易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
易方达科讯股票型证券投资基金
2014 年 年 度报 告 摘 要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
送 出日 期：二 〇一 五年三 月二 十七日易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务资料已经审 计。 安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙） 为本 基金出具了标准无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 科讯 股票
基金主 代码 110029
交易代 码 110029
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 12 月 18 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,318,961,572.65 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
根据市场 环境 变化， 综合 运用多种 投资 策略， 追求 基金资产 的长 期稳健 增
值。
投资策 略
本基金综 合运 用多种 投资 策略，把 握多 种投资 机会 。股票投 资策 略方面 ，
一般情况 下以 优势企 业策 略和成长 策略 为主， 辅以 行业周期 策略 、绝对 价
值策略 、 突发 事件/ 收 购兼 并策略 以及 新兴 技术 策略 。 在特定 的市 场情 况下 ，
后四种策 略中 一种或 多种 的资金容 量较 大、不 确定 性较小、 收益 预期较 高
时，也 可成 为主 策略 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80%+ 中 债总 指数 收益 率× 20%
风险收 益特 征
本基金是 主动 股票型 基金 ，理论上 其风 险收益 水平 高于混合 型基 金和债 券
基金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 汤嵩彥
联系电 话 020-38797888 95559 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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电子邮 箱 service@efunds.com.cn tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话 400 881 8088 95559
传真 020-38799488 021-62701216
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正文 的 管理人 互联 网网 址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号 广州 银行 大
厦 43 楼
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 963,977,949.48 1,284,640,310.92 -342,415,572.51
本期利 润 290,339,544.37 2,284,434,008.71 229,425,581.12
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0458 0.3177 0.0323
本期基 金份 额净 值增 长率 4.53% 51.80% 5.51%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2484 0.0963 -0.0828
期末基 金资 产净 值 4,167,244,906.38 7,134,191,755.52 4,237,084,089.69
期末基 金份 额净 值 0.9649 0.9337 0.6151
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于
所列数 字。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.本基 金已 于 2008 年 1 月 4 日对 原基 金科 讯退 市时 的基金 份额 进行 了拆 分 ， 基 金拆分 比例 为 1 ：
2.825206742 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -3.58% 1.58% 35.83% 1.32% -39.41% 0.26% 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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过去六 个月 6.48% 1.36% 51.19% 1.06% -44.71% 0.30%
过去一 年 4.53% 1.45% 42.82% 0.97% -38.29% 0.48%
过去三 年 67.40% 1.39% 40.74% 1.04% 26.66% 0.35%
过去五 年 21.49% 1.34% -0.39% 1.09% 21.88% 0.25%
自基金 合同 生
效起至 今
11.57% 1.45% -19.96% 1.45% 31.53% 0.00%
3.2.2 自基金转型以来 基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动的比较
易方达 科讯 股票 型证 券投 资基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2007 年 12 月 18 日至 2014 年 12 月 31 日）
注：1. 本基 金由 原基 金科 讯于 2007 年 12 月 18 日 转 型而来 。
2.自基 金转 型至 报告 期末 ， 基金份 额净 值增 长率 为 11.57% ， 同期 业绩 比较 基准 收 益率为-19.96% 。
3.2.3 自基金转型以来基 金每年净值增长率及 其与 同期业绩比较基准收 益率 的比较
易方达 科讯 股票 型证 券投 资基金
自基金 转型 以来 基金 净值 增长率 与业 绩比 较基 准历 年收益 率对 比 图 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 年 0.110 51,701,838.43 32,370,246.69 84,072,085.12 -
2013 年 - - - - -
2012 年 - - - - -
合计 0.110 51,701,838.43 32,370,246.69 84,072,085.12 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 本 基金 管理人 于 2001 年 4 月 17 日成立 ， 注 册资 本
1.2 亿 元， 旗下 设有 北京、 广州、 上海 、 南 京、 成都 分公司 和香 港子 公司 、 资 产管理 子公 司。 本基 金
管理人 秉承 “ 取 信于 市场 ， 取信于 社会 ” 的 宗旨 ， 坚 持 “ 在诚 信规 范的 前提 下， 通 过专业 化运 作和 团队
合作实 现持 续稳 健增 长 ” 的 经营理 念， 以严 格的 管理 、 规范的 运作 和良 好的 投资 业绩， 赢得 市场 认可 。
2004 年 10 月，本 基金 管 理人取 得全 国社 会保 障基 金投资 管理 人资 格；2005 年 8 月， 获得 企业 年金
基金投 资管 理人 资格 ；2007 年 12 月， 获得 合格 境内 机构投 资者 （QDII ）资格 ；2008 年 2 月， 获得
从事特 定客 户资 产管 理业 务资格 。截 至 2014 年 12 月 31 日， 本基 金管 理人 旗 下共管 理 59 只 开放 式易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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基金、1 只封闭式基金和 多个全国社保基金资产组 合、企业年金及特定客户 资产管理业务，资产管
