易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
2014年年度报告摘要
2014 年12月 31日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一五年三月二十七日易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 23 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标
准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2014 年 1 月 1日起至 12 月 31 日止。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 易方达创业板 ETF
场内简称 创业板
基金主代码 159915
交易代码 159915
基金运作方式 交易型开放式（ETF）
基金合同生效日 2011 年 9 月 20 日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 881,454,936.00 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2011 年 12月 9 日
2.2 基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
投资策略
本基金采取完全复制法进行投资，即按照创业板指数的成份股组成及权重
构建股票投资组合。但是当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股
权重由于自由流通量调整而发生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、
股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生时，基金管理人将对投资组合
进行优化，尽量降低跟踪误差。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在 0.2%
以内,年化跟踪误差控制在 2%以内。本基金可以参与股指期货交易，但必
须根据风险管理的原则，以套期保值为目的。
业绩比较基准 创业板指数
风险收益特征
本基金属股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货
币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制法跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数相似的风险收益特征。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 张南 蒋松云
联系电话 020-38797888 010—66105799
电子邮箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400 881 8088 95588
传真 020-38799488 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn
基金年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大
厦 43 楼
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已实现收益 268,494,443.19360,613,095.14-58,170,449.04
本期利润 188,989,528.52362,149,624.90-1,287,581.38
加权平均基金份额本期利润 0.1815 0.5169 -0.0020
本期基金份额净值增长率 11.82% 78.51% -2.12%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利润 0.5563 0.3516 -0.1999
期末基金资产净值 1,259,800,860.781,103,567,023.64 442,076,463.57
期末基金份额净值 1.4292 1.2781 0.7160
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.本基金已于 2011 年 11 月 30 日进行了基金份额折算，折算比例为 1.14558776。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -4.54% 1.59% -4.49% 1.67% -0.05% -0.08%
过去六个月 4.04% 1.41% 4.77% 1.46% -0.73% -0.05%
过去一年 11.82% 1.55% 12.83% 1.58% -1.01% -0.03%
过去三年 95.38% 1.76% 101.75% 1.78% -6.37% -0.02%
过去五年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
63.73% 1.73% 72.19% 1.80% -8.46% -0.07%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年 9月 20 日至 2014 年 12 月 31 日）
注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 63.73%，同期业绩比较基准收益率为
72.19%。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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注：本基金合同生效日为 2011 年 9月 20 日，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续
期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未发生利润分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，本基金管理人于 2001 年 4月 17 日成立，注册资本
1.2 亿元，旗下设有北京、广州、上海、南京、成都分公司和香港子公司、资产管理子公司。本基金
管理人秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队
合作实现持续稳健增长”的经营理念， 以严格的管理、 规范的运作和良好的投资业绩， 赢得市场认可。
2004 年 10 月，本基金管理人取得全国社会保障基金投资管理人资格；2005 年 8 月，获得企业年金
基金投资管理人资格；2007 年 12 月，获得合格境内机构投资者（QDII）资格；2008 年 2 月，获得
从事特定客户资产管理业务资格。截至 2014 年 12 月 31 日，本基金管理人旗下共管理 59 只开放式
基金、1 只封闭式基金和多个全国社保基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务，资产管
理总规模达 4300 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王建军
本基金的基金
经理、易方达
深证 100 交易
型开放式指数
基金的基金经
理、易方达深
证 100 交易型
开放式指数证
券投资基金联
接基金的基金
经理、易方达
创业板交易型
开放式指数证
券投资基金联
接基金的基金
经理、易方达
中小板指数分
级证券投资基
金的基金经理
2011-09-20 - 7 年
博士研究生，曾任汇添富基金管
理有限公司数量分析师，易方达
基金管理有限公司量化研究员、
基金经理助理。
注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在
本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》 ，内
