新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
新 华 趋势 领 航股 票 型证 券 投资 基 金
2014 年 年度 报告 摘 要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年三 月二十 七日新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经 全部 独立董事签
字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 20 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代 表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务资料已经审计。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华趋 势领 航股 票
基金主 代码 519158
交易代 码 519158
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 11 日
基金管 理人 新华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 455,739,829.77 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
把握整 体市 场和 行业 中的 趋势机 会 ， 精 选具 有盈 利 增长趋 势以 及股 票价 格
趋势的 优质 上市 公司 进行 投资 ， 在 风险 可控 的前 提 下追求 基金 资产 净值 的
持续、 稳定 增长 。
投资策 略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 投资 策略 ， 深 入分 析并 积极
跟踪驱 动股 票市 场、 债券 市场、 行业 板块、 公司 股 价形成 上升 趋势 的根 本
性因素 ， 通过 前瞻 性地 把 握市场 中存 在的 趋势 机会 ， 完 成本 基金 的大 类资
产配置 、行 业配 置、 债券 类属品 种配 置以 及投 资组 合的最 终构 建。
业绩比 较基 准 80%× 沪深 300 指数 收益 率 +20%× 上证 国债 指数 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 预 期风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债券 基金 和混
合型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 赵会军
联系电 话 010-88423386 010-66105799 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008198866 95588
传真 010-88423310 010-66105798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.ncfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年
2013 年 9 月 11 日 （基金合 同
生效日）至 2013 年 12 月 31
日
本期已 实现 收益 140,055,461.94 7,602,584.02
本期利 润 139,457,849.10 7,864,947.64
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3082 0.1912
本期基 金份 额净 值增 长率 30.96% 1.10%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3086 0.0107
期末基 金资 产净 值 603,434,659.04 673,981,148.20
期末基 金份 额净 值 1.324 1.011
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对 期末 可供 分配 利润 ， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润中 已实 现部 分的 孰低数 （为 期末 余
额，不 是当 期发 生数 ）。 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.24% 1.54% 34.58% 1.32% -32.34% 0.22%
过去六 个月 29.42% 1.22% 49.01% 1.06% -19.59% 0.16%
过去一 年 30.96% 1.06% 41.16% 0.97% -10.20% 0.09%
自基金 合同 生
效起至 今
32.40% 0.94% 34.80% 0.96% -2.40% -0.02%
注：1 、 本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数 收益 率， 债券 投资部 分的 业绩 比
较基准 选择 上证 国债 指数 收益率 ， 复合 业绩 比较 基准 为 80%× 沪深 300 指 数收 益 率+20%× 上证 国债 指
数收益 率。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2013 年 9 月 11 日至 2014 年 12 月 31 日)
注：1 、本 基金 于 2013 年 9 月 11 日 基金 合同 生效 。 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注： 本 基金 于 2013 年 9 月 11 日基 金合 同生 效， 合 同生效 当年 按实 际存 续期 计算， 不按 整个 自
然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 于 2013 年 9 月 11 日基金 合同 生效 ， 至 2014 年 12 月 31 日未 进行 过利 润分配 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批复， 于 2004 年 12 月 9 日注册 成立 。注 册
地为重 庆市 ，是 我国 西部 首家基 金管 理公 司。
截至 2014 年 12 月 31 日， 新华基 金管 理有 限公 司旗 下管理 着二 十三 只开 放式 基金， 即新 华优 选
分红混合型证券投资基金 、新华优选成长股票型证 券投资基金、新华泛资源 优势灵活配置混合型证
券投资基金、新华钻石品 质企业股票型证券投资基 金、新华行业周期轮换股 票型证券投资基金、新
华中小市值优选股票型证 券投资基金、新华灵活主 题股票型证券投资基金、 新华优选消费股票型证
券投资基 金、新华纯债添 利债券型发起式证券投资 基金、新华行业轮换灵活 配置混合型证券投资基新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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金、新华趋势领航股票型 证券投资基金、新华安享 惠金定期开放债券型证券 投资基金、新华壹诺宝
货币市场基金、新华信用 增益债券型证券投资基金 、新华惠鑫分级债券型证 券投资基金、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资 基金、新华鑫利灵活配置 混合型证券投资基金、新 华阿里一号保本混合型
