易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
易方达安心回报债券型证券投资基金
2014 年 年 度报 告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
送 出日 期： 二 〇一 五年三 月二 十七日易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务资料已经审 计。 安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙） 为本 基金出具了标准无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 安心 回报 债券
基金主 代码 110027
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 6 月 21 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,560,261,654.29 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 易方达 安心 回报 债 券 A 易方达 安心 回报 债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 110027 110028
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总
额
858,209,154.94 份 702,052,499.35 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 力争 战胜 通货 膨胀 和银行 定期 存款 利率 ， 主 要面向 以储 蓄存 款为
主要投 资工 具的 中小 投资 者，追 求基 金资 产的 长期 、持续 、稳 定增 值 ，
努力为 投资 者实 现有 吸引 力的回 报， 为投 资者 提供 养老投 资的 工具 。
投资策 略
本基金 采取 稳健 的资 产配 置策略 ， 通过 自上 而下 的 方法进 行固 定收 益类
品种与 权益 类品 种的 战略 及战术 资产 配置 ，在 控制 基金资 产净 值波 动 、
追求收 益稳 定的 基础 上， 提高基 金的 收益 水平 。
具体来 看 ， 本 基金 主要 通 过研究 各类 资产 在较 长时 期的收 益与 风险 水平
特征 ， 及 各类 资产 收益 与 风险间 的相 关关 系 ， 对 国 内外宏 观经 济形 势与
政策、 市场 利率 走势、 信 用利差 水平 、 利 率期 限结 构以及 证券 市场 走势
等因素 进行 分析 ， 在本 基 金合同 约定 范围 内制 定合 理的战 略资 产配 置计
划。
固定收 益品 种投 资方 面， 本基金 将经 济分 为衰 退、 萧条、 复苏、 繁荣 四
个阶段 ， 并在 各个 阶段 通 过投资 不同 的固 定收 益类 属资产 ， 以获 得超 越
长期平 均通 胀水 平的 回报 。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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权益类 品种 投资 方面 ， 本 基金采 取自 上而 下的 行业 配置与 自下 而上 的个
股选择 相结 合的 投资 策略 ， 严 格管 理权 益类 品种 的 投 资比 例以 及净 值的
波动幅 度。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）+1.0%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ，其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金 、
股票型 基金 ，高 于货 币市 场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 蒋松云
联系电 话 020-38797888 010—66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-38799488 010-66105798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正文 的 管 理 人 互 联
网网址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号 广州 银行 大 厦 43
楼
§3
主要财务指标、基 金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2014 年 2013 年 2012 年
易方达 安心
回报债 券 A
易方达 安心
回报债 券 B
易方达 安心
回报债 券 A
易方达 安心
回报债 券 B
易方达 安心
回报债 券 A
易方达 安心
回报债 券 B
本期已
实现收
益
127,158,557
.58
96,596,030.7
6
17,868,067.0
8
16,211,157.56
16,663,341.2
4
18,749,757.0
2
本期利
润
593,357,515
.73
447,693,605.
74
-5,569,070.80 310,895.97
26,257,400.0
2
25,789,727.3
5 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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加权平
均基金
份额本
期利润
1.2841 1.6192 -0.0126 0.0011 0.0722 0.0709
本期基
金份额
净值增
长率
77.68% 76.95% 1.49% 1.31% 9.43% 8.95%
3.1.2 期末
数 据 和 指
标
2014 年末 2013 年末 2012 年末
易方达 安心 回
报债 券 A
易方达 安心 回
报债 券 B
易方达 安心 回
报债 券 A
易方达 安心 回
报债 券 B
易方达 安心 回
报债 券 A
易方达 安心 回
报债 券 B
期末可
供分配
基金份
额利润
0.2510 0.2360 0.0621 0.0540 0.0412 0.0359
期末基
金资产
净值
1,653,203,8
37.96
1,337,050,35
4.39
405,928,020.
68
156,193,005.
77
283,791,941.
04
191,206,579.
