易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
易方达安心回报债券型证券投资基金
2014 年 年 度报 告
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
送 出日 期：二 〇一 五年三 月二 十七日易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告中财务资料已经审 计。安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙）为本 基金出具了标准无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ..................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 ................................................................................................................................. 2
1.2 目录 ......................................................................................................................................... 3
§2 基金简 介 ................................................................................................................................. 5
2.1 基金基 本情 况 ......................................................................................................................... 5
2.2 基金产 品说 明 ......................................................................................................................... 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ..................................................................................................... 6
2.4 信息披 露方 式 ......................................................................................................................... 6
2.5 其他相 关资 料 ......................................................................................................................... 7
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配 情况 ................................................................. 7
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ..................................................................................................... 7
3.2 基金净 值表 现 ......................................................................................................................... 8
3.3 过去三 年基 金的 利润 分配 情况 ........................................................................................... 11
§4 管理人 报告 ........................................................................................................................... 12
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ............................................................................................... 12
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ....................................................... 13
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ................................................................... 13
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ................................................... 14
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ................................................... 15
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的 监察稽 核工 作情 况 ................................................................... 16
4.7 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ............................................................... 17
4.8 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ................................................................... 18
§ 5 托管人 报告 ........................................................................................................................... 18
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ....................................................................... 18
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明.... 18
5.3 托管人 对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的 真实 、准 确和完 整发 表意 见 ....................... 18
§ 6 审计报 告 ............................................................................................................................... 18
6.1 管理层 对财 务报 表的 责任 ................................................................................................... 18
6.2 注册会 计师 的责 任 ............................................................................................................... 19
6.3 审计意 见 ............................................................................................................................... 19
§7 年度财 务报 表 ....................................................................................................................... 19
7.1 资产负 债表 ........................................................................................................................... 19
7.2 利润表 ................................................................................................................................... 21
7.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ....................................................................................... 22
7.4 报表附 注 ............................................................................................................................... 24
§8 投资组 合报 告 ....................................................................................................................... 49
8.1 期末基 金资 产组 合情 况 ....................................................................................................... 49
8.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................... 50
8.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ........................... 51
8.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ................................................................................... 51
8.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ............................................................................... 53 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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8.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 ....................... 54
8.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ........... 54
8.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ........... 54
8.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 ....................... 54
8.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ............................................................... 54
8.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ............................................................... 54
8.12 投资组 合报 告附 注 ............................................................................................................... 54
§9 基金份 额持 有人 信息 ........................................................................................................... 55
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ........................................................................... 55
9.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ............................................................... 56
9.3 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 份额 总量区 间的 情况 ........................... 56
§10 开放式 基金 份额 变动 ........................................................................................................... 56
§11 重大事 件揭 示 ....................................................................................................................... 57
11.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ................................................................................................... 57
11.2
基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ................................... 57
11.3
涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ....................................................... 57
11.4 基金投 资策 略的 改变 ........................................................................................................... 57
11.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ............................................................................... 57
11.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ............................................... 57
11.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ........................................................................... 57
11.8 其他重 大事 件 ....................................................................................................................... 59
§12 备查文 件目 录 ....................................................................................................................... 64
12.1 备查文 件目 录 ....................................................................................................................... 64
12.2 存放地 点 ............................................................................................................................... 64
12.3 查阅方 式 ............................................................................................................................... 64
易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金
基金简 称 易方达 安心 回报 债券
基金主 代码 110027
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 6 月 21 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,560,261,654.29 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 易方达 安心 回报 债 券 A 易方达 安心 回报 债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 110027 110028
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 858,209,154.94 份 702,052,499.35 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金力 争 战胜 通货 膨 胀和 银 行定 期 存款 利率 ，主要 面 向以 储 蓄存 款为
主 要 投资 工 具的 中小 投 资者 ， 追求 基 金资 产的 长期、 持 续、 稳 定增 值，
努力为 投资 者实 现有 吸引 力的回 报， 为投 资者 提供 养老投 资的 工具 。
投资策 略
本 基 金采 取 稳健 的资 产 配置 策 略， 通 过自 上而 下的方 法 进行 固 定收 益类
品 种 与权 益 类品 种的 战 略及 战 术资 产 配置 ，在 控制基 金 资产 净 值波 动、
追求收 益稳 定的 基础 上， 提高基 金的 收益 水平 。
具 体 来看 ， 本基 金主 要 通过 研 究各 类 资产 在较 长时期 的 收益 与 风险 水平
特 征 ，及 各 类资 产收 益 与风 险 间的 相 关关 系， 对国内 外 宏观 经 济形 势与
政 策 、市 场 利率 走势 、 信用 利 差水 平 、利 率期 限结构 以 及证 券 市场 走势
等 因 素进 行 分析 ，在 本 基金 合 同约 定 范围 内制 定合理 的 战略 资 产配 置计
划。
固 定 收益 品 种投 资方 面 ，本 基 金将 经 济分 为衰 退、萧 条 、复 苏 、繁 荣四易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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个 阶 段， 并 在各 个阶 段 通过 投 资不 同 的固 定收 益类属 资 产， 以 获得 超越
长期平 均通 胀水 平的 回报 。
权 益 类品 种 投资 方面 ， 本基 金 采取 自 上而 下的 行业配 置 与自 下 而上 的个
股 选 择相 结 合的 投资 策 略， 严 格管 理 权益 类品 种的投 资 比例 以 及净 值的
波动幅 度。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）+1.0%
风险收 益特 征
本 基 金为 债 券型 基金 ， 其长 期 平均 风 险和 预期 收益率 低 于混 合 型基 金、
股票型 基金 ，高 于货 币市 场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 蒋松云
联系电 话 020-38797888 010-66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-38799488 010-66105798
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路3
号4004-8室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55号
办公地 址
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路
30号广 州银 行大 厦40-43 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55号
邮政编 码 510620 100140
法定代 表人 叶俊英 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大 厦 43
楼 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
安永华明会计师事务所（特殊普
通合伙 ）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永
大楼 17 层 01-12 室
注册登 记机 构 易方达 基金 管理 有限 公司
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广
州银行 大 厦 40 楼
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2014 年 2013 年 2012 年
易方达 安心
回报债 券 A
易方达 安心
回报债 券 B
易方达 安心
回报债 券 A
易方达 安心
回报债 券 B
易方达 安心
回报债 券 A
易方达 安心 回
报债 券 B
本期已
实现收
益
127,158,557
.58
96,596,030.
76
17,868,067.0
8
16,211,157.56
16,663,341.2
4
18,749,757.02
本期利
润
593,357,515
.73
447,693,605
.74
-5,569,070.80 310,895.97
26,257,400.0
2
25,789,727.35
加权平
均基金
份额本
期利润
1.2841 1.6192 -0.0126 0.0011 0.0722 0.0709
本期加
权平均
净值利
润率
97.84% 118.20% -1.13% 0.10% 6.91% 6.82%
本期基
金份额
净值增
长率
77.68% 76.95% 1.49% 1.31% 9.43% 8.95%
3.1.2 期末
数 据 和 指
标
2014 年末 2013 年末 2012 年末
易方达 安心 回
报债 券 A
易方达 安心 回
报债 券 B
易方达 安心 回
报债 券 A
易方达 安心 回
报债 券 B
易方达 安心 回
报债 券 A
易方达 安心 回报
债券 B
期末可
供分配
利润
215,382,738
.63
165,674,409
.33
23,236,679.1
0
7,839,540.88 10,611,002.52 6,253,677.24
期末可
供分配
0.2510 0.2360 0.0621 0.0540 0.0412 0.0359 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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基金份
额利润
期末基
金资产
净值
1,653,203,8
37.96
1,337,050,3
54.39
405,928,020.
68
156,193,005.
77
283,791,941.
