中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2014 年年度报告摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人： 中 银 基 金管 理 有 限 公司
基 金 托 管 人： 中 国 工 商银 行 股 份 有限 公 司
报 告 送 出 日期 ： 二 〇 一五 年 三 月 二十 七 日中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§ 1
重 要 提示
1.1 重 要 提示
基 金 管 理 人的 董 事 会 、董 事 保 证 本报 告 所 载 资料 不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或重 大 遗 漏 ，并
对 其 内 容 的真 实 性 、 准确 性 和 完 整性 承 担 个 别及 连 带 的 法律 责 任 。 本年 度 报 告 已经 三 分 之 二以 上 独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 25 日复核了本报
告 中 的 财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配 情 况 、财 务 会 计 报告 、 投 资 组合 报 告 等 内容 ， 保 证 复核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基 金 的 过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来 表现 。 投 资 有风 险 ， 投 资者 在 作 出 投资 决 策 前 应仔 细 阅 读 本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基 金 简介
2.1 基 金 基本情 况
基金简称 中银中国混合（LOF ）
场内简称 中银中国
基金主代码 163801
交易代码 163801
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2005 年 1 月 4 日
基金管理人 中银基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,197,574,959.54 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2005 年 2 月 23 日 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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2.2 基 金 产品说 明
投资目标
研究全球经济和行业发展趋势， 紧随中国经济独特的发展节奏， 挖掘中国
主题，致力于通过专业投资获得长期资本增值。
投资策略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的主动投资管理策略， 将定性与 定
量分析贯穿于主题精选、 公司价值评估、 投资组合构建以及组合风险管理
的全过程之中。 本基金的投资管理主要分为三个层次： 第一个层次是自上
而下的资产类别的配置， 第二个层次是精选主题， 第三个层次是自下而上
的个股选择。
业绩比较基准 中信标普 300 指数× 70% + 中信国债指数× 20% + 1 年期银行存款利率× 10%
风险收益特征 中等偏上风险品种
2.3 基 金 管理人 和 基 金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中银基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 程明 蒋松云
联系电话 021-38834999 010-66105799
电子邮箱 clientservice@bocim.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 021-38834788
400-888-5566 95588
传真 021-68873488 010-66105798
2.4 信 息 披露方 式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.bocim.com
基金年度报告备置地点 上海市银城中路 200 号 中银大厦 26 层
§ 3
主 要 财务 指 标 、基金 净 值 表现及 利 润 分配情 况
3.1 主 要 会计数 据 和 财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和 指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已实现收益 314,539,086.24 414,812,836.32 -155,347,393.98 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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本期利润 60,945,765.86 650,633,522.02 308,892,091.58
加权平均基金份额本期利润 0.0344 0.2576 0.1133
本期基金份额净值增长率 4.34% 20.96% 11.47%
3.1.2 期末 数据 和 指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利润 0.3661 0.3715 0.1885
期末基金资产净值 1,636,025,393.80 2,871,889,868.46 3,106,678,322.90
期末基金份额净值 1.3661 1.4376 1.1885
注：1 、 所述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配收益，采用
期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额），即如果期末未
分配利润（报表数，下同）的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润（已实现部分扣除未实现部分）。
3.2 基 金 净值表 现
3.2.1 基金 份额 净 值 增长率 及 其 与同期 业 绩 比较基 准 收 益率的 比 较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 2.58% 1.28% 27.57% 1.10% -24.99% 0.18%
过去六个月 10.75% 1.03% 39.53% 0.89% -28.78% 0.14%
过去一年 4.34% 1.00% 34.62% 0.82% -30.28% 0.18%
过去三年 40.69% 1.04% 39.17% 0.89% 1.52% 0.15%
过去五年 29.22% 1.04% 7.39% 0.94% 21.83% 0.10%
自基金合同生
效起至今
517.00% 1.26% 200.63% 1.25% 316.37% 0.01%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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(2005 年 1 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日)
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内 为建仓期，截至建仓结束时本基金的各项
投资比例已达到基金合同第十六部分（三）投资范围和投资对象、（五）投资管理程序的规定，即
本基金投资组合中股票资产投资比例为基金净资产的 40%-95% ，债券资 产及回购比例为 0-45% ，现
金类资产比例为 5-15% 。
3.2.3 过去 五年 基 金 每年净 值 增 长率及 其 与 同期业 绩 比 较基准 收 益 率的比 较
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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3.3 过 去 三年基 金 的 利润分 配 情 况
单位：人民币元
年度
每10 份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2014 1.300 150,809,602.77 125,976,590.64 276,786,193.41 -
2013 - - - - -
2012 - - - - -
合计 1.300 150,809,602.77 125,976,590.64 276,786,193.41 -
§ 4
管 理 人报 告
4.1 基 金 管理人 及 基 金经理 情 况
4.1.1 基金 管理 人 及 其管理 基 金 的经验
中银基金管理有限公司前身为中银国际基金管理有限公司，于 2004 年 8 月 12 日正 式成立，由中银
国际和美林投资管理合资组建（2006 年 9 月 29 日美林投资管理有限公司与贝莱德投资管理有限公
司合并， 合并后新公司名称为 “ 贝莱 德投资管理有限公司 ”）。 2007 年 12 月 25 日， 经 中国证券监督管
理 委 员 会 批复 ， 同 意 中国 银 行 股 份有 限 公 司 直接 控 股 中 银基 金 。 公 司注 册 地 为 中国 上 海 市 ，注 册 资
本为一亿元人民币， 其中中国银行拥有 83.5 ％的 股权， 贝莱德投资管理拥有 16.5 ％的 股权。 截至 2014
年 12 月 31 日，本管理人共管理四十四只开放式证券投资基金：中银中国精选混合型开放式证券投中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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资 基 金 、 中银 货 币 市 场证 券 投 资 基金 、 中 银 持续 增 长 股 票型 证 券 投 资基 金 、 中 银收 益 混 合 型证 券 投
资 基 金 、 中银 动 态 策 略股 票 型 证 券投 资 基 金 、中 银 稳 健 增利 债 券 型 证券 投 资 基 金、 中 银 行 业优 选 灵
