新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
新 华 壹诺 宝 货币 市 场基 金
2014 年 年度 报告
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年三 月二十 七日 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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§ 1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经全部独立董事签
字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料已 经审 计。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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1.2 目录
§ 1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
§ 2
基金简介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 6
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ................................................................................. 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分 配情况 ..................................................................... 错误！未定义书签。
§ 4
管理人报告 ............................................................................................................................................. 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ............................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 13
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 15
4.9 管 理人 对 会 计师 事务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 ........ 错误！未定义书签。
§ 5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ................................ 15
§ 6
审计报告 ............................................................................................................................................... 16
6.1 管 理层 对财 务报 表的 责 任 ............................................................................................................. 16
6.2 注 册会 计师 的责 任 ......................................................................................................................... 16
6.3 审 计意 见 ......................................................................................................................................... 16
§ 7
年度财务报表 ....................................................................................................................................... 17
7.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 17
7.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 18
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 20
7.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 21
§ 8 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................. 40
8.2 债 券回 购融 资情 况 ......................................................................................................................... 40
8.3 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 ......................................................................................... 43
8.4 期 末按 摊余 成本 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前十名 债券 投资 明细 ................................. 43
8.5 “ 影 子定 价” 与“ 摊 余成 本法” 确定 的基 金资 产净 值 的偏离 .......................................................... 43
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ..................... 44 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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8.7 投 资组 合报 告附 注 ......................................................................................................................... 44
§ 9
基金份额持有人信息 ........................................................................................................................... 45
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 45
9.2 期 末上 市基 金前 十名 持 有人 ......................................................................... 错误！未定义书签。
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况 ......................................................................... 45
9.4 发 起式 基金 发起 资金 持 有份额 情况 ............................................................. 错误！未定义书签。
§ 10 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................ 46
§ 11 重大事件揭示 ........................................................................................................................................ 46
11.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ........................................................................................................... 46
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 46
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 46
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 46
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ....................................................................................... 46
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 46
11.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ................................................................................... 46
11.8 偏 离度 绝对 值超 过 0.5% 的情 况 .................................................................................................. 48
11.9 其 他重 大事 件 ............................................................................................................................... 48
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ........................................................................................................ 50
§ 13 备查文件目录 ........................................................................................................................................ 50
13.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 50
13.2 存 放地 点 ....................................................................................................................................... 51
13.3 查 阅方 式 ....................................................................................................................................... 51
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 新华壹 诺宝 货币 市场 基金
基金简 称 新华壹 诺宝 货币
基金主 代码 000434
交易代 码 000434
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 3 日
基金管 理人 新华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,110,068,359.51 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在 力 求 保 持 基 金 资 产 安 全 性 与 较 高 流 动 性 的 基 础 上 ， 追 求 稳 定 的 当 期 收
