易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
易方达亚洲精选股票型证券投资基金
2014 年 年 度报 告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
送 出日 期： 二 〇一 五年三 月二 十七日
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务资料已经审 计。 普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙） 为本基金出具了标
准无保 留意 见的 审计 报告 ，请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 亚洲 精选 股票 （QDII ）
基金主 代码 118001
交易代 码 118001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 1 月 21 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 315,600,999.47 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金主 要 投资 于亚 洲 企业 ， 追求 在 有效 控制 风险的 前 提下 ， 实现 基金
资产的 持续 、稳 健增 值。
投资策 略
本 基 金将 基 于对 全球 及 亚洲 宏 观经 济 ，各 类资 产的风 险 与收 益 水平 的综
合 分 析与 判 断在 不同 区 域和 行 业间 进 行积 极的 资产配 置 。在 构 建投 资组
合 方 面， 本 基金 坚持 价 值投 资 的理 念 ，以 自下 而上的 基 本面 分 析、 深入
的 公 司研 究 、对 股票 价 值的 评 估作 为 股票 投资 的根本 依 据， 辅 以自 上而
下的宏观经济 分析、国 别/ 地区因素分析 、行业分 析 ，争取获得超 越比较
基 准 的回 报 。固 定收 益 品种 与 货币 市 场工 具的 投资将 主 要用 于 回避 投资
风 险 、取 得 稳定 回报 ， 同时 ， 保持 必 要的 灵活 性，及 时 把握 重 大的 投资
机会。
业绩比 较基 准 MSCI AC 亚 洲除 日本 指数
风险收 益特 征
本 基 金为 股 票型 基金 ， 理论 上 其风 险 和收 益高 于货币 市 场基 金 、债 券基
金 和 混合 型 基金 。一 方 面， 本 基金 投 资于 境外 市场， 承 担了 汇 率风 险、
国 家 风险 、 新兴 市场 风 险等 境 外投 资 面临 的特 殊风险 ； 另一 方 面， 本基
金 对 亚 洲 主 要 国 家/ 地区进行分散投资，基金整体风险低于对单一国家/
地区投 资的 风险 。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 蒋松云
联系电 话 020-38797888 010-66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-38799488 010-66105798
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 无
Standard Chartered Bank (Hong Kong)
Limited
中文 无 渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司
注册地 址 无
香港中环德辅道中四至四 A 号渣打
银行大 厦 32 楼
办公地 址 无
香 港 九 龙 观 塘 光 观 塘 路 三 百 八 十 八
号渣打 中 心 15 楼
邮政编 码 无 无
2.5 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正文 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号 广州 银行 大 厦 43
楼
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 -3,530,980.03 -663,719.60 -6,534,492.50 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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本期利 润 -3,215,732.47 -9,685,793.12 13,715,237.02
加权平均基金份额本期
利润 -0.0235 -0.0924 0.1118
本期基金份额净值增长
率 -0.63% -10.26% 14.90%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年 末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额
利润 -0.2167 -0.2044 -0.1811
期末基 金资 产净 值 249,769,552.48 74,269,321.76 102,133,150.51
期末基 金份 额净 值 0.791 0.796 0.887
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 ，为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.25% 1.16% 0.94% 0.74% -1.19% 0.42%
过去六 个月 2.20% 1.00% -2.68% 0.66% 4.88% 0.34%
过去一 年 -0.63% 0.90% 4.84% 0.65% -5.47% 0.25%
过去三 年 2.46% 0.96% 21.11% 0.86% -18.65% 0.10%
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生效 起
至今
-20.90% 1.17% 4.92% 1.08% -25.82% 0.09%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
易方达 亚洲 精选 股票 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2010 年 1 月 21 日至 2014 年 12 月 31 日） 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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注：1. 本基 金的 业绩 比较 基准已 经转 换为 以人 民币 计价。
2.自基 金合 同生 效至 报告 期末， 基金 份额 净值 增长 率为-20.90% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
4.92% 。
3.2.3 自基金合同生效以 来 基金每年净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
易方达 亚洲 精选 股票 型证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准历年 收益 率对 比 图
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注：本 基金 合同 生效 日 为 2010 年 1 月 21 日， 合同 生效当 年期 间的 相关 数据 和指标 按实 际存 续
期计算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 未发 生利 润分配 。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 本 基金 管理人 于 2001 年 4 月 17 日成立 ， 注 册资 本
1.2 亿 元， 旗下 设有 北京、 广州、 上海 、 南 京、 成都 分公司 和香 港子 公司 、 资 产管理 子公 司。 本基 金
管理人 秉承 “ 取 信于 市场 ， 取信于 社会 ” 的 宗旨 ， 坚 持 “ 在诚 信规 范的 前提 下， 通 过专业 化运 作和 团队
合作实 现持 续稳 健增 长 ” 的 经营理 念， 以严 格的管 理、 规范的 运作 和良 好的 投资 业绩， 赢得 市场 认可。