容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程序、
反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。
公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、
二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括：集中交易原则、机制公平原则、公平协调原则、及时
评估反馈原则。
公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，对于发现的异常
问题要求投资组合经理解释说明。
公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认
方可执行。
公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检
验和完善公平交易制度。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好。
公司投资风险管理部与监察部合作，利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括
当日内、3 日内、5 日内） ，对我司旗下所有投资组合 2014 年度的同向交易价差情况进行了分析，包
括旗下各大类资产组合之间（即公募、社保、年金、专户四大类业务之间）的同向交易价差、各组
合与其他所有组合之间的同向交易价差、以及旗下任意两个组合之间的同向交易价差。根据对样本
个数、平均溢价率是否为 0 的 T 检验显著程度、平均溢价率以及溢价率分布概率、同向交易价差对
投资组合的业绩影响等因素的综合分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 13 次， 其中 12 次为旗下指数基金因投资策略
需要而和其他组合发生反向交易, 1次为不同基金经理管理的非指数基金间因投资策略不同而发生的易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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反向交易，该次交易基金经理已提供决策依据，并履行了审批程序。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年 GDP 同比增速为 7.4%，为最近 20 多年以来的最低增速。从各个季度的 GDP 同比增速
来看，虽然全年处于持续下滑状态，但四季度较三季度则出现了持平企稳的势头。从工业增加值角
度来看，全年各月份工业增加值同比增速也基本处于持续下滑状态，同时四季度各月份的工业增加
值同比增速出现了企稳的局面。
C P I全年处于持续下滑状态，整体维持在较低的水平，PPI出现了
连续 34 个月的负增长情况，这表明实体经济进入了明显的通缩状态。固定资产投资同比增速呈现持
续回落的情形，特别是房地产投资出现了快速下滑，社会零售商品总额同比增速维持在低位。从货
币供应量指标 M1和 M2 的同比增速来看，M1和 M2 同比增速全年也处于持续下滑的状态。虽然实
体经济整体处于持续恶化的状态，但在中央明确的政策托底、政治经济改革强烈推行的影响之下，
市场信心不断修复。同时，市场对中长期市场利率趋势下行预期明显，央行在 11 月 22 日大幅下调
了存贷款基准利率，从而市场风险偏好出现了显著的上升。另外，在融资融券和银行配资等影响之
下，短期内市场增量资金增长明显。因此，在以上各类因素的综合影响之下，上半年市场整体处于
底部窄幅震荡，而下半年特别是七月份之后出现了波澜壮阔的单边上涨行情，同时大小盘风格也出
现了显著的转换。2014 年上证指数涨幅为 52.87%，创业板价格指数涨幅为 12.83%，作为被动型指
数基金，创业板 ETF的单位净值跟随业绩比较基准出现了一定幅度的上涨。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.4292 元，本报告期份额净值增长率为 11.82%，同期业绩比
较基准收益率为 12.83%，日跟踪偏离度的均值为 0.0326%，日跟踪误差为 0.0465%，年化跟踪误差
为 0.7204%，各项指标均在合同规定的目标控制范围之内。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下一阶段市场，宏观经济整体复苏仍具有相当的不确定性。地方政府融资平台债务问题使
得以投资拉动经济增长的模式不可持续。高基数的进出口贸易额以及国内劳动力成本的持续上升使
得依靠净出口拉动经济增长的空间也大幅缩小。经济结构的转型和经济增长方式的转变以及潜在经
济增速的下行等，是未来一段时间内宏观经济发展的核心问题。同时保持整体经济一定的增速以防
范系统性风险，为结构转型创造稳定的环境也是十分必要的。
从中长期的角度来看，随着各项全面深入的市场化改革措施的逐步出台和推行，将会推动国内
整体经济结构的全面转型。从短期角度来看，房地产政策的调整、货币政策的适当放松、定向的增
加投资以及对中小微企业扶持力度的加强等综合经济手段，有利于稳定整体经济的增长和促进结构易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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调整。从海外经济方面来看，以美国为主的发达经济体的经济复苏趋势明朗，这将有利于拉动对我
国出口产品的需求，为国内问题的解决形成一个较好的外部环境。鉴于内外需结构的调整、优化以
及国内经济的弹性和潜在的内生增长力，本基金对中国经济中长期的前景持相对乐观的判断。创业
板指数行业分布主要集中在新兴产业，指数成分股市值小、成长性高、弹性大。创业板指数成分股
主要为小市值股票，虽然其估值水平普遍较主板大市值股票高，但鉴于当前中国经济转型期的大背
景和新兴产业未来的发展前景，创业板指数中长期的投资价值依然明显。
作为被动投资的基金，创业板 ETF将坚持既定的指数化投资策略，以严格控制基金相对目标指
数的跟踪偏离为投资目标，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。期望创业板 ETF为投资者进一步
分享中国经济的未来长期成长提供良好的投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金
经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业
市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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公司在易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申
购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达创业板交易型开放式指数证券投资
基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达创业板交易型开放式指数证券投
资基金 2014 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6
审计报告
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计了 2014 年 12 月 31 日的资产负债表、2014
年度的利润表、 所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注， 并出具了标准无保留意见的审计报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2014年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014 年 12 月 31日
上年度末
2013 年 12 月 31日
资 产：
银行存款 46,254,421.2819,155,092.51
