易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
易方达中小盘股票型证券投资基金
2014 年 年 度报 告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
送 出日 期： 二 〇一 五年三 月二 十七日易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务资料已经审 计。 普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙） 为本基金出具了标
准无保 留意 见的 审计 报告 ，请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 中小 盘股 票
基金主 代码 110011
交易代 码 110011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 6 月 19 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 717,147,302.34 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过投资 具有 竞争优 势和 较高成长 性的 中小盘 股票 ，力求在 有效 控制风 险
的前提 下， 谋求 基金 资产 的长期 增值 。
投资策 略
采取“ 自下而上” 的策略，投资具有良好治理结构、 在细分行业具有竞争优
势以及 有较 高成 长性 的中 小盘股 票， 以谋 求基 金资 产的长 期增 值。
业绩比 较基 准
45%× 天 相 中 盘 指 数 收 益 率+35%× 天相小盘指数收益率+20%× 中债总指数
收益率
风险收 益特 征
本基金是 主动 股票型 基金 ，理论上 其风 险收益 水平 高于混合 型基 金和债 券
基金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 王永民
联系电 话 020-38797888 010-66594896
电子邮 箱 service@efunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 400 881 8088 95566
传真 020-38799488 010-66594942 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正文 的 管理人 互联 网网 址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号 广州 银行 大
厦 43 楼
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 265,170,727.93 204,456,933.83 -433,168,279.45
本期利 润 420,300,912.05 220,766,535.21 126,284,743.52
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3937 0.1611 0.0712
本期基 金份 额净 值增 长率 31.43% 9.61% 5.25%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4613 0.1800 0.0272
期末基 金资 产净 值 1,527,149,877.43 1,960,358,864.61 2,372,912,160.77
期末基 金份 额净 值 2.1295 1.6203 1.4782
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 24.49% 1.38% 19.67% 1.09% 4.82% 0.29%
过去六 个月 32.34% 1.17% 38.90% 0.91% -6.56% 0.26%
过去一 年 31.43% 1.13% 36.52% 0.90% -5.09% 0.23%
过去三 年 51.63% 1.16% 48.22% 1.04% 3.41% 0.12%
过去五 年 26.34% 1.28% 10.91% 1.12% 15.43% 0.16%
自基金 合同 生
效起至 今
119.84% 1.35% 46.48% 1.39% 73.36% -0.04%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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较
易方达 中小 盘股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2008 年 6 月 19 日 至 2014 年 12 月 31 日）
注：自 基金 合同 生效 至报 告期末 ，基 金份 额净 值增 长率 为 119.84% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率
为 46.48% 。
3.2.3 过去五年基金每年 净值增长率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较
易方达 中小 盘股 票型 证券 投资基 金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 历年 收益 率对比 图 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 未发 生利 润分配 。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 本 基金 管理人 于 2001 年 4 月 17 日成立 ， 注 册资 本
1.2 亿 元， 旗下 设有 北京、 广州、 上海 、 南 京、 成都 分公司 和香 港子 公司 、 资 产管理 子公 司。 本基 金
管理人 秉承“ 取 信于 市场 ， 取信于 社会” 的 宗旨 ， 坚 持“ 在诚 信规 范的 前提 下， 通 过专业 化运 作和 团队
合作实 现持 续稳 健增 长” 的 经营理 念， 以严 格的管 理、 规范的 运作 和良 好的 投资 业绩， 赢得 市场 认可。
2004 年 10 月，本 基金 管 理人取 得全 国社 会保 障基 金投资 管理 人资 格；2005 年 8 月， 获得 企业 年金
基金投 资管 理人 资格 ；2007 年 12 月， 获得 合格 境内 机构投 资者 （QDII ）资格 ；2008 年 2 月， 获得
从事特 定客 户资 产管 理业 务资格 。截 至 2014 年 12 月 31 日， 本基 金管 理人 旗 下共管 理 59 只 开放 式
基金、1 只封闭式基金和 多个全国社保基金资产组 合、企业年金及特 定客户 资产管理业务，资产管
理总规 模 达 4300 亿 元。
4.1.2基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张坤
本基金 的基 金
经理、 易方 达
亚洲精 选股 票
型证券 投资 基
金的基 金经 理
2012-09-2
8
- 6 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任 易 方 达 基 金 管
理 有 限 公 司 研 究 部 行 业 研 究 员 、
基金投 资部 基金 经理 助理 。
注：1. 此处 的“ 任 职日 期” 和“ 离任 日期” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1公平交易制度和控制 方法
公司根 据 《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等 法规 制定 了 《 公平交 易制 度》 ， 内