04
191,206,579.1
2
期末基
金份额
净值
1.926 1.904 1.084 1.076 1.102 1.096
3.1.3 累计
期末指标
2014 年末 2013 年末 2012 年末
易方达 安心
回报债 券 A
易方达 安心
回报债 券 B
易方达 安心
回报债 券 A
易方达 安心
回报债 券 B
易方达 安心
回报债 券 A
易方达 安心 回
报债 券 B
基金份
额累计
净值增
长率
98.72% 96.48% 11.84% 11.04% 10.20% 9.60%
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 ，为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
易方达安心回报债券A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 43.41% 2.22% 1.32% 0.02% 42.09% 2.20%
过去六 个月 66.46% 1.63% 2.65% 0.01% 63.81% 1.62%
过去一 年 77.68% 1.25% 5.25% 0.02% 72.43% 1.23%
过去三 年 97.34% 0.79% 16.50% 0.02% 80.84% 0.77%
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
98.72% 0.73% 19.56% 0.02% 79.16% 0.71%
易方达安心回报债券B
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④ 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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过去三 个月 43.27% 2.21% 1.32% 0.02% 41.95% 2.19%
过去六 个月 66.14% 1.63% 2.65% 0.01% 63.49% 1.62%
过去一 年 76.95% 1.25% 5.25% 0.02% 71.70% 1.23%
过去三 年 95.31% 0.78% 16.50% 0.02% 78.81% 0.76%
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
96.48% 0.73% 19.56% 0.02% 76.92% 0.71%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2011 年 6 月 21 日至 2014 年 12 月 31 日）
易方达安心回报债券A
（2011 年 6 月 21 日至 2014 年 12 月 31 日）
易方达安心回报债券B
（2011 年 6 月 21 日至 2014 年 12 月 31 日） 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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注： 自 基金 合同 生效 至报 告期末 ，A 类 基金 份额 净 值增长 率 为 98.72% ，B 类 基金份 额净 值增 长
率为 96.48% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 19.56% 。
3.2.3 自基金合同生效以 来基金每年净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准历年 收益 率对 比 图
易方达安心回报债券A
易方达安心回报债券B 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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注：本 基金 合同 生效 日 为 2011 年 6 月 21 日， 合同 生效当 年期 间的 相关 数据 和指标 按实 际存 续
期计算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
1、易 方达 安心 回报 债券 A
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 年 - - - - -
2013 年 0.350 7,215,974.70 1,572,197.27 8,788,171.97 -
2012 年 - - - - -
合计 0.350 7,215,974.70 1,572,197.27 8,788,171.97 -
2、易 方达 安心 回报 债券 B
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 年 - - - - -
2013 年 0.350 6,038,202.96 2,281,179.21 8,319,382.17 -
2012 年 - - - - -
合计 0.350 6,038,202.96 2,281,179.21 8,319,382.17 - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ，本 基金 管理人 于 2001 年 4 月 17 日成立 ，注 册资
本 1.2 亿 元， 旗下 设有 北 京、广 州、 上海 、南 京、 成都分 公司 和香 港子 公司 、资产 管理 子公 司。 本
基金管理人秉承“取信于 市场，取信于社会”的宗 旨，坚持“在诚信规范的 前提下，通过专业化运
作和团队合作实现持续稳 健增长”的经营理念，以 严格的管理、规范的运作 和良好的投资业绩，赢
得市场 认可 。2004 年 10 月，本 基金 管理 人取 得全 国社会 保障 基金 投资 管理 人资格 ；2005 年 8 月，
获得企 业年 金基 金投 资管 理人资 格；2007 年 12 月 ，获得 合格 境内 机构 投资 者（QDII ） 资格 ；2008
年2 月 ， 获 得从 事特 定客 户资产 管理 业务 资格 。 截 至 2014 年12 月31 日， 本 基金管 理人 旗下 共管 理
59 只开 放式 基金 、1 只 封 闭式基 金和 多个 全国 社保 基金资 产组 合、 企业 年金 及特定 客户 资产 管理 业
务，资 产管 理总 规模 达4300 亿 元。
4.1.2基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张清华
本基金 的基 金经 理、 易
方达裕 丰回 报债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理
2013-12-23 - 8 年
硕 士 研 究 生 ，曾 任 晨 星资
讯 （ 深 圳 ） 有限 公 司 数量
分 析 师 ， 中 信证 券 股 份有
限 公 司 研 究 员、 易 方 达基
金 管 理 有 限 公 司 投 资 经
理。
钟鸣远
本基金 的基 金经 理、 易
方达岁 丰添 利债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理
（自 2010 年 11 月 9 日
至 2014 年 1 月 17 日 ） 、
易方达 增强 回报 债券 型
证券投 资基 金的 基金 经
理（ 自 2008 年 3 月 19
日至 2014 年 1 月 17 日 ） 、
易方达 裕丰 回报 债券 型
证券投 资基 金的 基金 经
理（ 自 2013 年 8 月 23
2011-06-21 2014-01-18 14 年
硕 士 研 究 生 ，曾 任 国 家开
发 银 行 深 圳 分行 资 金 计划
部 职 员 ， 联 合证 券 有 限责
任 公 司 固 定 收益 部 投 资经
理 ， 泰 康 人 寿保 险 股 份有
限 公 司 固 定 收 益 部 研 究
员 ， 新 华 资 产管 理 股 份有
限 公 司 固 定 收益 部 高 级投
资 经 理 ， 易 方达 基 金 管理
有 限 公 司 固 定 收 益 部 经
理 、 固 定 收 益部 总 经 理助
理、 固定 收益 部副 总经 理、易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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日至 2014 年 1 月 17 日） 固 定 收 益 部 总经 理 、 固定
收 益 总 部 总 经理 、 固 定收
益投资 部总 经理 。
注：1. 此处 的“ 离 任日 期” 为 公告确 定的 解聘 日期 ， 钟 鸣远的“ 任 职日 期” 为 基金 合同生 效之 日， 张
清华的“ 任 职日 期” 为 公告 确定的 聘任 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用 、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
公司根 据 《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等 法规 制定 了 《 公平交 易制 度》 ， 内
容主要包括公平交易的适 用范围、公平交易的原则 和内容、公平交易的实现 措施和交易执行程序、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕 境内 上市股 票、 债券 的一级 市场 申购 、
二级市 场交 易 （含 银行 间 市场） 等 投资 管理 活动， 贯穿投 资授 权、 研 究分 析 、 投资决 策、 交 易执 行、
业绩评估等各个环节。公 平交易的原则包括：集中 交易原则、机制公平原则 、公平协调原则、及时
评估反 馈原 则。
公 平交易的实现措施和执 行程序主要包括：通过建 立规范的投资决策机制、 共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员 提供公平的投资机会；投 资人员应公平对待其管理 的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一 证券的同日同向交易价差 ；建立集中交易制度，交 易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执 行条件的同向指令，系统 将自动启用公平交易功能 ，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执 行；根据交易所场内竞价 交易和非公开竞价交易的 不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机 制，通过系统与人工控制 相结合的方式，力求确保 所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待 ；建立事中和事后的同向 交易、异常交易监控分析 机制，对于发现的异常
问题要 求投 资组 合经 理解 释说明 。
公司严格按照法律法规的 要求禁止旗下管理的不同 投资组合之间各种可能导 致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。 对于旗下投资组合之间（ 纯被动指数组合和量化投 资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要 而进行的反向交易，投资 人员须提供充分的投资决 策依据，并经审核确认易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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方可执 行。
公司通过定期或不定期的 公平交易效果评估报告机 制，并借助相关技术系统 ，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公 平交易执行状况，持续督 促公 平交易制度的落实执 行，并不断在实践中检
验和完 善公 平交 易制 度。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司投资风险管理部与监 察部合作，利用统计分析 的方法和工具，按照不同 的时间窗口（包括
当日内 、3 日内、5 日 内） ， 对我 司旗 下所 有投 资组 合 2014 年 度的 同向 交易 价 差情况 进行 了分 析， 包
括旗下各大类资产组合之 间（即公募、社保、年金 、专户四大类业务之间） 的同向交易价差、各组
合与其他所有组合之间的 同向交易价差、以及旗下 任意两个组合之间的同向 交易价差。根据对样本
个数、 平均 溢 价 率是 否 为 0 的 T 检验 显著 程度 、平 均溢价 率以 及溢 价率 分布 概率、 同向 交易 价差 对
投资组 合的 业绩 影响 等因 素的综 合分 析， 未发 现旗 下投资 组合 之间 存在 不公 平交易 现象 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告期内，本公司旗下 所有投资组合参与的交易 所公开竞价交易中，同日 反向交易成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的交 易共 有 13 次 ， 其 中 12 次为 旗下 指数基 金因 投资 策 略
需要而 和其 他组 合发 生反 向交易, 1 次为 不同 基金 经 理管理 的非 指数 基金 间因 投资策 略不 同而 发生 的
反向交 易， 该次 交易 基金 经理已 提供 决策 依据 ，并 履行了 审批 程序 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年债 券市 场经 历了 一 波较为 可观 的牛 市行 情， 中债财 富总 指数 全年 上 涨 11.23% 。首 先是 ，
经济疲弱、低通胀压力贯 穿全年。其次，国务院将 降低社会融资成本作为一 项重要工作，央行态度
和行为 较 2013 年下 半年 发 生了根 本性 变化。 最后 ， 非 标业务 在监 管和 银行 风险 偏好下 降的 双重 影响
下大幅 萎缩 。
2014 年上 半年 经济 总体 保 持弱势 格局 。 一 季度 宏观 经济在 去年 四季 度的 基础 上继续 走弱 ， 尤 其
是 1-2 月份 经济 下滑 的幅 度超出 了市 场的 预期 。 虽 然经济 在 3 月份 稳增 长措 施出台 后小 幅反 弹 ， 但 4
月份又 重新 减速 。经 过政 府一系 列微 刺激 措施 后， 经济从 5 月份 开始 又有 所 企稳。 市场 方面 ，受 益
于疲弱的经济增长、宽松 的资金面及定向宽松的货 币政策，债券市场收益率 高位回落。从品种看，
利率债及交易所高收益债 在上半年有所反复，涨跌 震荡较大，但总体收益率 仍下行较多，而城投债
收益率 上半 年基 本保 持单 边下行 的态 势， 收益 下行 幅度也 较大 。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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2014 年 下半年 债券 市场 波 动加大 。先 是三 季度 初公 布的 6 月社 融数 据增 长幅 度较大 ，M2 同比
增速 14.7% ，远 超市 场预 期和 13% 的 目标 值。 市场 对三季 度经 济平 稳回 升的 预期以 及对 央行 货币 政
策转向 的担 忧因 此有 所加 剧，叠 加 7 月 份资 金季 节 性紧张 、IPO 重启 等因 素 使得债 券收 益率 从 6 月
份低点 迅速 反弹 ，收 益率 曲线陡 峭化 上行 30bp 以上 。之后 7、8 月份 金融 、经 济数据 异常 走低 ， 经
济持续 走弱 ，央 行先 后通 过下调 公开 市场 回购 利率 、SLF 投放基础货 币、 降 息等价 格和 数量 手段 并
用的方 式释 放宽 松信 号， 债券收 益率 快速 下行 。 但 进入 12 月 份市 场情 绪迅 速 逆转 ， 收 益 率快 速掉 头
向上 。 首先 在年 末季 节性 因素叠 加天 量新 股双 重影 响下资 金面 异常 紧张 ， 回 购利率 显著 抬升 。 其 次 ，
股票市场在降息后的惊人 表现导致资金持续流出债 券市场。最后，中证登公 布了企业债质押新规，
大幅提 高了 入库 标准， 机 构去杠 杆集 中抛 售进 一步 推高了 债券 收益 率。 信 用 利差 在 12 月份 收益 率上
行过程 中迅 速扩 大。
上半年，我们基于对经济 增长疲弱、资金面宽松的 总体判断，保持了较高的 城投债仓位，获得
了较好 的持 有期 收益， 并 根据市 场情 况参 与了 利率 债的波 段操 作机 会， 也 给 组合带 来一 定的 正收 益。
本着谨慎操作的思路，组 合未参与交易所高收益债 的操 作，降低了信用风险 敞口，也避免了高收益
债大幅震荡带来的净值波 动。下半年，基金一直保 持了相对偏高的信用债尤 其是城投债仓位，拥有
较高的 静态 收益 的同 时也 获得了 收益 下行 利差 收窄 带来的 资本 利得 收益 。12 月份债 券市 场反 转时 信
用债仓位和久期已经有所 降低，虽然市场波动较大 ，组合净值也出现一定调 整，但幅度不大。权益
方面，三季度初本基金就 保持了相对偏高的股票和 转债仓位，随着市场风险 偏好的提升本基金进一
步增加了权益仓位，并对 超涨超跌个券进行了波段 操作。整体看虽然下半年 本基金规模变动大增加
了操作难度，但组合较好 把握了市场风格切换带 来 的投资机会，权益资产贡 献了绝大部分的净值增
长。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末， 本基 金 A 类基金 份额 净值 为 1.926 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 77.68% ；B
类基金 份额 净值 为 1.904 元 ， 本报 告期 份额 净值 增长 率 为 76.95% ； 同期业 绩比 较 基准收 益率 为 5.25% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望 2015 年， 私 人部 门内 生动力 和融 资需 求的 恢复 与否是 经济 增长 的关 键。 目前从 工业 、 投 资、
价格等各项数据指向看， 经济总体依然疲弱，下行 压力依然较大。对债券市 场而言，首先，政策手
段的不 确定 性在 上升 。 货 币政策 方面 ，2014 年 央行 经过各 种量 、 价 手段 的引 导显著 降低 了债 券市 场
收益率，但在社会融资中 占绝对比重的贷款利率却 未见明显下行，尤其是降 息催生了股票市场的快
速上涨并吸引了大量资金 ，对解决实体经济融资难 、融资贵问题的效果可能 需要更长时间的观察。
虽然目 前经 济和 物价 状况 不支持 紧货 币的 政策 ， 但央 行作出 像 2014 年那 样主 导 引导货 币市 场利 率 下易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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行举动的难度在加大，货 币政策是否从宽货币转向 宽信用仍需要观察。财政 政策方面，虽然财政支
