中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
中 银 美丽 中 国股 票 型证 券 投资 基 金
2014 年 年度 报告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 民生银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年三 月二十 七日中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 25 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中银美 丽中 国股 票
基金主 代码 000120
交易代 码 000120
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 7 日
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 90,001,042.22 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于美 丽中 国主题 相关 的上 市公 司股 票， 在严 格控 制风 险的
前提下 ，力 争实 现基 金资 产的中 长期 稳定 增值 。 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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投资策 略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势 ， 判 断当 前所
处的经 济周 期 ， 结 合对 流 动性及 资金 流向 的分 析 ， 综合股 市和 债市 估值 及
风险分 析进 行大 类资 产配 置。 其 次， 基 于自 上而 下 的投资 主题 框架 ， 综 合
运用定 量和 定性 的分 析方 法， 针对 经济 转型 过程 中 直接从 事生 态文 明建 设
的行业 ， 以及 投资 或受 益 于美丽 中国 发展 的行 业进 行跟踪 分析 ， 不断 发掘
投资机 会， 精选 出受 惠于 美丽中 国发 展的 优质 上市 公司进 行投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80% ＋中债 综合 指数 收益 率× 20% 。
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险和 较高 预期 收
益品种 ， 其预 期风 险收 益 水平高 于混 合型 基金 、 债 券型基 金和 货币 市场 基
金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中银基 金管 理有 限公 司 中国民 生银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 程明 赵天杰
联系电 话 021-38834999 010-58560666
电子邮 箱 clientservice@bocim.com zhaotianjie@cmbc.com.cn
客户服 务电 话 021-38834788
400-888-5566 95568
传真 021-68873488 010-58560798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.bocim.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年
2013 年 6 月 7 日（基金合 同
生效日）至 2013 年 12 月 31中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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日
本期已 实现 收益 79,340,272.87 12,207,951.48
本期利 润 59,364,045.47 46,223,650.76
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2044 0.0551
本期基 金份 额净 值增 长率 11.47% 1.50%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0938 0.0150
期末基 金资 产净 值 98,442,528.92 471,104,358.48
期末基 金份 额净 值 1.094 1.015
注：1 、本 基金 合同 于 2013 年 6 月 7 日生 效， 截至 报告期 末本 基金 合同 生效 未满三 年。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.09% 1.54% 34.64% 1.32% -34.55% 0.22%
过去六 个月 10.17% 1.20% 48.95% 1.06% -38.78% 0.14%
过去一 年 11.47% 1.21% 41.73% 0.97% -30.26% 0.24%
自基金 合同 生
效起至 今
13.14% 1.15% 31.71% 1.04% -18.57% 0.11%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2013 年 6 月 7 日 至 2014 年 12 月 31 日) 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至建 仓结束 时本 基金 的各 项
投资比 例已 达到 基金 合同 第十二 部分 （二 ）的 规定 ，即本 基金 投资 组合 中股 票资产 占基 金资 产的
60%-95% ，其 中投 资于 本 基金定 义的 美丽 中国 主题 相关的 股票 不低 于基 金非 现金资 产 的 80% ，权 证
投资占 基金 资产 净值 的 0%-3% ， 债券、 货币 市场 工具 以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工 具
占基金 资产 的 5%-40% ， 其中， 基金 保留 的现 金或 者投资 于到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合
计不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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注： 本基金 合同 于 2013 年 6 月 7 日生 效， 截至 报告 期 末本基 金合 同生 效未 满五 年。 合同生 效当 年的
本基金 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 按实 际存续 期计 算， 不按 整个 自然年 度进 行折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 年 0.350 7,291,850.69 425,142.56 7,716,993.25 -
2013 年 - - - - -
合计 0.350 7,291,850.69 425,142.56 7,716,993.25 -
注：本 基金 合同 于 2013 年 6 月 7 日 生效 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
中银基 金管 理有 限公 司前 身为中 银国 际基 金管 理有 限公司 ， 于 2004 年 8 月 12 日 正式 成立 ，由 中银
国际和 美林 投资 管理 合资 组建（2006 年 9 月 29 日 美林投 资管 理有 限公 司与 贝莱德 投资 管理 有限 公
司合并 ， 合并后 新公 司名 称为 “ 贝莱 德投 资管 理有 限 公司 ”）。 2007 年 12 月 25 日， 经中 国证券 监督 管
