南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基金2014 年
年度报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月26 日
南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 14
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 14
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 14
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 15
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 16
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 18
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 41
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 42
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 42
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 44
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 48
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 48
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排 序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 48 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 48
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 48
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 48
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 48
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 49
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 49
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 49
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 50
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 50
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 50
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 50
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 50
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 51
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 51
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 51
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 51
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 51
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 53
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 55
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 55
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 55
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 56
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 南方盛 元红 利股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
基金主 代码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,441,723,161.38 份
基金合 同存 续期 不定期
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”。
2 、 本基 金合 同生 效后 一年 内为封 闭式 ， 基金 合同 生 效满一 年后 转为 开放 式， 本基金 已 于 2009
年3 月23 日转 为开 放式 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金为 股票 型基 金， 重点 投 资于 具备 持续 良好 盈利
和 分 红能 力、 分红 政策 稳定 的 上市 公司 ，以 及高 债息
固 定 收益 类投 资品 种。 同时 积 极把 握资 本利 得机 会以
拓 展 收益 空间 ，力 争为 投资 者 谋求 超越 基准 的投 资回
报与长 期稳 健的 资产 增值 。
投资策 略 本 基 金管 理人 将综 合运 用定 量 分析 和定 性分 析手 段，
对 证 券市 场当 期的 系统 性风 险 以及 可预 见的 未来 时期
内 各 大 类 资 产 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 进 行 分 析 评
估 ， 并据 此制 定本 基金 在股 票 、债 券、 现金 等资 产之
间 的 配置 比例 、调 整原 则和 调 整范 围， 定期 或不 定期
地进行 调整 ，以 达到 规避 风险及 提高 收益 的目 的。
业绩比 较基 准 90％× 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 属于 较 高预 期风 险和 预期 收益
的 证 券投 资基 金品 种， 其预 期 风险 和收 益水 平高 于混
合型基 金、 债券 基金 及货 币市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 田青
联系电 话 0755-82763888 010-67595096 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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电子邮 箱 manager@southernfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-889-8899 010-67595096
传真 0755-82763889 010-66275853
注册地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一 路
六号免 税商 务大 厦塔 楼 31、
32、33 层 整层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一 路
六号免 税商 务大 厦塔 楼 31、
32、33 层 整层
北京市 西城 区闹 市口 大街 一号
院一号 楼
邮政编 码 518048 100033
法定代 表人 吴万善 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.nffund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所( 特殊
普通合 伙)
上海市 湖滨 路 202 号普 华 永道中 心
11 楼
注册登 记机 构 南方基 金管 理有 限公 司 深 圳 市 福 田 中 心 区 福 华 一 路 六 号 免
税商务 大厦 塔 楼31 、32 、33 层整 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 363,325,959.43 12,150,855.57 -370,271,253.80
本期利 润 378,591,998.59 4,823,507.26 216,157,128.07
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2073 0.0021 0.0674
本期加 权平 均净 值利 润率 24.17% 0.27% 8.98%
本期基 金份 额净 值增 长率 27.05% 0.38% 10.47%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 -12,777,231.76 -432,889,031.64 -656,945,527.86
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0089 -0.2162 -0.2189
期末基 金资 产净 值 1,428,945,929.62 1,569,740,751.60 2,344,801,893.68 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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期末基 金份 额净 值 0.991 0.784 0.781
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 9.69% -13.67% -14.00%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2 、 期 末可 供分 配利 润 ， 采用 期末 资产 负债 表中 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.09% 1.43% 34.81% 1.51% -34.90% -0.08%
过去六 个月 22.97% 1.18% 50.80% 1.18% -27.83% 0.00%
过去一 年 27.05% 1.26% 46.19% 1.04% -19.14% 0.22%
过去三 年 40.89% 1.27% 40.26% 1.16% 0.63% 0.11%
过去五 年 -2.29% 1.33% -6.08% 1.17% 3.79% 0.16%
自基金 合同
生效起 至今
9.69% 1.43% -21.32% 1.61% 31.01% -0.18%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 90 ％ ×上 证红 利指 数 ＋10％ × 上 证国 债指 数。 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基 金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金形 式发 放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2014 0.0500 5,342,311.48 1,926,638.68 7,268,950.16
2013 - - - -
2012 - - - -
合
计
0.0500 5,342,311.48 1,926,638.68 7,268,950.16
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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公司正 式成 立， 成为 我国 “ 新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模 近 3,000 亿元 ，旗 下管
理57 只开 放式 基金 ，多 个 全国社 保、 企业 年金 和专 户理财 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理） 期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张旭
本 基 金
基 金 经
理
2012 年 11 月
23 日
- 6 年
毕业于中央财经大学,
获金融 学硕 士学 位， 注 册
金融分 析师 （CFA ） ， 具 有
基金从 业资 格 。 2008 年加
入南方 基金， 曾任 金融 及
地产行 业研 究员、 高级 策
略研究 员、 南 方盛 元基 金
经理助 理 ； 2012 年 3 月至
2014 年 12 月 ，任 南方 消
费基金 经理 ；2012 年 11
月至今， 任南 方盛 元基 金
经理；2015 年1 月 至今 ，
任南方产业活力基金经
理。
注：1. 对基金 的首任基 金 经理，其 “ 任 职日期 ” 为 基金合同生效 日， “离 任 日期 ”为根 据公司决
定确定的解聘 日期；对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2. 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人 民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方盛 元 红利股票型证 券投资基 金 基金合同》的 规定，本 着 诚实信用、 勤勉尽责