2004 年 10 月， 本基 金管 理人取 得全 国社 会保 障基 金投资 管理 人资 格；2005 年 8 月 ，获 得企 业年 金
基金投 资管 理人 资格 ；2007 年 12 月 ，获 得合 格境 内 机构投 资者 （QDII ）资格 ；2008 年 2 月 ，获 得
从事特 定客 户资 产管 理业 务资格 。截 至 2014 年 12 月 31 日， 本基 金管 理人 旗 下共管 理 59 只 开放 式
基金、1 只 封闭 式基 金和 多个全 国社 保基 金资 产组 合、企 业年 金及 特定 客户 资产管 理业 务， 资产 管
理总规 模 达 4300 亿 元。
4.1.2基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张坤
本基金 的基 金
经理、 易方 达中
小盘股 票型 证
券投资 基金 的
基金经 理
2014-04-08 - 6 年
硕士研 究生 ， 曾任 易方 达基
金管理 有限 公司 研究 部行
业研究 员 、 基 金投 资部 基金
经理助 理。
Guan Yu
( 管宇)
本基金 的基 金
经理、 易方 达资
产管理 （香 港）
有限公 司基 金
经理
2012-01-01 2014-04-08 7 年
硕士研 究生 ， 曾任 道富 环球
资产管 理公 司(SSgA) 数量
分析师 ， 易方 达基 金管 理有
限公司 海外 投资 经理 、 易方
达黄金 主题 证券 投资 基金
（LOF ）的基金 经理 。
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外投资顾问为本基 金提供投资建议的主 要成 员简介
本基金 未聘 请境 外投 资顾 问。
4.3 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 基金 招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，在 控制 风险 的前提 下， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益。 在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.4 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.4.1公平交易制度和控制 方法
公司根 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法规 制定 了《 公平交 易制 度》 ，
内容主 要包 括公 平交 易的 适用范 围 、 公 平交 易的 原则 和内容 、 公平 交易 的实 现措 施和交 易执 行程 序 、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、
二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评 估等 各个 环节 。公 平交易 的原 则包 括： 集中 交易原 则、 机制 公平 原则 、公平 协调 原则 、及 时
评估反 馈原 则。
公平交 易的 实现 措施 和执 行程 序 主要 包括 ：通 过建 立规范 的投 资决 策机 制、 共享研 究资 源和 投
资品种 备选 库为 投资 人员 提供公 平的 投资 机会 ；投 资人员 应公 平对 待其 管理 的不同 投资 组合 ，控 制
其所管 理不 同组 合对 同一 证券的 同日 同向 交易 价差 ；建立 集中 交易 制度 ，交 易系统 具备 公平 交易 功
能，对 于满 足公 平交 易执 行条件 的同 向指 令， 系统 将自动 启用 公平 交易 功能 ，按照 交易 公平 的原 则
合理分 配各 投资 指令 的执 行；根 据交 易所 场内 竞价 交易和 非公 开竞 价交 易的 不同特 点分 别设 定合 理
的交易 执行 程序 和分 配机 制，通 过系 统与 人工 控制 相结合 的方 式， 力求 确保 所有投 资组 合在 交易 机
会上得 到公 平、 合理 对待 ；建 立 事中 和事 后的 同向 交易、 异常 交易 监控 分析 机制， 对于 发现 的异 常
问题要 求投 资组 合经 理解 释说明 。
公司严 格按 照法 律法 规的 要求禁 止旗 下管 理的 不同 投资组 合之 间各 种可 能导 致不公 平交 易和 利
益输送 的反 向交 易行 为。 对于旗 下投 资组 合之 间（ 纯被动 指数 组合 和量 化投 资组合 除外 ）确 因投 资
策略或 流动 性管 理等 需要 而进行 的反 向交 易， 投资 人员须 提供 充分 的投 资决 策依据 ，并 经审 核确 认
方可执 行。
公司通 过定 期或 不定 期的 公平交 易效 果评 估报 告机 制，并 借助 相关 技术 系统 ，使投 资和 交易 人易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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员能及 时了 解各 组合 的公 平交易 执行 状况 ，持 续督 促公平 交易 制度 的落 实执 行，并 不断 在实 践中 检
验和完 善公 平交 易制 度。
对于公 司旗 下基 金在 境外 的投资 交易 行为 ，公 司制 定了相 应的 投资 权限 管理 制度、 投资 备选 库
管理制 度和 集中 交易 制度 等，并 结合 境外 市场 的交 易特点 规范 交易 委托 方式 ，以尽 可能 确保 公平 对
待各投 资组 合。
4.4.2公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
4.4.3异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.5 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.5.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
今年以 来， 美国 经济 处于 持续复 苏中 ，PMI 指标 和 就业数 据总 体延 续之 前的 上升趋 势， 企业 收
入的预 期逐 步向 好。 大宗 商品方 面， 部分 商品 价格 下跌， 特别 是原 油价 格出 现了大 幅下 跌。 在这 种
情况下 ， 短 期内 全球 没有 通胀的 压力 。 从 美联 储近 期的表 态判 断， 市场 对加 息时点 的预 期逐 步推 后。
亚太市 场方 面， 资金 在上 半年出 现一 定流 入， 但 在 9 月份 又经 历了 明显 的流 出。中 国方 面， 年初 经
济出现 一定 下滑 ，二 季度 以来政 府为 了对 冲经 济下 滑，采 取了 一系 列 “ 微刺 激 ” 措施 ，包 括加 大基 建
投资 、 定 向降准 等 ， 经 济 呈现企 稳的 态势 。11 月 份 ， 央 行进 行了降 息 ， 政 府 也加快 了铁 路 等 基建 项
目的审 批速 度。 在二 者的 综合作 用下 ，经 济的 企稳 得到进 一步 的确 认。
本基金 在全 年的 股票 仓位 基本保 持稳 定， 对结 构进 行了调 整。 国别 配置 方面 ，增加 了中 国的 配
置比例 ，降 低了 其他 国家 和地区 的配 置比 例。 行业 方面， 全年 来看 增加 了医 药、环 保、 地产 等行 业
的配置 ，降 低了 消费 等行 业的配 置。 个股 方面 ，增 加了业 务模 式有 特色 、估 值水平 合理 的中 小市 值
公司的 投资 比例 。
4.5.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.791 元， 本报 告 期份额 净值 增长 率为-0.63% ， 同期 业绩 比较
基准收 益率 为 4.84% 。
4.6 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
由于多 种商 品价 格的 下跌 ，短期 内全 球没 有通 胀压 力，美 国量 化宽 松的 退出 和加息 时点 有较 大
概率推 后， 这将 有利 于全 球股票 市场 。 然 而对 美国 市场来 说， 其估 值水 平已 达到近 几年 的较 高水 平，
企业 的 ROE 也 处于 高位 ， 去年 的 IPO 活 跃度 也为 近 六年来 最高 水平 ， 在这 种 情况下 ， 更宜 寻找 美国
以外市 场的 超额 收益 机会 。中国 经济 处于 企稳 之中 ，其尾 部风 险已 经基 本消 除，香 港市 场里 中国 公易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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司的估 值从 纵向 和横 向来 看均属 于很 低的 水平 。在 这种风 险收 益背 景下 适宜 积极寻 找投 资机 会， 特
