新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
新 华 中小 市 值优 选 股票 型 证券 投 资基 金
2014 年 年度 报告 摘 要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年三 月二十 七日新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经 全部 独立董事签
字同意 ，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代 表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 财务 材料 已经 审计 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华中 小市 值优 选股 票
基金主 代码 519097
交易代 码 519097
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 1 月 28 日
基金管 理人 新华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 81,547,473.84 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在有效 控制 风险 的前 提下 ， 精 选各 行业 中具 有高 成 长性且 价格 合理 的中 小
市值股 票进 行投 资， 力求 实现基 金净 值增 长率 持续 地超越 业绩 比较 基 准 。
投资策 略
本基金 以合理 价格 成长选 股策略 （GARP ） 为核 心， 精选各 行业中 具有 高
成长性 且价 格合 理的 中小 市值股 票进 行投 资。
业绩比 较基 准 80%× 中证 700 指数 收益 率+20%× 上 证国 债指 数收 益 率
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 高风 险高收 益品 种 ， 预 期风
险和收 益均 高于 混合 型基 金和债 券型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 田青
联系电 话 010-88423386 010-67595096
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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客户服 务电 话 4008198866 010-67595096
传真 010-88423310 010-66275865
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.ncfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 51,520,568.18 91,993,132.54 -70,891,821.36
本期利 润 46,235,911.76 68,245,479.05 24,919,344.22
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3662 0.2180 0.0543
本期基 金份 额净 值增 长率 34.68% 19.31% 6.75%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3985 0.0376 -0.2025
期末基 金资 产净 值 114,041,223.98 192,881,449.30 369,724,898.18
期末基 金份 额净 值 1.398 1.038 0.870
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率 的比较
阶段 份额净 值增 份额净 值增 业绩比 较基 业绩比 较基 ①－③ ②－④ 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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长率① 长率标 准差
②
准收益 率 ③ 准收益 率标
准差④
过去三 个月 8.37% 1.12% 12.94% 1.12% -4.57% 0.00%
过去六 个月 26.17% 0.91% 32.65% 0.94% -6.48% -0.03%
过去一 年 34.68% 0.91% 31.22% 0.95% 3.46% -0.04%
过去三 年 71.53% 1.06% 45.63% 1.09% 25.90% -0.03%
自基金 合同 生
效起至 今
39.80% 1.07% 13.75% 1.11% 26.05% -0.04%
注：1 、 本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用中 证 700 指数 收益 率， 债券 投资部 分的 业绩 比
较基准 选择 上证 国债 指数 收益率 ， 复合 业绩 比较 基准 为 80%× 中证 700 指 数收 益 率+20%× 上证 国债 指
数收益 率。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2011 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 31 日)
注：本 基金 于 2011 年 1 月 28 日基 金合 同生 效。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注： 本 基金 于 2011 年 1 月 28 日基 金合 同生 效， 合 同生效 当年 按实 际存 续期 计算， 不按 整个 自
然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 于 2011 年 1 月 28 日基金 合同 生效 ， 于 2014 年 12 月 31 日未 进行 过利 润分配 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批复， 于 2004 年 12 月 9 日注册 成立 。注 册
地为重 庆市 ，是 我国 西部 首家基 金管 理公 司。
截至 2014 年 12 月 31 日， 新华基 金管 理有 限公 司旗 下管理 着二 十三 只开 放式 基金， 即新 华优 选
分红混合型证券投资基金 、新华优选成长股票型证 券投资基金、新华泛资源 优势灵活配置混合型证
券投资基金、新华钻石品 质企业股票型证券投资基 金、新华行业周期轮换股 票型证券投资基金、新
华中小市值优选股票型证 券投资基金、新华灵活主 题股票型证券投资基金、 新华优选消费股票型证
券投资基金、新华纯债添 利债券型发起式证券投资 基金、新华行业轮换灵活 配置混合型证券投资基
金、新华趋势领航股票型 证券投资基金、新华安享 惠金定期开放债券型证券 投资基金、新华壹诺宝新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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货币市场基金、新华 信用 增益债券型证券投资基金 、新华惠鑫分级债券型证 券投资基金、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资 基金、新华鑫利灵活配置 混合型证券投资基金、新 华阿里一号保本混合型
证券投 资基 金、 新 华鑫 安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金、 新华 中证环 保产 业 指数分 级证 券投 资基 金、
新华财 富 金 30 天理 财债 券 型证券 投资 基金、 新华 阿 鑫一号 保本 混合 型证 券投 资基金 、 新 华活期 添利
货币市 场基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
贲兴振
本基金 基金 经
理、新 华壹 诺
宝货币 市场 基
金基金 经理 、
新华鑫 益灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
鑫安保 本一 号
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华财 富
金 30 天理 财
债券型 证券 投
资基金 基金 经
理。
2014-01-0
2
- 7
经济学 硕士 ，7 年证 券从 业经验 。
历 任 北 京 城 市 系 统 工 程 研 究 中 心
研究员 。贲 兴振 先生 于 2007 年 9
月 加 入 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
