浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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浦银安盛 季季添利定期开放债券 型证券投资基金2014 年年度 报告
2014 年12 月31 日
基金管理 人：浦银安盛基金管理 有限公司
基金托管 人：上海银行股份有限 公司
送出日期 ：2015 年03 月26日
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年3月24日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利 润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2014 年1月1日起至12月31日止。
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1.2
目录
§ 1
重要提 示及目 录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 3
§ 2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和 基金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信息披露 方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料 .................................................................................................................................. 6
§ 3
主要财 务指标 、基 金 净值表 现及利 润分 配情况 ................................................................................. 7
3.1 主要会计 数据 和财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基金净值 表现 .................................................................................................................................. 8
§ 4
管理人 报告 ........................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理 人及 基金经 理情况 ........................................................................................................ 11
4.2 管理人对 报告 期内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明 ................................................................ 13
4.3 管理人对 报告 期内公 平交易 情况的 专项 说明 ............................................................................ 13
4.4 管理人对 报告 期内基 金的投 资策略 和业 绩表现 说明 ................................................................ 14
4.5 管理人对 宏观 经济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展望 ............................................................ 15
4.6 管理人内 部有 关本基 金的监 察稽核 工作 情况 ............................................................................ 15
4.7 管理人对 报告 期内基 金估值 程序等 事项 的说明 ........................................................................ 20
4.8 管理人对 报告 期内基 金利润 分配情 况的 说明 ............................................................................ 20
§ 5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 21
5.1 报告期内 本基 金托管 人遵规 守信情 况声 明 ................................................................................ 21
5.2 托管人对 报告 期内本 基金投 资运作 遵规 守信、 净值计 算、利 润分 配等情 况的说 明 ............ 21
5.3 托管人对 本年 度报告 中财务 信息等 内容 的真实 、准确 和完整 发表 意见 ................................ 21
§ 6 审计报告 ................................................................................................................................................. 21
6.1 审计报告 基本 信息 ........................................................................................................................ 21
6.2 审计报告 的基 本内容 .................................................................................................................... 21
§ 7 年度财务 报表 ......................................................................................................................................... 23
7.1 资产负债 表 .................................................................................................................................... 23
7.2 利润表 ............................................................................................................................................ 25