的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基金 持有人谋 求 最大利益。 本报告期
内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金的 投资范围 、 投资比例符 合有关法南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人根 据 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 和 有关 法律法 规的 规定 ，
针对股票、债 券的一级 市 场申购和二级 市场交易 等 投资 管理活动 ，以及授 权 、研究分析 、投资决
策、交易执行 、业绩评 估 等投资管理活 动相关的 各 个环节，建立 了股票、 债 券、基金等 证券池管
理制度和细则 ，投资管 理 制度和细则， 集中交易 管 理办法，公平 交易操作 指 引，异常交 易管理制
度等公平交易 相关的公 司 制度或流程指 引。通过 加 强投资决策、 交易执行 的 内部控制， 完善对投
资交易行为的 日常监控 和 事后分析评估 ，以及履 行 相关的报告和 信息披露 义 务，切实防 范投资管
理业务 中的 不公 平交 易和 利益输 送行 为， 保护 投资 者合法 权益 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，未 发现 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反向 交 易 成 交 较 少 的 单 边交易 量 超 过 该 证 券 当 日成 交量 的 5% 的 交 易 次数
为 7 次， 其中 6 次 是由 于 指数型 基金 根据 标的 指数 成份股 调整 而被 动调 仓所 致，1 次 是由 于指 数
型基金 接受 投资 者申 赎后 被动增 减仓 位所 致。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年 A 股市 场表 现强 劲 ，沪深 300 上涨 51.7% ， 创业板 上涨 12.8% 。市 场 运行节 奏上 看，
前三季度小市 值公司表 现 抢眼，而四季 度 市场风 格 显著变化， 权 重股迅猛 攀 升。 两个阶 段截然不
同的市场表现 ，主要是 增 量资金入场、 无风险收 益 率下降以及稳 增长政策 预 期增强等因 素共振导
致的。
报告期 内， 出于 对 A 股市 场看好 的判 断， 本基 金操 作上维 持了 高股 票仓 位运 作。在 经济 增 速南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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中枢下 移的 背景 下， 改革 红利 是 A 股 最重 要的 投资 主线。 改革 通过 对经 济增 长方式 的转 型升 级 和
利益格局的重 新划分来 释 放制度红利， 这既是经 济 更加持续健康 发展的必 由 之路，也是 股市结构
性投资机会的 主线。投 资 策略上，本基 金围绕改 革 红利的投资主 线， 自上 而 下选择受益 于改革红
利的产 业， 自下 而上 优选 具有真 实成 长和 远大 格局 的企业 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2014 年12 月31 日 ， 本基金 份额 净值 为0.991 元， 2014 年度 的份 额净 值 增长率 为27.05%，
同期业 绩基 准涨 幅46.19% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2015 年是 深化 改革 政策 逐 步落地 的关 键一 年， 十八 届三中 全会 部署 的一 系列 重大改 革举 措将
产生深远影响 ，因此拥 抱 改革红利仍是 重要的投 资 主线。在增量 资金的推 动 下，板块联 动效应更
加显著，市场 波动加大 。 为此，我们将 加强研究 国 家政策、产业 发展趋势 、 企业的格局 和执行力
等方面 ，不 断优 化组 合， 精选优 质投 资品 种， 努力 为投资 者创 造良 好回 报。
股市日益成为 居民大类 资 产配置再平衡 的重要选 项 。一是伴随着 利率市场 化 的推进，银行 理
财产品不断替 代存款， 高 收益率资产需 求增加， 存 款搬家进入资 本市场的 过 程仍将延续 。二是房
地产行业在供 应高速增 长 多年和人口红 利拐点共 振 之际，投资性 需求和增 值 预期减弱， 资金需要
寻找新 的蓄 水池 。三 是去 年下半 年以 来 的A 股 赚钱 效应， 激发 了增 量资 金入 场的热 情。
将 A 股 全部 上市 公司 看做 一个整 体的 话， 产权 结构 和产业 结构 正在 经历 一轮 深刻的 变革 和 升
级。一是通过 国企改革 ， 使得企业的产 权结构更 加 市场化，这对 资本市场 的 意义不亚于 股权分置
改革，股改解 决了出资 人 关心市值、大 小股东利 益 一致的问题， 国企改革 将 解决职业经 理人的代
理人问题，使 得管理层 与 企业长期发展 利益一致 。 二是通过大量 的并购重 组 ，使得上市 公司的产
业结构不断升 级，资本 市 场对不同行业 的估值起 到 资源配置指挥 棒的作用 ， 朝阳行业的 高估值激
励更多优秀人 才敢于创 业 、试错，从而 牵引实体 经 济结构的升级 ，并为资 本 市场提供更 多优质投
资标的 。
我们更愿意站 在国家发 展 战略的角度来 思考未来 的 投资机会。我 们身处中 华 民族伟大复兴 的
历史机遇，在 大国崛起 的 过程中既要为 我国经济 寻 找新的经济增 长点，也 要 更好的融入 世界，在
世界经济舞台 发挥更大 作 用，从而可以 更好理解 自 贸区、一路一 带、人民 币 国际化等战 略的脉络
和对经济发展 的深远影 响 。 在错综复杂 的国际形 势 中，国家安全 涉及众多 领 域，如国防 安全、能
源安全 、信 息安 全、 生态 安全等 ，这 里面 为投 资提 供了许 多值 得研 究的 方向 。 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守相 关法律法 规 ，坚持一切从 规范运作 、 防范风险、保 护
基金持有人利 益出发， 依 照公司内部控 制的整体 要 求，继续致力 于内控机 制 的完善，加 强内部风
险的控 制与 防范 ，确 保各 项法规 和管 理制 度的 落实 ，保证 基金 合同 得到 严格 履行。
本报告期内， 本基金管 理 人开展了基金 管理公司 内 控自查、基金 从业人员 证 券投资行为自 查
等多项内控自 查工作, 制 定或修订了关 联交易管 理 、员工证券投 资管理等 内 部制度，进 一步完善
了公司的内控 体系；对 公 司投研交易、 市场销售 、 后台运营等业 务开展了 定 期或专项稽 核，检查
业务开展的合 规性和制 度 执行的有效性 ；采取事 前 防范、事中控 制和事后 监 督等三阶段 工作，加
强对日常投资 运作的管 理 和监控，督促 投研交易 业 务的合规开展 ；针对新 出 台的法律法 规和监管
要求，积极组 织了多项 法 律法规、职业 道德培训 以 及合规考试， 不断提高 从 业人员的合 规素质和
职业道德修养 ；全面参 与 新产品设计、 新业务拓 展 工作；严格审 查基金宣 传 推介材料， 及时检查
基金销售业务 的合法合 规 情况；完 成各 项信息披 露 工作，保证所 披露信息 的 真实性、准 确性和完
整性； 监督 客户 投诉 处理 ，重视 媒体 监督 和投 资者 关系管 理。
本基金 管理 人承 诺将 坚持 诚实信 用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基 金资 产 ， 顺应 “放 松管 制、
加强监 管 ” 的 监管 形势 ， 积极健 全内 部管 理制 度 ， 不断提 高内 部监 察稽 核工 作的科 学性 和有 效性 ，
努力防 范各 种风 险， 切实 保护基 金资 产的 安全 与利 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值 。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总经理 、权益投 资 总监、数量 化投资部
总监 、 风 险管 理部 总监 及 基金会 计负 责人 等 。 其 中 ， 超 过三 分之 二以 上的 人 员具 有10 年以 上的 基
金从业 经验 ， 且具 有风 控 、 合 规 、 会 计方 面的 专业 经验 。 基 金经 理可 参 与 估 值原则 和方 法的 讨论 ，
但不参 与估 值价 格的 最终 决策。 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：本 基 金的每份基金 份额享有 同 等分配权；在 满
足分红 条件 的前 提下 ， 本 基金每 季度 至少 分红 一次 ， 每 年最 多分 配12 次 ， 全 年分配 比例 不得 低于南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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年度已实现收 益的 90% ； 本基金封闭期 内只采取 现 金分红的方式 ；封闭期 届 满后，本基金 收益分
配方式分为两 种：现金 分 红与红利再投 资，投资 人 可选择现金红 利或将现 金 红利按除息 日的基金
份额净值自动 转为基金 份 额进行再投资 ；若投资 人 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红； 封闭 期届 满后 ， 当 投 资人的 现金 红利 小于 一定 金额 ， 不 足以 支付 银行 转 账或其 他手 续费 用时 ，
基金注册登记 机构可将 投 资人的现金红 利按红利 发 放日的基金份 额净值自 动 转为基金份 额；基金
投资当期出现 净亏损， 则 不进行收益分 配；基金 当 期收益应先弥 补上期亏 损 后，方可进 行当期收
益分配 ； 基 金收 益分 配后 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 从其 规 定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本基 金 于2014 年12 月25 日 进行 了收益 分配 （每
10 份 基金 份额 派发 红利0.05 元）。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进 行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金实 施 的 利 润分配 为7,268,950.16 元 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2015) 第 20356 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 南方盛 元红 利股 票型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
引言段 我们审计了后附的 南 方 盛元 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基金( 以下简
称“南 方盛 元红 利基 金”) 的财务 报表 ，包 括 2014 年 12 月 31
日的资 产负 债表 、2014 年 度的利 润表 和所 有者 权益( 基金净 值)
变动表 以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是南方盛元红利基金的基 金管理人南
方基金 管理 有限 公司 管 理 层的责 任。 这种 责任 包括 ：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中 国 证 监 会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作
编制财 务报 表， 并使 其实 现公允 反映 ；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述南方盛元 红利基金的财务报表在所 有重大方面
按照企业会计准则和在财 务报表附注中所列示的 中国 证 监 会 发
布的有关规定及允许的基 金行业实务操作编制，公 允反映了南
方盛元 红利 基金 2014 年 12 月 31 日的财 务状 况以 及 2014 年度
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
注册会 计师 的姓 名 汪棣
陈熹
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国 ? 上 海市
审计报 告日 期 2015 年3 月24 日 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 119,592,241.48 145,420,937.58
结算备 付金
4,710,616.66 4,851,723.90
存出保 证金
595,030.07 503,543.77
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,322,507,270.43 1,436,892,233.96
其中： 股票 投资
1,242,803,270.43 1,367,382,233.96
基金投 资
- -
债券投 资
79,704,000.00 69,510,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 80,000,000.00
应收证 券清 算款
3,386,275.69 -
应收利 息 7.4.7.5 1,324,600.03 625,949.82
应收股 利
- -
应收申 购款
156,356.16 37,698.76
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
1,452,272,390.52 1,668,332,087.79
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
8,538,474.57 91,931,237.80
应付赎 回款