容主要包括公平交易的适 用范围、公平交易的原则 和内容、公平交易的实现 措施和交易执行程序、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、
二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评估等各个环节。公 平交易的原则包括：集中 交易原则、机制公平原则 、公平协调原则、及时
评估反 馈原 则。
公平交易的实现措施和执 行程序主要包括：通过建 立规范的投资决策机制、 共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员 提供公平的投资机会；投 资人员应公平对待其管理 的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一 证券的同日同向交易价差 ；建立集中交易制度，交 易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执 行条件的同向指令，系统 将自动启用公平交易功能 ，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执 行；根据交易所场内竞价 交易和非公开竞价交易的 不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机 制，通过系统与人工控制 相结合的方式，力求确保 所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待 ；建立事中和事后的同向 交易、异常交易监控分析 机制，对于发现的异常
问题要 求投 资组 合经 理解 释说明 。 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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公司严格按照法律法规的 要求禁止旗下管理的不同 投资组合之间各种可能导 致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。 对于旗下投资组合之间（ 纯被动指数组合和量化投 资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要 而进行的反向交易，投资 人员须提供充分的投资决 策依据，并经审核确认
方可执 行。
公司通过定期或不定期的 公平交易效果评估报告机 制，并借助相关技术系统 ，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公 平交易执行状况，持续督 促 公平交易制度的落实执 行，并不断在实践中检
验和完 善公 平交 易制 度。
4.3.2公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司投资风险管理部与监 察部合作，利用统计分析 的方法和工具，按照不同 的时间窗口（包括
当日内 、3 日内、5 日 内） ， 对我 司旗 下所 有投 资组 合 2014 年 度的 同向 交易 价 差情况 进行 了分 析， 包
括旗下各大类资产组合之 间（即公募、社保、年金 、专户四大类业务之间） 的同向交易价差、各组
合与其他所有组合之间的 同向交易价差、以及旗下 任意两个组合之间的同向 交易价差。根据对样本
个数、 平均 溢价 率是 否 为 0 的 T 检验 显著 程度 、平 均溢价 率以 及溢 价率 分布 概率、 同向 交易 价差 对
投资组 合的 业绩 影响 等因 素的综 合分 析， 未发 现旗 下投资 组合 之间 存在 不公 平交易 现象 。
4.3.3异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告期内，本公司旗下 所有投资组合参与的交易 所公开竞价交易中，同日 反向交易成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的交 易共 有 13 次 ， 其 中 12 次为 旗下 指数基 金因 投资 策 略
需要而 和其 他组 合发 生反 向交易, 1 次为 不同 基金 经 理管理 的非 指数 基金 间因 投资策 略不 同 而 发生 的
反向交 易， 该次 交易 基金 经理已 提供 决策 依据 ，并 履行了 审批 程序 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2014 年全 年，A 股市场 大 幅上涨 ，沪 深 300 指 数上 涨 51.66% ， 上证 指数 上涨 52.87% 。
宏观经 济方 面， 年初 从 PMI 、发电量 等指 标来看 ， 经济延 续着 下滑 势头 。二 季度以 来， 政府 为
了对冲 经济 下滑 ，采 取了 一系列“ 微 刺激” 措施 ，包 括加大 基建 投资 、定 向降 准等。 从 PMI 等指标 来
看， 经济 从 5 月份 开始 出 现了逐 步企 稳的 迹象 。11 月份 ，央 行进 行了 降息 ， 政府也 加快 了铁 路等 基
建项目的审批速度。在二者的综合作用下，经济的企稳进一步确认。股票市场方面，11 月份以前，
市场整体呈现震荡走势，代表新经济的行业和小市值公司表现突出；11 月份 以后，以银行、保险、
券商、 地产 为代 表的 周期 行业出 现大 幅上 涨。 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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本基金的股票仓位在全年 基本保持稳定，在结构上 进行了调整。上半年增加 了白酒等消费品行
业的配置，降低了制造业 的配置；下半年增加了地 产、家电行业的配置，降 低了农业的配置。个股
方面，降低了部分高估值 的小盘股配置，增加了业 务模式有特色、长期逻辑 清晰、估值水平合理 的
个股投 资比 例。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为 2.1295 元 ， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 31.43% ， 同 期业 绩比
较基准 收益 率 为 36.52% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
经济方面，随着货币和财 政政策的宽松，地产销售 逐步回暖，经济的尾部风 险基本消除。证券
市场方面，过去两年大小 市值股票的估值差距被拉 开到很大的水平。很多中 小市值股票被给予了高
成长预期，在估值和预期 如此高的情况下，未来能 否兑现依然存疑。对于中 大市值公司来说，不少
公司在长期的竞争中已经 形成了 坚固的竞争壁垒， 资产负债表和现金流十分 健康，其成长速度不快
却很扎实，其估值反应的 是对中期前景较为悲观的 预期。虽然四季度大市值 公司的估值有了一定修
复，但 跟国 际市 场和 历史 水平相 比， 仍然 很有 吸引 力。
在此背景下，本基金计划 采取攻守均衡的策略，大 体维持目前权益类资产的 配置比例，力求以
精选行业和个股为根本来 获取超额收益。行业方面 ，选择市场空间广阔、竞 争格局稳定的行业；个
股方面，重点选择长期逻 辑清晰、竞争壁垒高和管 理优秀的两类企业：一是 经过时间考验的行业龙
头公司 ，二 是经 营模 式有 特色的 中小 公司 。通 过分 享这些 优秀 企业 的成 长 为 投资者 带来 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研 究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 签署服务协议，由其按约 定提供银行间同业
市场交 易的 债券 品种 的估 值数据 。 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称“ 本托管人” ）在对易 方达中小盘股票型 证券投资