活配置混合型证券投资基金、中银中证 100 指 数增强型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合
型证券投资基金、 中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、 中银稳健双利债券型证券投资基金、
中银全球策略证券投资基金 （FOF ） 、 上证国有企业 100 交 易型开放式指数证券投资基金、 中银转债
增 强 债 券 型证 券 投 资 基金 、 中 银 中小 盘 成 长 股票 型 证 券 投资 基 金 、 中银 信 用 增 利债 券 型 证 券投 资 基
金 、 中银沪深 300 等权 重指数证券投资基金 （LOF ） 、 中银主题策略股票型证券投资基金、 中银保本
混合型证券投资基金、中银理财 14 天债券型证券投资基金、中银理财 60 天债券型发起式证券投资
基金、 中银纯债债券型证券投资基金、 中银理财 7 天债券 型证券投资基金、 中银理财 30 天债 券型证
券 投 资 基 金、 中 银 稳 健添 利 债 券 型发 起 式 证 券投 资 基 金 、中 银 标 普 全球 精 选 自 然资 源 等 权 重指 数 证
券 投 资 基 金、 中 银 消 费主 题 股 票 型证 券 投 资 基金 、 中 银 美丽 中 国 股 票型 证 券 投 资基 金 、 中 银盛 利 纯
债一年定期开放债券型证券投资基金 （LOF ） 、 中银保本二号混合型证券投资基金 、 中银互利分级债
券 型 证 券 投资 基 金 、 中银 惠 利 纯 债半 年 定 期 开放 债 券 型 证券 投 资 基 金、 中 银 中 高等 级 债 券 型证 券 投
资基金、 中银理财 21 天 债券型证券投资基金、 中银优秀企业股票型证券投资基金、 中银活期宝货币
市 场 基 金 、中 银 多 策 略灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 、 中银 健 康 生 活股 票 型 证 券投 资 基 金 、中 银 聚
利 分 级 债 券型 证 券 投 资基 金 、 中 银薪 钱 包 货 币市 场 基 金 、中 银 产 业 债一 年 定 期 开放 债 券 型 基金 、 中
银 新 经 济 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 、 中 银安 心 回 报 半年 定 期 开 放债 券 型 证 券投 资 基 金 、中 银 研
究精选灵活配置混合型证券投资基金，同时管理着多个特定客户资产管理 投资组合。
4.1.2 基金 经理 （ 或 基金经 理 小 组）及 基 金 经理助 理 的 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理） 期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陈军
本基金的基金
经理、中银收
益基金基金经
理、中银美丽
中国股票基金
基金经理、助
理执行总裁
2013-08-23 - 16
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 助 理 执 行
总 裁 ， 执 行 董 事(ED) ，金融学硕
士 。 曾 任 中 信 证 券 股 份 有 限 责 任
公 司 资 产 管 理 部 项 目 经 理 。2004
年 加 入 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
2006 年 10 月 至今任中银收益基金
基金经理， 2009 年 9 月至 2013 年
10 月任中银 中证 100 指 数基金基
金经理，2013 年 6 月至 今任中银
美 丽 中 国 股 票 基 金 基 金 经 理 ，
2013 年 8 月 至今任中银中国基金中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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基 金 经 理 。 特 许 金 融 分 析 师
（CFA ） ， 香 港财经 分析 师学会会
员。 具有 16 年证券从业年限。 具
备基金从业资格。
注：1 、 首任基金经理的 “ 任职日期” 为基金合同生效日， 非首任基金经理的 “ 任职日期 ” 为根据公司 决
定确定的聘任日期，基金经理的 “ 离 任日期 ” 均为根据公司决定确定的解聘日期；
2 、证券从业 年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人对报 告 期 内本基 金 运 作遵规 守 信 情况的 说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 中国证监会的有关规则和其他有关法
律 法 规 的 规定 ， 严 格 遵循 本 基 金 基金 合 同 ， 本着 诚 实 信 用、 勤 勉 尽 责的 原 则 管 理和 运 用 基 金资 产 ，
在 严 格 控 制风 险 的 基 础上 ， 为 基 金份 额 持 有 人谋 求 最 大 利益 。 本 报 告期 内 ， 本 基金 运 作 合 法合 规 ，
无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人对报 告 期 内公平 交 易 情况的 专 项 说明
4.3.1 公平 交易 制 度 和控制 方 法
根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制 定了 《中银基
金管理有限公司公平交易管理办法》 ， 建立了 《新股询价申购和参与公开增发管理办法》 、 《债券 询价
申 购 管 理 办法 》 、 《 集 中 交 易 管 理 办法 》 等 公 平交 易 相 关 制度 体 系 ， 通过 制 度 确 保不 同 投 资 组合 在投
资 管 理 活 动中 得 到 公 平对 待 ， 严 格防 范 不 同 投资 组 合 之 间进 行 利 益 输送 。 公 司 建立 了 投 资 决策 委 员
会 领 导 下 的投 资 决 策 及授 权 制 度 ，以 科 学 规 范的 投 资 决 策体 系 ， 采 用集 中 交 易 管理 加 强 交 易执 行 环
节 的 内 部 控制 ， 通 过 工作 制 度 、 流程 和 技 术 手段 保 证 公 平交 易 原 则 的实 现 ； 通 过建 立 层 级 完备 的 公
司 证 券 池 及组 合 风 格 库， 完 善 各 类具 体 资 产 管理 业 务 组 织结 构 ， 规 范各 项 业 务 之间 的 关 系 ，在 保 证
各 投 资 组 合既 具 有 相 对独 立 性 的 同时 ， 确 保 其在 获 得 投 资信 息 、 投 资建 议 和 实 施投 资 决 策 方面 享 有
公 平 的 机 会； 通 过 对 异常 交 易 行 为的 实 时 监 控、 分 析 评 估、 监 察 稽 核和 信 息 披 露确 保 公 平 交易 过 程
和结果的有效监督。
4.3.2 公平 交易 制 度 的执行 情 况
本 报 告 期 内， 本 公 司 严格 遵 守 法 律法 规 关 于 公平 交 易 的 相关 规 定 ， 确保 本 公 司 管理 的 不 同 投资
组 合 在 授 权、 研 究 分 析、 投 资 决 策、 交 易 执 行、 业 绩 评 估等 投 资 管 理活 动 和 环 节得 到 公 平 对待 。 各
投 资 组 合 均严 格 按 照 法律 、 法 规 和公 司 制 度 执行 投 资 交 易， 本 报 告 期内 公 司 整 体公 平 交 易 制度 执 行
情况良好，未发现有违背公平交易的相关情况。
本报告期内， 本公司通过对公司管理的不同投资组合的整体收益率、 分投资类别 （股票、 债券 ）中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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的收益率差异进行分析， 并对连续四个季度的不同时间窗下 （日内、3 日内、5 日内 ） 公司管理的不
同投资组合同向交易的交易价差进行分析，对其 进行了 95% 置信区间， 假设溢价率为 0 的 T 分 布检
验 ， 结 合 该时 间 窗 下 组合 互 相 之 间的 模 拟 输 送金 额 、 贡 献度 、 交 易 占优 比 等 指 标综 合 判 断 是否 存 在
不 公 平 交 易或 利 益 输 送的 可 能 。 结果 表 明 ， 本报 告 期 内 公司 对 各 投 资组 合 公 平 对待 ， 不 存 在利 益 输
送的行为。
4.3.3 异常 交易 行 为 的专项 说 明
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
本 报 告 期 内， 基 金 管 理人 未 发 生 所有 投 资 组 合参 与 的 交 易所 公 开 竞 价同 日 反 向 交易 成 交 较 少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况 。
4.4 管 理 人对报 告 期 内基金 的 投 资策略 和 业 绩表现 的 说 明
4.4.1 报告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析
1. 宏观经济分 析
刚刚过去的 2014 年， 主要 经济体出现明显分化， 各国货币政策也分化明显。 乌克兰事件引发欧
美 与 俄 罗 斯关 系 紧 张 ，对 全 球 经 济政 治 产 生 一定 的 扰 动 和冲 击 ， 原 油价 格 盘 整 半年 后 大 幅 走低 ， 使
得 主 要 产 油国 经 济 受 到相 当 的 冲 击。 从 国 内 来看 ， 房 地 产销 售 和 投 资持 续 下 滑 拖累 固 定 资 产投 资 增
长 ， 消 费 增长 徘 徊 不 前， 出 口 增 长乏 力 ， 使 得总 需 求 不 旺， 宏 观 经 济下 行 压 力 持续 存 在 。 受产 能 过
剩 、 总 需 求不 旺 和 国 际大 宗 商 品 价格 下 跌 共 同影 响 ， 物 价持 续 走 低 ，工 业 品 价 格连 续 通 缩 ，且 幅 度
扩大。 金融系统信用扩张动力减弱， 全年新增社融 总量仅为 16.3 万亿 ， 低于年初目标。 央行通过定
向和结构性来维持货币供应量总体平稳和引导社会融资成本下行，但维持 M2 增速在 13% 以 内，同
时扩大人民币汇率波动区间，实现人民币小幅贬值。迫于社会融资成本居高不下，央行在 11 月 21
日启动降息。2015 年， 宏观调控思路仍将延续， 经济增速目标区间或将下移， 经济仍将呈现托底式