8,419,524.24 2,300,607.88
应付管 理人 报酬
2,040,053.29 1,999,863.69
应付托 管费
340,008.90 333,310.61
应付销 售服 务费
- - 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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应付交 易费 用 7.4.7.7 3,674,350.48 1,833,187.09
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 314,049.42 193,129.12
负债合 计
23,326,460.90 98,591,336.19
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 1,441,723,161.38 2,002,629,783.24
未分配 利 润 7.4.7.10 -12,777,231.76 -432,889,031.64
所有者 权益 合计
1,428,945,929.62 1,569,740,751.60
负债和 所有 者权 益总 计
1,452,272,390.52 1,668,332,087.79
注：报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 0.991 元 ，基 金份 额总额 1,441,723,161.38
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
425,352,613.26 48,553,958.26
1.利息 收入
4,016,044.86 7,449,626.22
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 581,601.00 657,196.79
债券利 息收 入
3,065,863.02 3,883,823.73
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
368,580.84 2,908,605.70
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
405,767,026.99 48,039,973.62
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 397,464,124.38 20,490,965.88
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 555,520.00 -206,318.52
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 7,747,382.61 27,755,326.26
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16 15,266,039.16 -7,327,348.31
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.17 303,502.25 391,706.73 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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减： 二、费用
46,760,614.67 43,730,451.00
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 23,543,490.84 27,161,981.13
2．托 管费 7.4.10.2.2 3,923,915.27 4,526,996.88
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 18,841,706.98 11,604,681.66
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 451,501.58 436,791.33
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
378,591,998.59 4,823,507.26
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
378,591,998.59 4,823,507.26
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,002,629,783.24 -432,889,031.64 1,569,740,751.60
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 378,591,998.59 378,591,998.59
三、本期基金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-560,906,621.86 48,788,751.45 -512,117,870.41
其中：1. 基 金申 购款 299,487,600.76 -8,984,302.73 290,503,298.03
2. 基金 赎回 款 -860,394,222.62 57,773,054.18 -802,621,168.44
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -7,268,950.16 -7,268,950.16
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,441,723,161.38 -12,777,231.76 1,428,945,929.62
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
3,001,747,421.54 -656,945,527.86 2,344,801,893.68
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 4,823,507.26 4,823,507.26
三、本期基金份额交易产
生的 基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-999,117,638.30 219,232,988.96 -779,884,649.34
其中：1. 基 金申 购款 41,131,024.98 -9,103,095.45 32,027,929.53
2. 基金 赎回 款 -1,040,248,663.28 228,336,084.41 -811,912,578.87
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,002,629,783.24 -432,889,031.64 1,569,740,751.60
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
南方盛元红利股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证监基 金字[2008] 第 215 号 《 关 于同意 南方 盛元 红利 股票 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由南 方 基金管理有限 公司依照 《 中华人民共和 国证券投 资 基金法》和 《南方盛
元红利股票型 证券投资 基 金基金合同》 负责公开 募 集。本基金为 契约型封 闭 式，自基金 合同生效
之日起封闭一 年，封闭 期 届满后转型为 契约型开 放 式。本基金首 次设立募 集 不包括认购 资金利息
共募集 人民 币6,213,372,684.51 元， 业经 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司普华 永道 中天 验字
(2008) 第025 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 南方 盛元 红利 股 票型证 券投 资基 金 基
金合同 》 于 2008 年 3 月 21 日 正式 生效 ，基 金合 同 生效日 的基 金份 额总 额 为 6,217,055,191.10
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合3,682,506.59 份基金 份额 。 本 基金 的基 金管理 人为 南方 基金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司 。 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《南 方 盛元红利股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为国内 依法发行 上 市的股票、债 券、货币 市 场工具、权 证、资产
支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融工 具。封闭 期 内，本基金 的投资组
合比例 为： 股票 占基 金资 产净值 的 60%-100% ； 债 券 、 货币 市场 工具 及其 他金 融工具 占基 金资 产净
值的 0-40% ； 权证 占基 金 资产净 值 的 0-3%； 资产 支 持证券 占基 金资 产净 值 的 0-20% ；基 金保 留的
现金以及到期 日在一年 以 内的政府债券 的比例最 低 可以为 0。封 闭期届满 转 型为开放式 基金后，
本基金的投资 组合比例 为 ：股票占基金 资产净值 的 60%-95% ；债券、 货币市场 工具及其他金 融工
具占基 金资 产净 值 的0-35% ； 权证 占基 金资 产净值的0-3% ； 资产 支持 证券 占基 金 资产净 值 的0-20% ；
基金保 留的 现金 以及 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于 基 金资 产净值 的 5% 。 本 基 金
的业绩 比较 基准 为： 90% × 上证红 利指 数＋ 10% × 上 证 国债指 数。
根据《南方盛 元红利股 票 型证券投资基 金基金合 同 》和《关于南 方盛元红 利 股票型证券投 资
基金转 为开 放式 基金 运作 方式暨 开始 办理 日常 申购 赎回业 务的 公告 》 ， 本基 金 于 2009 年 3 月 23
日起转 为开 放式 基金 运作 方式。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人南 方基 金管 理有 限公司 于 2015 年 3 月 24 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《南方 盛元红利 股 票型证券投 资基金基 金合 同》和在财 务报表 附
注7.4.4 所 列示 的中 国证 监会发 布的 有关 规定 及允 许的基 金行 业实 务操 作编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2014 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2014 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2014 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重要 会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 和衍生工具(主 要为权证 投 资) 分类为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当 期损益的金 融资产。 除 衍生工具所产 生的金融 资 产在资产负 债表中以
衍生金融资产 列示外， 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金融 资 产在资产负 债表中以
交易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负 债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采 用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融 资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生工具(主 要 为权证投资)按 如下原则 确 定公允价值 并
进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以 确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认 同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。封闭期 内，基金 份 额持有人只能 选择现金 分 红。封 闭期届 满
后，基金份额 持有人可 选 择现金红利或 将现金红 利 按分红除权日 的基金份 额 净值自动转 为基金份
额进行再投资 。若期末 未 分配利润中的 未实现部 分 为正数，包括 基金经营 活 动产生的未 实现损益
以及基金份额 交易产生 的 未实现平准金 等，则期 末 可供分配利润 的金额为 期 末未分配利 润中的已
实现部分；若 期末未分 配 利润的未实现 部分为负 数 ，则期末可供 分配利润 的 金额为期末 未分配利
润，即 已实 现部 分相 抵未 实现部 分后 的余 额。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部 ， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 等估 值技 术进 行估值 。