益。
投资策 略
本基金 采取 以长 期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结 合短 中 期经济 周期 、 宏观 政策
方向及 收益 率曲 线分 析 ， 通过债 券类 属配 置和 收益 率曲线 配置 等方 法 ， 实
施积极 的债 券投 资组 合管 理。
业绩比 较基 准 人民币 七天 通知 存款 利率 （税后 ）
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金 ， 在所有 证券 投资 基金 中 ， 是风险 相对 较低 的基 金
产品。 在一 般情 况下， 其 风险与 预期 收益 均低 于一 般债券 基金 ， 也 低于 混
合型基 金与 股票 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 田青
联系电 话 010-88423386 010-67595096 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn tianqing.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008198866 010-67595096
传真 010-88423310 010-66275865
注册地 址
重庆市 江北 区建 新东 路85 号附
1 号1 层1-1 北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
重庆市 渝中 区较 场口88号 得意
商厦A 座7-2
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 400010 100033
法定代 表人 陈重 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券
日报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.ncfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
瑞华会计师事务所（特殊普通合
伙）
北京市 东城 区永 定门 西滨 河路 8 号院 7 号
楼中海 地产 广场 西 塔 5-11 层
注册登 记机 构 新华基 金管 理有 限公 司
北京市 海淀 区西 三环 北路 11 号海 通时 代商
务中 心 C1 座
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年
2013 年 12 月 3 日（基金 合同
生效日） 至 2013 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 61,585,103.34 356,258.10 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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本期利 润 61,585,103.34 356,258.10
本期净 值收 益率 4.3071% 0.3136%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末
期末基 金资 产净 值 2,110,068,359.51 78,792,757.52
期末基 金份 额净 值 1.000 1.000
3.1.3 累计期末指标 2014 年末 2013 年末
累计净 值收 益率 4.6342% 0.3136%
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 由于 本基 金采 用
摊余成 本法 核算 ，因 此， 公允价 值变 动收 益为 零， 本期已 实现 收益 和本 期利 润的金 额相 等。
2.本基 金利 润分 配是 按日 结转份 额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额 净 值收
益率 ①
份额 净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 1.1799% 0.0103% 0.3408% 0.0000% 0.8391% 0.0103%
过去六 个月 2.2361% 0.0075% 0.6829% 0.0000% 1.5532% 0.0075%
过去一 年 4.3071% 0.0055% 1.3591% 0.0000% 2.9480% 0.0055%
自基金 合同 生效
起至今
4.6342% 0.0054% 1.4679% 0.0000% 3.1663% 0.0054%
注：本 基金 利润 分配 是按 日结转 份额 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华壹 诺宝 货币 市场 基金
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2013 年 12 月 3 日至 2014 年 12 月 31 日) 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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注： 报告 期内 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 本基 金合 同规定 的比 例限 制及 投资 组合的 比例 范 围 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值收益 率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
新华壹 诺宝 货币 市场 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值收 益 率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注：本 基金 于 2013 年 12 月 3 日 成立 ，合 同生 效当 年按实 际存 续期 计算 ，不 按整个 自然 年度 进
行折算 。 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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3.3 过去三年基金的利润分 配情况
单位： 人民 币元
年度
已按再 投资
形式转 实收
基金
直接通 过应 付赎
回款转 出金 额 应付利 润本 年变 动
年度利 润分 配合
计
备注
2013 344,781.59 - 11,476.51 356,258.10 -
2014
61,413,674.0
4
- 171,429.30 61,585,103.34 -
合计 61,758,455.6
3 - 182,905.81 61,941,361.44 -
注：本 基金 于 2013 年 12 月 3 日 成立 ，合 同生 效当 年按实 际存 续期 计算 ，不 按整个 自然 年度 进
行折算 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批复， 于 2004 年 12 月 9 日注册 成立 。注 册
地为重 庆市 ，是 我国 西部 首家基 金管 理公 司。
截至 2014 年 12 月 31 日， 新华基 金管 理有 限公 司旗 下管理 着二 十三 只开 放式 基金， 即新 华优 选
分红混合型证券投资基金 、新华优选成长股票型证 券投资基金、新华泛资源 优势灵活配置混合型证
券投资基金、新华钻石品 质企业股票型证券投资基 金、新华行业周期轮换股 票型证券投资基金、新
华中小市值优选股票型证 券投资基金、新华灵活主 题股票型证券投资基金、 新华优选消费股票型证
券投资基金、新华纯债添 利债券型发起式证券投资 基金、新华行业轮换灵活 配置混合型证券投资基
金、新华趋势领航股票型 证券投资基金、新华安享 惠金定期开放债券型证券 投资基金、新华壹诺宝
货币市 场基金、新华信用 增益债券型证券投资基金 、新华惠鑫分级债券型证 券投资基金、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资 基金、新华鑫利灵活配置 混合型证券投资基金、新 华阿里一号保本混合型
证券投 资基 金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型证 券投 资基 金、 新华 中证 环保 产业 指数 分级证 券投 资基 金 、
新华财 富 金 30 天理 财债 券 型证券 投资 基金、 新华 阿 鑫一号 保本 混合 型证 券投 资基金 、 新 华活期 添利
货币市 场基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
贲兴振
本基金 基
金经理 、
新华中 小
市值优 选
股票型 证
券投资 基
金基金 经
理、新 华
鑫益灵 活
配置混 合
型证券 投
资基金 基
金经理 、
新华鑫 安
保本一 号
混合型 证
券投资 基
金基金 经
理、新 华
财富金
30 天理
财债券 型
证券投 资
基金基 金
经理。
2013-12-03 - 7
经济 学硕 士， 7 年证 券从 业经验 。
历 任 北 京 城 市 系 统 工 程 研 究 中 心
研究员 。贲 兴振 先生 于 2007 年 9
月 加 入 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
先后负 责研 究煤 炭 、 电 力 、 金 融、
通 信 设 备 、 电 子 和 有 色 金 属 等 行
业 ， 担 任 过 策 略 分 析 师 、 债 券 分
析 师 。 现 任 新 华 壹 诺 宝 货 币 市 场
基 金 基 金 经 理 、 新 华 中 小 市 值 优
选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华 鑫 安
保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 、 新 华财 富金 30 天 理财债
券型证 券投 资基 金基 金经 理。
马英
本基金 基
金经理 助
理
2014-06-10 - 7
金融学 硕士 ，7 年证 券从 业经验 。
历 任 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司
固 定 收 益 部 业 务 董 事 、 第 一 创 业
摩 根 大 通 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资
银行部 副总 经理 。 2012 年 11 月加
入 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 任 固 定
收 益 研 究 员 。 现 任 新 华 壹 诺 宝 货
币市场 基金 基金 经理 助理 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 为准 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期，新华基金管理 有限公司作为新华壹诺宝 货币市场基金的管理人按 照《中华人民共和新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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国证券投资基金法 》 、 《新 华壹诺宝货币市场基金基 金合同》以及其它有关法 律法规的规定，本着诚
实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上为 持有人谋求最大利益。
运作整 体合 法合 规， 无损 害基金 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公 司
制定了 《新 华基 金管 理有 限公司 公平 交易 管理 制度 》 。 制 度的范 围包 括境 内上 市股票 、 债 券的 一级 市
场申购、二级市场交易等 所有投资管理活动，同时 包括授权、研究分析、投 资决策、交易执行等投
资管理 活动 相关 的各 个环 节。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会，对公平交易 的结果进行评估和审议。 对于银行间市场交易、固 定收益平台、交易所大
宗交易，投资组合经理 以 该投资组合的名义向交易 部下达投资指令，交易部 向银行间市场或交易对
手询价 、成 交确 认， 并根 据“ 时 间优 先、 价格 优先” 的原则 保证 各投 资组 合获 得公平 的交 易机 会。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 了《 新华 基金 管理 有限公 司公 平交 易制 度》 的规定 。
基金管 理人 对旗 下所 有投 资组合 间连 续 4 个季 度的 日内、3 日内 以 及 5 日内 股票和 债券 交易 同
向交易价差分析及相应情 景分析表明：债券同向交 易频率偏低；股票同向交 易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造 成个股当日价格振幅较大 或者是组合经理个人对交 易时机的判断，即成交