下滑。
2. 行情回顾
股票市场方面，上半年悲观情绪笼罩市场，股票交投并不活跃，指数在 2000 点附 近来回震荡。
但进入下半年， 受政府强力推进改革预期影响， 资金从其他领域逐步涌入股市， 以及杠杆投资增加，
股市 在大蓝筹的带动下迎来一轮较大幅度的上涨，全年上证综指上涨 52.87% 。
3. 运行分析
报 告 期 内 ，基 金 根 据 市场 变 化 适 时调 整 了 仓 位和 投 资 策 略。 总 体 上 维持 对 成 长 股的 超 配 基 础，
通 过 增 持 行业 景 气 向 上、 成 长 确 定性 高 的 股 票获 得 稳 健 的投 资 回 报 ，并 积 极 增 加了 符 合 未 来政 策 鼓中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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励和经济转型方向的配置。
4.4.2 报告 期内 基 金 的业绩 表 现
截至 2014 年 12 月 31 日为止，本基金的单位净值为 1.3661 元，本基金的累计单位净值 3.7061
元。报告期内本基金份额净值增长率为 4.34% ， 同期业绩比较基准收益率为 34.62% 。
4.5 管理人 对宏 观 经 济、证 券 市 场及行 业 走 势的简 要 展 望
展望 2015 年 ， 全球经济将在艰难中复苏， 主要经济体面临通缩压力， 货币政策倾向于宽松， 美
联 储 加 息 时点 存 在 推 迟的 可 能 ， 大宗 商 品 价 格低 位 徘 徊 ，全 球 主 要 经济 体 有 望 迎来 较 长 期 的低 通 胀
低利率时期。
国 内 情 况 看， 新 常 态 下积 极 财 政 政策 更 多 体 现在 中 央 政 府财 政 支 出 上， 更 多 体 现在 民 生 、 重大
基 建 及 军 工等 领 域 ； 稳健 的 货 币 政策 强 调 松 紧适 度 ， 降 息降 准 及 公 开市 场 操 作 投放 货 币 等 政策 不 时
出 现 ， 但 货币 供 应 量 、信 用 增 长 将严 格 控 制 在合 理 范 围 。宏 观 经 济 将继 续 呈 现 托底 式 下 滑 ，但 宏 观
经济增速失速硬着陆风险较小。 通 胀低位徘徊， 全年在 1% 附近徘徊概率较大； 在经济托底式下滑阶
段，存量债务违约暴露的风险加大，预计上半年债务违约事件发生的可能性将会上升。
股市方面， 我们认为 2015 年难以出现 趋势性上涨或下跌的单边行情， 指数大概率宽幅震荡， 整
体 市 场 的 波动 率 显 著 加大 。 我 们 维持 对 中 长 期中 国 股 市 相对 乐 观 的 看法 ， 改 革 正在 陆 续 推 进， 经 济
结构也在逐步优化，将继续以积极的心态寻找未来的投资机会。
针对目前和未来的形势判断， 本基金会采取结构化的投资策略：1 ） 维 持医药和传媒等消费成长
行业的配置。2 ） 大消费 中选择具有较强护城河、 能够穿越周期成长的公司作为长期配置的投资标的
3) 依 靠 和 发 挥 团 队 优 势 ， 自 下 而 上 投 资 基 本 面 转 型 或 治 理 结 构 改 善 的 个 股 。4 ） 符 合 政 策 鼓 励 的 新
兴 消 费 领 域的 信 息 服 务、 体 育 和 环保 等 行 业 。 5 ） 改 革背 景下 带 来 的 体现 国 家 意 志和 国 企 改 革领 域
的机会。
作为基金管理者，我们将一如既往地依靠团队的努力和智慧，为投资人创造应有的回报。
4.6 管 理 人对报 告 期 内基金 估 值 程序等 事 项 的说明
4.7.1 有关参 与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
根 据 证 监 会的 相 关 规 定， 本 公 司 为建 立 健 全 有效 的 估 值 政策 和 程 序 ，经 公 司 执 行委 员 会 批 准，
公 司 成 立 估值 委 员 会 ，明 确 参 与 估值 流 程 各 方的 人 员 分 工和 职 责 ， 由研 究 部 、 风险 管 理 部 、基 金 运
营 部 相 关 人员 担 任 委 员会 委 员 。 估值 委 员 会 委员 具 备 应 有的 经 验 、 专业 胜 任 能 力和 独 立 性 ，分 工 明
确 ， 在 上 市公 司 研 究 和估 值 、 基 金投 资 、 投 资品 种 所 属 行业 的 专 业 研究 、 估 值 政策 、 估 值 流程 和 程
序 、 基 金 的风 险 控 制 与绩 效 评 估 、会 计 政 策 与基 金 核 算 以及 相 关 事 项的 合 法 合 规性 审 核 和 监督 等 各中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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个 方 面 具 备专 业 能 力 和丰 富 经 验 。估 值 委 员 会严 格 按 照 工作 流 程 诚 实守 信 、 勤 勉尽 责 地 讨 论和 决 策
估 值 事 项 。日 常 估 值 项目 由 基 金 运营 部 严 格 按照 新 会 计 准则 、 证 监 会相 关 规 定 和基 金 合 同 关于 估 值
的约定执行。 当经济环境和证券市场发生重大变化时， 针对特殊估值工作， 按照以下工作流程进行：
由 公 司 估 值委 员 会 依 据行 业 协 会 提供 的 估 值 模型 和 行 业 做法 选 定 与 当时 市 场 经 济环 境 相 适 应的 估 值
方 法 并 征 求托 管 行 、 会计 师 事 务 所的 相 关 意 见， 由 基 金 运营 部 做 出 提示 ， 对 其 潜在 估 值 调 整对 前 一
估值日的基金资产净值的影响是否在 0.25 ％以 上进行测算，并对确认产生影响的品种根据前述估值
模 型 、 估 值流 程 计 算 提供 相 关 投 资品 种 的 公 允价 值 以 进 行估 值 处 理 ，待 清 算 人 员复 核 后 ， 将估 值 结
果 反 馈 基 金经 理 ， 并 提交 公 司 估 值委 员 会 。 其他 特 殊 情 形， 可 由 基 金经 理 主 动 做出 提 示 ， 并由 研 究
员提供研究报告，交估值委员会审议，同时按流程对外公布。
4.7.2 基金经 理参与或决定估值的程度
基金经理参与对估值问题的讨论，对估值结果提出反馈意见，但不介入基金日常估值业务。
4.7.3 本公司 参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
4.7.4 定价服 务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7 管 理 人对报 告 期 内基金 利 润 分配情 况 的 说明
本基金基金合同第二十一部分基金的收益与分配相关约定： 在符合有关基金分红条 件的前提下，
本基金每年收益分配次数至少 1 次，最多为 6 次，年度收益分配比例不低于基金年度已实现收益的
60% 。本报告 期期末可供分配利润为 438,450,434.26 元，暂未进 行利润分配。
4.8 报 告 期内管 理 人 对本基 金 持 有人数 或 基 金资产 净 值 预警情 形 的 说明
本 基 金 在 报告 期 内 未 出现 连 续 二 十个 工 作 日 出现 基 金 份 额持 有 人 数 量不 满 二 百 人或 者 基 金 资产
净值低于五千万元情形。
§ 5
托 管 人报 告
5.1 报 告 期内本 基 金 托管人 遵 规 守信情 况 声 明
本 报 告 期 内， 本 基 金 托管 人 在 对 中银 中 国 精 选混 合 型 开 放式 证 券 投 资基 金 的 托 管过 程 中 ， 严格
遵 守 《 证 券投 资 基 金 法》 及 其 他 法律 法 规 和 基金 合 同 的 有关 规 定 ， 不存 在 任 何 损害 基 金 份 额持 有 人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人对报 告 期 内本基 金 投 资运作 遵 规 守信、 净 值 计算、 利 润 分配等 情 况 的说明
本 报 告 期 内， 中 银 中 国精 选 混 合 型开 放 式 证 券投 资 基 金 的管 理 人 —— 中 银 基 金 管理 有 限 公 司 在
中 银 中 国 精选 混 合 型 开放 式 证 券 投资 基 金 的 投资 运 作 、 基金 资 产 净 值计 算 、 基 金份 额 申 购 赎回 价 格中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 12 页共 34 页
计 算 、 基 金费 用 开 支 等问 题 上 ， 不存 在 任 何 损 害 基 金 份 额持 有 人 利 益的 行 为 ， 在各 重 要 方 面的 运 作
严 格 按 照 基金 合 同 的 规定 进 行 。 本报 告 期 内 ，中 银 中 国 精选 混 合 型 开放 式 证 券 投资 基 金 对 基金 份 额
持有人进行了 1 次利润 分配，分配金额为 276,786,193.41 元。
5.3 托 管 人对本 年 度 报告中 财 务 信息等 内 容 的真实 、 准 确和完 整 发 表意见
本 托 管 人 依法 对 中 银 基金 管 理 有 限公 司 编 制 和披 露 的 中 银中 国 精 选 混合 型 开 放 式证 券 投 资 基金
2014 年年度 报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容进行
了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行资产托管部
2015 年 3 月 20 日
§ 6
审 计 报告
本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计， 注册会计师
徐
艳
许培菁 签字出具了安永华明 （2015 ） 审字第 61062100_B02 号标准无保 留意见的审计报告。 投资
者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年 度 财务 报 表
7.1 资 产 负债表
会计主体：中银中国精选混合型开放式证券投资基金
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存款 7.4.7.1 88,144,194.95 159,825,664.99
结算备付金
3,391,266.08 14,194,747.55
存出保证金
510,051.45 495,989.81
交易性金融资产 7.4.7.2 1,425,396,002.04 2,128,450,692.77