(2) 对于在锁定 期内的非 公 开发行股票，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 ， 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本，按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂 减 按 25%计 入应 纳税 所得 额。 对 基金持 有的 上市 公
司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日 起计算；
解禁前 取得 的股 息、 红利 收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计
征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征 收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 119,592,241.48 145,420,937.58
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 119,592,241.48 145,420,937.58
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,138,770,070.95 1,242,803,270.43 104,033,199.48 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 79,701,760.00 79,704,000.00 2,240.00
合计 79,701,760.00 79,704,000.00 2,240.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,218,471,830.95 1,322,507,270.43 104,035,439.48
项目
上年度 末
2013 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,278,678,353.64 1,367,382,233.96 88,703,880.32
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 69,444,480.00 69,510,000.00 65,520.00
合计 69,444,480.00 69,510,000.00 65,520.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,348,122,833.64 1,436,892,233.96 88,769,400.32
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
无余额 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 买入 返售 证券 - -
银行间 买入 返售 证券 - -
合计 - -
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 买入 返售 证券 80,000,000.00 -
银行间 买入 返售 证券 - -
合计 80,000,000.00 - 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
无余额 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 14,268.77 21,202.46
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 2,332.57 2,402.21
应收债 券利 息 1,307,704.11 602,095.89
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 294.58 249.26
合计 1,324,600.03 625,949.82
7.4.7.6 其 他资 产
无余额 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 3,673,850.48 1,832,437.24
银行间 市场 应付 交易 费用 500.00 749.85
合计 3,674,350.48 1,833,187.09
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
应付券 商交 易 单 元保 证金 - -
应付赎 回费 5,049.42 1,129.12
预提费 用 309,000.00 192,000.00
合计 314,049.42 193,129.12 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,002,629,783.24 2,002,629,783.24
本期申 购 299,487,600.76 299,487,600.76
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -860,394,222.62 -860,394,222.62
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 1,441,723,161.38 1,441,723,161.38
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -402,122,098.10 -30,766,933.54 -432,889,031.64
本期利 润 363,325,959.43 15,266,039.16 378,591,998.59
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
45,470,578.35 3,318,173.10 48,788,751.45
其中： 基金 申购 款 -21,512,927.24 12,528,624.51 -8,984,302.73
基金赎 回款 66,983,505.59 -9,210,451.41 57,773,054.18
本期已 分配 利润 -7,268,950.16 - -7,268,950.16
本期末 -594,510.48 -12,182,721.28 -12,777,231.76
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 487,175.07 587,241.24
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 81,931.23 60,384.96
其他 12,494.70 9,570.59
合计 581,601.00 657,196.79
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7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 6,434,948,969.10 4,152,361,759.85
减：卖 出股 票成 本总 额 6,037,484,844.72 4,131,870,793.97
买卖股 票差 价收 入 397,464,124.38 20,490,965.88
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年
12月31 日
卖出债 券 （ 债转 股及 债券 到 期兑付 ）
成交总 额
73,185,000.00 160,432,864.04
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期
兑付） 成本 总额
69,444,480.00 157,596,182.11
减：应 收利 息总 额 3,185,000.00 3,043,000.45
买卖债 券差 价收 入 555,520.00 -206,318.52
7.4.7.14 衍 生工 具收益
无。
7.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 7,747,382.61 27,755,326.26
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 7,747,382.61 27,755,326.26
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 15,266,039.16 -7,327,348.31 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 30 页 共 56 页
—— 股 票投 资 15,329,319.16 -7,483,148.31
—— 债 券投 资 -63,280.00 155,800.00
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 15,266,039.16 -7,327,348.31
7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 231,549.67 286,785.32
基金转 换费 收入 71,952.58 8,867.95
其他 - 96,053.46
合计 303,502.25 391,706.73
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，不 低于 赎回费 总额 的 25% 归 入基 金资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 费补差 和赎 回费 两部 分构 成， 其 中不 低于 赎回 费部 分的 25% 归 入转
出基金 的基 金资 产。
7.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用 18,841,206.98 11,603,031.66
银行间 市场 交易 费用
500.00 1,650.00
合计
18,841,706.98 11,604,681.66
7.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
审计费 用 91,000.00 92,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 31 页 共 56 页
银行汇 划费 24,101.58 26,791.33
账户维 护费 36,400.00 18,000.00
合计 451,501.58 436,791.33
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 的基 金管 理人 于 2015 年 3 月 11 日 宣告 分红 ，向截 至 2015 年 3 月 13 日止在 本基 金注
册登记 人南 方基 金管 理有 限公司 登记 在册 的全 体持 有人， 按每10 份 基金 份额 派发红 利 0.0500 元。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
厦门国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 投资 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
南方资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
南方东 英资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证券 10,439,488.97 0.08% 180,396,580.19 2.45%
兴业证券 2,809,732,372.40 22.82% 1,251,310,803.03 16.97%
南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 32 页 共 56 页
7.4.10.1.2 权 证交 易
无。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 9,503.89 0.09% 9,503.89 0.26%
兴业证券 2,486,337.79 22.64% 669,326.55 18.22%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 164,232.14 2.48% - -
兴业证券 1,107,287.29 16.72% 412,968.41 22.54%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。权证 交易 不计 佣金 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
23,543,490.84 27,161,981.13
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,587,873.91 5,772,496.82
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 33 页 共 56 页
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,923,915.27 4,526,996.88
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - - - - - -
上年度 可比 期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - 40,734,584.66 - - - -
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月 31 日
报告 期初持有的基金份额 - 58,806,500.35
报告 期间申购/ 买入总份额 - -
报告 期间因拆分变动份额 - -
减： 报告 期间赎回/ 卖出总份额 - 58,806,500.35
报告 期末持有的基金份额 - -
报告 期末持有的基金份额
占基金总份额比例 - -