先后负 责研 究煤 炭 、 电 力 、 金 融、
通 信 设 备 、 电 子 和 有 色 金 属 等 行
业 ， 担 任 过 策 略 分 析 师 、 债 券 分
析 师 。 现 任 新 华 壹 诺 宝 货 币 市 场
基 金 基 金 经 理 、 新 华 中 小 市 值 优
选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华 鑫 安
保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 、 新 华财 富金 30 天 理财债
券型证 券投 资基 金基 金经 理。
桂跃强
本基金 基金 经
理、新 华泛 资
源优势 灵活 配
置混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 新华 行
业周期 轮换 股
票型证 券投 资
基金基 金经
理、新 华信 用
增益债 券型 证
券投资 基金 基
金经理 。
2011-07-12 2014-01-02 7
工 学 、 金 融 学 双 硕 士 ， 历 任 中 国
石 化 石 油 化 工 科 学 研 究 院 工 程
师。 于 2007 年加 入新 华基 金管理
有 限 公 司 ， 历 任 化 工 、 有 色 、 轻
工 、 建 材 等 行 业 分 析 师 ， 策 略 分
析 师 ， 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 投 资 经
理 。 现 任 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 新 华 行 业 周 期 轮 换 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华 信 用
增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 为准 。 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期 ， 新 华基 金管 理有 限公司 作为 新华 中小 市值 优选股 票型 证券 投资 基金 的管理 人按 照 《 中
华人民共和国证券投资基 金法》 、 《新华中小 市值优 选股票型证券投资基金基 金合同》以及其它有关
法律法规的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上
为持有 人谋 求最 大利 益。 运作整 体合 法合 规， 无损 害基金 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公 司
制定了 《新 华 基 金管 理有 限公司 公平 交易 管理 制度 》 。 制 度的范 围包 括境 内上 市股票 、 债 券的 一级 市
场申购、二级市场交易等 所有投资管理活动，同时 包括授权、研究分析、投 资决策、交易执行等投
资管理 活动 相关 的各 个环 节。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会，对公平交易 的结果进行评估和审议。 对于银行间市场交易、固 定收益平台、交易所大
宗交易，投资组合经理以 该投资组合的名义向交易 部下达投资指令，交易部 向银行间市场或交易对
手询价 、成 交确 认， 并根 据 “ 时 间优 先、 价格 优先 ” 的原则 保证 各投 资组 合获 得公平 的交 易机 会。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 了《 新华 基金 管理 有限公 司公 平交 易制 度》 的规定 。
基金管 理人 对旗 下所 有投 资组合 间连 续 4 个季 度的 日内、3 日内 以 及 5 日内 股票和 债券 交易 同
向交易价差分析及相应情 景分析表明：债券同向交 易频率偏低；股票同向交 易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造 成个股当日价格振幅较大 或者是组合经理个人对交 易时机的判断，即成交
价格的日内变化较大以及 投资组合的成交时间不一 致而导致个别组合间的交 易价差较大，结合通过
对平均 溢价 率、 买入/ 卖 出 溢价率 以及 利益 输送 金额 等不同 组合 不 同 时间 段的 同向交 易价 差分 析表 明
投资组 合间 不存 在利 益输 送的可 能性 。 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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4.3.3 异常交易行为的专项 说明
基金管理人原则上不允许 同日反向交易行为的发生 ，本报告期内，未发生有 投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年 上半 年， 经济 增速 下行， 通胀 持续 走低 。6 月份后 ，央 行连 续释 放微 刺激政 策， 但经 济
在出现短暂反弹后在下半 年继续下行，政策宽松力 度继续加大，流动性宽松 的背景下，虽然经济疲
弱依旧 ，但 股票 市场 在下 半年走 出了 波澜 壮阔 的行 情。
本基金 净值 在上 半年 市场 震荡调 整阶 段回 撤较 小 ， 下 半年重 点配 置了 国企 改革 和蓝筹 相关 标的 ，
全年排 名位 于同 类基 金前 四分之 一。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截止 2014 年 12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.398 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 34.68%，同
期比较 基准 的增 长率 为 31.22% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2015 年， 经济 疲弱 和 通缩的 压力 会延 续， 货币 维持宽 松。 流动 性改 善对 股票市 场的 边际 作
用会有所减弱，关键因素 在于改革与转型的政策效 应。配置上均衡化，重点 关注企业盈利的实际改
善。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员（ 或小 组） 的职 责分工
4.6.1.1 估 值工 作小 组的 职 责分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法； 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
4.6.1.2 基 金会 计的 职责 分 工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
4.6.1.3 投 资管 理部 的职 责 分工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评价 并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
4.7.1.4 交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
4.6.1.5 监察 稽核 部的 职责 分工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险； 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期， 中国 建设 银行 股份有 限公 司在 本基 金的 托管过 程中 ， 严 格遵 守了 《 证券投 资基 金法 》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 瑞华 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） 审 计 ， 注 册会计 师李 荣 坤 、
张吉范 签字 出具 了标 准无 保留意 见的 审计 报告 。投 资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文。
§ 7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 新华 中小 市值 优选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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单位： 人民 币元
资产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 5,054,862.19 8,181,258.99
结算备 付金 2,539,545.44 835,687.79