其中：股票投资
1,260,999,530.24 1,769,952,932.57 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 13 页共 34 页
基金投资
- -
债券投资
164,396,471.80 358,497,760.20
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 135,949,403.92 580,000,000.00
应收证券清算款
8,050,312.44 24,094,000.00
应收利息 7.4.7.5 4,880,697.28 4,268,482.41
应收股利
- -
应收申购款
596,618.62 1,450,138.13
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
1,666,918,546.78 2,912,779,715.66
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
16,091,362.96 29,919,027.79
应付赎回款
10,902,418.07 5,834,306.73
应付管理人报酬
2,246,615.95 3,632,659.98
应付托管费
374,436.00 605,443.30
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 1,157,012.41 609,086.10
应交税费
- 72,951.84
应付利息
- -
应付利润
- - 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 121,307.59 216,371.46
负债合计
30,893,152.98 40,889,847.20
所 有 者 权益：
- -
实收基金 7.4.7.9 1,197,574,959.54 1,997,646,393.07
未分配利润 7.4.7.10 438,450,434.26 874,243,475.39
所 有 者 权益合 计
1,636,025,393.80 2,871,889,868.46
负 债 和 所有者 权 益 总计
1,666,918,546.78 2,912,779,715.66
注：报告截止日 2014 年 12 月 31 日 ，基 金 份 额 净 值 1.3661 元， 基 金 份 额 总 额 1,197,574,959.54 份。
7.2 利润表
会计主体： 中银中国精选混合型开放式证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入
108,009,426.32 723,905,677.38
1. 利息收入
23,750,607.91 30,441,838.86
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,114,515.56 1,494,053.44
债券利息收入
11,909,844.32 9,036,202.91
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
10,726,248.03 19,911,582.51
其他利息收入
- -
2. 投资收益（ 损失以 “- ” 填 列）
336,506,828.60 454,411,913.73
其中：股票投资收益 7.4.7.12 323,511,173.42 439,548,495.82
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 3,340,346.39 1,586,848.48
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- - 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 9,655,308.79 13,276,569.43
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
7.4.7.16 -253,593,320.38 235,820,685.70
4. 汇兑收益 （ 损失以 “ －” 号填列）
- -
5. 其他收入（ 损失以 “- ” 号 填列） 7.4.7.17 1,345,310.19 3,231,239.09
减 ： 二 、费用
47,063,660.46 73,272,155.36
1 ．管理人报 酬 7.4.10.2 34,492,891.83 51,453,657.18
2 ．托管费 7.4.10.2 5,748,815.33 8,575,609.59
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用 7.4.7.18 6,296,859.15 12,740,204.05
5 ．利息支出
7,550.27 -
其中：卖出回购金融资产支出
7,550.27 -
6 ．其他费用 7.4.7.19 517,543.88 502,684.54
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ”
号填列）
60,945,765.86 650,633,522.02
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号填
列）
60,945,765.86 650,633,522.02
7.3 所 有 者权益 （ 基 金净值 ） 变 动表
会计主体： 中银中国精选混合型开放式证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,997,646,393.07 874,243,475.39 2,871,889,868.46
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 - 60,945,765.86 60,945,765.86 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
-800,071,433.53 -219,952,613.58 -1,020,024,047.11
其中：1. 基金 申购款 617,280,257.56 211,764,672.89 829,044,930.45
2. 基金赎回款 -1,417,351,691.09 -431,717,286.47 -1,849,068,977.56
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “- ” 号填列 ）
- -276,786,193.41 -276,786,193.41
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,197,574,959.54 438,450,434.26 1,636,025,393.80
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
2,614,054,395.24 492,623,927.66 3,106,678,322.90
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 650,633,522.02 650,633,522.02
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
-616,408,002.17 -269,013,974.29 -885,421,976.46
其中：1. 基金 申购款 1,820,680,421.59 605,660,301.67 2,426,340,723.26
2. 基金赎回款 -2,437,088,423.76 -874,674,275.96 -3,311,762,699.72
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
- - - 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “- ” 号填列 ）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,997,646,393.07 874,243,475.39 2,871,889,868.46
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 页码（序号）从 7.1 至 7.4 ，财 务报表由下列负责人签署：
基金管理人 负责人：李道滨，主管会计工作负责人：乔炳亚，会计机构负责人：乐妮
7.4 报 表 附注
7.4.1 基金 基本 情 况
中 银 中 国 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 原 名 为 中 银 国 际 中 国 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基
金 ， 以 下 简 称 “ 本基金”) ， 系 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ） 证 监 基 金 字
[2004]154 号 文 《关于同意中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金募集的批复》 的核准， 由基
金管理人中银基金管理有限公司向社会公开发行募集， 基金合同于 2005 年 1 月 4 日 正式生效， 首次
设立募集规模为 1,063,413,712.34 份基 金份额。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基
金 管 理 人 为中 银 基 金 管理 有 限 公 司， 注 册 登 记机 构 为 中 国证 券 登 记 结算 有 限 责 任公 司 ， 基 金托 管 人
为中国工商银行股份有限公司。
本 基 金 的 投资 范 围 为 具有 良 好 流 动性 的 金 融 工具 ， 包 括 国内 依 法 公 开发 行 上 市 的股 票 、 债 券及
中 国 证 监 会允 许 基 金 投资 的 其 他 金融 工 具 。 主要 投 资 对 象为 能 够 直 接受 益 于 全 球经 济 发 展 趋势 和 有
关中国经济发展独特主题的上市公司的股票和优质债券。