理总规 模 达 4300 亿 元。
4.1.2基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
宋昆
本基金 的基 金
经理、 易方 达
新兴成 长混 合
型证券 投资 基
金的基 金经
理、公 募基 金
投资部 总经 理
助理
2010-09-11 - 8 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任 易 方 达 基 金 管
理 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 基 金 经
理助理 。
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用 、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1公平交易制度和控制 方法
公司根 据 《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等 法规 制定 了 《 公平交 易制 度》 ， 内
容主要包括公平交易的适 用范 围、公平交易的原则 和内容、公平交易的实现 措施和交易执行程序、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕 境内 上市股 票、 债券 的一级 市场 申购 、
二级市 场交 易 （含 银行 间 市场） 等 投资 管理 活动， 贯穿投 资授 权、 研 究分 析 、 投资决 策、 交 易执 行、
业绩评估等各个环节。公 平交易的原则包括：集中 交易原则、机制公平原则 、公平协调原则、及时
评估反 馈原 则。
公平交易的实现措施和执 行程序主要包括：通过建 立规范的投资决策机制、 共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员 提供公平的投资机会；投 资人员应公平对待其管理 的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一 证券的同日同向交易价差 ；建立集中交易制度，交 易系统具备公平交易功易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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能，对于满足公平交易执 行条件的同向指令，系统 将自动启用公平交易功能 ，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执 行；根据交易所场内竞价 交易和非公开竞价交易的 不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机 制，通过系统与人工控制 相结合的方式，力求确保 所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待 ；建立事中和事后的同向 交易、异常交易监控分析 机制，对于发现的异常
问题要 求投 资组 合经 理解 释说明 。
公司严格按照法律法规的 要求禁止旗下管理的不同 投资组合之间各种可能导 致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。 对于旗下投资组合之间（ 纯被动指数组合和量化投 资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要 而进行的反向交易，投资 人员须提供充分的投资决 策依据，并经审核确认
方可执 行。
公司通过定期或不定期的 公平交易效果评估报告机 制，并借助相关技术系统 ，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公 平交易执行状况，持续督 促 公平交易制度的落实执 行，并不断在实践中检
验和完 善公 平交 易制 度。
4.3.2公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司投资风险管理部与监 察部合作，利用统计分析 的方法和工具，按照不同 的时间窗口（包括
当日内 、3 日内、5 日 内） ， 对我 司旗 下所 有投 资组 合 2014 年 度的 同向 交易 价 差情况 进行 了分 析， 包
括旗下各大类资产组合之 间（即公募、社保、年金 、专户四大类业务之间） 的同向交易价差、各组
合与其他所有组合之间的 同向交易价差、以及旗下 任意两个组合之间的同向 交易价差。根据对样本
个数、 平均 溢价 率是 否 为 0 的 T 检验 显著 程度 、平 均溢价 率以 及溢 价率 分布 概率、 同向 交易 价差 对
投资组 合的 业绩 影响 等因 素的综 合分 析， 未发 现旗 下投资 组合 之间 存在 不公 平交易 现象 。
4.3.3异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告期内，本公司旗下 所有投资组合参 与的交易 所公开竞价交易中，同日 反向交易成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的交 易共 有 13 次 ， 其 中 12 次为 旗下 指数基 金因 投资 策 略
需要而 和其 他组 合发 生反 向交易, 1 次为 不同 基金 经 理管理 的非 指数 基金 间因 投资策 略不 同而 发生 的
反向交 易， 该次 交易 基金 经理已 提供 决策 依据 ，并 履行了 审批 程序 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2014 年， 上 证综 指、 沪 深 300 和 创业 板综 指涨 幅分 别为 52.87% 、51.66% 和 27.04%。全部 A 股
全年成 交金 额 约 73 万亿 ， 较 2013 全 年增 长 约 59% 。 行业方 面， 表现 前五 的行 业分别 为非 银金 融、易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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建筑装 饰、 钢铁 、房 地产 、交通 运输 ，年 涨幅 分别 约为 121% 、83% 、78% 、65% 和 65% ， 涨幅 较小
的行业 为电 子、 传媒 、农 林牧渔 、食 品饮 料和 医药 生物， 分别 约 为 18% 、18% 、16% 、16% 和 16% 。
回顾 2014 年，A 股市 场随 着改革 树立 信心 、 盘活 资 产， 结构 性行 情不 断拓 展 ， 最 终实 现股 市从
战略相持走向战略进攻。 四季度降息后，牛市氛围 被彻底引爆，指数疯狂飙 升，市场情绪火爆，成
交额屡创新高，各路资金 疯狂涌入股市。存量博弈 开始转变为增量资金主导 。 指数在金融、地产、
建筑等 权重 蓝筹 轮番 拉动 下上涨 ，同 时大 小盘 出现 显著分 化， 结构 性行 情演 绎到极 致。
本基金延续了一贯的投资 思路，坚信在漫长的转型 期，泛消费行业、战略新 兴产业将是近年牛
股的主 要产 地。2014 年 本 基金的 操作 ，基 本保 持了 上述思 路。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.9649 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 4.53% ，同 期业 绩比
较基准 收益 率 为 42.82% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2015 年的 中国 经济 ，也 许 依然是 在 “ 内忧 外患 ” 中寻 求转型 、寻 求突 破的 一年 。宏观 经济 增速 逐
步下移的态势难以改变， 各种潜在的危机随时可能 浮现出来。由于房价、环 保的综合压力，国家再
次采用 大规 模经 济刺 激政 策的可 能性 微乎 其微 。