12
期末基
金份额
净值
1.926 1.904 1.084 1.076 1.102 1.096
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
易方达安心回报债券A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 43.41% 2.22% 1.32% 0.02% 42.09% 2.20%
过去六 个月 66.46% 1.63% 2.65% 0.01% 63.81% 1.62%
过去一 年 77.68% 1.25% 5.25% 0.02% 72.43% 1.23%
过去三 年 97.34% 0.79% 16.50% 0.02% 80.84% 0.77%
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
98.72% 0.73% 19.56% 0.02% 79.16% 0.71%
易方达安心回报债券B 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 43.27% 2.21% 1.32% 0.02% 41.95% 2.19%
过去六 个月 66.14% 1.63% 2.65% 0.01% 63.49% 1.62%
过去一 年 76.95% 1.25% 5.25% 0.02% 71.70% 1.23%
过去三 年 95.31% 0.78% 16.50% 0.02% 78.81% 0.76%
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
96.48% 0.73% 19.56% 0.02% 76.92% 0.71%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2011 年 6 月 21 日至 2014 年 12 月 31 日）
易方达安心回报债券A
（2011 年 6 月 21 日至 2014 年 12 月 31 日）
易方达安心回报债券B
（2011 年 6 月 21 日至 2014 年 12 月 31 日） 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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注： 自 基金 合同 生效 至报 告期末 ，A 类 基金 份额 净 值增长 率 为 98.72% ，B 类 基金份 额净 值增 长
率为 96.48% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 19.56% 。
3.2.3 自基金合同生效以 来 基金每年净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准历年 收益 率对 比 图
易方达安心回报债券A
易方达安心回报债券B 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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注：本 基金 合同 生效 日 为 2011 年 6 月 21 日， 合同 生效当 年期 间的 相关 数据 和指标 按实 际存 续
期计算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、易 方达 安心 回报 债券 A
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 年 - - - - -
2013 年 0.350 7,215,974.70 1,572,197.27 8,788,171.97 -
2012 年 - - - - -
合计 0.350 7,215,974.70 1,572,197.27 8,788,171.97 -
2、易 方达 安心 回报 债券 B
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 年 - - - - -
2013 年 0.350 6,038,202.96 2,281,179.21 8,319,382.17 -
2012 年 - - - - -
合计 0.350 6,038,202.96 2,281,179.21 8,319,382.17 - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 本 基金 管理人 于 2001 年 4 月 17 日成立 ， 注 册资 本
1.2 亿 元， 旗下 设有 北京、 广州、 上海 、 南 京、 成都 分公司 和香 港子 公司 、 资 产管理 子公 司。 本基 金
管理人 秉承“ 取 信于 市场 ， 取信于 社会” 的 宗旨 ， 坚 持“ 在诚 信规 范的 前提 下， 通 过专业 化运 作和 团队
合作实 现持 续稳 健增 长” 的 经营理 念， 以严 格的管 理、 规范的 运作 和良 好的 投资 业绩， 赢得 市场 认可。
2004 年 10 月，本 基金 管 理人取 得全 国社 会保 障基 金投资 管理 人资 格；2005 年 8 月， 获得 企业 年金
基金投 资管 理人 资格 ；2007 年 12 月， 获得 合格 境内 机构投 资者 （QDII ）资格 ；2008 年 2 月， 获得
从事特 定客 户资 产管 理业 务资格 。截 至 2014 年 12 月 31 日， 本基 金管 理人 旗 下共管 理 59 只 开放 式
基金、1 只封闭式基金和 多个全国社保基金资产组 合、企业年金及特定客户 资产管理业务，资产 管
理总规 模 达 4300 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张清华
本基金 的基 金
经理、 易方 达
裕丰回 报债 券
型证券 投资 基
金的基 金经 理
2013-12-2
3
- 8 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任 晨 星 资 讯 （ 深
圳 ） 有 限 公 司 数 量 分 析 师 ， 中 信
证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 员 、 易 方
达基金 管理 有限 公司 投资 经理。
钟鸣远
本基金 的基 金
经理、 易方 达
岁丰添 利债 券
型证券 投资 基
金的基 金经 理
（自 2010 年
11 月 9 日至
2014 年 1 月 17
日） 、 易 方达 增
强回报 债券 型
证券投 资基 金
的基金 经理
（自 2008 年 3
2011-06-21 2014-01-18 14 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任 国 家 开 发 银 行
深 圳 分 行 资 金 计 划 部 职 员 ， 联 合
证 券 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 部 投
资 经 理 ， 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限
公 司 固 定 收 益 部 研 究 员 ， 新 华 资
产 管 理 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 部
高 级 投 资 经 理 ， 易 方 达 基 金 管 理
有 限 公 司 固 定 收 益 部 经 理 、 固 定
收 益 部 总 经 理 助 理 、 固 定 收 益 部
副 总 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 、
固 定 收 益 总 部 总 经 理 、 固 定 收 益
投资部 总经 理。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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月 19 日至
2014 年 1 月 17
日） 、 易 方达 裕
丰回报 债券 型
证券投 资基 金
的基金 经理
（自 2013 年 8
月 23 日至
2014 年 1 月 17
日）
注：1. 此处 的“ 离 任日 期” 为 公告确 定的 解聘 日期 ， 钟 鸣远的“ 任 职日 期” 为 基金 合同生 效之 日， 张
清华的“ 任 职日 期” 为 公告 确定的 聘任 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控 制方法
公司根 据 《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等 法规 制定 了 《 公平交 易制 度》 ， 内
容主要包括公平交易的适 用范围、公平交易的原则 和内容、公平交易的实现 措施和交易执行程序、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、
二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评估等各个环节。公 平交易的原则包括：集中 交易原则、机制公平原则 、公平协调原则、及时
评估反 馈原 则。