价格的日内变化较大以及 投资组合的成交时间不一 致而导致个别组合间的交 易价差较大，结合通过
对平均 溢价 率、 买入/ 卖 出 溢价率 以及 利益 输送 金额 等不同 组合 不同 时间 段的 同向交 易价 差分 析表 明
投资组 合间 不存 在利 益输 送的可 能性 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
基金管理人原则上不允许 同日反向交易行为的发生 ，本报告期内，未发生有 投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
回顾 2014 年四 季度 ， 经 济 继续回 落， 工业 增速 处于 低位 。 工业 增加 值增 速 自 9 月回 升后 继续 处
于下降 态势 ，11 月当 月同 比的工 业增 加值 为 7.20 ， 远远低 于 2014 年前 11 个 月的平 均水 平 ；PMI 逐
渐逼近枯荣线，显示制造 业总体低迷、经济增长动 能不足。投资和消费增速 继续降低，贸易差额波
动较大， 贸易顺差进一步扩大。财 政政策向“ 稳增长” 倾斜，货币政策未 起到预期效果， 金融层面风
险加大 。
2014 年四季度，债券市场 上演过山车行情，收益率 快速下行后陡峭反弹，债 券估值波动巨大。
继前三 季度 债券 市场 牛市 后，10-11 月 债券 市场 收益 率大幅 下行 ，但 是在 12 月 初在中 登公 司新 政 、
IPO 冻 结资金 和股票 牛市 吸引资金 等影响 下，债 券 利率大幅 陡峭反 弹：短 债 利率反弹 超长债 ，国开
债收益 率曲 线一 度倒 挂； 低等级 信用 债反 弹幅 度超 过利率 债及 高等 级信 用债 。
本基金 四季 度配 置以 短融 和存款 为主 ，受 现券 市场 及基金 申赎 影响 ，组 合收 益率波 动较 大。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本基金 本报 告期 内基 金份 额净值 收益 率 为 4.3071% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为 1.3591% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2015 年， 短 期来 看， 宏观经 济在 房地 产和 基建 投资改 善的 条件 下， 或逐 步企稳 ， 但 展望 下
半年， 支撑 宏观 经济企 稳 的因素 可持 续性 存疑； 物 价方面 ，CPI 并 不具 备趋 势上行 的基 础。 受 IPO
扩容及 春节 因素 影响 ，一 季度资 金面 将波 动较 大， 暂时性 的资 金紧 缩难 以避 免。
经历 2014 年底 调整 ， 收 益 率曲线 已较 为平 坦 ， 资 金 面年初 回暖 ， 大概 率不 会 紧过年 末 ，1 季度
收益率 曲线 出现 修复 型下 行概率 较大 ，叠 加年 初配 置需求 ，中 短端 表现 相对 可期。
本基金一季度配置重点把 握资金面波动时点，投向 短融、协议存款和回购， 在保持组合流动性
的前提 下， 提高 基金 持有 人的投 资回 报率 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
报告期内，本基金管理人 在开展内部监察稽核工作 时本着合规运作、防范风 险、保障基金份额
持有人利益的宗旨，由独 立于各 业务部门的督察长 和监察稽核部对公司的经 营管理、基金的投资运
作、基金的销售等公司所 有业务及员工行为规范等 方面进行定期和不定期检 查，及时发现问题并督
促相关 部门 进行 整改 ，并 定期制 作监 察稽 核报 告报 中国证 监会 、董 事会 和公 司管理 层。
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核工 作的 重点 包括以 下几 个方 面： 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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一、督察长和监察稽核部 督促、协助各业务部门按 照法律法规和监管机构规 定的要求，完善各
项内部管理制度和业务流 程，明确风险控制职责并 具体落实相应措施，提高 全体员工的风险意识，
有效保 障基 金份 额持 有人 的利益 。
二、督察长和监察稽核部 针对 各部门具体业务建立 了相应的检查指标及检查 重点，通过现场检
查、电脑监控、人员询问 、重点抽查等一系列方法 ，定期对公司和基金日常 运作的各项业务进行合
法合规检查，并对基金投 资交易行为过程实施实时 监控，督促业务部门不断 改进内部控制和风险管
理，并 按规 定定 期出 具监 察稽核 报告 报送 监管 机关 、董事 会和 公司 管理 层。
三、根据中国证监会的规 定，督察长和监察稽核部 及时准确地向监管机关报 送各项报告，并对
公司所有对外信息，包括 基金法定信息披露、基金 产品宣传推介材料和媒体 稿件等的合法合规情况
进行事前审阅，确保其内 容真实、准确、完整并符 合中 国证监会的相关规定 。督察长和监察稽核部
组织、协调各相关部门及 时完成信息披露，确保公 司的信息披露工作严格按 照中国证监会规定的时
间和方 式进 行。
四、在全公司范围内开展 持续的学习和培训。督察 长和监察稽核部对公司员 工进行了法律法规
的专项培训，并组织员工 开展学习、讨论，提高和 加深了公司员工对基金法 律法规的认识和理解，
明确风 险控 制职 责， 树立 全员内 控意 识。
通过上述工作，在本报告 期内，公司对本基金的管 理始终都能按照法律法规 、基金合同、招募
说明书和公司制度进行， 充分维护和保障了基金持 有人的合法权益。本基金 管理人将一如既往地 本
着诚实守信、勤勉尽责的 原则管理和运用资金资产 ，以风险控制为核心，进 一步提高内部监察稽核
工作的 科学 性和 有效 性， 努力防 范和 控制 各种 风险 ，充分 保障 基金 份额 持有 人的合 法权 益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.7.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员（ 或小 组） 的职 责分工
4.7.1.1 估 值工 作小 组的 职 责分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制定 估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
4.7.1.2 基 金会 计的 职责 分 工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
4.7.1.3 投 资管 理部 的职 责 分工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
4.7.1.4 交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
4.7.1.5 监察 稽核 部的 职责 分工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程； 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.8 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
根据本基金合同及招募说 明书（更新）等有关规定 ，本基金每日将基金净收 益分配给基金份额
持有人 （该 收益 参与 下一 日的收 益分 配） ， 并按 工作 日结转 为相 应的 基金 份额 。 报告 期内 ， 本基 金 实
施利润 分配 的金 额 为 61,585,103.34 元。
4.9 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千 万的 情形 。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为 61,585,103.34 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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§ 6
审计报告
瑞华审 字[2015] 37100023 号
新华壹 诺宝 货币 市场 基金 全体基 金份 额持 有人 ： ：
我们审 计了 后附 的新 华壹 诺宝货 币市 场基 金财 务报 表， 包 括 2014 年 12 月 31 日的资 产负 债表 、 2014
年度的 利润 表、 所有 者权 益（基 金净 值） 变动 表和 财务报 表附 注。
6.1 管理层对财务报表的责 任
按照企 业会 计准 则、 《 新华 壹诺宝 货币 市场 基金 基金 合同》 和中 国证券 监督 管 理委员 会发 布的 关
于基金 行业 实务 操作的 有 关规定 编制 和公 允列报 财 务报表 是管 理层 的责任 ， 这种责 任包 括：(1)按照
企业会 计准 则的 规定编 制 财务报 表， 并使 其实现 公 允反映 ；(2) 设 计、执 行和 维护必 要的 内部 控制，
以使财 务报 表 不 存在 由于 舞弊或 错误 导致 的重 大错 报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报 相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我们认为，上述财务报表 在所有重大方面已经按照 企业会计准则、《新华壹 诺宝货币市场基金
基金合同》和中国证券监 督管理委员会发布的关于 基金行业实务操作的有关 规定编制，公允反映了
新华壹 诺宝 货币 市场 基金 2014 年 12 月 31 日的 财务 状况以 及 2014 年度 的经 营 成 果和 基金 净值 变动
情况。
瑞华会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 中国 注册 会计 师
李荣 坤
张吉 范 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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北京市 东城 区永 定门 西滨 河路 8 号院 7 号 楼中 海地 产广场 西 塔 5-11 层
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 新华 壹诺 宝货 币市场 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 463,984,439.50 68,968,092.86
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,007,434,669.83 -
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
1,007,434,669.83 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 310,001,265.00 9,600,000.00
应收证 券清 算款
- 1,803.51
应收利 息 7.4.7.5 23,403,617.18 250,913.47
应收股 利
- -
应收申 购款
306,828,278.67 90,203.02
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
2,111,652,270.18 78,911,012.86
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
10,000.00 -
应付管 理人 报酬
431,729.58 37,672.48
应付托 管费
130,827.10 11,415.94
应付销 售服 务费
327,067.85 28,539.73
应付交 易费 用 7.4.7.7 31,980.33 -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
182,905.81 11,476.51
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 469,400.00 29,150.68
负债合计
1,583,910.67 118,255.34
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 2,110,068,359.51 78,792,757.52
未分配 利润 7.4.7.10 - -
所有者权益合计
2,110,068,359.51 78,792,757.52
负债和所有者权益总 计
2,111,652,270.18 78,911,012.86
注：报 告截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.000 元， 基金 份额 2,110,068,359.51 份。
上年度 末实 际报 告期 间 为 2013 年 12 月 3 日至 2013 年 12 月 31 日。
7.2 利润表
会计主 体： 新华 壹诺 宝货 币市场 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 12 月 3 日 （基
