新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
新 华 优选 消 费股 票 型证 券 投资 基 金
2014 年 年度 报告 摘 要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年三 月二十 七日新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经 全部 独立董事签
字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 20 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代 表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料已 经审 计 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华优 选消 费股 票
基金主 代码 519150
交易代 码 519150
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 13 日
基金管 理人 新华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 529,755,900.01 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
精选消 费行 业中 具有 持续 成长潜 力的 优质 上市 公司 进行投 资 ， 在 风险 可控
的前提 下追 求基 金资 产净 值的持 续、 稳定 增长 。
投资策 略 本基金 主要 从定 性分 析和 定量分 析两 个方 面进 行消 费个股 的精 选。
业绩比 较基 准 80%× 中证 内地 消费 主题 指 数收益 率 +20%× 上证 国债 指数收 益率 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 高风 险高预 期收 益品 种 ， 预
期风险 和收 益均 高于 混合 型基金 、债 券型 基金 和货 币市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 蒋松云
联系电 话 010-88423386 010-66105799
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008198866 95588
传真 010-88423310 010-66105798 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.ncfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年
2012 年 6 月 13 日 （基
金合同生效日）至
2012 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 147,929,887.01 37,834,010.69 2,987,657.10
本期利 润 166,149,173.90 30,397,270.28 12,384,823.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3629 0.3213 0.0564
本期基 金份 额净 值增 长率 26.43% 33.15% 8.60%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3651 0.4463 0.0229
期末基 金资 产净 值 723,178,167.33 238,727,535.90 137,483,169.80
期末基 金份 额净 值 1.365 1.446 1.086
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段 份额净 值增 份额净 值增 业绩比 较基 业绩比 较基 ①－③ ②－④ 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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长率① 长率标 准差
②
准收益 率 ③ 准收益 率标
准差④
过去三 个月 8.42% 1.28% 11.23% 1.02% -2.81% 0.26%
过去六 个月 27.81% 1.05% 20.86% 0.89% 6.95% 0.16%
过去一 年 26.43% 1.01% 13.86% 0.94% 12.57% 0.07%
自基金 合同 生
效起至 今
82.82% 0.90% 15.68% 0.97% 67.14% -0.07%
注：1 、 本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用中 证内地 消费 主题 指数 ， 债 券投资 部分 的业 绩
比较基 准采 用上 证国 债指 数， 复 合业 绩比 较基 准为 ：80%* 中证内地 消费 主题 指数收 益率+20%* 上证
国债指 数收 益率
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2012 年 6 月 13 日至 2014 年 12 月 31 日)
注：本 基金 于 2012 年 6 月 13 日基 金合 同生 效。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注： 本 基金 于 2012 年 6 月 13 日基 金合 同生 效， 合 同生效 当年 按实 际存 续期 计算， 不按 整个 自
然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 年 3.600 1,127,459,885.20 21,888,730.72 1,149,348,615.92 -
合计 3.600 1,127,459,885.20 21,888,730.72 1,149,348,615.92 -
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批复， 于 2004 年 12 月 9 日注册 成立 。注 册
地为重 庆市 ，是 我国 西部 首家基 金管 理公 司。
截至 2014 年 12 月 31 日， 新华基 金管 理有 限公 司旗 下管理 着二 十三 只开 放式 基金， 即新 华优 选
分红混合型证券投资基金 、新华优选成长股票型证 券投资基金、新华泛资源 优势灵活配置混合型证
券投资基金、新华钻石品 质企业股票型证券投资基 金、新华行业周期轮换股 票型证券投资基金、新新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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华中小市值优选股票型证 券投资基金、新华灵活主 题股票型证券投资基金、 新华优选消费股票型证
券投资基金、新华纯债添 利债券型发起式证券投资 基金、新华行业轮换灵活 配置混合型证券投资基
金、新华趋势领航股票型 证券投资基金、新华安享 惠金定期开放债券型证券 投资基金、新华壹诺宝
货币市场基金、新华 信用 增益债券型证券投资基金 、新华惠鑫分级债券型证 券投资基金、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资 基金、新华鑫利灵活配置 混合型证券投资基金、新 华阿里一号保本混合型
证券投 资基 金、 新 华鑫 安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金、 新华 中证环 保产 业 指数分 级证 券投 资基 金、
新华财 富 金 30 天理 财债 券 型证券 投资 基金、 新华 阿 鑫一号 保本 混合 型证 券投 资基金 、 新 华活期 添利
货币市 场基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
崔建波
本基金 基金 经
理、新 华基 金
管理有 限公 司
基金管 理部 总
监、新 华趋 势
领航股 票型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
鑫益灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理。
2012-06-1
3
- 19
经 济 学 硕 士 ， 历 任 天 津 中 融 证 券
投 资 咨 询 公 司 研 究 员 、 申 银 万 国
天 津 佟 楼 营 业 部 投 资 经 纪 顾 问 部
经 理 、 海 融 资 讯 系 统 有 限 公 司 研
究 员 、 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 证
券 研 究 部 、 理 财 服 务 部 经 理 、 北
方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 投 资 部
信 托 高 级 投 资 经 理 。 现 任 新 华 基
金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 总
监 、 新 华 优 选 消 费 股 票 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 、 新 华 趋 势 领 航