公平交易的实现措施和执 行程 序主要包括：通过建 立规范的投资决策机制、 共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员 提供公平的投资机会；投 资人员应公平对待其管理 的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一 证券的同日同向交易价差 ；建立集中交易制度，交 易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执 行条件的同向指令，系统 将自动启用公平交易功能 ，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执 行；根据交易所场内竞价 交易和非公开竞价交易的 不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机 制，通过系统与人工控制 相结合的方式，力求确保 所有投资组合在交易机易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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会上得到公平、合理对待 ；建 立事中和事后的同向 交易、异常交易监控分析 机制，对于发现的异常
问题要 求投 资组 合经 理解 释说明 。
公司严格按照法律法规的 要求禁止旗下管理的不同 投资组合之间各种可能导 致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。 对于旗下投资组合之间（ 纯被动指数组合和量化投 资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要 而进行的反向交易，投资 人员须提供充分的投资决 策依据，并经审核确认
方可执 行。
公司通过定期或不定期的 公平交易效果评估报告机 制，并借助相关技术系统 ，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公 平交易执行状况，持续督 促公平交易制度的落实执 行，并 不断在实践中检
验和完 善公 平交 易制 度。
4.3.2 公平交易制度的执 行情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司投资风险管理部与监 察部合作，利用统计分析 的方法和工具，按照不同 的时间窗口（包括
当日内 、3 日内、5 日 内） ， 对我 司旗 下所 有投 资组 合 2014 年 度的 同向 交易 价 差情况 进行 了分 析， 包
括旗下各大类资产组合之 间（即公募、社保、年金 、专户四大类业务之间） 的同向交易价差、各组
合与其他所有组合之间的 同向交易价差、以及旗下 任意两个组合之间的同向 交易价差。根据对样本
个数、 平均 溢价 率是 否 为 0 的 T 检验 显 著 程度 、平 均溢价 率以 及溢 价率 分布 概率、 同向 交易 价差 对
投资组 合的 业绩 影响 等因 素的综 合分 析， 未发 现旗 下投资 组合 之间 存在 不公 平交易 现象 。
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告期内，本公司旗下 所有投资组合参与的交易 所公开竞价交易中，同日 反向交易成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的交 易共 有 13 次 ， 其 中 12 次为 旗下 指数基 金因 投资 策 略
需要而 和其 他组 合发 生反 向交易, 1 次为 不同 基金 经 理管理 的非 指数 基金 间因 投资策 略不 同而 发生 的
反向交 易， 该次 交易 基金 经理已 提供 决策 依据 ，并 履行了 审批 程序 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2014 年 债券 市场 经历 了一 波较为 可观 的牛 市行 情， 中债财 富总 指数 全年 上涨 11.23% 。首 先是 ，
经济疲弱、低通胀压力贯 穿全年。其次，国务院将 降低社会融资成本作为一 项重要工作，央行态度
和行为 较 2013 年下 半年 发 生了根 本性 变化。 最后 ， 非 标业务 在监 管和 银行 风险 偏好下 降的 双重 影响
下大幅 萎缩 。
2014 年上 半年 经济 总体 保 持弱势 格局 。 一 季度 宏观 经济在 去年 四季 度的 基础 上继续 走弱 ， 尤 其易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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是 1-2 月份 经济 下滑 的幅 度超出 了市 场的 预期 。 虽 然经济 在 3 月份 稳增 长措 施出台 后小 幅反 弹 ， 但 4
月份又 重新 减速 。经 过政 府一系 列微 刺激 措施 后， 经济从 5 月份 开始 又有 所 企稳。 市场 方面 ，受 益
于疲弱的经济增长、宽松 的资金面及定向宽松的货 币政策，债券市场收益率 高位回落。从品种看，
利率债及交易所高收益债 在上半年有所反复，涨跌 震荡较大，但总体收益率 仍下行较多，而城投债
收益率 上半 年基 本保 持单 边下行 的态 势， 收益 下行 幅度也 较大 。
2014 年 下半年 债券 市场 波 动加大 。先 是三 季度 初公 布的 6 月社 融数 据增 长幅 度较大 ，M2 同比
增速 14.7% ，远 超市 场预 期和 13% 的 目标 值。 市场 对三季 度经 济平 稳回 升的 预期以 及对 央行 货币 政
策转向 的担 忧因 此有 所加 剧，叠 加 7 月 份资 金季 节 性紧张 、IPO 重启 等因 素 使得债 券收 益率 从 6 月
份低点 迅速 反弹 ，收 益率 曲线陡 峭化 上行 30bp 以上 。之后 7、8 月份 金融 、经 济数据 异常 走低 ， 经
济持续 走弱 ，央 行先 后通 过下调 公开 市场 回购 利率 、SLF 投放基础货 币、 降 息等价 格和 数量 手段 并
用的方 式释 放宽 松信 号， 债券收 益率 快速 下行 。 但 进入 12 月 份市 场情 绪迅 速 逆转 ， 收 益 率快 速掉 头
向上。 首先 在年 末季 节性 因素叠 加天 量新 股双 重影 响下资 金面 异常 紧张 ， 回 购利率 显著 抬升 。 其 次，
股票市场在降息后的惊人 表现导致资金持续流出债 券市场。最后，中证登公 布了企业债质押新规，
大幅提 高了 入库 标准， 机 构去杠 杆集 中抛 售进 一步 推高了 债券 收益 率。 信 用 利差 在 12 月份 收益 率上
行过程 中迅 速扩 大。
上半年，我们基于对经济 增长疲弱、资金面宽松的 总体判断，保持了较高的 城投债仓位，获得
了较好 的持 有期 收益 ， 并根 据市场 情况 参与 了利 率债 的波段 操作 机会 ， 也给 组合 带来一 定的 正收 益 。
本着谨慎操作的思路，组 合未参与交易所高收益债 的操 作，降低了信用风险 敞口，也避免了高收益
债大幅震荡带来的净值波 动。下半年，基金一直保 持了相对偏高的信用债尤 其是城投债仓位，拥有
较高的 静态 收益 的同 时也 获得了 收益 下行 利差 收窄 带来的 资本 利得 收益 。12 月份债 券市 场反 转时 信
用债仓位和久期已经有所 降低，虽然市场波动较大 ，组合净值也出现一定调 整，但幅度不大。权益
方面，三季度初本基金就 保持了相对偏高的股票和 转债仓位，随着市场风险 偏好的提升本基金进一
步增加了权益仓位，并对 超涨超跌个券进行了波段 操作。整体看虽然下半年 本基金规模变动大增加
了操作难度，但组合较好 把握了市场风格切换带 来 的投资机会，权益资产贡 献了绝大部分的净值增
长。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金 A 类基金 份额 净值 为 1.926 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 77.68% ；B
类基金 份额 净值 为 1.904 元 ， 本报 告期 份额 净值 增长 率 为 76.95% ； 同期业 绩比 较 基准收 益率 为 5.25% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2015 年， 私人 部门 内 生动力 和融 资需 求的 恢复 与否是 经济 增长 的关 键 。 目 前从工 业 、 投 资、易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 13 页共 37 页
价格等各项数据指向看， 经济总体依然疲弱，下行 压力依然较大。对债券市 场而言，首先，政策手
段的不 确定 性在 上升 。 货 币政策 方面 ，2014 年 央行 经过各 种量 、 价 手段 的引 导显著 降低 了债 券市 场
收益率，但在社会融资中 占绝对比重的贷款利率却 未见明显下行，尤其是降 息催生了股票市场的快
速上涨并吸引了大量资金 ，对解决实体经济融资难 、融资贵问题的效果可能 需要更长时间的观察。
虽然目 前经 济和 物价 状况 不支持 紧货 币的 政策 ， 但央 行作出 像 2014 年那 样主 导 引导货 币市 场利 率下
行举动的难度在加大，货 币政策是否从宽货币转向 宽信用仍需要观察。财政 政策方面，虽然财政支
出总量上可能较难超预期 ，但投放节奏的调整可能 在短期内影响经济运行、 市场预期 及债券市场的
表现。其次，经济运行的 不确定性在加大。自去年 四季度各项政策出台后， 房地产销售有了较为明
显的改善，后续各项政策 是否继续松绑及未来销量 能否持续，能否有效传导 至房地产投资仍具有较