存出保 证金 124,224.69 117,606.83
交易性 金融 资产 90,837,341.05 126,672,318.85
其中： 股票 投资 90,697,427.00 126,672,318.85
基金投 资 - -
债券投 资 139,914.05 -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 17,600,000.00 -
应收证 券清 算款 3,422,722.11 58,798,423.97
应收利 息 3,235.33 9,663.48
应收股 利 - -
应收申 购款 73,837.80 9,262.27
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 119,655,768.61 194,624,222.18
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - - 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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应付证 券清 算款 2,469,730.58 -
应付赎 回款 900,907.78 300,472.91
应付管 理人 报酬 149,103.20 260,435.80
应付托 管费 24,850.52 43,405.98
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,689,588.00 758,220.52
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 380,364.55 380,237.67
负债合计 5,614,544.63 1,742,772.88
所有者权益： - -
实收基 金 81,547,473.84 185,886,943.81
未分配 利润 32,493,750.14 6,994,505.49
所有者权益合计 114,041,223.98 192,881,449.30
负债和所有者权益总 计 119,655,768.61 194,624,222.18
注：报 告截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.398 元， 基金 份额 总额 81,547,473.84 份。
7.2 利润表
会计主 体： 新华 中小 市值 优选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入 53,711,446.16 76,513,542.34
1.利息 收入 902,269.87 1,073,887.75
其中： 存款 利息 收入 198,486.89 599,146.09
债券利 息收 入 128.30 - 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 14 页共 36 页
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 703,654.68 474,741.66
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 58,020,050.40 99,043,528.07
其中： 股票 投资 收益 56,385,055.95 97,434,966.23
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,634,994.45 1,608,561.84
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-5,284,656.42 -23,747,653.49
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 73,782.31 143,780.01
减：二、费用 7,475,534.40 8,268,063.29
1．管 理人 报酬 2,217,389.10 4,660,167.82
2．托 管费 369,564.76 776,694.63
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,477,415.10 2,422,328.50
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 411,165.44 408,872.34
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 46,235,911.76 68,245,479.05
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 46,235,911.76 68,245,479.05
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 中小 市值 优选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 15 页共 36 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
185,886,943.81 6,994,505.49 192,881,449.30
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 46,235,911.76 46,235,911.76
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-104,339,469.97 -20,736,667.11 -125,076,137.08
其中：1.基 金申 购款 58,849,448.61 7,860,458.48 66,709,907.09
2.基金 赎回 款 -163,188,918.58 -28,597,125.59 -191,786,044.17
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
81,547,473.84 32,493,750.14 114,041,223.98
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
424,788,914.82 -55,064,016.64 369,724,898.18
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 68,245,479.05 68,245,479.05
三、本期基金份额交易 -238,901,971.01 -6,186,956.92 -245,088,927.93 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 16 页共 36 页
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
其中：1.基 金申 购款 42,671,182.09 -397,424.26 42,273,757.83
2.基金 赎回 款 -281,573,153.10 -5,789,532.66 -287,362,685.76
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
185,886,943.81 6,994,505.49 192,881,449.30
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金( 以 下简 称 “ 本基金 ”) 系经 中国 证券 监 督管理 委员 会 （ 以下
简称“ 中国 证监 会 ” ） 证监 许可[2010]1403 号 文件 “ 关 于核准 新华 中小 市值 优选 股票型 证券 投资 基金 募
集的批 复 ” ，由 新华 基金 管 理有限 公司 作为 发起 人， 于 2011 年 1 月 4 日至 1 月 25 日向 社会 公开 募
集， 首 次募 集资 金总 额 742,965,884.43 元， 其 中募 集净认 购资 金金 额 742,773,420.20 元， 募集 资金
产生利 息 192,464.23 元， 并经国 富浩 华会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 浩华 验字[2011] 第 1 号 验资 报
告予以 验证 。2011 年 1 月 28 日 办理基 金备 案手 续 ，基金 合同 正式 生效 。本 基金为 契约 型开 放式 证
券投资基金，存续期不限 定，本基金管理人为新华 基金管理有限公司，基金 托管人为中国建设银行
股份有 限公 司。
根据《新华中小市值优选 股票型证券投资基金招募 说明书》及《新华中小市 值优选股票型证券