理委员会批复，同意中国 银行股份有限公司直接控 股中银基金。公司注册地 为中国上海市，注册资中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本为一 亿元 人民 币， 其中 中 国银行 拥 有 83.5 ％的 股权 ， 贝莱德 投资 管理 拥 有 16.5 ％的股 权。 截至 2014
年 12 月 31 日 ，本 管理 人 共管理 四十 四只 开放 式证 券投 资 基金 ：中 银中 国精 选混合 型开 放式 证券 投
资基金、中银货币市场证 券投资基金、中银持续增 长股票型证券投资基金、 中银收益混合型证券投
资基金、中银动态策略股 票型证券投资基金、中银 稳健增利债券型证券投资 基金、中银行业优选灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 银中 证 100 指数 增 强型证 券投 资基 金、 中银 蓝筹精 选灵 活配 置混 合
型证券 投资 基金 、 中银 价值 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 中 银稳 健双 利债 券型证 券投 资基 金 、
中银全 球策 略证 券投 资基 金 （FOF ） 、 上证国 有企 业 100 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 中银 转债
增强债券型证券投资基金 、中银中小盘 成长股票型 证券投资基金、中银信用 增利债券型证券投资基
金、 中银 沪深 300 等权 重 指数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中 银主 题策 略股 票型 证 券投资 基金 、 中银 保本
混合型 证券 投资 基金 、中 银理财 14 天 债券 型证 券投 资基金 、中 银理 财 60 天债 券型发 起式 证券 投 资
基金 、 中银 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 中 银理 财 7 天债券 型证 券投 资基 金、 中银理 财 30 天 债券 型 证
券投资基金、中银稳健添 利债券型发起式证券投资 基金、中银标普全球精选 自然资源等权重指数证
券投资基金、中银消费主 题股票型证券投资基金、 中银美丽中国股票型证券 投资基金、中银盛利纯
债一年 定期 开放 债券 型 证 券投资 基金 （LOF ） 、 中银 保本二 号混 合型 证券 投资 基金、 中银 互利 分级 债
券型证券投资基金、中银 惠利纯债半年定期开放债 券型证券投资基金、中银 中高等级债券型证券投
资基金 、 中 银理 财 21 天 债 券型证 券投 资基 金、 中银 优秀企 业股 票型 证券 投资 基金 、 中银 活期 宝货 币
市场基金、中银多策略灵 活配置混合型证券投资基 金、中银健康生活股票型 证券投资基金、中银聚
利分级债券型证券投资基 金、中银薪钱包货币市场 基金、中银产业债一年定 期开放债券型基金、中
银新经济灵活配置混合型 证券投资基金、中银安心 回报半年定期开放债券型 证券投资基金、中银研
究精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ，同 时管 理着 多个特 定客 户资 产管 理投 资组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈军
本基金 的基 金
经理、 中银 收
益基金 基金 经
理、中 银中 国
基金基 金经
理、助 理执 行
总裁
2013-06-07 - 16
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 助 理 执 行
总 裁 ， 执 行 董 事(ED) ， 金 融 学 硕
士 。 曾 任 中 信 证 券 股 份 有 限 责 任
公 司 资 产 管 理 部 项 目 经 理 。2004
年 加 入 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
2006 年 10 月 至今 任中 银收 益基金
基金经 理， 2009 年 9 月至 2013 年
10 月任 中银 中证 100 指数 基金基中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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金经理 ，2013 年 6 月 至今 任中银
美 丽 中 国 股 票 基 金 基 金 经 理 ，
2013 年 8 月 至今 任中 银中 国基金
基 金 经 理 。 特 许 金 融 分 析 师
（CFA ） ，香港 财经分 析师 学会会
员。 具有 16 年证 券从 业年 限。 具
备基金 从业 资格 。
注：1 、 首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日， 非首 任基 金经 理的 “ 任 职日期 ” 为 根据 公司 决
定确定 的聘 任日 期， 基金 经理的 “ 离 任日 期 ” 均 为根 据公司 决定 确定 的解 聘日 期；
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准及含 义遵 从《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 中 国证 监会 的有 关 规则和 其他 有关 法
律法规的规定，严格遵循 本基金基金合同，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上 ，为基金份额持有人谋求 最大利益。本报告期内， 本基金运作合法合规，
无损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 公 司制定 了 《 中银 基
金管理 有限 公司 公平 交易 管理办 法》 ， 建 立了 《新 股 询价申 购和 参与 公开 增发 管理办 法》 、 《债 券询 价
申购管理办法》 、 《 集中交 易管理办法》等公平交易 相关制度体系，通过制度 确保不同投资组合在投
资管理活动中得到公平对 待，严格防范不同投资组 合之间进行利益输送。公 司建立了投资决策委员
会领导下的投资决策及授 权制度，以科学规范的投 资决策体系，采用集中交 易管理加强交易执行环
节的内部控制，通过工作 制度、流程和技术手段保 证公平交易原则的实现； 通过建立层级 完备的公
司证券池及组合风格库， 完善各类具体资产管理业 务组织结构，规范各项业 务之间的关系，在保证
各投资组合既具有相对独 立性的同时，确保其在获 得投资信息、投资建议和 实施投资决策方面享有
公平的机会；通过对异常 交易行为的实时监控、分 析评估、监察稽核和信息 披露确保公平交易过程
和结果 的有 效监 督。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本公司严格 遵守法律法规关于公平交 易的相关规定，确保本公 司管理的不同投资
组合在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业 绩评估等投资管理活动和 环节得到公平对待。各
投资组合均严格按照法律 、法规和公司制度执行投 资交易，本报告期内公司 整体公平交易制度执行中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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情况良 好， 未发 现有 违背 公平交 易的 相关 情况 。
本报告 期内 ， 本 公司 通过 对公司 管理 的不 同投 资组 合的整 体收 益率 、 分 投资 类别 （ 股票、 债券 ）
的收益 率差 异进 行分 析 ， 并对连 续四 个季 度的 不同 时间窗 下 （日 内 、3 日内 、5 日内 ） 公司 管理 的不
同投资 组合 同向 交易 的交 易价差 进行 分析 ， 对其 进 行了 95% 置 信区 间， 假设 溢价率 为 0 的 T 分 布检
验，结合该时间窗下组合 互相之间的模拟输送金额 、贡献度、交易占优比等 指标综合判断是否存在
不公平交易或利益输送的 可能。结果表明，本报告 期内公司对各投 资组合公 平对待，不存在利益输
送的行 为。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告期内，基金管理人 未发生所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