金合同 生效 日） 至 2013
年 12 月 31 日
一、收入
72,500,908.60 465,882.79
1.利息 收入
65,296,797.10 465,882.79
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 28,112,992.87 264,326.93
债券利 息收 入
33,751,470.80 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
3,432,333.43 201,555.86
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
7,204,111.50 -
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 - -
基金投 资收 益 7.4.7.13 - -
债券投 资收 益 7.4.7.14 7,204,111.50 -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.15 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.16 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.17 - -
股利收 益 7.4.7.18 - -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
7.4.7.19
- -
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.20 - -
减：二、费用
10,915,805.26 109,624.69
1．管 理人 报酬
4,766,749.23 37,672.48
2．托 管费
1,444,469.43 11,415.94
3．销 售服 务费
3,611,173.62 28,539.73
4．交 易费 用 7.4.7.21 - -
5．利 息支 出
559,644.56 - 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
559,644.56 -
6．其 他费 用 7.4.7.22 533,768.42 31,996.54
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
61,585,103.34 356,258.10
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
61,585,103.34 356,258.10
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 壹诺 宝货 币市场 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 78,792,757.52 - 78,792,757.52
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ） - 61,585,103.34 61,585,103.34
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填 列） 2,031,275,601.99 - 2,031,275,601.99
其中：1.基 金申 购款 3,805,624,544.72 - 3,805,624,544.72
2.基金 赎回 款 -1,774,348,942.73 - -1,774,348,942.73
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ） - -61,585,103.34 -61,585,103.34
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 2,110,068,359.51 - 2,110,068,359.51
项目
上年度可比期间
2013 年 12 月 3 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2013 年 12 月 31 日 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 409,018,569.10 - 409,018,569.10
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ） - 356,258.10 356,258.10
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填 列） -330,225,811.58 - -330,225,811.58
其中：1.基 金申 购款 27,863,474.71 - 27,863,474.71
2.基金 赎回 款 -358,089,286.29 - -358,089,286.29
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ） - -356,258.10 -356,258.10
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 78,792,757.52 - 78,792,757.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新华壹诺宝货币市场基金( 以下简称“ 本基金”) 系经中国证券监督管理委员会（ 以下简称“ 中国证
监会” ）证 监许 可［2013 ］1359 号文 核准 ，由 新华 基 金管理 有限 公司 作为 发起 人，于 2013 年 11 月
25 日至 2013 年 11 月 29 日 向 社 会 公 开 募 集 ， 设 立 募 集 期 间 募 集 及 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共 计
409,018,569.10 份 ， 有 效认 购户数 为 288 户 ， 并经 瑞 华会计 师事 务所 （ 特殊 普 通合伙 ） 瑞华 验字[2013]
第 404A0017 号验 资报 告 予以验 证 。2013 年 12 月 3 日办理 基金 备案 手续 ， 基 金合同 正式 生效 。 本基
金为契约型开放式证券投 资基金，存续期不限定， 本基金管理人为新华基金 管 理有限公司，基金托
管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。
根据《新华壹诺宝货币市 场基金招募说明书》及《 新华壹诺宝货币市场基金 基金合同》的有关
规定，本基金投资于具有 良好流动性的货币市场工 具，主要包括以下：现金 ；一年以内（含一年）新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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的银行 定期 存款 、大 额存 单；剩 余期 限在 397 天以 内（含 397 天） 的债 券、 资产支 持证 券、 中期 票
据；期限在一年以内（含 一年）的债券回购；期限 在一年以内（含一年）的 中央银行票据及中国证
监会、 中国 人民 银行 认可 的其他 具有 良好 流动 性的 货币市 场工 具。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理有 限公司 于 2015 年 3 月 26 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经 营假设为基础编制，根据 实际发生的交易和事项， 按照财政部发布的
《企业 会计 准则—— 基本 准则》 （财 政部 令第 33 号 发布、 财政 部令 第 76 号 修 订） 、于 2006 年 2 月
15 日 及其 后颁 布和 修订 的 41 项 具体 会计准 则、 企业会 计准 则应 用指 南、 企业会 计准 则解 释及 其 他
相关规 定（ 以下 合称“ 企 业 会计准 则” ） ，中 国证 券投 资基金 业协 会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《 证
券投资基金会计核算业务 指引》 ， 《新华壹诺 宝货币 市场基金基金合同》和中 国证券监督管理委员会
发布的 关于 基金 行业 实务 操作的 有关 规定 进行 确认 、计量 和编 制财 务报 表。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
金融资产于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产、贷款和应
收款项、可供出售金融资 产及持有至到期投资。金 融资产的分类取决于本基 金对金融资产的持有意
图和持有能力。本基金目 前持有的股票投资、债券 投资和衍生工具（主要为 权证投资）划分为以公
允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产，其 他金融资产划分为贷款和 应收款项，暂无金融资
产划分为可供出售金融资 产或持有至到期投资。除 衍生工具所产生的金融资 产外，以公允价值计量
且其公允价值变动计入损 益的金融资产在资产负债 表中以交易性金融资产列 示。衍生工具所产生的
金融资 产在 资产 负债 表中 以衍生 金融 资产 列示 。 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无划 分为以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 负债。除衍生工具所产
生的金融负债外，以公允 价值计量且其公允价值变 动计入损益的金融负债在 资产负债表中以交易性
金融负 债列 示。 衍生 工具 所产生 的金 融负 债在 资产 负债表 中以 衍生 金融 负债 列示。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
本基金的金融资产在初始 确认时以公允价值计量。 本基金对所持有的债券投 资以摊余成本法进
行后续 计量 。
本基金 的金 融负 债于 初始 确认时 以公 允价 值计 量， 并以摊 余成 本进 行后 续计 量。
（1） 债券 投资
买入银 行间 同业 市场 交易 的债券 ，于 成交 日确 认为 债券投 资。
债券投 资按 实际 支付 的全 部价款 入账 ， 其中 所包 含债 券起息 日或 上次 除息 日至 购买日 止的 利息 ，
作为应 收利 息单 独核 算， 不构成 债券 投资 成本 ，对 于贴息 债券 ，该 等利 息应 作为债 券投 资成 本；
卖出银 行间 同业 市场 交易 的债券 ，于 成交 日确 认债 券投资 收益 。
出售债 券的 成本 按移 动加 权平均 法结 转。
（2） 回购 协议
基金持有的回购协议（封 闭式回购）以成本列示， 按实际利率（当实际利率 与合同利率差异较
小时， 也可 以用 合同 利率 ）在实 际持 有期 间内 逐日 计提利 息。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
1.本基 金估 值采 用“ 摊 余成 本法” ， 即估 值对 象以 买入 成本列 示， 按照 票面利 率 或协议 利率 并考 虑
其买入时的溢价与折价， 在剩余存续期内平均摊销 ，每日计提损益。本基金 不采用市场利率和上市
交易的 债券 和票 据的 市价 计算基 金资 产净 值。
2. 为 了 避 免采 用“ 摊余 成 本法” 计 算 的基 金 资 产净 值 与按 市 场 利率 和 交易 市 价 计算 的 基 金资 产净
值发生重大偏离，从而对 基金份额持有人的利益产 生稀释和不公平的结果， 基金管理人于每一估值
日 ，采用 估值技 术，对 基金 持有 的 估值对 象进行 重新 评估， 即“ 影子定 价” 。当“ 摊 余成本 法” 计算的
基金资产净值与“ 影子定价” 确定的基金资产净值偏离达到或超过 0.25% 时，基 金管理人应根据风险
控制的 需要 调整 组合 ， 其 中， 对于 偏离 程度 达到 或 超过 0.5% 的 情形 ， 基 金管 理人应 与基 金托 管人 协
商一致后，参考成交价、 市场利率等信息对投资组 合进行价值重估，使基金 资产净值更能公允地反
映基金 资产 价值 。
3、 如有 确凿 证据 表明 按上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基 金 管理人 可根 据具 体新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能反 映公 允价 值的 价格估 值。
4、 相关 法律 法规 以及 监管 部门有 强制 规定 的， 从其 规 定。 如 有新 增事 项， 按 国家 最新规 定估 值 。
如基金管理人或基金托管 人发现基金估值违反基金 合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规
的规定 或者 未能 充分 维护 基金份 额持 有人 利益 时， 应立即 通知 对方 ， 共 同查 明原因 ， 双 方协 商解 决 。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
本基金持有的资产和承担 的负债基本为金融资产和 金融负债。当本基金依法 有权抵销债权债务