投 资基 金基 金合同 》的 有关 规定, 本 基金 主要投 资于 具有 良好 流动性 的金 融工 具， 包括 国内依 法发
行上市 的股 票、 债券 、 资 产支持 证券 、 权 证及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 60%-95%，其 中中 小市 值股 票投 资 占基金 股票 资产 的比 例
不低 于 80% ， 债券投 资占 基金资 产的 比例 范围 为 0%-40% ，资产 支持 证券 投 资占基 金资 产净 值的 比新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 17 页共 36 页
例范围 为 0%-20% ， 权证 投资占 基金 资产 净值 的比 例范围 为 0%-3% ，现 金或 者到期 日在 1 年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理有 限公司 于 2015 年 3 月 26 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经 营假设为基础编制，根据 实际发生的交易和事项， 按照财政部发布的
《企业 会计 准则 —— 基本 准则》 （财 政部 令第 33 号 发布、 财 政 部令 第 76 号 修 订） 、于 2006 年 2 月
15 日 及其 后颁 布和 修订 的 41 项 具体 会计准 则、 企业会 计准 则应 用指 南、 企业会 计准 则解 释及 其 他
相关规 定（ 以下 合称 “ 企 业 会计准 则 ” ） 、中 国证 券投 资基金 业协 会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《 证
券投资基金会计核算业务 指引》 、 《新华中小 市值优 选股票型证券投资基金基 金合同》和中国证券监
督管理 委员 会发 布的 关于 基金行 业实 务操 作的 有关 规定进 行确 认、 计量 和编 制财务 报表 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 编制 的财 务报 表符 合企业 会计 准则 的要 求， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2014 年 12 月 31
日的财 务状 况以 及 2014 年 度的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计差错 更正 。
7.4.6 税项
根 据 财 政 部 、国 家 税 务 总局 财 税[2002]128 号文 《关 于 开 放 式 证券 投 资 基 金有 关 税 收 问 题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财 税[2005]11 号文 《关 于调 整证 券新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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( 股票) 交 易印 花税 税率 的通 知》 、 财税[2005]102 号文 《关于 股息 红利 个人 所得 税有关 政策 的通 知》 、
财税[2005]103 号 文 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、 财税 字[2005]107 号文 《 关
于利息 红利 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、自 2008 年 4 月 24 日起 执行 的《 关于调 整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派
发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ，依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ，暂 不
征收企 业所 得税 。
（4） 基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日 前按 照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 自 2008 年
4 月 24 日 起按 0.1% 的 税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年 9 月 19 日
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股
权转让 书据 按 0.1% 的 税率 对双方 当事 人征 收证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 ， 调 整为 单边征 税 ， 即 对买卖 、
继承、 赠与 所书 立的 Ａ股 、Ｂ股 股权 转让 书据 的出 让按 0.1% 的 税率 征收 证券 （股票 ）交 易印 花 税 ，
对受让 方不 再征 税。
（5 ） 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
新华信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
杭州永 原网 络科 技有 限公 司 基金管 理人 股东
中央汇 金投 资有 限责 任公 司 基金托 管人 股东
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
恒泰长 财证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 股东 的全 资子 公司
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
7.4.8.1.2 权证交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间,本 基金 均无 通过 关联 方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间,本 基金 均无 通过 关联 方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间,本 基金 均无 通过 关联 方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 均无 应支 付关 联方的 佣金 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,217,389.10 4,660,167.82
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,049,727.97 2,319,590.47
注：基 金管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 1.5% 的 年费率 逐日 计提,逐 日累 计 至每月 月底,按月
支付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 。
本报告 期列 示的 支付 销售 机构的 客户 维护 费为 本期 计提金 额。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 20 页共 36 页
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 369,564.76 776,694.63
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 未进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购) 交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间基金 管理 人未 发生 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 未投 资本 基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 5,054,862.19 147,451.73 8,181,258.99 580,567.42
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 未参 与关 联方 承销证 券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 其他 关联 交易 事项。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