股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 经理 。
孔雪梅
本基金 基金 经
理、研 究部 总
监、新 华灵 活
主题股 票型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
行业轮 换灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
阿里一 号保 本
混合型 证券 投
2013-11-12 - 6
管理学 硕士 ， 于 2008 年 3 月加入
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 负 责 行
业 研 究 。 现 任 新 华 基 金 管 理 有 限
公 司 研 究 部 总 监 、 新 华 优 选 消 费
股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
新 华 灵 活 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 新 华 行 业 轮 换 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 新 华 阿 里 一 号 保 本 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 。 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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资基金 基金 经
理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 为准 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期，新华基金管理 有限公司作为新华优选消 费股票型证券投资基金的 管理人按照《中华
人民共和国证券投资基金 法》 、 《新华优选消 费股票 型证券投资基金基金合同 》以及其它有关法律法
规的规定，本着诚实信用 、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产，在严格控 制风险的基础上为持有
人谋求 最大 利益 。运 作整 体合法 合规 ，无 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公 司
制定了 《新 华基 金管 理 有 限公司 公平 交易 管理 制度 》 。 制 度的范 围包 括境 内上 市股票 、 债 券的 一级 市
场申购、二级市场交易等 所有投资管理活动，同时 包括授权、研究分析、投 资决策、交易执行等投
资管理 活动 相关 的各 个环 节。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金 融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会，对公平交易 的结果进行评估和审议。 对于银行间市场交易、固 定收益平台、交易所大
宗交易，投资组合经理以 该投资组合的名义向交易 部下达投资指令，交易部 向银行间市场或交易对
手询价 、成 交确 认， 并根 据 “ 时 间优 先、 价格 优先 ” 的原则 保证 各投 资组 合获 得公平 的交 易机 会。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 了《 新华 基金 管理 有限公 司公 平交 易制 度》 的规定 。
基金管 理人 对旗 下所 有投 资组合 间连 续 4 个季 度的 日内、3 日内 以 及 5 日内 股票和 债券 交易 同
向交易价差分析及相应情 景分析表明：债券同向交 易频率偏低；股票同向交 易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造 成个股当日价格振幅较大 或者是组合经理个人对交 易时机的判断，即成交
价格的日内变化较大以及 投资组合的成交时间不一 致而导致个别组合间的交 易价差较大，结合通过新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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对平均 溢价 率、 买入/ 卖 出 溢价率 以及 利益 输送 金额 等不同 组合 不同 时间 段的 同向交 易价 差分 析表 明
投资组 合间 不存 在利 益输 送的可 能性 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
基金管理人原则上不允许 同日反向交易行为的发生 ，本报告期内，未发生 有 投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年整 个 A 股 市场 涨幅 较大 ， 赚 钱效 应明 显。 全 年尤其 是四 季度 ， 主板 市 场迎来 久违 的大 涨
行情，金融、房地产成为 上涨的主力军。究其原因 ，我们认为有以下几点， 一是传统行业去产能进
入纵深阶段，实体经济无 效投资得到很大抑制，导 致供需关系的改善和盈利 能力的回升，并使得资
本市场出现衰退式流动性 宽松现象，二是从下半年 开始政府逐步实行较为宽 松的货币政策，引导利
率进一步下行，从而有助 于推升股市和债市的双牛 格局，三是我国新一轮的 改革创新逐步进入实施
阶段， 整个 资本 市场 对改 革效果 寄予 较高 期待 。
尽管我们在年初就已 经对上述因素有了较充分 的认识 ，但是主板市场过 快上涨的节奏和幅
度依旧一定程度上超出了 我们的预期。本基金布局 券商等蓝筹板块较早，取 得了较好的收益和业绩
排名， 不足 之处 是卖 出时 点略早 ，今 后将 在总 结经 验基础 上， 更好 的为 投资 者带来 投资 回报 。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2014 年 12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.365 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 26.43%，同
期比较 基准 的增 长率 为 13.86% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
预计 2015 年是 牛市 的中 场 休息年 份， 市场 将呈 现宽 幅震荡 、 小 幅上 涨格 局， 为之后 更大 幅度 的
上涨积 蓄力 量， 预计 市场 交投依 然活 跃， 震荡 整理 中依然 有较 多结 构性 投资 机会 。 原因 有以 下几 点 ，
一是前期股市上涨幅度较 大而经济依旧疲弱，股市 在此基础上短期内缺乏大 幅上涨的基本面支撑，
二是股市增量资金开始减 缓，融资融券业务被监管 层进一步规范，注册制和 新三板改革等将进一步
提升股市供给增加速度， 对市场的上涨形成压制， 三是尽管短期不利因素较 多，但着眼长期，改革
和转型 将带 动市 场走 出长 期牛市 。 短 期和长 期因 素 在 2015 年 向着 两个 相反 的 方向角 逐力 量， 势 必让
市场振 幅较 大并 且结 构性 机会频 现。 我们 将根 据实 际情况 ，积 极寻 找投 资机 会。 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员（ 或小 组） 的职 责分工
4.6.1.1 估 值工 作小 组的 职 责分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
4.6.1.2 基 金会 计的 职责 分 工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实 价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
4.6.1.3 投 资管 理部 的职 责 分工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议； 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
4.6.1.4 交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
4.6.1.5 监察 稽核 部的 职责 分工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据《证券投资 基金 法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》以及《新华优 选消费股票型证券
投资基 金基 金合 同》 的有 关约定 ， 依 据 2014 年 6 月 11 日本 基金 已实 现的 可 分配利 润， 对权 益登 记
在册的 本基 金份 额持 有人 分配现 金红 利， 每 10 份 基金份 额分 配 3.60 元 ，本 次分红 的权 益登 记、 除