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 34 页 共 56 页
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 119,592,241.48 487,175.07 145,420,937.58 587,241.24
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序号 权益登 记日 除息日
每10 份基 金
份额分 红数
现金 形 式
发放总 额
再投资 形式 发
放总额
本期利 润分 配
合计
备注
1 2014 年12 月
25 日
2014 年12 月
25 日
0.0500 5,342,311.48 1,926,638.68 7,268,950.16
合计 - - 0.0500 5,342,311.48 1,926,638.68 7,268,950.16
7.4.12 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末成
本总额
期末估
值总额
备注
002634 棒杰股份
2014 年12
月31 日
2015 年1 月
12 日
配股 4.98 16.20 28 139.44 453.60 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新股上市 日之间不 能 自由转让。此 外，基金 还 可作为特定投 资者，认 购 由中国证监 会《上市南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 35 页 共 56 页
公司证 券发 行管 理办 法》 规范的 非公 开发 行股 票， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不 得
转让。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
300063 天龙集团
2014 年12
月 1 日
重大资
产重组
17.75 未知 未知 2,000,058 24,353,867.66 35,501,029.50 -
300126 锐奇股份
2014 年12
月10 日
重大
事项
12.14 未知 未知 2,800,071 37,957,773.77 33,992,861.94 -
000426 兴业矿业
2014 年12
月11 日
重大资
产重组
11.95 未知 未知 1,999,978 23,033,960.08 23,899,737.10 -
002453 天马精化
2014 年12
月26 日
重大
事项
7.85
2015 年2
月 3 日
7.12 3,000,143 22,695,581.57 23,551,122.55 -
600892 宝诚股份
2014 年9
月19 日
重大资
产重组
24.30
2015 年1
月12 日
26.73 699,899 17,181,437.94 17,007,545.70 -
002329 皇氏乳业
2014 年12
月 1 日
重大资
产重组
27.85
2015 年1
月30 日
27.61 600,000 15,868,051.10 16,710,000.00 -
002098 浔兴股份
2014 年12
月18 日
重大
事项
15.85
2015 年1
月19 日
14.27 699,940 9,936,152.86 11,094,049.00 -
300140 启源装备
2014 年12
月 3 日
重大资
产重组
25.01
2015 年2
月16 日
27.51 400,000 9,818,435.00 10,004,000.00 -
002009 天奇股份
2014 年10
月20 日
重大资
产重组
16.30
2015 年1
月28 日
17.93 341,089 5,052,522.07 5,559,750.70 -
300347 泰格医药
2014 年12
月11 日
重大
事项
30.22
2015 年1
月22 日
33.24 32 1,242.19 967.04 -
注： 本 基金 截至2014 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 。本基金投资 的金融工 具 主要包括股票 投
资和债 券投 资等 。 本 基金 在 日常经 营活 动中 面临 的与 这些金 融工 具相 关的 风险 主要包 括信 用风 险、
流动性风险及 市场风险 。 本基金 的基金 管理人从 事 风险管理的主 要目标是 争 取将以上风 险控制在
限定的范围之 内，使本 基 金在风险和收 益之间取 得 最佳的平衡以 实现“风 险 和收益相匹 配”的风南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 36 页 共 56 页
险收益 目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以风 险控制委 员 会为核心的、 由
督察长、风险 控制委员 会 、监察稽核部 、风险管 理 部和相关业务 部门构成 的 四级风险管 理架构体
系。本基金的 基金管理 人 在董事会下设 立风险管 理 委员会，负责 制定风险 管 理的宏观政 策，审议
通过风险控制 的总体措 施 等；在管理层 层面设立 风 险控制委员会 ，讨论和 制 定公司日常 经营过程
中风险防范和 控制措施 ； 在业 务操作层 面风险管 理 职责主要由监 察稽核部 和 风险管理部 负责，协
调并与各部门 合作完成 运 作风险管理以 及进行投 资 风险分析与绩 效评估， 督 察长负责组 织指导监
察稽核 工作 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基 金的托管 行 中 国建设银行 ，因而与 银行 存款相关的 信用风险 不重 大。本基金 在交易
所进行的交易 均以中国 证 券登记结算有 限责任公 司 为交易对手完 成证券交 收 和款项清算 ，违约风
险可能性很小 ；在银行 间 同业市场进行 交 易前均 对 交易对手进行 信用评估 并 对证券交割 方式进行
限制以 控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的信用风 险。信用 等 级评估以内部 信用评级 为 主，外部信用 评级为辅 。 内部债券信 用评级主
要考察发行人 的经营风 险 、财务风险和 流动性风 险 ，以及信用产 品的条款 和 担保人的情 况等。此
外，本基金的 基金管理 人 根据信用产品 的内部评 级 ，通过单只信 用产品投 资 占基金资产 净值的比
例及占 发行 量的 比例 进行 控制 ， 通 过分 散化 投资 以 分散信 用风 险 。 于2014 年12 月 31 日 ， 本基 金
未持有 除国 债、 央行 票据 和政策 性金 融债 以外 的债 券(2013 年12 月31 日： 同)。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 37 页 共 56 页
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不 得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行 间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 7.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能根据本基金 的基金管 理 人的投资意 图，以合
理的价格适时 变现。此 外 ，本基金可通 过卖出回 购 金融资产方式 借入短期 资 金应对流动 性需求，
其上限 一般 不超 过基 金持 有的债 券投 资的 公允 价值 。
于2014 年12 月31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折 现的 合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 38 页 共 56 页
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 和债 券投资 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 119,592,241.48 - - - 119,592,241.48
结算备 付金 4,710,616.66 - - - 4,710,616.66
存出保 证 金 595,030.07 - - - 595,030.07
交易性 金融 资产 79,704,000.00 - - 1,242,803,270.43 1,322,507,270.43
应收证 券清 算款 - - - 3,386,275.69 3,386,275.69
应收利 息 - - - 1,324,600.03 1,324,600.03
应收申 购款 - - - 156,356.16 156,356.16
其他资 产 - - - - -
资产总 计 204,601,888.21 - - 1,247,670,502.31 1,452,272,390.52
负债
应付证 券清 算款 - - - 8,538,474.57 8,538,474.57
应付赎 回款 - - - 8,419,524.24 8,419,524.24
应付管 理人 报酬 - - - 2,040,053.29 2,040,053.29
应付托 管费 - - - 340,008.90 340,008.90
应付交 易费 用 - - - 3,674,350.48 3,674,350.48
其他负 债 - - - 314,049.42 314,049.42
负债总 计 - - - 23,326,460.90 23,326,460.90
利率敏 感度 缺口 204,601,888.21 - - 1,224,344,041.41 1,428,945,929.62
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 145,420,937.58 - - - 145,420,937.58
结算备 付金 4,851,723.90 - - - 4,851,723.90
存出保 证金 503,543.77 - - - 503,543.77
交易性 金融 资产 69,510,000.00 - - 1,367,382,233.96 1,436,892,233.96
买入返 售金 融资 产 80,000,000.00 - - - 80,000,000.00
应收利 息 - - - 625,949.82 625,949.82
应收申 购款 200.00 - - 37,498.76 37,698.76
资产总 计 300,286,405.25 - - 1,368,045,682.54 1,668,332,087.79
负债
应付证 券清 算款 - - - 91,931,237.80 91,931,237.80
应付赎 回款 - - - 2,300,607.88 2,300,607.88
应付管 理人 报酬 - - - 1,999,863.69 1,999,863.69 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 39 页 共 56 页
应付托 管费 - - - 333,310.61 333,310.61
应付交 易费 用 - - - 1,833,187.09 1,833,187.09
其他负 债 - - - 193,129.12 193,129.12
负债总 计 - - - 98,591,336.19 98,591,336.19
利率敏 感度 缺口 300,286,405.25 - - 1,269,454,346.35 1,569,740,751.60
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金持有的 交易性债 券投资公允价值 占基金资 产净值的比例 为
5.58%(2013 年 12 月 31 日：4.43%) ， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2013
年12 月31 日： 同) 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，通过对宏 观经济情 况 及政 策的分析 ，
结合证券市场 运行情况 ， 做出资产配置 及组合构 建 的决定；通过 对单个证 券 的定性分析 及定量分
析，选择符合 基金合同 约 定范围的投资 品种进行 投 资。本基金的 基金管理 人 定期结合宏 观及微观
环境的 变化 ， 对投 资策 略 、 资 产配 置 、 投 资组 合进 行修正 ， 来主 动应 对可 能 发生的 市场 价格 风险 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金的投资 组合比例 为 ：股票占基金 资
产净值 的60%-95% ； 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具占 基金 资产 净值 的 0-35%； 权证 占基 金资
产净值 的 0-3% ；资 产支 持 证券占 基金 资产 净值 的 0-20%。 此外 ，本 基金 的基 金 管理人 每日 对本 基
金所持 有的 证券 价格 实施 监控， 定期 运用 多种 定量 方法对 基金 进行 风险 度量 ，包 括VaR(Value at
Risk) 指标 等来 测试 本基 金 面临的 潜在 价格 风险 ，及 时可靠 地对 风险 进行 跟踪 和控制 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 40 页 共 56 页
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,242,803,270.43 86.97 1,367,382,233.96 87.11
衍 生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,242,803,270.43 86.97 1,367,382,233.96 87.11
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
（ 2014 年12 月31 日 ）
上年度 末