7.3 所有者权 益（ 基金净 值）变 动表 ................................................................................................ 26
7.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 27
§ 8
投资组 合报告 ....................................................................................................................................... 57
8.1 期末基金 资产 组合情 况 ................................................................................................................ 57
8.2 报告期末 按行 业分类 的股票 投资组 合 ........................................................................................ 57
8.3 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 股票投 资明 细 .................................... 57
8.4 报告期内 股票 投资组 合的重 大变动 ............................................................................................ 57
8.5 期末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合 ........................................................................................ 58
8.6 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 ................................ 59
8.7 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 资产支 持证 券投资 明细 .................... 59
8.8 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细 .................... 59
8.9 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 ................................ 59
8.10 报告期 末本 基金投 资 的股指 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 59
8.11 报告期 末本 基金投 资 的国债 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 59
8.12 投资组 合报 告附注 ...................................................................................................................... 60
§ 9 基金份额 持有 人信息 ............................................................................................................................. 61
9.1 期末基金 份额 持有人 户数及 持有人 结构 .................................................................................... 61
9.2 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 基金 的情况 ........................................................................ 62
9.3 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额总 量区间 情况 ........................................ 62
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§ 10 开放式 基金份 额变 动 ........................................................................................................................... 62
§ 11 重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 63
11.1 基金份 额持 有人大 会 决议 .......................................................................................................... 63
11.2 基金管 理人 、基金 托 管人的 专门基 金托 管部门 的重大 人事变 动 .......................................... 63
11.3 涉及基 金管 理人、 基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼 .............................................................. 63
11.4 基金投 资策 略的改 变 .................................................................................................................. 63
11.5 为基金 进行 审计的 会 计师事 务所情 况 ...................................................................................... 63
11.6 管理人 、托 管人及 其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等情 况 ...................................................... 64
11.7 基金租 用证 券公司 交 易单元 的有关 情况 .................................................................................. 64