权日 为 2014 年 6 月 11 日 ，现金 红利 发放 日 为 2014 年 6 月 13 日。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 新华 优选 消费 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，新华优选消 费股票型证券投资基金的 管理人 ——新华基金管理 有限公司在新华优新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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选消费股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利 益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的规定进行。 本报告 期内，新华优选消费股票 型证券投资基金对持有人 进行了一次利润分配，
分配金 额 为 1,149,348,615.92 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 新 华 优 选 消 费 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014
年年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
中国工 商银 行资 产托 管部
2015 年 3 月 20 日
§ 6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经瑞华会计师事务所 （特殊普通合伙）审计， 注册会计师
李荣
坤
张 吉范 签字 出具 了标 准无保 留意 见的 审计 报告 。 投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全 文 。
§ 7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 新华 优选 消费 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 57,853,784.90 12,981,801.28
结算备 付金 2,601,447.40 2,505,906.62
存出保 证金 841,291.13 222,247.98 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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交易性 金融 资产 610,657,865.32 183,504,738.30
其中： 股票 投资 610,657,865.32 183,213,018.30
基金投 资 - -
债券投 资 - 291,720.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 20,000,000.00
应收证 券清 算款 56,701,153.48 18,302,199.23
应收利 息 21,759.97 42,539.12
应收股 利 - -
应收申 购款 38,252.62 4,354,658.34
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 728,715,554.82 241,914,090.87
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 672,982.87 1,435,840.54
应付管 理人 报酬 976,969.53 320,786.62
应付托 管费 162,828.24 53,464.43
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 3,262,212.46 946,928.12
应交税 费 - - 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 462,394.39 429,535.26
负债合计 5,537,387.49 3,186,554.97
所有者权益： - -
实收基 金 529,755,900.01 165,058,151.52
未分配 利润 193,422,267.32 73,669,384.38
所有者权益合计 723,178,167.33 238,727,535.90
负债和所有者权益总 计 728,715,554.82 241,914,090.87
注： 报告截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值 1.365 元， 基金 份额 总额 529,755,900.01 份。
7.2 利润表
会计主 体： 新华 优选 消费 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入 183,544,841.71 35,711,608.96
1.利息 收入 1,699,523.40 578,523.91
其中： 存款 利息 收入 1,240,850.40 305,507.25
债券利 息收 入 1,788.50 190.77
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 456,884.50 272,825.89
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 159,136,518.62 41,498,295.57
其中： 股票 投资 收益 153,637,249.03 40,744,776.38
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 211,649.53 - 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 5,287,620.06 753,519.19
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
18,219,286.89 -7,436,740.41
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 4,489,512.80 1,071,529.89
减：二、费用 17,395,667.81 5,314,338.68
1．管 理人 报酬 8,264,318.84 1,878,827.89
2．托 管费 1,377,386.54 313,138.02
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 7,284,624.53 2,649,445.67
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 469,337.90 472,927.10
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 166,149,173.90 30,397,270.28
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 166,149,173.90 30,397,270.28
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 优选 消费 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
165,058,151.52 73,669,384.38 238,727,535.90
二、本期经营活动产生 - 166,149,173.90 166,149,173.90 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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的基金净值变动数（本
期利润 ）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
364,697,748.49 1,102,952,324.96 1,467,650,073.45
其中：1.基 金申 购款 3,652,444,119.49 1,413,193,888.80 5,065,638,008.29
2.基金 赎回 款 -3,287,746,371.00 -310,241,563.84 -3,597,987,934.84
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -1,149,348,615.92 -1,149,348,615.92
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
529,755,900.01 193,422,267.32 723,178,167.33
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
126,545,409.28 10,937,760.52 137,483,169.80
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 30,397,270.28 30,397,270.28
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