证券投 资基 金、 新 华鑫 安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金、 新华 中证环 保产 业 指数分 级证 券投 资基 金、
新华财 富 金 30 天理 财债 券 型证券 投资 基金、 新华 阿 鑫一号 保本 混合 型证 券投 资基金 、 新 华活期 添利
货币市 场基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
崔建波
本基金 基金 经
理、新 华基 金
管理有 限公 司
基金管 理部 总
监、新 华优 选
消费股 票型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
鑫益灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理。
2013-09-11 - 19
经 济 学 硕 士 ， 历 任 天 津 中 融 证 券
投 资 咨 询 公 司 研 究 员 、 申 银 万 国
天 津 佟 楼 营 业 部 投 资 经 纪 顾 问 部
经 理 、 海 融 资 讯 系 统 有 限 公 司 研
究 员 、 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 证
券 研 究 部 、 理 财 服 务 部 经 理 、 北
方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 投 资 部
信 托 高 级 投 资 经 理 。 现 任 新 华 基
金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 总
监 、 新 华 优 选 消 费 股 票 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 、 新 华 趋 势 领 航
股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 经理 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 为准 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期，新华基金管理 有限公司作为新华趋势领 航股票型证券投资基金的 管理人按照《中华
人民共和国证券投资基金 法》 、 《新华趋势领 航股票 型证券投资基金基金合同 》以及其它有关法律法
规的规定，本着诚实信用 、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产，在严格控 制风险的基础上为持有
人谋求 最大 利益 。运 作整 体合法 合规 ，无 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公 司
制定了 《新 华基 金管 理有 限公司 公平 交易 管理 制度 》 。 制 度的范 围包 括境 内上 市股票 、 债 券的 一级 市
场申购、二级市场交易等 所有投资管理活动，同时 包括授权、研究分析、投 资决策、交易执行等投
资管理 活动 相关 的各 个环 节。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等 交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会，对公平交易 的结果进行评估和审议。 对于银行间市场交易、固 定收益平台、交易所大
宗交易，投资组合经理以 该投资组合的名义向交易 部下达投资指令，交易部 向银行间市场或交易对
手询价 、成 交确 认， 并根 据 “ 时 间优 先、 价格 优先 ” 的原则 保证 各投 资组 合获 得公平 的交 易机 会。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 了《 新华 基金 管理 有限公 司公 平交 易制 度》 的规定 。
基金管 理人 对旗 下所 有投 资组合 间连 续 4 个季 度的 日内、3 日内 以 及 5 日内 股票和 债券 交易 同
向交易价差分析及相应情 景分析表明：债券同向交 易频率偏低；股票同向交 易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造 成个股当日价格振幅较大 或者是组合经理个人对交 易时机的判断，即成交
价格的日内变化较大以及 投资组合的成交时间不一 致而导致个别组合间的交 易价差较大，结合通过
对平均 溢价 率、 买入/ 卖 出 溢价率 以及 利益 输送 金额 等不同 组合 不同 时间 段的 同向交 易价 差分 析表 明
投资组 合 间 不存 在利 益输 送的可 能性 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
基金管理人原则上不允许 同日反向交易行为的发生 ，本报告期内，未发生有 投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年整 个 A 股 市场 涨幅 较大 ， 赚 钱效 应明 显。 全 年尤其 是四 季度 ， 主板 市 场迎来 久违 的大 涨
行情，金融、房地产成为 上涨的主力军。究其原因 ，我们认为有以下几点， 一是传统行业去产能进
入纵深阶段，实体经济无 效投资得到很大抑制，导 致供需关系的改善和盈利 能力的回升，并使得资新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本市场出现衰退式流动性 宽松现象，二是从下半年 开始政府逐步实行较为宽 松的货币政策，引导利
率进一步下行，从而有助 于推升股市和债市的双牛 格局，三是我国新一轮的 改革创新逐步进入实施
阶段， 整个 资本 市场 对改 革效果 寄予 较高 期待 。
我们在年初就已经对 上述因素有了较充分的认 识，本 基金布局券商等蓝 筹板块较早，取得
了较好 的收 益和 业绩 排名 ，今后 将在 总结 经验 基础 上，更 好的 为投 资者 带来 投资回 报。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2014 年 12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.324 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 30.96%，同
期比较 基准 的增 长率 为 41.16%
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
预计 2015 年是 牛市 的中 场 休息年 份， 市场 将呈 现宽 幅震荡 、 小 幅上 涨格 局， 为之后 更大 幅度 的
上涨积 蓄力 量， 预计 市场 交投依 然活 跃， 震荡 整理 中依然 有较 多结 构性 投资 机会 。 原因 有以 下几 点 ，
一是前 期股市上涨幅度较 大而经济依旧疲弱，股市 在此基础上短期内缺乏大 幅上涨的基本面支撑，
二是股市增量资金开始减 缓，融资融券业务被监管 层进一步规范，注册制和 新三板改革等将进一步
提升股市供给增加速度， 对市场的上涨形成压制， 三是尽管短期不利因素较 多，但着眼长期，改革
和转型 将带 动市 场走 出长 期牛市 。 短 期和长 期因 素 在 2015 年 向着 两个 相反 的 方向角 逐力 量， 势 必让
市场振 幅较 大并 且结 构性 机会频 现。 我们 将根 据实 际情况 ，积 极寻 找投 资机 会。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员（ 或小 组） 的 职 责分工
4.6.1.1 估 值工 作小 组的 职 责分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