1.宏观 经济 分析
刚刚过 去 的 2014 年 ， 主 要 经济体 出现 明显 分化 ， 各 国货币 政策 也分 化明 显。 乌克兰 事件 引发 欧
美与俄罗斯关系紧张，对 全球经济政治产生一定的 扰动和冲击，原油价格盘 整半年后大幅走低，使
得主要产油国经济受到相 当的冲击。从国内来看， 房地产销售和投资持续下 滑拖累固定资产投资增
长，消费增长徘徊不前， 出口增长乏力，使得总需 求不旺，宏观经济下行压 力持续存在。受产能过
剩、总需求不旺和国际大 宗商品价格下跌共同影响 ，物价持续走低，工业品 价格连续通缩，且幅度
扩大 。 金 融系 统信 用扩 张 动力减 弱 ， 全 年新 增社 融 总量仅 为 16.3 万亿 ， 低 于 年初目 标 。 央 行通 过定
向和结 构性 来维 持货 币供 应量总 体平 稳和 引导 社会 融资成 本下 行， 但维 持 M2 增速在 13% 以 内， 同
时扩大 人民 币汇 率波 动区 间，实 现人 民币 小幅 贬值 。迫于 社会 融 资 成本 居高 不下， 央行 在 11 月 21
日启动 降息 。2015 年 ， 宏 观调控 思路 仍将 延续 ， 经 济增速 目标 区间 或将 下移 ， 经 济仍 将呈 现托 底式
下滑。
2.行情 回顾
股票市 场方 面， 上半 年悲 观情绪 笼罩 市场 ，股 票交 投并不 活跃 ，指 数在 2000 点附近 来回 震荡 。
但进入 下半 年， 受政 府强 力推进 改革 预期 影响 ， 资 金从其 他领 域逐 步涌 入股 市， 以 及杠 杆投 资增 加，
股市在 大蓝 筹的 带动 下迎 来一轮 较大 幅度 的上 涨， 全年上 证综 指上 涨 52.87% 。
3.运行 分析 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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报告期内，基金根据市场 变化适时调整了仓位和投 资策略。总体上维持对成 长股的超配基础，
通过增持行业景气向上、 成长确定性高的股票获得 稳健的投资回报，并积极 增加了符合未来政策鼓
励和经 济转 型方 向的 配置 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2014 年 12 月 31 日 为止， 本基 金的 单位 净值 为 1.015 元， 本基 金的 累 计单位 净值 为 1.015
元。报 告期 内本 基金 份额 净值增 长率 为 11.47% ， 同 期业绩 比较 基准 收益 率 为 41.73% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2015 年， 全 球经 济将 在艰难 中复 苏， 主要 经济 体面临 通缩 压力 ， 货 币政 策倾向 于宽 松， 美
联储加息时点存在推迟的 可能，大宗商品价格低位 徘徊，全球主要经济体有 望迎来较长期的低通胀
低利率 时期 。
国内情况看，新常态下积 极财政政策更多体现在中 央政府财政支出上，更多 体现在民生、重大
基建及军工等领域；稳健 的货币政策强调松紧适度 ，降息降准及公开市场操 作投放货币等政策不时
出现，但货币供应量、信 用增长将严格控制在合理 范围。宏观经济将继续呈 现托底式下滑，但宏观
经济增 速失 速硬 着陆 风险 较小 。 通 胀低 位徘 徊 ， 全 年在 1% 附近 徘徊 概率 较大 ； 在 经济 托底 式下 滑阶
段，存 量债 务违 约暴 露的 风险加 大， 预计 上半 年债 务违约 事件 发生 的可 能性 将会上 升。
股市方 面， 我们 认 为 2015 年难以 出现 趋势 性上 涨或 下跌的 单边 行情 ， 指 数大 概率宽 幅震 荡， 整
体市场的波动率显著加大 。我们维持对中长期中国 股市相对乐观的看法，改 革正在陆续推进，经济
结构也 在逐 步优 化， 将继 续以积 极的 心态 寻找 未来 的投资 机会 。
针对目前和未来的形势判 断，本基金会采取相对积 极的投资策略，注重结构 配置和行业个股选
择。 具体重 点关 注以 下几 个领域 的投 资机 会：1） 大 消费行 业中 具有 核心 竞争 力和成 长空 间的 优势 公
司；2 ） 符 合政 策鼓 励的 新 兴消费 领域 的信 息服 务 、 体育和 环保 等行 业 ； 3 ） 改革背 景下 带来 的体 现
国家意 志和 国企 改革 领域 的机会;4 ）行 业景 气度 发 生积极 变化 的细 分行 业。
作为基 金管 理者 ，我 们将 一如既 往地 依靠 团队 的努 力和智 慧， 为投 资人 创造 应有的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.7.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员的 职责 分工 、专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历的描 述
根据证监会的相关规定， 本公司为建立健全有效的 估值政策和程序，经公司 执行委员会批准，
公司成立估值委员会，明 确参与估值流程各方的人 员分工和职责，由研究部 、风险管理部、基金运
营部相关人员担任委员会 委员。估值委员会委员具 备应有的经验、专业胜任 能力和独立性，分工明
确，在上市公司研究和估 值、基金投资、投资品种 所属行业的专业研究、估 值政策、估值流程和程中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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序、基金的风险控制与绩 效评估、会计政策与基金 核算以及相关事项的合法 合规性审核和监督等各
个方面具备专业能力和丰 富经验。估值委员会严格 按照工作流程诚实守信、 勤勉尽责地讨论和决策
估值事项。日常估值项目 由基金运营部严格按照新 会计准则、证监会相关规 定和基金合同关于估值
的约定 执行 。 当 经济 环境 和证券 市场 发生 重大 变化 时， 针 对特 殊估 值工 作， 按 照以下 工作 流程 进行 ：
由公司估值委员会依据行 业协会提供的估值模型和 行业做法选定与当时市场 经济环境相适应的估值
方法并征求托管行、会计 师事务所的相关意见，由 基金运营部做出提示，对 其潜在估值调整对前一
估值日 的基 金资 产净 值的 影响是 否 在 0.25 ％ 以上 进 行测算 ，并 对确 认产 生影 响的品 种根 据前 述估 值
模型、估值流程计算提供 相关投资品种的公允价值 以进行估值处理，待清算 人员复核后 ，将估值结
果反馈基金经理，并提交 公司估值委员会。其他特 殊情形，可由基金经理主 动做出提示，并由研究
员提供 研究 报告 ，交 估值 委员会 审议 ，同 时按 流程 对外公 布。
4.7.2 基金 经理 参与 或决 定 估值的 程度
基金经 理参 与对 估值 问题 的讨论 ，对 估值 结果 提出 反馈意 见， 但不 介入 基金 日常估 值业 务。
4.7.3 本公 司参 与估 值流 程 各方之 间没 有存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.7.4 定价 服务 机构 按照 商 业合同 约定 提供 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下， 本基 金每 年收 益分配 次数 最多 为 6 次 ， 每份基 金份 额每 次
收益分 配比 例不 得低 于收 益分配 基准 日每 份基 金份 额可供 分配 利润 的 20% ， 若《基 金合 同》 生效 不
满 3 个月 可不 进行 收益 分 配。
2014 年 3 月 6 日 （ 以 2014 年 2 月 28 日 为收 益分 配基准 日） 本基 金进 行了 利润分 配， 向基 金
份额持 有人 每 10 份 基金 份额派 发现 金红 利 0.35 元 ，分红 总金 额 为 7,716,993.25 元。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金在报告期内未出现 连续二十个工作日出现基 金份额持有人数量不满二 百人或者基金资产