大的不确定性。此外经济 本身过剩产能的去化和新 兴产业的转型升级对经济 运行此消彼长的影响仍
难见分晓。最后，新股发 行节奏的加快使得资金整 体的波动在加大。未来新 股发行提速较为确定，
但数量 和节 奏仍 无法 预期 ， 对资 金面 的影 响将 持续 存在。 对权 益市 场而 言，2015 年 是全 面深 化改 革
的关键之年，有效把握主 题投资机会对提升业绩至 关重要，但防范企业盈利 恶化和债务引发信用事
件的风 险同 样需 要关 注。
基于以上考虑，未来本基 金在杠杆和久期上都不会 进行极端配置，保持相对 中性的水平以便于
在形势进一步明朗后进行 进一步操作。持仓信用债 以资质较好的城投债和中 高等级产业债为主，降
低基金的信用风险暴露， 获取相对确定的持有期回 报。利率债和权益把握好 波段操作的机会。同时
保持较高的组合流动性， 在经济和政策动向发生变 化时根据市场情况及时调 仓，力争以较为理想的
投资业 绩回 报基 金持 有人 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基 金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 签署服务协议，由其按约 定提供银行间同业
市场交 易的 债券 品种 的估 值数据 。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 14 页共 37 页
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
易方达 安心 回报 债 券 A ： 本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
易方达 安心 回报 债 券 B ： 本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达安心回报债 券型证券投资基金的托管 过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其 他法律法规和基金合同的 有关规定，不存在任何损 害基金份额持有人利益
的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内，易方达安心 回报债券型证券投资基金 的管理人——易方达基金 管理有限公司在易
方达安心回报债券型证券 投资基金的投资运作、基 金资产净值计算、基金份 额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额 持有人利益的行为，在各 重要方面的运作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，易 方达 安心 回报债 券型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 托 管 人 依 法 对 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 易 方 达 安 心 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2014 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6
审计报告
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 审计 了 2014 年 12 月 31 日 的资 产负 债表、2014 年度
的利润 表、 所有 者权 益( 基 金净值) 变动 表和 财务 报表 附注， 并出 具了 标准 无保 留意见 的审 计报 告。 投
资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达安 心回 报债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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资 产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 4,449,085.47 2,730,281.16
结算备 付金 80,757,468.49 8,459,441.52
存出保 证金 521,336.76 334,293.88
交易性 金融 资产 5,505,772,326.94 833,210,037.84
其中： 股票 投资 574,413,710.52 42,964,423.67
基金投 资 - -
债券投 资 4,931,358,616.42 758,245,614.17
资产支 持证 券投 资 - 32,000,000.00
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 11,718,981.07 -
应收利 息 38,853,628.48 15,327,508.66
应收股 利 - -
应收申 购款 98,609,327.30 169,053.39
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 5,740,682,154.51 860,230,616.45
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 2,625,248,112.82 293,464,442.15
应付证 券清 算款 15,249,022.39 1,230,353.46 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 16 页共 37 页
应付赎 回款 105,375,566.81 2,164,495.92
应付管 理人 报酬 1,604,544.36 351,359.99
应付托 管费 458,441.26 100,388.58
应付销 售服 务费 406,913.76 60,348.65
应付交 易费 用 827,575.31 192,075.15
应交税 费 126,944.80 126,944.80
应付利 息 729,236.18 34,970.76
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 401,604.47 384,210.54
负债合计 2,750,427,962.16 298,109,590.00
所有者权益：
实收基 金 1,560,261,654.29 519,417,674.34
未分配 利润 1,429,992,538.06 42,703,352.11
所有者权益合计 2,990,254,192.35 562,121,026.45
负债和所有者权益总 计 5,740,682,154.51 860,230,616.45
注： 报告 截止 日 2014 年 12 月 31 日， A 类 基金 份额 净值 1.926 元， B 类基 金份 额净 值 1.904 元；
基金份 额总 额 1,560,261,654.29 份 ，下 属分 级基 金的 份额总 额分 别为 ：A 类 基 金份额 总额
858,209,154.94 份，B 类 基 金份额 总 额 702,052,499.35 份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达安 心回 报债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
一、收入 1,092,694,412.54 21,999,920.24
1. 利息 收入 56,432,539.45 45,884,945.83
其中： 存款 利息 收入 577,690.70 1,314,976.66 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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债券利 息收 入 54,924,755.39 42,634,595.39
资产支 持证 券利 息收 入 855,016.17 1,774,600.31
买入返 售金 融资 产收 入 75,077.19 160,773.47
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 210,098,433.92 13,228,165.78
其中： 股票 投资 收益 42,413,119.95 12,957,766.28
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 167,599,200.20 339,155.19
资产支 持证 券投 资收 益 -639,874.90 -1,067,846.58
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 725,988.67 999,090.89
3. 公允价值变动收益（损失以“-” 号填
列）
817,296,533.13 -39,337,399.47
4. 汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5. 其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 8,866,906.04 2,224,208.10