出总量上可能较难超预期 ，但投放节奏的调整可能 在短期内影响经济运行、 市场预期及债券市场的
表现。其次，经济运行的 不确定性在加大。自去年 四季度各项政策出台后， 房地产销售有了较为明
显的改善，后续各项政策 是否继续松绑及未来销量 能否持续，能否有效传导 至房地产投资仍具有较
大的不确定性。此外经济 本身过剩产能的去化和新 兴产业的转型升级对经济 运行此消彼长的影响仍
难见分晓。最后，新股发 行节奏的加快使得资金整 体的波动在加大。未来新 股发行提速较为 确定，
但数量 和节 奏仍 无法 预期 ， 对资 金面 的影 响将 持续 存在。 对权 益市 场而 言，2015 年 是全 面深 化改 革
的关键之年，有效把握主 题投资机会对提升业绩至 关重要，但防范企业盈利 恶化和债务引发信用事
件的风 险同 样需 要关 注。
基于以上考虑，未来本基 金在杠杆和久期上都不会 进行极端配置，保持相对 中性的水平以便于
在形势进一步明朗后进行 进一步操作。持仓信用债 以资质较好的城投债和中 高等级产业债为主，降
低基金的信用风险暴露， 获取相对确定的持有期回 报。利率债和权益把握好 波段操作的机会。同时
保持较高的组合流动性， 在经济和政策动向发生变 化时根据 市场情况及时调 仓，力争以较为理想的
投资业 绩回 报基 金持 有人 。
4.6 管理人内部有关本基 金的 监察稽核工作情况
本报告期内，基金管理人 根据法规、监管要求的变 化和业务发展的实际需要 ，继续重点围绕严
守“ 三条底线” 、防控内幕交易等进 一步完善公司内控，持续 强化制度的完善及对制度 执行情况的 监
督检查 ，有 效保 证了 旗下 基金管 理运 作及 公司 各项 业务的 合法 合规 和稳 健有 序。
本年度 ，主 要监 察稽 核工 作及措 施如 下：
（1） 结合 新法 规的 实施 、 新的监 管要 求和 公司 业务 发展实 际， 不断 推动 完善 相关制 度流 程的 建
立健全，及时贯彻落实新 的监管要求，适应 公司产 品与业务创新发展的需要 ，保持公司良好的内控
环境。
（2 ） 严 守“ 三 条底 线” 、 管 好合规 风险 是监 察稽 核工 作的重 中之 重 。 围 绕这 个 工作重 点 ， 持 续开
展对投资管理人员及全体 员工的合规培训教育及考 试谈话，促进公司合规文 化建设；不断完善相关
机制流 程， 重点 规范 和监 控公平 交易 、异 常交 易、 关联交 易， 防控 内幕 交易 。
（3 ） 紧 密跟 踪相 关新 法规 、 新 规则 的颁 布实 施 ， 紧 密配合 各类 新产 品 、 新 业 务、 新投 资工 具的
推出，及时完善投资合规 风控制度流程和系统工具 ，不断摸索改进监控方法 和分析手段，加强对投
资、交易等业务运作的日 常合规检查和反馈提示 ， 有效确保了旗下基金资产 严格按照法律法规和基
金合同 的要 求稳 健、 规范 运作。
（4 ） 对 投 资 交 易 、 销 售 宣 传 、 人 员 规 范 及 个 人 投 资 申 报 、 运 营 维 稳 、 反 洗 钱 、 客 户 服 务 、IT易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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治理等方面开展了一系列 专项监察检查，坚持以法 律法规、基金合同以及公 司的规章制度为依据，
推动公 司合 规、 内控 体系 的健全 完善 。
（5 ） 积 极参 与新 产品 设计 、 新 业务 拓展 工作 ， 就相 关的合 规 、 风 控问 题提 供 意见和 建议 ； 负责
公司日 常法 律事 务， 检查 督促客 户投 诉的 及时 反馈 处理。
（6） 积极 贯彻 落实 国务 院 110 号 文及 相关 文件 精 神，督 促修 订完 善《 客户 投诉工 作管 理制 度》
和《销 售适 用性 管理 制度 》 ，进一 步落 实相 关工 作机 制、明 确责 任分 工。
（7） 贯 彻落 实“ 风险 为本” 的监管 要求 ， 修 订完 善反 洗钱内 控制 度和 工作 机制 ， 明确 落实 相关 部
门的职责，推动对客户、 产品、业务的洗钱风险识 别评估、优化可疑交易监 控分析模型和方法，组
织实施反洗钱系统开发测 试、宣传培训、信息报送 、问题调研与意见反馈等 各项工作，按计划开展
反洗钱 内部 审计 。
（8） 紧跟 法规 变化 和业 务 发展 ， 认真 做好 公司 及旗 下各基 金的 各项 信息 披露 工作 ， 力求 信息 披
露真实 、完 整、 准确 、及 时、简 明易 懂。
（9） 不断 促进 监察 稽核 自 身工具 手段 和流 程的 完善 ， 使 合规监 控与 监察 稽核 的独立 性、 针对 性
与有效 性得 到提 升。
2014 年， 公 司通 过 ISAE3402 （ 《 鉴证 业务 国际 准则 第 3402 号》 ） 认 证， 获 得 关于控 制设 计合 理
性及运 行有 效性 的无 保留 意见报 告。 公司 还顺 利通 过了 GIPS （全 球投 资业 绩 标准） 认证 。 通 过开 展
上述外 部审 计鉴 证及 认证 项目， 促进 公司 进一 步夯 实运营 基础 、全 面提 升内 控水平 。
本基金管理人承诺将一如 既往地本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范 和控制各种风险，充分 保 障基金份额持有人的合
法权益 。
4.7 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法 规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 签署服务协议，由其按约 定提供银行间同业易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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市场交 易的 债券 品种 的估 值数据 。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
易方达 安心 回报 债 券 A ： 本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
易方达 安心 回报 债 券 B ： 本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达安心回报债 券型证券投资基金的托管 过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其 他法律法规和基金合同的 有关规定，不存在任何损 害基金份额持有人利益
的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内，易方达安心 回报债券型证券投资基金 的管理人——易方达基金 管理有限公司在易
方达安心回报债券型证券 投资基金的投资运作、基 金资产净值计算、基金份 额申购赎回价格计算 、
基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额 持有人利益的行为，在各 重要方面的运作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，易 方达 安心 回报债 券型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 托 管 人 依 法 对 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 易 方 达 安 心 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2014 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6 审计报告
安永华 明(2015) 审 字第 60468000_G12 号
易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金 全体 基金 份额 持有人 ：
我们审 计了 后附 的易 方达 安心回 报债 券型 证券 投资 基金的 财务 报表 ， 包括 2014 年 12 月 31 日 的资 产
负债表 、2014 年度 的利 润 表和所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 以及 财务 报表 附注。
6.1 管理层对财务报表的 责任
编制和公允列报财务报表 是基金管理人易方达基金 管理有限公司的责任。这 种责任包括： （1 ）
按照企业会计准则的规定 编制财务报表，并使其实 现公允反映； （2） 设计、 执行和维护必要的内部
控制， 以使 财务 报表 不存 在由于 舞弊 或错 误而 导致 的重大 错报 。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价基金管理人选 用会计政策的恰当性和
作出会 计估 计的 合理 性， 以及评 价财 务报 表的 总体 列报。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我们认为，上述财务报表 在所有 重大方面按照企业 会计准则的规定编制，公 允反映了易方达安
心回报 债券 型证 券投 资基 金 2014 年 12 月 31 日 的财 务状况 以 及 2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情
况。
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
注册会 计师
昌华
熊姝 英
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 17 层 01-12 室
2015-03-20
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达安 心回 报债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 4,449,085.47 2,730,281.16 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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结算备 付金
80,757,468.49 8,459,441.52
存出保 证金
521,336.76 334,293.88
交易性 金融 资产 7.4.7.2 5,505,772,326.94 833,210,037.84
其中： 股票 投资
574,413,710.52 42,964,423.67
基金投 资
- -
债券投 资
4,931,358,616.42 758,245,614.17
资产支 持证 券投 资
- 32,000,000.00
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
11,718,981.07 -
应收利 息 7.4.7.5 38,853,628.48 15,327,508.66
应收股 利
- -
应收申 购款
98,609,327.30 169,053.39
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
5,740,682,154.51 860,230,616.45
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
2,625,248,112.82 293,464,442.15
应付证 券清 算款
15,249,022.39 1,230,353.46
应付赎 回款
105,375,566.81 2,164,495.92
应付管 理人 报酬
1,604,544.36 351,359.99
应付托 管费
458,441.26 100,388.58
应付销 售服 务费
406,913.76 60,348.65 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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应付交 易费 用 7.4.7.7 827,575.31 192,075.15
应交税 费
126,944.80 126,944.80
应付利 息
729,236.18 34,970.76
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 401,604.47 384,210.54
负债合计
2,750,427,962.16 298,109,590.00
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 1,560,261,654.29 519,417,674.34
未分配 利润 7.4.7.10 1,429,992,538.06 42,703,352.11
所有者权益合计
2,990,254,192.35 562,121,026.45
负债和所有者权益总 计
5,740,682,154.51 860,230,616.45
注： 报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日，A 类基 金份 额 净值 1.926 元，B 类 基金 份 额净 值 1.904 元；
基金份 额总 额 1,560,261,654.29 份 ，下 属分 级基 金的 份额总 额分 别为 ：A 类 基 金份额 总额
858,209,154.94 份，B 类 基 金份额 总 额 702,052,499.35 份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达安 心回 报债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
一、收入
1,092,694,412.54 21,999,920.24
1.利息 收入
56,432,539.45 45,884,945.83
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 577,690.70 1,314,976.66
债券利 息收 入
54,924,755.39 42,634,595.39
资产支 持证 券利 息收 入
855,016.17 1,774,600.31
买入返 售金 融资 产收 入
75,077.19 160,773.47
其他利 息收 入
- - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
210,098,433.92 13,228,165.78
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 42,413,119.95 12,957,766.28
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 167,599,200.20 339,155.19
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.1 -639,874.90 -1,067,846.58
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 725,988.67 999,090.89
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
7.4.7.16 817,296,533.13 -39,337,399.47
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.17 8,866,906.04 2,224,208.10
减：二、费用
51,643,291.07 27,258,095.07
1．管 理人 报酬
6,798,804.51 5,659,827.75
2．托 管费
1,942,515.54 1,617,093.71
3．销 售服 务费
1,492,745.32 1,263,045.07
4．交 易费 用 7.4.7.18 2,322,256.87 2,148,422.29
5．利 息支 出
38,638,305.54 16,090,656.63
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
38,638,305.54 16,090,656.63
6．其 他费 用 7.4.7.19 448,663.29 479,049.62
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
1,041,051,121.47 -5,258,174.83
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
1,041,051,121.47 -5,258,174.83
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 易方 达安 心回 报债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 本期 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 23 页共 65 页
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
519,417,674.34 42,703,352.11 562,121,026.45
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 1,041,051,121.47 1,041,051,121.47
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
1,040,843,979.95 346,238,064.48 1,387,082,044.43
其中：1.基 金申 购款 3,184,865,099.31 1,293,054,902.08 4,477,920,001.39
2.基金 赎回 款 -2,144,021,119.36 -946,816,837.60 -3,090,837,956.96
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,560,261,654.29 1,429,992,538.06 2,990,254,192.35
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
431,924,197.97 43,074,322.19 474,998,520.16
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -5,258,174.83 -5,258,174.83