净值低 于五 千万 元情 形。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
中国民生银行根据《中银 美丽中国股票型证券投资 基金基金合同》和《中银 美丽中国股票型证
券投资 基金 托管 协议 》 ， 托 管中银 美丽 中国 股票 型证 券投资 基金 （以 下简 称 “ 中 银美丽 中国 基金 ”）。
本报告期，中国民生银行 在中银美丽中国基金的托 管过程中，严格遵守了《 证券投资基金法》 、中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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基金合同、托管协议和其 他有关规定，依法安全保 管了基金财产，按规定如 实、独立地向中国证监
会提交了本基金运作情况 报告，不存在损害基金份 额持有人利益的行为，完 全尽职尽责地履行了基
金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人 对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，按照国家相关 法律法规、基金合同、托 管协议和其他有关规定， 本托管人对基金管
理人—— 中银基金管理有 限公司在中银美丽中国基 金投资运作方面进行了监 督，对基金资产净值计
算、基金份额申购赎回价 格的计算、基金费用开支 等方面进行了认真的复核 ，未发现基金管理人有
损害基金份额持有人利益 的行为。本报告期，基金 管理人 ——中银基金管理 有限公司严格遵守《证
券投资 基金 法》 等有 关法 律法规 ，在 各重 要方 面的 运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。
5.3 托管人对本年度报告 中 财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
由中银美丽中国基金管理 人 ——中银基金管理有限 公司编制，并经本托管人 复核审查的本年度
报告中 的财 务指 标、 净值 表现、 财务 会计 报告 、投 资组合 报告 等内 容真 实、 准确和 完整 。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
汤
骏
许 培菁 签字 出具 了安 永华明 （2015 ） 审字 第 61062100_B29 号 标准 无保 留 意见的 审计 报告 。 投 资
者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 中银 美丽 中国 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 25,893,879.08 104,702,794.22
结算备 付金
159,845.63 92,635.39 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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存出保 证金
284,467.36 350,612.06
交易性 金融 资产 7.4.7.2 81,624,292.65 317,505,614.01
其中： 股票 投资
81,624,292.65 317,505,614.01
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
28,717,766.65 50,045,972.21
应收利 息 7.4.7.5 5,927.59 30,515.32
应收股 利
- -
应收申 购款
247,348.72 11,347.67
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
136,933,527.68 472,739,490.88
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
37,715,280.29 738,740.14
应付管 理人 报酬
248,079.37 604,643.78
应付托 管费
41,346.57 100,773.95
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 279,818.49 103,690.37 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 206,474.04 87,284.16
负债合计
38,490,998.76 1,635,132.40
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 90,001,042.22 464,158,568.52
未分配 利润 7.4.7.10 8,441,486.70 6,945,789.96
所有者权益合计
98,442,528.92 471,104,358.48
负债和所有者权益总 计
136,933,527.68 472,739,490.88
注：报 告截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.094 元， 基金 份额 总额 90,001,042.22 份。
7.2 利润表
会计主 体： 中银 美丽 中国 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年 6 月 7 日（ 基金 合
同生效 日 ） 至 2013 年 12 月
31 日
一、收入
67,113,356.07 55,711,696.96
1. 利息 收入
820,159.82 8,048,330.11
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 608,900.54 6,901,240.78
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
211,259.28 1,147,089.33
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
85,495,279.88 12,508,839.30
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 84,450,058.98 12,339,240.76 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 1,045,220.90 169,598.54
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
7.4.7.16 -19,976,227.40 34,015,699.28
4. 汇兑 收益 （损 失以 “ － ” 号 填列）
- -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 7.4.7.17 774,143.77 1,138,828.27
减：二、费用
7,749,310.60 9,488,046.20
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 4,508,944.70 7,250,040.67
2．托 管费 7.4.10.2 751,490.80 1,208,340.08
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 2,089,987.10 729,112.88
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 398,888.00 300,552.57
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ”
号填列）
59,364,045.47 46,223,650.76
减：所 得税 费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号填
列）
59,364,045.47 46,223,650.76