期末
估值
备注 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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限类
型
总额 总额
00060
5
渤海
股份
2014-0
3-04
2015-0
3-09
非公
开发
行股
票
10.15 15.97
220,00
0.00
2,233,
000.00
3,513,
400.00
-
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60022
2
太龙药
业
2014-12
-31
证监会
审核公
司购买
资产等
事项
7.13
2015-0
1-12
7.30 70,000.00 541,476.92 499,100.00 -
60012
9
太极集
团
2014-12
-17
重要事
项未公
告
15.79 - - 115,994.00 1,843,097.01 1,831,545.26 -
00215
7
正邦科
技
2014-12
-19
重大资
产重组
10.12
2015-0
3-16
11.03 60,200.00 570,644.30 609,224.00 -
60084
4
丹化科
技
2014-12
-15
筹划重
大事项
7.60
2015-0
1-07
8.25 40,000.00 316,828.40 304,000.00 -
00092
5
众合机
电
2014-12
-31
证监会
审核公
司资产
重组等
事项
21.40
2015-0
1-12
21.65 20,000.00 433,946.99 428,000.00 -
00248
2
广田股
份
2014-12
-10
筹划非
公开发
行
15.13
2015-0
1-06
16.64 20,000.00 292,962.90 302,600.00 -
00243
7
誉衡药
业
2014-11
-21
筹划非
公开发
行
23.75
2015-0
1-26
26.13 24,000.00 599,326.13 570,000.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 22 页共 36 页
本基金 报告 期末 未有 银行 间市场 债券 正回 购。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 报告 期末 未有 交易 所市场 债券 正回 购。
§ 8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 90,697,427.00 75.80
其中： 股票 90,697,427.00 75.80
2 固定收 益投 资 139,914.05 0.12
其中： 债券 139,914.05 0.12
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 17,600,000.00 14.71
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,594,407.63 6.35
7 其他各 项资 产 3,624,019.93 3.03
8 合计 119,655,768.61 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
1,996,206.49 1.75
C 制造业 40,948,695.32 35.91
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
4,131,500.00 3.62
E 建筑业 3,173,316.00 2.78
F 批发和 零售 业
5,132,033.56 4.50
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
692,900.00 0.61
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
6,713,413.00 5.89
J 金融业
10,930,321.82 9.58
K 房地产 业
11,944,054.19 10.47
L 租赁和 商务 服务 业
293,905.92 0.26
M 科学研 究和 技术 服务 业
767,900.00 0.67
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
3,390,019.50 2.97
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
583,161.20 0.51
合计 90,697,427.00 79.53
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 000002 万
科Ａ 550,000 7,645,000.00 6.70
2 601318 中国平 安 70,442 5,262,721.82 4.61
3 000001 平安银 行 315,000 4,989,600.00 4.38
4 002465 海格通 信 184,360 3,561,835.20 3.12
5 000605 渤海股 份 220,000 3,513,400.00 3.08
6 000826 桑德环 境 74,370 2,034,019.50 1.78 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 24 页共 36 页
7 000651 格力电 器 53,075 1,970,144.00 1.73
8 600741 华域汽 车 120,000 1,857,600.00 1.63
9 600129 太极集 团 115,994 1,831,545.26 1.61
10 002271 东方雨 虹 50,000 1,667,000.00 1.46
注: 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 http://www.ncfund.com.cn
网站的 年度 报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 33,645,075.41 17.44
2 600016 民生银 行 29,683,272.75 15.39
3 000002 万
科Ａ 29,266,070.04 15.17
4 000001 平安银 行 21,518,473.46 11.16
5 000651 格力电 器 19,060,165.14 9.88
6 600406 国电南 瑞 16,522,307.43 8.57
7 600703 三安光 电 15,444,228.68 8.01
8 601166 兴业银 行 14,738,357.44 7.64
9 600312 平高电 气 14,685,212.78 7.61
10 000400 许继电 气 14,624,170.51 7.58
11 600048 保利地 产 14,578,070.07 7.56
12 600416 湘电股 份 14,026,637.64 7.27
13 600030 中信证 券 13,886,976.10 7.20
14 600196 复星医 药 13,677,666.16 7.09
15 600028 中国石 化 13,590,673.05 7.05
16 300020 银江股 份 13,390,790.56 6.94
17 300383 光环新 网 12,336,851.30 6.40
18 002241 歌尔声 学 11,827,046.97 6.13
19 601288 农业银 行 11,559,000.00 5.99
20 002410 广联达 11,326,584.25 5.87
21 600104 上汽集 团 10,737,536.13 5.57
22 600837 海通证 券 10,438,993.70 5.41
23 002146 荣盛发 展 10,133,424.44 5.25
24 600588 用友软 件 9,439,169.72 4.89
25 600967 北方创 业 9,174,164.44 4.76
26 601601 中国太 保 9,091,410.08 4.71
27 601857 中国石 油 8,986,960.70 4.66 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 25 页共 36 页
28 002111 威海广 泰 8,874,712.36 4.60
29 600887 伊利股 份 8,280,532.06 4.29
30 600000 浦发银 行 8,018,055.00 4.16
31 601179 中国西 电 8,017,381.09 4.16
32 600036 招商银 行 7,984,494.45 4.14