11.8 其他重 大事 件 .............................................................................................................................. 65
§ 12 影响投 资者决 策的 其 他重要 信息 ....................................................................................................... 68
§ 13 备查文 件目录 ....................................................................................................................................... 68
13.1 备查文 件目 录 .............................................................................................................................. 68
13.2 存放地 点 ...................................................................................................................................... 69
13.3 查阅方 式 ...................................................................................................................................... 69
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金
基金简称 浦银安盛季季添利债券
场内简称 -
基金主代码 519123
交易代码 519123
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年06月14日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 上海银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 929,530,351.86 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 浦银安盛季季添利债券A 浦银安盛季季添利债券C
下属分级基金场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 519123 519124
报告期末下属分级基金 的份
额总额
902,679,647.02 份 26,850,704.84份
2.2 基金产品 说明
投资目标
在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基
准的收益水平。
投资策略
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配
置、久期管理、类属配置进行动态管理，寻找各类资
产的潜在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自
下而上的方法，通过流动性考察和信用分析策略进行
筛选。整体投资通过对风险的严格控制，运用多种积
极的资产管理增值策略，实现投资目标。
业绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的三
个月定期存款基准利率（税后）*1.1。
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风
险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，
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低于混合型基金和股票型基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
浦银安盛基金管理有限公
司
上海银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 顾佳 夏虹
联系电话 021-23212888 021-68475682
电子邮箱 compliance@py-axa.com
xiahong@bankofshanghai.
com
客户服务电话
021-33079999 或
400-8828-999
95594
传真 021-23212985 021-68475623
注册地址
上海市浦东新区浦东大道
981号3 幢316室
上海市银城中路168 号
办公地址
上海市淮海中路381号中
环广场38楼
上海市银城中路168 号
邮政编码 200020 200120
法定代表人 姜明生 范一飞
2.4 信息披露 方式
本基金选定的信息披露报纸
名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正文的管
理人互联网网址
www.py-axa.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所( 特
殊普通合伙)
上海市浦东新区陆家嘴环路1318
号星展银行大厦6楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城 区太平桥大街17 号
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§3
主要 财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标
浦银安盛季季添利债券A
2014年
2013年06月14日-2013 年
12月31日
本期已实现收益 137,039,057.66 39,745,690.38
本期利润 222,925,287.50 -16,116,801.54
加权平均基金份 额本期利润 0.1733 -0.0008
本期加权平均净值利润率 16.48% -0.80%
本期基金份额净值增长率 18.79% -1.00%
3.1.2 期末数据 和指标 2014年末 2013年末
期末可供分配利润 127,400,088.68 -16,075,506.20
期末可供分配基金份额利润 0.1411 -0.0099
期末基金资产净值 1,061,279,748.44 1,599,889,249.23
期末基金份额净值 1.1760 0.9900
3.1.3 累计期末 指标 2014年末 2013年末
基金份额累计净值增长率 17.60% -1.00%
3.1.4 期间数据 和指标
浦银安盛季季添利债券C
2014年
2013年06月14日-2013 年
12月31日
本期已实现收益 6,094,353.52 4,141,728.07
本期利润 12,676,580.89 -1,872,499.60
加权平均基金份额本期利润 0.1394 -0.0079
本期加权平均净值利润率 13.58% -0.79%
本期基金份额净值增长率 18.42% -1.20%
3.1.5 期末数据 和指标 2014年末 2013年末