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中银 美丽 中国 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
464,158,568.52 6,945,789.96 471,104,358.48
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 59,364,045.47 59,364,045.47
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-374,157,526.30 -50,151,355.48 -424,308,881.78
其中：1.基 金申 购款 250,748,357.84 2,711,607.49 253,459,965.33
2.基金 赎回 款 -624,905,884.14 -52,862,962.97 -677,768,847.11
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -7,716,993.25 -7,716,993.25
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
90,001,042.22 8,441,486.70 98,442,528.92
项目
上年度可比期间
2013 年 6 月 7 日（ 基金 合 同生效 日） 至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,258,334,107.17 - 1,258,334,107.17
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 46,223,650.76 46,223,650.76
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-794,175,538.65 -39,277,860.80 -833,453,399.45 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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其中：1.基 金申 购款 74,270,709.73 3,309,488.06 77,580,197.79
2.基金 赎回 款 -868,446,248.38 -42,587,348.86 -911,033,597.24
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
464,158,568.52 6,945,789.96 471,104,358.48
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 李道 滨，主 管会 计工 作负 责人 ：乔炳 亚， 会计 机构 负责 人：乐 妮
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) ， 系 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （ 以下 简
称“ 中 国证 监会 ” ） 证 监许可[2013]313 号文 《关 于核 准 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》
的核准 ， 由 基金管 理人 中 银基金 管理 有限 公司 向社 会公开 发行 募集， 基金 合 同于 2013 年 6 月 7 日正
式生效 ， 首次 设立 募集 规模 为 1,258,334,107.17 份基 金 份额 。 本 基金 为契 约型 开放 式， 存续 期限 不定 。
本基金的基金管理人为中 银基金管理有限公司，注 册登记机构为中国证券登 记结算有限责任公司，
基金托 管人 为中 国民 生银 行股份 有限 公司 。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票（含中小板、
创业板 及其 它中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、 债券 、 权证 、 货币 市场 工具 以及 法律法 规或 中国 证监 会
允许基 金投 资的 其它 金融 工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率× 80% ＋中 债综 合指 数收 益率× 20% 。
7.4.2 会计报 表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则 — 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下合称 “ 企业会计准则 ” ）编制，同时， 在具体会计 核
算和信息披露方面，也参 考了中国证券投资基金业 协会修订并发布的《证券 投资基金会计核算业务
指引》 、 中 国证 监会 制定 的 《关 于进一 步规 范证 券投 资基金 估值 业务 的指 导意 见》 、 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计准 则> 估 值业务及 份额 净值计 价有 关事项的 通知》 、 《证 券投 资基金信 息披 露管理 办中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》第 2 号《 年度 报告的 内容 与 格式》 、 《证 券投 资基 金
信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的 编制 及披露 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露 XBRL 模板 第
3 号< 年度 报告 和半 年度 报 告> 》及 其他 中国 证监 会颁 布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/ 新会 计准 则
2014 年 1 至 3 月 ，财 政部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计 量》 、 《企业 会计 准则
第 40 号—— 合 营安 排》 和 《企业 会计 准则 第 41 号—— 在其 他主 体中 权益 的披 露》 ； 修 订了 《企 业 会
计准则 第 2 号—— 长 期股 权投资 》 、 《 企业 会计 准则 第 9 号—— 职工 薪酬 》 、 《 企 业会计 准则 第 30 号 ——
财务报 表列 报》 和 《 企业 会计准 则 第 33 号—— 合 并 财务报 表》 ； 上 述 7 项会 计 准则均 自 2014 年 7 月
1 日起 施行 。2014 年 6 月 ， 财政 部修 订了 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 ， 在 2014 年度
及以后 期间 的财 务报 告中 施行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2014 年 12 月 31 日 的财 务
状况以 及 2014 年度 的经 营 成果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
会计政 策变 更的 说明 可参 见 7.4.2 会 计报 表的 编制 基 础。 上述 会计 准则 的变 化对 本财务 报表 无重
大影响 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
会计政 策变 更的 说明 可参 见 7.4.2 会 计报 表的 编制 基 础。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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股权分置改革过程中因非 流通股股东向流通股股东 支付对价而发生的股权转 让，暂免征收印花