基金（以 下称“ 本基 金” ）的托管过 程中，严格遵守《证券投 资基金法》及其他有关法 律法规、基 金
合同和托管协议的有关规 定，不存在损害基金份额 持有人利益的行为，完全 尽职尽责地履行了应尽
的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了 认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的“ 金融
工具风 险及 管理” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
§6
审计报告
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 审计 了 2014 年 12 月 31 日 的 资产负 债表 、2014
年度的 利润 表、 所有 者权 益( 基金净 值) 变 动表 和财 务报 表附注 ， 并 出具 了标 准无 保 留意见 的审 计报 告。
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达中 小盘 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 本期末 上年度末 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 29,789,878.64 60,363,831.07
结算备 付金 - 9,595,256.39
存出保 证金 341,621.90 356,460.07
交易性 金融 资产 1,497,409,011.24 1,752,622,716.62
其中： 股票 投资 1,427,378,011.24 1,623,493,716.62
基金投 资 - -
债券投 资 70,031,000.00 129,129,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 169,000,243.50
应收证 券清 算款 15,403,000.00 -
应收利 息 2,008,420.52 2,744,219.30
应收股 利 - -
应收申 购款 3,494,878.14 724,425.40
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,548,446,810.44 1,995,407,152.35
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 27,473,213.71
应付赎 回款 17,657,733.70 3,313,883.09 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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应付管 理人 报酬 1,877,448.58 2,497,835.16
应付托 管费 312,908.11 416,305.86
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 784,823.13 693,758.96
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 664,019.49 653,290.96
负债合计 21,296,933.01 35,048,287.74
所有者权益：
实收基 金 717,147,302.34 1,209,886,266.69
未分配 利润 810,002,575.09 750,472,597.92
所有者权益合计 1,527,149,877.43 1,960,358,864.61
负债和所有者权益总 计 1,548,446,810.44 1,995,407,152.35
注： 报告 截止 日 2014 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 2.1295 元 ， 基金 份额 总额 717,147,302.34 份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达中 小盘 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入 457,479,669.02 266,846,120.19
1.利息 收入 5,238,434.64 7,042,078.85
其中： 存款 利息 收入 696,742.35 603,932.09
债券利 息收 入 4,054,131.51 5,395,010.68
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 487,560.78 1,043,136.08 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 296,108,537.79 242,949,235.70
其中： 股票 投资 收益 262,589,078.21 217,334,789.50
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 537,455.62 -76,746.55
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 32,982,003.96 25,691,192.75
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号填
列）
155,130,184.12 16,309,601.38
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 1,002,512.47 545,204.26
减：二、费用 37,178,756.97 46,079,584.98
1．管 理人 报酬 26,486,202.27 33,065,569.47
2．托 管费 4,414,367.11 5,510,928.28
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 5,806,444.87 7,032,265.65
5．利 息支 出 3,737.81 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 3,737.81 -
6．其 他费 用 468,004.91 470,821.58
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 420,300,912.05 220,766,535.21
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 420,300,912.05 220,766,535.21
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达中 小盘 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 本期 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,209,886,266.69 750,472,597.92 1,960,358,864.61
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 420,300,912.05 420,300,912.05
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-492,738,964.35 -360,770,934.88 -853,509,899.23