（ 2013 年12 月 31 日 ）
1.沪深 300 指数 上 升 5% 增加 约 4,307.00 增加 约 6,044.00
2.沪深 300 指数 下 降 5% 减少 约 4,307.00 减少 约 6,044.00
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 1,065,481,753.30 元 ，属 于第 二层次 的余 额为 257,025,517.13 元， 无属 于
第三层 次的 余额(2013 年12 月 31 日： 第一 层 次1,230,024,470.56 元， 第 二层 次206,867,763.40
元，无 第三 层次)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 41 页 共 56 页
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌 日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,242,803,270.43 85.58
其中： 股票 1,242,803,270.43 85.58
2 固定收 益投 资 79,704,000.00 5.49
其中： 债券 79,704,000.00 5.49
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 124,302,858.14 8.56
7 其他各 项资 产 5,462,261.95 0.38
8 合计 1,452,272,390.52 100.00
南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 42 页 共 56 页
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 43,523,144.38 3.05
C
制造业 692,013,557.68 48.43
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
41,263,014.09 2.89
E
建筑业 29,120,000.00 2.04
F
批发和 零售 业 30,992,810.58 2.17
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 38,040,697.40 2.66
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
40,374,043.34 2.83
J
金融业 152,111,698.73 10.65
K
房地产 业 117,041,976.05 8.19
L
租赁和 商务 服务 业 15,914,416.96 1.11
M
科学研 究和 技术 服务 业 19,635,157.08 1.37
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 967.04 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 22,771,787.10 1.59
S
综合 - -
合计 1,242,803,270.43 86.97
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002445 中南重 工 4,679,986 85,082,145.48 5.95
2 000024 招商地 产 2,000,113 52,782,982.07 3.69
3 000488 晨鸣纸 业 7,999,830 49,358,951.10 3.45
4 300151 昌红科 技 3,000,038 46,080,583.68 3.22 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 43 页 共 56 页
5 002480 新筑股 份 4,000,001 45,200,011.30 3.16
6 002465 海格通 信 2,200,129 42,506,492.28 2.97
7 000031 中粮地 产 4,999,933 42,299,433.18 2.96
8 000791 甘肃电 投 2,600,043 41,262,682.41 2.89
9 601628 中国人 寿 1,200,013 40,980,443.95 2.87
10 002651 利君股 份 1,750,969 39,922,093.20 2.79
11 600561 江西长 运 3,000,055 38,040,697.40 2.66
12 300063 天龙集 团 2,000,058 35,501,029.50 2.48
13 300126 锐奇股 份 2,800,071 33,992,861.94 2.38
14 600036 招商银 行 1,999,954 33,179,236.86 2.32
15 601668 中国建 筑 4,000,000 29,120,000.00 2.04
16 601336 新华保 险 500,000 24,780,000.00 1.73
17 600089 特变电 工 1,999,997 24,759,962.86 1.73
18 000426 兴业矿 业 1,999,978 23,899,737.10 1.67
19 000001 平安银 行 1,499,938 23,759,017.92 1.66
20 002453 天马精 化 3,000,143 23,551,122.55 1.65
21 300291 华录百 纳 750,306 22,771,787.10 1.59
22 600208 新湖中 宝 2,999,940 21,959,560.80 1.54
23 002373 千方科 技 800,048 21,601,296.00 1.51
24 300072 三聚环 保 880,098 21,280,769.64 1.49
25 600999 招商证 券 700,000 19,789,000.00 1.38
26 300332 天壕节 能 1,500,012 19,635,157.08 1.37
27 600395 盘江股 份 1,646,259 19,623,407.28 1.37
28 600855 航天长 峰 700,000 19,432,000.00 1.36
29 300213 佳讯飞 鸿 736,742 18,050,179.00 1.26
30 600169 太原重 工 2,000,050 17,440,436.00 1.22
31 600892 宝诚股 份 699,899 17,007,545.70 1.19
32 300162 雷曼光 电 300,140 16,807,840.00 1.18
33 002329 皇氏乳 业 600,000 16,710,000.00 1.17
34 002344 海宁皮 城 1,000,000 15,910,000.00 1.11
35 002418 康盛股份 1,105,650 15,257,970.00 1.07
36 002042 华孚色 纺 2,800,000 15,036,000.00 1.05
37 600143 金发科 技 2,000,000 13,780,000.00 0.96
38 000932 华菱钢 铁 3,000,080 11,760,313.60 0.82
39 600118 中国卫 星 399,926 11,389,892.48 0.80
40 002098 浔兴股 份 699,940 11,094,049.00 0.78
41 000848 承德露 露 500,000 10,995,000.00 0.77
42 600850 华东电 脑 299,978 10,691,215.92 0.75
43 000026 飞亚达 Ａ 1,000,000 10,400,000.00 0.73 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 44 页 共 56 页
44 002550 千红制 药 500,047 10,170,955.98 0.71
45 300140 启源装 备 400,000 10,004,000.00 0.70
46 600837 海通证 券 400,000 9,624,000.00 0.67
47 000731 四川美 丰 1,000,089 8,790,782.31 0.62
48 600485 信威集 团 200,178 8,677,716.30 0.61
49 600571 信雅达 300,094 8,081,531.42 0.57
50 300090 盛运股 份 500,178 6,827,429.70 0.48
51 002402 和而泰 380,000 6,444,800.00 0.45
52 600184 光电股 份 172,400 6,178,816.00 0.43
53 002009 天奇股 份 341,089 5,559,750.70 0.39
54 300139 福星晓 程 100,127 4,365,537.20 0.31
55 600120 浙江东 方 191,500 3,584,880.00 0.25
56 002712 思美传 媒 96 4,416.96 0.00
57 002634 棒杰股 份 121 1,960.20 0.00
58 600703 三安光 电 92 1,308.24 0.00
59 300347 泰格医 药 32 967.04 0.00
60 300309 吉艾科 技 36 680.40 0.00
61 002441 众业达 17 384.88 0.00
62 600674 川投能 源 16 331.68 0.00
63 600517 置信电 气 11 117.04 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002030 达安基 因 102,185,832.25 6.51
2 601099 太平洋 87,203,821.71 5.56
3 600703 三安光 电 86,245,838.17 5.49
4 000592 平潭发 展 86,095,579.04 5.48
5 002445 中南重 工 85,846,025.39 5.47
6 002651 利君股 份 83,615,949.14 5.33
7 300157 恒泰艾 普 82,475,504.44 5.25
8 000024 招商地 产 77,818,904.15 4.96
9 300010 立思辰 76,937,743.95 4.90
10 600446 金证股 份 72,614,471.79 4.63 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 45 页 共 56 页
11 002683 宏大爆 破 67,751,420.63 4.32
12 002453 天马精 化 61,700,425.37 3.93
13 601799 星宇股 份 61,048,278.30 3.89
14 300090 盛运股 份 60,716,388.74 3.87
15 000426 兴业矿 业 56,503,350.24 3.60
16 002111 威海广 泰 55,619,941.06 3.54
17 000625 长安汽 车 55,112,162.27 3.51
18 002153 石基信 息 54,995,528.91 3.50
19 300129 泰胜风 能 54,945,664.13 3.50
20 002465 海格通 信 51,955,074.42 3.31
21 300126 锐奇股 份 49,887,057.31 3.18
22 601628 中国人 寿 47,979,453.85 3.06
23 002396 星网锐 捷 47,028,881.57 3.00
24 601028 玉龙股份 45,568,310.32 2.90
25 002565 上海绿 新 44,793,721.69 2.85
26 000712 锦龙股 份 44,192,649.86 2.82
27 600071 凤凰光 学 44,069,722.21 2.81
28 300063 天龙集 团 43,231,979.96 2.75
29 000001 平安银 行 42,124,346.40 2.68
30 000488 晨鸣纸 业 41,753,801.89 2.66
31 000521 美菱电 器 41,620,234.19 2.65
32 300291 华录百 纳 41,520,549.93 2.65
33 300047 天源迪 科 40,771,496.14 2.60
34 000031 中粮地 产 40,719,114.23 2.59
35 300151 昌红科 技 38,239,574.70 2.44
36 300072 三聚环 保 37,946,448.96 2.42
37 002373 千方科 技 37,807,393.93 2.41
38 000016 深康佳 Ａ 37,570,606.00 2.39
39 600485 信威集 团 37,540,588.29 2.39
40 300287 飞利信 36,702,932.10 2.34
41 600077 宋都股 份 36,624,324.05 2.33
42 002065 东华软 件 36,440,365.76 2.32
43 600561 江西长 运 36,340,873.20 2.32
44 002480 新筑股 份 36,212,872.54 2.31
45 002296 辉煌科 技 35,376,712.35 2.25
46 300074 华 平股 份 35,326,023.64 2.25 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 46 页 共 56 页
47 600376 首开股 份 34,342,920.61 2.19
48 300084 海默科 技 33,964,622.94 2.16
49 000014 沙河股 份 32,984,118.97 2.10
50 002638 勤上光 电 32,932,223.68 2.10
51 002709 天赐材 料 32,540,392.50 2.07
52 002031 巨轮股 份 32,473,057.37 2.07
53 002048 宁波华 翔 32,107,952.61 2.05
54 000791 甘肃电 投 31,699,640.28 2.02