33 300058 蓝色光 标 7,937,734.40 4.12
34 002599 盛通股 份 7,936,557.42 4.11
35 000024 招商地 产 7,742,531.17 4.01
36 002024 苏宁云 商 7,696,039.50 3.99
37 300359 全通教 育 7,658,730.80 3.97
38 300070 碧水源 7,542,842.66 3.91
39 300170 汉得信 息 7,482,917.23 3.88
40 600129 太极集 团 7,436,955.80 3.86
41 000852 江钻股 份 7,292,972.92 3.78
42 600276 恒瑞医 药 7,290,086.61 3.78
43 600827 百联股 份 7,261,351.15 3.76
44 000963 华东医 药 7,173,949.56 3.72
45 300224 正海磁 材 7,105,598.00 3.68
46 300113 顺网科 技 7,038,326.97 3.65
47 600007 中国国 贸 6,996,430.11 3.63
48 600999 招商证 券 6,960,563.24 3.61
49 600594 益佰制 药 6,906,355.06 3.58
50 002482 广田股 份 6,766,199.96 3.51
51 002271 东方雨 虹 6,674,511.00 3.46
52 600535 天士力 6,643,795.10 3.44
53 600741 华域汽 车 6,631,129.12 3.44
54 002023 海特高 新 6,596,751.57 3.42
55 000338 潍柴动 力 6,552,775.54 3.40
56 600571 信雅达 6,494,877.35 3.37
57 002665 首航节 能 6,422,830.50 3.33
58 002234 *ST 民和 6,394,526.55 3.32
59 600313 农发种 业 6,170,657.23 3.20
60 300285 国瓷材 料 6,162,411.69 3.19
61 601328 交通银 行 6,160,500.00 3.19
62 000826 桑德环 境 6,136,056.83 3.18
63 002415 海康威 视 6,078,463.69 3.15
64 600570 恒生电 子 6,071,423.39 3.15
65 000816 江淮动 力 6,052,584.31 3.14
66 600763 通策医 疗 5,980,232.88 3.10
67 600455 博通股 份 5,974,439.16 3.10
68 000628 高新发 展 5,967,777.50 3.09
69 600340 华夏幸 福 5,948,549.90 3.08
70 601988 中国银 行 5,912,990.40 3.07
71 000903 云内动 力 5,872,381.22 3.04 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 26 页共 36 页
72 300072 三聚环 保 5,855,982.87 3.04
73 600290 华仪电 气 5,742,079.64 2.98
74 300074 华平股 份 5,624,323.84 2.92
75 002594 比亚迪 5,602,433.21 2.90
76 600660 福耀玻 璃 5,545,538.96 2.88
77 002022 科华生 物 5,531,587.48 2.87
78 300251 光线传 媒 5,290,405.63 2.74
79 600011 华能国 际 5,229,242.90 2.71
80 300182 捷成股 份 5,211,560.08 2.70
81 600759 洲际油 气 5,198,978.20 2.70
82 000848 承德露 露 5,169,520.17 2.68
83 300010 立思辰 5,116,774.45 2.65
84 600089 特变电 工 5,107,916.50 2.65
85 002112 三变科 技 5,035,433.83 2.61
86 000937 冀中能 源 5,032,066.12 2.61
87 002465 海格通 信 5,009,361.45 2.60
88 002157 正邦科 技 4,999,237.28 2.59
89 000925 众合机 电 4,943,370.90 2.56
90 300212 易华录 4,909,219.62 2.55
91 601398 工商银 行 4,848,729.00 2.51
92 300027 华谊兄 弟 4,813,086.45 2.50
93 600795 国电电 力 4,797,000.00 2.49
94 300300 汉鼎股 份 4,780,357.41 2.48
95 002566 益盛药 业 4,761,521.36 2.47
96 600316 洪都航 空 4,715,907.87 2.44
97 600585 海螺水 泥 4,653,104.03 2.41
98 002073 软控股 份 4,573,430.00 2.37
99 600323 瀚蓝环 境 4,567,091.25 2.37
100 300075 数字政 通 4,560,277.97 2.36
101 002038 双鹭药 业 4,480,807.44 2.32
102 601989 中国重 工 4,447,500.00 2.31
103 600287 江苏舜 天 4,443,343.00 2.30
104 300210 森远股 份 4,408,573.09 2.29
105 600309 万华化 学 4,387,128.37 2.27
106 000776 广发证 券 4,379,845.47 2.27
107 002477 雏鹰农 牧 4,339,256.16 2.25
108 000876 新 希 望 4,325,223.49 2.24
109 002007 华兰生 物 4,287,754.55 2.22
110 603000 人民网 4,280,275.00 2.22
111 601588 北辰实 业 4,279,127.12 2.22
112 002236 大华股 份 4,253,910.52 2.21
113 600637 百视通 4,212,401.09 2.18
114 600037 歌华有 线 4,119,964.56 2.14
115 000605 渤海股 份 4,107,953.00 2.13 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 27 页共 36 页
116 000402 金 融 街 3,931,103.78 2.04
注：本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额( 成 交单 价乘 以数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 34,116,350.14 17.69
2 600016 民生银 行 29,995,137.29 15.55
3 300383 光环新 网 28,604,919.44 14.83
4 000002 万
科Ａ 23,412,030.29 12.14
5 000651 格力电 器 17,711,594.67 9.18
6 600406 国电南 瑞 17,227,597.69 8.93
7 000001 平安银 行 16,854,858.60 8.74
8 600312 平高电 气 15,509,634.21 8.04
9 600048 保利地 产 15,087,459.86 7.82
10 600703 三安光 电 14,746,145.58 7.65
11 601166 兴业银 行 14,558,510.76 7.55
12 000400 许继电 气 14,522,116.74 7.53
13 600416 湘电股 份 14,253,331.12 7.39
14 600030 中信证 券 14,078,843.80 7.30
15 600196 复星医 药 13,809,732.90 7.16
16 002241 歌尔声 学 13,585,019.96 7.04
17 300020 银江股 份 13,452,833.75 6.97
18 600104 上汽集 团 13,292,568.83 6.89
19 600028 中国石 化 13,120,070.39 6.80
20 300359 全通教 育 12,646,114.06 6.56
21 601288 农业银 行 11,701,000.00 6.07
22 002410 广联达 11,329,455.08 5.87
23 600837 海通证 券 11,018,687.63 5.71
24 002111 威海广 泰 10,636,954.25 5.51