减：二、费用 51,643,291.07 27,258,095.07
1 ．管 理人 报酬 6,798,804.51 5,659,827.75
2 ．托 管费 1,942,515.54 1,617,093.71
3 ．销 售服 务费 1,492,745.32 1,263,045.07
4 ．交 易费 用 2,322,256.87 2,148,422.29
5 ．利 息支 出 38,638,305.54 16,090,656.63
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 38,638,305.54 16,090,656.63
6 ．其 他费 用 448,663.29 479,049.62
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 1,041,051,121.47 -5,258,174.83
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 1,041,051,121.47 -5,258,174.83
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达安 心回 报债券 型证 券投 资基 金 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
519,417,674.34 42,703,352.11 562,121,026.45
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 1,041,051,121.47 1,041,051,121.47
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
1,040,843,979.95 346,238,064.48 1,387,082,044.43
其中：1.基 金申 购款 3,184,865,099.31 1,293,054,902.08 4,477,920,001.39
2.基金 赎回 款 -2,144,021,119.36 -946,816,837.60 -3,090,837,956.96
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,560,261,654.29 1,429,992,538.06 2,990,254,192.35
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
431,924,197.97 43,074,322.19 474,998,520.16
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
- -5,258,174.83 -5,258,174.83 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 19 页共 37 页
期利润 ）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
87,493,476.37 21,994,758.89 109,488,235.26
其中：1.基 金申 购款 1,361,277,622.04 159,504,069.41 1,520,781,691.45
2.基金 赎回 款 -1,273,784,145.67 -137,509,310.52 -1,411,293,456.19
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -17,107,554.14 -17,107,554.14
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
519,417,674.34 42,703,352.11 562,121,026.45
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 叶俊 英，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易 方 达 安 心 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简
称“ 中 国证 监会”) 证监 许可[2011]665 号 《关 于核 准易 方达安 心回 报债 券型 证券 投资基 金募 集的 批复 》
核准，由易方达基金管理 有限公司依照《中华人民 共和国证券投资基金法》 和《易方达安心回报债
券型证 券投 资基 金基 金合 同》 公开募 集 。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 易方 达安 心 回报债 券型 证券 投资 基
金基金 合同 》 于 2011 年 6 月 21 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 1,790,229,532.54 份
基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 786,926.23 份 基 金份额 。本 基金 为契 约型 开放式 基 金 ，存 续期 限
不定 。 本 基金 的基 金管 理人 为易方 达基 金管 理有 限公 司， 注册 登记 机构 为易 方达 基金管 理有 限公 司 ，
基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
7.4.2 会计报表的编制基 础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则— 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下合称“ 企业会计准则” ）编制，同时， 对于在具体 会易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中 国证 监会 制 定的 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 、 《 关于 证券 投
资基金执 行< 企业会 计准 则> 估值 业务及 份额净 值计 价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露内 容与 格式 准则 》第 2 号 《年 度报 告的 内 容与格 式》 、 《证 券投 资
基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模
板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/ 新会 计准 则
2014 年 1 至 3 月 ，财 政部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计 量》 和《企 业会 计准
则第 30 号—— 财务 报表 列 报》等 7 项会 计准 则； 上 述 7 项会 计准 则均自 2014 年 7 月 1 日起 施行 。
2014 年 6 月 ，财 政部 修订 了《企 业会 计准 则第 37 号—— 金 融工 具列 报》 ，在 2014 年年 度及 以后 期
间的财 务报 告中 施行 。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革过程中因非 流通股股东向流通股股东 支付对价而发生的股权转 让，暂免征收印花
税。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证券 投资基金）管理人运用基 金买卖股票、债券
的差价 收入 ，免 征营 业税 。
证券投资基金从证券市场 中取得的收入，包括买卖 股票、债券的差价收入， 股权的股息、红利易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 企业 所得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为 20% 。
基金取得的股票的股息、 红利收入、债券的利息收 入及储蓄利息收入，由上 市公司、债券发行
企业及金融机构在向基金 派发股息、红利收入、债 券的利息收入及储蓄利息 收入时代扣代缴个人所
得税。 基金 从上 市公 司分 配取得 的股 息红 利所 得， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月） 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年 （含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年的 ，减 按 25% 计 入应 纳税所 得额 。
股权分置改革中非流通股 股东通过对价方式向流通 股股东支付的股份、现金 等收入，暂免征收
流通股 股东 应缴 纳的 个人 所得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称“ 中国 工商 银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称“ 粤财 信托” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 6,798,804.51 5,659,827.75
