新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
新 华 灵活 主 题股 票 型证 券 投资 基 金
2014 年 年度 报告 摘 要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中信 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年三 月二十 七日新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经 全部 独立董事签
字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 26 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其 未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料已 经审 计。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华灵 活主 题股 票
基金主 代码 519099
交易代 码 519099
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 7 月 13 日
基金管 理人 新华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 41,688,857.35 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
以主题 投资 为核 心 ， 前 瞻 性挖掘 市场 的长 期主 题趋 势， 动态 把握 市场 阶段
性的主 题转 换 ， 并 精选 获 益程度 高的 主题 个股 进行 投资 ， 在 风险 可控 的前
提下追 求基 金资 产净 值的 持续、 稳定 增长 。
投资策 略
本基金 以战 略性 与战 术性 资产配 置策 略为 指导 ， 围 绕市场 的长 期性 和阶 段
性投资 主题 进行 动态 配置 ， 并 精选 获益 程度 最高 的 主题个 股群 进行 重点 投
资。
业绩比 较基 准 80%× 沪深 300 指数 收益 率 + 20%× 上证 国债 指数 收 益率
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险收 益品 种 ， 预
期风险 和收 益均 高于 混合 型基金 、债 券型 基金 和货 币市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理有 限公 司 中信银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 方韡
联系电 话 010-88423386 010-89936330 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn fangwei@citicbank.com
客户服 务电 话 4008198866 95558
传真 010-88423310 010-65550832
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.ncfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地。
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 13,582,187.68 31,519,655.03 -10,080,331.41
本期利 润 17,489,503.63 17,078,560.81 27,778,669.94
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4383 0.1969 0.1395
本期基 金份 额净 值增 长率 39.18% 15.42% 17.51%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4744 0.1003 -0.1457
期末基 金资 产净 值 63,808,356.21 50,024,215.81 160,349,756.17
期末基 金份 额净 值 1.531 1.100 0.953
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 16.16% 1.60% 34.58% 1.32% -18.42% 0.28%
过去六 个月 33.71% 1.29% 49.01% 1.06% -15.30% 0.23%
过去一 年 39.18% 1.29% 41.16% 0.97% -1.98% 0.32%
过去三 年 88.78% 1.21% 43.09% 1.04% 45.69% 0.17%
自基金 合同 生
效起至 今
53.10% 1.20% 16.47% 1.05% 36.63% 0.15%
注：1 、 本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数 ， 债 券投 资部 分的业 绩比 较基 准
采用上 证国 债指 数， 复合 业绩比 较基 准为 ：80%* 沪深 300 指数 收益 率+20%* 上证国 债指 数收 益率
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2011 年 7 月 13 日至 2014 年 12 月 31 日)
注：本 基金 于 2011 年 7 月 13 日基 金合 同生 效。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注： 本 基金 于 2011 年 7 月 13 日基 金合 同生 效， 合 同生效 当年 按实 际存 续期 计算， 不按 整个 自
然年度 进行 折算 。
3.3 其他指标
本基 金 2011 年 7 月 13 日 基金合 同生 效。
3.4 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 于 2011 年 7 月 13 日基金 合同 生效 ， 至 2014 年 12 月 31 日未 进行 过利 润分配 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批复， 于 2004 年 12 月 9 日注册 成立 。注 册
地为重 庆市 ，是 我国 西部 首家基 金管 理公 司。
截至 2014 年 12 月 31 日， 新华基 金管 理有 限公 司旗 下管理 着二 十三 只开 放式 基金， 即新 华优 选
分红混合型证券投资基金 、新华优选成长股票型证 券投资基金、新华泛资源 优势灵活配置混合型证
券投资基金、新华钻石品 质企业股票型证券投资基 金、新华行业周期轮换股 票型证券投资基金、新新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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华中小市值优选股票型证 券投资基金、新华灵活主 题股票型证券投资基金、 新华优选消费股票型证
券投资基金、新华纯债添 利债券型发起式证券投资 基金、新华行业轮换灵活 配置混合型证券投资基
金、新华趋势领航股票型 证券投资基金、新华安享 惠金定期开放债券型证券 投资基金、新华壹诺宝
货币市场基金、新华 信用 增益债券型证券投资基金 、新华惠鑫分级债券型证 券投资基金、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资 基金、新华鑫利灵活配置 混合型证券投资基金、新 华阿里一号保本混合型
证券投 资基 金、 新 华鑫 安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金、 新华 中证环 保产 业 指数分 级证 券投 资基 金、
新华财 富 金 30 天理 财债 券 型证券 投资 基金、 新华 阿 鑫一号 保本 混合 型证 券投 资基金 、 新 华活期 添利
货币市 场基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
孔雪梅
本基金 基金 经
理、研 究部 总
监、新 华优 选
消费股 票型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
行业轮 换灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
阿里一 号保 本
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理。
2014-01-0
2
- 6
管理学 硕士 ， 于 2008 年 3 月加入
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 负 责 行
业 研 究 。 现 任 新 华 基 金 管 理 有 限
公 司 研 究 部 总 监 、 新 华 优 选 消 费
股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
新 华 灵 活 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 新 华 行 业 轮 换 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 新 华 阿 里 一 号 保 本 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 。
李昱
本基金 基金 经
理、新 华基 金
管理有 限公 司
基金管 理部 副
总监、 新华 优
选成长 股票 型
证券投 资基 金
基金经 理、 新
华中证 环保 产
业指数 分级 证
券投资 基金 基
金经理 。
2011-07-13 2014-01-02 17
理 学 硕 士 ， 历 任 广 发 证 券 股 份 有
限 公 司 环 市 东 营 业 部 大 户 主 管 ，
广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理
部投资 经理 。 李 昱女 士于 2010 年
3 月加 入新 华基 金管 理有 限公司 ，
历 任 专 户 管 理 部 负 责 人 。 现 任 新
华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部
副 总 监 、 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华 中 证
环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
基金经 理。 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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贲兴振
本基金 基金 经
理、新 华壹 诺
宝货币 市场 基
金基金 经理 、
新华中 小市 值
优选股 票型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
鑫益灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华鑫 安
保本一 号混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华财 富金
30 天 理财 债
券型证 券投 资
基金基 金经
理。
2013-02-0
1
2014-03-12 7
济学硕 士 ， 7 年证 券从 业经 验。 历
任 北 京 城 市 系 统 工 程 研 究 中 心 研
究员。 贲兴 振先 生于 2007 年 9 月
加 入 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先
后 负 责 研 究 煤 炭 、 电 力 、 金 融 、
通 信 设 备 、 电 子 和 有 色 金 属 等 行
业 ， 担 任 过 策 略 分 析 师 、 债 券 分
析 师 。 现 任 新 华 壹 诺 宝 货 币 市 场
基金 基 金 经 理 、 新 华 中 小 市 值 优
选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华 鑫 安
保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 、 新 华财 富金 30 天 理财债
券型证 券投 资基 金基 金经 理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 为准 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期，新华基金管理 有限公司作为新华灵活主 题股票型证券投资基金的 管理人按照《中华
人民共和国证券投资基金 法》 、 《新华灵活主 题股票 型证券投资基金基金合同 》以及其它有关法律法
规的规定，本着诚实信用 、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产，在严格控 制风险的基础上为持有
人谋求 最大 利益 。运 作整 体合法 合规 ，无 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公 司
制定了 《新 华基 金管 理有 限公司 公平 交易 管理 制度 》 。 制 度的范 围包 括境 内上 市股票 、 债 券的 一级 市
场申购、二级市场交易等 所有投资管理活动，同时 包括授权、研究分析、投 资决策、交易执行等投
资管理 活动 相关 的各 个环 节。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如有异 议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会，对公平交易 的结果进行评估和审议。 对于银行间市场交易、固 定收益平台、交易所大
宗交易，投资组合经理以 该投资组合的名义向交易 部下达投资指令，交易部 向银行间市场或交易对
手询价 、成 交确 认， 并根 据 “ 时 间优 先、 价格 优先 ” 的原则 保证 各投 资组 合获 得公平 的交 易机 会。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 了《 新华 基金 管理 有限公 司公 平交 易制 度》 的规定 。