4.6.1.2 基 金会 计的 职责 分 工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
4.6.1.3 投 资管 理部 的职 责 分工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
4.6.1.4 交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
4.6.1.5 监察 稽核 部的 职责 分工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ； 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 新华 趋势 领航 股票 型 证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，新华趋势领 航股票型证券投资基金的 管理人 ——新华基金管理 有限公司在新华趋
势领航股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等 问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 新华 趋势 领航 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 新 华 趋 势 领 航 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014
年年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
中国工 商银 行资 产托 管部
2015 年 3 月 20 日
§ 6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙）审计， 注册会计师
李荣新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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坤
张 吉范 签字 出具 了标 准无保 留意 见的 审计 报告 。 投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全 文 。
§ 7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 新华 趋势 领航 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 83,409,200.84 112,953,151.18
结算备 付金 4,521,767.84 25,432,891.57
存出保 证金 440,751.64 146,528.15
交易性 金融 资产 491,973,069.03 246,151,035.16
其中： 股票 投资 491,973,069.03 216,437,109.13
基金投 资 - -
债券投 资 - 29,713,926.03
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 150,000,000.00
应收证 券清 算款 29,385,589.46 159,606,050.91
应收利 息 19,035.18 336,961.48
应收股 利 - -
应收申 购款 67,103.37 106,697.49
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 609,816,517.36 694,733,315.94
负债和所有者权益 本期末 上年度末 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 6,147,956.70
应付赎 回款 2,288,075.78 12,762,593.74
应付管 理人 报酬 805,821.35 817,975.64
应付托 管费 134,303.57 136,329.28
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,688,716.56 671,255.23
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 464,941.06 216,057.15
负债合计 6,381,858.32 20,752,167.74
所有者权益： - -
实收基 金 455,739,829.77 666,610,344.29
未分配 利润 147,694,829.27 7,370,803.91
所有者权益合计 603,434,659.04 673,981,148.20
负债和所有者权益总 计 609,816,517.36 694,733,315.94
注：报 告截 止 日 2014 年 12 月 31 日, 基金 份额 净值 1.324 元 ，基 金份 额总 额 455,739,829.77 份。
7.2 利润表
会计主 体： 新华 趋势 领航 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度可比期间 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 14 页共 33 页
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
2013 年 9 月 11 日（ 基金 合
同生效 日 ） 至 2013 年 12 月
31 日
一、收入 156,674,378.72 12,957,722.94
1.利息 收入 1,475,436.97 7,468,742.87
其中： 存款 利息 收入 722,853.82 401,114.01
债券利 息收 入 176,486.57 627,875.06
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 576,096.58 6,439,753.80
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 153,722,273.02 4,383,682.04
其中： 股票 投资 收益 151,008,171.85 4,323,788.61
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -161,503.02 50,393.43
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 2,875,604.19 9,500.00
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-597,612.84 262,363.62
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 2,074,281.57 842,934.41
减：二、费用 17,216,529.62 5,092,775.30
1．管 理人 报酬 7,701,990.50 3,189,715.85
2．托 管费 1,283,665.12 531,619.30
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 7,755,512.75 1,168,816.82
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 15 页共 33 页