资金层面，由于国内价格 水平处于持续收缩的过程 中，下一阶段的货币政策 将会稳中偏松。但
美元的 持续 走强 ，将 给全 球其他 地区 的流 动性 带来 一定的 压力 。
政策层 面， 政府 会将 主要 精力放 在稳 增长 上， 同时 也会积 极地 引导 经济 结构 转型。
基于上述判断，我们对宏 观经济的走势持相对谨慎 的态度。然而，在改革红 利逐步释放、流动
性宽松 的背 景下 ， 对 A 股 的走势 不必 悲观 。
放眼 中长期，能使中国经 济进一步前行的是不断崛 起的新兴产业。随着人类 走进移动互联、云
计算时代，以机器人为代 表的人工智能将在制造业 中承担举足轻重的作用。 从繁重的生产中解放出
来的人类，对于自身的需 求必将更加重视，娱乐、 医疗、教育产业必将迎来 黄金发展时期。这些细
分行业的龙头公司的存在 和发展，就是我们对市场 相对乐观之处。寻找并买 入、持有这些企业，也
将是我 们工 作的 重中 之重 。
其中，互联网的垂直应用 领域，将迅速而深刻地改 变社会生活，值得我们高 度关注。我们将深
入地研 究互 联网 金融 、医 疗、教 育等 互联 网重 度垂 直应用 领域 ，积 极把 握相 关 机会 。
债券投资方面，由于通胀 处于低位，尚不会成为压 制债市的力量，债券市场 将有一定的收益机
会，将 继续 采取 稳健 的投 资思路 。
最后， 衷心 感谢 持有 人对 本基金 的信 任和 支持 ，我 们将努 力工 作， 力争 回报 大家的 信任 。 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结 算有限责任公司 签署服务协议，由其按约 定提供银行间同业
市场交 易的 债券 品种 的估 值数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据相 关法 律法 规及 《 易 方达科 讯股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 ， 本基 金本 报告期 内应 分配 利
润 107,296,953.36 元 ， 本 报 告期 内 2014 年 1 月 20 日 已实施 的利 润分 配 84,072,085.12 元是 对 2013 年
度利润 进行 的分 配， 本基 金本报 告期 应分 配尚 未实 施的利 润为 107,296,953.36 元；本 基金 已于 2015
年 1 月 16 日进 行了 利润 分 配， 每 10 份 基金 份额 派发 红利 0.30 元， 总 分配 金额 为 125,121,851.51 元。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
2014 年度， 基金 托管 人在 易方达 科讯 股票 型证 券投 资基金 的托 管过 程中 ， 严 格遵守 了 《 证券 投
资基金法》及其他有关法 律法规、基金合同、托管 协议，尽职尽责地履行了 托管人应尽的义务，不
存在任 何损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
2014 年度， 易方 达基 金管 理有限 公司 在易 方达 科讯 股票型 证券 投资 基金 投资 运作、 基金 资产 净
值的计算、基金份额申购 赎回价格的计算、基金费 用开支等问题上，托管人 未发现损害基金持有人
利益的 行为 。
本报告 期内 本基 金进 行 了 1 次收 益分 配， 分配 金额 为 84,072,085.12 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
2014 年度 ， 由 易方 达基 金 管理有 限公 司编 制并 经托 管人复 核审 查的 有关 易方 达科讯 股票 型证 券
投资基金的年度报告中财 务指标、净值表现、收益 分配情况、财务会计报告 相关内容、投资组合报易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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告等内 容真 实、 准确 、完 整。
§6
审计报告
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 审计 了 2014 年 12 月 31 日 的资 产负 债表、2014 年度
的利润 表、 所有 者权 益( 基 金净值) 变动 表和 财务 报表 附注， 并出 具了 标准 无保 留意见 的审 计报 告。 投
资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达科 讯股 票型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 11,096,280.59 229,642,376.19
结算备 付金 7,601,146.42 13,415,618.21
存出保 证金 1,182,913.02 1,645,018.87
交易性 金融 资产 4,174,663,381.29 6,830,821,701.24
其中： 股票 投资 3,894,532,364.07 6,474,564,344.20
基金投 资 - -
债券投 资 280,131,017.22 356,257,357.04
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 184,367,512.14
应收证 券清 算款 8,184,767.83 52,000,000.00
应收利 息 3,813,965.89 5,112,232.23
应收股 利 - - 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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应收申 购款 4,225,520.08 15,386,821.47
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 4,210,767,975.12 7,332,391,280.35
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 140,619,782.13
应付赎 回款 29,199,086.24 40,261,944.74
应付管 理人 报酬 5,908,824.28 8,629,117.42
应付托 管费 984,804.04 1,438,186.26
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 5,580,837.31 5,338,996.00
应交税 费 635,134.93 635,134.93
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,214,381.94 1,276,363.35
负债合计 43,523,068.74 198,199,524.83
所有者权益：
实收基 金 1,528,719,448.58 2,704,471,645.70
未分配 利润 2,638,525,457.80 4,429,720,109.82
所有者权益合计 4,167,244,906.38 7,134,191,755.52
负债和所有者权益总 计 4,210,767,975.12 7,332,391,280.35
注：报 告截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 0.9649 元， 基金 份额 总 额 4,318,961,572.65易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达科 讯股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入 422,283,533.22 2,419,629,892.72
1.利息 收入 14,875,137.61 12,517,319.50
其中： 存款 利息 收入 1,042,721.79 1,442,771.94
债券利 息收 入 13,795,929.70 10,690,722.10