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,385,074.53 948,507.95
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.70% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,942,515.54 1,617,093.71
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇 法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
7.4.8.2.3 销售服务费 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 23 页共 37 页
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 安心 回报 债 券 A 易方达 安心 回报 债 券 B 合计
易方达 基金 管理 有限
公司
- 484,153.23 484,153.23
中国工 商银 行 - 346,535.68 346,535.68
广发证 券 - 7,042.57 7,042.57
合计 - 837,731.48 837,731.48
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 安心 回报 债券A 易方达 安心 回报 债券B 合计
易方达 基金 管理 有限
公司
- 702,188.48 702,188.48
中国工 商银 行 - 337,345.58 337,345.58
广发证 券 - 2,143.57 2,143.57
合计 - 1,041,677.63 1,041,677.63
注：本 基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，B 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 B 类基 金资 产净 值的 0.40% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年 天数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务费 划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性划 出，由 注册 登记 机构 代
收， 注 册登 记机 构收 到后 按相关 合同 规定 支付 给基 金销售 机构 等。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 等,支付
日期顺 延。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
单位： 人民 币元
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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联方名 称
中国工 商银
行
10,081,717.12 - - - 67,500,000.00 90,399.88
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工 商银
行
90,033,287.67
20,222,801.
37
0.00 0.00
299,590,000.0
0
36,623.49
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
易方达 安心 回报 债 券 A
无。
易方达 安心 回报 债 券 B
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2014 年 12 月 31 日 上年度 末 2013 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
广发期 货有 限公
司
10,000,450.00 1.42% 10,000,450.00 6.89%
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金相 关的费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。 广发 期货 有限公 司是 基金 管理 人股 东广发 证券 控制 的机 构。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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中国工 商银 行 4,449,085.47 130,797.46 2,730,281.16 105,355.49
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 或约 定
利率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 1480293 14 徐 高铁 债 分销 200,000 20,000,000.00
广发证 券 1480348
14 临 桂新 区
债
分销 100,000 10,000,000.00
广发证 券 1480360 14 赤 城投 债 分销 200,000 20,000,000.00
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 1380038 13 蓉 兴债 分销 200,000 20,000,000.00
广发证 券 1380152 13 烟 开发 债 分销 200,000 20,000,000.00
广发证 券 112177 13 围 海债 分销 45,000 4,500,000.00
广发证 券 041359046
13 晋 交投
CP001
分销 500,000 49,950,000.00
中国工 商银
行
1382312
13 中 铁建
MTN1
分销 300,000 30,000,000.00
广发证 券 041363011
13 万华
CP001
分销 200,000 20,000,000.00
中国工 商银
行
011318005
13 铁 物资
SCP005
分销 300,000 30,000,000.00
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.9 期末（2014 年12 月31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开 盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
002009 天奇股 份 2014-10-20 重大事 项 16.30 2015-01-28 17.93 851,728
10,257,205.5
0
13,883,166.4
0
-
002331 皖通科 技 2014-11-10 重大事 项 15.42 2015-03-25 16.96 455,856 6,545,406.80 7,029,299.52 -
002396 星网锐 捷 2014-10-20 重大事 项 27.31 2015-02-09 30.04 60,094 1,626,696.24 1,641,167.14 -
002509 天广消 防 2014-08-19 重大事 项 14.95 - - 642,225 7,037,007.35 9,601,263.75 -
600580 卧龙电 气 2014-12-08 重大事 项 10.25 2015-01-14 11.12 919,160 8,137,807.91 9,421,390.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 425,648,521.52 元， 是以 如下 债券 作为 质押：
金额单 位 ： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
1480479
14 新 密财 源
债
2015-01-05 103.94 300,000 31,182,000.00
1480529 14 鹰 投债 2015-01-05 99.48 300,000 29,844,000.00
1480548 14 鹿 城债 2015-01-05 97.08 150,000 14,562,000.00
1480562
14 连 云交 通
债
2015-01-05 96.70 500,000 48,350,000.00
1280431
12 六 盘水 开
投债
2015-01-06 102.19 300,000 30,657,000.00
1480333 14 遵 国投 债 2015-01-06 103.59 400,000 41,436,000.00
1480496 14 兰 国投 债 2015-01-06 101.06 200,000 20,212,000.00
1480500
14 江 苏望 涛
债
2015-01-06 101.32 200,000 20,264,000.00
1380228 13 东 丽债 2015-01-07 99.86 500,000 49,930,000.00
