易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
易方达策略成长证券投资基金
2014 年 年 度报 告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
送 出日 期： 二 〇一 五年三 月二 十七日易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料已 经审 计。 安 永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 为 本基 金出 具了标 准无 保留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 策略 成长 混合
基金主 代码 110002
交易代 码 110002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2003 年 12 月 9 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 900,121,467.28 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金通 过投 资兼具 较高 内在价值 和良 好成长 性的 股票，积 极把 握股票 市
场波动所 带来 的获利 机会 ，努力为 基金 份额持 有人 追求较高 的中 长期资 本
增值。
投资策 略
本基金为 主动 型股票 基金 ，投资的 总体 原则是 在价 值区域内 把握 波动， 在
波动中实现研究的 “ 溢价” 。基金采取相对稳定的资 产配置策略，避免因过
于主动的 仓位 调整带 来额 外的风险 。同 时，以 雄厚 的研究力 量为 依托， 通
过以价值成长比率（PEG ）为核心的系统方法筛选 出兼具较高内在价值及
良好成 长性 的股 票， 并通 过 对相关 行业 和上 市公 司成 长率变 化的 动态 预测 ，
积极把 握行 业/ 板 块、 个股 的市场 波动 所带 来的 获利 机会 ， 为 基金 份额 持有
人追求 较高 的当 期收 益及 长期资 本增 值。
业绩比 较基 准 上证 A 指收 益率× 75 ％+ 上 证国债 指数 收益 率× 25 ％
风险收 益特 征
本基金为 混合 型基金 ，理 论上其风 险收 益水平 低于 股票型基 金， 高于债 券
型基金 及货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露 姓名 张南 王永民 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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负责人
联系电 话 020-38797888 010-66594896
电子邮 箱 service@efunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 400 881 8088 95566
传真 020-38799488 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正文 的 管理人 互联 网网 址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号 广州 银行 大
厦 43 楼
§3
主要财务指标、基 金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 768,362,804.14 22,168,263.45 -405,070,705.95
本期利 润 454,325,531.22 909,199,547.67 214,767,508.38
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3857 0.6565 0.1691
本期基 金份 额净 值增 长率 13.79% 21.24% 5.34%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.7340 1.1837 1.3883
期末基 金资 产净 值 3,723,401,522.29 5,418,172,931.04 4,213,824,082.02
期末基 金份 额净 值 4.137 3.786 3.320
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 9.38% 1.12% 28.09% 1.16% -18.71% -0.04%
过去六 个月 19.97% 0.98% 44.17% 0.91% -24.20% 0.07%
过去一 年 13.79% 1.05% 40.90% 0.82% -27.11% 0.23% 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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过去三 年 45.33% 1.01% 38.05% 0.83% 7.28% 0.18%
过去五 年 12.50% 1.11% 3.72% 0.89% 8.78% 0.22%
自基金 合同 生
效起至 今
597.32% 1.43% 106.18% 1.23% 491.14% 0.20%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
易方达 策略 成长 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2003 年 12 月 9 日 至 2014 年 12 月 31 日）
注：自 基金 合同 生效 至报 告期末 ，基 金份 额净 值增 长率 为 597.32% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率
为 106.18% 。
3.2.3 过去五年基金每年 净值增长率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较
易方达 策略 成长 证券 投资 基金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 历年 收益 率对比 图 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 年 1.500 52,212,845.95 113,350,813.15 165,563,659.10 -
2013 年 2.200 97,891,496.88 199,092,279.37 296,983,776.25 -
2012 年 1.200 48,413,813.31 104,610,391.43 153,024,204.74 -
合计 4.900 198,518,156.14 417,053,483.95 615,571,640.09 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 本 基金 管理人 于 2001 年 4 月 17 日成立 ， 注 册资 本