期末可供分配利润 3,633,848.74 -1,989,278.80
期末可供分配基金份额利润 0.1353 -0.0121
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期末基金资产净值 31,408,077.17 162,801,388.64
期末基金份额净值 1.1700 0.9880
3.1.6 累计期末 指标 2014年末 2013年末
基金份额累计净值增长率 17.00% -1.20%
注：1 、本 基金 《基 金合 同 》2013 年6 月14 日生 效。 以 上财务 指标 中“ 上年 度可 比期间 ”为2013 年6
月14日 （基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
2 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额。
4 、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
5 、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
( 浦银安盛季季添利债
券A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 6.62% 0.37% 0.69% 0.01% 5.93% 0.36%
过去六个月 12.54% 0.28% 1.42% 0.01% 11.12% 0.27%
过去一年 18.79% 0.22% 2.87% 0.01% 15.92% 0.21%
自基金合同生效起至
今
17.60% 0.19% 4.50% 0.01% 13.10% 0.18%
阶段
( 浦银安盛季季添利债
券C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 6.56% 0.36% 0.69% 0.01% 5.87% 0.35%
过去六个月 12.39% 0.27% 1.42% 0.01% 10.97% 0.26%
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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过去一年 18.42% 0.22% 2.87% 0.01% 15.55% 0.21%
自基金合同生效起至
今
17.00% 0.19% 4.50% 0.01% 12.50% 0.18%
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
浦银安盛 季季添 利债券A
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2013年06 月14 日-2014 年12月31 日）
浦银安盛季季添利债券A 基金基准
2013-06-14 2013-08-28 2013-11-21 2014-02-14 2014-05-06 2014-07-23 2014-10-15 2014-12-31
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
浦银安盛 季季添 利债券C
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2013年06 月14 日-2014 年12月31 日）
浦银安盛季季添利债券C 基金基准
2013-06-14 2013-08-28 2013-11-21 2014-02-14 2014-05-06 2014-07-23 2014-10-15 2014-12-31
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
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3.2.3 自基金合 同生效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
浦银安盛季季添利债券A 基准
2013 年 2014 年
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
浦银安盛季季添利债券C 基准
2013 年 2014 年
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注： 本 基金 合同 于2013 年6 月14 日 生效 ， 合 同生 效当 年按实 际存 续期 计算 ， 不 按整个 自然 年度 进行 折
算。
3.3 过去三年 基金的利润分配情 况
1、浦银安盛季季添利债券A
本基金自基金合同生效以来未进行过利润分配。
2、浦银安盛季季添利债券C
本基金自基金合同生效以来未进行过利润分配。
§4
管理 人报告
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007年8月，股东为
上海浦东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海国盛集团资产
有限公司，公司总部设在上海，注册资本为人民币2.8亿元，股东持股比例分别为51% 、
39% 和10％。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。
截至2014年12 月31日止， 浦银安盛旗下共管理17只基金， 即浦银安盛价值成长股 票
型证券投资基金、 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、 浦银安盛精致生活灵活配置
混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛沪深300 指数
增强型证券投资基金、 浦银安盛货币市场证券投资基金、 浦银安盛增利分级债券型证券
投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开
放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月
定期开放债券型证券投资基金、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、 浦银
安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日 日盈货币市场证券投资基金、
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型
证券投资基金及浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。 信息
技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在公司筹建之初由
专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责， 但与第三方服务公司
签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。 公司业务应用系
统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估
值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系
统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作