38,512,742.24 32,334,353.58 70,847,095.82
其中：1.基 金申 购款 699,077,782.79 230,642,063.29 929,719,846.08
2.基金 赎回 款 -660,565,040.55 -198,307,709.71 -858,872,750.26
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- - - 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
165,058,151.52 73,669,384.38 238,727,535.90
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) 系经 中国 证券 监督 管 理委员 会 （ 以下 简称
“ 中国证 监会 ” ）证监 许可［2011 ］1948 号文核 准，由 新华基金 管理有限 公司作 为发起人 ，于 2012
年 5 月 11 日至 2012 年 6 月 8 日向 社会 公开 募集 ，设立 募集 期间 募集 及利 息结转 的基 金份 额共 计
669,094,104.71 份 ， 有 效 认 购 户 数 为 3,538 户 ， 并 经 国 富 浩 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 浩 华 验 字
[2012]404A66 号验 资报 告 予以验 证。2012 年 6 月 13 日办理 基金 备案 手续 ， 基金合 同正 式生 效。 本
基金为契约型开放式证券 投资基金，存续期不限定 ，本基金管理人为新华基 金管理有限公司，基金
托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
根据《新华优选消费股票 型证券投资基金招募说明 书》及《新华优选消费股 票型证券投资基金
基金合 同》 的有 关规 定,本 基金主 要投 资于 具有 良好 流动性 的金 融工 具， 包括 国内依 法发 行上 市的 股
票、债券、资产支持证券 、权证及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其 他金融工具。本基金股
票投资 占基 金资 产的 比例 范围为 60 —95% ， 其中 投 资于消 费行 业股 票的 比例 不低于 基金 股票 资产 的
80% ， 债 券投 资占 基金 资 产的比 例范 围 为 0—40% ， 资产支 持证 券投 资占 基金 资产净 值的 比例 范围 为
0—20% ， 权 证投 资占 基金 资产净 值的 比例 范围 为 0 —3% ， 现金 或者 到期 日在 1 年以 内的 政府 债券 不
低于基 金资 产净 值 的 5% 。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更对 权证 、资 产支 持证 券等投 资的 比例 限 制 ，
基金管理人可在履行适当 程序后调整本基金的投资 比例上限规定；如法律法 规或中国证监会允许基
金投资 其他 品种 的， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳入 本基 金的 投资范 围。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理有 限公司 于 2015 年 3 月 26 日批准 报出 。 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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7.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经 营假设为基础编制，根据 实际发生的交易和事项， 按照财政部发布的
《企业 会计 准则 —— 基本 准则》 （财 政部 令第 33 号 发布、 财政 部令 第 76 号 修 订） 、于 2006 年 2 月
15 日 及其 后颁 布和 修订 的 41 项 具体 会计准 则、 企业会 计准 则应 用指 南、 企业会 计准 则解 释及 其 他
相关规 定（ 以下 合称 “ 企 业 会计准 则 ” ） 、中 国证 券投 资基金 业协 会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《 证
券投资基金会计核算业务 指引》 、 《新华优选 消费股 票型证券投资基金基金合 同》和中国证券监督管
理委员 会发 布的 关于 基金 行业实 务操 作的 有关 规定 进行确 认、 计量 和编 制财 务报表 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计 估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 估计变 更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期未 发生 差错 更正。
7.4.6 税项
根 据 财 政 部 、国 家 税 务 总局 财 税[2002]128 号文 《关 于 开 放 式 证券 投 资 基 金有 关 税 收 问 题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财 税[2005]11 号文 《关 于调 整证 券
( 股票) 交 易印 花税 税率 的通 知》 、 财税[2005]102 号文 《关于 股息 红利 个人 所得 税有关 政策 的通 知》 、
财税[2005]103 号 文 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、 财税 字[2005]107 号文 《 关
于利息 红利 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、自 2008 年 4 月 24 日起 执行 的《 关于调 整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下： 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派
发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ，依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ，暂 不
征收企 业所 得税 。
（4） 基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日 前按 照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 自 2008 年
4 月 24 日 起按 0.1% 的 税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年 9 月 19 日
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股
权转让 书据 按 0.1% 的 税率 对双方 当事 人征 收证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 ， 调 整为 单边征 税 ， 即 对买卖 、
继承、 赠与 所书 立的 Ａ股 、Ｂ股 股权 转让 书据 的出 让按 0.1% 的 税率 征收 证券 （股票 ）交 易印 花 税 ，
对受让 方不 再征 税。
（5 ） 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
杭州永 原网 络科 技有 限公 司 基金管 理人 股东
中央汇 金投 资有 限责 任公 司 基金托 管人 股东
新华信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
恒泰长 财证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 的全 资子 公司
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额 占当期 股
成交金 额
占当期 股新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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票成交 总
额的比 例
票成交 总
额的比 例
恒泰证 券 719,356,885.51 14.01% 192,838,011.66 10.69%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 511,031.68 12.13% 0.00 0.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 136,992.27 8.83% 0.00 0.00%
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 8,264,318.84 1,878,827.89
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 483,224.27 873,847.36