1.2 亿 元， 旗下 设有 北京、 广州、 上海 、 南 京、 成都 分公司 和香 港子 公司 、 资 产管理 子公 司。 本基 金
管理人 秉承 “ 取 信于 市场 ， 取信于 社会 ” 的 宗旨 ， 坚 持 “ 在诚 信规 范的 前提 下， 通 过专业 化运 作和 团队
合作实 现持 续稳 健增 长 ” 的 经营理 念， 以严 格的管 理、 规范的 运作 和良 好的 投资 业绩， 赢得 市场 认可。
2004 年 10 月，本 基金 管 理人取 得全 国社 会保 障基 金投资 管理 人资 格；2005 年 8 月， 获得 企业 年金
基金投 资管 理人 资格 ；2007 年 12 月， 获得 合格 境内 机构投 资者 （QDII ）资格 ；2008 年 2 月， 获得
从事特 定客 户资 产管 理业 务资格 。截 至 2014 年 12 月 31 日， 本基 金管 理人 旗 下共管 理 59 只 开放 式易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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基金、1 只封闭式基金和 多个全国社保基金资产组 合、企业年金及特定客户 资产管理业务，资产管
理总规 模 达 4300 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡海洪
本基金 的基 金
经理、 易方 达
策略成 长二 号
混合型 证券 投
资基金 的基 金
经理、 易方 达
消费行 业股 票
型证券 投资 基
金的基 金经
理、研 究部 副
总经理
2011-09-30 - 11 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任 招 商 证 券 股 份
有 限 公 司 研 究 员 ， 易 方 达 基 金 管
理 有 限 公 司 研 究 部 行 业 研 究 员 、
机 构 理 财 部 投 资 经 理 、 研 究 部 总
经理助 理。
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控 制方法
公司根 据 《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等 法规 制定 了 《 公平交 易制 度》 ， 内
容主要包括公平交易的适 用范围、公平交易的原则 和内容、公平交易的实现 措施和交易执行程序、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、
二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评估等各个环节。公 平交易的原则包括：集中 交易原则、机制公平原则 、公平协调原则、及时
评估反 馈原 则。
公平交易的实现措施和执 行程序主要包括：通过建 立规范的投资决策机制、 共享研究资源和投易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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资品种备选库为投资人员 提供公平的投资机会；投 资人员应公平对待其管理 的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一 证券的同日同向交易价差 ；建立集中交易制度，交 易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执 行条件的同向指令，系统 将自动启用公平交易功能 ，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执 行；根据交易所场内竞价 交易和非公开竞价交易的 不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机 制，通过系统与人工控制 相结合的方式，力求确保 所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待 ；建立事中和事后的同向 交易、异常交易监控分析 机制，对于发现的异常
问题要 求投 资组 合经 理解 释说明 。
公司严格按照法律法规的 要求禁止旗下管理的不同 投资组合之间各种可能导 致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。 对于旗下投资组合之间（ 纯被动指数组合和量化投 资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要 而进行的反向交易，投资 人员须提供充分的投资决 策依据，并经审核确认
方可执 行。
公司通过定期或不定期的 公平交易效果评估报告机 制，并借助相关技术系统 ，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公 平交易执行状况，持续督 促 公平交易制度的落实执 行，并不断在实践中检
验和完 善公 平交 易制 度。
4.3.2 公平交易制度的执 行情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司投资风险管理部与监 察部合作，利用统计分析 的方法和工具，按照不同 的时间窗口（包括
当日内 、3 日内、5 日 内） ， 对我 司旗 下所 有投 资组 合 2014 年 度的 同向 交易 价 差情况 进行 了分 析， 包
括旗下各大类资产组合之 间（即公募、社保、年金 、专户四大类业务之间） 的同向交易价差、各组
合与其他所有组合之间的 同向交易价差、以及旗下 任意两个组合之间的同向 交易价差。根据对样本
个数、 平均 溢价 率是 否 为 0 的 T 检验 显著 程度 、平 均溢价 率以 及溢 价率 分布 概率、 同向 交易 价差 对
投资组 合的 业绩 影响 等因 素的综 合分 析， 未发 现旗 下投资 组合 之间 存在 不公 平交易 现象 。
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告期内，本公司旗下 所有投资组合 参与的交易 所公开竞价交易中，同日 反向交易成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的交 易共 有 13 次 ， 其 中 12 次为 旗下 指数基 金因 投资 策 略
需要而 和其 他组 合发 生反 向交易, 1 次为 不同 基金 经 理管理 的非 指数 基金 间因 投资策 略不 同而 发生 的
反向交 易， 该次 交易 基金 经理已 提供 决策 依据 ，并 履行了 审批 程序 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2014 年沪 深 300 指数 上 涨 51.66% ，同 期创业 板指 数上 涨 12.83% ，大多 数行 业指数 在全 年涨 幅
都不小。宏观经济方面， 国内全年的经济运行比较 平淡，多数指标显示经济 相对于往年还处于比较
低迷的阶段，只有房地产 销售在年底出现了一丝亮 点。市场的走势总是出乎 大多数人的意料，大盘
蓝筹股，特别是金融股在 最后两个月完成了估值的 剧烈修复，小股票尽管在 年底出现一些回调，但