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
87,493,476.37 21,994,758.89 109,488,235.26 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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列）
其中：1.基 金申 购款 1,361,277,622.04 159,504,069.41 1,520,781,691.45
2.基金 赎回 款 -1,273,784,145.67 -137,509,310.52 -1,411,293,456.19
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -17,107,554.14 -17,107,554.14
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
519,417,674.34 42,703,352.11 562,121,026.45
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 叶俊 英，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
易 方 达 安 心 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简
称“ 中 国证 监会”) 证监 许可[2011]665 号 《关 于核 准易 方达安 心回 报债 券型 证券 投资基 金募 集的 批复 》
核准，由易方达基金管理 有限公司依照《中华人民 共和国证券投资基金法》 和《易方达安心回报债
券型证 券投 资基 金基 金合 同》 公开募 集 。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 易方 达安 心 回报债 券型 证券 投资 基
金基金 合同 》 于 2011 年 6 月 21 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 1,790,229,532.54 份
基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 786,926.23 份 基 金份额 。本 基金 为契 约型 开放式 基金 ，存 续期 限
不定。 本基 金的基 金管 理 人为易 方达 基金 管理 有限 公司， 注册 登记机 构为 易 方达基 金管 理有 限公 司，
基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则— 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下合称“ 企业会计准则” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中 国证 监会 制 定的 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 、 《 关于 证券 投
资基金执 行< 企业会 计准 则> 估值 业务及 份额净 值计 价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露内 容与 格式 准则 》第 2 号 《年 度报 告的 内 容与格 式》 、 《证 券投 资易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模
板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/ 新会 计准 则
2014 年 1 至 3 月 ，财 政部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计 量》 和《企 业会 计准
则第 30 号—— 财务 报表 列 报》等 7 项会 计准 则； 上 述 7 项会 计准 则均自 2014 年 7 月 1 日起 施行 。
2014 年 6 月 ，财 政部 修订 了《企 业会 计准 则第 37 号——金 融工 具列 报》 ，在 2014 年年 度及 以后 期
间的财 务报 告中 施行 。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息根 据下 列依 照企 业会 计准则 、 《 证券 投资 基金 会 计核算 业务 指引 》
和其他 相关 规定 所制 定的 重要会 计政 策和 会计 估计 编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用的货币 均为人民币。除有特别说 明外，均以人民币
元为单 位表 示。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
金融工 具是 指形 成一 个单 位的金 融资 产 （ 负债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （资产 ） 或 权益 工
具的合 同。
(1) 金融 资产 分类
金融资产应当在初始确认 时划分以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产、持有至到
期投资、贷款和应收款项 ，以及可供出售金融资产 。本基金根据持有意图和 能力，将持有的股票投
资、债券投资和衍生工具 （主要系权证投资）于初 始确认时划分为以公允价 值计量且其变动计入当
期损益 的金 融资 产； 其他 金融资 产划 分为 贷款 和应 收款项 。
(2) 金融 负债 分类
金融负债应当在初始确认 时划分以公允 价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债和其他金融易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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负债两 类。 本基 金目 前持 有的金 融负 债划 分为 其他 金融负 债。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
基金初始确认金融资产或 金融负债，应当按照取得 时的公允价值作为初始确 认金额，划分为以
公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产的 股票投资、债券投资等， 以及不作为有效套期工
具的衍生金融工具，相关 的交易费用在发生时计入 当期损益。对于本基金的 其他金融资产和其他金
融负债 ，相 关交 易费 用在 发生时 计入 初始 确认 金额 。
在持有以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产期间取得的利息或 现金股利，应当确
认为当期收益。每日，本 基金将以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产或金融负债的公
允价值变动计入当期损益 。对于本基金的其他金 融 资产和其他金融负债，采 用实际利率法，按摊余
成本进 行后 续计 量。
处置该金融资产或金融负 债时，其公允价值与初始 入账金额之间的差额应确 认为投资收益，其
中包括同时结转的公允价 值变动收益。当收取该金 融资产现金流量的合同权 利终止，或该金融资产
已转移 ，且 符合 金融 资产 转移的 终止 确认 条件 的， 金融资 产将 终止 确认 。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 终止 确认该 金融 负债 或其 一部 分。
金融资 产转 移， 是指 本基 金将金 融资 产让 与或 交付 给该金 融资 产发 行方 以外 的另一 方( 转 入方) 。
本基金已将金融资产所有 权上几乎所有的风险和报 酬转移给转入方的，终止 确认该金融资产；保留
了金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬的，不 终止确认该金融资产。本 基金既没有转移也没有
保留金 融资 产所 有权 上几 乎所有 的风 险和 报酬 的， 分别下 列情 况处 理： 放 弃 了对该 金融 资产 控制 的，
终止确认该金融资产；未 放弃对该金融资产控制的 ，按照其继续涉入所转移 金融资产的程度确认有
关金融 资产 ，并 相应 确认 有关负 债。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资、 债券投 资、 资产 支持 证券 投资和 衍生 工具( 主要 为权 证投资) 按如 下原 则
确定公 允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最 近
交易日后经济环境未发生 重大变化且证券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最近交易
日的市 场交 易价 格确 定公 允价值 。
(2) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参 考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 等因 素， 调整 最近交 易市 价以 确定 公允 价值。
(3) 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具有易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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可靠性的估值技术确定公 允价值。 估值技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实 质上相同的其他金融工具 的当前公允价值、现金流 量折现法和期权定价模
型等。 采用 估值 技术 时， 尽可能 最大 程度 使用 市场 参数， 减少 使用 与本 基金 特定相 关的 参数 。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基 金同 时满 足下 列条 件时 ， 金 融资 产和 金融 负债 以相互 抵销 后的 净额 在资 产负债 表内 列示 ：
具有抵销已确认金额的法 定权利，且该种法定权利 是当前可执行的；计划以 净额结算，或同时变现
该金融 资产 和清 偿该 金融 负债。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基 金份额总额所对应的金额 。由于申购和赎回引起的 实收基金份额变动
分别于基金申购确认日及 基金赎回确认日确认。上 述申购和赎回分别包括基 金转换所引起的转入基
金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损 益平准金和未实现损益平 准金。已实现损益平准金 指在申购或赎回基
金份额 时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现损 益/( 损失) 占基 金净值 比例 计算 的金 额。
未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/( 损失)
占基金 净值 比例 计算 的金 额。损 益平 准金 于基 金申 购确认 日或 基金 赎回 确认 日确认 。
未实现 损益 平准 金与 已实 现损益 平准 金均 在“ 损益 平 准金” 科目 中核 算， 并于 期 末全额 转入“未分
配利润/( 累计 亏损)” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
(1) 存款 利息 收入 按存 款的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按 协
议规定的利率及持有期重 新计算存款利息收入，并 根据提前支取所实际收到 的利息收入与账面已确
认的利 息收 入的 差额 确认 利息损 失， 列入 利息 收入 减项， 存款 利息 收入 以净 额列示 ；
(2) 债 券 利 息收 入 按债 券票 面 价 值与 票 面利 率 或 债券 发 行 价计 算 的金 额 扣 除应 由 债 券发 行 企业
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 确认 ，在 债券 实际 持有期 内逐 日计 提；
(3) 资产 支持 证券 利息 收入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 证券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(4) 买入 返售 金融 资产 收入 ， 按融 出资 金应 付或 实际 支付的 总额 及实 际利 率 （ 当实际 利率 与合 同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票 投资 收益/(损失) 于 卖出股 票成 交日 确认 ，并 按卖出 股票 成交 金额 与其 成本的 差额 入 账 ；
(6) 债券 投资 收益/(损失) ： 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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卖出交易所上市债券：于成交日确认债券投资收益/( 损失) ，并按成交金额与其成本、应收利 息
的差额 入账 ；
卖出银行间同业市场交易债券：于成交日确认债券投资收益/( 损失) ，并按成交总额与其成本 、
应收利 息的 差额 入账 ；
(7) 衍生 工具 投资 收益/(损失) 于卖 出权 证成 交日 确认 ， 并按 卖出 权证 成交 金额 与 其成本 的差 额入
账；
(8) 股利 收益 于除 息日 确认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司代
扣代缴 的个 人所 得税 后的 净额入 账；
(9) 公允 价值 变动 收益/(损失) 系本 基金 持有 的采 用公 允价值 模式 计量 的交 易性 金融资 产、 交易 性
金融负 债等 公允 价值 变动 形成的 应计 入当 期损 益的 利得或 损失 ；
(10) 其他 收入 在主要 风险 和报酬 已经 转移 给对方 ， 经济利 益很 可能 流入且 金 额可以 可靠 计量 的
时候确 认。
7.4.4.10 费用的确认和计量
(1) 基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.7% 的 年费 率逐日 计提 ；
(2) 基金 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.2% 的 年费 率逐日 计提 ；
(3) 基金 销售 服务 费按 前一 日 B 类基 金资 产净 值的 0.40% 年费 率计 提；
(4) 卖出 回购 金融 资产 支出 ， 按融 入资 金应 收或 实际 收到的 总额 及实 际利 率 （ 当实际 利率 与合 同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(5) 其他 费用 系根 据有 关法 规及相 应协 议规 定， 按实 际支出 金额 ， 列 入当 期基 金费用 。 如 果影 响
基金份 额净 值小 数点 后第 四位的 ，则 采用 待摊 或预 提的方 法。
7.4.4.11 基金的收益分配政 策
（1） 由于 本基金 A 类 基 金份额 不收 取销 售服 务费 ，而 B 类 基金 份额 收取 销 售服务 费， 各基 金
份额类 别对 应的 可分 配收 益将有 所不 同。 本基 金同 一类别 的每 一基 金份 额享 有同等 分配 权；
（2） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前 提 下， 本基 金每 年收益 分配 次数 最多 为 12 次，每 份基 金份
额每次 收益 分配 比例 不得 低于收 益分 配基 准日 每份 基金份 额可 供分 配利 润的 60% ， 若《 基金 合同 》
生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配；
（3） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资者 可选 择现 金红利 或将 现金 红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
（4） 基金 收益 分配 基准 日 的基金 份额 净值 减去 每单 位基金 份额 收益 分配 金额 后不能 低于 面 值 ；
（5） 本基 金收 益分 配的 发 放日距 离收 益分 配基 准日 的时间 不超 过 15 个 工作 日 ； 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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（6）法 律 、法 规或 监管 机 构另有 规定 的从 其规 定。
7.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
本基金 本报 告期 无其 他重 要的会 计政 策和 会计 估计 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 会计 政策 变更的 说明 在 7.4.2 会计 报 表的编 制基 础中 披露 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革过程中因非 流通股股东向流通股股东 支付对价而发生的股权转 让，暂免征收印花
税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证券 投资基金）管理人运用基 金买卖股票、债券
的差价 收入 ，免 征营 业税 。
证券投资基金从证券市场 中取得的收入，包括买卖 股票、债券的差价收入， 股权的股息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 企业 所得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为 20% 。
基金取得的股票的股息、 红利收入、债券的利息收 入及储蓄利息收入，由上 市公司、债券发行
企业及金融机构在向基金 派发股息、红利收入、债 券的利息收入及储蓄利息 收入时代扣代缴个人所
得税。 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息红 利所 得， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月） 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年 （含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年的 ，减 按 25% 计 入应 纳税所 得额 。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 30 页共 65 页