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 36,486.12 383,825.46
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 1,076,899,055.14 1,405,737,136.76
其中： 股票 投资 收益 1,048,679,518.33 1,374,569,042.15
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 2,102,421.54 -1,766,049.54
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 26,117,115.27 32,934,144.15
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-673,638,405.11 999,793,697.79
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 4,147,745.58 1,581,738.67
减：二、费用 131,943,988.85 135,195,884.01
1．管 理人 报酬 89,219,681.92 86,323,519.49 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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2．托 管费 14,869,946.97 14,387,253.26
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 27,259,170.78 33,972,303.89
5．利 息支 出 111,792.25 33,419.80
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 111,792.25 33,419.80
6．其 他费 用 483,396.93 479,387.57
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 290,339,544.37 2,284,434,008.71
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 290,339,544.37 2,284,434,008.71
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达科 讯股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,704,471,645.70 4,429,720,109.82 7,134,191,755.52
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 290,339,544.37 290,339,544.37
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-1,175,752,197.12 -1,997,462,111.27 -3,173,214,308.39
其中：1.基 金申 购款 851,468,231.65 1,435,641,074.14 2,287,109,305.79
2.基金 赎回 款 -2,027,220,428.77 -3,433,103,185.41 -5,460,323,614.18
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- -84,072,085.12 -84,072,085.12 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,528,719,448.58 2,638,525,457.80 4,167,244,906.38
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,438,213,530.61 1,798,870,559.08 4,237,084,089.69
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 2,284,434,008.71 2,284,434,008.71
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
266,258,115.09 346,415,542.03 612,673,657.12
其中：1.基 金申 购款 1,166,210,655.43 1,547,605,137.12 2,713,815,792.55
2.基金 赎回 款 -899,952,540.34 -1,201,189,595.09 -2,101,142,135.43
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,704,471,645.70 4,429,720,109.82 7,134,191,755.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 叶俊 英，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
易方达 科讯股票型证 券投资基金 （简称 “ 本基金” ）由科讯 证券投资基金 转型而成。 依据中国证易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 16 页共 33 页
券监督 管理 委员 会 2007 年 12 月 6 日证 监基 金字[2007]330 号文 《关 于核 准科 讯证券 投资 基金 基金 份
额持有 人大 会决 议的 批复 》 ， 科 讯证券 投资 基金 由封 闭式基 金转 型为 开放 式基 金， 调整存 续期 限， 终
止上市 交易 ， 调整 投资 目 标、 范 围和 策略， 修订 基 金合同 ， 并 更名为 “ 易 方达 科讯股 票型 证券 投资 基
金” 。自 2007 年 12 月 18 日科讯 证券 投资 基金 在上 海证券 交易 所终 止上 市之 日起， 由《 科讯 证券 投
资基金基金合同》修订而 成的《易方达科讯股票型 证券投资基金基金合同》 生效。本基金为开放式
基金，存续期限不定。本 基金的基金管理人为易方 达基金管理有限公司，注 册登记人为易方达基金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为交 通银 行股 份有 限公 司。
根据《易方达科讯股票型 证券投资基金集中申购期 基金份额发售公告》的有 关规定，易方达基
金管理 有限 公司 于 2008 年 1 月 4 日 对原 基金 科讯 退市时 的基 金份 额进 行了 份额拆 分， 拆分 比例 为 1：
2.825206742 ， 并由 注册 登 记机构 进行 了持 有人 份额 的登记 确认 。
7.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则 — 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下合称 “ 企业会计准则 ” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中 国证 监会 制 定的 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 、 《 关于 证券 投
资基金执 行< 企业会 计准 则> 估值 业务及 份额净 值计 价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披 露内 容与 格式 准则 》第 2 号 《年 度报 告的 内 容与格 式》 、 《证 券投 资
基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模
板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/ 新会 计准 则