整体上还是维持在高估值 水平。这种估值修复本质 上还是由于多数蓝筹股的 价值经过几年的下跌已
经出现 明显 低估 ，年 底的 降息是 重要 的催 化剂 。
本基金 在 2014 年依 然聚 焦 在大健 康、 大消费 和优 秀 制造业 上， 这种行 业的 长 期聚焦 有利 于对 行
业和公 司形 成 更 为深 刻的 理解， 但在 2014 年的 宏观 背景下 也遇 上一 些问 题。 这些问 题包 括消 费和 医
药行业 在 2014 年遇 上消 费 乏力和 医疗 控费 等， 这 时 候再在 这些 行业 内做 选股 难度就 非常 大， 同 时对
于 2012 、2013 年曾 经投 资 过的一 些低 估值 蓝筹 股， 我们这 次没 有很 好地 把握 机会 ， 只有 在四 季度 把
握住部 分金 融股 的机 会。 过去我 们一 直在 强调 自下 而上选 股，2014 年暴 露出 在行业 配置 上能 力的 不
足。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 4.137 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 13.79% ， 同期 业绩 比
较基准 收益 率 为 40.90% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2015 年， 宏观 经济 的 预期存 在很 大的 变数 ， 因 为前提 变量 存在 很大 的不 确定性 。 假 设维 持
当前的 宏观 政策 不变 ， 那么 国内经 济将 维持 比较 低迷 的状况 ， 这主 要是 因为 外围 经济依 然不 太景 气 ，
出口拉 动力 不足 ， 国内 投资 则由于 房地 产和 工业 还处 于去库 存和 去产 能的 阶段 ， 即使加 大基 建投 资 ，
投资拉动的期望也不能太 高。另外一种场景是政府 采取比较大的刺激政策， 包括大幅降息降准等措
施。当 前宏 观政 策相 对中 性，因 此我 们需 要更 多的 经济数 据来 做进 一步 的判 断。
回顾历 史，在每一次 经济转型或 者大幅 震荡过 程中，人们 都习惯用 “ 新常态” 来解释 新现象； 同
时在估值的泡沫化过程中 ，投资者也会抛弃传统的 金融定价方法，创新出各 种方法来解释高估值。
确实，互联网技术在影响 着经济的方方面面，带来 了机遇和挑战，也带来企 业价值评估的难度。在
这种背景下，无论是对新 经济还是对传统经济，我 们都坚持从产业投资的角 度来评估企业价值，尽
量不去 预测 “风向 ” 。2015 年，我 们大 部分 资产 会集 中在估 值较 低的 制造 业龙 头和消 费领 域， 同时 对
市场关 注度 不高 、 但 重估 价值较 高的 商业 、 公 用事 业等行 业做 阶段 性的 投资 ， 尽量 回避 高估 值行 业 。
4.6 管理人对报告期 内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方 面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 签署服务协议，由其按约 定提供银行间同业
市场交 易的 债券 品种 的估 值数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据相 关法 律法 规及 《易 方达策 略成 长证 券投 资基 金基金 合同 》 ， 在符 合基 金 分红条 件、 且每 基
金份额 可分 配收 益达 到 0.02 元的 前提 下， 本 基金 每 季度至 少分 红一 次， 本报 告期已 实施 的利 润分 配
为 165,563,659.10 元, 本报 告期末 仍应 进行 利润 分配 ； 本基金 已于 2015 年 1 月 14 日进行 了利 润分 配，
每 10 份基 金份 额派 发红 利 0.40 元 ，总 分配 金额 为 35,108,846.44 元。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称 “ 本托管人 ” ）在对易 方达策略成长证券 投资基金
（以下称 “ 本基金 ” ）的托管过程中 ，严格遵守《证券投资基 金法》及其他有关法律法 规、基金合 同
和托管协议的有关规定， 不存在损害基金份额持有 人利益的行为，完全尽职 尽责地履行了应尽的义
务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的 “ 金融
工具风 险及 管理 ” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§6
审计报告
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙) 审计 了 2014 年 12 月 31 日的 资产 负债 表、 2014 年 度的 利
润表、 所有 者权 益( 基 金净 值) 变动 表和 财务 报表 附注 ， 并出 具了 标准 无保 留意 见的审 计报 告。 投资 者
可通过 年度 报告 正文 查看 审计报 告全 文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达策 略成 长证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 145,026,541.98 113,114,322.64
结算备 付金 3,544,037.64 3,064,818.33
存出保 证金 864,763.95 554,538.53
交易性 金融 资产 3,317,959,854.43 5,045,525,236.13
其中： 股票 投资 3,112,698,354.43 4,675,802,136.13
基金投 资 - -
债券投 资 205,261,500.00 369,723,100.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 216,283,204.43 229,890,564.93
应收证 券清 算款 76,005,869.37 37,713,484.48
应收利 息 3,334,029.49 6,723,101.62
应收股 利 - -
应收申 购款 1,434,179.44 1,388,272.64 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 3,764,452,480.73 5,437,974,339.30
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 10,950,881.04 -
应付赎 回款 18,286,234.41 6,039,247.91
应付管 理人 报酬 4,815,113.81 6,797,081.23
应付托 管费 802,518.98 1,132,846.88
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,333,139.61 1,974,640.36
应交税 费 2,941,399.00 2,941,399.00
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 921,671.59 916,192.88