注：1 、基 金管 理人 报酬 按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的年费 率逐 日计 提, 逐日 累 计至每 月月 底,
按月支 付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数
2、本 报告 期列 示的 支付 销 售机构 的客 户维 护费 为本 期计提 金额 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,377,386.54 313,138.02
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期未 与关 联方 进行 银行间 债券( 含回 购) 交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 内， 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 57,853,784.90 1,188,837.56 12,981,801.28 285,723.09 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00060
5
渤海
股份
2014-0
3-01
2015-0
3-09
定增 10.15 15.97
480,00
0.00
4,872,
000.00
7,665,
600.00
-
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60025
0
南纺股
份
2014-11
-19
筹划重
大事项
10.32 - - 117,366.00 984,270.54 1,211,217.12 -
60071
6
凤凰股
份
2014-12
-12
筹划重
大事项
9.58
2015-0
1-12
8.79 536,286.00 4,885,801.44 5,137,619.88 -
60048
7
亨通光
电
2014-10
-30
筹划重
大事项
18.95
2015-0
1-19
20.60 235,000.00 4,032,232.70 4,453,250.00 -
60075
9
洲际油
气
2014-12
-24
筹划重
大事项
9.90 - -
1,402,736.0
0
15,490,131.86
13,887,086.4
0
-
60012
9
太极集
团
2014-12
-17
筹划重
大事项
15.79 - -
2,291,204.0
0
24,224,844.95
36,178,111.1
6
-
00255
2
宝鼎重
工
2014-12
-22
筹划重
大事项
10.38
2015-0
1-07
9.43 50,000.00 535,000.00 519,000.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 23 页共 36 页
本基金 本报 告期 内未 发生 银行间 市场 债券 正回 购。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 内未 发生 交易所 市场 债券 正回 购。
§ 8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 610,657,865.32 83.80
其中： 股票 610,657,865.32 83.80
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 60,455,232.30 8.30
7 其他各 项资 产 57,602,457.20 7.90
8 合计 728,715,554.82 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 24 页共 36 页
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 290,691,602.25 40.20
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
25,039,176.83 3.46
E 建筑业 40,940,782.40 5.66
F 批发和 零售 业
36,543,550.67 5.05
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
36,622,214.74 5.06
H 住宿和 餐饮 业
10,024,740.90 1.39
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
38,009,460.51 5.26
J 金融业
62,252,716.28 8.61
K 房地产 业
45,806,743.34 6.33
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
24,726,877.40 3.42
合计 610,657,865.32 84.44
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 000848 承德露 露 1,820,277 40,027,891.23 5.53
2 601318 中国平 安 500,000 37,355,000.00 5.17
3 600129 太极集 团 2,291,204 36,178,111.16 5.00
4 000628 高新发 展 3,216,680 27,920,782.40 3.86
5 002112 三变科 技 2,540,000 25,908,000.00 3.58
6 600036 招商银 行 1,497,092 24,836,756.28 3.43 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 25 页共 36 页
7 600455 博通股 份 907,114 17,325,877.40 2.40
8 600029 南方航 空 3,000,000 15,480,000.00 2.14
9 000605 渤海股 份 863,600 14,190,636.00 1.96
10 600759 洲际油 气 1,402,736 13,887,086.40 1.92
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读刊 登于http://www.ncfund.com.cn 网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600028 中国石 化 84,350,391.17 35.33
2 000001 平安银 行 79,831,281.34 33.44
3 600036 招商银 行 77,807,313.26 32.59
4 601688 华泰证 券 71,500,870.92 29.95
5 600016 民生银 行 67,737,923.45 28.37
6 000024 招商地 产 65,464,204.87 27.42
7 601318 中国平 安 58,137,557.33 24.35
8 000848 承德露 露 46,262,101.05 19.38
9 000917 电广传 媒 44,909,415.22 18.81
10 601166 兴业银 行 40,425,885.50 16.93
11 600000 浦发银 行 39,010,085.26 16.34
12 000002 万
科Ａ 36,608,652.67 15.33
13 601818 光大银 行 36,290,000.00 15.20
14 000628 高新发 展 33,366,554.11 13.98
15 600406 国电南 瑞 32,857,699.38 13.76
16 600048 保利地 产 32,678,661.70 13.69
17 600104 上汽集 团 32,045,222.25 13.42
18 601328 交通银 行 31,857,858.88 13.34
19 600804 鹏博士 31,554,182.41 13.22
20 002112 三变科 技 29,622,016.04 12.41
21 600999 招商证 券 28,680,434.53 12.01
22 600009 上海机 场 28,599,644.64 11.98
23 000729 燕京啤 酒 27,856,737.70 11.67
24 600129 太极集 团 26,222,610.03 10.98
25 601179 中国西 电 25,519,337.52 10.69
26 000069 华侨城 Ａ 25,384,996.27 10.63
27 600312 平高电 气 25,125,466.57 10.52 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 26 页共 36 页
28 600309 万华化 学 24,127,919.56 10.11
29 601857 中国石 油 23,738,000.00 9.94
30 600759 洲际油 气 23,301,601.42 9.76
31 600455 博通股 份 22,220,869.55 9.31
32 601288 农业银 行 20,480,000.00 8.58
33 600315 上海家 化 20,077,547.73 8.41