基金管 理人 对旗 下所 有投 资组合 间连 续 4 个季 度的 日内、3 日内 以 及 5 日内 股票和 债券 交易 同
向交易价差分析及相应情 景分析表明：债券同向交 易频率偏低；股票同向交 易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造 成个股当日价格振幅较大 或者是组合经理个人对交 易时机的判断，即成交
价格的日内变化较大以及 投资组合的成交时间不一 致而导致个别组合间的交 易价差较大，结合通过
对平均 溢价 率、 买入/ 卖 出 溢价率 以及 利益 输送 金额 等不同 组合 不同 时间 段的 同向交 易价 差分 析表 明
投资组 合间 不存 在利 益输 送的可 能性 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
基金管理人原则上不允许 同日反向 交易行为的发生 ，本报告期内，未发生有 投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
本基金 2014 年 取得 了 39.18% 的 收益 ，来 自上 半年 和下半 年的 收益 都有 ，全 年表现 比较 稳健 。
2014 年初, 我们 认为 经济 在 上半年 至少 仍会 保持 疲弱 状态， 资金 利率高 企的 现 状很难 根本 性改 变， 改
革与转型将继续深化。在 新经济、新技术的影响之 下，传统产业也在面临改 变。比如互联网带给传
统产业经营模式和思维模 式的巨大变化、倡导节能 环保趋势等，都会为我们 带来独特的投资机会。
2014 年可 以说 是传 统产 业 在新经 济的 影响 下寻 求转 身或突 破。
从 2014 年 股市 的表 现来 看 ， 总 体符 合我 们年 初的 预 判。 上半 年新 能源 、 互联 网、 信息 化 、 军 工
等主题 性机 会明 显 ， 相 关 政策不 断发 布 ， 相 关个 股 表现突 出 ； 下 半年 金融 改 革、 沪港 通 、 国 企改 革、
一带一 路等 政策 东风 不断 ，权重 股表 现突 出。 全年 不仅新 兴产 业有 表现 ，传 统产业 亦涨 幅不 俗。
本基金上半年积极围绕新 能源主题、互联网主题、 信息化主题等进行布局， 并自下而上精选了新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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一批受益的股票，因此上 半年获得了较好的收益。 下半年开始，由于对政策 风向的敏感性和对创业
板泡沫的担忧，及早进行 了蓝筹股和周期股的布局 ，把握住了市场风格的转 换，为持有人获得了更
多的收 益。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
本基金 成立 于 2011 年 7 月 13 日， 截 至 2014 年 12 月 31 日， 本 基金 份额 净值 为 1.531 元， 本 报
告期份 额净 值增 长率 为 39.18% ， 同期 比较 基准 的增 长率 为 41.16% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2015 年， 我们 认为 宏观经 济将 大体 延续 今年 的格局 ， 总 体平 稳； 而改 革将有 望继 续深 入 ，
不仅涉 及战 略新 兴行 业， 还会逐 步向 一些 传统 行业 和金融 行业 继续 深入 。 与 去年有 所不 同，2015 年
预计经济基本面仍会出现 一些变化，比如房地产产 业链的缓慢复苏、大金融 行业在资本市场大发展
的浪潮 中盈 利恢 复、 部分 中游行 业的 盈利 恢复 等。
股市经 过 2014 年 4 季度 的 蓝筹股 估值 修复 行情 和创 业板的 去泡 沫行 情后 ，总 体估值 趋于 合理 ，
部分超跌板块出现低估状 态。未来我们预计成长与 价值都将有表现机会，传 统产业将受益于改革和
复苏的预期；新兴产业将 有个别优质、独特的股票 走出独立行情，但这类股 票的甄别将更困难。总
体而言 ，2015 年投 资策 略 的把握 需要 综合 运用 自上 而下的 产业 比较 和自 下而 上的选 股结 合。
结合基 本面 趋势 与股 市现 状，我 们判 断 2015 年 的投 资机会 主要 来自 于三 大方 面：1 、受 益于 盈
利改善的股票；2、长期持 续增长的成长股，比如消 费、医药、信息服务等；3 、受益于各项改革的
主题投 资机 会。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员（ 或小 组） 的职 责分工
4.6.1.1 估 值工 作小 组的 职 责分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
4.6.1.2 基 金会 计的 职责 分 工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
4.6.1.3 投 资管 理部 的职 责 分工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
4.6.1.4 交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
4.6.1.5 监察 稽核 部的 职责 分工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程； 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 ， 从 2014 年 4 月 15 日起 至 2014 年 10 月 29 日 连续 133 个 工作 日基 金资 产净值 低于 五千
万元。 从 2014 年 10 月 30 日起， 基金 资产 净值 高于 五千万 。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
自 2011 年 7 月 13 日 新华 灵活主 题股 票型 证券 投资 基金（ 以下 称 “ 新华 基金 ” 或“ 本 基金 ” ）成 立
以来，作为本基金的托管 人，中信银行严格遵守了 《证券投资基金法》及其 他有关法律法规、基金
合同和托管协议的规定， 尽职尽责地履行了托管人 应尽的义务，不存在任何 损害基金份额持有人利
益的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
报告期内，本托管人按照 国家有关法律法规、基金 合同和托管协议要求，对 基金管理人 ——新
华基金管理有限公司在本 基金投资运作方面进行了 监督，对基金资产净值计 算、基金份额申购赎回
价格的计算、基金费用开 支等方面进行了认真的复 核，未发现基金管理人有 损害基金份额持有人利
益的行 为。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
由新华基金管理人 ——新 华基金管理有限公司编制 ，并经本托管人复核审查 的本年度报告中的
财务指 标、 净值 表现 、收 益分配 、财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 和完 整。
中信银 行股 份有 限公 司
2015 年 3 月 26 日 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙）审计， 注册会计师
李荣
坤
张 吉范 签字 出具 了标 准无保 留意 见的 审计 报告 。 投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全 文 。
§ 7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 新华 灵活 主题 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 5,796,786.43 4,616,962.27
结算备 付金 1,401,656.50 2,432,606.99
存出保 证金 185,718.18 332,400.91
交易性 金融 资产 59,776,469.45 35,970,505.30
其中： 股票 投资 59,776,469.45 35,970,505.30
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 7,900,000.00
应收证 券清 算款 - 423,274.55
应收利 息 2,077.54 2,349.58
应收股 利 - -
应收申 购款 60,769.28 3,752.58
递延所 得税 资产 - - 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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其他资 产 - -
资产总计 67,223,477.38 51,681,852.18
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 360,938.88
应付赎 回款 362,632.61 397,579.14
应付管 理人 报酬 77,477.53 66,040.35
应付托 管费 12,912.92 11,006.72
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,501,556.28 404,031.52
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 460,541.83 418,039.76
负债合计 3,415,121.17 1,657,636.37
所有者权益： - -
实收基 金 41,688,857.35 45,465,478.11
未分配 利润 22,119,498.86 4,558,737.70
所有者权益合计 63,808,356.21 50,024,215.81
负债和所有者权益总 计 67,223,477.38 51,681,852.18
注：报 告截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.531 元， 基金 份额 总额 41,688,857.35 份。
7.2 利润表
会计主 体： 新华 灵活 主题 股票型 证券 投资 基金 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入 22,559,738.60 23,423,192.80
1.利息 收入 100,186.36 470,257.13
其中： 存款 利息 收入 68,121.73 170,644.86
债券利 息收 入 5,009.04 -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 27,055.59 299,612.27
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 18,518,630.88 37,274,640.12
其中： 股票 投资 收益 18,098,574.15 36,924,620.98
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 42,813.75 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 377,242.98 350,019.14
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
3,907,315.95 -14,441,094.22
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 33,605.41 119,389.77
减：二、费用 5,070,234.97 6,344,631.99
1．管 理人 报酬 733,520.98 1,360,095.84
2．托 管费 122,253.54 226,682.72
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 3,730,950.49 4,241,787.76 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 483,509.96 516,065.67
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 17,489,503.63 17,078,560.81
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 17,489,503.63 17,078,560.81
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 灵活 主题 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
45,465,478.11 4,558,737.70 50,024,215.81
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 17,489,503.63 17,489,503.63
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-3,776,620.76 71,257.53 -3,705,363.23
其中：1.基 金申 购款 35,491,899.64 12,228,236.64 47,720,136.28
2.基金 赎回 款 -39,268,520.40 -12,156,979.11 -51,425,499.51
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基 41,688,857.35 22,119,498.86 63,808,356.21 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
168,233,217.46 -7,883,461.29 160,349,756.17