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000592 平潭发 展 173,565,711.92 11.06
2 600703 三安光 电 159,687,771.85 10.17
3 600406 国电南 瑞 133,738,426.32 8.52
4 002030 达安基 因 120,939,632.42 7.70
5 600446 金证股 份 88,177,678.77 5.62
6 601099 太平洋 84,714,397.72 5.40
7 600240 华业地 产 78,439,298.65 5.00
8 300010 立思辰 77,259,046.92 4.92
9 300157 恒泰艾 普 75,065,046.08 4.78
10 000625 长安汽 车 74,011,077.97 4.71
11 002375 亚厦股 份 70,949,071.53 4.52
12 601028 玉龙股 份 70,190,439.71 4.47
13 002111 威海广 泰 62,909,549.29 4.01
14 601799 星宇股 份 62,731,476.84 4.00
15 000712 锦龙股 份 61,075,074.66 3.89
16 002465 海格通 信 60,589,747.73 3.86
17 002683 宏大爆 破 60,503,480.99 3.85
18 000651 格力电 器 60,328,095.56 3.84
19 300047 天源迪 科 59,914,975.94 3.82
20 002153 石基信 息 59,572,697.83 3.80
21 300090 盛运股 份 54,008,026.79 3.44
22 600256 广汇能 源 53,844,591.83 3.43 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 47 页 共 56 页
23 300287 飞利信 53,833,242.62 3.43
24 300332 天壕节 能 52,874,394.54 3.37
25 002065 东华软 件 50,614,770.88 3.22
26 600077 宋都股 份 46,956,801.99 2.99
27 600071 凤凰光 学 46,207,958.86 2.94
28 002396 星网锐 捷 45,875,034.95 2.92
29 002296 辉煌科 技 45,417,058.09 2.89
30 002453 天马精 化 45,294,217.95 2.89
31 300033 同花顺 44,166,738.34 2.81
32 601006 大秦铁 路 44,034,200.82 2.81
33 002363 隆基机 械 43,108,198.94 2.75
34 000014 沙河股 份 43,086,080.71 2.74
35 300155 安居宝 41,978,443.79 2.67
36 000521 美菱电 器 40,915,192.55 2.61
37 300129 泰胜风 能 40,361,566.86 2.57
38 600572 康恩贝 40,084,426.59 2.55
39 000024 招商地 产 39,083,910.64 2.49
40 002651 利君股 份 38,994,408.77 2.48
41 600527 江南高 纤 37,689,251.46 2.40
42 000016 深康佳 Ａ 37,603,963.01 2.40
43 601877 正泰电 器 37,482,165.44 2.39
44 002618 丹邦科 技 37,168,500.04 2.37
45 002565 上海绿 新 36,278,236.26 2.31
46 600376 首开股 份 35,960,531.45 2.29
47 002595 豪迈科 技 35,776,459.90 2.28
48 002709 天赐材 料 35,036,403.14 2.23
49 300084 海默科 技 34,947,865.93 2.23
50 000426 兴业矿 业 33,742,949.28 2.15
51 300014 亿纬锂 能 33,446,183.36 2.13
52 002048 宁波华 翔 32,657,798.21 2.08
53 300043 互动娱 乐 32,023,480.90 2.04
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
5,897,576,562.03
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,434,948,969.10 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 48 页 共 56 页
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 79,704,000.00 5.58
其中： 政策 性金 融债 79,704,000.00 5.58
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 79,704,000.00 5.58
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 120229 12 国开 29 800,000 79,704,000.00 5.58
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情 况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 49 页 共 56 页
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 595,030.07
2 应收证 券清 算款 3,386,275.69
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,324,600.03
5 应收申 购款 156,356.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,462,261.95
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
59,596 24,191.61 9,030,334.68 0.63% 1,432,692,826.70 99.37%
南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 50 页 共 56 页
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 217,465.22 0.0151%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门负
责人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3 月 21 日 ） 基金 份额 总额
6,217,055,191.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,002,629,783.24
本报告 期基 金总 申购 份额 299,487,600.76
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 860,394,222.62
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,441,723,161.38
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本基金 托管 人 2014 年 2 月 7 日发 布任 免通 知， 解 聘尹东 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经
理助理 职务 。
本基金 托管 人2014 年 11 月3 日 发布 公告， 聘任 赵 观甫为 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总 经
理。
本基金 的基 金管 理人 未发 生重大 人事 变动 。
南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 51 页 共 56 页
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 聘请 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)。 本 年度 支付 给普 华永道 中天 会
计师事 务所(特 殊普 通合 伙) 审计 费用91,000 元。 该 审计机 构已 提供 审计 服务 的连续 年限 为 7 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 1 2,809,732,372.40 22.82% 2,486,337.79 22.64% -
招商证券 1 2,160,820,976.00 17.55% 1,912,114.26 17.41% -
中金公司 1 1,481,393,526.41 12.03% 1,310,886.58 11.94% -
银河证券 1 1,232,286,665.17 10.01% 1,121,872.36 10.21% -
国泰君安 1 1,123,351,379.75 9.13% 994,054.56 9.05% -
国金证券 1 834,942,675.43 6.78% 760,134.12 6.92% -
宏源证券 1 797,073,809.47 6.47% 705,331.80 6.42% -
齐鲁证券 1 536,357,600.71 4.36% 488,298.09 4.45% -
中山证券 1 463,786,315.18 3.77% 422,232.25 3.84% -
民族证券 1 423,193,041.36 3.44% 374,483.70 3.41% -
第一创业 1 310,755,101.99 2.52% 282,911.03 2.58% -
银泰证券 1 126,259,556.08 1.03% 114,945.93 1.05% -
华泰证券 1 10,439,488.97 0.08% 9,503.89 0.09% -
中邮证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - - 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
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天源证券 1 - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序 ：
根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》 （ 证 监 基 金 字
[2007]48 号） 的 有 关规 定 ，我公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 ：
A ：选 择标 准
a 、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b 、公司具有较 强的研究 能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究
及市场 走向 、个 股分 析报 告和专 门研 究报 告；
c 、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d 、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B ：选 择流 程
公司研究部门 定期对券 商 服务质量从以 下几方面 进 行量化评比， 并根据评 比 的结果选择交 易
单元：
a 、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就
有关专 题提 供研 究报 告和 讲座；
b 、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c 、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯
的渠道 是否 便利 、提 供的 资讯是 否充 足全 面。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
银河证券 - - 1,220,000,000.00 100.00% - -
国泰君安 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - - 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 53 页 共 56 页
中山证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
银泰证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中邮证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 工 商 银
行基金 定投 优惠 活动 的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 12 月 31 日
2
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 邮 储 银 行 个
人 网 上 银 行 和 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 12 月 31 日
3
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 诚 浩 证 券 为
代销机 构及 开通 定 投 和转 换业务 的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 12 月 30 日