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 个人 所得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 4,449,085.47 2,730,281.16
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限 1-3 个月 - -
存款期 限 3 个月-1 年 - -
存款期 限 1 个月 以内 - -
其他存 款 - -
合计 4,449,085.47 2,730,281.16
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 554,278,246.66 574,413,710.52 20,135,463.86
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 3,546,488,637.45 4,337,455,616.42 790,966,978.97
银行间 市场 598,416,045.02 593,903,000.00 -4,513,045.02
合计 4,144,904,682.47 4,931,358,616.42 786,453,933.95
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 4,699,182,929.13 5,505,772,326.94 806,589,397.81 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 31 页共 65 页
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 42,442,609.41 42,964,423.67 521,814.26
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 381,981,320.77 375,387,614.17 -6,593,706.60
银行间 市场 387,493,242.98 382,858,000.00 -4,635,242.98
合计 769,474,563.75 758,245,614.17 -11,228,949.58
资产支 持证 券 32,000,000.00 32,000,000.00 -
基金 - - -
其他 - - -
合计 843,917,173.16 833,210,037.84 -10,707,135.32
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 衍生 金融 资产/ 负债 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期末余额
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 买入 返售 金融 资产 。
7.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中取得的债 券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 4,953.09 4,715.25
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 36,340.90 3,806.80
应收债 券利 息 38,812,099.89 15,197,632.48
应收买 入返 售证 券利 息 - - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 234.60 121,354.13
合计 38,853,628.48 15,327,508.66
7.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 其他 资产 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 789,028.06 169,951.23
银行间 市场 应付 交易 费用 38,547.25 22,123.92
合计 827,575.31 192,075.15
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 21,604.47 4,210.54
预提费 用 380,000.00 380,000.00
合计 401,604.47 384,210.54
7.4.7.9 实收基金
易方达 安心 回报 债 券 A
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 374,308,442.54 374,308,442.54
本期申 购 1,750,993,746.55 1,750,993,746.55
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -1,267,093,034.15 -1,267,093,034.15 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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本期末 858,209,154.94 858,209,154.94
易方达 安心 回报 债 券 B
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 145,109,231.80 145,109,231.80
本期申 购 1,433,871,352.76 1,433,871,352.76
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -876,928,085.21 -876,928,085.21
本期末 702,052,499.35 702,052,499.35
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未分配利润
易方达 安心 回报 债 券 A
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 23,236,679.10 8,382,899.04 31,619,578.14
本期利 润 127,158,557.58 466,198,958.15 593,357,515.73
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
64,987,501.95 105,030,087.20 170,017,589.15
其中： 基金 申购 款 239,394,038.63 470,162,665.32 709,556,703.95
基金赎 回款 -174,406,536.68 -365,132,578.12 -539,539,114.80
本期已 分配 利润 - - -
本期末 215,382,738.63 579,611,944.39 794,994,683.02
易方达 安心 回报 债 券 B
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 7,839,540.88 3,244,233.09 11,083,773.97
本期利 润 96,596,030.76 351,097,574.98 447,693,605.74
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
61,238,837.69 114,981,637.64 176,220,475.33 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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其中： 基金 申购 款 181,884,911.82 401,613,286.31 583,498,198.13
基金赎 回款 -120,646,074.13 -286,631,648.67 -407,277,722.80
本期已 分配 利润 - - -
本期末 165,674,409.33 469,323,445.71 634,997,855.04
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 130,797.46 105,355.49
定期存 款利 息收 入 - 998,975.00
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 428,680.37 177,060.79
其他 18,212.87 33,585.38
合计 577,690.70 1,314,976.66
7.4.7.12 股票投资收益—— 买卖股票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 792,595,577.72 727,377,376.09
减：卖 出股 票成 本总 额 750,182,457.77 714,419,609.81
买卖股 票差 价收 入 42,413,119.95 12,957,766.28
7.4.7.13 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券 到期兑 付）
成交总 额
3,136,128,063.81 4,058,239,647.69
减： 卖出债 券 （、 债转 股 及债券 到期
兑付） 成本 总额
2,918,461,644.26 3,997,090,697.57
减： 应 收利 息总 额 50,067,219.35 60,809,794.93 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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买卖债 券差 价收 入 167,599,200.20 339,155.19
7.4.7.13.1 资产支持证券 投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
卖出资 产支 持证 券成 交总
额
54,703,600.00 28,964,000.00
减： 卖出 资产 支持 证券 成 本
总额
54,972,766.74 30,000,000.00
减：应 收利 息总 额
370,708.16 31,846.58
资产支 持证 券投 资收 益
-639,874.90 -1,067,846.58
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 衍生 工具 收益 。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 725,988.67 999,090.89
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 725,988.67 999,090.89
7.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 817,296,533.13 -39,337,399.47
——股 票投 资 19,613,649.60 -14,383,141.14
——债 券投 资 797,682,883.53 -24,954,258.33
——资 产支 持证 券投 资 - -
——基 金投 资 - -
——贵 金属 投资 - -
2.衍生 工具 - - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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——权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 817,296,533.13 -39,337,399.47
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 8,866,906.04 2,094,834.10
其他 - 129,374.00
合计 8,866,906.04 2,224,208.10
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 2,297,806.87 2,103,072.29
银行间 市场 交易 费用 24,450.00 45,350.00
合计 2,322,256.87 2,148,422.29
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
审计费 用 80,000.00 80,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行汇 划费 32,063.29 62,449.62
银行间 账户 维护 费 36,000.00 36,000.00
其他 600.00 600.00
合计 448,663.29 479,049.62
7.4.8或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无须 作披 露的 或有 事项 。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 37 页共 65 页
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
易方达 安心 回报 债券 A ： 根据相 关法 规以 及本 基金 收益分 配政 策， 本基 金向 截至 2015 年 1 月
21 日 登 记 在 册 的 全 体 持 有 人 进 行 利 润 分 配 ， 每 10 份 基 金 份 额 派 发 红 利 2.60 元 ， 分 配 金 额 为
284,897,637.20 元； 向截 至 2015 年 3 月 16 日 登记 在册的 全体 持有 人进 行利 润分配 ， 每 10 份基 金 份
额派发 红 利 2.30 元 ，分 配 金额 为 258,243,184.32 元。
易方达 安心 回报 债 券 B ： 根 据相关 法规 以及 本基 金收 益分配 政策 ， 本 基金 向截 至 2015 年 1 月 21
日登记在册的全体持有人进行利润分配，每 10 份基金份额派发红利 2.60 元 ， 分 配 金 额 为
237,151,611.44 元； 向截 至 2015 年 3 月 16 日 登记 在册的 全体 持有 人进 行利 润分配 ，每 10 份 基金 份
额派发 红 利 2.10 元 ，分 配 金额 为 179,026,296.80 元。
除上述 事项 外， 截至 本会 计报表 批准 报出 日， 本基 金无其 它须 作披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称“ 中国 工商 银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称“ 粤财 信托” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 6,798,804.51 5,659,827.75
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,385,074.53 948,507.95
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.70% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,942,515.54 1,617,093.71
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇 法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 安心 回报 债 券 A 易方达 安心 回报 债 券 B 合计 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 39 页共 65 页
易方达 基金 管理 有限
公司
- 484,153.23 484,153.23
中国工 商银 行 - 346,535.68 346,535.68
广发证 券 - 7,042.57 7,042.57
合计 - 837,731.48 837,731.48
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 安心 回报 债券A 易方达 安心 回报 债券B 合计
易方达 基金 管理 有限
公司
- 702,188.48 702,188.48
中国工 商银 行 - 337,345.58 337,345.58
广发证 券 - 2,143.57 2,143.57
合计 - 1,041,677.63 1,041,677.63
注：本 基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，B 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 B 类基 金资 产净 值的 0.40% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年 天数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务费 划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性划 出，由 注册 登记 机构 代
收， 注 册登 记机 构收 到后 按相关 合同 规定 支付 给基 金销售 机构 等。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 等,支付
日期顺 延。
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
单位： 人民 币元
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工 商银
行
10,081,717.12 - - - 67,500,000.00 90,399.88
上年度 可比 期间 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 40 页共 65 页
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工 商银
行
90,033,287.67
20,222,801.