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 17,078,560.81 17,078,560.81
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-122,767,739.35 -4,636,361.82 -127,404,101.17
其中：1.基 金申 购款 6,160,544.90 244,742.93 6,405,287.83
2.基金 赎回 款 -128,928,284.25 -4,881,104.75 -133,809,389.00
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
45,465,478.11 4,558,737.70 50,024,215.81
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新华灵活主题 股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本基 金 ”) 系经中国证券监 督管 理委员会（以下 简
称“ 中 国证 监会 ” ） 证监 许 可 【2011 】798 号文 件 “ 关 于核准 新华 灵活 主题 股票 型证券 投资 基金 募集 的新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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批复” 批准, 由新 华基 金管 理 有限公 司作 为发 起人 ，于 2011 年 6 月 1 日至 7 月 8 日向社 会公 开募 集，
募集期 间净 认购 金额 为 530,360,314.99 元, 认购 资金 在募集 期间 产生 的利 息为 85,388.20 元 ，并 经 国
富浩华 会计 师事 务所 国号 验字（2011）第 65 号验 资 报告予 以验 证。2011 年 7 月 13 日 办理 基金 备案
手续，基金合同正式生效 。本基金为契约型开放式 证券投资基金，存续期不 限定，本基金管理人为
新华基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为中 信银 行股 份有限 公司 。
根据《新华灵活主题股 票型证券投资基金招募说 明书》及《新华灵活主题 股票型证券投资基
金 基金 合同 》的有 关规 定, 本 基金主 要投 资于具 有良好 流动 性的 金融工 具， 包括 国内 依法 发行上 市
的股票 （ 包括 中小 板 、 创 业板以 及其 它经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 资 产支 持证 券 、 权 证
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60—95% ，债券投资占基金资产的比例范围为
0—40% ，资 产支持 证券 投 资占基 金资 产净值 的比 例 范围 为 0—20% ， 权证 投 资占基 金资 产净值 的比
例范围 为 0 —3% ， 现 金或 者到期 日 在 1 年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 此 外， 如法 律
法规或中国证监会允许基 金投资其他品种的，基金 管理人在履行适当程序后 ，可以将其纳入本基金
的投资 范围 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理有 限公司 于 2015 年 3 月 26 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 ，根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布
的企业 会计 准则( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 、中 国证 券业协 会于 2012 年 11 月 16 日颁 布的 《证 券投
资基金会计核算业务指引 》 、 《新华灵活主 题股票型证 券投资基金基金合同》和 中国证券监督管理委
员会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的 有关 规定 进行 确认、 计量 和编 制财 务报 表。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期未 发生 差错 更正。
7.4.6 税项
根 据 财 政 部 、国 家 税 务 总局 财 税[2002]128 号文 《关 于 开 放 式 证券 投 资 基 金有 关 税 收 问 题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财 税[2005]11 号文 《关 于调 整证 券
( 股票) 交 易印 花税 税率 的通 知》 、 财税[2005]102 号文 《关于 股息 红利 个人 所得 税有关 政策 的通 知》 、
财税[2005]103 号 文 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、 财税 字[2005]107 号文 《 关
于利息 红利 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、自 2008 年 4 月 24 日起 执行 的《 关于调 整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派
发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ，依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ，暂 不
征收企 业所 得税 。
（4） 基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日 前按 照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 自 2008 年
4 月 24 日 起按 0.1% 的 税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年 9 月 19 日
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股
权转让 书据 按 0.1% 的 税率 对双方 当事 人征 收证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 ， 调 整为 单边征 税 ， 即 对买卖 、
继承、 赠与 所书 立的 Ａ股 、Ｂ股 股权 转让 书据 的出 让按 0.1% 的 税率 征收 证券 （股票 ）交 易印 花 税 ，
对受让 方不 再征 税。
（5 ） 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
7.4.7 关联方关系 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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关联方 名称 与本基 金的 关系
中信银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
新华信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
杭州永 原网 络科 技有 限公 司 基金管 理人 股东
中国中 信股 份有 限公 司 基金托 管人 股东
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
恒泰长 财证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 的全 资子 公司
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 733,520.98 1,360,095.84
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 334,867.63 645,909.86
注：1 、基 金管 理人 报酬 按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的年费 率逐 日计 提, 逐日 累 计至每 月月 底,
按月支 付。 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 21 页共 48 页
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数
2、本 报告 期列 示的 支付 销 售机构 的客 户维 护费 为本 期计提 金额 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 122,253.54 226,682.72
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期未 进行 银行 债券( 含回购) 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 内， 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银 行 5,796,786.43 46,990.68 4,616,962.27 132,640.97
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 22 页共 48 页
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至报 告期 期末 本基 金未 持有因 认购 新发/ 增发 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60071
6
凤凰股
份
2014-12
-12
筹划重
大事项
9.58
2015-0
1-12
8.79 154,100.00 1,350,759.00 1,476,278.00 -
60067
7
航天通
信
2014-12
-17
筹划重
大事项
18.02 - - 80,000.00 1,454,525.00 1,441,600.00 -
00215
7
正邦科
技
2014-11
-19
重大资
产重组
10.12
2015-0
3-16
11.03 206,300.00 1,981,758.52 2,087,756.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 内未 发生 银行间 市场 债券 正回 购。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 内未 发生 交易所 市场 债券 正回 购。
§ 8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 59,776,469.45 88.92
其中： 股票 59,776,469.45 88.92
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - - 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,198,442.93 10.71
7 其他各 项资 产 248,565.00 0.37
8 合计 67,223,477.38 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
1,788,000.00 2.80
C 制造业 12,684,536.00 19.88
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 3,882,800.00 6.09
F 批发和 零售 业
1,441,600.00 2.26
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
28,546,100.00 44.74
K 房地产 业
11,433,433.45 17.92
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- - 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 59,776,469.45 93.68
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 601318 中国平 安 70,000 5,229,700.00 8.20
2 601166 兴业银 行 250,000 4,125,000.00 6.46
3 601688 华泰证 券 150,000 3,670,500.00 5.75
4 000732 泰禾集 团 220,061 3,620,003.45 5.67
5 600048 保利地 产 300,000 3,246,000.00 5.09
6 601390 中国中 铁 300,000 2,790,000.00 4.37
7 601328 交通银 行 400,000 2,720,000.00 4.26
8 601233 桐昆股 份 250,000 2,650,000.00 4.15
9 600249 两面针 300,000 2,211,000.00 3.47
10 600837 海通证 券 90,000 2,165,400.00 3.39
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读刊 登于 http://www.ncfund.com.cn 网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600048 保利地 产 29,539,471.05 59.05
2 000002 万
科Ａ 16,051,480.10 32.09
3 601328 交通银 行 15,329,072.09 30.64
4 600030 中信证 券 13,647,262.65 27.28
5 600588 用友软 件 13,043,610.98 26.07
6 601688 华泰证 券 12,628,172.76 25.24