别是一 些经 营模 式有 特色 的中小 市值 公司 。
在此背 景下 ， 本基 金计 划采 取攻守 均衡 的策 略 ， 力 求以 精选行 业和 个股 为根 本来 获取超 额收 益 。
行业方 面， 选择 市场 空间 广阔、 竞争 格局 稳定 的行 业；个 股方 面， 重点 选择 长期逻 辑清 晰、 竞争 壁
垒高和 管理 优秀 的两 类企 业： 一是 经过 时间 考验 的行 业龙头 公司 ， 二是 经营 模式 有特色 的中 小公 司 。
通过分 享这 些优 秀企 业的 成长为 投资 者带 来回 报。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金 管理 人按 照企 业会 计准则 、中 国证 监会 相关 规定和 基金 合同 关于 估值 的约定 ，对 基金 所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算 的 复核 责任 。
本基金 管理 人设 有估 值委 员会， 公司 营运 总监 担任 估值委 员会 主席 ，研 究部 、固定 收益 总部 、
投资风 险管 理部 、监 察部 和核算 部指 定人 员担 任委 员。估 值委 员会 负责 组织 制定和 适时 修订 基金 估
值政策 和程 序， 指导 和监 督整个 估值 流程 。估 值委 员会成 员具 有多 年的 证券 、基金 从业 经验 ，熟 悉
相关法 律法 规， 具备 行业 研究、 风险 管理 、法 律合 规或基 金估 值运 作等 方面 的专业 胜任 能力 。基 金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金 管理 人已 与 中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 签署服 务协 议， 由其 按约 定提供 银行 间同 业
市场交 易的 债券 品种 的估 值数据 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ，本 基金 托管 人在对 易方 达亚 洲精 选股 票型证 券投 资基 金的 托管 过程中 ，严 格遵 守
《证券 投资 基金 法》 及其 他法律 法规 和基 金合 同的 有关规 定， 不存 在任 何损 害基金 份额 持有 人利 益
的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告 期内 ，易 方达 亚洲 精选股 票型 证券 投资 基金 的管理 人—— 易 方达 基金 管理有 限公 司在 易
方达亚 洲精 选股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、基 金资产 净值 计算 、基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费 用开 支等 问题 上， 不存在 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为， 在各 重要方 面的 运作 严格 按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，易 方达 亚洲 精选股 票型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管 人依 法对 易方 达基 金管理 有限 公司 编制 和披 露的易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投资 基金
2014 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6 审计报告
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 审计 了 2014 年 12 月 31 日 的 资产负 债表 、2014
年度的 利润 表、 所有 者权 益( 基金净 值) 变 动表 和财 务报 表附注 ， 并 出具 了标 准无 保 留意见 的审 计报 告。
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达亚 洲精 选股 票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 21,008,734.02 3,349,625.08
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 229,695,551.55 70,779,796.44
其中： 股票 投资 229,695,551.55 70,779,796.44
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 754,309.13 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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应收利 息 710.10 367.51
应收股 利 - 1,463.26
应收申 购款 438,004.55 8,783.68
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 251,143,000.22 74,894,345.10
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 779,660.69 285,917.92
应付管 理人 报酬 311,101.60 96,432.44
应付托 管费 72,590.37 22,500.91
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 210,095.08 220,172.07
负债合计 1,373,447.74 625,023.34
所有者权益：
实收基 金 315,600,999.47 93,348,750.25
未分配 利润 -65,831,446.99 -19,079,428.49
所有者权益合计 249,769,552.48 74,269,321.76 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 13 页共 34 页
负债和所有者权益总 计 251,143,000.22 74,894,345.10
注： 报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.791 元， 基 金份 额总 额 315,600,999.47 份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达亚 洲精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入 -15,027.10 -7,497,404.61
1.利息 收入 36,283.53 14,845.38
其中： 存款 利息 收入 36,283.53 14,845.38
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -754,809.79 1,935,665.31
其中： 股票 投资 收益 -2,247,349.91 -251,464.15
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 12,531.32 -
股利收 益 1,480,008.80 2,187,129.46
3.公允价 值变动收益（损失以 “- ” 号
填列）
315,247.56 -9,022,073.52
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） 384,354.38 -434,298.89
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 3,897.22 8,457.11
减：二、费用 3,200,705.37 2,188,388.51
1．管 理人 报酬 1,595,234.14 1,329,318.86 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2．托 管费 372,221.25 310,174.47