结算备付金 3,250,408.398,845,495.41
存出保证金 174,713.9870,927.92
交易性金融资产 1,195,483,873.141,087,723,026.54
其中：股票投资 1,195,483,873.141,087,723,026.54
基金投资 --
债券投资 --易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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资产支持证券投资 --
贵金属投资 --
衍生金融资产 --
买入返售金融资产 --
应收证券清算款 19,130,971.26 -
应收利息 15,027.299,805.90
应收股利 --
应收申购款 --
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 1,264,309,415.34 1,115,804,348.28
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31日
上年度末
2013 年 12 月 31日
负 债：
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 --
卖出回购金融资产款 --
应付证券清算款 -9,880,049.72
应付赎回款 --
应付管理人报酬 526,042.32 450,244.44
应付托管费 105,208.4690,048.91
应付销售服务费 --
应付交易费用 327,838.38262,286.62
应交税费 --
应付利息 --
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债 3,549,465.401,554,694.95易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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负债合计 4,508,554.56 12,237,324.64
所有者权益：
实收基金 769,437,567.63753,727,239.98
未分配利润 490,363,293.15349,839,783.66
所有者权益合计 1,259,800,860.78 1,103,567,023.64
负债和所有者权益总计 1,264,309,415.34 1,115,804,348.28
注： 报告截止日 2014 年 12 月 31 日， 基金份额净值 1.4292 元， 基金份额总额 881,454,936.00 份。
7.2 利润表
会计主体：易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1日至 2014 年 12月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年 1月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013年 1月 1 日至 2013年
12月 31 日
一、收入 200,793,239.97 368,400,886.29
1.利息收入 583,711.73207,822.56
其中：存款利息收入 583,711.73 207,822.56
债券利息收入 --
资产支持证券利息收入 --
买入返售金融资产收入 --
其他利息收入 --
2.投资收益（损失以“-”填列） 275,354,275.36 360,193,795.22
其中：股票投资收益 269,463,525.56 356,870,225.19
基金投资收益 --
债券投资收益 --
资产支持证券投资收益 --
贵金属投资收益 --
衍生工具收益 --
股利收益 5,890,749.803,323,570.03易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
-79,504,914.67 1,536,529.76
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） --
5.其他收入（损失以“-”号填列） 4,360,167.55 6,462,738.75
减：二、费用 11,803,711.45 6,251,261.39
1．管理人报酬 7,184,716.493,775,422.68
2．托管费 1,436,943.23755,084.63
3．销售服务费 --
4．交易费用 2,271,187.271,010,045.64
5．利息支出 --
其中：卖出回购金融资产支出 --
6．其他费用 910,864.46710,708.44
三、 利润总额 （亏损总额以“-”号填列） 188,989,528.52 362,149,624.90
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 188,989,528.52 362,149,624.90
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1日至 2014 年 12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014年 12月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
753,727,239.98 349,839,783.66 1,103,567,023.64
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 188,989,528.52 188,989,528.52
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
15,710,327.65 -48,466,019.03 -32,755,691.38易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 15页共 30页
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 22,872,277,608.23 13,668,642,988.08 36,540,920,596.31
2.基金赎回款 -22,856,567,280.58 -13,717,109,007.11 -36,573,676,287.69
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
---
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
769,437,567.63 490,363,293.15 1,259,800,860.78
项目
上年度可比期间
2013年 1月 1 日至 2013年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
538,988,875.27 -96,912,411.70 442,076,463.57
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 362,149,624.90 362,149,624.90
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
214,738,364.71 84,602,570.46 299,340,935.17
其中：1.基金申购款 14,871,068,223.46 4,798,742,388.27 19,669,810,611.73
2.基金赎回款 -14,656,329,858.75 -4,714,139,817.81 -19,370,469,676.56
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
---
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