25 600887 伊利股 份 10,512,672.22 5.45
26 002146 荣盛发 展 10,493,772.01 5.44
27 600759 洲际油 气 10,385,409.31 5.38
28 600129 太极集 团 9,420,104.15 4.88
29 601857 中国石 油 9,395,965.52 4.87
30 601601 中国太 保 9,214,279.06 4.78
31 600827 百联股 份 9,148,790.72 4.74
32 600967 北方创 业 8,906,898.03 4.62
33 600588 用友软 件 8,785,165.17 4.55 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
第 28 页共 36 页
34 600535 天士力 8,717,704.65 4.52
35 000860 顺鑫农 业 8,417,234.68 4.36
36 601179 中国西 电 8,383,087.29 4.35
37 000538 云南白 药 8,151,768.02 4.23
38 600036 招商银 行 7,987,632.17 4.14
39 600000 浦发银 行 7,946,028.65 4.12
40 000024 招商地 产 7,886,861.42 4.09
41 600276 恒瑞医 药 7,871,478.87 4.08
42 002599 盛通股 份 7,852,911.77 4.07
43 300224 正海磁 材 7,783,644.58 4.04
44 300058 蓝色光 标 7,762,440.67 4.02
45 002482 广田股 份 7,627,943.12 3.95
46 600007 中国国 贸 7,607,389.30 3.94
47 000826 桑德环 境 7,576,773.44 3.93
48 002024 苏宁云 商 7,564,193.25 3.92
49 000816 江淮动 力 7,397,050.75 3.84
50 600999 招商证 券 7,388,812.00 3.83
51 002226 江南化 工 7,384,883.18 3.83
52 300113 顺网科 技 7,297,771.60 3.78
53 300170 汉得信 息 7,265,153.87 3.77
54 600741 华域汽 车 7,209,323.96 3.74
55 000852 江钻股 份 7,153,111.02 3.71
56 600089 特变电 工 7,101,047.45 3.68
57 600323 瀚蓝环 境 7,007,689.00 3.63
58 300070 碧水源 6,918,325.79 3.59
59 002665 首航节 能 6,917,764.25 3.59
60 002221 东华能 源 6,850,330.29 3.55
61 000903 云内动 力 6,842,407.20 3.55
62 600315 上海家 化 6,813,845.89 3.53
63 002023 海特高 新 6,709,610.09 3.48
64 601328 交通银 行 6,477,400.00 3.36
65 600571 信雅达 6,462,455.04 3.35
66 002234 *ST 民和 6,438,108.05 3.34
67 000963 华东医 药 6,377,718.88 3.31
68 600763 通策医 疗 6,345,244.55 3.29
69 002157 正邦科 技 6,245,545.35 3.24
70 600313 农发种 业 6,164,237.34 3.20
71 600340 华夏幸 福 6,158,325.52 3.19
72 002415 海康威 视 6,098,253.87 3.16
73 600594 益佰制 药 6,072,843.02 3.15
74 300285 国瓷材 料 6,063,709.89 3.14
75 000338 潍柴动 力 6,053,965.56 3.14
76 000628 高新发 展 6,040,891.07 3.13
77 600570 恒生电 子 6,011,137.83 3.12 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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78 601588 北辰实 业 5,987,095.76 3.10
79 601988 中国银 行 5,965,655.00 3.09
80 600316 洪都航 空 5,950,140.03 3.08
81 300074 华平股 份 5,752,339.13 2.98
82 300251 光线传 媒 5,634,915.60 2.92
83 600290 华仪电 气 5,556,910.03 2.88
84 002022 科华生 物 5,527,937.68 2.87
85 002594 比亚迪 5,451,596.36 2.83
86 300010 立思辰 5,348,876.79 2.77
87 002437 誉衡药 业 5,348,296.07 2.77
88 600455 博通股 份 5,296,806.52 2.75
89 000876 新 希 望 5,265,088.94 2.73
90 002271 东方雨 虹 5,067,685.32 2.63
91 000925 众合机 电 5,056,238.90 2.62
92 002566 益盛药 业 5,054,384.73 2.62
93 601398 工商银 行 5,005,500.00 2.60
94 300300 汉鼎股 份 4,975,257.84 2.58
95 000937 冀中能 源 4,917,696.35 2.55
96 300210 森远股 份 4,897,738.13 2.54
97 000776 广发证 券 4,891,070.23 2.54
98 300212 易华录 4,867,870.17 2.52
99 600660 福耀玻 璃 4,855,867.49 2.52
100 300075 数字政 通 4,835,289.46 2.51
101 600011 华能国 际 4,784,229.74 2.48
102 000895 双汇发 展 4,779,853.96 2.48
103 300072 三聚环 保 4,767,517.42 2.47
104 600287 江苏舜 天 4,727,040.15 2.45
105 600585 海螺水 泥 4,716,920.56 2.45
106 300027 华谊兄 弟 4,715,355.92 2.44
107 300182 捷成股 份 4,679,161.50 2.43
108 002038 双鹭药 业 4,592,100.00 2.38
109 600079 人福医 药 4,543,532.19 2.36
110 600795 国电电 力 4,523,500.00 2.35
111 002477 雏鹰农 牧 4,455,926.13 2.31
112 600037 歌华有 线 4,448,016.34 2.31
113 600309 万华化 学 4,444,459.19 2.30
114 600637 百视通 4,405,374.85 2.28
115 000939 凯迪电 力 4,355,032.61 2.26
116 000848 承德露 露 4,307,410.96 2.23
117 300298 三诺生 物 4,207,214.14 2.18
118 002376 新北洋 4,139,157.03 2.15
119 601117 中国化 学 4,099,486.76 2.13
120 600249 两面针 4,086,212.50 2.12
121 000333 美的集 团 4,045,910.56 2.10 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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122 601989 中国重 工 4,018,700.00 2.08
123 002236 大华股 份 4,007,569.36 2.08
124 603000 人民网 3,999,272.09 2.07
125 002112 三变科 技 3,911,312.80 2.03
126 000793 华闻传 媒 3,909,822.00 2.03
127 600077 宋都股 份 3,891,978.97 2.02
128 300045 华力创 通 3,875,047.20 2.01
129 600302 标准股 份 3,869,611.60 2.01
130 600109 国金证 券 3,866,048.90 2.00
注：本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,493,657,745.10