且交易 双方 准备 按净 额结 算时 ， 金 融资 产与 金融 负债 按抵销 后的 净额 在资 产负 债表列 示 。 除 此以 外 ，
金融资 产和 金融 负债 在资 产负债 表内 分别 列示 ，不 予相互 抵销 。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额。申 购、赎回、转换及分红再 投资等引起的实收
基金的 变动 分别 于交 易确 认日认 列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/( 损失) 占基金净值比例计算 的
金额 。 损 益平 准金 于基 金 申购确 认日 或基 金赎 回确 认日认 列 ， 并 于当 日全 额 转入未 分配 利润/( 累 计亏
损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
债券投 资收 益/( 损失) 按卖 出债券 成交 金额 与其 成本 和应收 利息 的差 额确 认。
债券利息收入按债券票面 价值与票面利率计算的金 额扣除适用情况下应由债 券发行企业代扣代
缴的个人所得税后的净额 ，在债券实际持有期内逐 日确认。贴息债视同到期 一次性还本付息的附息
债，根据其发行价、到期 价和发行期限按直线法推 算内含票面利率后确认利 息收入。若票面利率与
实际利 率出 现重 大差 异则 按实际 利率 计算 利息 收入 。
存款利 息收 入按 存款 的本 金与适 用利 率逐 日计 提。
买入返售金融资产收入按 到期应收或实际收到的金 额与初始确认金额的差额 ，在回购期内按实
际利率 法逐 日确 认， 直线 法与实 际利 率法 确定 的收 入差异 较小 的可 采用 直线 法。
7.4.4.10 费用的确认和计量 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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本基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 0.33% 的年费 率逐 日计 提。
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.10% 的年 费率逐 日计 提。
卖出回购金融资产支出按 到期应付或实际支付的金 额与初始确认金额的差额 ，在回购期内以实
际利率 法逐 日确 认， 直线 法与实 际利 率法 确定 的支 出差异 较小 的可 采用 直线 法。
7.4.4.11 基金的收益分配政 策
1.本基 金每 份基 金份 额享 有同等 分配 权；
2.本基 金收 益分 配方 式为 红利再 投资 ，免 收再 投资 的费用 ；
3. “ 每日 分配、 按日 支付” 。本基 金根据 每日基 金收 益情况 ，以每 万份基 金已 实现收 益为基 准，
为投资人每日计算当日收 益并分配，且每日进行支 付。投资人当日收益分配 的计算保留到小数点后
2 位， 小数 点后 第 3 位按 去尾原 则处 理（ 因去 尾形 成的余 额进 行再 次分 配， 直到分 完为 止） ；
4. 本 基金根 据每 日收 益情况 ，将 当日 收益 全部 分配， 若当 日已 实现 收益 大于零 时， 为投 资人 记
正收益；若当日已实现收 益小于零时，为投资人记 负收益；若当日已实现收 益等于零 时，当日投资
人不记 收益 ；本 基金 收益 分配方 式为 红利 再投 资， 免收再 投资 的费 用；
5. 当 日申购 的基 金份 额自下 一个 工作 日起 ，享 有基金 的收 益分 配权 益； 当日赎 回的 基金 份额 自
下一个 工作 日起 ，不 享有 基金的 收益 分配 权益 ；
6．法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
7.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
本基金 本报 告期 内未 有其 他重要 的会 计政 策和 会计 估计。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计差错 更正 。
7.4.6 税项 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号文 《关 于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2008]1 号《 关于企 业所 得税 若干 优
惠政策 的通 知》 及其 他相 关税务 法规 和实 务操 作， 主要税 项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 债券 的差 价 收入暂 免征 营业 税和 企业 所得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不征 收企 业所得 税。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 23,984,439.50 3,968,092.86
定期存 款 440,000,000.00 65,000,000.00
其中 ： 存 款期 限
1-3 个月 150,000,000.00 -
存款期 限 1 个
月以内 （ 含 1 个
月)
290,000,000.00 20,000,000.00
存款期 限大 于 3
个月
- 45,000,000.00
其他存 款 - -
合计 463,984,439.50 68,968,092.86
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度 （% ）
债券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 1,007,434,669.83 1,008,114,200.00 679,530.17 0.03 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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合计 1,007,434,669.83 1,008,114,200.00 679,530.17 0.03
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度 （% ）
债券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 - - - -
合计 - - - -
注：1 、偏 离金 额= 影子 定 价- 摊余成本
2、偏 离度= 偏 离金 额/ 摊 余 成本法 确定 的基 金资 产净 值
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 未持 有衍 生金 融资 产/ 负债 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
银行间 市场 310,001,265.00 -
合计 310,001,265.00 -
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场 9,600,000.00 -
合计 9,600,000.00 -
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 2,071.32 791.98 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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应收定 期存 款利 息 679,611.32 246,722.31
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 - -
应收债 券利 息 22,523,793.14 -
应收买 入返 售证 券利 息 198,141.40 3,399.18
应收申 购款 利息 - -
其他 - -
合计 23,403,617.18 250,913.47
7.4.7.6 其他资产
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 无其 他资 产余 额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 - -
银行间 市场 应付 交易 费用 31,980.33 -
合计 31,980.33 -
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 - -
预提审 计费 80,000.00 -
预提信 息披 露费 380,000.00 29,150.68
预提账 户维 护费 9,400.00 -
合计 469,400.00 29,150.68
7.4.7.9 实收基金 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 78,792,757.52 78,792,757.52
本期申 购 3,805,624,544.72 3,805,624,544.72
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -1,774,348,942.73 -1,774,348,942.73
本期末 2,110,068,359.51 2,110,068,359.51
注：申 购含 红利 再投 份额 。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 0.00 - -
本期利 润 61,585,103.34 - 61,585,103.34
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数 - - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -61,585,103.34 - -61,585,103.34
本期末 - - -
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年 12 月 3 日 （基 金合 同
生效日 ） 至 2013 年 12 月 31
日
活期存 款利 息收 入 81,356.86 17,604.62
定期存 款利 息收 入 28,012,382.06 246,722.31 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 19,253.95 -
其他 - -
合计 28,112,992.87 264,326.93
7.4.7.12 股票投资收益
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 股票 投资 。
7.4.7.13 基金投资收益
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 基金 投资 。
7.4.7.14 债券投资收益
7.4.7.14.1 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年12 月3 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2013 年12 月31 日
卖出债 券 （ 、 债 转股及 债 券到期 兑付 ） 成交
总额
3,058,042,044.64 -
减： 卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
3,010,812,279.07 -
减： 应 收利 息总 额 40,025,654.07 -
买卖债 券 （ 、 债 转股及 债 券到期 兑付 ） 差价
收入
7,204,111.50 -
7.4.7.14.2 资产支持证券投 资收益
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 无资 产支 持证 券投资 收益 。
7.4.7.15 贵金属投资收益
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 无贵 金属 投资 收益。
7.4.7.16 衍生工具收益
7.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 无衍 生工 具收 益—— 买卖 权证 差价 收入 。
7.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 无衍 生工 具收 益—— 其他 投资 收益 。
7.4.7.17 股利收益
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 无股 利收 益。
7.4.7.18 公允价值变动收益
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 无公 允价 值变 动收益 。
7.4.7.19 其他收入
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 无其 他收 入。
7.4.7.20 交易费用
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 无交 易费 用。
7.4.7.21 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年12 月3 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2013 年12 月31 日