2014 年 1 至 3 月 ，财 政部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计 量》 和《企 业会 计准
则第 30 号 —— 财务 报表 列 报》等 7 项会 计准 则； 上 述 7 项会 计准 则均自 2014 年 7 月 1 日起 施行 。
2014 年 6 月 ，财 政部 修订 了《企 业会 计准 则第 37 号 —— 金 融工 具列 报》 ，在 2014 年年 度及 以后 期
间的财 务报 告中 施行 。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6税项
7.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革过程中因非 流通股股东向流通股股东 支付对价而发生的股权转 让，暂免征收印花
税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证券 投资基金）管理人运用基 金买卖股票、债券
的差价 收入 ，免 征营 业税 。
证券投资基金从证券市场 中取得的收入，包括买卖 股票、债券的差价收入， 股权的股息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 企业 所得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为 20% 。
基金取得的股票的股息、 红利收入、债券的利息收 入及储蓄利息收入，由上 市公司、债券发行
企业及金融机构在向基金 派发股息、红利收入、债 券的利息收入及储蓄利息 收入时代扣代缴个人所
得税。 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息红 利所 得， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月） 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年 （含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年的 ，减 按 25% 计 入应 纳税所 得额 。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 个人 所得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
交通银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 交 通银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称 “ 粤财 信托 ” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券 1,201,385,366.47 7.03% 1,774,704,528.68 7.89%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券 1,093,742.52 7.22% 275,117.07 4.93%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券 1,611,219.28 7.95% 773,891.89 14.50%
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ，以 扣除 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 收取的 证管 费、 经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 结算 风险 基金 后的净 额列 示。 债券 及权 证交易 不计 佣金 。 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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该类佣 金协 议的 服务 范围 还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务
等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 89,219,681.92 86,323,519.49
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 16,826,054.71 16,694,285.87
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 1.5%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付 ； 由基 金托 管人 于次 月首日 起 15 个工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 14,869,946.97 14,387,253.26
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付 ； 由基 金托 管人 于次 月首日 起 15 个工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 20 页共 33 页
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
报告期 初持 有的 基金 份额 72,448,816.90 72,448,816.90
报告 期 间申 购/ 买 入总 份额 - -
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
报告 期 末持 有的 基金 份额 72,448,816.90 72,448,816.90
报告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
1.68% 0.95%
注：基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2014 年 12 月 31 日 上年度 末 2013 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
广发证 券 5,650,413.49 0.13% 5,650,413.49 0.07%
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金相 关的费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 21 页共 33 页
交通银 行 11,096,280.59 913,434.23 229,642,376.19 1,245,707.06
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 或约 定利 率
计息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 600089 特变电 工 配股发 行 5,720,000 39,468,000.00
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
- - - - - -
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.9 期末（2014 年12 月31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（ 单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
300315
掌趣
科技
2014-06-30 2015-07-02
非公
开发
行流
通受
限
13.51 16.64 4,730,000
63,902,300.0
0
78,707,200.