37
0.00 0.00
299,590,000.0
0
36,623.49
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
易方达 安心 回报 债 券 A
无。
易方达 安心 回报 债 券 B
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2014 年 12 月 31 日 上年度 末 2013 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
广发期 货有 限公
司
10,000,450.00 1.42% 10,000,450.00 6.89%
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金相 关的费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。 广发 期货 有限公 司是 基金 管理 人股 东广发 证券 控制 的机 构。
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 4,449,085.47 130,797.46 2,730,281.16 105,355.49
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 或约 定
利率计 息。
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 41 页共 65 页
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 1480293 14 徐 高铁 债 分销 200,000 20,000,000.00
广发证 券 1480348
14 临 桂新 区
债
分销 100,000 10,000,000.00
广发证 券 1480360 14 赤 城投 债 分销 200,000 20,000,000.00
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 1380038 13 蓉 兴债 分销 200,000 20,000,000.00
广发证 券 1380152 13 烟 开发 债 分销 200,000 20,000,000.00
广发证 券 112177 13 围 海债 分销 45,000 4,500,000.00
广发证 券 041359046
13 晋 交投
CP001
分销 500,000 49,950,000.00
中国工 商银
行
1382312
13 中 铁建
MTN1
分销 300,000 30,000,000.00
广发证 券 041363011
13 万华
CP001
分销 200,000 20,000,000.00
中国工 商银
行
011318005
13 铁 物资
SCP005
分销 300,000 30,000,000.00
7.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
易方达 安心 回报 债 券 A
本报告 期内 未发 生利 润分 配。 根 据相 关法 规以 及本 基金收 益分 配政 策， 本基 金向截 至 2015 年 1
月 21 日登 记在 册的 全体 持 有人进 行利 润分 配， 每 10 份基金 份额 派发 红 利 2.60 元，分 配金 额为
284,897,637.20 元； 向截 至 2015 年 3 月 16 日 登记 在册的 全体 持有 人进 行利 润分配 ， 每 10 份基 金份
额派发 红 利 2.30 元 ，分 配 金额 为 258,243,184.32 元 。
易方达 安心 回报 债 券 B 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 42 页共 65 页
本报告 期内 未发 生利 润分 配。 根 据相 关法 规以 及本 基金收 益分 配政 策， 本基 金向截 至 2015 年 1
月 21 日登 记在 册的 全体 持 有人进 行利 润分 配， 每 10 份基金 份额 派发 红 利 2.60 元，分 配金 额为
237,151,611.44 元； 向截 至 2015 年 3 月 16 日 登记 在册的 全体 持有 人进 行利 润分配 ， 每 10 份基 金份
额派发 红 利 2.10 元 ，分 配 金额 为 179,026,296.80 元 。
7.4.12 期末（2014 年12 月31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开 盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
002009 天奇股 份 2014-10-20 重大事 项 16.30 2015-01-28 17.93 851,728
10,257,205.5
0
13,883,166.4
0
-
002331 皖通科 技 2014-11-10 重大事 项 15.42 2015-03-25 16.96 455,856 6,545,406.80 7,029,299.52 -
002396 星网锐 捷 2014-10-20 重大事 项 27.31 2015-02-09 30.04 60,094 1,626,696.24 1,641,167.14 -
002509 天广消 防 2014-08-19 重大事 项 14.95 - - 642,225 7,037,007.35 9,601,263.75 -
600580 卧龙电 气 2014-12-08 重大事 项 10.25 2015-01-14 11.12 919,160 8,137,807.91 9,421,390.00 -
7.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 425,648,521.52 元， 是以 如下 债券 作为 质押：
金额单 位 ： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
1480479
14 新 密财 源
债
2015-01-05 103.94 300,000 31,182,000.00
1480529 14 鹰 投债 2015-01-05 99.48 300,000 29,844,000.00
1480548 14 鹿 城债 2015-01-05 97.08 150,000 14,562,000.00
1480562
14 连 云交 通
债
2015-01-05 96.70 500,000 48,350,000.00
1280431
12 六 盘水 开
投债
2015-01-06 102.19 300,000 30,657,000.00
1480333 14 遵 国投 债 2015-01-06 103.59 400,000 41,436,000.00
1480496 14 兰 国投 债 2015-01-06 101.06 200,000 20,212,000.00
1480500 14 江 苏望 涛 2015-01-06 101.32 200,000 20,264,000.00 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 43 页共 65 页
债
1380228 13 东 丽债 2015-01-07 99.86 500,000 49,930,000.00
1380122 13 余 创债 2015-01-12 102.14 44,000 4,494,160.00
1480480 14 揭 城投 债 2015-01-12 101.11 300,000 30,333,000.00
1480570 14 融 国投 债 2015-01-12 97.79 300,000 29,337,000.00
140218 14 国开 18 2015-01-15 100.07 980,000 98,068,600.00
合计
4,474,000 448,669,760.00
7.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 2,199,599,591.30 元 ，于 2015 年 1 月 5 日（先 后） 到期 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期
内持有 的证 券交 易所 交易 的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比
例折算 为标 准券 后， 不低 于债券 回购 交易 的余 额。
7.4.13 金融工具风险及管 理
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金 管理人按照“ 自上而下与自 下而上相结合 ，全面管理 、专业分工” 的思路，将风 险控制嵌
入到全 公司 的组 织架 构中 ，对风 险实 行多 层次 、多 角度、 全方 位的 管理 。
从投资决策的层次看，投 资决策委员会、投资总监 、基金投资部总经理和基 金经理对投资行为
及相关 风险 进行 管理 、 监 控， 并 根据 其不 同权 限实 施风险 控制 ； 从 岗位 职能 的分工 上看 ， 基 金经 理、
监察部、集中交易室、核 算部以及投资风险管理部 从不同角度、不同环节对 投资的全过程实行风险
监控和 管理 ； 从投 资管 理 的流程 看 ， 已 经形 成了 一 套贯穿“ 事 前的 风险 定位 、 事中的 风险 管理 和事 后
的风险 评估” 的 健全 的风 险 监控体 系。
本基金是债券型基金，属 于证券投资基金中的低风 险 品种。本基金在日常经 营活动中面临的风
险主要包括信用风险、流 动性风险及市场风险。本 基金的基金管理人从事风 险管理的主要目标是争
取将以 上风 险控 制在 限定 的范围 之内 ， 使本 基金 在 风险和 收益 之间 取得 最佳 的平衡 ， 以实 现“ 风 险和
收益相 匹配” 的 风险 收益 目 标。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 管理人通过严格的备选
库制度和分散化投资方式 防范信用风险，本基金与 由本基金管理人管理的其 他基金共同持 有一家公
司发行 的证 券不 得超 过该 证券的 10% 。 本基 金在 交 易所进 行的 证券 交易 交收 和款项 清算 对手 为中 国
证券登 记结 算有 限责 任公 司，在 银行 间同 业市 场主 要通过 交易 对手 库制 度防 范交易 对手 风险 。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 44 页共 65 页
于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 除国 债、 央 行 票据和 政策 性金 融债 以外 的债券 占基 金资 产
净值的 比例 为 162.12%(2013 年 12 月 31 日：107.99%) 。
7.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2014 年12 月31 日
上年 度 末
2013 年12 月31 日
A-1 0.00 71,509,216.98
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 122,506,191.78 70,904,610.96
合计 122,506,191.78 142,413,827.94
注：1. 债 券评 级取 自第 三 方评级 机构 的债 项评 级 。
2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 在一年 以内 的国 债、 政策 性金融 债、 央票 及未 有三 方机构 评级 的短 期
融资券 。
3. 债 券投 资以 全价 列示 。
7.4.13.2.2 按长期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2014 年12 月31 日
上年 度 末
2013 年12 月31 日
AAA 2,750,563,211.15 67,552,246.72
AAA 以下 2,097,101,313.38 437,755,515.59
未评级 0.00 157,842,860.13
合计 4,847,664,524.53 663,150,622.44
注：1. 债 券评 级取 自第 三 方评级 机构 的债 项评 级。
2. 未 评级 债券 为剩 余期 限 大于一 年的 国债 、政 策性 金融债 和央 票。
3. 债 券投 资以 全价 列示 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指因金融资 产的流动性不足，无法在 合理价格变现资产。本基 金的流动性风险主
要来自于投资品种流动性 不足，导致金融资产不能 在合理价格变现。本基金 采用分散投资、监控流
通受限 证券 比例 等方 式防 范流动 性风 险， 同 时基 金 管理人 通过 分析 持有 人结 构、 申 购赎 回行为 分析 、
变现比 例、 压力 测试 等方 法评估 组合 的流 动性 风险 。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 45 页共 65 页
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据、 地 方政府 债、 金融 债、
企业债、短期融资券、公 司债、可转换债券（含分 离型可转换债券）、资产 支持证券、债券回购、
银行存款等固定收益类品 种、股票（包含中 小板、 创业板及其他经中国证监 会核准上市的股票）、
权证等 权益 类品 种以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他
金融工 具。 本基 金所 持大 部分证 券在 银行 间同 业市 场交易 ，期 末除 7.4.12 列 示券种 流通 暂时 受
限制不 能自 由转 让外 ，其 余均能 及时 变现 。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。投资管理人通过
久期、 凸度 、VAR 等方 法 评估组 合面 临的 利率 风险 敞口， 并通 过调 整投 资组 合的久 期等 方法 对上 述
利率风 险进 行管 理。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 4,449,085.47 - - - 4,449,085.47
结算备 付金 80,757,468.49 - - - 80,757,468.49
存出保 证金 521,336.76 - - - 521,336.76
交易性 金融 资产 936,594,926.50 2,611,256,327.80 1,383,507,362.12 574,413,710.52
5,505,772,326.
94
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - 11,718,981.07 11,718,981.07
应收利 息 - - - 38,853,628.48 38,853,628.48
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 4,774,041.00 - - 93,835,286.30 98,609,327.30
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 1,027,096,858.22 2,611,256,327.80 1,383,507,362.12 718,821,606.37 5,740,682,154.易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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51
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
2,625,248,112.82 - - -
2,625,248,112.
82
应付证 券清 算款 - - - 15,249,022.39 15,249,022.39
应付赎 回款 - - - 105,375,566.81
105,375,566.8
1
应付管 理人 报酬 - - - 1,604,544.36 1,604,544.36
应付托 管费 - - - 458,441.26 458,441.26
应付销 售服 务费 - - - 406,913.76 406,913.76
应付交 易费 用 - - - 827,575.31 827,575.31
应交税 费 - - - 126,944.80 126,944.80
应付利 息 - - - 729,236.18 729,236.18
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 401,604.47 401,604.47
负债总 计 2,625,248,112.82 - - 125,179,849.34 2,750,427,9
62.16
利率敏 感度 缺口 -1,598,151,254.60 2,611,256,327.80 1,383,507,362.12 593,641,757.03 2,990,254,192.