审计费 用 80,000.00 -
信息披 露费 379,999.54 29,150.68
汇划手 续费 44,859.08 1,945.86
银行间 结算 账户 维护 费 15,000.00 -
上清所 结算 账户 维护 费 13,500.00 -
上清所 证书 使用 费 400.00 -
其他 9.80 900.00
合计 533,768.42 31,996.54
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至 2014 年 12 月 31 日 ， 本基金 未发 生需 要披 露的 或有事 项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
2015 年 2 月 11 日 ，因 个 人原因 ，王 卫东 先生 辞去 新华基 金管 理有 限公 司副 总经理 一职 。 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
新华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
杭州永 原网 络科 技有 限公 司 基金管 理人 股东
中央汇 金投 资有 限责 任公 司 基金托 管人 股东
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
恒泰长 财证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 的全 资子 公司
基金管 理人 股东 的全 资子 公司 基金管 理人 股东 的全 资子 公司
7.4.10 本报告期及上年度 可 比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单 元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
7.4.10.1.2 权证交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.10.1.3 债券交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
7.4.10.1.4 债券回购交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间，基 金均 无通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 均无 应支 付关 联方的 佣金 。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
上年度 可比 期间
2013 年12 月3 日 （基 金合 同 生效新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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日 日）至2013 年12 月31 日
当期发生的基金应 支付的管
理费 4,766,749.23 37,672.48
其中：支付销售机 构的客户
维护费 42,723.85 -
注： 基金 管理 人报 酬按 前 一日基 金资 产净 值 0.33% 的年费 率逐 日计 提, 逐日 累 计至每 月月 底, 按月
支付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.33%/ 当年 天数 。
本报告 期及 上年 度可 比期 间列示 的支 付销 售机 构的 客户维 护费 为本 期计 提金 额。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年12 月3 日 （基 金合 同 生效
日）至2013 年12 月31 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
1,444,469.43 11,415.94
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.10% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.10%/ 当年 天数 。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获 得 销 售 服 务 费 的 各 关 联 方
名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
恒泰证 券股 份有 限公 司 2,156.56
新华基 金管 理有 限公 司 3,506,035.10
合计 3,508,191.66
获 得 销 售 服 务 费 的 各 关 联 方
名称
上年度 可比 期间
2013 年 12 月 3 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
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新华基 金管 理有 限公 司 28,539.73
合计 28,539.73
注：本 基金 销售 服务 费按 前一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年费 率计 提。
其计算 公式 为： 日基 金销 售服务 费= 前 一日 基金 资产 净值× 0.25%/ 当年 天数 。
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 报告 期未 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 管理 人在 本报 告期 内未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末， 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年12 月3 日 （ 基金 合同 生效日 ） 至
2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 23,984,439.50 81,356.86 3,968,092.86 17,604.62
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
7.4.10.7 其他关联交易事项 的说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
7.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
已按再 投资 形式 转
实收基 金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分
配合计
备注 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 35 页共 51 页
61,413,674.04 - 171,429.30 61,585,103.3
4
-
7.4.12 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
截止报 告期 期末 ，本 基金 未持有 因认 购新 发/ 增 发流 通受限 证券 。
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
截至报 告期 期末 ，本 基金 未持有 暂时 停牌 等流 通受 限股票 。
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购。
7.4.13 金融工具风险及管 理
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金在日常经营活动中 涉及的财务风险主要包括 信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序 来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及 内部控制流程，通过可
靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金管理人建立了以风 险控制委员会为核心的、 由督察长、风险管理委员 会、监察稽核部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 四级 风险 管理 架构 体系。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 36 页共 51 页
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约 风险 发生 的可 能性 很小。
7.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2014 年12 月31 日
上年末
2013 年12 月31 日
A-1 876,581,200.00 -
A-1 以下 - -
未评级 131,533,000.00 -
合计 1,008,114,200.00 -
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难。
本基金所持大部分证券在 证券交易所上市，其余亦 可在银行间同业市场交易 。本基金可通过卖
出回购金融资产方式借入 短期资金应对流动性需求 ，其上限一般不超过基金 持有的债券资产的公允
价值。本基金所持有的金 融负债的合约约定到期日 均为一年以内且不计息， 因此账面余额即为未折
现的合 约到 期现 金流 量。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求，并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金持有的大
部分金融资产和金融负债 不计息，因此本基金的收 入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市
场利率变化。本基金的生 息资产主要为银行存款、 结算备付金及债券投资等 。下表统计了本基金面新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 37 页共 51 页
临的利率风险敞口。表中 所示为本基金资产及负债 的公允价值，并按照合约 规定的利率重新定价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 12 月
31 日
6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年 不计息 合计
资产
银行存 款 - - - -
463,984,43
9.50
交易性 金融
资产
- - - -
1,007,434,6
69.83
买入返 售金
融资产
- - - -
310,001,26
5.00
应收利 息 - - - 23,403,617.18
23,403,617.
18
应收申 购款 - - - 306,828,278.67
306,828,27
8.67
资产总 计
-
-
-
330,231,895.85
2,111,652,2
70.18
负债
应付赎 回款 - - - 10,000.00 10,000.00
应付管 理人
报酬
- - - 431,729.58 431,729.58
应付托 管费 - - - 130,827.10 130,827.10
应付销 售服
务费
- - - 327,067.85 327,067.85
应付交 易费
用
- - - 31,980.33 31,980.33
应付利 润 - - - 182,905.81 182,905.81
其他负 债 - - - 469,400.00 469,400.00
负债总 计
-
-
-
1,583,910.67
1,583,910.6
7
利率敏感度
缺口 -
-
-
328,647,985.18
2,110,068,3
59.51
上年度末
2013 年 12 月
31 日
6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年 不计息 合计 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 38 页共 51 页
资产
银行存 款 - - - -
68,968,092.
86
买入返 售金
融资产
- - - -
9,600,000.0
0
应收证 券清
算款
- - - 1,803.51 1,803.51
应收利 息 - - - 250,913.47 250,913.47
应收申 购款 - - - 90,203.02 90,203.02
资产总 计
-
-
-
342,920.00
78,911,012.
86
负债
应付管 理人
报酬
- - - 37,672.48 37,672.48
应付托 管费 - - - 11,415.94 11,415.94
应付销 售服
务费
- - - 28,539.73 28,539.73
应付利 润 - - - 11,476.51 11,476.51
其他负 债 - - - 29,150.68 29,150.68
负债总 计
-
-
-
118,255.34
118,255.34
利率敏感度
缺口 -
-
-
224,664.66
78,792,757.