00
-
002649
博彦
科技
2014-01-03 2015-01-07
非公
开发
26.00 31.60 2,000,000
52,000,000.0
0
63,200,000.
00
- 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 22 页共 33 页
行流
通受
限
000977
浪潮
信息
2014-03-12 2015-03-18
非公
开发
行流
通受
限
40.11 37.38 4,480,000
89,846,400.0
0
167,462,40
0.00
-
注： （1） 博彦科 技股 份 有限公 司 于 2014 年 5 月 28 日 （流 通受 限期 内） ， 向 全体股 东 每 10 股
派 2.32 元 人民 币现 金（ 含 税）；
（2） 浪潮 电子 信息 产业 股 份有限 公司 于 2014 年 5 月 13 日（ 流通 受限 期内 ） ，向全 体股 东每
10 股派 0.8 元人 民币 现金 （含税 ）， 同时 按 每 10 股 转增 10 股 进行 资本 公积 金 转增股 本；
（3） 以上 “ 可流 通日 ” 中， 部分证 券的 日期 是根 据上 市公司 公告 估算 的流 通日 期。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开 盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
600580 卧龙电 气 2014-12-08 重大事 项 10.25 2015-01-14 11.12 299,985 3,174,714.04 3,074,846.25 -
000501 鄂武 商 A 2014-12-24 重大事 项 15.82 2015-01-16 17.20 300,000 4,748,059.00 4,746,000.00 -
000925 众合机 电 2014-12-31 重大事 项 21.40 2015-01-12 21.65 2,860,000
50,572,002.3
9
61,204,000.0
0
-
002009 天奇股 份 2014-10-20 重大事 项 16.30 2015-01-28 17.93 100,000 1,260,607.49 1,630,000.00 -
002018 华信国 际 2014-11-19 重大事 项 13.99 2015-03-06 15.39 2,981,016
40,719,373.6
0
41,704,413.8
4
-
002152 广电运 通 2014-12-17 重大事 项 22.15 2015-03-11 24.37 227,500 4,989,385.86 5,039,125.00 -
002170 芭田股 份 2014-12-25 重大事 项 9.00 2015-01-05 9.38 999,946
10,056,923.1
3
8,999,514.00 -
002207 准油股 份 2014-10-10 重大事 项 17.80 2015-01-07 16.02 317,300 4,995,722.95 5,647,940.00 -
300144 宋城演 艺 2014-12-19 重大事 项 30.12 2015-03-18 33.13 100,000 1,446,895.00 3,012,000.00 -
300159 新研股 份 2014-12-01 重大事 项 17.06 2015-03-18 18.16 1,280,542
20,394,267.6
0
21,846,046.5
2
-
300168 万达信 息 2014-12-31 重大事 项 46.20 2015-01-08 44.50 6,014,023
218,150,418.
20
277,847,862.
60
-
300244 迪安诊 断 2014-10-13 重大事 项 42.51 2015-01-09 44.00 1,543,450
65,111,839.8
5
65,612,059.5
0
-
300315 掌趣科 技 2014-07-14 重大事 项 19.59 2015-02-16 17.41
20,814,54
8
398,194,384.
31
407,756,995.
32
-
300359 全通教 育 2014-09-22 重大事 项 88.15 2015-01-28 96.97 1,419,415
130,189,064.
48
125,121,432.