过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，
升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由
公司负责， 但与系统提供商签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持。 除上述情况外， 我公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系
统开发、维护事项 。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构代为办
理基金份额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
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任职日期 离任日期
薛铮
本公司
固定收
益投资
部总监，
公司旗
下浦银
安盛优
化收益
债券基
金、 浦银
安盛幸
福回报
债券基
金、 浦银
安盛稳
健增利
债券基
金、 浦银
安盛6个
月债券
基金、 浦
银安盛
季季添
利债券
基金以
及浦银
安盛月
月盈债
券基金
基金经
理
2013年06月
14日
－ 8
薛铮先生，上海财经大学
数量经济学硕士。 2006 年3
月至2009年6月， 先后就职
于红顶金融研究中心，上
海证券有限公司从事固定
收益研究工作。2009 年7
月进入浦银安盛基金管理
公司，历任固定收益研究
员、固定收益基金经理助
理、货币基金基金经理等
职务。2011年12月起担任
浦银安盛稳健增利债券基
金 （原增利分级债券基金)
基金经理。 2012年9月起兼
任浦银安盛幸福回报债券
基金基金经理。2012 年11
月起，担任本公司固定收
益投资部总监。2013 年5
月起， 兼任浦银安盛6个月
定期开放债券基金基金经
理。 2013年6月起， 兼任浦
银安盛季季添利债券基金
基金经理。2014年7 月起，
兼任浦银安盛优化收益债
券基金基金经理。2014 年
12月起，兼任浦银安盛月
月盈债券基金基金经理。
丁进
本公司
固定收
2013年06月
14日
－ 9
丁进先生，北京化工大学
应用数学专业理学硕士。
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益基金
基金经
理助理
2005年7月至2010年10月
期间，先后在北京顺泽锋
投资咨询公司、新华信国
际信息咨询公司从事交易
模型开发研究、企业信用
分析等工作，2010年10月
起，在光大证券担任固定
收益分析师，从事债券研
究、信用产品以及可转债
研究。 2012年8月加盟浦银
安盛基金公司，担任固定
收益基金经理助理。
注：1 、作 为本 基金 的首 任 基金经 理和 首任 基金 经理 助理， 此处 的任 职日 期为 本基金 成立 之日 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证
监会规定和基金合同的约定， 以及公司的规章制度， 本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产， 在严格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋 求最大利益。 报告
期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度和控制方法
管理人于2009 年颁布了 《浦银安盛基金管理有限公司公平交易管理规定》 （以下简
称公平交易管理规定） ， 并分别于2011 年及2012年进行了两次修订。 现行公平交易管理
规定分为总则、 实现公平交易的具体措施、 公平交易监控与实施效果评估、 公平交易的
报告和信息披露、 隔离及保密、 附则等六部分。 公平交易管理规定从投资决策、 研究支
持、 交 易实施、 监控与评估、 报告与披露等各个环节， 预防和发现可能违反公平交易的
异常情况，并予以及时纠正与改进。
管理人用于公平交易控制方法包括：
- 公司建立严格的投资组合投资信息的管理及保密制度， 不同投资组合经理之间的
持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离；
- 相对所有组合建立并使用统一的、系统化的研究平台；
- 明确了投资决策委员会、投资总监、投资组合经理三级授权体系；
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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- 证券投资基金经理及其助理和特定客户资产投资组合经理及其助理相互隔离， 不
得相互兼任、互为备份；
- 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易 ；
- 执行投资交易交易系统中的公平交易程序；
- 银行间市场交易、 交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配严格依照制度和
程序规范进行，并对该分配过程进行监控；
- 定期对投资目标和投资策略类似的投资组合的业绩表现进行分析、归因和评估；
- 对不同时间窗下 （如日 内、3日内、5日内） 管 理人管理的不同投资组合同向交易
的交易价差进行分析。 分析如发现有涉嫌不公平的交易， 投资组合经理及交易主管对该
情况需提供详细的原因说明， 并将检查结果向公司管理层和督察长汇报。 同时改进公平
交易管理方法及流程。
- 其他能够防范公平交易 异常情况的有效方式。
4.3.2 公平交易 制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人根据 《公平交易管理规定》 ， 建立健全有效 的公平交易执
行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中， 在投资决策流程上， 构建统一的研究平台， 为所有投资组合公平的
提供研究支持。 同时， 在投资决策过程中， 严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授
权制度， 保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制； 在交易执行环节上， 详细规定
了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定， 以保证投资执行交易过程的
公平性； 从事后监控角度上， 一方面是定 期对股票交易情况进行分析， 对不同时间窗口
（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，
并进行统计显著性的检验， 以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度； 同时对旗
下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析； 另一方面是公司对公平交易制度的遵
守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.3 异常交易 行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、 法规、 中国证监会和证券交易所颁布的相