7 601318 中国平 安 12,014,495.21 24.02 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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8 300036 超图软 件 11,752,277.93 23.49
9 601166 兴业银 行 11,549,771.85 23.09
10 002081 金 螳 螂 11,176,061.77 22.34
11 000732 泰禾集 团 10,637,473.85 21.26
12 600837 海通证 券 10,467,989.00 20.93
13 601799 星宇股 份 8,871,451.00 17.73
14 000776 广发证 券 8,599,478.12 17.19
15 002024 苏宁云 商 8,485,429.08 16.96
16 000878 云南铜 业 8,261,841.57 16.52
17 300045 华力创 通 8,153,499.14 16.30
18 002594 比亚迪 7,768,783.32 15.53
19 002139 拓邦股 份 7,628,632.53 15.25
20 000848 承德露 露 7,415,160.84 14.82
21 601390 中国中 铁 7,335,476.01 14.66
22 300088 长信科 技 7,300,807.12 14.59
23 601601 中国太 保 6,921,058.96 13.84
24 600546 山煤国 际 6,912,219.14 13.82
25 600249 两面针 6,885,341.74 13.76
26 000651 格力电 器 6,884,774.62 13.76
27 002108 沧州明 珠 6,871,286.63 13.74
28 000823 超声电 子 6,650,034.40 13.29
29 600510 黑牡丹 6,622,908.76 13.24
30 000960 锡业股 份 6,559,580.55 13.11
31 601377 兴业证 券 6,430,614.96 12.86
32 002446 盛路通 信 6,388,553.46 12.77
33 000568 泸州老 窖 6,385,480.56 12.76
34 002454 松芝股 份 6,317,976.13 12.63
35 000001 平安银 行 6,315,527.94 12.62
36 601699 潞安环 能 6,236,998.09 12.47
37 600157 永泰能 源 6,212,369.00 12.42
38 601628 中国人 寿 6,193,314.34 12.38
39 600395 盘江股 份 6,089,548.92 12.17
40 002444 巨星科 技 6,087,746.70 12.17
41 000425 徐工机 械 6,024,189.73 12.04
42 002229 鸿博股 份 5,983,085.99 11.96
43 000858 五 粮 液 5,879,645.50 11.75
44 300275 梅安森 5,634,442.21 11.26
45 600015 华夏银 行 5,609,839.18 11.21
46 000024 招商地 产 5,541,555.37 11.08
47 000157 中联重 科 5,508,676.68 11.01
48 000712 锦龙股 份 5,495,745.00 10.99
49 600497 驰宏锌 锗 5,458,922.65 10.91
50 002063 远光软 件 5,330,893.45 10.66
51 300038 梅泰诺 5,269,003.96 10.53 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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52 300002 神州泰 岳 5,248,998.98 10.49
53 300032 金龙机 电 5,248,291.51 10.49
54 600325 华发股 份 5,224,498.03 10.44
55 300131 英唐智 控 5,033,688.00 10.06
56 002279 久其软 件 5,023,757.45 10.04
57 000006 深振业 Ａ 4,998,198.50 9.99
58 300262 巴安水 务 4,969,763.99 9.93
59 000630 铜陵有 色 4,965,334.96 9.93
60 300295 三六五 网 4,904,668.07 9.80
61 600410 华胜天 成 4,882,153.05 9.76
62 600418 江淮汽 车 4,814,673.99 9.62
63 300065 海兰信 4,807,978.54 9.61
64 002500 山西证 券 4,749,563.42 9.49
65 002111 威海广 泰 4,695,610.94 9.39
66 300005 探路者 4,649,053.02 9.29
67 300166 东方国 信 4,620,530.35 9.24
68 600104 上汽集 团 4,514,027.03 9.02
69 600036 招商银 行 4,498,894.00 8.99
70 300252 金信诺 4,473,986.75 8.94
71 300010 立思辰 4,429,858.98 8.86
72 002572 索菲亚 4,425,295.44 8.85
73 002181 粤 传 媒 4,386,679.19 8.77
74 002610 爱康科 技 4,385,933.51 8.77
75 601818 光大银 行 4,371,787.77 8.74
76 002439 启明星 辰 4,335,235.27 8.67
77 600362 江西铜 业 4,330,170.32 8.66
78 600446 金证股 份 4,329,940.72 8.66
79 300232 洲明科 技 4,323,079.17 8.64
80 000559 万向钱 潮 4,245,182.90 8.49
81 000060 中金岭 南 4,226,964.80 8.45
82 600587 新华医 疗 4,219,218.80 8.43
83 002073 软控股 份 4,215,467.87 8.43
84 601117 中国化 学 4,180,600.00 8.36
85 300053 欧比特 4,086,135.90 8.17
86 002157 正邦科 技 4,083,779.53 8.16
87 002410 广联达 4,046,052.74 8.09
88 300070 碧水源 4,009,842.10 8.02
89 000979 中弘股 份 3,989,342.20 7.97
90 300363 博腾股 份 3,979,508.77 7.96
91 600050 中国联 通 3,970,122.00 7.94
92 000528 柳
工 3,931,679.00 7.86
93 000411 英特集 团 3,924,636.78 7.85
94 601788 光大证 券 3,912,504.00 7.82
95 000961 中南建 设 3,883,872.74 7.76 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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96 002179 中航光 电 3,863,276.43 7.72
97 603008 喜临门 3,814,969.67 7.63
98 002234 *ST 民和 3,813,056.97 7.62
99 002609 捷顺科 技 3,795,413.26 7.59
100 002271 东方雨 虹 3,786,562.67 7.57
101 002244 滨江集 团 3,773,282.43 7.54
102 002273 水晶光 电 3,731,750.75 7.46
103 600590 泰豪科 技 3,699,654.99 7.40
104 000901 航天科 技 3,659,037.50 7.31
105 300049 福瑞股 份 3,654,553.00 7.31
106 002549 凯美特 气 3,608,810.00 7.21
107 300190 维尔利 3,585,419.40 7.17
108 600016 民生银 行 3,573,000.00 7.14
109 000069 华侨城 Ａ 3,560,000.00 7.12
110 002532 新界泵 业 3,531,699.00 7.06
111 000532 力合股 份 3,510,748.75 7.02
112 002008 大族激 光 3,487,511.00 6.97
113 002662 京威股 份 3,485,138.36 6.97
114 002146 荣盛发 展 3,444,012.89 6.88
115 600839 四川长 虹 3,418,531.51 6.83
116 300353 东土科 技 3,390,827.77 6.78
117 601233 桐昆股 份 3,298,463.18 6.59
118 601901 方正证 券 3,285,600.00 6.57
119 002331 皖通科 技 3,244,979.90 6.49
120 600000 浦发银 行 3,224,823.00 6.45
121 002358 森源电 气 3,214,959.54 6.43
122 601992 金隅股 份 3,206,353.00 6.41
123 600699 均胜电 子 3,183,169.95 6.36
124 300303 聚飞光 电 3,096,469.33 6.19
125 600703 三安光 电 3,061,320.48 6.12
126 002516 江苏旷 达 3,058,138.70 6.11
127 600312 平高电 气 3,050,453.00 6.10
128 002076 雪 莱 特 3,049,472.64 6.10
129 601898 中煤能 源 3,029,795.04 6.06
130 300096 易联众 3,003,431.19 6.00
131 600667 太极实 业 2,992,502.00 5.98
132 002285 世联行 2,989,409.55 5.98
133 600109 国金证 券 2,984,251.98 5.97
134 000090 天健集 团 2,980,318.00 5.96
135 600358 国旅联 合 2,944,483.31 5.89
136 000738 中航动 控 2,939,606.52 5.88
137 002508 老板电 器 2,928,609.00 5.85
138 600429 三元股 份 2,905,041.63 5.81
139 002709 天赐材 料 2,903,890.65 5.80 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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140 300155 安居宝 2,899,578.88 5.80
141 600351 亚宝药 业 2,897,249.21 5.79
142 300224 正海磁 材 2,891,473.73 5.78
143 601336 新华保 险 2,885,626.90 5.77
144 600759 洲际油 气 2,838,627.74 5.67
145 600816 安信信 托 2,818,030.34 5.63
146 600804 鹏博士 2,810,662.50 5.62
147 600392 盛和资 源 2,808,553.00 5.61
148 000903 云内动 力 2,796,789.99 5.59
149 600720 祁连山 2,777,085.29 5.55
150 600432 吉恩镍 业 2,756,679.05 5.51
151 300324 旋极信 息 2,750,052.44 5.50
152 300367 东方网 力 2,748,274.45 5.49
153 000826 桑德环 境 2,745,615.41 5.49
154 000718 苏宁环 球 2,735,410.26 5.47
155 600027 华电国 际 2,689,534.00 5.38
156 600551 时代出 版 2,685,057.76 5.37
157 601989 中国重 工 2,676,000.00 5.35
158 600718 东软集 团 2,617,400.00 5.23
159 600880 博瑞传 播 2,610,180.51 5.22
160 600597 光明乳 业 2,600,871.39 5.20
161 002016 世荣兆 业 2,593,380.98 5.18
162 600820 隧道股 份 2,592,246.00 5.18
163 601099 太平洋 2,591,248.20 5.18
164 601001 大同煤 业 2,590,248.56 5.18
165 002599 盛通股 份 2,584,603.00 5.17
166 002552 宝鼎重 工 2,549,341.84 5.10
167 000402 金 融 街 2,488,615.31 4.97
168 000750 国海证 券 2,485,428.00 4.97
169 000008 宝利来 2,469,426.20 4.94
170 300059 东方财 富 2,464,708.58 4.93
171 600897 厦门空 港 2,450,287.00 4.90
172 600677 航天通 信 2,449,970.00 4.90
173 300246 宝莱特 2,434,138.04 4.87
174 601668 中国建 筑 2,423,027.90 4.84
175 600323 瀚蓝环 境 2,419,207.36 4.84
176 600037 歌华有 线 2,418,904.05 4.84
177 600422 昆药集 团 2,405,147.54 4.81
178 600067 冠城大 通 2,382,162.88 4.76