6．其 他费 用 475,361.25 202,623.33
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 139,457,849.10 7,864,947.64
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 139,457,849.10 7,864,947.64
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 趋势 领航 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
666,610,344.29 7,370,803.91 673,981,148.20
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 139,457,849.10 139,457,849.10
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-210,870,514.52 866,176.26 -210,004,338.26
其中：1.基 金申 购款 623,957,057.70 101,633,629.50 725,590,687.20
2.基金 赎回 款 -834,827,572.22 -100,767,453.24 -935,595,025.46
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
455,739,829.77 147,694,829.27 603,434,659.04
项目 上年度可比期间 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 16 页共 33 页
2013 年 9 月 11 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
757,627,065.19 - 757,627,065.19
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 7,864,947.64 7,864,947.64
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-91,016,720.90 -494,143.73 -91,510,864.63
其中：1.基 金申 购款 143,242,114.38 1,198,950.86 144,441,065.24
2.基金 赎回 款 -234,258,835.28 -1,693,094.59 -235,951,929.87
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
666,610,344.29 7,370,803.91 673,981,148.20
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
新 华 趋 势领 航 股票 型 证券 投 资 基金( 以 下简 称 “本基金”) 系 经中 国 证券监 督 管 理委 员
会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）证监许可[2013]905 号文件 “ 关于核准 新华趋势领航股票型
证券投资基金募集的批复 ”, 由新华基金管理有限公司作为发起人，于 2013 年 8 月 12 日
至 9 月 6 日向社会公开 募集，首次募集资金总额 757,627,065.19 元， 其中募集净认购资
金金额 757,319,667.23 元， 募集资金产生利息 307,397.96 元， 并经瑞华会计师事务所 （特
殊普通合伙） 瑞华验字[2013] 第 404A0011 号验资报告予以验证。 2013 年 9 月 11 日办理新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 17 页共 33 页
基金备案手续， 基金合同正式生效。 本基金为契约型开放式证券投资基金， 存续期不限
定， 本基金管理人为新华基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据 《新华趋势领航股票型证券投资基金招募说明书》 及 《新华趋势领航股票型证
券投资基金基金合同》 的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包
括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创 业板以及其它经中国证监会核准上市的股
票 ） 、 债 券 、 资产 支 持证 券 、 权 证 及 法律 法 规或 中 国 证 监 会 允许 基 金投 资 的 其 他 金 融 工
具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为
60—95% ， 债券投 资占 基金资 产的比 例范 围 为 0—40% ，资产 支持 证券投 资占基 金资产
净值的比例范围为 0—20% ，权证投资占基金资产净值的比例范围为 0—3% ，现金或者
到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理有限公司于 2015 年 3 月 26 日批准
报出。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金财务报表以持续经营假设为基础编制， 根据实际发生的交易和事项， 按照财
政部发布的《企业会计准则 ——基本准则》 （财政部令第 33 号发布 、财政部令第 76 号
修订） 、 于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 41 项具体会计准则、 企业会计准则应
用指南、企业会计准则 解释及其他相关规定（ 以下合称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ） 、 中 国 证 券 投
资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《 证券投资基金会计核算业务指引》 、 《新华
趋势领航股票型证券投资基金基金合同》 和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行
业实务操作的有关规定进行确认、计量和编制财务报表。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金报告期未发生会计估计变更。
新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 18 页共 33 页
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金报告期未发生差错更正。
7.4.6 税项
根据财 政部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号文《关 于开放 式证 券投 资基金 有关税
收问题的通知》 、 财税[2004]78 号文 《关于证券 投资基金税收政策的通知》 、 财税[2005]11
号文《关于调整证券( 股票) 交易印花税税率的通知》 、财税[2005]102 号文《关于股息红
利个人所得税有关政策的通知》 、 财税[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》 、 财税字[2005]107 号文 《 关于利息红利个人所得税政策的补充通知》 、