753,727,239.98 349,839,783.66 1,103,567,023.64易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 16页共 30页
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金（以下简称"本基金"）根据中国证券监督管理委
员会证监许可[2011]740 号《关于核准易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募
集的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达
创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案， 《易方达创业板
交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于 2011 年 9 月 20 日正式生效，基金合同生效日的基金
份额总额为 561,684,800 份基金份额，其中认购资金利息折合 56,159 份基金份额。本基金为契约型、
交易型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管人
为中国工商银行股份有限公司。
为了与创业板指数进行对比，根据《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
和《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，易方达基金管理有限
公司确定 2011 年 11 月 30 日为本基金的基金份额折算日。当日创业板指数收盘值为 838.108 点，本
基金资产净值为 539,288,328.86 元，折算前基金份额总额为 561,684,800 份，折算前基金份额净值为
0.9601 元。根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为 1.14558776，折算后基金份额总额为
643,454,936 份，折算后基金份额净值为 0.8381元。易方达基金管理有限公司已根据上述折算比例，
对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
于 2011 年 12 月 1 日进行了变更登记。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》 、 《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和在财务报
表附注 7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 17页共 30页
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、
财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于股息红利个人所得
税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税
[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2008]1号《关于企业所得税
若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问
题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3） 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%
的个人所得税，暂不征收企业所得税。 2013 年 1 月 1 日以前，对基金取得的股票的股息、红利收入，
由上市公司在向基金派发股息、 红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额， 依照现行税法规定即 20%
代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。自 2013 年 1月 1 日起，对基金从公开发行和转让市场
取得的上市公司股票， 持股期限在 1个月以内(含 1 个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，
暂减按 25%计入应纳税所得额。
（4） 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
（5） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”) 基金托管人
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、申赎代办券商
广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东
盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东
广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 18页共 30页
广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基
金
该基金是本基金的联接基金
易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 7,184,716.49 3,775,422.68
其中：支付销售机构的客户维护费 --
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等,支付日期顺延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 19页共 30页
2014年1月1日至2014年12
月31日
2013年1月1日至2013年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费 1,436,943.23 755,084.63
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等,支付日期顺延。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末 2014 年 12 月 31 日 上年度末 2013 年 12月 31 日
持有的基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
易方达创业板交
易型开放式指数
证券投资基金联
接基金
343,749,336.00 39.00% 513,835,614.00 59.51%
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的
有关规定支付。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称 本期 上年度可比期间 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 20页共 30页
2014年1月1日至2014年12月31日 2013年1月1日至2013年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 46,254,421.28 284,441.5119,155,092.51 101,342.54
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定
利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末（2014 年12月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
300009 安科生物2014-12-15重大事项 17.82 2015-03-18 19.60 309,855 5,436,839.30 5,521,616.10 -