负债合计 41,050,958.44 19,801,408.26
所有者权益：
实收基 金 900,121,467.28 1,430,964,737.74
未分配 利润 2,823,280,055.01 3,987,208,193.30
所有者权益合计 3,723,401,522.29 5,418,172,931.04
负债和所有者权益总 计 3,764,452,480.73 5,437,974,339.30
注： 报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 4.137 元， 基 金份 额总 额 900,121,467.28 份。 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 13 页共 30 页
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达策 略成 长证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入 542,352,342.66 1,007,359,085.14
1.利息 收入 15,395,240.63 23,444,708.15
其中： 存款 利息 收入 1,645,233.95 1,641,542.49
债券利 息收 入 10,456,356.84 11,192,780.60
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 3,293,649.84 10,610,385.06
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 839,237,439.55 95,649,427.32
其中： 股票 投资 收益 780,522,214.20 30,122,222.83
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,187,813.17 -906,490.74
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 57,527,412.18 66,433,695.23
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-314,037,272.92 887,031,284.22
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 1,756,935.40 1,233,665.45
减：二、费用 88,026,811.44 98,159,537.47
1．管 理人 报酬 65,178,905.13 74,930,830.36
2．托 管费 10,863,150.83 12,488,471.75 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 14 页共 30 页
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 11,462,257.86 10,211,509.69
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 522,497.62 528,725.67
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 454,325,531.22 909,199,547.67
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 454,325,531.22 909,199,547.67
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达策 略成 长证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,430,964,737.74 3,987,208,193.30 5,418,172,931.04
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 454,325,531.22 454,325,531.22
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-530,843,270.46 -1,452,690,010.41 -1,983,533,280.87
其中：1.基 金申 购款 220,326,140.97 583,126,726.54 803,452,867.51
2.基金 赎回 款 -751,169,411.43 -2,035,816,736.95 -2,786,986,148.38
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
- -165,563,659.10 -165,563,659.10 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 15 页共 30 页
以“- ” 号填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
900,121,467.28 2,823,280,055.01 3,723,401,522.29
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,269,175,631.74 2,944,648,450.28 4,213,824,082.02
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 909,199,547.67 909,199,547.67
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
161,789,106.00 430,343,971.60 592,133,077.60
其中：1.基 金申 购款 581,049,025.79 1,554,631,110.15 2,135,680,135.94
2.基金 赎回 款 -419,259,919.79 -1,124,287,138.55 -1,543,547,058.34
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -296,983,776.25 -296,983,776.25
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,430,964,737.74 3,987,208,193.30 5,418,172,931.04
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 叶俊 英，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方达 策略 成长 证券 投资 基金 （ 简称 “ 本基 金 ” ） 经中 国证券 监督 管理 委员 会 （ 简 称 “ 中 国证 监会 ” ）