自 2008 年 4 月 24 日 起执行的《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》及其
他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3 ） 对 基 金 取 得 的企业 债 券 利 息 收 入 ， 由发行 债 券 的 企 业 在 向 基金派 发 利 息 时 代
扣代缴 20% 的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收
入， 由上市公司在向基金派发股息、 红利时暂减按 50% 计入个人应纳税所得额， 依照现
行税法规定代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
（4） 基金买卖股票于 2008 年 4 月 24 日前按照 0.3% 的税率缴纳股票交易印花税，
自 2008 年 4 月 24 日起按 0.1% 的税率缴纳。 经国务院批准， 财政 部、 国家税务总局决
定从 2008 年 9 月 19 日起，调整证券（股票）交易印花税征收方式，将现行的对买卖、
继承、 赠与所书立的 A 股、 B 股股权转让书据 按 0.1% 的税率对双方当事人征收证券 （股
票） 交易印花税， 调整 为单边征税， 即对买卖、 继承、 赠与所书立的 Ａ股、 Ｂ股股权转
让书据的出让按 0.1% 的税率征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再征税。
（5） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、
现金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
新华信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
杭州永 原网 络科 技有 限公 司 基金管 理人 股东
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
恒泰长 财证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 的全 资子 公司
中央汇 金投 资有 限责 任公 司 基金托 管人 股东 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年9 月11 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
恒泰证 券 1,184,422,113.52 21.69% 86,736,974.93 10.07%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
- 841,413.90 18.95% 1,448,812.51 5.53%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年9 月11 日 （基 金合 同 生效日 ）至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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恒泰证 券 61,617.98 8.31% 0.00 0.00%
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年9 月11 日 （基 金合 同
生效日 ）至2013 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 7,701,990.50 3,189,715.85
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,805,933.36 1,837,932.93
注：1 、基 金管 理人 报酬 按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的年费 率逐 日计 提, 逐日 累 计至每 月月 底,
按月支 付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数
2、本 报告 期列 示的 支付 销 售机构 的客 户维 护费 为本 期计提 金额 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年9 月11 日 （基 金合 同
生效日 ）至2013 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,283,665.12 531,619.30
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期未 进行 银行 债券( 含回购) 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 内， 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年9 月11 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 83,409,200.84 635,870.66 112,953,151.18 302,363.99
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00060
5
渤海
股份
2014-0
3-04
2015-0
3-09
非公
开发
行新
股
10.15 15.97
900,00
0.00
9,135,
000.00
14,373
,000.0
0
锁定
期股
票
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估值
单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600076
青鸟华
光
2014-12-
23
重大资产
重组停牌
5.27 - - 450,688.00 2,742,660.21 2,375,125.76 -
600250 南纺股 2014-11- 重大资产 10.32 - - 912,500.00 7,374,099.28 9,417,000.00 - 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 22 页共 33 页
份 19 重组停牌
000591
桐 君
阁
2014-12-
17
重大资产
重组停牌
14.30 - - 10,000.00 130,100.00 143,000.00 -
002188
新 嘉
联
2014-12-
29
重大资产
重组停牌
11.20 - - 550,000.00 7,162,502.11 6,160,000.00 -
002335
科华恒
盛
2014-12-
08
筹划重大
事项
21.41
2015-01-
30
22.00 50,000.00 982,600.15 1,070,500.00 -
002552
宝鼎重
工
2014-12-
22
筹划重大
事项
10.38
2015-01-
07
9.43 137,600.00 1,514,242.23 1,428,288.00 -
600129
太极集
团
2014-12-
17
重大资产
重组停牌
15.79 - - 1,356,065.00 21,331,709.93 21,412,266.35 -
002152
广电运
通
2014-12-
17
筹划重大
事项
22.15
2015-03-
11
24.37 131,700.00 2,422,309.85 2,917,155.00 -