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 985,211.78 285,968.23
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 248,038.20 262,926.95
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
-3,215,732.47 -9,685,793.12
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -3,215,732.47 -9,685,793.12
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达亚 洲精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
93,348,750.25 -19,079,428.49 74,269,321.76
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -3,215,732.47 -3,215,732.47
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
222,252,249.22 -43,536,286.03 178,715,963.19
其中：1.基 金申 购款 255,015,613.13 -50,355,623.68 204,659,989.45
2.基金 赎回 款 -32,763,363.91 6,819,337.65 -25,944,026.26
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
- - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
315,600,999.47 -65,831,446.99 249,769,552.48
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
115,086,557.96 -12,953,407.45 102,133,150.51
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -9,685,793.12 -9,685,793.12
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-21,737,807.71 3,559,772.08 -18,178,035.63
其中：1.基 金申 购款 4,812,044.24 -693,687.05 4,118,357.19
2.基金 赎回 款 -26,549,851.95 4,253,459.13 -22,296,392.82
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
93,348,750.25 -19,079,428.49 74,269,321.76
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 叶俊 英，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
易方达 亚洲 精选 股票 型证 券投资 基金( 简称“ 本基 金”) 经中国 证券 监督 管理 委员 会 ( 以 下简 称 “ 中
国证监 会 ”) 证 监许 可[2008]1064 号《 关于 核准 易方 达 亚洲精 选股 票型 证券 投资 基金募 集的 批复 》和易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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证监许 可[2009]367 号 《关 于核准 易方 达亚 洲精 选股 票型证 券投 资基 金备 案的 批复》 核准 ， 由 易方 达
基金管 理有 限公 司依 照《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》和 《易 方达 亚洲 精选股 票型 证券 投资 基
金基金 合同 》公 开募 集。 经向中 国证 监会 备案 ，本 基金基 金合 同 于 2010 年 1 月 21 日正 式生 效， 基
金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 592,067,217.31 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 107,302.70 份
基金份 额。 本基 金为 契约 型开放 式基 金， 存续 期限 不定。 本基 金的 基金 管理 人为 易 方达 基金 管理 有
限公司 ，注 册登 记机 构为 易方达 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 工商 银行股 份有 限公 司， 境
外资产 托管 人为 渣打 银行 （香港 ）有 限公 司。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定( 以下 合称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协会颁 布的 《证 券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》、《 易方 达亚 洲精 选股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 和 在财 务报 表附 注
7.4.4 所列 示的 中国 证监 会 发布的 有关 规定 及允 许的 基金行 业实 务操 作编 制。
7.4.3遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 本报 告期 末的财 务状 况以 及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《关 于开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号《 关于 证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》、 财税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优
惠政策 的通 知》 及其 他相 关境内 外税 务法 规和 实务 操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基金 取得 的源 自境 外的 差价收 入， 其涉 及的 境外 所得税 税收 政策 ， 按 照相 关国家 或地 区税 收
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂免征 营业 税和 企业 所得 税。
(3) 基金 取得 的源 自境 外的 股利收 益， 其涉 及的 境外 所得税 税收 政策 ， 按 照相 关国家 或地 区税 收
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂未征 收个 人所 得税 和企 业所得 税。
7.4.7关联方关系 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 17 页共 34 页
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称 “ 中国 工商 银
行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司( 以下 简称" 渣 打银 行") 境外资 产托 管人
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称 “ 粤财 信托 ” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日 至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,595,234.14 1,329,318.86
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 145,429.95 198,036.75