34 601788 光大证 券 19,918,635.00 8.34
35 600837 海通证 券 18,648,855.23 7.81
36 000783 长江证 券 18,389,914.00 7.70
37 600115 东方航 空 17,908,191.61 7.50
38 601808 中海油 服 17,679,018.87 7.41
39 600276 恒瑞医 药 16,950,300.56 7.10
40 000776 广发证 券 16,857,712.57 7.06
41 601333 广深铁 路 16,594,165.84 6.95
42 000860 顺鑫农 业 16,580,483.47 6.95
43 600030 中信证 券 16,346,967.83 6.85
44 600525 长园集 团 16,164,886.15 6.77
45 002081 金 螳 螂 16,033,249.06 6.72
46 600037 歌华有 线 15,703,184.32 6.58
47 002313 日海通 讯 15,700,713.90 6.58
48 002007 华兰生 物 15,510,892.04 6.50
49 600029 南方航 空 15,389,649.33 6.45
50 000816 江淮动 力 14,783,414.46 6.19
51 300079 数码视 讯 13,796,155.69 5.78
52 601668 中国建 筑 13,359,000.00 5.60
53 000880 潍柴重 机 13,264,050.79 5.56
54 600290 华仪电 气 13,253,881.27 5.55
55 000605 渤海股 份 13,137,269.70 5.50
56 000543 皖能电 力 12,819,365.77 5.37
57 000903 云内动 力 12,591,755.19 5.27
58 601099 太平洋 12,443,349.24 5.21
59 000895 双汇发 展 12,430,775.56 5.21
60 600741 华域汽 车 12,191,970.65 5.11
61 600007 中国国 贸 12,134,005.30 5.08
62 600476 湘邮科 技 11,806,032.31 4.95
63 002599 盛通股 份 11,612,864.84 4.86
64 002215 诺 普 信 11,422,189.27 4.78
65 600068 葛洲坝 11,385,000.00 4.77
66 000852 江钻股 份 11,331,545.72 4.75
67 600085 同仁堂 11,281,524.94 4.73
68 000400 许继电 气 11,185,773.70 4.69
69 601766 中国南 车 10,982,500.00 4.60
70 002241 歌尔声 学 10,848,442.91 4.54
71 000524 东方宾 馆 10,830,174.90 4.54 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 27 页共 36 页
72 000591 桐 君 阁 10,670,492.33 4.47
73 002185 华天科 技 10,574,641.44 4.43
74 000049 德赛电 池 10,517,931.20 4.41
75 600073 上海梅 林 10,330,015.22 4.33
76 600061 中纺投 资 10,280,796.00 4.31
77 601618 中国中 冶 10,270,000.00 4.30
78 600594 益佰制 药 10,179,545.84 4.26
79 000666 经纬纺 机 10,165,134.31 4.26
80 300297 蓝盾股 份 10,119,814.62 4.24
81 600079 人福医 药 10,066,006.50 4.22
82 600287 江苏舜 天 10,049,694.48 4.21
83 600128 弘业股 份 9,961,732.28 4.17
84 600690 青岛海 尔 9,954,790.60 4.17
85 300299 富春通 信 9,824,574.02 4.12
86 601111 中国国 航 9,520,969.63 3.99
87 600352 浙江龙 盛 9,496,557.36 3.98
88 600992 贵绳股 份 9,397,779.54 3.94
89 600249 两面针 9,397,419.69 3.94
90 002481 双塔食 品 8,877,587.64 3.72
91 600624 复旦复 华 8,873,509.05 3.72
92 600557 康缘药 业 8,763,184.88 3.67
93 600486 扬农化 工 8,733,682.66 3.66
94 300339 润和软 件 8,294,785.20 3.47
95 600005 武钢股 份 8,140,000.00 3.41
96 000403 ST 生化 8,077,015.18 3.38
97 000415 渤海租 赁 7,861,655.75 3.29
98 000985 大庆华 科 7,726,661.60 3.24
99 002552 宝鼎重 工 7,699,023.89 3.23
100 600313 农发种 业 7,692,242.36 3.22
101 300359 全通教 育 7,658,730.80 3.21
102 600583 海油工 程 7,489,390.60 3.14
103 002042 华孚色 纺 7,215,195.74 3.02
104 000961 中南建 设 7,201,174.66 3.02
105 600717 天津港 7,061,152.92 2.96
106 600705 中航资 本 6,868,385.96 2.88
107 601126 四方股 份 6,857,517.29 2.87
108 000800 一汽轿 车 6,848,542.35 2.87
109 600716 凤凰股 份 6,832,830.02 2.86
110 002152 广电运 通 6,760,006.12 2.83
111 300088 长信科 技 6,582,538.19 2.76
112 000581 威孚高 科 6,421,161.61 2.69
113 600429 三元股 份 6,366,603.23 2.67
114 600077 宋都股 份 6,332,442.50 2.65
115 002221 东华能 源 6,292,184.09 2.64 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 28 页共 36 页
116 000970 中科三 环 6,262,139.13 2.62
117 002077 大港股 份 6,247,991.00 2.62
118 000900 现代投 资 6,222,807.30 2.61
119 600658 电子城 6,032,426.73 2.53
120 600703 三安光 电 5,850,412.44 2.45
121 601989 中国重 工 5,797,500.00 2.43
122 600588 用友软 件 5,463,000.00 2.29
123 300188 美亚柏 科 5,449,131.82 2.28
124 000669 金鸿能 源 5,413,351.10 2.27
125 000838 国兴地 产 5,412,691.26 2.27
126 002425 凯撒股 份 5,380,094.29 2.25
127 300113 顺网科 技 5,357,424.26 2.24
128 002234 *ST 民和 5,355,784.74 2.24
129 000573 粤宏远 Ａ 5,326,935.50 2.23
130 600280 中央商 场 5,141,375.82 2.15
131 601628 中国人 寿 5,088,711.51 2.13
132 002066 瑞泰科 技 5,073,760.00 2.13
133 300039 上海凯 宝 5,050,988.56 2.12
134 300104 乐视网 5,004,315.79 2.10
135 000950 建峰化 工 4,785,881.49 2.00
注：本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601688 华泰证 券 93,517,170.63 39.17
2 600028 中国石 化 84,619,916.54 35.45
3 000001 平安银 行 81,759,413.07 34.25
4 600016 民生银 行 72,565,573.43 30.40
5 000024 招商地 产 67,876,200.63 28.43
6 600036 招商银 行 51,497,817.96 21.57
7 600000 浦发银 行 42,884,600.76 17.96
8 601166 兴业银 行 41,513,962.14 17.39
9 000729 燕京啤 酒 39,736,808.61 16.65
10 601818 光大银 行 39,718,730.79 16.64
11 000917 电广传 媒 37,403,909.70 15.67
12 600406 国电南 瑞 34,270,041.03 14.36
13 000002 万
