证监会批准新 世纪优选成长股票型证券投资基金募集的文件
( 二) 关于申请募集新世 纪优选成长股票型证券投资基金之法律意见书
( 三) 中国证监会关于核 准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复
( 四) 新华优选成长股票 型证券投资基金基金合同
( 五) 新华优选成长股票 型证券投资基金托管协议
( 六) 新华优选成长股票 型证券投资基金登记结算服务协议
( 七) 《新华基金管理有 限公司开放式基金业务规则》
( 八) 更新的《新华优选 成长股票型证券投资基金招募说明书》
( 九) 基金管理人业务资 格批件、营业执照及公司章程
( 十) 基金托管人业务资 格批件和营业执照
( 十一) 中国证监会要求 的其他文件
13.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
13.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅， 也可按工本费购买复印件， 或通过本基金管理人
网站查阅。 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 58 页 共 58 页
新 华基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年 三 月二 十七日