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金的 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ，按 月支付 ，由 基金 托管 人于 次月 前 2 个 工作 日易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日 至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 372,221.25 310,174.47
注：本 基金 的托 管费 （包 括境外 托管 费） 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.35% 的 年费率 计提 。计 算
方法如 下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 于次 月前 2 个工 作日 内
从基金 财产 中一 次性 支取 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
报告 期 初持 有的 基金 份额 - -
报告 期 间申 购/ 买 入总 份额 249,064,757.16 -
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
报告 期 末持 有的 基金 份额 249,064,757.16 -
报告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
78.92% -
注：基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 2,834,827.58 29,994.01 1,380,941.30 11,975.14
渣打银 行
18,173,906.4
4
6,260.11 1,968,683.78 2,853.64
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司和 渣打 银行 （香港 ）有 限公 司
保管， 按银 行同 业利 率或 约定利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.9 期末（2014 年12 月31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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公允价 值计 量结 果所 属的 层次， 由对 公允 价值 计量 整体而 言具 有重 要意 义的 输入值 所属 的最 低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 229,695,551.55 元 ， 无 属于 第二 层 次和第 三层 次的 余额(2013 年 12 月 31 日 ： 第 一
层次 70,779,796.44 元， 无 属于第 二层 次和 第三 层次 的余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期 间将 相关 股票 和债 券的公 允价 值列 入第 一层 次；并 根据 估值 调整 中采 用的不 可观 察输 入值 对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公 允价 值计 量的 金融 资产 和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ，其 账面价 值与 公允 价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 21 页共 34 页
例（% ）
1 权益投 资 229,695,551.55 91.46
其中： 普通 股 206,605,719.21 82.27
存托凭 证 23,089,832.34 9.19
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,008,734.02 8.37
8 其他各 项资 产 438,714.65 0.17
9 合计 251,143,000.22 100.00
8.2 期末在各个国家（地 区）证券市场的权益 投资 分布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 203,314,676.25 81.40
美国 26,380,875.30 10.56
合计 229,695,551.55 91.96
注：1. 国家 （地 区） 类别 根据其 所在 的证 券交 易所 确定。
2.ADR 、GDR 按照 存托 凭 证本身 挂牌 的证 券交 易所 确定。
8.3 期末按行业分类的权 益投资组合
金额单 位： 人民 币元 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 22 页共 34 页
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 - -
材料 8,431,837.00 3.38
工业 49,780,852.49 19.93
非必需 消费 品 12,273,306.63 4.91
必需消 费品 1,601,406.10 0.64
保健 69,351,973.82 27.77
金融 68,183,375.28 27.30
信息技 术 12,601,412.46 5.05
电信服 务 - -
公用事 业 7,471,387.77 2.99
合计 229,695,551.55 91.96
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.4 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 权益投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
（ 英文 ）
公司名 称
（ 中文 ）
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
（地区 ）
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
Peace
Map
Holding
Ltd
天下图 控
股有限 公
司
402 HK
香港证
券交易
所
香港 59,500,000 15,724,151.28 6.30
2
Sunac
China
Holdings
Ltd
融创中 国
控股有 限
公司
1918 HK
香港证
券交易
所
香港 2,400,000 14,938,042.32 5.98
3
Hua Han
Bio-Phar
maceutica
l Holdings
Ltd
华瀚生 物
制药控 股
有限公 司
587 HK
香港证
券交易
所
香港 7,800,000 14,275,391.52 5.72
4
China
Pioneer
Pharma
Holdings
Ltd
中国先 锋
医药控 股
有限公 司
1345 HK
香港证
券交易
所
香港 2,460,000 11,837,783.22 4.74
5
Haitong
Securities
Co Ltd
海通证 券
股份有 限
公司
6837 HK
香港证
券交易
所
香港 650,000 10,009,182.56 4.01
6 Greentow 绿城中 国 3900 HK 香港证 香港 1,600,000 9,718,878.40 3.89 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 23 页共 34 页
n China
Holdings
Ltd
控股有 限
公司
券交易
所
7
Ping An
Insurance
Group Co
of China
Ltd
中国平 安
保险(集团)
股份有 限
公司
2318 HK
香港证
券交易
所
香港 150,000 9,359,942.55 3.75
8
China
Traditiona
l Chinese
Medicine
Co Ltd
中国中 药
有限公 司
570 HK
香港证
券交易
所
香港 2,400,000 8,481,930.24 3.40
9
Dynagree
n
Environm
ental
Protection
Group Co
Ltd
绿色动 力
环保集 团