179 300074 华平股 份 2,381,455.82 4.76
180 000933 神火股 份 2,379,944.48 4.76
181 002251 步 步 高 2,379,090.88 4.76
182 300349 金卡股 份 2,358,897.00 4.72
183 300043 互动娱 乐 2,340,502.00 4.68 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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184 600519 贵州茅 台 2,324,581.40 4.65
185 600388 龙净环 保 2,319,013.00 4.64
186 600657 信达地 产 2,311,577.00 4.62
187 002719 麦趣尔 2,306,044.00 4.61
188 002305 南国置 业 2,301,198.73 4.60
189 300248 新开普 2,289,774.70 4.58
190 600489 中金黄 金 2,262,103.10 4.52
191 002465 海格通 信 2,255,295.96 4.51
192 002482 广田股 份 2,252,654.13 4.50
193 000970 中科三 环 2,246,813.92 4.49
194 300205 天喻信 息 2,224,051.00 4.45
195 600383 金地集 团 2,200,546.00 4.40
196 000800 一汽轿 车 2,196,712.00 4.39
197 600313 农发种 业 2,165,846.00 4.33
198 600261 阳光照 明 2,164,698.53 4.33
199 002005 德豪润 达 2,121,991.94 4.24
200 002618 丹邦科 技 2,114,087.00 4.23
201 600386 北巴传 媒 2,085,670.00 4.17
202 300157 恒泰艾 普 2,078,235.27 4.15
203 002653 海思科 2,076,420.13 4.15
204 600549 厦门钨 业 2,075,888.90 4.15
205 600547 山东黄 金 2,074,467.33 4.15
206 002268 卫 士 通 2,062,739.00 4.12
207 002614 蒙发利 2,060,930.10 4.12
208 600690 青岛海 尔 2,049,501.00 4.10
209 600155 宝硕股 份 2,041,413.46 4.08
210 600129 太极集 团 2,023,164.75 4.04
211 300336 新文化 2,019,729.63 4.04
212 601088 中国神 华 2,011,600.00 4.02
213 300297 蓝盾股 份 2,006,640.92 4.01
214 002566 益盛药 业 2,004,948.83 4.01
215 000831 五矿稀 土 1,997,244.56 3.99
216 300289 利德曼 1,988,558.21 3.98
217 600335 国机汽 车 1,988,539.04 3.98
218 600763 通策医 疗 1,983,404.75 3.96
219 601918 国投新 集 1,975,828.99 3.95
220 601677 明泰铝 业 1,963,414.78 3.92
221 000669 金鸿能 源 1,946,169.00 3.89
222 000753 漳州发 展 1,932,994.00 3.86
223 300215 电科院 1,922,441.00 3.84
224 002242 九阳股 份 1,916,840.12 3.83
225 600571 信雅达 1,911,005.20 3.82
226 000905 厦门港 务 1,901,492.00 3.80
227 002643 烟台万 润 1,894,934.91 3.79 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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228 002098 浔兴股 份 1,839,400.00 3.68
229 600010 包钢股 份 1,829,454.00 3.66
230 002219 恒康医 疗 1,826,937.42 3.65
231 600742 一汽富 维 1,819,202.82 3.64
232 300203 聚光科 技 1,815,079.40 3.63
233 600079 人福医 药 1,804,110.00 3.61
234 002497 雅化集 团 1,784,163.00 3.57
235 601666 平煤股 份 1,747,885.00 3.49
236 601398 工商银 行 1,744,000.00 3.49
237 600558 大西洋 1,735,142.28 3.47
238 300024 机器人 1,699,160.38 3.40
239 002415 海康威 视 1,691,264.00 3.38
240 600175 美都能 源 1,680,000.00 3.36
241 002712 思美传 媒 1,665,918.50 3.33
242 600039 四川路 桥 1,665,500.00 3.33
243 000705 浙江震 元 1,665,396.20 3.33
244 002102 冠福股 份 1,662,926.99 3.32
245 600316 洪都航 空 1,638,979.00 3.28
246 002422 科伦药 业 1,636,700.00 3.27
247 000918 嘉凯城 1,629,450.00 3.26
248 002185 华天科 技 1,629,199.21 3.26
249 002587 奥拓电 子 1,626,186.00 3.25
250 600784 鲁银投 资 1,622,031.00 3.24
251 000400 许继电 气 1,621,487.90 3.24
252 000026 飞亚达 Ａ 1,619,268.28 3.24
253 300037 新宙邦 1,616,026.05 3.23
254 000012 南
玻Ａ 1,611,165.00 3.22
255 600011 华能国 际 1,608,000.00 3.21
256 600869 智慧能 源 1,607,800.00 3.21
257 600366 宁波韵 升 1,579,100.70 3.16
258 002576 通达动 力 1,577,918.36 3.15
259 000977 浪潮信 息 1,577,873.48 3.15
260 600354 敦煌种 业 1,572,600.00 3.14
261 002235 安妮股 份 1,563,010.00 3.12
262 002605 姚记扑 克 1,561,475.98 3.12
263 601238 广汽集 团 1,545,726.07 3.09
264 002249 大洋电 机 1,544,729.00 3.09
265 300184 力源信 息 1,535,125.00 3.07
266 600028 中国石 化 1,532,176.11 3.06
267 002172 澳洋科 技 1,528,674.42 3.06
268 600060 海信电 器 1,524,575.00 3.05
269 002547 春兴精 工 1,524,299.81 3.05
270 300370 安控科 技 1,523,087.99 3.04
271 300339 润和软 件 1,521,917.00 3.04 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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272 600340 华夏幸 福 1,504,766.96 3.01
273 002553 南方轴 承 1,501,213.00 3.00
274 600971 恒源煤 电 1,497,600.00 2.99
275 300242 明家科 技 1,494,098.00 2.99
276 000525 红 太 阳 1,488,602.20 2.98
277 600522 中天科 技 1,485,059.91 2.97
278 600210 紫江企 业 1,477,294.70 2.95
279 600801 华新水 泥 1,476,400.00 2.95
280 002142 宁波银 行 1,468,884.40 2.94
281 002259 升达林 业 1,450,528.00 2.90
282 002051 中工国 际 1,446,336.38 2.89
283 300085 银之杰 1,440,681.00 2.88
284 002456 欧菲光 1,433,053.98 2.86
285 600675 中华企 业 1,431,997.60 2.86
286 300003 乐普医 疗 1,424,628.00 2.85
287 002474 榕基软 件 1,413,809.00 2.83
288 600178 *ST 东安 1,404,658.00 2.81
289 600881 亚泰集 团 1,395,172.27 2.79
290 600185 格力地 产 1,393,064.27 2.78
291 002048 宁波华 翔 1,392,609.99 2.78
292 300050 世纪鼎 利 1,389,734.77 2.78
293 600485 信威集 团 1,380,973.04 2.76
294 000957 中通客 车 1,379,042.30 2.76
295 600858 银座股 份 1,375,571.83 2.75
296 000541 佛山照 明 1,373,705.56 2.75
297 300117 嘉寓股 份 1,367,946.40 2.73
298 300291 华录百 纳 1,354,296.30 2.71
299 002017 东信和 平 1,352,982.15 2.70
300 600716 凤凰股 份 1,350,759.00 2.70
301 601186 中国铁 建 1,350,000.00 2.70
302 300302 同有科 技 1,343,561.78 2.69
303 600997 开滦股 份 1,339,279.00 2.68
304 600192 长城电 工 1,338,837.23 2.68
305 002208 合肥城 建 1,335,663.00 2.67
306 600290 华仪电 气 1,335,225.38 2.67
307 002484 江海股 份 1,329,856.00 2.66
308 002375 亚厦股 份 1,328,690.00 2.66
309 000789 万年青 1,326,870.98 2.65
310 600072 *ST 钢构 1,326,837.00 2.65
311 000628 高新发 展 1,323,654.44 2.65
312 002348 高乐股 份 1,318,800.00 2.64
313 002475 立讯精 密 1,314,914.58 2.63
314 600835 上海机 电 1,311,081.00 2.62
315 000403 ST 生化 1,304,151.00 2.61 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 32 页共 48 页
316 000536 华映科 技 1,303,620.98 2.61
317 600791 京能置 业 1,303,000.00 2.60
318 002657 中科金 财 1,300,000.00 2.60
319 000656 金科股 份 1,299,452.00 2.60
320 002038 双鹭药 业 1,294,941.16 2.59
321 300266 兴源过 滤 1,294,172.89 2.59
322 300296 利亚德 1,290,663.00 2.58
323 600409 三友化 工 1,289,600.00 2.58
324 002394 联发股 份 1,287,936.10 2.57
325 601100 恒立油 缸 1,287,453.10 2.57
326 002666 德联集 团 1,286,306.00 2.57
327 002550 千红制 药 1,276,393.79 2.55
328 002080 中材科 技 1,275,388.85 2.55
329 000100 TCL 集团 1,270,000.00 2.54
330 600889 南京化 纤 1,264,426.80 2.53
331 000948 南天信 息 1,258,682.00 2.52
332 000673 当代东 方 1,256,529.53 2.51
333 600327 大东方 1,256,211.30 2.51
334 000581 威孚高 科 1,251,565.00 2.50
335 601299 中国北 车 1,250,782.00 2.50
336 300022 吉峰农 机 1,245,146.00 2.49
337 600480 凌云股 份 1,243,578.00 2.49
338 300284 苏交科 1,241,786.57 2.48
339 002507 涪陵榨 菜 1,238,569.47 2.48
340 600803 新奥股 份 1,234,336.00 2.47
341 600633 浙报传 媒 1,232,518.00 2.46
342 002041 登海种 业 1,228,059.74 2.45
343 600824 益民集 团 1,225,193.95 2.45
344 600476 湘邮科 技 1,219,569.00 2.44
345 000733 振华科 技 1,200,486.00 2.40
346 000821 京山轻 机 1,198,711.00 2.40
347 002124 天邦股 份 1,198,267.23 2.40
348 000700 模塑科 技 1,197,096.12 2.39
349 300079 数码视 讯 1,187,922.00 2.37
350 300001 特锐德 1,166,585.12 2.33
351 600583 海油工 程 1,158,000.00 2.31