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,580,701,522.43
注： 本 项 “ 买 入股 票的 成本( 成交)总额 ” 与 “ 卖 出股 票的 收入(成交)总额 ” 均 按买 卖 成交金 额( 成 交单
价乘以 数量) 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 139,914.05 0.12
8 其他 - -
9 合计 139,914.05 0.12 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 128008 齐峰转 债 1,084 139,914.05 0.12
8.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.8 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.8.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
8.8.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 合同 中尚 无股 指期 货的投 资政 策。
8.9 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
8.9.1 本期国债期货投资政 策
本基金 合同 中尚 无国 债期 货的投 资政 策。
8.9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
8.9.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
8.10 投资组合报告附注
8.10.1 本报 告期 内， 中 国 平安 （601318.SH ） 子 公司 平安证 券因 保荐 海联 讯存 在虚假 记载 被处 以警 告
处罚， 并没 收保 荐业 务收 入 400 万元 ，承 销股 票违 法所 得 2867 万 元， 并处 以 440 万元 罚款 。
8.10.2 本报 告期 末本 基金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 备选 股票 库。
8.10.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
124,224.69 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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2 应收证 券清 算款
3,422,722.11
3 应收股 利
-
4 应收利 息
3,235.33
5 应收申 购款
73,837.80
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
3,624,019.93
8.10.4 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600129 太极集 团 1,831,545.26 1.61
因筹划 重大 资产 重
组，连 续停 牌
2 000605 渤海股 份 3,513,400.00 3.08
非公开 发行 股票 处
于锁定 期
8.10.5 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
2,462
33,122.45 8,297,381.34 10.17% 73,250,092.50 89.83% 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 份；
该只基 金的 基金 经理 持有 该只基 金份 额总 量的 数量 区间 为 0 份。
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间为 0 份；
该只基 金的 基金 经理 持有 该只基 金份 额总 量的 数量 区间 为 0 份。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2011 年 1 月 28 日) 基 金份 额总 额 742,965,884.43
本报告 期期 初基 金份 额总 额 185,886,943.81
本报告 期基 金总 申购 份额 58,849,448.61
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 163,188,918.58
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 81,547,473.84
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 的重 大人 事变 动： 本 基金托 管人 2014 年 2 月 7 日发布 任免 通知 ，
解聘尹 东中 国建 设银 行投 资托管 业务 部总 经理 助理 职务。 本基 金托 管人 2014 年 11 月 03 日 发布 公告 ，
聘任赵 观甫 为中 国建 设银 行投资 托管 业务 部总 经理 。
2014 年 6 月 11 日 ，晏 益 民先生 担任 新华 基金 管理 有限公 司副 总经 理一 职。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ， 本基 金未 发 生改聘 会计 师事 务所 情况 。 报告 年度 应支付 给其 报酬 80000 元 人民 币。
审计年 限 为 1 年。自 2011 年至 2014 年， 瑞华 会计 师 事务所 为本 基金 连续 提 供 4 年审 计服 务。 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期本 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 未有受 稽查 或处 罚的 情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
太平洋 证券 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
中信建 投证 券 1 992,507,098.41 32.52% 705,074.43 27.79% -
银河证 券 1 605,726,235.43 19.85% 551,453.62 21.73% -
中投证 券 1 431,796,135.98 14.15% 393,107.32 15.49% -
国金证 券 1 329,223,293.48 10.79% 299,841.90 11.82% -
申银万 国 1 292,949,717.49 9.60% 266,699.58 10.51% -
华创证 券 1 215,129,028.21 7.05% 152,828.45 6.02% -
国信证 券 1 142,532,007.01 4.67% 129,760.70 5.11% -
新时代 证券 1 42,267,169.42 1.38% 38,479.92 1.52% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本基 金报 告期 内共 租 用 10 个 交易 席位 ，报 告期 内 无席位 增减 。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。 新华中 小市 值优 选股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告摘要
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三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研发 、 市 场数 据、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 纪商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次 数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中信建 投证 券 - -
3,267,300,
000.00
64.81% - -
申银万 国 - -
830,200,0
00.00
16.47% - -
国信证 券 - -
859,700,0
00.00
17.05% - -
新时代 证券 - -
84,300,00
0.00
1.67% - -
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新华基金管理有限公 司
二〇一五年三月二十 七日