600487
亨通光
电
2014-10-
30
重大事项
停牌
18.95
2015-01-
19
20.60 63,400.00 1,170,598.36 1,201,430.00 -
002018
华信国
际
2014-11-
19
重大资产
重组停牌
13.99
2015-03-
06
15.39 57,600.00 454,638.85 805,824.00 -
300140
启源装
备
2014-12-
03
重大资产
重组停牌
25.01
2015-02-
16
27.51 280,952.00 5,432,656.30 7,026,609.52 -
600704
物产中
大
2014-10-
13
重大资产
重组停牌
10.38
2015-02-
13
11.42 300,000.00 2,950,094.00 3,114,000.00 -
002098
浔兴股
份
2014-12-
18
拟皮露重
大事项停
牌
15.85
2015-01-
19
14.27 132,670.00 1,675,949.90 2,102,819.50 -
600716
凤凰股
份
2014-12-
12
重大事项
停牌
9.58
2015-01-
12
8.79 950,000.00 8,401,903.31 9,101,000.00 -
002044
江苏三
友
2014-10-
08
重大资产
重组停牌
10.04 - - 150,000.00 1,418,242.00 1,506,000.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 内未 发生 银行间 市场 债券 正回 购。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 内未 发生 交易所 市场 债券 正回 购。 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 23 页共 33 页
§ 8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 491,973,069.03 80.68
其中： 股票 491,973,069.03 80.68
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 87,930,968.68 14.42
7 其他各 项资 产 29,912,479.65 4.91
8 合计 609,816,517.36 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 250,818,122.24 41.57
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
27,104,917.70 4.49 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 24 页共 33 页
E 建筑业 25,587,732.52 4.24
F 批发和 零售 业
40,702,190.94 6.75
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
19,920,000.00 3.30
H 住宿和 餐饮 业
5,486,932.44 0.91
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
43,775,248.00 7.25
J 金融业
19,935,210.00 3.30
K 房地产 业
37,376,085.19 6.19
L 租赁和 商务 服务 业
2,056,250.00 0.34
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
19,210,380.00 3.18
合计 491,973,069.03 81.53
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 600486 扬农化 工 842,316 25,353,711.60 4.20
2 000628 高新发 展 2,600,389 22,571,376.52 3.74
3 600129 太极集 团 1,356,065 21,412,266.35 3.55
4 002112 三变科 技 1,930,744 19,693,588.80 3.26
5 600476 湘邮科 技 850,200 16,196,310.00 2.68
6 600455 博通股 份 811,800 15,505,380.00 2.57
7 000880 潍柴重 机 1,289,570 14,726,889.40 2.44
8 000605 渤海股 份 900,000 14,373,000.00 2.38
9 600287 江苏舜 天 1,096,327 13,397,115.94 2.22
10 600340 华夏幸 福 300,000 13,080,000.00 2.17
11 601318 中国平 安 175,000 13,074,250.00 2.17
注： 投资 者欲 了解 本报 告期 末基金 投资 的所 有股 票明 细， 应阅 读刊 登 于 http://www.ncfund.com.cn新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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网站的 年度 报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600048 保利地 产 50,914,807.08 7.55
2 000917 电广传 媒 48,831,758.51 7.25
3 601166 兴业银 行 44,301,206.08 6.57
4 600030 中信证 券 39,120,625.63 5.80
5 601318 中国平 安 35,778,141.80 5.31
6 600129 太极集 团 34,089,025.38 5.06
7 000628 高新发 展 31,761,838.89 4.71
8 000001 平安银 行 31,300,348.39 4.64
9 000776 广发证 券 31,298,418.77 4.64
10 600028 中国石 化 31,142,352.88 4.62
11 600406 国电南 瑞 26,170,687.43 3.88
12 601688 华泰证 券 25,959,454.69 3.85
13 600624 复旦复 华 25,909,888.24 3.84
14 000024 招商地 产 25,852,161.76 3.84
15 600804 鹏博士 25,263,078.52 3.75
16 600486 扬农化 工 22,950,218.64 3.41
17 600104 上汽集 团 22,721,659.75 3.37
18 600029 南方航 空 22,668,729.35 3.36
19 600077 宋都股 份 22,646,585.10 3.36
20 600287 江苏舜 天 22,241,565.57 3.30
21 601328 交通银 行 22,224,464.20 3.30
22 002112 三变科 技 22,015,046.25 3.27
23 000069 华侨城 Ａ 21,593,735.70 3.20
24 000880 潍柴重 机 21,494,869.87 3.19
25 600037 歌华有 线 20,667,739.73 3.07
26 600009 上海机 场 20,595,223.50 3.06