4
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 高 级 管 理 人
员在子 公司 兼职 情况 变更 的公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 12 月 25 日
5 南方盛 元红 利股 票型 证券 投资基 金分 红公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 12 月 23 日
6
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值 方 法 的
提示性 公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 12 月 11 日
7
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 宏 信 证 券 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 11 月 28 日
8
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值 方 法 的
提示性 公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 11 月 28 日
9 南方基 金管 理有 限公 司增 资公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 11 月 15 日
10
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 太 平 洋 证 券
为代销 机构 及开 通定 投和 转换业 务的 公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 11 月3 日
11
南方盛 元红 利股 票型 证券 投资基 金2014 年第
3 季度 报告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 10 月 24 日
12
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值 方 法 的
提示性 公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 9 月30 日
13
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值 方 法 的
提示性 公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 9 月4 日
14
关 于 电 子 直 销 业 务 增 加 通 联 支 付 第 三 方 支 付
业务的 公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 8 月28 日
15 南方盛 元红 利股 票型 证券 投资基 金2014 年半 中国证 券报、 上海 2014 年 8 月26 日 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 54 页 共 56 页
年度报 告（ 摘要 ） 证券报、 证券 时 报
16
南方盛 元红 利股 票型 证券 投资基 金2014 年半
年度报 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 8 月26 日
17
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值 方 法 的
提示性 公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 8 月23 日
18
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 海 银 基 金 为
代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 并 参 与 其 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 8 月15 日
19
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值 方 法 的
提示性 公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 7 月29 日
20 南方盛 元红 利股 票 2014 年第 2 季 度报 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 7 月19 日
21
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 创 金 启 富 为
代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 并 参 与 其 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 7 月16 日
22
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 广 州 农 村 商
业 银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 的
公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 7 月10 日
23
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 中 国 国 际 期
货 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 并 参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 6 月25 日
24
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 瑞 丰 银 行 为
代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 并 参 与 其 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 6 月23 日
25
南 方 基 金 关 于 开 通 网 上 交 易 机 构 版 业 务 的 公
告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 5 月23 日
26
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 寿 光 农 村 商
业 银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 的
公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 4 月28 日
27
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 威 海 市 商 业
银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 的 公
告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 4 月25 日
28 南方盛 元红 利股 票 2014 年第 1 季 度报 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 4 月22 日
29
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 工 商 银
行 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 4 月1 日
30
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值 方 法 的
提示性 公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 4 月1 日
31
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 “ 网 银 在
线”基 金直 销支 付业 务的 公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 3 月31 日
32
南 方 基 金 关 于 开 通 京 东 网 上 交 易 平 台 基 金 销
售业务 的通 知
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 3 月31 日
33 南方盛 元红 利股 票型 证券 投资基 金2013 年度 中国证 券报、 上海 2014 年 3 月27 日 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 55 页 共 56 页
报告（ 摘要 ） 证券报、 证券 时 报
34
南方盛 元红 利股 票型 证券 投资基 金2013 年度
报告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 3 月27 日
35
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 前 海 汇 联 为
代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 并 参 与 其 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 3 月20 日
36
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 华 龙 证 券 为
代销机 构及 开通 定投 业务 的公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 3 月20 日
37
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 联 合 基 金 网
为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 并 参 与 其
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 3 月12 日
38
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 钱 景 财 富 为
代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 并 参 与 其 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 2 月26 日
39
南 方 基 金 关 于 电 子 直 销 平 台 相 关 业 务 调 整费
率优惠 方案 的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 2 月24 日
40
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 恒 天 明 泽 为
代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 并 参 与 其 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 2 月24 日
41
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值 方 法 的
提示性 公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 2 月19 日
42
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 民 族 证 券 为
代销机 构并 开通 转换 业务 的公告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 1 月27 日
43
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 厦 门 银 行 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 1 月23 日
44 南方盛 元红 利股 票 2013 年第 4 季 度报 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 1 月20 日
45
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 同 花 顺 为 代
销 机 构 及 开 通 定 投 业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国证 券报、 上海
证券报、 证券 时 报
2014 年 1 月10 日
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、 《南 方盛 元红 利股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
2 、 《南 方盛 元红 利股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
3 、 南 方盛 元红 利股 票型 证券投 资基 金 2014 年年 度 报告原 文。
12.2 存 放地 点
深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号 免税 商务 大 厦31-33 楼 南方盛元红利股票 2014 年年度 报告
第 56 页 共 56 页
12.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