52
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设
其他市 场变 量不 变， 市场 利率上 升 25 个 基点
其他市 场变 量不 变， 市场 利率下 降 25 个 基点
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25.00 bp 增加 约 354 增加 约 17
市场利 率下 降 25.00 bp 减少 约 354 减少 约 17
注： 本 基金 管理 人运用 XRisk Suite 风险 控制 系统 对本 基金投 资组 合中 的银 行存 款、 结 算备 付金 、
存出保 证金 和债 券类 资产 做出以 上利 率风 险的 敏感 性分析
7.4.13.4.2 外汇风险 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 39 页共 51 页
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其他价格风险
在其他价格风险分析中， 本基金管理人主要分析市 场价格风险的影响。市场 价格风险是指基金
所持金融工具的公允价值 或未来现金流量因除市场 利率和外汇汇率以外的市 场价格因素变动而发生
波动的风险。本基金主要 投资于证券交易所上市或 银行间同业市场交易的股 票和债券，所面临的最
大市场价格风险由所持有 的金融工具的公允价值决 定。本基金通过投资组合 的分散化降低市场价格
风险，并且本基金管理人 每日对本基金所持有的证 券价格实施监控。本基金 的投资范围为具有良好
流动性的金融工具，包括 国债、央行票据、地方政 府债、城投债、金融债、 企业债 （含中小企业私
募债）短期融资券、中期 票据、公司债、资产支持 证券、债券回购、银行存 款等固定收益类资产以
及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融 工具，同时本基金不直接 在二级市场买入股票、
权证等 权益 类资 产也 不参 与一级 市场 新股 申购 和新 股增发 和可 转债 投资 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投
资
- - - -
交易性 金融 资产— 基 金投
资
- - - -
交易性 金融 资产 －债 券投
资
1,008,114,200.00 47.78 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属
投资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - - 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 40 页共 51 页
合计 1,008,114,200.00 47.78 - -
§ 8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位 ： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 固定收 益投 资
1,007,434,669.83 47.71
其中： 债券
1,007,434,669.83 47.71
资产支 持证 券
- -
2 买入返 售金 融资 产
310,001,265.00 14.68
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计
463,984,439.50 21.97
4
其他各 项资 产 330,231,895.85 15.64
5
合计 2,111,652,270.18 100.00
8.2 债券回购融资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.94
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的20% 的说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20% 。
8.3 基金投资组合平均剩余 期限 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 41 页共 51 页
8.3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 87
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 134
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 8
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 120 天情况说明
序号 发生日 期 平均剩 余期 限（ 天数 ） 原因 调整期
1 2014-04-17 121 赎回
发生后 十个 工作
日内
2 2014-04-18 124 赎回
发生后 十个 工作
日内
3 2014-04-21 121 赎回
发生后 十个 工作
日内
4 2014-04-22 121 赎回
发生后 十个 工作
日内
5 2014-04-28 127 赎回
发生后 十个 工作
日内
6 2014-04-29 126 赎回
发生后 十个 工作
日内
7 2014-04-30 125 赎回
发生后 十个 工作
日内
8 2014-05-04 121 赎回
发生后 十个 工作
日内
9 2014-07-10 121 赎回
发生后 十个 工作
日内
10 2014-07-30 122 赎回
发生后 十个 工作
日内
11 2014-08-05 123 赎回
发生后 十个 工作
日内
12 2014-09-11 122 赎回
发生后 十个 工作
日内
13 2014-09-12 131 赎回
发生后 十个 工作
日内
14 2014-09-19 129 赎回
发生后 十个 工作
日内
15 2014-09-22 126 赎回
发生后 十个 工作
日内
16 2014-09-23 134 赎回
发生后 十个 工作
日内
17 2014-09-26 126 赎回 发生后 十个 工作新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 42 页共 51 页
日内
18 2014-09-28 124 赎回
发生后 十个 工作
日内
19 2014-12-19 131 赎回
发生后 十个 工作
日内
20 2014-12-22 128 赎回
发生后 十个 工作
日内
21 2014-12-23 127 赎回
发生后 十个 工作
日内
22 2014-12-24 132 赎回
发生后 十个 工作
日内
注：本 基金 合同 约定“ 本 基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限在每 个交 易日 均不 得超 过 120 天” ，本 报
告期内 ，本 基金 发生 投资 组合平 均剩 余期 限超 过 120 天的 情况 详见 上表 。
8.3.2 期末投资组合平均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
1 30 天 以内 37.63 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
2 30 天 （含 ）—60 天 1.90 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
3 60 天 （含 ）—90 天 14.24 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
4 90 天 （含 ）—180 天 15.78 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5 180 天 （含 ）—397 天（ 含 ） 14.89 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
合计 84.42 - 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 43 页共 51 页
8.4 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位 ： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 81,712,366.15 3.87
其中： 政策 性金 融债 81,712,366.15 3.87
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 925,722,303.68 43.87
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 1,007,434,669.83 47.74
9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
8.5 期末按摊余成本占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名债券投资明细
金额单 位 ： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 140429 14 农发 29 500,000.00 50,156,904.14 2.38
2 041456049 14 新 中泰 集 CP002 500,000.00 50,020,991.01 2.37
3 041465006 14 北 营钢 CP001 500,000.00 50,000,005.55 2.37
4 011424005 14 中冶 SCP005 500,000.00 49,990,482.00 2.37
5 041453036 14 渝 涪高 CP001 400,000.00 40,341,041.56 1.91
6 041473003 14 丹 东港 CP002 400,000.00 40,174,236.03 1.90
7 041454027 14 南 产控 CP001 300,000.00 30,117,559.21 1.43
8 041460083 14 皖 建工 CP001 300,000.00 30,061,245.61 1.42
9 041460066 14 两 面针 CP001 300,000.00 30,007,352.24 1.42
10 041459070 14 云锡 CP001 300,000.00 30,000,928.24 1.42
8.6“ 影子定价 ” 与 “ 摊余成 本法 ” 确定的基金资产净值 的偏离
项目 偏离情 况 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 44 页共 51 页
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 65
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.4795%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1094%
报告期 内每 个 交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1626%
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 所有 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 投资组合报告附注
8.8.1 基金计价方法说明
本基金 估值采用“ 摊余成本法” ，即估值对 象以买入成本列示 ，按照票面利 率或协议利 率并考虑
其买入时的溢价与折价， 在剩余存续期内平均摊销 ，每日计提损益。本基金 不采用市场利率和上市
交易的 债券 和票 据的 市价 计算基 金资 产净 值。
为了避 免采用“ 摊余成本法” 计算的基金资 产净值与按市场利 率和交易市价 计算的基金 资产净值
发生重 大偏 离 ， 从 而对 基金 份额持 有人 的利 益产 生稀 释和不 公平 的结 果 ， 基 金管 理人于 每一 估值 日 ，
采 用估值 技术， 对基金 持有 的估值 对象进 行重新 评估 ，即“ 影子 定价” 。当“ 摊余 成本法” 计 算的基 金
资产净值与“ 影子定价” 确定的基金资产净值偏离达到或超过 0.25% 时 ，基金 管理人应根据风险控制
的需要 调整 组合 ， 其中 ， 对于偏 离程 度达 到或 超 过 0.5% 的 情形 ， 基 金管 理人 应与基 金托 管人 协商 一
致后，参考成交价、市场 利率等信息对投资组合进 行价值重估，使基金资产 净值更能公允地反映基
金资产 价值 。
如有确凿证据表明按上述 方法进行估值不能客观反 映其公允价值的，基金管 理人可根据具体情
况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。
8.8.2 本报告期内，本基金 未持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券。
8.8.3 本基 金投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告编 制日 前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
8.8.4 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 - 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 45 页共 51 页
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 23,403,617.18
4 应收申 购款 306,828,278.67
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 330,231,895.85
8.8.5 其他需说明的重要事 项标题