证监基 金字[2003]122 号文 件 《关 于同 意易 方达 策略 成长证 券投 资基 金设 立的 批复》 批准， 由易 方达易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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基金管 理有 限公 司作 为基 金发起 人， 向社会 公开 发 行募集 并 于 2003 年 12 月 09 日 正式 成立， 首次 设
立募集 规模 为 2,035,050,979.21 份 基金 份额 。 本 基金 为契约 型开 放式 基金 ， 存 续期限 不定 。 基 金管 理
人为易方达基金管理有限 公司，注册登记机构为易 方达基金管理有限公司， 基金托管人为中国银行
股份有 限公 司。
7.4.2 会计报表的编制基 础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则 — 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下合称 “ 企业会计准则 ” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中 国证 监会 制 定的 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值 业 务 的指 导意见 》 、 《 关于 证券 投
资基金执 行< 企业会 计准 则> 估值 业务及 份额净 值计 价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露内 容与 格式 准则 》第 2 号 《年 度报 告的 内 容与格 式》 、 《证 券投 资
基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模
板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/ 新会 计准 则
2014 年 1 至 3 月 ，财 政部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计 量》 和《企 业会 计准
则第 30 号 —— 财务 报表 列 报》等 7 项会 计准 则； 上 述 7 项会 计准 则均自 2014 年 7 月 1 日起 施行 。
2014 年 6 月 ，财 政部 修订 了《企 业会 计准 则第 37 号 —— 金 融工 具列 报》 ，在 2014 年年 度及 以后 期
间的财 务报 告中 施行 。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致 的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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股权分置改革过程中因非 流通股股东向流通股股东 支付对价而发生的股权转 让，暂免征收印花
税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证券 投资基金）管理人运用基 金买卖股票、债券
的差价 收入 ，免 征营 业税 。
证券投资基金从证券市场 中取得的收入，包括买卖 股票、债券的差价收入， 股权的股息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 企业 所得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为 20% 。
基金取得的股票的股息、 红利收入、债券的利息收 入及储蓄利息收入，由上 市公司、债券发行
企业及金融机构在向基金 派发股息、红利收入、债 券的利息收入及储蓄利息 收入时代扣代缴个人所
得税。 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息红 利所 得， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月） 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年 （含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年的 ，减 按 25% 计 入应 纳税所 得额 。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 个人 所得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 中 国银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称 “ 粤财 信托 ” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 18 页共 30 页
7.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 65,178,905.13 74,930,830.36
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,818,106.33 7,618,889.74
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 1.5%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付； 由基 金托 管人 于次 月前两 个工 作日 内
从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 10,863,150.83 12,488,471.75
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 19 页共 30 页
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付； 由基 金托 管人 于次 月前两 个工 作日 内
从基金 资产 中一 次性 支取 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 145,026,541.98 1,596,794.55 113,114,322.64 1,557,686.97
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 或约 定利 率
计息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.9 期末（2014 年12 月31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开 盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
600580 卧龙电 气 2014-12-08 重大事 项 10.25 2015-01-14 11.12
10,000,00
0
82,029,476.2
2
102,500,000.