关规范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下所有投资 组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5% 的情形。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2014 年中国经济保持低位运行， 通胀长期维持在较低水平， 疲软的基本面为2014年
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债券市场的走牛打下了基础。 在基本面、 资金面、 政策面多重利好的刺激下，2014 年债
券市场走出了一轮大牛市， 债券市场收益率大幅下行。 利率债方面， 政策性金融债长端
收益率下行幅度接近170bp，短 端政策性金融债收益率下行幅度接近150bp。 信用债方面，
城投债利率下行幅度大于200bp，加权5 年期AA品种收益率从近8%回到6% 附近。2014
年债券市场稳步下行， 鲜有波折，11月份受中登黑天鹅事件的影响， 债券市场出现过短
暂调整， 随后又重归下行通道。2014年度， 本基金全年均衡配置信用资质较好的中长期
债券,波段操作转债以及短期低等级信用债券的投资策略,保持适度杠杆，取得了较好的
回报。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
本基金本报告期A 类净值增长率为18.79% ，C 类净值增长率为18.42% ，同期业绩比
较基准收益率为2.87% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2015年，中国经济难言乐观。从内部看，2015年中国经济增速继续保持低位，
通缩压力开始出现， 短时间内经济难有起色。 从外部看， 受美国货币政策调整影响， 2015
年中国面临资金外流压力， 基础货币存在明显缺口， 需要央行采用结构性货币工具进行
对冲。 我们认为2015 年 基本面将会是" 低增长 、 低通胀、 宽货币" 的 组合， 这无疑有利于
债券市场的继续走牛。 而且从估值的角度来看， 经过近段时间的调 整， 债券市场收益率
再次回到了一个具有吸引力的水平。 有利的基本面组合加上有吸引力的收益率水平将有
助于延续债券市场的牛市行情。
4.6 管理人内 部有关本基金的监 察稽核工作情况
本基金管理人根据 《证券投资基金法》 、 《证 券投资基金管理公司管理办法》 等有
关法规诚实守信、 勤勉尽责， 依法履行基金管理人职责， 强化风险及合规管理， 确保基
金管理业务运作的安全、 规范， 保护基金份额持有人的合法权益。2014年， 合规风控工
作仍然是对公司进行全面风险管理，积极配合公司前台业务的完善 一线风险管控工作，
并协调、 监督全公司和投资组合的市场风险、 信用风险、 流动性风险、 操作风险、 合规
风险及内部控制工作。
1 、 进一步健全合规风控团队，提高团队的专业素养
2014 年， 随着公司管理投资组合的数量与规模大幅提升、 业务类型的不断拓展， 合
规风控团队也不断加强自身专业素质的提升， 强化全面专业素质， 鼓励和支持合规风控
人员参与相关的专业考试和学习。 目前合规风控团队内部形成了良好的学习和业务研讨
的氛围， 团队成员各自发挥自身优势， 相互取长补短， 专业素质得到均衡提升， 在内部
形成了互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局 面。
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在内部管理上，合规风控团队进一步健全合规风控工作的各项规章制度和工作流
程， 进一步明确各岗位人员的工作职责， 强化自觉、 客观的工作态度和高度的工作责任
感，培养团队协作精神。
2 、 进一步建立健全风险控制体系
（1） 对投资组合进行定期业绩归因分析和风险评估
合规风控部进一步完善了每日、 每周、 每月的 风险评估。 初步建立了较为完整、 及
时的量化的预警风险评估体系。
（2） 推动兼职风控员方案实施
2014 年,积极推动试行了兼职风控员方案，在各业务部门中指定员工担任兼职风控
员， 在合规风控部的业务指导和部门负责人的行 政领导下， 开展和协助部分合规风控工
作。 一方面提高业务部门自身的自我合规风控能力， 一方面提高部门内与合规风控相关
常规事项的咨询和决策效率，从而提升公司整体风险控制水平和风险政策贯彻力度。
（3） 对公司新产品提供高效、有力的支持
2014 年， 公司新发行了7只专户产品，4只公募基金。 合规风控部与投资团队、 产品
团队、运营团队合作，就各产品的流动性风险、市场风险、信用风险等方面进行分析，
制定相应的风险控制措施和投资控制指标。
（4） 进一步完善子公司内部控制体系
2014 年年底，初步建立了子公司多层次的内部控制体系 ：
业务部门的一线风险控制。 子公司设金融市场部和运营管理部两大业务部门， 对其
管理负责的业务进行检查、 监督和控制， 保证业务的开展符合国家法律、 法规、 监管规
定及子公司的规章制度，并对部门的内部控制和风险管理负直接责任；
子公司设独立的风险管理部， 负责对子公司内部控制和风险控制的充分性、 合理性
和有效性实施独立客观的风险管控、检查和评价；
管理层的控制。 管理层下设项目评审及决策委员会以及风险控制委员会， 采取集体
决策制， 管理和监督各个部门和各项业务进行， 以确保子公司运作在有效的控制下。 管
理层对内部控制制度的有效执行承 担责任；
执行董事及监事的监控和指导。 所有员工应自觉接受并配合执行董事及监事对各项
业务和工作行为的检查监督， 合理的风险分析和管理建议应予采纳。 执行董事对内部控
制负最终责任；
母公司及其董事会通过稽核检查、 审阅报告、 参与会议等方式监督子公司内部控制
和风险控制情况。
2014 年， 子公司建立了较为完整的通道类业务的内控制度体系和法律合规框架， 使
通道业务在规范中进行发展。
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（5） 协助人力资源部完善了合规风控考核体系
2014 年，公司加大了对各部门、各岗位的风险事件考核力度，依照重大、高、中、
低四个不同等级风险事件 ， 同时结合是否自动及时上报、 是否受外界因素影响等因素进
行考核，初步做到责任明确、落实到人。
3 、 稽核工作
根据相关法规要求、 公司的实际运作情况及稽核计划， 合规风控团队有重点、 分步
骤、 有针对性地对公司的业务和合规运作， 以及执行法规和制度的情况进行稽核， 并在
稽核后督促整改和跟踪检查。 在有效控制公司的风险以及推动公司内控监管第二道和第
三道防线方面发挥了积极的作用。
稽核工作主要采取定期稽核与不定期稽核相结合、 常规稽核与专项稽核相结合的方
式。 定期稽核的结果主要体现在月度合规报告及季度监察稽核报告中。 不定期稽核主 要
是就定期稽核中发现的问题，与业务部门进行沟通，帮助各部门及时完善和改进工作。
不定期稽核的结果主要体现在合规报告及整改反馈表中。
此外， 合规风控团队还负责与负责公司内控评价的会计师事务所联系和沟通， 配合
公司的业务开展。
2014 年实施的专项稽核包括：
（1） 完成对上年度反洗钱工作的内部稽核和反洗钱自评估工作；
（2） 根据监管部门统一部署，对公司各方面进行了全面自查工作；
（3） 根据监管部门要求，对公司非法集资风险进行了排查；
（4） 根据监管部门的监管通报内容，对照公司实际业务开展情况进行了自查；
（5） 根据监管部门要求，对从业人员违规买卖股票行为进行了自查。
总体来说，2014 年度由于人员配备的原因， 稽核工作的深度及广度还有待进一步提