科Ａ 34,006,559.46 14.24
14 600048 保利地 产 34,004,768.11 14.24 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
第 29 页共 36 页
15 601328 交通银 行 33,810,482.91 14.16
16 600009 上海机 场 33,783,179.28 14.15
17 601179 中国西 电 33,655,364.26 14.10
18 600312 平高电 气 28,844,313.63 12.08
19 000069 华侨城 Ａ 28,590,094.56 11.98
20 600999 招商证 券 28,562,164.03 11.96
21 600309 万华化 学 27,748,979.54 11.62
22 601318 中国平 安 27,276,426.48 11.43
23 601857 中国石 油 24,936,968.32 10.45
24 601788 光大证 券 24,840,077.50 10.41
25 600804 鹏博士 24,615,214.92 10.31
26 000860 顺鑫农 业 23,078,773.79 9.67
27 600276 恒瑞医 药 21,714,190.99 9.10
28 600085 同仁堂 21,331,017.06 8.94
29 600030 中信证 券 21,001,042.13 8.80
30 600315 上海家 化 20,890,987.28 8.75
31 600104 上汽集 团 20,634,194.34 8.64
32 601288 农业银 行 19,685,500.00 8.25
33 002007 华兰生 物 19,222,435.88 8.05
34 601808 中海油 服 19,073,870.42 7.99
35 000783 长江证 券 18,428,945.06 7.72
36 600837 海通证 券 18,406,217.00 7.71
37 000776 广发证 券 18,315,344.47 7.67
38 000816 江淮动 力 17,593,203.99 7.37
39 600759 洲际油 气 17,407,716.64 7.29
40 600741 华域汽 车 17,378,687.81 7.28
41 000591 桐 君 阁 17,348,797.21 7.27
42 600109 国金证 券 16,969,415.34 7.11
43 600037 歌华有 线 16,448,981.38 6.89
44 000848 承德露 露 16,107,336.10 6.75
45 002313 日海通 讯 15,953,600.51 6.68
46 600525 长园集 团 15,586,892.48 6.53
47 000666 经纬纺 机 15,583,238.52 6.53
48 601333 广深铁 路 15,244,918.50 6.39
49 600115 东方航 空 15,242,400.59 6.38
50 600061 中纺投 资 14,358,710.00 6.01
51 300359 全通教 育 14,340,805.22 6.01
52 002221 东华能 源 14,177,969.63 5.94
53 600290 华仪电 气 14,008,082.30 5.87
54 601099 太平洋 13,873,599.61 5.81
55 600705 中航资 本 13,835,542.12 5.80
56 601668 中国建 筑 13,159,500.00 5.51
57 300079 数码视 讯 12,117,557.48 5.08
58 600068 葛洲坝 11,344,935.96 4.75 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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59 600249 两面针 11,141,314.75 4.67
60 000903 云内动 力 10,950,940.66 4.59
61 000895 双汇发 展 10,858,352.27 4.55
62 000852 江钻股 份 10,732,103.42 4.50
63 300299 富春通 信 10,568,063.83 4.43
64 601766 中国南 车 10,491,484.25 4.39
65 600887 伊利股 份 10,358,913.25 4.34
66 300297 蓝盾股 份 10,344,879.06 4.33
67 000400 许继电 气 10,325,101.76 4.33
68 000543 皖能电 力 10,230,872.72 4.29
69 601618 中国中 冶 10,230,000.00 4.29
70 002552 宝鼎重 工 10,163,012.92 4.26
71 002241 歌尔声 学 10,099,171.25 4.23
72 000049 德赛电 池 9,822,656.17 4.11
73 600624 复旦复 华 9,634,678.73 4.04
74 600690 青岛海 尔 9,041,593.00 3.79
75 600287 江苏舜 天 8,500,462.90 3.56
76 601126 四方股 份 8,294,789.52 3.47
77 000961 中南建 设 8,103,859.30 3.39
78 600005 武钢股 份 8,060,000.00 3.38
79 000415 渤海租 赁 8,037,576.80 3.37
80 600583 海油工 程 7,920,000.00 3.32
81 600129 太极集 团 7,852,227.10 3.29
82 002042 华孚色 纺 7,735,122.75 3.24
83 002152 广电运 通 7,632,634.18 3.20
84 600658 电子城 7,253,983.50 3.04
85 600666 西南药 业 7,252,975.00 3.04
86 000403 ST 生化 7,138,781.60 2.99
87 002226 江南化 工 7,126,295.91 2.99
88 000800 一汽轿 车 7,095,688.95 2.97
89 600717 天津港 7,058,126.10 2.96
90 002111 威海广 泰 7,042,126.69 2.95
91 000671 阳 光 城 6,833,378.19 2.86
92 600073 上海梅 林 6,754,308.76 2.83
93 300248 新开普 6,641,267.04 2.78
94 002215 诺 普 信 6,385,771.63 2.67
95 000970 中科三 环 6,369,865.20 2.67
96 300113 顺网科 技 6,175,714.34 2.59
97 300088 长信科 技 5,989,682.81 2.51
98 601989 中国重 工 5,969,059.00 2.50
99 600588 用友软 件 5,851,547.00 2.45
100 600683 京投银 泰 5,744,490.00 2.41
101 000669 金鸿能 源 5,607,108.60 2.35
102 600280 中央商 场 5,603,456.37 2.35 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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103 002425 凯撒股 份 5,576,360.04 2.34
104 300039 上海凯 宝 5,547,248.82 2.32
105 601628 中国人 寿 5,506,000.00 2.31
106 300188 美亚柏 科 5,471,281.24 2.29
107 600557 康缘药 业 5,416,595.11 2.27
108 600703 三安光 电 5,230,183.68 2.19
109 600594 益佰制 药 5,203,106.00 2.18
110 000920 南方汇 通 5,153,043.35 2.16
111 601111 中国国 航 4,866,844.24 2.04
112 600196 复星医 药 4,834,127.06 2.02
注：本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 2,702,302,769.50
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 2,446,734,178.40
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 与“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.6 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.6.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
8.6.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 合同 中尚 无股 指期 货的投 资政 策。