本基金的业绩比较基准为：中信标普 300 指数× 70%+ 中信 国债指数× 20%+1 年期银 行存 款利率
× 10% 。
7.4.2 会计 报表 的 编 制基础
本 财 务 报 表系 按 照 财 政部 颁 布 的 《企 业 会 计 准则 — 基 本 准则 》 以 及 其后 颁 布 及 修订 的 具 体 会计
准 则 、 应 用 指 南 、 解 释 以 及 其 他 相 关 规 定 （ 以 下 合 称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ） 编 制 ， 同 时 ， 在 具 体 会 计 核
算 和 信 息 披露 方 面 ， 也参 考 了 中 国证 券 投 资 基金 业 协 会 修订 并 发 布 的《 证 券 投 资基 金 会 计 核算 业 务
指引》 、 中国 证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基
金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及份 额净值计价 有关事项的 通知》 、 《证券投资基金 信息披露管 理 办
法》 、 《证券 投资基金信息披 露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》 、 《证券投资 基金
信息披露编报规则》第 3 号《会计报 表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL 模 板第中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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3 号< 年度报 告和半年度报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
采用若干修订后/ 新会计准则
2014 年 1 至 3 月，财政部 制定了《企业会计准则第 39 号 —— 公允价值计量》 、 《企业 会计准则
第 40 号—— 合营安排》 和 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》 ； 修订了 《企业 会
计准则第 2 号——长期股权投资》 、 《 企业会计准则 第 9 号—— 职工薪酬》 、 《企业会计 准则第 30 号 ——
财务报表列报》 和 《企业会计准则第 33 号 ——合并 财务报表》 ； 上述 7 项会 计准则均自 2014 年 7 月
1 日起施行。2014 年 6 月 ， 财政部修订了 《企业会计准则第 37 号——金融 工具列报》 ， 在 2014 年度
及以后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。
7.4.3 遵循 企业 会 计 准则及 其 他 有关规 定 的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于 2014 年 12 月 31 日的财务
状况以及 2014 年度的经营 成果和净值变动情况。
7.4.4 本报 告期 所 采 用的会 计 政 策、会 计 估 计与最 近 一 期年度 报 告 相一致 的 说 明
会计政策变更的说明可参见 7.4.2 会 计报表的编制基础。 上述会计准则的变化对本财务报表无重
大影响。
7.4.5 会计 政策 和 会 计估计 变 更 以及差 错 更 正的说 明
7.4.5.1 会计政 策 变 更的说 明
会计政策变更的说明可参见 7.4.2 会 计报表的编制基础。
7.4.5.2 会计估 计 变 更的说 明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更 正 的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰ ，由出让方缴纳。
股 权 分 置 改革 过 程 中 因非 流 通 股 股东 向 流 通 股股 东 支 付 对价 而 发 生 的股 权 转 让 ，暂 免 征 收 印花
税。 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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7.4.6.2 营业 税、企业所得税
证 券 投 资 基金 （ 封 闭 式证 券 投 资 基金 ， 开 放 式证 券 投 资 基金 ） 管 理 人运 用 基 金 买卖 股 票 、 债券
的差价收入，免征营业税。
证 券 投 资 基金 从 证 券 市场 中 取 得 的收 入 ， 包 括买 卖 股 票 、债 券 的 差 价收 入 ， 股 权的 股 息 、 红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股 权 分 置 改革 中 非 流 通股 股 东 通 过对 价 方 式 向流 通 股 股 东支 付 的 股 份、 现 金 等 收入 ， 暂 免 征收
流通股股东应 缴纳的企业所得税。
7.4.6.3 个人 所得税
个人所得税税率为 20% 。
基 金 取 得 的股 票 的 股 息、 红 利 收 入、 债 券 的 利息 收 入 及 储蓄 利 息 收 入， 由 上 市 公司 、 债 券 发行
企 业 及 金 融机 构 在 向 基金 派 发 股 息、 红 利 收 入、 债 券 的 利息 收 入 及 储蓄 利 息 收 入时 代 扣 代 缴个 人 所
得税。
股 权 分 置 改革 中 非 流 通股 股 东 通 过对 价 方 式 向流 通 股 股 东支 付 的 股 份、 现 金 等 收入 ， 暂 免 征收
流通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其
股息红利所得全额计入应纳税所 得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50% 计
入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25% 计入 应纳税所得额。
7.4.7 关联 方关 系
关联方名称 与本基金的关系
中银基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 (“ 中国工 商银行 ”) 基金托管人、基金销售机构
中银国际证券有限责任公司 (“ 中银证 券 ”) 受中国银行重大影响、基金销售机构
中国银行股份有限公司 (“ 中国银行”) 基金管理人的控股股东、 基金销售机构
贝莱德投资管理（英国）有限公司 基金管理人的股东
中银资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
注： 报告期内， 基金管理人子公司中银资产管理有限公司于 2014 年 9 月正式成立， 基金管理人持有
其 100% 股份 。
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报 告期 及 上 年度可 比 期 间的关 联 方 交易
7.4.8.1 通过关 联 方 交易单 元 进 行的交 易 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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7.4.8.1.1 股票 交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
中银证券 57,512,998.13 1.46% 621,940,663.26 7.80%
7.4.8.1.2 权证 交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 债券 交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
中银证券 - - - -
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.8.1.4 债券 回 购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
中银证券 12,160,000,000.00 32.41% 8,410,000,000.00 19.13%
7.4.8.1.5 应支 付 关 联方的 佣 金 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
中银证券 52,359.45 1.49% 21,359.39 1.85%
关联方名称
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
中银证券 566,214.26 7.91% 19,055.18 3.13%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和
由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基
金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.8.2 关联方 报 酬
7.4.8.2.1 基金 管 理 费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 34,492,891.83 51,453,657.18
其中：支付销售机构的客户维护费 3,347,089.40 3,608,148.72
注： 基金管理 费每日计提， 按月支付。 基 金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50% 的年 费率计提。
计算方法如下：
H=E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
7.4.8.2.2 基金 托 管 费
单位：人民币元 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 22 页共 34 页
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费 5,748,815.33 8,575,609.59
注： 基金托管 费每日计提， 按月支付。 基 金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年 费率计提。