35
上年度末
2013 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 2,730,281.16 - - - 2,730,281.16
结算备 付金 8,459,441.52 - - - 8,459,441.52
存出保 证金 334,293.88 - - - 334,293.88
交易性 金融 资产 239,114,000.00 318,249,217.78 232,882,396.39 42,964,423.67
833,210,037.8
4
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 15,327,508.66 15,327,508.66
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 695.82 - - 168,357.57 169,053.39 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
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递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计 250,638,712.38 318,249,217.78
232,882,396.39
58,460,289.90 860,230,616.4
5
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
293,464,442.15 - - -
293,464,442.1
5
应付证 券清 算款 - - - 1,230,353.46 1,230,353.46
应付赎 回款 - - - 2,164,495.92 2,164,495.92
应付管 理人 报酬 - - - 351,359.99 351,359.99
应付托 管费 - - - 100,388.58 100,388.58
应付销 售服 务费 - - - 60,348.65 60,348.65
应付交 易费 用 - - - 192,075.15 192,075.15
应交税 费 - - - 126,944.80 126,944.80
应付利 息 - - - 34,970.76 34,970.76
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 384,210.54 384,210.54
负债总 计 293,464,442.15 - - 4,645,147.85 298,109,590.0
0
利率敏 感度 缺口 -42,825,729.77
318,249,217.78 232,882,396.39 53,815,142.05
562,121,026.4
5
注：各 期限 分类 的标 准为 按金融 资产 或金 融负 债的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
1.市场 利率 下降 25 个基 点 10,716,434.12 4,329,174.30
2.市场 利率 上升 25 个基 点 -10,582,576.77 -4,272,398.49
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 48 页共 65 页
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金 的基 金管 理人 采 用 Barra 风 险管 理系 统， 通 过 标准差 、 跟 踪误 差、beta 值、VAR 等指 标，
监控投 资组 合面 临的 市场 价格波 动风 险。
7.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 574,413,710.52 19.21 42,964,423.67 7.64
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 574,413,710.52 19.21 42,964,423.67 7.64
7.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
1.业绩 比较 基准 上升 5% 210,698,338.79 9,670,097.30
2.业绩 比较 基准 下降 5% -210,698,338.79 -9,670,097.30
注：股 票投 资业 绩基 准取 上证 A 指。
7.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 49 页共 65 页
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 4,858,605,926.33 元， 属 于第 二层 次的余 额 为 647,166,400.61 元， 无 属于 第三 层次
的余额(2013 年 12 月 31 日 ：第一 层 次 450,352,037.84 元， 第二 层次 382,858,000.00 元 ，无 属于 第三
层次的 余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和 负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 50 页共 65 页
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 574,413,710.52 10.01
其中： 股票 574,413,710.52 10.01
2 固定收 益投 资 4,931,358,616.42 85.90
其中： 债券 4,931,358,616.42 85.90
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 85,206,553.96 1.48
7 其他各 项资 产 149,703,273.61 2.61
8 合计 5,740,682,154.51 100.00
8.2 报告 期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 259,383,028.65 8.67
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
103,510,464.70 3.46
E 建筑业 29,462,420.54 0.99
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
7,029,299.52 0.24 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 51 页共 65 页
J 金融业
174,985,337.11 5.85
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
43,160.00 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 574,413,710.52 19.21
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600109 国金证 券 8,842,109 174,985,337.11 5.85
2 000669 金鸿能 源 3,526,762 103,510,464.70 3.46
3 002510 天汽模 6,579,682 57,966,998.42 1.94
4 002318 久立特 材 1,701,294 50,834,664.72 1.70
5 600820 隧道股 份 3,566,879 29,462,420.54 0.99
6 603766 隆鑫通 用 1,763,632 23,703,214.08 0.79
7 601989 中国重 工 2,512,295 23,138,236.95 0.77
8 600558 大西洋 1,298,755 18,650,121.80 0.62
9 002179 中航光 电 632,647 14,854,551.56 0.50
10 300203 聚光科 技 755,956 14,499,236.08 0.48
11 002009 天奇股 份 851,728 13,883,166.40 0.46
12 002366 丹甫股 份 454,631 13,752,587.75 0.46
13 002509 天广消 防 642,225 9,601,263.75 0.32
14 600580 卧龙电 气 919,160 9,421,390.00 0.32
15 600337 美克家 居 779,500 7,436,430.00 0.25
16 002331 皖通科 技 455,856 7,029,299.52 0.24
17 002396 星网锐 捷 60,094 1,641,167.14 0.05
18 603017 园区设 计 1,000 43,160.00 0.00
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 52 页共 65 页
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600109 国金证 券 245,434,505.22 43.66
2 601989 中国重 工 106,463,591.91 18.94
3 002510 天汽模 101,301,703.11 18.02
4 600820 隧道股 份 87,907,652.70 15.64
5 000669 金鸿能 源 81,523,122.85 14.50
6 600674 川投能 源 59,957,058.39 10.67
7 002318 久立特 材 49,774,391.43 8.85
8 002065 东华软 件 33,433,627.51 5.95
9 002185 华天科 技 26,073,692.79 4.64
10 603766 隆鑫通 用 24,798,921.87 4.41
11 300203 聚光科 技 23,203,648.33 4.13
12 002101 广东鸿 图 20,951,502.02 3.73
13 600558 大西洋 18,063,720.02 3.21
14 002366 丹甫股 份 17,185,856.75 3.06
15 000099 中信海 直 15,965,288.80 2.84
16 600580 卧龙电 气 15,647,566.90 2.78
17 002019 亿帆鑫 富 15,369,136.05 2.73
18 002179 中航光 电 14,993,652.24 2.67
19 002497 雅化集 团 13,547,804.96 2.41
20 300265 通光线 缆 13,038,904.24 2.32
21 000887 中鼎股 份 12,279,910.18 2.18
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601989 中国重 工 120,361,322.70 21.41
2 600109 国金证 券 66,603,185.97 11.85
3 600820 隧道股 份 64,607,719.24 11.49
4 600674 川投能 源 62,887,555.56 11.19
5 002065 东华软 件 32,744,656.54 5.83
6 002510 天汽模 27,408,601.54 4.88
7 002185 华天科 技 23,991,623.01 4.27
8 002101 广东鸿 图 22,419,186.94 3.99 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 53 页共 65 页
9 000099 中信海 直 19,202,924.40 3.42
10 000887 中鼎股 份 12,590,892.29 2.24
11 002497 雅化集 团 12,123,147.36 2.16
12 600872 中炬高 新 12,067,801.85 2.15
13 300265 通光线 缆 11,681,153.00 2.08
14 002651 利君股 份 10,605,894.84 1.89
15 002019 亿帆鑫 富 10,341,135.67 1.84
16 002030 达安基 因 9,865,734.46 1.76
17 002215 诺 普 信 9,820,695.11 1.75
18 002541 鸿路钢 构 9,794,829.67 1.74
19 002191 劲嘉股 份 9,777,010.06 1.74
20 600416 湘电股 份 9,507,185.38 1.69
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 1,262,018,095.02
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 792,595,577.72
注：“ 买入 股票 成本” 或“ 卖 出股票 收入” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 120,084,000.00 4.02
其中： 政策 性金 融债 120,084,000.00 4.02
4 企业债 券 1,227,724,259.96 41.06
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 39,406,000.00 1.32
7 可转债 3,544,144,356.46 118.52
8 其他 - - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 54 页共 65 页
9 合计 4,931,358,616.42 164.91
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 5,311,610 831,745,009.90 27.82
2 113005 平安转 债 2,233,050 402,886,881.00 13.47
3 110018 国电转 债 1,860,170 383,474,045.50 12.82
4 110015 石化转 债 2,109,100 284,559,772.00 9.52
5 127002 徐工转 债 1,143,029 204,380,443.37 6.83
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的 前十 名证券的发行主体本 期没 有出现被监管部门立 案调 查， 或在报告编制日 前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
8.12.2 本基金投资的 前十 名股票没有超出基金 合同 规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
521,336.76
2 应收证 券清 算款
11,718,981.07
3 应收股 利
-
4 应收利 息
38,853,628.48 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 55 页共 65 页
5 应收申 购款
98,609,327.30
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
149,703,273.61
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 113001 中行转 债 831,745,009.90 27.82
2 113005 平安转 债 402,886,881.00 13.47
3 110018 国电转 债 383,474,045.50 12.82
4 110015 石化转 债 284,559,772.00 9.52
5 127002 徐工转 债 204,380,443.37 6.83
6 110020 南山转 债 191,491,868.20 6.40
7 110017 中海转 债 178,247,529.60 5.96
8 110011 歌华转 债 154,973,153.70 5.18
9 128005 齐翔转 债 136,891,146.39 4.58
10 110023 民生转 债 122,833,537.20 4.11
11 113006 深燃转 债 62,292,144.60 2.08
12 128006 长青转 债 24,545,020.06 0.82
13 125089 深机转 债 21,037,287.93 0.70
14 128002 东华转 债 8,482,799.28 0.28
15 110012 海运转 债 5,015,908.80 0.17
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别 持有人 户 户均持 有的 持有人 结构 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 56 页共 65 页
数( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
易方达 安心 回报
债券 A
31,062 27,628.91 140,265,053.97 16.34% 717,944,100.97 83.66%
易方达 安心 回报
债券 B
23,990 29,264.38 158,072,317.20 22.52% 543,980,182.15 77.48%
合计
55,052 28,341.60 298,337,371.17 19.12%
1,261,924,283.
12
80.88%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
易方达 安心 回报 债 券 A 132,319.90 0.0154%
易方达 安心 回报 债 券 B 137,573.43 0.0196%
合计 269,893.33 0.0173%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
易方达 安心 回报 债 券 A 0
易方达 安心 回报 债 券 B 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
易方达 安心 回报 债 券 A 0
易方达 安心 回报 债 券 B 0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目 易方达 安心 回报 债 券 A 易方达 安心 回报 债 券 B
基金合 同生 效日 （2011 年 6 月 21
日）基 金份 额总 额
476,546,478.86 1,313,683,053.68
本报告 期期 初基 金份 额总 额 374,308,442.54 145,109,231.80
本报告 期基 金总 申购 份额 1,750,993,746.55 1,433,871,352.76 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 57 页共 65 页
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,267,093,034.15 876,928,085.21
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 858,209,154.94 702,052,499.35
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本报告 期内 本基 金管 理人 未发生 重大 人事 变动 。
本报告期内，因中国工商 银行股份有限公司（以下 简称“中国工商银行”） 工作需要，周月秋
同志不再担任资产托管部 总经理。在新任资产托管 部总经理李勇同志完成证 券投资基金行业高级管
理人员任职资格备案手续 前，由副总经理王立波同 志代为行使中国工商银行 资产托管部总经理部分
业务授 权职 责。
11.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连续 4 年聘 请安 永华 明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 提供 审计 服
务，本 报告 年度 的审 计费 用为 80,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处
罚。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
佣金
占当期 佣
金总量 的易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 58 页共 65 页
额的比 例 比例
长城证 券 1 - - - - -
长江证 券 2 304,097,462.28 21.20% 276,850.30 21.20% -
国信证 券 1 - - - - -
华泰证 券 2 647,752,259.44 45.16% 589,714.38 45.16% -
申银万 国 1 478,048,027.71 33.33% 435,212.14 33.33% -
银河证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 4,399,554.72 0.31% 4,005.29 0.31% -
中信建 投 1 - - - - -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无新增 交易 单元 ，减 少中 信建投 证券 股份 有限 公司 一个交 易单 元。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
长城证 券 - - - - - -
长江证 券
484,011,282.