股份有 限
公司
1330 HK
香港证
券交易
所
香港 2,200,000 8,018,074.68 3.21
10
Guangdon
g Yueyun
Transport
ation Co
Ltd
广东粤 运
交通股 份
有限公 司
3399 HK
香港证
券交易
所
香港 1,500,000 7,241,826.60 2.90
注：1. 此处 所用 证券 代码 的类别 是当 地市 场代 码。
2.投资 者欲 了解 本报 告期 末基金 投资 的所 有权 益明 细， 应阅 读登 载于 www.efunds.com.cn 网
站的年 度报 告正 文。
8.5 报告期内权益 投资组 合的重大变动
8.5.1累计买入金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
Hua Han
Bio-Pharmaceutical
Holdings Ltd
587 HK 16,594,964.57 22.34
2 Peace Map Holding Ltd 402 HK 14,241,201.43 19.18
3
China Pioneer Pharma
Holdings Ltd
1345 HK 11,421,176.87 15.38 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 24 页共 34 页
4
Greentown China Holdings
Ltd
3900 HK 11,213,411.17 15.10
5 Sunac China Holdings Ltd 1918 HK 10,961,149.02 14.76
6
Ping An Insurance Group
Co of China Ltd
2318 HK 9,428,233.67 12.69
7 Haitong Securities Co Ltd 6837 HK 9,084,340.44 12.23
8
China Merchants Bank Co
Ltd
3968 HK 8,966,997.49 12.07
9
Dynagreen Environmental
Protection Group Co Ltd
1330 HK 8,879,660.38 11.96
10 WH Group Ltd 288 HK 8,628,305.25 11.62
11
Shanghai Prime Machinery
Co Ltd
2345 HK 8,599,413.75 11.58
12
China Traditional Chinese
Medicine Co Ltd
570 HK 8,101,650.47 10.91
13
China Minsheng Banking
Corp Ltd
1988 HK 8,016,979.29 10.79
14
Lee's Pharmaceutical
Holdings Ltd
950 HK 7,580,788.18 10.21
15
Dongjiang Environmental
Co Ltd
895 HK 7,175,552.23 9.66
16 TAL Education Group XRS US 6,604,322.02 8.89
17
Dawnrays Pharmaceutical
Holdings Ltd
2348 HK 6,275,381.47 8.45
18
Guangdong Yueyun
Transportation Co Ltd
3399 HK 6,224,676.62 8.38
19
China Zhongwang
Holdings Ltd
1333 HK 5,902,137.45 7.95
20
Beijing Tong Ren Tang
Chinese Medicine Co Ltd
8138 HK 5,831,388.14 7.85
21
Lansen Pharmaceutical
Holdings Ltd
503 HK 5,581,732.55 7.52
22
China Huiyuan Juice Group
Ltd
1886 HK 5,106,057.87 6.88
23
Galaxy Entertainment
Group Ltd
27 HK 5,025,142.19 6.77
24 Sands China Ltd 1928 HK 4,900,712.20 6.60
25
China Animal Healthcare
Ltd
940 HK 4,464,037.46 6.01
26 CSR Corp Ltd 1766 HK 4,389,175.28 5.91
27
Nanjing Panda Electronics
Co Ltd
553 HK 4,138,388.79 5.57
28
China Distance Education
Holdings Ltd
DL US 4,104,425.04 5.53 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 25 页共 34 页
29 Chinasoft International Ltd 354 HK 3,862,296.09 5.20
30
Melco Crown
Entertainment Ltd
MPEL US 3,647,455.85 4.91
31
Bank of Communications
Co Ltd
3328 HK 3,531,009.29 4.75
32 Baidu Inc BIDU US 3,493,693.55 4.70
33 Essex Bio-technology Ltd 1061 HK 3,380,978.93 4.55
34
New China Life Insurance
Co Ltd
1336 HK 3,380,622.85 4.55
35
Kangda International
Environmental Co Ltd
6136 HK 3,132,813.39 4.22
36
China Grand
Pharmaceutical and
Healthcare Holdings Ltd
512 HK 3,071,243.32 4.14
37
Concord Medical Services
Holdings Ltd
CCM US 2,732,678.90 3.68
38
China Biologic Products
Inc
CBPO US 2,644,440.06 3.56
39 Xueda Education Group XUE US 2,580,096.79 3.47
40
New Universe International
Group Ltd
8068 HK 2,539,446.74 3.42
41 YY Inc YY US 2,526,525.04 3.40
42
China NT Pharma Group
Co Ltd
1011 HK 2,462,480.33 3.32
43 Fufeng Group Ltd 546 HK 2,436,436.01 3.28
44
New Oriental Education &
Techn
EDU US 2,423,415.78 3.26
45 Sound Global Ltd 967 HK 2,417,209.08 3.25
46 Noah Holdings Ltd NOAH US 2,400,574.91 3.23
47
Huadian Fuxin Energy
Corp Ltd
816 HK 2,400,478.05 3.23
48
China Sanjiang Fine
Chemicals Co Ltd
2198 HK 2,395,963.07 3.23
49
China CITIC Bank Corp
Ltd
998 HK 2,286,167.43 3.08
50 AirMedia Group Inc AMCN US 2,253,037.40 3.03
51
Sinosoft Technology Group
Ltd
1297 HK 2,218,011.12 2.99
52
China Eastern Airlines
Corp Ltd
670 HK 2,162,874.56 2.91
53
China Southern Airlines Co
Ltd
1055 HK 2,056,780.69 2.77
54
Guotai Junan International
Holdings Ltd
1788 HK 2,049,719.90 2.76 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 26 页共 34 页
55
Shanghai Fudan
Microelectronics Group Co.