25
-
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 23 页共 33 页
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 2,591,686,546.01 元 ，属 于第 二层 次的余 额为 1,582,976,835.28 元， 无属 于第 三 层
次的余 额(2013 年 12 月 31 日：第 一层 次 5,902,085,160.20 元 ，第 二层 次 928,736,541.04 元 ，无 属于
第三层 次的 余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃)、或 属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31 日：
同) 。
易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 24 页共 33 页
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债 主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 3,894,532,364.07 92.49
其中： 股票 3,894,532,364.07 92.49
2 固定收 益投 资 280,131,017.22 6.65
其中： 债券 280,131,017.22 6.65
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,697,427.01 0.44
7 其他各 项资 产 17,407,166.82 0.41
8 合计 4,210,767,975.12 100.00
8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 3,938,000.00 0.09 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 25 页共 33 页
B 采矿业
7,753,940.00 0.19
C 制造业 801,934,033.35 19.24
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
3,903,400.00 0.09
E 建筑业 1,898,000.00 0.05
F 批发和 零售 业
20,509,093.80 0.49
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
6,233,498.64 0.15
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,956,122,263.66 46.94
J 金融业
5,529,994.47 0.13
K 房地产 业
9,884,556.22 0.24
L 租赁和 商务 服务 业
348,366,000.00 8.36
M 科学研 究和 技术 服务 业
335,801,256.61 8.06
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
19,169,060.50 0.46
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
365,814,766.82 8.78
R 文化、 体育 和娱 乐业
6,838,500.00 0.16
S 综合
836,000.00 0.02
合计 3,894,532,364.07 93.46
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例 （ ％）
1 300315 掌趣科 技 25,544,548 486,464,195.32 11.67
2 002400 省广股 份 16,000,000 346,720,000.00 8.32
3 600645 中源协 和 8,286,111 335,670,356.61 8.05
4 300059 东方财 富 11,698,032 327,076,974.72 7.85
5 300168 万达信 息 6,014,023 277,847,862.60 6.67
6 300017 网宿科 技 5,500,000 265,100,000.00 6.36
7 600763 通策医 疗 4,419,554 212,050,200.92 5.09
8 000977 浪潮信 息 4,480,000 167,462,400.00 4.02 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 26 页共 33 页
9 600571 信雅达 5,000,000 134,650,000.00 3.23
10 300359 全通教 育 1,419,415 125,121,432.25 3.00
注：1. 本报 告期 末本 基金 投资掌 趣科 技（300315 ） 占基金 资产 净值 超 过 10% ，属于 被动 超标 。
2.投资 者欲 了解 本报 告期 末基金 投资 的所 有股 票明 细， 应 阅读 登载 于 www.efunds.com.cn 网 站的 年度
报告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300059 东方财 富 538,047,775.83 7.54
2 000651 格力电 器 292,009,886.16 4.09
3 300315 掌趣科 技 271,119,398.67 3.80
4 300017 网宿科 技 256,760,792.99 3.60
5 600645 中源协 和 239,933,066.40 3.36
6 002065 东华软 件 236,061,596.63 3.31
7 300168 万达信 息 222,776,696.49 3.12
8 002390 信邦制 药 199,959,440.37 2.80
9 000661 长春高 新 197,737,433.45 2.77
10 600763 通策医 疗 195,156,557.22 2.74
11 600583 海油工 程 193,714,993.87 2.72
12 002019 亿帆鑫 富 170,535,253.13 2.39
13 000851 高鸿股 份 133,894,947.52 1.88
14 300359 全通教 育 130,189,064.48 1.82
15 600446 金证股 份 123,572,400.66 1.73
16 000952 广济药 业 112,949,883.78 1.58
17 600343 航天动 力 112,610,077.91 1.58
18 600571 信雅达 112,035,870.64 1.57
19 600855 航天长 峰 108,046,120.77 1.51
20 300024 机器人 98,048,098.02 1.37
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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（％）
1 300017 网宿科 技 642,195,845.22 9.00
2 600583 海油工 程 561,957,934.30 7.88
3 002456 欧菲光 515,340,902.69 7.22
4 601012 隆基股 份 367,556,466.68 5.15
5 000049 德赛电 池 363,495,138.13 5.10
6 300315 掌趣科 技 320,446,699.82 4.49
7 300228 富瑞特 装 317,819,145.27 4.45
8 600089 特变电 工 314,828,344.86 4.41
9 000651 格力电 器 283,712,885.27 3.98
10 300273 和佳股 份 280,803,636.72 3.94
11 002065 东华软 件 244,004,966.53 3.42
12 000661 长春高 新 224,429,758.22 3.15
13 002390 信邦制 药 203,872,078.53 2.86
14 002400 省广股 份 193,973,507.33 2.72
15 300146 汤臣倍 健 190,389,821.43 2.67
16 300059 东方财 富 187,560,935.29 2.63
17 300133 华策影 视 169,345,946.21 2.37
18 601231 环旭电 子 159,138,920.30 2.23
19 300177 中海达 157,274,017.35 2.20
20 002019 亿帆鑫 富 130,875,478.96 1.83
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 7,192,989,164.91
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 10,146,890,017.74
注： “ 买入 股票 成本 ” 或“ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 240,365,000.00 5.77 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 28 页共 33 页
其中： 政策 性金 融债 240,365,000.00 5.77
4 企业债 券 37,851,429.60 0.91
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,914,587.62 0.05
8 其他 - -