其中：1.基 金申 购款 437,883,734.04 294,954,920.60 732,838,654.64
2.基金 赎回 款 -930,622,698.39 -655,725,855.48 -1,586,348,553.87
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
717,147,302.34 810,002,575.09 1,527,149,877.43
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,605,306,629.19 767,605,531.58 2,372,912,160.77
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 220,766,535.21 220,766,535.21
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
-395,420,362.50 -237,899,468.87 -633,319,831.37 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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列）
其中：1.基 金申 购款 286,483,350.31 175,832,737.59 462,316,087.90
2.基金 赎回 款 -681,903,712.81 -413,732,206.46 -1,095,635,919.27
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,209,886,266.69 750,472,597.92 1,960,358,864.61
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 叶俊 英，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
易 方 达 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称“ 本 基 金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国 证监 会”) 证 监许 可[2008] 第 644 号《 关于 核准 易 方达中 小盘 股票 型证 券投 资基金 募集 的批 复》
核准，由易方达基金管理 有限公司依照《中华人民 共和国证券投资基金法》 和《易方达中小盘股票
型证券 投资 基金 基金 合同 》公开 募集 。基 金合 同 于 2008 年 6 月 19 日正 式生 效，基 金合 同生 效日 的
基金份 额总 额 为 1,226,705,470.21 份基 金份 额。 本基 金为契 约型 开放 式基 金， 存续期 限不 定。 本基 金
的基金管理人为易方达基 金管理有限公司，注册登 记机构为易方达基金管理 有限公司，基金托管人
为中国 银行 股份 有限 公司 。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会颁 布的 《证 券投
资基金 会计 核 算 业务 指引 》 、 《易方 达中 小盘 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 和 在财务 报表 附 注 7.4.4
所列示 的中 国证 监会 发布 的有关 规定 及允 许的 基金 行业实 务操 作编 制。
7.4.3遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.4.4本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计 差 错。
7.4.6税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《关 于证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2005]102 号《 关于股 息红 利个 人所 得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103 号 《关 于股 权分 置试点 改革 有关 税收 政策 问题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入暂 免征 营业 税和企 业所 得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债券利 息收 入， 由发 行债 券的企 业在 向基 金派 发利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税 ， 暂 不征 收 企业所 得税 。 2013 年 1 月 1 日以 前 ， 对 基金取 得的 股 票的股 息 、 红 利收 入，
由上市 公司 在向 基金 派发 股息、 红利 时暂 减按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 ， 依 照 现行税 法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ， 暂 不征收 企业 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场
取得的 上市 公司 股票 ， 持 股 期限在 1 个 月以 内( 含1 个月) 的， 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 超过 1 年的 ，
暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
（5） 基金作为流通股股 东在股权分置改革过程中 收到由非流通股股东支付 的股份、现金等对
价暂免 征收 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
7.4.7关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国银 行股 份有 限公 司( 以 下简称“ 中 国银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称“ 粤财 信托” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 26,486,202.27 33,065,569.47
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,015,056.02 5,183,570.89
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 1.5%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付 ； 由基 金托 管人 于次 月首日 起 10 个工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,414,367.11 5,510,928.28
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付 ； 由基 金托 管人 于次 月首日 起 10 个工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
单位： 人民 币元
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国银 行 - - - - 10,560,000.00 3,737.81