1380122 13 余 创债 2015-01-12 102.14 44,000 4,494,160.00
1480480 14 揭 城投 债 2015-01-12 101.11 300,000 30,333,000.00
1480570 14 融 国投 债 2015-01-12 97.79 300,000 29,337,000.00
140218 14 国开 18 2015-01-15 100.07 980,000 98,068,600.00
合计
4,474,000 448,669,760.00
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 27 页共 37 页
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 2,199,599,591.30 元 ，于 2015 年 1 月 5 日（先 后） 到期 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期
内持有 的证 券交 易所 交易 的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比
例折算 为标 准券 后， 不低 于债券 回购 交易 的余 额。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 4,858,605,926.33 元， 属 于第 二层 次的余 额 为 647,166,400.61 元， 无 属于 第三 层次
的余额(2013 年 12 月 31 日 ：第一 层 次 450,352,037.84 元， 第二 层次 382,858,000.00 元 ，无 属于 第三
层次的 余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日 期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 574,413,710.52 10.01
其中： 股票 574,413,710.52 10.01
2 固定收 益投 资 4,931,358,616.42 85.90
其中： 债券 4,931,358,616.42 85.90
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 85,206,553.96 1.48
7 其他各 项资 产 149,703,273.61 2.61
8 合计 5,740,682,154.51 100.00
8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 259,383,028.65 8.67 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 29 页共 37 页
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
103,510,464.70 3.46
E 建筑业 29,462,420.54 0.99
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
7,029,299.52 0.24
J 金融业
174,985,337.11 5.85
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
43,160.00 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 574,413,710.52 19.21
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例 （ ％）
1 600109 国金证 券 8,842,109 174,985,337.11 5.85
2 000669 金鸿能 源 3,526,762 103,510,464.70 3.46
3 002510 天汽模 6,579,682 57,966,998.42 1.94
4 002318 久立特 材 1,701,294 50,834,664.72 1.70
5 600820 隧道股 份 3,566,879 29,462,420.54 0.99
6 603766 隆鑫通 用 1,763,632 23,703,214.08 0.79
7 601989 中国重 工 2,512,295 23,138,236.95 0.77
8 600558 大西洋 1,298,755 18,650,121.80 0.62
9 002179 中航光 电 632,647 14,854,551.56 0.50
10 300203 聚光科 技 755,956 14,499,236.08 0.48
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 www.efunds.com.cn 网站的易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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年度报 告正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600109 国金证 券 245,434,505.22 43.66
2 601989 中国重 工 106,463,591.91 18.94
3 002510 天汽模 101,301,703.11 18.02
4 600820 隧道股 份 87,907,652.70 15.64
5 000669 金鸿能 源 81,523,122.85 14.50
6 600674 川投能 源 59,957,058.39 10.67
7 002318 久立特 材 49,774,391.43 8.85
8 002065 东华软 件 33,433,627.51 5.95
9 002185 华天科 技 26,073,692.79 4.64
10 603766 隆鑫通 用 24,798,921.87 4.41
11 300203 聚光科 技 23,203,648.33 4.13
12 002101 广东鸿 图 20,951,502.02 3.73
13 600558 大西洋 18,063,720.02 3.21
14 002366 丹甫股 份 17,185,856.75 3.06
15 000099 中信海 直 15,965,288.80 2.84
16 600580 卧龙电 气 15,647,566.90 2.78
17 002019 亿帆鑫 富 15,369,136.05 2.73
18 002179 中航光 电 14,993,652.24 2.67
19 002497 雅化集 团 13,547,804.96 2.41
20 300265 通光线 缆 13,038,904.24 2.32
21 000887 中鼎股 份 12,279,910.18 2.18
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601989 中国重 工 120,361,322.70 21.41
2 600109 国金证 券 66,603,185.97 11.85
3 600820 隧道股 份 64,607,719.24 11.49
4 600674 川投能 源 62,887,555.56 11.19 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 31 页共 37 页
5 002065 东华软 件 32,744,656.54 5.83
6 002510 天汽模 27,408,601.54 4.88
7 002185 华天科 技 23,991,623.01 4.27
8 002101 广东鸿 图 22,419,186.94 3.99
9 000099 中信海 直 19,202,924.40 3.42
10 000887 中鼎股 份 12,590,892.29 2.24
11 002497 雅化集 团 12,123,147.36 2.16
12 600872 中炬高 新 12,067,801.85 2.15
13 300265 通光线 缆 11,681,153.00 2.08
14 002651 利君股 份 10,605,894.84 1.89
15 002019 亿帆鑫 富 10,341,135.67 1.84
16 002030 达安基 因 9,865,734.46 1.76
17 002215 诺 普 信 9,820,695.11 1.75
18 002541 鸿路钢 构 9,794,829.67 1.74
19 002191 劲嘉股 份 9,777,010.06 1.74
20 600416 湘电股 份 9,507,185.38 1.69
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 1,262,018,095.02
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 792,595,577.72
注：“ 买入 股票 成本” 或“ 卖 出股票 收入” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 120,084,000.00 4.02
其中： 政策 性金 融债 120,084,000.00 4.02
4 企业债 券 1,227,724,259.96 41.06