352 300217 东方电 热 1,157,249.00 2.31
353 002390 信邦制 药 1,153,538.01 2.31
354 000004 国农科 技 1,147,875.90 2.29
355 601718 际华集 团 1,143,328.00 2.29
356 000921 海信科 龙 1,142,645.73 2.28
357 601899 紫金矿 业 1,140,000.00 2.28
358 002531 天顺风 能 1,139,162.00 2.28
359 002116 中国海 诚 1,138,749.30 2.28 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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360 002133 广宇集 团 1,136,082.00 2.27
361 600815 厦工股 份 1,132,228.00 2.26
362 002679 福建金 森 1,130,290.00 2.26
363 600999 招商证 券 1,127,361.00 2.25
364 600887 伊利股 份 1,117,050.00 2.23
365 000685 中山公 用 1,111,718.00 2.22
366 000988 华工科 技 1,111,046.94 2.22
367 002488 金固股 份 1,109,559.00 2.22
368 600879 航天电 子 1,103,729.00 2.21
369 000562 宏源证 券 1,094,842.00 2.19
370 600967 北方创 业 1,094,237.00 2.19
371 600176 中国玻 纤 1,090,697.00 2.18
372 600066 宇通客 车 1,087,743.00 2.17
373 600320 振华重 工 1,087,000.00 2.17
374 300146 汤臣倍 健 1,086,158.15 2.17
375 000601 韶能股 份 1,084,877.00 2.17
376 002697 红旗连 锁 1,078,080.00 2.16
377 300352 北信源 1,077,686.00 2.15
378 600563 法拉电 子 1,075,477.00 2.15
379 002702 海欣食 品 1,062,584.31 2.12
380 002432 九安医 疗 1,060,301.64 2.12
381 002658 雪迪龙 1,058,738.32 2.12
382 000612 焦作万 方 1,055,000.00 2.11
383 002284 亚太股 份 1,050,312.00 2.10
384 600872 中炬高 新 1,043,240.80 2.09
385 600259 广晟有 色 1,041,085.00 2.08
386 002152 广电运 通 1,040,635.00 2.08
387 000997 新 大 陆 1,040,527.98 2.08
388 002425 凯撒股 份 1,038,295.70 2.08
389 300301 长方照 明 1,033,000.00 2.06
390 300300 汉鼎股 份 1,031,667.20 2.06
391 300323 华灿光 电 1,030,457.49 2.06
392 002514 宝馨科 技 1,021,889.60 2.04
393 002261 拓维信 息 1,017,206.80 2.03
394 600406 国电南 瑞 1,007,400.00 2.01
注：本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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（％）
1 600048 保利地 产 27,078,706.95 54.13
2 000002 万
科Ａ 15,412,414.89 30.81
3 600588 用友软 件 14,803,313.67 29.59
4 600030 中信证 券 14,576,509.50 29.14
5 601328 交通银 行 13,617,948.40 27.22
6 300036 超图软 件 11,941,844.25 23.87
7 002081 金 螳 螂 11,910,076.12 23.81
8 601688 华泰证 券 9,997,525.80 19.99
9 002594 比亚迪 9,881,370.57 19.75
10 600837 海通证 券 9,320,585.97 18.63
11 002024 苏宁云 商 9,270,913.79 18.53
12 000776 广发证 券 9,259,218.36 18.51
13 601799 星宇股 份 9,244,955.39 18.48
14 000732 泰禾集 团 8,323,541.58 16.64
15 300045 华力创 通 8,180,887.64 16.35
16 601318 中国平 安 8,154,639.72 16.30
17 002139 拓邦股 份 7,926,862.97 15.85
18 601166 兴业银 行 7,618,265.92 15.23
19 000848 承德露 露 7,559,282.09 15.11
20 002108 沧州明 珠 7,540,636.47 15.07
21 300088 长信科 技 7,215,724.98 14.42
22 600510 黑牡丹 7,139,647.24 14.27
23 600546 山煤国 际 7,018,381.86 14.03
24 600157 永泰能 源 6,798,536.00 13.59
25 000823 超声电 子 6,783,698.14 13.56
26 000651 格力电 器 6,719,044.89 13.43
27 002446 盛路通 信 6,603,644.29 13.20
28 300295 三六五 网 6,553,173.82 13.10
29 000960 锡业股 份 6,479,351.32 12.95
30 000878 云南铜 业 6,416,272.26 12.83
31 300131 英唐智 控 6,405,268.65 12.80
32 000001 平安银 行 6,290,666.67 12.58
33 601699 潞安环 能 6,271,610.58 12.54
34 601377 兴业证 券 6,267,981.33 12.53
35 000568 泸州老 窖 6,259,277.00 12.51
36 002454 松芝股 份 6,179,956.78 12.35
37 000425 徐工机 械 6,071,928.00 12.14
38 002229 鸿博股 份 6,038,378.83 12.07
39 601628 中国人 寿 6,008,408.26 12.01
40 000858 五 粮 液 5,994,441.27 11.98
41 002444 巨星科 技 5,993,197.71 11.98
42 300275 梅安森 5,642,304.15 11.28 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 35 页共 48 页
43 600249 两面针 5,573,853.90 11.14
44 000024 招商地 产 5,530,316.90 11.06
45 600446 金证股 份 5,476,741.70 10.95
46 600015 华夏银 行 5,472,918.90 10.94
47 600104 上汽集 团 5,445,457.45 10.89
48 300032 金龙机 电 5,378,903.86 10.75
49 002111 威海广 泰 5,355,269.28 10.71
50 600497 驰宏锌 锗 5,285,733.12 10.57
51 601601 中国太 保 5,251,861.69 10.50
52 600325 华发股 份 5,236,226.76 10.47
53 600410 华胜天 成 5,201,199.99 10.40
54 000006 深振业 Ａ 5,155,908.80 10.31
55 300002 神州泰 岳 5,142,262.79 10.28
56 000630 铜陵有 色 5,138,204.60 10.27
57 603008 喜临门 5,133,478.08 10.26
58 002279 久其软 件 5,132,489.18 10.26
59 002063 远光软 件 5,110,534.40 10.22
60 300065 海兰信 5,101,855.93 10.20
61 300262 巴安水 务 5,084,176.04 10.16
62 002500 山西证 券 5,036,394.00 10.07
63 300166 东方国 信 5,010,932.31 10.02
64 300038 梅泰诺 4,998,631.06 9.99
65 300005 探路者 4,898,543.30 9.79
66 002610 爱康科 技 4,896,131.60 9.79
67 600418 江淮汽 车 4,846,788.74 9.69
68 601390 中国中 铁 4,711,077.15 9.42
69 000559 万向钱 潮 4,610,990.52 9.22
70 300070 碧水源 4,527,268.84 9.05
71 600759 洲际油 气 4,495,791.82 8.99
72 300010 立思辰 4,461,778.72 8.92
73 300252 金信诺 4,447,260.34 8.89
74 600362 江西铜 业 4,407,153.77 8.81
75 002439 启明星 辰 4,389,145.36 8.77
76 600395 盘江股 份 4,354,654.58 8.71
77 002572 索菲亚 4,295,090.09 8.59
78 300232 洲明科 技 4,294,894.07 8.59
79 601117 中国化 学 4,260,578.09 8.52
80 000060 中金岭 南 4,243,701.24 8.48
81 600587 新华医 疗 4,187,580.15 8.37
82 002181 粤 传 媒 4,184,044.10 8.36
83 300053 欧比特 4,151,228.99 8.30
84 600590 泰豪科 技 4,065,802.56 8.13
85 002410 广联达 4,049,839.05 8.10
86 002073 软控股 份 4,044,018.85 8.08 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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87 300363 博腾股 份 4,039,022.18 8.07
88 000979 中弘股 份 4,002,128.10 8.00
89 000411 英特集 团 3,975,550.00 7.95
90 600050 中国联 通 3,936,620.65 7.87
91 000528 柳
工 3,914,061.98 7.82
92 002179 中航光 电 3,879,760.11 7.76
93 000901 航天科 技 3,864,620.90 7.73
94 000961 中南建 设 3,854,718.97 7.71
95 002244 滨江集 团 3,798,724.80 7.59
96 002008 大族激 光 3,786,543.80 7.57
97 300049 福瑞股 份 3,786,240.00 7.57
98 002549 凯美特 气 3,765,760.62 7.53
99 002609 捷顺科 技 3,742,576.45 7.48
100 300190 维尔利 3,738,627.00 7.47
101 002273 水晶光 电 3,737,683.92 7.47
102 600016 民生银 行 3,714,000.16 7.42
103 002157 正邦科 技 3,707,365.27 7.41
104 002234 *ST 民和 3,646,421.77 7.29
105 000532 力合股 份 3,639,906.50 7.28
106 002271 东方雨 虹 3,634,481.97 7.27
107 600000 浦发银 行 3,624,679.27 7.25
108 002251 步 步 高 3,568,056.57 7.13
109 601788 光大证 券 3,551,276.00 7.10
110 600839 四川长 虹 3,529,491.88 7.06
111 002662 京威股 份 3,528,013.79 7.05
112 000069 华侨城 Ａ 3,498,100.00 6.99
113 601992 金隅股 份 3,467,233.24 6.93
114 002532 新界泵 业 3,456,622.96 6.91
115 000157 中联重 科 3,425,379.24 6.85
116 000826 桑德环 境 3,423,455.05 6.84
117 002146 荣盛发 展 3,414,067.74 6.82
118 002331 皖通科 技 3,389,083.39 6.77
119 300353 东土科 技 3,368,101.10 6.73
120 600109 国金证 券 3,356,681.54 6.71
121 601901 方正证 券 3,353,014.72 6.70
122 600429 三元股 份 3,342,303.17 6.68
123 000712 锦龙股 份 3,299,325.68 6.60
124 300224 正海磁 材 3,266,594.66 6.53
125 002076 雪 莱 特 3,236,291.30 6.47
126 300303 聚飞光 电 3,219,531.05 6.44
127 002516 江苏旷 达 3,176,627.50 6.35
128 002358 森源电 气 3,167,907.74 6.33
129 600699 均胜电 子 3,155,936.29 6.31