88
8.78%
12,911,94
3,000.00
15.23% - -
国信证 券
1,626,223,43
1.02
29.50% - - - - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 59 页共 65 页
华泰证 券
580,156,995.
05
10.52%
8,984,433,
000.00
10.59% - -
申银万 国
2,602,126,88
0.88
47.20%
62,149,70
0,000.00
73.29% - -
银河证 券 - - - - - -
中投证 券
16,206,742.8
0
0.29%
753,600,0
00.00
0.89% - -
中信建 投
203,797,139.
89
3.70% - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-01-17
2
易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经
理变更 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-01-18
3
易方达 基金 管理 有限 公司 关于提 醒投 资者 及
时更新 身份 证件 或者 身份 证明文 件的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-01-27
4
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 金观 诚为 销售 机构、 在金 观诚 推出
定期定 额申 购业 务及 参加 金观诚 非现 场方 式
申购与 定期 定额 申购 费率 优惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-02-14
5
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 中期 时代 为销 售机构 、 在 中期 时代
推出定 期定 额申 购业 务及 参加中 期时 代网 上
交易申 购与 定期 定额 申购 费率优 惠活 动的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-02-26
6
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 日照 银行 为销 售机构 、 在 日照 银行
推出定 期定 额申 购业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-03-07
7
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 钱景 财富 为销 售机构 、 在 钱景 财富
推出定 期定 额申 购业 务及 参加钱 景财 富网 上
交易申 购与 定期 定额 申购 费率优 惠活 动的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-03-10
8
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 渤海 银行 为销 售机构 、 在 渤海 银行
推出定 期定 额申 购业 务及 参加渤 海银 行申 购
与定期 定额 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-03-12
9 易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放 中国证 券报 、上 海证 券 2014-03-13 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 60 页共 65 页
式基金 增加 恒天 明泽 为销 售机构 、 在 恒天 明泽
推出定 期定 额申 购业 务及 参加恒 天明 泽网 上
交易申 购与 定期 定额 申购 费率优 惠活 动的 公
告
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
10
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参 加 光大 证券 手机 客户端 申购 费率 优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-03-17
11
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 晟视 天下 为销 售机构 及参 加晟 视
天下网 上交 易申 购费 率优 惠活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-03-17
12
易方达 基金 管理 有限 公司 关于变 更分 红方 式
业务规 则的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-03-17
13
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 一路 财富 为销 售机构 、 在 一路 财富
推出定 期定 额申 购业 务及 参加一 路财 富网 上
交易系 统申 购与 定期 定额 申购费 率优 惠活 动
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-03-28
14
易方达 基金 管理 有限 公司 关于在 京东 开通 易
方达基 金官 方旗 舰店 基金 网上直 销业 务的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-03-31
15
易方达 基金 管理 有限 公司 关于延 长广 发银 行
借记卡 基金 网上 直销 申购 费率、 转换 费率 优惠
期的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-03-31
16
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 东莞 银行 手机 银行申 购和 定期 定
额申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-04-01
17
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 中国 国际 期货 为销售 机构 、 在 中国
国际期 货推 出定 期定 额申 购业务 及参 加中 国
国际期 货申 购与 定期 定额 申购费 率优 惠活 动
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-04-02
18
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 继续 参加 中国 工商 银行个 人电 子银 行
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-04-10
19
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 增财 基金 为销 售机构 、 在 增财 基金
推出定 期定 额申 购业 务及 参加增 财基 金网 上
交易申 购与 定期 定额 申购 费率优 惠活 动的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-04-10
20
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-04-18
21
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 中金 公司 申购 费率优 惠活 动的 公
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
2014-04-24 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 61 页共 65 页
告 理人网 站
22
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 中国 邮政 储蓄 银行为 销售 机构 、 在
中国邮 政储 蓄银 行推 出定 期定额 申购 业务 及
参加中 国邮 政储 蓄银 行定 期定额 申购 费率 优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-05-05
23
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 浙江 稠州 商业 银行为 销售 机构 、 在
浙江稠 州商 业银 行推 出定 期定额 申购 业务 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-05-15
24
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 威海 市商 业银 行为销 售机 构、 在威
海市商 业银 行推 出定 期定 额申购 业务 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-05-23
25
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 久富 财富 为销 售机构 、 在 久富 财富
推出定 期定 额申 购业 务及 参加久 富财 富申购
与定期 定额 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-05-28
26
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 在晟 视天 下推 出定 期定额 申购 业务 及
参加晟 视天 下定 期定 额申 购费率 优惠 活动 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-06-04
27
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 宜信 普泽 为销 售机构 、 在 宜信 普泽
推出定 期定 额申 购业 务及 参加宜 信普 泽网 上
交易系 统申 购与 定期 定额 申购费 率优 惠活 动
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-06-09
28
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 广州 农商 银行 为销售 机构 、 在 广州
农商银 行推 出定 期定 额申 购业务 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-06-23
29
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 华夏 银行 手机 银行交 易渠 道申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-06-30
30
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 杭州 联合 银行 为销售 机构 、 在 杭州
联合银 行推 出定 期定 额申 购业务 及参 加杭 州
联合银 行申 购与 定期 定额 申购费 率优 惠活 动
的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-06-30
31
易方达 基金 管理 有限 公司 关于延 长广 发银 行
借记卡 基金 网上 直销 申购 费率、 转换 费率 优惠
期的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-06-30
32
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 继续 参加 交通 银行 网上银 行、 手机 银行
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-07-01
33
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 晋商 银行 为销 售机构 、 在 晋商 银行
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
2014-07-04 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 62 页共 65 页
推出定 期定 额申 购业 务的 公告 理人网 站
34
易方达 基金 管理 有限 公司 关于提 醒投 资者 及
时更新 身份 证件 或者 身份 证明文 件的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-07-04
35
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 创金 启富 为销 售机构 、 在 创金 启富
推出定 期定 额申 购业 务及 参加创 金启 富网 上
交易申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-07-07
36
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 华龙 证券 申购 费率优 惠活 动的 公
告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-07-08
37
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 联合 货币 为销 售机构 、 在 联合 货币
推出定 期定 额申 购业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-07-14
38
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 哈尔 滨银 行为 销售机 构、 在哈 尔滨
银行推 出定 期定 额申 购业 务的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-07-21
39
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 海银 基金 销售 为销售 机构 、 在 海银
基金销 售推 出定 期定 额申 购业务 及参 加海 银
基金销 售网 上交 易申 购与 定期定 额申 购费 率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-07-22
40
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 齐商 银行 为销 售机构 、 在 齐商 银行
推出定 期定 额申 购业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-07-22
41
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-07-25
42
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 包商 银行 为销 售机构 、 在 包商 银行
推出定 期定 额申 购业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-07-28
43
易方达 基金 管理 有限 公司 关于开 通中 国银 行
借记卡 网上 直销 交易 方式 并实行 申购 费率 优
惠的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-07-29
44
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 金华 银行 为销 售机构 、 在 金华 银行
推出定 期定 额申 购业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-08-05
45
易方达 基金 管理 有限 公司 关于开 通华 夏银 行、
平安银 行以 及上 海银 行借 记卡网 上直 销交 易
方式并 实行 申购 费率 优惠 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-08-14
46
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 吉林 银行 为销 售机构 、 在 吉林 银行
推出定 期定 额申 购业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-08-15
47 易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金 暂停 大 中国证 券报 、上 海证 券 2014-08-21 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 63 页共 65 页
额申购 、大 额转 换转 入业 务的公 告 报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
48
易方达 基金 管理 有限 公司 关于延 长中 国工 商
银行借 记卡 基金 网上 直销 申购费 率优 惠期 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-08-29
49
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 潍坊 银行 为销 售机构 、 在 潍坊 银行
推出定 期定 额申 购业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-09-16
50
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 苏州 银行 为销 售机构 、 在 苏州 银行
推出定 期定 额申 购业 务及 参加苏 州银 行申 购
与定期 定额 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-09-18
51
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 南昌 银行 为销 售机构 、 在 南昌 银行
推出定 期定 额申 购业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-09-19
52
易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金 调整 大
额申购 、大 额转 换转 入业 务限制 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-10-30
53
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 攀枝 花市 商业 银行为 销售 机构 、 在
攀枝花 市商 业银 行推 出定 期定额 投资 业务 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-11-05
54
易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金 调整 大
额申购 、大 额转 换转 入业 务限制 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-11-14
55
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 天风 证券 为销 售机构 、 在 天风 证券
推出定 期定 额投 资业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-11-18
56
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 中天 证券 为销 售机构 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-11-28
57
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-12-05
58
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分
基金估 值调 整情 况的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-12-16
59
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 浙商 银行 为销 售机构 、 在 浙商 银行
推出定 期定 额投 资业 务及 参加浙 商银 行申 购
与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-12-18
60
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 增加 江南 农村 商业 银行为 销售 机构 、 在
江南农 村商 业银 行推 出定 期定额 投资 业务 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-12-22 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 64 页共 65 页
61
关于调 整易 方达 官方 淘宝 店基金 申购 费率 的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-12-26
62
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 平安 银行 申购 及定期 定额 投资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-12-31
63
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 苏州 银行 申购 及定期 定额 投资 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-12-31
64
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 中国 工商 银行“2015 倾心 回馈” 基
金定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-12-31
65
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放
式基金 参加 中国 邮政 储蓄 银行个 人网 上银 行
和手机 银行 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管
理人网 站
2014-12-31
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1.中国 证监 会批 准易 方达 安心回 报债 券型 证券 投资 基金募 集的 文件 ；
2.《易 方达 安心 回报 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3.《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》；
4.《易 方达 安心 回报 债券 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
5.基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
12.2 存放地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号广 州银 行大 厦 40-43 楼。
12.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
易方达基金管理有限 公司 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告
第 65 页共 65 页
二〇一五年三月二十 七日