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 29,789,878.64 651,499.33 60,363,831.07 552,945.35
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 或约 定利 率
计息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 603806 福斯特
新股网 上
发行
1,000 27,180.00
广发证 券 600089 特变电 工 配股发 行 792,015 5,464,903.50
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 041359062
13 广 汇能 源
CP002
分销 100,000 9,990,000.00
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.9 期末（2014 年12 月31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开 盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
000501 鄂武商 Ａ 2014-12-24 重大事 项 15.82 2015-01-16 17.20 10,000 156,989.00 158,200.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 1,427,219,811.24 元 ，属 于第 二层 次的余 额为 70,189,200.00 元，无 属于 第三 层次
的余额(2013 年 12 月 31 日：第 一层 次 1,623,493,716.62 元， 第二 层次 129,129,000.00 元， 无属 于第
三层次 的余 额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31 日：
同) 。
易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,427,378,011.24 92.18
其中： 股票 1,427,378,011.24 92.18
2 固定收 益投 资 70,031,000.00 4.52
其中： 债券 70,031,000.00 4.52
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,789,878.64 1.92
7 其他各 项资 产 21,247,920.56 1.37
8 合计 1,548,446,810.44 100.00
8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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B 采矿业
- -
C 制造业 819,606,236.90 53.67
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
293,500.00 0.02
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
96,208,259.90 6.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
510,382,014.44 33.42
L 租赁和 商务 服务 业
888,000.00 0.06
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 1,427,378,011.24 93.47
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例 （ ％）
1 000402 金 融 街 12,000,000 147,960,000.00 9.69
2 600340 华夏幸 福 3,200,200 139,528,720.00 9.14
3 000024 招商地 产 5,199,996 137,227,894.44 8.99
4 600519 贵州茅 台 580,000 109,979,600.00 7.20
5 600887 伊利股 份 3,400,000 97,342,000.00 6.37
6 000858 五 粮 液 4,500,000 96,750,000.00 6.34
7 600315 上海家 化 2,660,000 91,291,200.00 5.98
8 000651 格力电 器 2,000,000 74,240,000.00 4.86 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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9 600066 宇通客 车 3,300,000 73,689,000.00 4.83
10 600048 保利地 产 5,700,000 61,674,000.00 4.04
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.efunds.com.cn 网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000858 五 粮 液 181,466,629.16 9.26
2 000402 金 融 街 113,321,737.78 5.78
3 600315 上海家 化 100,760,779.66 5.14
4 600048 保利地 产 96,250,955.26 4.91
5 000024 招商地 产 70,415,285.02 3.59
6 000333 美的集 团 70,054,076.29 3.57
7 600661 新南洋 57,216,803.77 2.92
8 300359 全通教 育 56,105,053.10 2.86
9 600340 华夏幸 福 54,709,462.61 2.79
10 000895 双汇发 展 51,186,686.18 2.61
11 600887 伊利股 份 44,884,405.57 2.29
12 600872 中炬高 新 43,322,110.48 2.21
13 600089 特变电 工 34,030,169.37 1.74
14 002124 天邦股 份 33,265,777.78 1.70
15 600519 贵州茅 台 29,541,883.57 1.51
16 000039 中集集 团 29,325,978.45 1.50
17 002008 大族激 光 28,780,679.32 1.47
18 002714 牧原股 份 26,495,267.35 1.35
19 002157 正邦科 技 26,332,106.32 1.34
20 600066 宇通客 车 25,843,378.09 1.32
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600340 华夏幸 福 177,952,568.39 9.08 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2 600519 贵州茅 台 153,958,118.70 7.85
3 600887 伊利股 份 113,927,131.36 5.81
4 000858 五 粮 液 108,584,587.41 5.54
5 000002 万
科Ａ 98,148,787.20 5.01
6 600661 新南洋 76,906,779.84 3.92