9 合计 280,131,017.22 6.72
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （ ％ ）
1 140223 14 国开 23 1,700,000 170,221,000.00 4.08
2 140444 14 农发 44 500,000 50,110,000.00 1.20
3 112118 12 金螳 01 379,920 37,851,429.60 0.91
4 140429 14 农发 29 200,000 20,034,000.00 0.48
5 110022 同仁转 债 12,020 1,711,888.40 0.04
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的 前十 名证券的发行主体本 期没 有出现被监管部门立 案调 查， 或在报告编制日 前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
8.12.2 本基金投资的 前十 名股票没有超出基金 合同 规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项 资产 构成 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
1,182,913.02
2 应收证 券清 算款
8,184,767.83
3 应收股 利
-
4 应收利 息
3,813,965.89
5 应收申 购款
4,225,520.08
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
17,407,166.82
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例 （ ％ ）
1 110022 同仁转 债 1,711,888.40 0.04
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300315 掌趣科 技 407,756,995.32 9.78 重大事 项停 牌
2 300168 万达信 息 277,847,862.60 6.67 重大事 项停 牌
3 000977 浪潮信 息 167,462,400.00 4.02
非公开 发行 流通 受
限
4 300359 全通教 育 125,121,432.25 3.00 重大事 项停 牌
5 300315 掌趣科 技 78,707,200.00 1.89
非公开 发行 流通 受
限
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
169,021
25,552.81 143,080,971.82 3.31% 4,175,880,600.83 96.69%
注：持 有人 户数 含未 确权 的原持 有人 户数 。
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 971,942.23 0.0225%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 50~100
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2007 年 12 月 18 日) 基 金份 额总 额 800,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 7,640,701,048.41
本报告 期基 金总 申购 份额 2,405,586,733.56
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 5,727,326,209.32
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,318,961,572.65
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 本基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门未 发生 重大 人事 变动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 自转 型之 后连 续 8 年聘请 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）提 供审计 服务 ，本 报
告年度 的审 计费 用 为 120,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或 处
罚。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
广发证 券 2 1,201,385,366.47 7.03% 1,093,742.52 7.22% -
中信建 投 1 621,504,963.61 3.64% 565,819.30 3.73% -
国泰君 安 1 152,229,047.58 0.89% 138,589.73 0.91% -
东方证 券 2 2,266,699,412.23 13.26% 2,063,605.53 13.62% -
华泰证 券 1 212,142,841.30 1.24% 193,134.42 1.27% -
东北证 券 1 1,341,626,702.64 7.85% 1,221,419.02 8.06% -
华宝证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 99,004,964.23 0.58% 90,134.41 0.59% -
平安证 券 1 223,899,060.40 1.31% 203,838.65 1.35% -
渤海证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 834,456,485.13 4.88% 759,687.63 5.01% -
宏源证 券 1 678,820,375.97 3.97% 617,998.08 4.08% -
银河证 券 1 142,447,348.99 0.83% 129,683.66 0.86% -
江海证 券 1 229,002,255.22 1.34% 208,483.12 1.38% -
万联证 券 1 280,014,809.26 1.64% 254,924.20 1.68% -
德邦证 券 2 1,891,411,330.79 11.06% 1,684,972.30 11.12% - 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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中银国 际 1 - - - - -
中信证 券 1 2,152,416,928.62 12.59% 1,959,562.48 12.93% -
财富里 昂 1 342,291,665.20 2.00% 311,621.64 2.06% -
齐鲁证 券 1 307,669,496.59 1.80% 280,102.01 1.85% -
光大证 券 1 1,849,390,591.49 10.82% 1,479,512.87 9.77% -
华安证 券 1 317,486,065.14 1.86% 253,988.86 1.68% -
上海证 券 1 928,372,772.62 5.43% 821,517.66 5.42% -
信达证 券 1 1,022,389,999.17 5.98% 817,911.06 5.40% -
川财证 券 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
注：a) 本 报告 期内 本基 金 新增信 达证 券股 份有 限公 司、 川财 证券 有限 责任 公 司、 海通 证券 股份
有限公 司各 一个 交易 单元 ，减少 山西 证券 股份 有限 公司一 个交 易单 元。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
广发证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - - 易方达科讯股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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东方证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
东北证 券
74,025,132.4
8
100.00%
27,200,00
0.00
11.35% - -
华宝证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
江海证 券 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
德邦证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
中信证 券 - -
187,820,0
00.00
78.38% - -
财富里 昂 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
光大证 券 - -
24,600,00
0.00
10.27% - -
华安证 券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
川财证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
易方达基金管理有限 公司
二〇一五年三月二十 七日