Ltd
1385 HK 1,986,606.27 2.67
56
Haitong International
Securities Group Ltd
665 HK 1,959,952.08 2.64
57 Air China Ltd 753 HK 1,902,930.72 2.56
58
NVC Lighting Holdings
Ltd
2222 HK 1,841,060.15 2.48
59
Jilin Province Huinan
Changlong Bio-pharmacy
Co Ltd
8049 HK 1,762,306.16 2.37
60 REXLot Holdings Ltd 555 HK 1,751,291.40 2.36
61
China Electronics Corp
Holdings Co Ltd
85 HK 1,722,257.15 2.32
62
Zhuzhou CSR Times
Electric Co., Ltd
3898 HK 1,554,503.52 2.09
63
Kingboard Laminates
Holdings Ltd
1888 HK 1,546,959.76 2.08
注：1. 买入 金额 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
2.此处 所用 证券 代码 的类 别是当 地市 场代 码。
8.5.2累计卖出金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占 期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 China Minsheng Banking Corp Ltd 1988 HK 11,979,853.79 16.13
2 WH Group Ltd 288 HK 7,355,957.17 9.90
3 Samsung Electronics Co Ltd 005930 KS 5,665,723.64 7.63
4 China Animal Healthcare Ltd 940 HK 5,077,528.15 6.84
5 China Merchants Bank Co Ltd 3968 HK 5,058,124.73 6.81
6 TAL Education Group XRS US 4,599,341.08 6.19
7 Galaxy Entertainment Group Ltd 27 HK 4,497,273.20 6.06
8 Sands China Ltd 1928 HK 4,217,344.29 5.68
9 New Universe International Group Ltd 8068 HK 3,825,183.75 5.15
10 China Construction Bank Corp 939 HK 3,187,893.18 4.29
11 Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd TSM US 2,875,644.34 3.87
12 Bank of China Ltd 3988 HK 2,493,919.09 3.36
13 Lee's Pharmaceutical Holdings Ltd 950 HK 2,445,363.58 3.29
14 New Oriental Education & Techn EDU US 2,382,464.78 3.21
15 Tata Motors Ltd TTM US 2,281,266.24 3.07
16 China Huiyuan Juice Group Ltd 1886 HK 2,203,489.77 2.97 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 27 页共 34 页
17 Hutchison Whampoa Ltd 13 HK 2,173,291.12 2.93
18 China Eastern Airlines Corp Ltd 670 HK 2,171,364.30 2.92
19 Chongqing Rural Commercial Bank Co.,Ltd 3618 HK 2,146,643.06 2.89
20 Hyundai Motor Co 005380 KS 2,130,948.49 2.87
21 China NT Pharma Group Co Ltd 1011 HK 2,122,003.56 2.86
22 China Mobile Ltd 941 HK 2,096,964.44 2.82
23 China Southern Airlines Co Ltd 1055 HK 2,045,996.40 2.75
24 YY Inc YY US 2,004,410.63 2.70
25 Sihuan Pharmaceutical Holdings Group Ltd 460 HK 1,957,126.15 2.64
26 Greentown China Holdings Ltd 3900 HK 1,942,837.67 2.62
27 Air China Ltd 753 HK 1,928,608.35 2.60
28 China Petroleum & Chemical Corp 386 HK 1,886,317.46 2.54
29 DBS Group Holdings Ltd DBS SP 1,762,323.39 2.37
30 Krung Thai Bank PCL KTB TB 1,733,408.07 2.33
31 PAX Global Technology Ltd 327 HK 1,725,563.64 2.32
32 Shanghai Fudan Microelectronics Group Co. Ltd 1385 HK 1,687,221.51 2.27
33 China Medical System Holdings Ltd 867 HK 1,657,313.02 2.23
34 AU Optronics Corp AUO US 1,642,289.17 2.21
35 Sinosoft Technology Group Ltd 1297 HK 1,578,850.17 2.13
36 China Distance Education Holdings Ltd DL US 1,544,269.56 2.08
37 Kingboard Laminates Holdings Ltd 1888 HK 1,498,899.78 2.02
38 ICICI Bank Ltd IBN US 1,491,904.89 2.01
39 NVC Lighting Holdings Ltd 2222 HK 1,487,738.42 2.00
注：1. 卖出 金额 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
2.此处 所用 证券 代码 的类 别是当 地市 场代 码。
8.5.3权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 339,590,644.20
卖出收 入（ 成交 ）总 额 178,742,786.74
注： “ 买入 成本 ” 或“ 卖 出收 入 ” 均 按买 卖成 交金 额（ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关
交易费 用。
8.6 期末按债券信用等级 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 28 页共 34 页
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名金融衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本基金投资的 前十 名证券的发行主体本 期没 有出现被监管部门立 案调 查， 或在报告编制日 前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
8.11.2 本基金投资的 前十 名股票没有超出基金 合同 规定的备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 710.10
5 应收申 购款 438,004.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 438,714.65
8.11.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.11.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
本基金 可以 将不 高于 20% 的股票 资产 投资 于除 在亚 洲地区 （日 本除 外） 证券 市场交 易的 企业 以
及在其他证券市场交易的 亚洲企业（日本除外）之 外的其他企业，本报告期 末该部分股票的投资比
例为 0 。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 29 页共 34 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
4,078
77,391.12 249,064,757.16 78.92% 66,536,242.31 21.08%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 248,039.25 0.0786%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2010 年 1 月 21 日) 基 金份 额总 额 592,067,217.31
本报告 期 期 初基 金份 额总 额 93,348,750.25
本报告 期 基 金总 申购 份额 255,015,613.13
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 32,763,363.91
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 315,600,999.47
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 30 页共 34 页
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 本基 金管 理人 未发生 重大 人事 变动 。
本报告 期内 ，因 中国 工商 银行股 份有 限公 司（ 以下 简称 “ 中国 工商 银行 ” ）工 作需要 ，周 月秋 同
志不再 担任 资产 托管 部总 经理。 在新 任资 产托 管部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级管 理
人员任 职资 格备 案手 续前 ，由副 总经 理王 立波 同志 代为行 使中 国工 商银 行资 产托管 部总 经理 部分 业
务授权 职责 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连 续 5 年 聘请 普华 永道 中天会 计师 事 务 所（ 特殊 普通合 伙） 提供 审
计服务 ，本 报告 年度 审计 费为 30,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
UBS Securities
Asia Limited
1 100,547,702.83 19.40% 108,417.87 22.79% -
Citigroup
Global Markets
Limited
1 155,028,122.96 29.91% 97,765.78 20.55% -
China Intl
Capital Corp
HK Secs Ltd
1 75,717,929.95 14.61% 75,717.95 15.91% -
China
Merchants
Securities (HK)
Co Ltd
1 67,808,581.87 13.08% 67,821.11 14.25% - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 31 页共 34 页
Goldman Sachs
International
1 49,390,429.91 9.53% 46,091.37 9.69% -
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
1 25,007,762.80 4.82% 35,132.96 7.38% -
Shenyin
Wanguo
Securities HK
Ltd
1 31,007,108.67 5.98% 31,009.51 6.52% -
Shin Han
Investment
Corp.