高。 本报告期内， 相关人员已招聘到位， 未来将着重加强各部门制度执行及操作风险的
稽核工作，不断深化和提高稽核工作的开展情况。
4 、 实施合规性审核
依据法律法规和公司制度对以下材料进行了审核：
（1） 对基金宣传推介材料、 公司宣传品、 网站资料 、 客户服务资料、 渠道 用信
息、 以公司名义对外发布的新闻等进行了合规性审核， 力求公司对外材料的合法合规性；
（2） 2014 年， 与公司专业法律顾问一起， 对公司发行的基金和专户产品法律文
件的合法合规性进行了全面审核；
（3） 对一级市场数百个证券的申购， 从关联交易角度进行合法合规性审核， 未
出现在一级市场投资与公司存在禁止关联交易的关联关系公司发行证券的情形。
5 、 信息披露和文件报送
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由于公司信息披露的负责人设在合规风控部， 因此， 合规风控部指定专人负责并协
调公司的信息披露工作， 督察长对信息披露工作进行指导、 督促、 监督、 检查。 信息披
露工作包括拟定披露的文件格式、 收集相关部门填写的内容并进行统稿和审核、 对定稿
的信息披露文件排版、制作成PDF 文件向监 管机关报备等。
信息披露工作是一项繁杂的事物性工作， 需要信息披露负责人耐心、 细致、 认真的
工作态度和较强的协调能力，不仅涉及到披露的格式，还涉及披露的内容，以及整理、
审阅和报送等。 该项工作虽然占据了合规风控团队很多时间， 但由于团队成员的工作认
真、 仔细， 所有的披露均做到了及时、 准确， 基本未出现重大迟披、 漏披、 延披、 错披
的情形。
2014 年， 按时按质完成基金定期报告 （月报、 季报、 半年报、 年报、 监察稽核报告）
和招募说明书更新的提示及合规审核工作， 并协助业务部门对重大事件临时报告、 临时
公告进行编制， 及时进行合规审核， 并安排公告的披露及上报事宜。2014年全年共审核
并安排披露、上报数百份公告及报告，未出现重大迟、漏等现象。
6 、 法律事务
对公司签署的上百份协议、 合同等进行了法律审核， 在合理范围内最大限度地防范
由合同产生的违约风险及侵权风险， 同时， 根据中国证监会发布的关于销售费用及反洗
钱等相关法律法规，对基金代销协议模板进行了更新；参与起草、审阅并修改董事会、
股东会会议通知、 决议等会议材料。 此外， 合规风控团队还负责与公司法律和基金产品
律师联系和沟通，配合公司的业务开展。
全年的法务工作基本做到了有序而高效， 积极协助了公司 业务的正常开展， 公司未
发生诉讼或仲裁现象，较好地控制了法律风险。
7 、 组织开展合规培训
根据工作安排， 合规风控团队负责公司的合规培训工作， 合规培训包括新员工入司
培训、 重大新法规培训、 从业人员投资限制培训、 新股发行体制改革培训、 退市机制改
革培训等。 培训前， 合 规风控团队会商量每次培训的议题和内容， 并准备书面培训材料；
培训中， 采取讲实例的互动培训方式； 培训后， 积极听取员工的建议， 以期不断改进培
训效果。
（1） 对于2014年新入司员工分两场进行了入职合规培训， 内容包括公司制度流
程体系、 主要业务法律法规、 公司利益 冲突管理要求等。 对于外地同事， 则采取先发送
书面培训材料，待其来司时再进行面对面培训的方式；
（2） 由于中国证券业协会每年会安排15小时左右的远程在线合规培训。 为避免
占用业务人员过多工作时间以及培训内容过多重复，2014全年为业务人员提供了共7场
（不含反洗钱合规培训）的专项合规培训；
（3） 对反洗钱领导小组及反洗钱骨干人员开展了2场反洗钱合规培训， 共计4小
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时15人次。
合规培训部分提高和增强了员工的合规守法意识，促进了公司业务的合规运作。
8 、 督导和推动公司的制度建设和完善
与草拟了部分制度， 审阅并修改 了所有已经颁布的公司基本管理制度和督导和推动
公司的制度建设和完善是合规风控团队的重要工作之一。 合规风控团队全年推动公司所
有新订、修订制度、流程的工作。
9 、 组织进行反洗钱工作
公司反洗钱工作由合规风控团队组织和牵头。全年开展的反洗钱工作包括：（1）
完善反洗钱相关制度； （2） 利用反洗钱监控系统从TA 数据中心自动抓取数据， 对可疑
交易进行适时监控； （3） 向中国人民银行定期报送可疑交易； （4） 定期向人民银行报
送非现场监管报表；（5）进行反洗钱合规培训；（6）进行反洗钱的专项审计。
10 、 落实监管政策和要求，配合 和协助监管机关的现场调研
与监管机关的沟通和交流主要由督察长和合规风控部负责， 总体来说， 在落实监管
机关的监管政策和要求方面的工作包括：
（1） 收发监管机关的所有文件， 传达监管机关的政策， 从收文和报送环节进行
协调和督促；
（2） 组织、协调和督导公司的专项自查；
（3） 代表公司参与上海基金业同业公会的相关会议。
根据监管机关的要求， 公司发生任何问题， 都需要及时向监管机关报告， 因此， 在
报告方面，还需要加强和提升，增强与监管机关的沟通。
11 、 督导处理投资人的投诉
公司已经建立了投资人投诉的处理机制， 合规风 控团队负责指导、 督促客服中心妥
善处理投资人的重大投诉， 包括商量投诉处理的反馈内容、 形式和解决方法等， 避免了
因投资人投诉致使公司品牌和声誉受损的情形发生。
12 、 向董事会报告公司经营的合法合规情况
根据 《公司章程》 的要 求， 定期向董事会报告公司经营的合法合规情况。 报告的形
式包括： （1） 书面报 告： 通过季度和年度监察稽核报告的形式； （2） 当面报告： 通过
在董事会会议以及合规与审计委员会会议汇报的形式；（3）电邮或电话：当董事想了
解公司的合规经营情况或提出一些问题时，通过电子邮件或电话的形式进行沟通和汇
报。
13 、 与中介机构的协调
合规风控团队负责与律师事务所和审计师事务所的日常工作协调，包括：
（1） 与律师事务所： 就重大 制度修订事项、 基金产 品募集、 专户产品审核 、 高
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管和董事的任免出具法律意见书。
（2） 与审计师事务所： 就公司的内控评价工作建立了与普华永道会计师事务所
日常沟通和协调的机制。
回顾过去的2014 年， 从董事会、 管理层到员工， 对合规风控工作都比以前有了更多
的重视和理解、 支持， 合规风控团队与公司各部门的联系日益紧密和协调， 这为公司合
规风控风控工作的开展进一步奠定了良好基石。
4.7 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金
资产估值的公平、 合理， 有效维护投资人的利益， 设立了浦银安盛基金管理有限公司估
值委员会 （以下简称 “ 估值委员会” ） ， 制定 了估值政策和估值程序。 估值委员会成员
由公司分管高管、 金融工程部负责人、 研究部负责人、 合规风控部负责人、 基金运营部
负责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜
任能力和独立性。 估值委员会的职责主要包括： 保证基金估值的公平、 合 理； 制订健全、
有效的估值政策和程序； 确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性； 定期对
估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管银行有责任要求基金管
理公司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的
相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方