7 600048 保利地 产 74,924,935.02 3.82
8 000423 东阿阿 胶 74,253,507.51 3.79
9 000651 格力电 器 63,611,755.34 3.24
10 600315 上海家 化 63,061,655.13 3.22
11 000895 双汇发 展 61,401,031.57 3.13
12 600600 青岛啤 酒 56,300,458.72 2.87
13 000001 平安银 行 54,615,684.96 2.79
14 300359 全通教 育 50,914,426.48 2.60
15 000024 招商地 产 50,607,834.76 2.58
16 002124 天邦股 份 49,276,012.83 2.51
17 002572 索菲亚 48,347,368.18 2.47
18 000333 美的集 团 44,536,900.83 2.27
19 600383 金地集 团 41,457,530.53 2.11
20 000998 隆平高 科 40,957,523.59 2.09
21 600089 特变电 工 40,811,234.36 2.08
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 1,518,981,992.56
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,131,860,426.30
注：“ 买入 股票 成本” 或“ 卖 出股票 收入” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 70,031,000.00 4.59
其中： 政策 性金 融债 70,031,000.00 4.59 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 70,031,000.00 4.59
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （ ％ ）
1 140207 14 国开 07 300,000 30,045,000.00 1.97
2 140218 14 国开 18 200,000 20,014,000.00 1.31
3 130405 13 农发 05 200,000 19,972,000.00 1.31
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 根据上海家化联合 股份有限公司 2014 年 12 月 24 日发布的《关于收 到上海证监局《行政
处罚事先告知书 》 的公告》 ， 公司因涉嫌违 反 《证券 法》 相关规定 ， 被上海证 监局予以警告及行政 处
罚。
该公司所处化妆品行 业市 场空间大，公司产品 核心 竞争力强，属于 A 股 市场 稀缺的优质日化企业 标
的，将根据公司的基 本面 变化决定持仓变化。
除上海家化外，本基金投 资的前十名证券的发行主 体本期没有出现被监管部 门立案调查，或在报告易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金投资的 前十 名股票没有超出基金 合同 规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
341,621.90
2 应收证 券清 算款
15,403,000.00
3 应收股 利
-
4 应收利 息
2,008,420.52
5 应收申 购款
3,494,878.14
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
21,247,920.56
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
82,187
8,725.80 17,255,407.84 2.41% 699,891,894.50 97.59% 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 27 页共 29 页
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 583,885.22 0.0814%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2008 年 6 月 19 日) 基 金份 额总 额 1,226,705,470.21
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,209,886,266.69
本报告 期 基 金总 申购 份额 437,883,734.04
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 930,622,698.39
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 717,147,302.34
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 本基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门未 发生 重大 人事 变动。
2014 年 2 月 14 日 中国 银 行股份 有限 公司 公告 ，自 2014 年 2 月 13 日 起， 陈 四清先 生担 任中 国
银行股 份有 限公 司行 长。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连续 7 年聘 请普 华永 道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 提供 审
计服务 ，本 报告 年度 的审 计费用 为 100,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
长城证 券 1 650,269,768.37 17.85% 592,007.83 18.13% -
国泰君 安 1 1,300,291,187.95 35.70% 1,183,788.53 36.25% -
海通证 券 1 370,832,068.11 10.18% 337,604.26 10.34% -
厦门证 券 1 248,458,649.86 6.82% 176,504.38 5.40% -
银河证 券 1 834,689,073.33 22.92% 759,901.21 23.27% -
中信建 投 1 237,549,131.76 6.52% 216,263.17 6.62% -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无新增 和减 少交 易单 元。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 易方达中小盘股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 29 页共 29 页
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
长城证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
厦门证 券 - - - - - -
银河证 券 - -
1,547,000,
000.00
100.00% - -
中信建 投 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
本报告期内，本基金托管 人中国银行的专门基金托 管部门的名称由托管及投 资者服务部更名为
托管业 务部 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一五年三月二十 七日