27 600476 湘邮科 技 20,411,284.67 3.03
28 000852 江钻股 份 20,377,684.90 3.02
29 600837 海通证 券 20,027,154.74 2.97
30 600455 博通股 份 19,466,425.87 2.89
31 600352 浙江龙 盛 19,238,677.18 2.85
32 000400 许继电 气 18,339,133.04 2.72 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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33 600290 华仪电 气 17,927,377.20 2.66
34 002111 威海广 泰 17,761,945.94 2.64
35 600312 平高电 气 17,502,746.47 2.60
36 600525 长园集 团 17,463,820.13 2.59
37 000543 皖能电 力 17,088,699.01 2.54
38 300079 数码视 讯 16,841,182.93 2.50
39 000002 万 科Ａ 16,775,541.94 2.49
40 600155 宝硕股 份 16,607,467.96 2.46
41 000961 中南建 设 16,265,051.35 2.41
42 300339 润和软 件 16,138,193.45 2.39
43 002028 思源电 气 16,070,346.81 2.38
44 000729 燕京啤 酒 15,892,875.59 2.36
45 600999 招商证 券 15,340,060.17 2.28
46 600128 弘业股 份 15,157,901.85 2.25
47 600309 万华化 学 14,781,079.57 2.19
48 600000 浦发银 行 14,637,009.72 2.17
49 600340 华夏幸 福 14,534,742.58 2.16
50 600109 国金证 券 14,366,947.92 2.13
51 600716 凤凰股 份 14,150,574.00 2.10
52 000848 承德露 露 14,125,216.94 2.10
53 600992 贵绳股 份 14,082,230.15 2.09
54 300031 宝通带 业 13,765,625.51 2.04
55 002024 苏宁云 商 13,545,375.88 2.01
注：本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600048 保利地 产 51,402,503.04 7.63
2 600109 国金证 券 48,139,452.17 7.14
3 601166 兴业银 行 45,636,518.50 6.77
4 000917 电广传 媒 45,169,027.12 6.70
5 600759 洲际油 气 42,711,141.10 6.34
6 600030 中信证 券 41,675,415.35 6.18
7 600028 中国石 化 41,314,449.89 6.13
8 000776 广发证 券 36,480,462.32 5.41
9 000001 平安银 行 32,144,994.60 4.77
10 600624 复旦复 华 29,744,517.43 4.41
11 600129 太极集 团 29,367,969.69 4.36 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 27 页共 33 页
12 601318 中国平 安 27,980,989.44 4.15
13 000729 燕京啤 酒 27,890,381.70 4.14
14 601688 华泰证 券 27,695,332.91 4.11
15 000024 招商地 产 27,416,415.55 4.07
16 600804 鹏博士 26,938,713.53 4.00
17 600104 上汽集 团 26,876,562.04 3.99
18 600406 国电南 瑞 25,541,104.61 3.79
19 000852 江钻股 份 24,222,119.25 3.59
20 002111 威海广 泰 23,634,064.87 3.51
21 600077 宋都股 份 23,572,533.53 3.50
22 000069 华侨城 Ａ 23,216,489.90 3.44
23 600009 上海机 场 22,438,274.58 3.33
24 600037 歌华有 线 21,292,413.46 3.16
25 600290 华仪电 气 19,835,091.14 2.94
26 600837 海通证 券 19,817,187.27 2.94
27 600312 平高电 气 19,143,990.69 2.84
28 000543 皖能电 力 18,899,061.80 2.80
29 000002 万 科Ａ 18,631,148.83 2.76
30 600085 同仁堂 18,407,124.04 2.73
31 000961 中南建 设 18,101,662.78 2.69
32 000400 许继电 气 17,697,501.87 2.63
33 601328 交通银 行 17,318,008.21 2.57
34 600525 长园集 团 17,000,921.66 2.52
35 600999 招商证 券 16,769,635.89 2.49
36 000666 经纬纺 机 16,372,107.86 2.43
37 600309 万华化 学 16,192,406.22 2.40
38 300079 数码视 讯 15,844,470.22 2.35
39 000848 承德露 露 15,713,230.82 2.33
40 000591 桐 君 阁 15,291,350.21 2.27
41 601179 中国西 电 15,177,919.17 2.25
42 600000 浦发银 行 15,067,850.00 2.24
43 600287 江苏舜 天 14,547,510.66 2.16
44 002024 苏宁云 商 14,385,672.75 2.13
45 600240 华业地 产 14,068,470.09 2.09
46 002028 思源电 气 14,066,901.81 2.09
47 601788 光大证 券 13,719,268.90 2.04
48 000623 吉林敖 东 13,640,309.45 2.02
注：本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 2,797,293,645.02 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 2,671,896,103.31
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
报告期 末本 基金 未持 有债 券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
报告期 末本 基金 未持 有债 券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末本 基金 未持 有权 证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 合同 中尚 无股 指期 货的投 资政 策。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本 基金 合同 中尚 无国 债期 货的投 资政 策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期末 本基金 投资的前十名证券没有被 监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 29 页共 33 页