300044 赛为智能2014-12-31重大事项 13.15 2015-01-05 12.20 260,044 3,650,125.13 3,419,578.60 -
300071 华谊嘉信2014-12-29重大事项 16.40 2015-01-30 16.00 297,365 5,104,678.25 4,876,786.00 -
300144 宋城演艺2014-12-19重大事项 30.12 2015-03-18 33.13 490,651
14,015,328.7
8
14,778,408.1
2
-
300168 万达信息2014-12-31重大事项 46.20 2015-01-08 44.50 618,368
27,569,589.9
5
28,568,601.6
0
-
300170 汉得信息2014-12-10重大事项 13.22 2015-01-28 14.54 732,225
10,486,437.9
6
9,680,014.50 -
300183 东软载波2014-09-29重大事项 52.69 2015-01-05 47.42 159,212 7,711,959.39 8,388,880.28 -
300244 迪安诊断2014-10-13重大事项 43.93 2015-01-09 44.00 146,578 6,405,063.09 6,439,171.54 -
300315 掌趣科技2014-07-14重大事项 15.83 2015-02-16 17.41 1,894,505
32,823,056.5
2
29,990,014.1
5
-
300347 泰格医药2014-12-10重大事项 30.22 2015-01-22 33.24 231,622 7,609,706.30 6,999,616.84 -
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 12月 31 日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 21页共 30页
截至本报告期末 2014 年 12月 31 日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2014 年 12 月 31 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为 1,076,821,185.41 元，属于第二层次的余额为 118,662,687.73 元，无属于第三层次
的余额(2013年 12 月 31 日：第一层次 1,067,077,658.11 元，第二层次 20,645,368.43 元，无属于第三
层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2014 年 12 月 31 日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013 年 12月 31 日：
同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 22页共 30页
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 1,195,483,873.14 94.56
其中：股票 1,195,483,873.14 94.56
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 49,504,829.67 3.92
7 其他各项资产 19,320,712.53 1.53
8 合计 1,264,309,415.34 100.00
注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而 8.2 的合计项不含可退替代款估值增值。
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
10,373,357.47 0.82
C 制造业 569,799,970.56 45.23
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业 25,924,557.78 2.06易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
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F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
345,433,153.04 27.42
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
32,136,517.84 2.55
M 科学研究和技术服务业
17,691,100.24 1.40
N 水利、环境和公共设施管理业
50,026,962.00 3.97
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
26,594,960.28 2.11
R 文化、体育和娱乐业
117,503,293.93 9.33
S 综合
- -
合计 1,195,483,873.14 94.89
注：本报告期末本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例低于基金资产净值的 95%，属
于被动超标。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300059 东方财富 1,836,55751,350,133.72 4.08
2 300027 华谊兄弟 1,870,87249,334,894.64 3.92
3 300070 碧水源 1,294,89045,062,172.00 3.58
4 300024 机器人 1,115,51243,940,017.68 3.49
5 300315 掌趣科技 1,894,50529,990,014.15 2.38
6 300168 万达信息 618,36828,568,601.60 2.27
7 300058 蓝色光标 1,290,70727,259,731.84 2.16
8 300104 乐视网 832,76627,014,929.04 2.14
9 300124 汇川技术 885,49325,847,540.67 2.05
10 300002 神州泰岳 1,495,77124,829,798.60 1.97
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.efunds.com.cn 网易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 24页共 30页
站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 300104 乐视网 57,704,144.15 5.23
2 300027 华谊兄弟 41,908,260.99 3.80
3 300003 乐普医疗 30,823,786.10 2.79
4 300267 尔康制药 23,531,233.52 2.13
5 300002 神州泰岳 21,186,471.29 1.92
6 300202 聚龙股份 21,056,283.92 1.91
7 300017 网宿科技 20,599,668.45 1.87
8 300226 上海钢联 19,058,576.19 1.73
9 300059 东方财富 18,285,866.63 1.66
10 300295 三六五网 17,191,356.44 1.56
11 300170 汉得信息 17,184,002.58 1.56
12 300182 捷成股份 16,163,075.23 1.46
13 300203 聚光科技 15,640,872.85 1.42
14 300124 汇川技术 14,926,227.35 1.35
15 300079 数码视讯 14,258,151.55 1.29
16 300043 互动娱乐 14,224,380.76 1.29
17 300251 光线传媒 14,132,357.89 1.28
18 300181 佐力药业 14,024,380.43 1.27