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 39,406,000.00 1.32 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 32 页共 37 页
7 可转债 3,544,144,356.46 118.52
8 其他 - -
9 合计 4,931,358,616.42 164.91
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （ ％ ）
1 113001 中行转 债 5,311,610 831,745,009.90 27.82
2 113005 平安转 债 2,233,050 402,886,881.00 13.47
3 110018 国电转 债 1,860,170 383,474,045.50 12.82
4 110015 石化转 债 2,109,100 284,559,772.00 9.52
5 127002 徐工转 债 1,143,029 204,380,443.37 6.83
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的 前十 名证券的发行主体本 期没 有出现被监管部门立 案调 查， 或在报告编制日 前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
8.12.2 本基金投资的 前十 名股票没有超出基金 合同 规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
521,336.76
2 应收证 券清 算款
11,718,981.07 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 33 页共 37 页
3 应收股 利
-
4 应收利 息
38,853,628.48
5 应收申 购款
98,609,327.30
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
149,703,273.61
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例 （ ％ ）
1 113001 中行转 债 831,745,009.90 27.82
2 113005 平安转 债 402,886,881.00 13.47
3 110018 国电转 债 383,474,045.50 12.82
4 110015 石化转 债 284,559,772.00 9.52
5 127002 徐工转 债 204,380,443.37 6.83
6 110020 南山转 债 191,491,868.20 6.40
7 110017 中海转 债 178,247,529.60 5.96
8 110011 歌华转 债 154,973,153.70 5.18
9 128005 齐翔转 债 136,891,146.39 4.58
10 110023 民生转 债 122,833,537.20 4.11
11 113006 深燃转 债 62,292,144.60 2.08
12 128006 长青转 债 24,545,020.06 0.82
13 125089 深机转 债 21,037,287.93 0.70
14 128002 东华转 债 8,482,799.28 0.28
15 110012 海运转 债 5,015,908.80 0.17
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信 息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 34 页共 37 页
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
易方达 安心 回报
债券 A
31,062 27,628.91 140,265,053.97 16.34% 717,944,100.97 83.66%
易方达 安心 回报
债券 B
23,990 29,264.38 158,072,317.20 22.52% 543,980,182.15 77.48%
合计
55,052 28,341.60 298,337,371.17 19.12%
1,261,924,283.
12
80.88%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
易方达 安心 回报 债 券 A 132,319.90 0.0154%
易方达 安心 回报 债 券 B 137,573.43 0.0196%
合计 269,893.33 0.0173%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
易方达 安心 回报 债 券 A 0
易方达 安心 回报 债 券 B 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
易方达 安心 回报 债 券 A 0
易方达 安心 回报 债 券 B 0
合计 0
§10
开放式基金份额变 动
单位： 份
项目 易方达 安心 回报 债 券 A 易方达 安心 回报 债 券 B
基金合 同生 效日 （2011 年 6 月 21
日）基 金份 额总 额
476,546,478.86 1,313,683,053.68
本报告 期期 初基 金份 额总 额 374,308,442.54 145,109,231.80 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 35 页共 37 页
本报告 期 基 金总 申购 份额 1,750,993,746.55 1,433,871,352.76
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,267,093,034.15 876,928,085.21
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 858,209,154.94 702,052,499.35
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 本基 金管 理人 未发生 重大 人事 变动 。
本报告 期内，因中国 工商银行股 份有限公司（ 以下简称“ 中国工商 银行” ）工作需要 ，周月秋 同
志不再担任资产托管部总 经理。在新任资产托管部 总经理李勇同志完成证券 投资基金行业高级管理
人员任职资格备案手续前 ，由副总经理王立波同志 代为行使中国工商银行资 产托管部总经理部分业
务授权 职责 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连续 4 年聘 请安 永华 明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 提供 审计 服
务，本 报告 年度 的审 计费 用为 80,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
佣金
占当期 佣
金总量 的易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 36 页共 37 页
额的比 例 比例
长城证 券 1 - - - - -
长江证 券 2 304,097,462.28 21.20% 276,850.30 21.20% -
国信证 券 1 - - - - -
华泰证 券 2 647,752,259.44 45.16% 589,714.38 45.16% -
申银万 国 1 478,048,027.71 33.33% 435,212.14 33.33% -
银河证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 4,399,554.72 0.31% 4,005.29 0.31% -
中信建 投 1 - - - - -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无新增 交易 单元 ，减 少中 信建投 证券 股份 有限 公司 一个交 易单 元。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
长城证 券 - - - - - -
长江证 券
484,011,282.
88
8.78%
12,911,94
3,000.00
15.23% - -
国信证 券
1,626,223,43
1.02
29.50% - - - - 易方达安心回报债券型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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华泰证 券
580,156,995.
05
10.52%
8,984,433
,000.00
10.59% - -
申银万 国
2,602,126,88
0.88
47.20%
62,149,70
0,000.00
73.29% - -
银河证 券 - - - - - -
中投证 券
16,206,742.8
0
0.29%
753,600,0
00.00
0.89% - -
中信建 投
203,797,139.
89
3.70% - - - -
易方达基金管理有限 公司
二〇一五年三月二十 七日