1 9,131,572.13 1.76% 9,131.37 1.92% -
Hyundai
Securities
(Asia) Limited
1 4,693,684.52 0.91% 4,693.59 0.99% -
Daishin
Securities
(Asia) Ltd
1 - - - - -
Deutsche Bank
AG London
1 - - - - -
Goldman Sachs
(Asia) L.L.C.
1 - - - - -
Nomura Asset
Management
HongKong
Limited
1 - - - - -
CLSA Limited 1 - - - - -
Haitong
International
Securities
Company
Limited
1 - - - - -
Mirae Asset
Securities Co.,
Ltd
1 - - - - -
JP Morgan
Securities
Limited
1 - - - - -
Knight Capital
Europe Limited
1 - - - - -
CCB
International
Securities
1 - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 32 页共 34 页
Limited
BOBOM
International
Securities
Limited
1 - - - - -
Daewoo
Securities
1 - - - - -
GF Securities
(Hong Kong)
Brokerage
Limited
1 - - - - -
Woori
Investment &
Securities
1 - - - - -
注：a ）本 报告 期内 本基 金 无新增 和减 少交 易账 户。
b） 本 基金 管理 人负 责选 择 证券经 营机 构， 并在 该机 构开立 交易 账户 。 基 金交 易账户 的开 立标 准
如下：
1） 交 易执 行能 力。 主要 指 证券经 营机 构能 否对 投资 指令进 行有 效地 执行 ， 以 及能否 取得 较高 质
量的成 交结 果；
2） 研 究报 告质 量 。 主 要指 证 券经营 机构 能否 提供 高质 量的宏 观经 济研 究 、 行 业研 究及市 场走 向、
个股分 析报 告和 专题 研究 报告等 ；
3） 提供 研究 服务 的质 量 。 主要包 括协 助安 排上 市公 司调研 、 研究 资料 共享 、 路演服 务 、 日 常沟
通交流 、接 受委 托研 究的 服务质 量等 方面 ；
4） 法 规监 管资 讯服 务。 主 要包括 境外 投资 法律 规定 、 交易 监管 规则 、 信 息披 露 、 个人 利益 冲突 、
税收等 资讯 的提 供与 培训 ；
5） 价 值贡 献。 主要 是指 证 券经营 机构 对公 司研 究团 队、 投资团 队在 业务 能力 提升上 所做 的培 训
服务、 对公 司投 资提 升所 作出的 贡献 ；
6） 其他 因素 。 主要 是证 券 经营机 构的 财务 状况 、 经 营行为 规范 、 风险 管理 机 制、 近年 内有 无重
大违规 行为 等。
c ）基 金交 易账 户的 选择 程 序如下 ：
1）本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 账户的 证券 经营 机构 。
2）基 金管 理人 与所 选定 的 证券经 营机 构办 理开 立交 易账户 事宜 。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金
额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交
金额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 基
金成交 总
额的比 例
UBS Securities
Asia Limited
- - - - - - - -
Citigroup Global
Markets Limited
- - - - - - - -
China Intl Capital
Corp HK Secs Ltd
- - - - - - - -
China Merchants
Securities (HK)
Co Ltd
- - - -
12,531
.32
100.00% - -
Goldman Sachs
International
- - - - - - - -
Morgan Stanley &
Co. International
PLC
- - - - - - - -
Shenyin Wanguo
Securities HK Ltd
- - - - - - - -
Shin Han
Investment Corp.
- - - - - - - -
Hyundai
Securities (Asia)
Limited
- - - - - - - -
Daishin Securities
(Asia) Ltd
- - - - - - - -
Deutsche Bank
AG London
- - - - - - - -
Goldman Sachs
(Asia) L.L.C.
- - - - - - - -
Nomura Asset
Management
HongKong
Limited
- - - - - - - -
CLSA Limited - - - - - - - -
Haitong
International
Securities
Company Limited
- - - - - - - -
Mirae Asset - - - - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 34 页共 34 页
Securities Co.,
Ltd
JP Morgan
Securities Limited
- - - - - - - -
Knight Capital
Europe Limited
- - - - - - - -
CCB International
Securities Limited
- - - - - - - -
BOBOM
International
Securities Limited
- - - - - - - -
Daewoo
Securities
- - - - - - - -
GF Securities
(Hong Kong)
Brokerage
Limited
- - - - - - - -
Woori Investment
& Securities
- - - - - - - -
易方达基金管理有限 公司
二〇一五年三月二十 七日