税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证券 投资基金）管理人运用基 金买卖股票、债券
的差价 收入 ，免 征营 业税 。
证券投资基金从证券市场 中取得的收入，包括买卖 股票、债券的差价收入， 股权的股息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 企业 所得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为 20% 。
基金取得的股票的股息、 红利收入、债券的利息收 入及储蓄利息收入，由上 市公司、债券发行
企业及金融机构在向基金 派发股息、红利收入、债 券的利息收入及储蓄利息 收入时代扣代缴个人所
得税。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 个人 所得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
个人从 公开 发行 和转 让市 场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 (“ 中国银 行 ”) 基金管 理人 的控 股股 东、 基金销 售机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司(“ 民生 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中银国 际证 券有 限责 任公 司(“ 中银 证券 ”) 受中国 银行 重大 影响 、基 金销售 机构
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 基金管 理人 的股 东
中银资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1 、报 告期 内， 基金 管 理人子 公司 中银 资产 管理 有限公 司 于 2014 年 9 月 正 式成立 ，基 金管 理人
持有 其 100% 股份 。
2、下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月7 日（ 基金 合同 生效日 ）
至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
中银证 券 344,880,819.89 26.81% 60,544,076.23 10.53%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月7 日（ 基金 合同 生效日 ）
至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
中银证 券 1,757,000,000.00 100.00% 590,000,000.00 100.00%
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日 至2014 年12 月31 日 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中银证 券 313,979.94 27.37% 104,393.72 37.31%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年6 月7 日（ 基金 合同 生效日 ）至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
中银证 券 55,119.31 10.80% 6,693.89 6.57%
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ，以 扣除 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 收取证 管费 、经 手费 和
由券商 承担 的证 券结 算风 险基金 后的 净额 列示 。该 类佣金 协议 的服 务范 围还 包括佣 金收 取方 为本 基
金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月7 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 4,508,944.70 7,250,040.67
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,419,541.41 2,893,633.99
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.50% 年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月7 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2013 年12 月31 日 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 22 页共 32 页
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 751,490.80 1,208,340.08
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 的基 金管 理人 本报 告期未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末未投 资本 基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月7 日（ 基金 合同 生效日 ）
至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国民 生银 行股 份有
限公司
25,893,879.08 585,872.02 104,702,794.22 2,025,135.85
注：除 上表 列示 的金 额外 ，本基 金的 证券 交易 结算 资金通 过托 管银 行备 付金 账户转 存于 中国 证券 登
记结算 有限 责任 公司 ，2014 年度 获得 的利 息收 入为 人民 币 17,563.10 元（2013 年 6 月 7 日（ 基金 合
同生效 日） 至 2013 年 12 月 31 日止 期间： 人民 币 10,216.97 元）2014 年 末结 算备付 金余 额为 人民 币
159,845.63 元， （2013 年 末：人 民 币 92,635.39 元）。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内未 发生 在承销 期内 参与 关联 方承 销证券 的情 况。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 23 页共 32 页
无。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
300315 掌趣科 技 2014-07-14
重大事
项停牌
19.59 2015-02-16 17.41 572,371 6,318,673.53 11,212,747.89 -
300170 汉得信 息 2014-12-10
重大事
项停牌
12.90 2015-01-28 14.54 684,141 7,272,231.50 8,825,418.90 -
300071 华谊嘉 信 2014-12-26
重大事
项停牌
16.40 2015-01-30 16.00 341,790 2,965,413.32 5,605,356.00 -
注：掌 趣科 技 于 2013 年 8 月 14 日非 公开 发行 限售 流 通股 212,875,622 股 ，该 部分限 售流 通股 应于
2014 年 8 月 15 日上 市流 通，但 由于 重大 资产 重组 事项， 掌趣 科技 于 2014 年 7 月 14 日停 牌， 截至
2014 年 12 月 31 日 仍 未复牌 。 掌趣 科技于 2015 年 2 月 16 日 复牌 并于 2015 年 2 月 17 日发 布公 告 ，