计算方法如下：
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
7.4.8.3 与关联 方 进 行银行 间 同 业市场 的 债 券( 含回 购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
7.4.8.4 各关联 方 投 资本基 金 的 情况
7.4.8.4.1 报告 期 内 基金管 理 人 运用固 有 资 金投资 本 基 金的情 况
本基金的基金管理人本报告期及上年度 可比期间均未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告 期 末 除基金 管 理 人之外 的 其 他关联 方 投 资本基 金 的 情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.8.5 由关联 方 保 管的银 行 存 款余额 及 当 期产生 的 利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 88,144,194.95 806,418.70 159,825,664.99 1,077,619.05
注：除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登
记结算有限责任公司， 2014 年度获得 的利息收入为人民币 287,245.28 元(2013 年度 ： 人民 币 381,994.79
元) ，2014 年 末结算备付金余额为人民币 3,391,266.08 元(2013 年末：人民币 14,194,747.55 元) 。
7.4.8.6 本基金 在 承 销期内 参 与 关联方 承 销 证券的 情 况
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其他关 联 交 易事项 的 说 明 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 23 页共 34 页
本基金本报告期及上年度可比期间没有需作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末 （2014 年 12 月 31 日 ） 本基 金 持 有的流 通 受 限证券
7.4.9.1 因认购 新 发/ 增 发证 券 而 于期末 持 有 的流通 受 限 证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受 限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单位：
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002148
北纬通
信
2014-01-
16
2015-0
1-19
非公开
发行
34.42 18.15 700,000 24,094,000.00 12,705,000.00 -
002148
北纬通
信
-
2015-0
1-19
非公开
发行- 转
增
- 18.15 700,000 - 12,705,000.00
注
1
002375
亚厦股
份
2014-04-
24
2015-0
4-27
非公开
发行
23.52 18.67 1,370,582 32,236,088.64 25,588,765.94 -
002375
亚厦股
份
-
2015-0
4-27
非公开
发行- 转
增
- 18.67 410,659 - 7,667,003.53
注
2
600594
益佰制
药
2014-01-
21
2015-0
1-19
非公开
发行
31.35 33.28 526,301 16,499,536.35 17,515,297.28 -
300003
乐普医
疗
2014-07-
03
2015-0
4-07
股东协
议转让
16.64 21.49 2,750,000 45,760,000.00 59,097,500.00 -
注：1 、 本基金持有的非公开发行股票北纬通信， 于 2014 年 4 月实施 2013 年度权益分 配方案， 股权
登记日为 2014 年 4 月 3 日 ， 除权除息日为 2014 年 4 月 4 日， 以资 本公积金向全体股东每 10 股转增
10 股，本基 金新增 700,000 股。
2 、 本基金持 有的非公开发行股票亚厦股份， 于 2014 年 7 月实 施 2013 年度 权益分配方案， 股权登记
日为 2014 年 7 月 8 日， 除权除息日为 2014 年 7 月 9 日， 以资本公 积金向全体股东每 10 股转增 2.996237
股，本基金新增 410,659 股。
7.4.9.2 期末持 有 的 暂时停 牌 等 流通受 限 股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002152
广电运
通
2014-12
-17
重大事
项停牌
22.15
2015-0
3-11
24.37 802,094 15,044,189.56 17,766,382.10 -
002437 誉衡药 2014-11 重大事 23.75 2015-0 26.13 391,689 9,229,397.79 9,302,613.75 - 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 24 页共 34 页
业 -21 项停牌 1-26
300071
华谊嘉
信
2014-12
-26
重大事
项停牌
16.40
2015-0
1-30
16.00 2,578,266 34,694,429.54 42,283,562.40 -
300170
汉得信
息
2014-12
-10
重大事
项停牌
12.90
2015-0
1-28
14.54 4,687,515 53,846,203.16 60,468,943.50 -
300244
迪安诊
断
2014-10
-13
重大事
项停牌
43.93
2015-0
1-09
44.00 849,656 10,434,997.75 37,325,388.08 -
300315
掌趣科
技
2014-07
-14
重大事
项停牌
19.59
2015-0
2-16
17.41 6,176,813 63,286,861.36 121,003,766.67 -
注：掌趣科技于 2013 年 8 月 14 日非 公开发行限售流通股 212,875,622 股 ，该部分限售流通股应于
2014 年 8 月 15 日上市流 通，但由于重大资产重组事项，掌趣科技于 2014 年 7 月 14 日停牌，截至
2014 年 12 月 31 日 仍 未复 牌 。 掌 趣 科 技 于 2015 年 2 月 16 日 复 牌 并 于 2015 年 2 月 17 日发布公告，
2013 年 8 月 14 日发行的 限售流通股于 2015 年 2 月 26 日可上 市流通。
7.4.9.3 期末债 券 正 回购交 易 中 作为抵 押 的 债券
7.4.9.3.1 银行 间 市 场债券 正 回 购
截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止 ， 本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为质押的
债券。
7.4.9.3.2 交易 所 市 场债券 正 回 购
截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止 ， 本基金未持 有交易所市场债券正回购交易中作为质押的债券。
7.4.10 有 助于 理 解 和分析 会 计 报表需 要 说 明的其 他 事 项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公允价值计量的金融工具
银 行 存 款 、结 算 备 付 金、 存 出 保 证金 、 应 收 款项 以 及 其 他金 融 负 债 因其 剩 余 期 限不 长 ， 公 允价 值 与
账面价值相若。
7.4.14.1.2 以 公允价值计量的金融工具
7.4.14.1.2.1 各层次金融工具公允价值
于 2014 年 12 月 31 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第一
层次的余额为人民币 851,167,778.79 元， 属于第二层次的余额为人民币 574,228,223.25 元， 无属于第
三层次的余额。
7.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。
2014 年 度 ， 对 于 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 ， 由 第 一 层 次 转 入 第 二 层 次 的 投 资 的 金 额 为 人 民 币中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 25 页共 34 页
171,880,329.50 元，无由第 二层次转入第一层次的投资。
本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。
7.4.14.1.2.3 第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本 基 金 于 本报 告 期 初 未持 有 公 允 价值 归 属 于 第三 层 次 的 金融 工 具 ， 本基 金 本 报 告期 及 上 年 度可 比 期
间未发生第三层次公允价值转入转出情况。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.3 其他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.14.4 财务 报表的批准
本财务报表已于 2015 年 3 月 26 日经 本基金的基金管理人批准。
§8
投 资 组合 报 告
8.1 期 末 基金资 产 组 合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 1,260,999,530.24 75.65
其中：股票 1,260,999,530.24 75.65
2 固定收益投资 164,396,471.80 9.86
其中：债券 164,396,471.80 9.86
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 135,949,403.92 8.16