130 600036 招商银 行 3,140,675.02 6.28 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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131 600667 太极实 业 3,135,429.63 6.27
132 000903 云内动 力 3,104,542.92 6.21
133 000090 天健集 团 3,036,453.40 6.07
134 300155 安居宝 3,025,870.86 6.05
135 000738 中航动 控 3,018,935.35 6.03
136 300367 东方网 力 3,001,657.69 6.00
137 600312 平高电 气 2,978,950.05 5.96
138 600803 新奥股 份 2,978,280.60 5.95
139 600763 通策医 疗 2,960,405.50 5.92
140 601898 中煤能 源 2,938,101.36 5.87
141 002709 天赐材 料 2,933,787.75 5.86
142 600703 三安光 电 2,921,891.67 5.84
143 300324 旋极信 息 2,904,526.18 5.81
144 601001 大同煤 业 2,884,976.40 5.77
145 300096 易联众 2,883,985.28 5.77
146 600392 盛和资 源 2,880,878.88 5.76
147 600720 祁连山 2,869,906.00 5.74
148 600351 亚宝药 业 2,863,819.88 5.72
149 600816 安信信 托 2,819,265.78 5.64
150 002508 老板电 器 2,810,440.00 5.62
151 000718 苏宁环 球 2,793,084.00 5.58
152 601336 新华保 险 2,762,791.00 5.52
153 600804 鹏博士 2,745,392.81 5.49
154 600358 国旅联 合 2,716,766.00 5.43
155 600261 阳光照 明 2,708,962.75 5.42
156 601989 中国重 工 2,676,623.54 5.35
157 600880 博瑞传 播 2,667,891.37 5.33
158 600432 吉恩镍 业 2,667,281.15 5.33
159 600027 华电国 际 2,659,000.78 5.32
160 000008 宝利来 2,631,883.26 5.26
161 002016 世荣兆 业 2,610,629.21 5.22
162 002599 盛通股 份 2,609,376.86 5.22
163 600897 厦门空 港 2,598,588.36 5.19
164 600718 东软集 团 2,593,213.95 5.18
165 601818 光大银 行 2,582,402.00 5.16
166 600597 光明乳 业 2,575,802.27 5.15
167 002552 宝鼎重 工 2,552,233.89 5.10
168 300059 东方财 富 2,541,590.34 5.08
169 600887 伊利股 份 2,539,203.00 5.08
170 300074 华平股 份 2,524,038.82 5.05
171 601099 太平洋 2,518,940.00 5.04
172 600323 瀚蓝环 境 2,473,692.92 4.94
173 000933 神火股 份 2,445,272.55 4.89
174 600551 时代出 版 2,439,657.30 4.88 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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175 600820 隧道股 份 2,425,339.87 4.85
176 002482 广田股 份 2,417,651.22 4.83
177 000402 金 融 街 2,404,171.60 4.81
178 300246 宝莱特 2,399,005.04 4.80
179 600037 歌华有 线 2,376,464.37 4.75
180 002259 升达林 业 2,366,425.00 4.73
181 002305 南国置 业 2,357,185.02 4.71
182 601668 中国建 筑 2,353,500.00 4.70
183 600547 山东黄 金 2,343,781.88 4.69
184 300248 新开普 2,336,092.28 4.67
185 002235 安妮股 份 2,330,996.23 4.66
186 000970 中科三 环 2,324,001.24 4.65
187 600388 龙净环 保 2,320,336.30 4.64
188 600519 贵州茅 台 2,317,282.00 4.63
189 600067 冠城大 通 2,309,954.00 4.62
190 600422 昆药集 团 2,300,341.87 4.60
191 600489 中金黄 金 2,291,600.00 4.58
192 002719 麦趣尔 2,276,259.17 4.55
193 000905 厦门港 务 2,276,250.00 4.55
194 300349 金卡股 份 2,243,059.92 4.48
195 002242 九阳股 份 2,241,650.00 4.48
196 300043 互动娱 乐 2,220,318.28 4.44
197 002465 海格通 信 2,190,811.83 4.38
198 600313 农发种 业 2,188,065.82 4.37
199 300157 恒泰艾 普 2,184,290.77 4.37
200 002566 益盛药 业 2,178,919.79 4.36
201 300205 天喻信 息 2,174,481.37 4.35
202 000800 一汽轿 车 2,172,157.38 4.34
203 600690 青岛海 尔 2,157,200.55 4.31
204 002653 海思科 2,154,520.80 4.31
205 000750 国海证 券 2,153,278.00 4.30
206 600657 信达地 产 2,152,595.05 4.30
207 600129 太极集 团 2,144,027.50 4.29
208 600383 金地集 团 2,131,595.19 4.26
209 600386 北巴传 媒 2,117,450.00 4.23
210 002547 春兴精 工 2,105,169.00 4.21
211 002005 德豪润 达 2,101,543.54 4.20
212 600335 国机汽 车 2,101,301.32 4.20
213 002618 丹邦科 技 2,055,406.00 4.11
214 600549 厦门钨 业 2,050,219.04 4.10
215 600155 宝硕股 份 2,031,333.00 4.06
216 300297 蓝盾股 份 2,026,177.34 4.05
217 601088 中国神 华 2,021,000.00 4.04
218 300037 新宙邦 2,012,316.44 4.02 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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219 300215 电科院 1,993,028.18 3.98
220 002614 蒙发利 1,956,254.00 3.91
221 002643 烟台万 润 1,945,925.34 3.89
222 601918 国投新 集 1,943,149.51 3.88
223 002268 卫 士 通 1,939,564.30 3.88
224 000669 金鸿能 源 1,932,324.00 3.86
225 300085 银之杰 1,931,325.78 3.86
226 000831 五矿稀 土 1,928,498.02 3.86
227 300336 新文化 1,918,303.33 3.83
228 002098 浔兴股 份 1,916,340.00 3.83
229 600571 信雅达 1,913,855.52 3.83
230 600742 一汽富 维 1,898,355.44 3.79
231 600010 包钢股 份 1,876,876.00 3.75
232 300289 利德曼 1,869,528.76 3.74
233 002102 冠福股 份 1,828,373.50 3.65
234 300203 聚光科 技 1,825,757.69 3.65
235 002387 黑牛食 品 1,813,543.28 3.63
236 000753 漳州发 展 1,804,181.00 3.61
237 002219 恒康医 疗 1,759,608.35 3.52
238 601666 平煤股 份 1,748,979.26 3.50
239 601398 工商银 行 1,720,000.00 3.44
240 601677 明泰铝 业 1,711,991.00 3.42
241 600784 鲁银投 资 1,710,457.00 3.42
242 600079 人福医 药 1,707,605.00 3.41
243 600558 大西洋 1,707,116.05 3.41
244 000876 新 希 望 1,704,508.03 3.41
245 002497 雅化集 团 1,701,067.00 3.40
246 002712 思美传 媒 1,699,226.40 3.40
247 002587 奥拓电 子 1,697,641.00 3.39
248 000705 浙江震 元 1,687,907.36 3.37
249 600175 美都能 源 1,679,133.40 3.36
250 300024 机器人 1,678,454.32 3.36
251 002415 海康威 视 1,669,666.00 3.34
252 600039 四川路 桥 1,668,500.00 3.34
253 000026 飞亚达 Ａ 1,660,406.47 3.32
254 600869 智慧能 源 1,659,665.00 3.32
255 300184 力源信 息 1,648,243.11 3.29
256 002474 榕基软 件 1,635,873.98 3.27
257 300242 明家科 技 1,630,044.00 3.26
258 600316 洪都航 空 1,608,012.00 3.21
259 002185 华天科 技 1,595,568.00 3.19
260 000012 南
玻Ａ 1,592,000.00 3.18
261 600011 华能国 际 1,586,288.34 3.17
262 600366 宁波韵 升 1,578,237.20 3.15 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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263 002249 大洋电 机 1,573,329.00 3.15
264 300370 安控科 技 1,566,029.00 3.13
265 600354 敦煌种 业 1,561,963.00 3.12
266 002422 科伦药 业 1,561,322.82 3.12
267 600340 华夏幸 福 1,556,489.88 3.11
268 600522 中天科 技 1,554,700.00 3.11
269 000525 红 太 阳 1,550,325.00 3.10
270 600178 *ST 东安 1,549,117.98 3.10
271 002605 姚记扑 克 1,546,816.60 3.09
272 000977 浪潮信 息 1,544,714.22 3.09
273 000541 佛山照 明 1,529,828.64 3.06
274 000918 嘉凯城 1,518,525.00 3.04
275 002142 宁波银 行 1,510,756.00 3.02
276 300339 润和软 件 1,510,689.00 3.02
277 600971 恒源煤 电 1,503,750.06 3.01
278 002576 通达动 力 1,501,640.32 3.00
279 000400 许继电 气 1,497,298.00 2.99
280 600028 中国石 化 1,495,000.00 2.99
281 002553 南方轴 承 1,491,963.86 2.98
282 600801 华新水 泥 1,491,400.00 2.98
283 600210 紫江企 业 1,490,000.00 2.98
284 002172 澳洋科 技 1,489,888.41 2.98
285 601238 广汽集 团 1,472,436.00 2.94
286 600675 中华企 业 1,470,000.00 2.94
287 600633 浙报传 媒 1,469,900.00 2.94
288 300266 兴源过 滤 1,466,397.18 2.93
289 601100 恒立油 缸 1,446,126.85 2.89
290 300003 乐普医 疗 1,444,136.39 2.89
291 600997 开滦股 份 1,441,600.00 2.88
292 600060 海信电 器 1,439,400.00 2.88
293 600072 *ST 钢构 1,435,078.39 2.87
294 600858 银座股 份 1,425,537.51 2.85
295 002666 德联集 团 1,402,603.90 2.80
296 002017 东信和 平 1,389,439.00 2.78
297 000628 高新发 展 1,384,978.00 2.77
298 000957 中通客 车 1,376,839.04 2.75
299 300291 华录百 纳 1,371,099.54 2.74
300 600485 信威集 团 1,368,095.46 2.73
301 300296 利亚德 1,367,855.61 2.73
302 300117 嘉寓股 份 1,366,508.00 2.73