2013 年 8 月 14 日发 行的 限售流 通股 于 2015 年 2 月 26 日可 上市 流通 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金未 持 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的
债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 2014 年 12 月 31 日止， 本基 金未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为质 押的 债 券 。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.14.1 公 允价 值
7.4.14.1.1 不以 公允 价值 计 量的金 融工 具
银行存款、结算备付金、 存出保证金、应收款项以 及其他金融负债因其剩余 期限不长，公允价值与
账面价 值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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7.4.14.1.2.1 各层 次金 融工 具公允 价值
于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 工具 中属 于第 一
层次的 余额 为人 民 币 55,980,769.86 元， 属于 第二 层次 的余额 为人 民 币 25,643,522.79 元 ， 无 第三层 次
的余额 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所属 层次间 的重 大变 动
本基金 以报 告期 初作 为确 定金融 工具 公允 价值 层次 之间转 换的 时点 。
2014 年 度 ， 对 于 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 ， 由 第 一 层 次 转 入 第 二 层 次 的 投 资 的 金 额 为 人 民 币
13,275,111.60 元， 无由 第 二层次 转入 第一 层次 的投 资。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公允 价值期 初金 额和 本期 变动 金额
本基金于本报告期初未持 有公允价值归属于第三层 次的金融工具，本基金本 报告期及上年度 可比期
间未发 生第 三层 次公 允价 值转入 转出 情况 。
7.4.14.2 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于 2015 年 3 月 26 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 81,624,292.65 59.61
其中： 股票 81,624,292.65 59.61
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- - 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,053,724.71 19.03
7 其他各 项资 产 29,255,510.32 21.36
8 合计 136,933,527.68 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 26,668,126.19 27.09
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 6,995,641.16 7.11
F 批发和 零售 业
4,541,315.11 4.61
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
1,372,414.00 1.39
H 住宿和 餐饮 业
797,449.00 0.81
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
22,834,678.27 23.20
J 金融业
6,556,033.12 6.66
K 房地产 业
1,011,532.00 1.03
L 租赁和 商务 服务 业
7,008,396.00 7.12
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
2,845,409.00 2.89
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- - 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
993,298.80 1.01
合计 81,624,292.65 82.92
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 300315 掌趣科 技 572,371 11,212,747.89 11.39
2 300170 汉得信 息 684,141 8,825,418.90 8.97
3 002051 中工国 际 256,063 6,995,641.16 7.11
4 300071 华谊嘉 信 341,790 5,605,356.00 5.69
5 601688 华泰证 券 179,896 4,402,055.12 4.47
6 002358 森源电 气 118,800 4,158,000.00 4.22
7 600998 九州通 194,532 3,515,193.24 3.57
8 300003 乐普医 疗 102,784 2,446,259.20 2.48
9 300322 硕贝德 117,998 2,257,301.74 2.29
10 000625 长安汽 车 122,300 2,009,389.00 2.04
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300322 硕贝德 24,206,555.97 5.14
2 600261 阳光照 明 16,174,714.61 3.43
3 000625 长安汽 车 12,391,318.91 2.63
4 002375 亚厦股 份 11,847,329.53 2.51
5 002028 思源电 气 8,556,017.71 1.82
6 601009 南京银 行 8,228,046.90 1.75
7 600305 恒顺醋 业 8,160,303.92 1.73
8 300182 捷成股 份 8,079,291.02 1.71
9 002065 东华软 件 8,076,909.31 1.71
10 601601 中国太 保 7,791,563.12 1.65
11 002089 新 海 宜 7,604,435.95 1.61 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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12 300170 汉得信 息 7,272,231.50 1.54
13 600998 九州通 7,061,191.42 1.50
14 002245 澳洋顺 昌 6,988,285.37 1.48
15 603288 海天味 业 6,986,561.34 1.48
16 002005 德豪润 达 6,915,973.00 1.47
17 002138 顺络电 子 6,845,479.45 1.45
18 300003 乐普医 疗 6,834,533.03 1.45
19 002022 科华生 物 6,752,777.16 1.43
20 000858 五 粮 液 6,690,285.75 1.42
注：“ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量)填列,不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300017 网宿科 技 28,551,906.44 6.06
2 300182 捷成股 份 26,371,174.25 5.60
3 300322 硕贝德 25,962,887.91 5.51