8.7 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
8.7.1 本期国债期货投资政 策
本基金 合同 中尚 无国 债期 货的投 资政 策。
8.7.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
8.7.3 本期国债期货投资评 价 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
8.8 投资组合报告附注
8.8.1 中国 平安(601318.SH) 子公司 平安 证券 因保 荐海 联讯存 在虚 假记 载被 处以 警告处 罚 ， 并 没收 保荐
业务收 入 400 万 元， 承销 股票违 法所 得 2867 万元 ， 并处 以 440 万元 罚款 。
8.8.2 本报 告期 末本 基金 投 资的前 十名 股票 没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。
8.8.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
841,291.13
2 应收证 券清 算款
56,701,153.48
3 应收股 利
-
4 应收利 息
21,759.97
5 应收申 购款
38,252.62
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
57,602,457.20
8.8.4 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600759 洲际油 气 13,887,086.40 1.92 重大事 项停 牌
2 600129 太极集 团 36,178,111.16 5.00 重大事 项停 牌
3 000605 渤海股 份 7,665,600.00 1.06
非公开 发行 股票 有
锁定期
8.8.5 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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§ 9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,142
463,884.33 505,642,262.35 95.45% 24,113,637.66 4.55%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 33,465.51 0.01%
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0
份；该 只基 金的 基金 经理 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 份。
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注： 公 司高 级管理 人员 、 基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 份；
该只基 金的 基金 经理 持有 该只基 金份 额总 量的 数量 区间 为 0 份。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2012 年 6 月 13 日) 基 金份 额总 额 669,094,104.71
本报告 期期 初基 金份 额总 额 165,058,151.52
本报告 期基 金总 申购 份额 3,652,444,119.49
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 3,287,746,371.00 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 529,755,900.01
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、2014 年 6 月 11 日， 晏 益民先 生担 任新 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 一职 。
2、 本报 告期 内 ， 因 中国 工 商银行 股份 有限 公司 （ 以 下简称 “本行 ” ） 工 作需 要 ， 周 月秋 同志 不再
担任本行资产托管部总经 理。在新任资产托管部总 经理李勇同志完成证券投 资基金行业高级管理人
员任职 资格 备案 手续 前 ， 由 副总经 理王 立波 同志 代为 行使本 行资 产托 管部 总经 理部分 业务 授权 职 责 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 无涉 及基 金管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ， 本基 金未 发 生改聘 会计 师事 务所 情况 。 报告 年度 应支付 给其 报 酬 80000 元 人民 币。
审计年 限 为 1 年。自 2012 年至 2014 年， 瑞华 会计 师 事务所 为本 基金 连续 提 供 3 年审 计服 务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期， 本基 金无 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信万 通 1 - - - - -
恒泰证 券 1 719,356,885.51 14.01% 511,031.68 12.13% - 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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海通证 券 1 627,781,165.33 12.22% 571,531.03 13.56% -
中信证 券 1 560,755,098.25 10.92% 510,510.66 12.12% -
安信证 券 1 535,729,523.56 10.43% 487,728.44 11.58% -
国信证 券 1 501,651,717.08 9.77% 456,706.49 10.84% -
湘财证 券 1 439,280,374.37 8.55% 312,065.62 7.41% -
西南证 券 1 320,782,186.77 6.25% 227,883.32 5.41% -
宏源证 券 1 272,062,178.63 5.30% 193,273.41 4.59% -
华泰证 券 1 204,922,964.23 3.99% 145,577.02 3.46% -
国元证 券 1 187,376,664.86 3.65% 133,112.37 3.16% -
华安证 券 1 167,321,279.59 3.26% 118,864.83 2.82% -
新时代 证券 1 165,973,213.18 3.23% 151,101.38 3.59% -
广发证 券 1 141,122,384.34 2.75% 128,478.01 3.05% -
长江证 券 1 130,247,124.98 2.54% 118,577.28 2.81% -
民族证 券 1 129,968,792.58 2.53% 118,322.37 2.81% -
招商证 券 1 31,333,803.11 0.61% 28,526.33 0.68% -
注：注 ：本 基金 根据 中国 证券监 督管 理委 员会 《关 于加强 证券 投资 基金 监管 有关问 题的 通知 》
（证监 基字[1998]29 号 ） 以及《 关于 完善 证券 投资 基金交 易席 位制 度有 关问 题的通 知》 （证 监基 金
字[2007]48 号） 的有 关规 定， 本 基金 报告 期内 共租 用 17 个交 易席 位， 其 中报 告期内 新 增 4 个 交易 席
位。新 增席 位为 ：华 安证 券上海 交易 所席 位、 湘财 证券上 海交 易所 席位 、华 泰证券 深圳 交易 所席 位
及宏源 证券 深圳 交易 所席 位。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研发 、 市 场数 据、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 纪商 的排 名。 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报 告 摘要
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考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
海通证 券 483,888.00 100.00%
800,000,0
00.00
39.80% - -
中信证 券 - -
370,000,0
00.00
18.41% - -
国信证 券 - -
680,000,0
00.00
33.83% - -
西南证 券 - -
10,000,00
0.00
0.50% - -
国元证 券 - -
100,000,0
00.00
4.98% - -
华安证 券 - -
50,000,00
0.00
2.49% - -
新华基金管理有限公 司
二〇一五年三月二十 七日