303 600881 亚泰集 团 1,359,600.00 2.72
304 600192 长城电 工 1,351,149.00 2.70
305 601186 中国铁 建 1,350,000.00 2.70
306 300050 世纪鼎 利 1,348,656.20 2.70 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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307 002475 立讯精 密 1,348,487.31 2.70
308 600185 格力地 产 1,345,863.38 2.69
309 002484 江海股 份 1,344,251.90 2.69
310 002208 合肥城 建 1,343,396.00 2.69
311 002375 亚厦股 份 1,333,235.64 2.67
312 002456 欧菲光 1,332,100.00 2.66
313 002348 高乐股 份 1,320,647.86 2.64
314 600835 上海机 电 1,317,643.76 2.63
315 000789 万年青 1,316,521.70 2.63
316 600480 凌云股 份 1,315,702.10 2.63
317 002285 世联行 1,314,991.39 2.63
318 002394 联发股 份 1,299,787.00 2.60
319 002038 双鹭药 业 1,289,455.00 2.58
320 600815 厦工股 份 1,287,800.00 2.57
321 300022 吉峰农 机 1,281,000.00 2.56
322 000673 当代东 方 1,280,469.00 2.56
323 002048 宁波华 翔 1,279,983.13 2.56
324 300284 苏交科 1,276,427.43 2.55
325 000536 华映科 技 1,276,222.97 2.55
326 000413 东旭光 电 1,271,895.87 2.54
327 600824 益民集 团 1,271,000.00 2.54
328 000403 ST 生化 1,269,165.00 2.54
329 000100 TCL 集团 1,265,000.00 2.53
330 000656 金科股 份 1,262,817.00 2.52
331 600290 华仪电 气 1,262,001.66 2.52
332 002041 登海种 业 1,257,831.58 2.51
333 002080 中材科 技 1,255,439.81 2.51
334 002657 中科金 财 1,252,820.00 2.50
335 600889 南京化 纤 1,249,875.01 2.50
336 300302 同有科 技 1,237,160.57 2.47
337 002507 涪陵榨 菜 1,237,097.95 2.47
338 000004 国农科 技 1,219,444.00 2.44
339 300177 中海达 1,218,603.00 2.44
340 300352 北信源 1,214,965.28 2.43
341 000562 宏源证 券 1,209,900.00 2.42
342 000948 南天信 息 1,207,610.82 2.41
343 002531 天顺风 能 1,190,260.00 2.38
344 600409 三友化 工 1,188,881.56 2.38
345 002124 天邦股 份 1,184,051.48 2.37
346 002390 信邦制 药 1,173,986.32 2.35
347 600476 湘邮科 技 1,170,842.00 2.34
348 000581 威孚高 科 1,170,719.40 2.34
349 002550 千红制 药 1,170,249.10 2.34
350 000685 中山公 用 1,163,391.30 2.33 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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351 000988 华工科 技 1,163,189.00 2.33
352 600066 宇通客 车 1,157,484.20 2.31
353 000733 振华科 技 1,155,087.86 2.31
354 600879 航天电 子 1,152,369.32 2.30
355 000700 模塑科 技 1,150,474.31 2.30
356 600315 上海家 化 1,142,900.00 2.28
357 600583 海油工 程 1,138,284.64 2.28
358 300001 特锐德 1,130,939.21 2.26
359 000612 焦作万 方 1,129,000.00 2.26
360 601718 际华集 团 1,124,024.00 2.25
361 600327 大东方 1,122,651.00 2.24
362 000601 韶能股 份 1,122,095.90 2.24
363 000921 海信科 龙 1,121,512.00 2.24
364 601899 紫金矿 业 1,120,000.00 2.24
365 000821 京山轻 机 1,119,900.00 2.24
366 002425 凯撒股 份 1,119,529.83 2.24
367 002679 福建金 森 1,118,000.00 2.23
368 300019 硅宝科 技 1,115,008.00 2.23
369 002658 雪迪龙 1,113,873.00 2.23
370 002284 亚太股 份 1,110,899.30 2.22
371 002116 中国海 诚 1,108,438.62 2.22
372 300217 东方电 热 1,104,335.68 2.21
373 600999 招商证 券 1,104,242.00 2.21
374 002133 广宇集 团 1,094,800.00 2.19
375 002432 九安医 疗 1,093,904.00 2.19
376 300079 数码视 讯 1,093,792.94 2.19
377 300300 汉鼎股 份 1,073,363.49 2.15
378 600872 中炬高 新 1,071,812.00 2.14
379 600677 航天通 信 1,070,857.00 2.14
380 002152 广电运 通 1,064,309.66 2.13
381 002697 红旗连 锁 1,057,840.88 2.11
382 002488 金固股 份 1,053,102.10 2.11
383 600320 振华重 工 1,050,100.00 2.10
384 002329 皇氏集 团 1,043,507.00 2.09
385 300301 长方照 明 1,034,547.83 2.07
386 600176 中国玻 纤 1,015,648.00 2.03
387 600967 北方创 业 1,011,914.00 2.02
388 600259 广晟有 色 1,008,258.22 2.02
389 600455 博通股 份 1,007,270.00 2.01
390 300146 汤臣倍 健 1,006,789.00 2.01
391 002514 宝馨科 技 1,005,400.00 2.01
注：本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,323,481,009.06
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,321,680,935.01
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
8.11.3 本期国债期货投资 评价 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期末 本基金 投资的前十名证券没有被 监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受
到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
8.12.2 本报 告期 末本 基金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
185,718.18
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
2,077.54
5 应收申 购款
60,769.28
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
248,565.00
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
8.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,240
33,620.05 7,581,181.84 18.19% 34,107,675.51 81.81%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 475,088.34 1.14%
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金份 额总 量的数 量区 间为
10-50 万份； 该只 基金 的基 金经理 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 为 10-50 万份。
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
注 ： 本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持 有 该 只 基 金 份 额 总 量 的 数 量 区 间 为
10-50 万份； 该只 基金 的基 金经理 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 为 10-50 万份。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2011 年 7 月 13 日) 基 金份 额总 额 530,445,703.19
本报告 期期 初基 金份 额总 额 45,465,478.11
本报告 期基 金总 申购 份额 35,491,899.64
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 39,268,520.40 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 41,688,857.35
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、2014 年 6 月 11 日， 晏 益民先 生担 任新 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 一职 。
2、2014 年 2 月 27 日 ， 因 本基金 托管 人中 信银 行股 份有限 公司 工作 需要 ， 刘 勇先生 不再 担任 本
基金托管人资产托管部总 经理，任命刘泽云先生为 本基金托管人资产托管部 副总经理，主持资产托
管部相 关工 作。 刘泽 云先 生的基 金行 业高 级管 理人 员任职 资格 已在 中国 证券 监督管 理委 员会 备案 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本年度 本基 金投 资策 略无 改变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ， 本基 金未 发 生改聘 会计 师事 务所 情况 。 报告 年度 应支付 给其 报 酬 80000 元 人民 币。
审计年 限 为 1 年。自 2011 年至 2014 年， 瑞华 会计 师 事务所 为本 基金 连续 提 供 4 年审 计服 务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期， 本基 金无 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
广发证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 1,092,477,534.32 41.30% 994,592.90 47.42% - 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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平安证 券 1 1,042,733,086.90 39.42% 740,755.77 35.32% -
长江证 券 1 509,818,542.85 19.27% 362,176.09 17.27% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本基 金报 告期 内共 租 用 4 个交 易席 位， 报告 期内 无席位 增减 。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研发 、 市 场数 据、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 纪商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及 时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例 新华灵 活主 题股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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中金公 司 3,443,354.65 100.00% - - - -
平安证 券 - -
103,200,0
00.00
100.00% - -
新华基金管理有限公 司
二〇一五年三月二十 七日