其中： 买断式 回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 91,535,461.03 5.49
7 其他各项资产 14,037,679.79 0.84 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 26 页共 34 页
8 合计 1,666,918,546.78 100.00
8.2 期 末 按行业 分 类 的股票 投 资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
22,454,894.00 1.37
C 制造业 433,244,849.75 26.48
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
7,947,016.00 0.49
E 建筑业 206,548,676.65 12.63
F 批发和零售业
41,505,039.24 2.54
G 交通运输、仓储和邮政业
36,756,833.94 2.25
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
348,050,933.23 21.27
J 金融业
61,972,138.70 3.79
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
65,084,372.65 3.98
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
37,325,388.08 2.28
R 文化、体育和娱乐业
109,388.00 0.01
S 综合
- -
合计 1,260,999,530.24 77.08
8.3 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排序 的 前 十名 股 票 投 资明细
金额单位：人民币元 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 27 页共 34 页
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净值
比例( ％)
1 300315 掌趣科技 6,176,813 121,003,766.67 7.40
2 002051 中工国际 3,871,559 105,770,991.88 6.47
3 002421 达实智能 2,947,819 88,906,221.04 5.43
4 002325 洪涛股份 6,223,218 67,521,915.30 4.13
5 300003 乐普医疗 2,970,523 64,345,947.40 3.93
6 300170 汉得信息 4,687,515 60,468,943.50 3.70
7 300071 华谊嘉信 2,578,266 42,283,562.40 2.58
8 300322 硕贝德 2,195,230 41,994,749.90 2.57
9 300244 迪安诊断 849,656 37,325,388.08 2.28
10 600009 上海机场 1,873,437 36,756,833.94 2.25
8.4 报 告 期内股 票 投 资组合 的 重 大变动
8.4.1 累计 买入 金 额 超出期初基 金资产 净 值 2 ％ 或前 20 名 的 股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002375 亚厦股份 81,418,359.06 2.84
2 002051 中工国际 69,482,601.53 2.42
3 601318 中国平安 60,714,564.21 2.11
4 300170 汉得信息 53,846,203.16 1.87
5 300146 汤臣倍健 53,102,794.42 1.85
6 300003 乐普医疗 49,756,765.02 1.73
7 002325 洪涛股份 47,220,107.94 1.64
8 300182 捷成股份 45,567,139.81 1.59
9 600000 浦发银行 42,655,634.48 1.49
10 601818 光大银行 42,004,764.08 1.46
11 002477 雏鹰农牧 37,679,194.64 1.31
12 600998 九州通 37,638,078.10 1.31
13 603288 海天味业 37,475,175.75 1.30
14 601601 中国太保 37,277,599.38 1.30
15 600594 益佰制药 35,561,795.13 1.24
16 601328 交通银行 34,484,635.08 1.20
17 002089 新 海 宜 31,550,655.60 1.10
18 601555 东吴证券 30,821,975.39 1.07
19 002497 雅化集团 30,366,506.76 1.06
20 601688 华泰证券 29,982,771.82 1.04
注： “ 买入金 额 ” 按买入成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列，不考虑相关交易费用。 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 28 页共 34 页
8.4.2 累计 卖出 金 额 超出期初基 金资产 净 值 2 ％ 或前 20 名 的 股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 300058 蓝色光标 191,832,192.62 6.68
2 600315 上海家化 120,530,076.37 4.20
3 002241 歌尔声学 113,045,885.19 3.94
4 300104 乐视网 106,447,441.14 3.71
5 600887 伊利股份 86,598,430.68 3.02
6 002236 大华股份 83,731,873.80 2.92
7 000538 云南白药 82,462,210.44 2.87
8 600518 康美药业 65,173,545.43 2.27
9 601318 中国平安 62,234,363.23 2.17
10 600703 三安光电 57,257,422.40 1.99
11 002415 海康威视 52,198,207.83 1.82
12 002325 洪涛股份 50,769,230.31 1.77
13 600000 浦发银行 49,005,198.33 1.71
14 002375 亚厦股份 48,868,372.89 1.70
15 601377 兴业证券 43,337,498.75 1.51
16 300034 钢研高纳 41,241,406.31 1.44
17 300146 汤臣倍健 40,510,252.43 1.41
18 600837 海通证券 40,461,353.10 1.41
19 300315 掌趣科技 39,805,810.85 1.39
20 601328 交通银行 38,624,929.06 1.34
注： “ 卖出金 额 ” 按卖出成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入 股票 的 成 本总额 及 卖 出股票 的 收 入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,739,646,932.68
卖出股票的收入（成交）总额 2,312,320,639.74
注： “ 买入股 票成本 ” 、“ 卖出股票收入” 均按买卖成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列, 不考虑相关
交易费用。
8.5 期 末 按债券 品 种 分类的 债 券 投资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 29 页共 34 页
例( ％)
1 国家债券 20,604,000.00 1.26
2 央行票据 - -
3 金融债券 130,195,000.00 7.96
其中：政策性金融债 130,195,000.00 7.96
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 13,597,471.80 0.83
8 其他 - -
9 合计 164,396,471.80 10.05
8.6 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小 排序 的 前 五名债 券 投 资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值
占基金资产净
值比例( ％)
1 140207 14 国开 07 1,200,000 120,180,000.00 7.35
2 130018
13 附息国
债 18
200,000 20,604,000.00 1.26
3 110023 民生转债 98,340 13,597,471.80 0.83
4 140327 14 进出 27 100,000 10,015,000.00 0.61
8.7 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小 排序 的 前 十名 资 产 支 持证券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告 期末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排 序 的 前 五名权 证 投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告 期末 本 基 金投资 的 股 指期货 交 易 情况说 明
8.10.1 报 告期 末 本 基金投 资 的 股指期 货 持 仓和损 益 明 细
本基金报告期内未参与股指期货投资。 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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8.10.2 本 基金 投 资 股指期 货 的 投资政 策
本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。