00
- 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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000501 鄂武 商 A 2014-12-24 重大事 项 15.82 2015-01-16 17.20 3,298,554
46,345,832.4
5
52,183,124.2
8
-
002009 天奇股 份 2014-10-20 重大事 项 16.30 2015-01-28 17.93 5,000,000
60,806,172.0
3
81,500,000.0
0
-
002068 黑猫股 份 2014-12-30 配股停 牌 8.71 2015-01-09 7.96 3,000,000
15,511,331.1
3
26,130,000.0
0
-
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 2,860,658,230.15 元， 属 于第 二层 次的余 额 为 457,301,624.28 元， 无 属于 第三 层次
的余额(2013 年 12 月 31 日：第 一层 次 4,677,319,236.13 元， 第二 层次 368,206,000.00 元， 无属 于第
三层次 的余 额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 21 页共 30 页
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 3,112,698,354.43 82.69
其中： 股票 3,112,698,354.43 82.69
2 固定收 益投 资 205,261,500.00 5.45
其中： 债券 205,261,500.00 5.45
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 216,283,204.43 5.75
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 148,570,579.62 3.95
7 其他各 项资 产 81,638,842.25 2.17
8 合计 3,764,452,480.73 100.00
易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 22 页共 30 页
8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 1,833,039,059.14 49.23
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
152,033,000.00 4.08
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
514,647,295.29 13.82
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
447,299,000.00 12.01
K 房地产 业
165,680,000.00 4.45
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 3,112,698,354.43 83.60
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例 （ ％）
1 600887 伊利股 份 11,000,000 314,930,000.00 8.46
2 000651 格力电 器 7,000,000 259,840,000.00 6.98 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3 601318 中国平 安 3,100,000 231,601,000.00 6.22
4 600066 宇通客 车 8,500,000 189,805,000.00 5.10
5 600511 国药股 份 5,600,000 173,544,000.00 4.66
6 600340 华夏幸 福 3,800,000 165,680,000.00 4.45
7 000669 金鸿能 源 5,180,000 152,033,000.00 4.08
8 600000 浦发银 行 8,200,000 128,658,000.00 3.46
9 600486 扬农化 工 4,000,000 120,400,000.00 3.23
10 000895 双汇发 展 3,500,000 110,425,000.00 2.97
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.efunds.com.cn 网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 172,528,740.82 3.18
2 600580 卧龙电 气 131,481,530.41 2.43
3 000669 金鸿能 源 128,149,950.14 2.37
4 000895 双汇发 展 105,151,610.55 1.94
5 600000 浦发银 行 96,876,945.57 1.79
6 002019 亿帆鑫 富 75,227,048.85 1.39
7 600016 民生银 行 70,536,616.00 1.30
8 600697 欧亚集 团 69,536,103.06 1.28
9 603288 海天味 业 67,840,367.31 1.25
10 603766 隆鑫通 用 66,116,487.55 1.22
11 601311 骆驼股 份 65,764,058.69 1.21
12 000501 鄂武商 Ａ 64,883,591.15 1.20
13 002390 信邦制 药 63,932,734.48 1.18
14 600517 置信电 气 63,696,747.09 1.18
15 002009 天奇股 份 62,195,593.06 1.15
16 002179 中航光 电 60,197,625.77 1.11
17 002385 大北农 52,189,347.96 0.96
18 002206 海 利 得 51,042,960.97 0.94
19 600566 洪城股 份 50,310,300.60 0.93
20 000538 云南白 药 48,665,755.11 0.90
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 24 页共 30 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000651 格力电 器 307,939,429.30 5.68
2 600887 伊利股 份 222,176,761.02 4.10
3 000538 云南白 药 220,331,185.44 4.07
4 600418 江淮汽 车 198,226,027.41 3.66
5 002400 省广股 份 182,069,240.62 3.36
6 600535 天士力 176,725,272.67 3.26
7 600315 上海家 化 172,867,228.27 3.19
8 000963 华东医 药 167,954,647.35 3.10
9 600690 青岛海 尔 131,388,200.95 2.42
10 600600 青岛啤 酒 122,907,819.52 2.27
11 600276 恒瑞医 药 115,901,095.72 2.14
12 601311 骆驼股 份 113,198,785.07 2.09
13 600066 宇通客 车 108,022,136.65 1.99
14 000895 双汇发 展 104,318,956.60 1.93
15 300206 理邦仪 器 93,538,329.03 1.73
16 300222 科大智 能 91,425,159.40 1.69
17 002215 诺 普 信 85,416,752.43 1.58
18 600340 华夏幸 福 85,176,802.18 1.57
19 002019 亿帆鑫 富 78,930,975.66 1.46
20 600309 万华化 学 74,705,895.21 1.38
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 2,418,860,199.92
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,447,606,701.68
注： “ 买入 股票 成本 ” 或“ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3 金融债 券 205,261,500.00 5.51