到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
8.12.2 本报 告期 末本 基金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
440,751.64
2 应收证 券清 算款
29,385,589.46
3 应收股 利
-
4 应收利 息
19,035.18
5 应收申 购款
67,103.37
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
29,912,479.65
8.12.4 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600129 太极集 团 21,412,266.35 3.55 -
2 000605 渤海股 份 14,373,000.00 2.38 -
8.12.5 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户) 户均持 有的 持有人 结构 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,361
334,856.60 404,129,451.83 88.68% 51,610,377.94 11.32%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,951,264.39 0.43%
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 为 100
万份以 上； 该只 基金 的基 金经理 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 为 100 万 份以上 。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2013 年 9 月 11 日) 基 金份 额总 额 757,627,065.19
本报告 期期 初基 金份 额总 额 666,610,344.29
本报告 期基 金总 申购 份额 623,957,057.70
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 834,827,572.22
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 455,739,829.77
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2014 年 6 月 11 日 ，晏 益 民先生 担任 新华 基金 管理 有限公 司副 总经 理一 职。
本报告 期内，因中国 工商银行股 份有限公司（ 以下简称 “ 本行 ” ）工作需要，周月秋 同志不再 担
任本行资产托管部总经理 。在新任资产托管部总经 理李勇同志完成证券投资 基金行业高级管理人员
任职资 格备 案手 续前 ，由 副总经 理王 立波 同志 代为 行使本 行资 产托 管部 总经 理部分 业务 授权 职责 。 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 无涉 及基 金管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ， 本基 金未 发 生改聘 会计 师事 务 所 情况 。 报告 年度 应支付 给其 报 酬 80000 元 人民 币。
审计年 限 为 1 年。自 2013 年至 2014 年， 瑞华 会计 师 事务所 为本 基金 连续 提 供 2 年审 计服 务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期， 本基 金无 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信万 通 1 - - - - -
恒泰证 券 1 1,184,422,113.52 21.69% 841,413.90 18.95% -
安信证 券 1 713,072,879.13 13.06% 649,183.74 14.62% -
海通证 券 1 503,185,710.23 9.22% 458,099.98 10.31% -
西南证 券 1 435,505,009.25 7.98% 309,381.80 6.97% -
中信证 券 1 406,692,467.36 7.45% 370,251.95 8.34% -
湘财证 券 1 395,358,890.59 7.24% 280,862.03 6.32% -
长江证 券 1 300,631,309.46 5.51% 273,695.32 6.16% -
广发证 券 1 250,583,994.15 4.59% 228,131.86 5.14% -
国元证 券 1 247,348,829.22 4.53% 175,716.71 3.96% -
民族证 券 1 222,909,415.87 4.08% 202,936.36 4.57% -
华泰证 券 1 189,603,904.60 3.47% 134,694.39 3.03% -
新时代 证券 1 169,840,314.91 3.11% 154,621.95 3.48% -
国信证 券 1 166,222,790.68 3.04% 151,329.10 3.41% -
宏源证 券 1 120,581,703.08 2.21% 85,661.43 1.93% -
招商证 券 1 79,431,147.67 1.45% 72,314.41 1.63% -
华安证 券 1 74,600,850.41 1.37% 52,996.03 1.19% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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[2007]48 号） 的有 关规 定 ， 本基金 报告 期内 共租 用 17 个交易 席位 ， 其中 报告 期 内新 增 4 个 交易 席位 。
新增席 位为 ：华 安证 券上 海交易 所席 位、 湘财 证券 上海交 易所 席位 、华 泰证 券深圳 交易 所席 位及 宏
源证券 深圳 交易 所席 位。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研 发 、 市 场数 据、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 纪商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其 他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
西南证 券 - -
10,000,00
0.00
0.63% - - 新华趋 势领 航股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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中信证 券
29,824,563.8
3
100.00%
497,900,0
00.00
31.44% - -
国信证 券 - -
1,075,900,
000.00
67.93% - -
新华基金管理有限公 司
二〇一五年三月二十 七日