19 300332 天壕节能 13,047,354.04 1.18
20 300058 蓝色光标 12,557,851.00 1.14
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 300027 华谊兄弟 19,480,500.56 1.77
2 300070 碧水源 18,540,069.12 1.68
3 300024 机器人 17,649,403.69 1.60
4 300059 东方财富 15,652,600.94 1.42易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 25页共 30页
5 300058 蓝色光标 14,288,349.24 1.29
6 300133 华策影视 14,227,747.57 1.29
7 300157 恒泰艾普 14,112,111.30 1.28
8 300124 汇川技术 10,874,569.92 0.99
9 300185 通裕重工 10,783,801.51 0.98
10 300096 易联众 10,427,425.93 0.94
11 300017 网宿科技 10,258,449.42 0.93
12 300104 乐视网 9,274,432.41 0.84
13 300170 汉得信息 8,964,615.44 0.81
14 300048 合康变频 8,756,634.64 0.79
15 300172 中电环保 8,467,895.21 0.77
16 300002 神州泰岳 7,996,667.00 0.72
17 300079 数码视讯 7,992,392.55 0.72
18 300110 华仁药业 7,944,364.90 0.72
19 300003 乐普医疗 7,412,386.32 0.67
20 300199 翰宇药业 7,269,635.85 0.66
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 981,722,637.36
卖出股票收入（成交）总额 624,234,763.93
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 26页共 30页
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
174,713.98
2 应收证券清算款
19,130,971.26
3 应收股利
-
4 应收利息
15,027.29
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
19,320,712.53
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 300315 掌趣科技 29,990,014.15 2.38 重大事项停牌
2 300168 万达信息 28,568,601.60 2.27 重大事项停牌易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 27页共 30页
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
中国工商银行－易方
达创业板交易型开放
式指数证券投资基金
联接基金
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
13,723
64,231.94
498,735,12
2.00
56.58%
382,719,814
.00
43.42%
343,749,33
6.00
39.00%
注：机构投资者“持有份额”和“占总份额比例”数据中已包含“中国工商银行－易方达创业板交易
型开放式指数证券投资基金联接基金”的“持有份额”和“占总份额比例”数据。
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1
新华人寿保险股份有限
公司
49,778,466.00 5.65%
2
中国人寿保险（集团）
公司
40,919,479.00 4.64%
3 赵冬雪 10,061,367.00 1.14%
4
弘康人寿保险股份有限
公司－自有
7,943,029.00 0.90%
5 侯秉刚 6,825,300.00 0.77%
6 海通证券股份有限公司 6,000,000.00 0.68%
7
鹏华资产－工商银行－
礼一量化套利三期资产
管理计划
5,325,699.00 0.60%
8
云南国际信托有限公司
－旗隆达尔文科技对冲
一期证券投集合资金信
5,000,000.00 0.57%
9
富国资产管理（香港）
有限公司－富国 HT
RQFII 债券专户
4,836,494.00 0.55%易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 28页共 30页
10 王晖 4,298,200.00 0.49%
11
中国工商银行－易方达
创业板交易型开放式指
数证券投资基金联接基
金
343,749,336.00 39.00%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 0.000.0000%
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011 年 9 月 20 日)基金份额总额 561,684,800.00
本报告期期初基金份额总额 863,454,936.00
本报告期基金总申购份额 26,202,048,743.00
减：本报告期基金总赎回份额 26,184,048,743.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 881,454,936.00
注：总申购份额包含场外总申购份额 158,048,743 份，总赎回份额包含场外总赎回份额
158,048,743 份。
§11
重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）工作需要，周月秋同易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 29页共 30页
志不再担任资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理
人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使中国工商银行资产托管部总经理部分业
务授权职责。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效以来连续 4 年聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）提供审
计服务，本报告年度的审计费用为 100,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处
罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
长江证券 1 - - - - -
东方证券 11,129,748,361.2170.35%1,028,531.2670.35% -
国信证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
日信证券 2476,209,040.0829.65% 433,544.4129.65% -
申银万国 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
注：a) 本报告期内本基金无新增交易单元，减少中信建投证券股份有限公司一个交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单
元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 30页共 30页
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
长江证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
易方达基金管理有限公司
二〇一五年三月二十七日