8.11 报 告期末 本 基 金投资 的 国 债期货 交 易 情况说 明
8.11.1 本 期国 债 期 货投资 政 策
本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。
8.11.2 报 告期 末 本 基金投 资 的 国债期 货 持 仓和损 益 明 细
本基金报告期内未参与国债期货投资。
8.11.3 本 期国 债 期 货投资 评 价
本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。
8.12 投资 组合 报 告 附注
8.12.1 本基金 投 资 的 前十 名 证 券 的发 行 主 体 本期 没 有 出 现被 监 管 部 门立 案 调 查 ，或 在 报 告 编制 日 前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期 末其 他 各 项资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
510,051.45
2 应收证券清算款
8,050,312.44
3 应收股利
-
4 应收利息
4,880,697.28
5 应收申购款
596,618.62
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
14,037,679.79
8.12.4 期 末持 有 的 处于转 股 期 的可转 换 债 券明细
金额单位：人民币元 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 110023 民生转债 13,597,471.80 0.83
8.12.5 期 末前 十 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 300315 掌趣科技 121,003,766.67 7.40 重大事项停牌
2 300170 汉得信息 60,468,943.50 3.70 重大事项停牌
3 300003 乐普医疗 59,097,500.00 3.61 非公开发行
4 300071 华谊嘉信 42,283,562.40 2.58 重大事项停牌
5 300244 迪安诊断 37,325,388.08 2.28 重大事项停牌
8.12.6 投 资组 合 报 告附注 的 其 他文字 描 述 部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基 金 份额 持 有 人信息
9.1 期 末 基金份 额 持 有人户 数 及 持有人 结 构
份额单位：份
持有人户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
84,253
14,214.03 50,138,913.75 4.19% 1,147,436,045.79 95.81%
9.2 期 末 上市基 金 前 十名持 有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 黄俊根 1,281,757.00 4.46%
2 茹青春 731,700.00 2.55%
3 杜孟利 610,700.00 2.13%
4 张秋明 565,395.00 1.97%
5 王明瑞 463,727.00 1.61%
6 荣兴全 340,385.00 1.19% 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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7 陈翠芳 335,913.00 1.17%
8 郑丽芬 320,000.00 1.11%
9 朱红发 316,807.00 1.10%
10 章海燕 304,612.00 1.06%
注：持有人均为场内持有人。
9.3 期 末 基金管 理 人 的从业 人 员 持有本 基 金 的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 42,685.55 0.0036%
9.4 期 末 基金管 理 人 的从业 人 员 持有本 开 放 式基金 份 额 总量区 间 的 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人 持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理 持有本开放式基金 0
§ 10
开 放式基 金 份 额变动
单位：份
基金合同生效日(2005 年 1 月 4 日) 基 金份额总额 1,063,413,712.34
本报告期期初基金份额总额 1,997,646,393.07
本报告期 基金总申购份额 617,280,257.56
减： 本报告期基金总赎回份额 1,417,351,691.09
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,197,574,959.54
§ 11
重 大事件 揭 示
11.1 基 金份额 持 有 人大会 决 议
本报告期内没有召开基金份额持有人大会。
11.2 基金 管理 人 、 基金托 管 人 的专门 基 金 托管部 门 的 重大人 事 变 动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
本 报 告 期 内 ， 因 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “本行 ” ） 工 作 需 要 ， 周 月 秋 同 志 不 再 担中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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任 本 行 资 产托 管 部 总 经理 。 在 新 任资 产 托 管 部总 经 理 李 勇同 志 完 成 证券 投 资 基 金行 业 高 级 管理 人 员
任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授权职责。
11.3 涉及 基金 管 理 人、基 金 财 产、基 金 托 管业务 的 诉 讼
本报告期内没有发生涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金 投资 策 略 的改变
本报告期内基金投资策略没有发生改变。
11.5 为 基金进 行 审 计的会 计 师 事务所 情 况
本 报 告 期 内基 金 未 有 改聘 为 其 审 计的 会 计 师 事务 所 ， 报 告期 内 本 基 金应 支 付 给 会计 师 事 务 所的
报酬为 90,000.00 元，目 前事务所已为本基金提供审计服务的连续年限为 2 年。
11.6 管理 人、 托 管 人及其 高 级 管理人 员 受 稽查或 处 罚 等情况
本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
11.7 基金 租用 证 券 公司交 易 单 元的有 关 情 况
11.7.1 基 金租用 证 券 公司交 易 单 元进行 股 票 投资及 佣 金 支付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国泰君安 1 - - - - -
中信证券 2 1,516,074,032.86 38.56% 1,341,576.08 38.09% -
银河证券 2 720,693,612.38 18.33% 656,119.04 18.63% -
招商证券 2 450,509,994.65 11.46% 398,656.98 11.32% -
光大证券 1 362,567,750.85 9.22% 330,080.18 9.37% -
海通证券 2 285,423,360.07 7.26% 259,849.90 7.38% -
中金公司 3 194,243,370.48 4.94% 176,838.54 5.02% -
平安证券 1 160,577,791.40 4.08% 142,617.91 4.05% -
东方证券 2 141,780,762.13 3.61% 125,461.63 3.56% -
中银证券 2 57,512,998.13 1.46% 52,359.45 1.49% -
齐鲁证券 1 42,198,859.88 1.07% 38,417.98 1.09% -
注：1 、 专用交易单元的选择标准和程序： 根据中国证监会 《关于加强证券投资基金监管有关问题的
通知》 （证 监基字<1998>29 号） 及 《 关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （ 证监中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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基金字[2007]48 号）有关 规定，本公司租用证券公司专用交易单元的选择标准主要包括：券商基本
面评价（财务状况、经营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信息
评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等方面。本公司租用证券公司专用交易单元的选择程
序：首先根据租用证券公司专用交易单元的选择标准形成《券商研究所服务质量评分表》，然后根
据评分高低进行选择基金专用交易单元并与其签订交易单元租用协议。
2 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况：无。
11.7.2 基 金租 用 证 券公司 交 易 单元进 行 其 他证券 投 资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
银河证券 511,739.70 100.00% 12,431,200,000.00 33.14% - -
光大证券 - - 4,320,000,000.00 11.52% - -
海通证券 - - 6,175,000,000.00 16.46% - -
中金公司 - - 2,370,000,000.00 6.32% - -
中银证券 - - 12,160,000,000.00 32.41% - -
齐鲁证券 - - 60,000,000.00 0.16% - -
中 银 基 金管理 有 限 公司
二 〇 一 五年三 月 二 十七日