4 002400 省广股 份 21,710,657.62 4.61
5 002236 大华股 份 19,499,545.24 4.14
6 300058 蓝色光 标 17,394,206.37 3.69
7 300291 华录百 纳 16,835,850.68 3.57
8 300034 钢研高 纳 16,332,160.18 3.47
9 600261 阳光照 明 15,396,698.80 3.27
10 002440 闰土股 份 14,638,757.05 3.11
11 300027 华谊兄 弟 13,436,593.35 2.85
12 300168 万达信 息 13,273,567.97 2.82
13 300075 数字政 通 12,671,756.57 2.69
14 002023 海特高 新 12,641,688.08 2.68
15 600880 博瑞传 播 12,536,834.21 2.66
16 002551 尚荣医 疗 11,941,725.17 2.53
17 002241 歌尔声 学 11,472,903.26 2.44
18 300071 华谊嘉 信 11,380,574.20 2.42
19 600887 伊利股 份 11,060,270.47 2.35
20 002375 亚厦股 份 10,857,610.01 2.30
21 601009 南京银 行 10,740,002.91 2.28
22 000625 长安汽 车 10,730,811.73 2.28
23 002514 宝馨科 技 10,401,745.30 2.21
24 000581 威孚高 科 10,190,829.48 2.16
25 600389 江山股 份 9,433,140.24 2.00 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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注：“ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 493,177,609.98
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 793,532,762.92
注： " 买入股 票成 本" 、 " 卖出股票 收入" 均 按买 卖成 交 金额( 成 交单 价乘 以成 交数 量) 填列, 不考 虑相 关交
易费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投 资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
8.11.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
8.11.3 本期国债期货投 资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
284,467.36
2 应收证 券清 算款
28,717,766.65
3 应收股 利
-
4 应收利 息
5,927.59
5 应收申 购款
247,348.72
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
29,255,510.32
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
- 300315 掌趣科 技 11,212,747.89 11.39 重大事 项停 牌
- 300170 汉得信 息 8,825,418.90 8.97 重大事 项停 牌
1 300071 华谊嘉 信 5,605,356.00 5.69 重大事 项停 牌 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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8.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
2,291
39,284.61 7,543,052.35 8.38% 82,457,989.87 91.62%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 10,785.91 0.0120%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2013 年 6 月 7 日) 基金 份额 总额 1,258,334,107.17
本报告 期期 初基 金份 额总 额 464,158,568.52
本报告 期 基 金总 申购 份额 250,748,357.84
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 624,905,884.14
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 90,001,042.22 中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 无重大 人事 变动 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 没有 发生 涉及 基金财 产、 基金 管理 业务 、基金 托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 投资 策略 没有发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 ，报告期内本基金应支付 给会计师事务所的
报酬 为 60,000.00 元 ，目 前 事务所 已为 本基 金提 供审 计服务 的连 续年 限 为 2 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情 况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 没有 受到监 管部 门稽 查或 处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
海通证 券 1 941,578,173.52 73.19% 833,203.08 72.63% -
中银证 券 1 344,880,819.89 26.81% 313,979.94 27.37% -
注：1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序： 根据 中国 证监会 《关 于加 强证 券投 资基金 监管 有关 问题 的
通知 》 （证 监基 字<1998>29 号 ） 及 《关 于完 善证 券投 资基金 交易 席位 制度 有关 问题的 通知 》 有关 规中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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定，本 公司 租用 证券 公司 专用交 易单 元的 选择 标准 主要包 括： 券商 基本 面评 价（财 务状 况、 经营 状
况）、 券商 研究 机构 评价 （报告 质量 、及 时性 和数 量）、 券商 每日 信息 评价 （及时 性和 有效 性） 和
券商协 作表 现评 价等 方面 。本公 司租 用证 券公 司专 用交易 单元 的选 择程 序： 首先根 据租 用证 券公 司
专用交 易单 元的 选择 标准 形成《 券 商 研究 所服 务质 量评分 表》 ，然 后根 据评 分高低 选择 基金 专用 交
易单元 并与 其签 订交 易单 元租用 协议 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：无 。
11.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 回购
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中银证 券 - - 1,757,000,000.00 100.00% - -
中银基金管理有限公 司
二〇一五年三月二十 七日