其中： 政策 性金 融债 205,261,500.00 5.51
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 205,261,500.00 5.51
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （ ％ ）
1 140223 14 国开 23 800,000 80,104,000.00 2.15
2 120246 12 国开 46 500,000 49,955,000.00 1.34
3 140436 14 农发 36 300,000 30,039,000.00 0.81
4 050214 05 国开 14 300,000 29,895,000.00 0.80
5 018001 国开 1301 100,000 10,273,000.00 0.28
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的 前十 名证券的发行主体本 期没 有出现被监管部门立 案调 查， 或在报告编制日 前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
8.12.2 本基金投资的 前十 名股票没有超出基金 合同 规定的备选股票库。 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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8.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
864,763.95
2 应收证 券清 算款
76,005,869.37
3 应收股 利
-
4 应收利 息
3,334,029.49
5 应收申 购款
1,434,179.44
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
81,638,842.25
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信 息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
141,024
6,382.75 39,993,233.95 4.44% 860,128,233.33 95.56%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 469,748.21 0.0522%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
§10
开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日(2003 年 12 月 9 日) 基 金份 额总 额 2,035,050,979.21
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,430,964,737.74
本报告 期 基 金总 申购 份额 220,326,140.97
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 751,169,411.43
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 900,121,467.28
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 本基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门未 发生 重大 人事 变动。
2014 年 2 月 14 日 中国 银 行股份 有限 公司 公告 ，自 2014 年 2 月 13 日 起， 陈 四清先 生担 任中 国
银行股 份有 限公 司行 长。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连 续 11 年聘 请安 永华 明 会计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙） 提供 审计 服易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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务，本 报告 年度 的审 计费 用为 110,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信建 投 1 - - - - -
平安证 券 1 309,182,867.85 4.50% 281,481.41 4.50% -
中金公 司 1 386,246,102.91 5.63% 351,637.44 5.63% -
华安证 券 1 50,149,982.76 0.73% 45,656.33 0.73% -
东吴证 券 1 - - - - -
广发华 福 1 - - - - -
银河证 券 1 779,212,616.14 11.35% 709,395.71 11.35% -
中信证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 143,584,821.84 2.09% 130,719.37 2.09% -
国泰君 安 1 529,444,401.51 7.71% 482,007.28 7.71% -
国金证 券 0 12,704,864.64 0.19% 11,566.51 0.19% -
申银万 国 1 159,517,688.07 2.32% 145,225.90 2.32% -
中银国 际 1 502,117,021.68 7.31% 457,128.96 7.31% -
高华证 券 1 - - - - -
长江证 券 1 1,433,668,379.18 20.88% 1,305,214.05 20.88% -
国信证 券 1 286,418,770.69 4.17% 260,756.20 4.17% -
齐鲁证 券 2 70,899,130.49 1.03% 64,548.48 1.03% -
东兴证 券 1 - - - - -
国海证 券 1 1,199,644,148.18 17.47% 1,092,152.90 17.47% -
首创证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 309,829,884.76 4.51% 282,068.13 4.51% -
宏源证 券 1 693,404,043.11 10.10% 631,269.53 10.10% -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无新增 交易 单元 ，减 少国 金证券 股份 有限 公司 一个 交易单 元。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ； 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中信建 投 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
中金公 司 1,519,410.82 9.62% - - - -
华安证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
广发华 福 - - - - - -
银河证 券 2,008,178.63 12.71% - - - -
中信证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
长江证 券 2,028,089.87 12.84% - - - -
国信证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
国海证 券
10,239,000.0
0
64.83% - - - - 易方达策略成长证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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首创证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
§12
影响投资者决策的 其他重要信息
本报告期内，本基金托管 人中国银行的专门基金托 管部门的名称由托管及投 资者服务部更名为
托管业 务部 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一五年三月二十 七日