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
3,433
614,642.69 2,069,024,666.17 98.05% 41,043,693.34 1.95%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 份；
该只基 金的 基金 经理 持有 该只基 金份 额总 量的 数量 区间 为 0 份。
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 份；
该只基 金的 基金 经理 持有 该只基 金份 额总 量的 数量 区间 为 0 份。 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 46 页共 51 页
§ 10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年 12 月 3 日 ）基 金份 额总 额 409,018,569.10
本报告 期 期 初基 金份 额总 额 78,792,757.52
本报告 期 基 金总 申购 份额 3,805,624,544.72
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,774,348,942.73
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期 期 末基 金份 额总 额 2,110,068,359.51
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 的重 大人 事变 动： 本 基金托 管人 2014 年 2 月 7 日发布 任免 通知 ，
解聘尹 东中 国建 设银 行投 资托管 业务 部总 经理 助理 职务。 本基 金托 管人 2014 年 11 月 03 日 发布 公告 ，
聘任赵 观甫 为中 国建 设银 行投资 托管 业务 部总 经理 。
2014 年 6 月 11 日 ，晏 益 民先生 担任 新华 基金 管理 有限公 司副 总经 理一 职。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 无涉 及基 金管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ， 本基 金未 发生 改聘会 计师 事务 所情 况 。 报 告年度 应支 付给 其报 酬 80000 元 人民 币。
审计年 限 为 1 年。自 2013 年至 2014 年， 瑞华 会计 师 事务所 为本 基金 连续 提 供 2 年审 计服 务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期， 本基 金无 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 47 页共 51 页
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
华创证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
太平洋 证券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
中信建 投证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本基 金报 告期 内， 共租 用 10 个交 易席 位， 报告 期 内无席 位增 减。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务， 包括 宏观经 济、 行业 分析 、 公 司 研发、 市场 数据 、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金 经理 、研 究员 和交 易 员分 别打 分，新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 48 页共 51 页
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 纪商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建 投证 券 - -
1,849,900
,000.00
97.41% - -
申银万 国 - -
44,200,00
0.00
2.33% - -
国信证 券 - -
4,900,000
.00
0.26% - -
11.8 偏离度绝对值超过 0.5% 的情况
本基金 本报 告期 内未 出现 偏离度 绝对 值超 过 0.5% 的 情况。
11.9 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基 金 2013 年
年度最 后一 个交 易日 资产 净值的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-01-02
2
新华基 金管 理有 限公 司关 于在淘 宝网 上交 易
平台开 通淘 宝官 方直 营店 网上直 销基 金业 务
的公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-02-27
3
新华基 金管 理有 限公 司关 于开通 新华 基金 微
信服务 平台 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-03-07
4
新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金基 金经 理
变更公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-03-13 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 49 页共 51 页
5
新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年第 1 季 度报
告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-04-18
6
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 增加 代
销机构 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-05-14
7
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-05-15
8
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加同花 顺等 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-05-28
9
新华基 金管 理有 限公 司高 级管理 人员 变更 公
告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-06-25
10
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基 金 2014 年
半年度 最后 一个 交易 日资 产净值 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-07-01
11
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 增加 中
国国际 期货 有限 公司 为代 销机构 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-07-09
12
新华壹 诺宝 货币 市场 基金 招募说 明书 （更 新）
摘要
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-07-17
13
新华壹 诺宝 货币 市场 基金 招募说 明书 （更 新）
全文
公司网 站 2014-07-17
14
新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年第 2 季 度报
告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-07-21
15
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加代销 机构 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-07-26
16
新华基 金管 理有 限公 司关 于参加 部分 代销 机
构基金 转换 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-08-11
17
新华基 金管 理有 限公 司关 于开展 网上 直销 基
金转换 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-08-13
18
新华基 金管 理有 限公 司关 于开展 工行 卡网 上
交易费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-08-25
19
新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年半 年度 报告
（摘要 ）
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-08-27 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 50 页共 51 页
20
新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年半 年度 报告
（正文 ）
公司网 站 2014-08-27
21
关于中 国农 业银 行金 穗卡 基金网 上交 易申 购
费率优 惠活 动到 期提 示性 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-09-19
22
新华壹 诺宝 货币 市场 基金 基金暂 停大 额申 购
（转换 转入 、定 期定 额投 资）公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-09-26
23
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加杭州 数米 基金 销售 有限 公司申 购费 率优 惠
活动的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-10-10
24
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 开通 银
联通网 上直 销业 务并 参加 费率优 惠活 动的 公
告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-10-14
25
新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年第 3 季 度报
告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-10-27
26
新华壹 诺宝 货币 市场 基金 关于增 加恒 泰证 券
股份有 限公 司为 代销 机构 的公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-11-07
27
新华基 金管 理有 限公 司关 于“ 银 联通” 开通 部
分银行 卡网 上直 销业 务功 能的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-11-11
28
新华壹 诺宝 货币 市场 基金 关于增 加宜 信普 泽
投资顾 问 （ 北京 ） 有 限公 司 为代销 机构 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2014-11-26
29
新华壹 诺宝 货币 市场 基金 基金暂 停转 换业 务
的公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、公 司网 站
2014-12-02
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息
本报告 期本 基金 未有 影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息。
§ 13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
( 一) 中国 证监 会批 准新 华壹 诺宝货 币市 场基 金募 集的 文件
( 二) 关于 申请 募集 新华 壹诺 宝货币 市场 基金 之法 律意 见书
( 三) 新华 壹诺 宝货 币市 场基 金基金 合同
( 四) 新华 壹诺 宝货 币市 场基 金托管 协议 新华壹 诺宝 货币 市场 基 金 2014 年年 度报 告
第 51 页共 51 页
( 五) 新华 壹诺 宝货 币市 场基 金登记 结算 服务 协议
( 六) 《新 华基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》
( 七) 更新 的《 新华 壹诺 宝货 币市场 基金 招募 说明 书》
( 八) 基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照及 公司 章程
( 九) 基金 托管 人业 务资 格批 件和营 业执 照
( 十) 中国 证监 会要 求的 其他 文件
13.2 存放地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
13.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 内免 费查阅 ，也 可按 工本 费购 买复印 件， 或通 过本 基金 管理人 网站 查阅 。
新华基金管理有限公 司
二〇一五年三月二十 七日