之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人已与中央国债 登记结算有限责任公司签订了 《中债收益率曲线和中债
估值最终用户服务协议》。
4.8 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每次收
益分配比例不得低于该次可供分配利润的20% ，若《基金合同》生效不满3个月可不进
行收益分配， 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的 规定及基金合同的约定。
4.9 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
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1 、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2 、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 本托管人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关法律
法规、 《浦银安盛季季添利定期开 放债券型证券投资基金基金合同》 和 《浦银安盛季季
添利定期开放债券型证券投资基金托管协议》 的有关约定， 诚实、 尽责地履行了基金托
管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人根据国家有关法律法规、 基金合同、 托管协议的规定， 对本基
金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了必要的监督、 复核和审
查，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告 期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对 本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
本托管人复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容， 认为复核内容真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、 误导性陈述
或者重大遗漏。
§6 审计报 告
6.1 审计报告 基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2015) 第20449号
6.2 审计报告 的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金
全体基金份额持有人
引言段
我们审计了后附的浦银安盛季季添利定期开放债
券型证券投资基金( 以下简称" 浦银安盛季季 添利
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债券基金") 的财务报表 ， 包括2014年12月31日的资
产负债表、2014年度的利润表和所有者权益( 基金
净值) 变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责 任段
编制和公允列报财务报表是浦银安盛季季添利债
券基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司
管理层的责任。这种责任包括：
(1) 按照企业会计准则和中国证券监督管理委
员会( 以下简称" 中国证 监会") 发布的有关规定 及允
许的基金行业实务操作编制财务报表， 并使其实现
公允反映；
(2) 设计、 执行和维护必要的内部控制， 以使财
务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报
表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审计准
则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准
则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计
划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大
错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表
金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注
册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财
务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，
注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非
对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还包括评
价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的 审计证据是充分、适当的，
为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为， 上述浦银安盛季季添利债券基金的财务
报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务
报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制， 公允反映了浦银
安盛季季添利债券基金2014 年12月31日的财务状
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况以及2014年度的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 薛竞 魏佳亮
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
会计师事务所的地址
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6
楼
审计报告日期 2015-03-24
§7 年度财 务报表
7.1 资产负债 表
会计主体：浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2014 年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 328,255.53 97,710.22
结算备付金
66,530,815.12 93,760,374.84
存出保证金
263,181.71 143,446.45
交易性金融资产 7.4.7.2 1,953,268,088.48 2,701,336,797.17
其中：股票投资
－ －
基金投资
－ －
债券投资
1,892,996,088.48 2,701,336,797.17
资产支持证券投资
60,272,000.00 －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 7.4.7.3 － －
买入返售金融资产 7.4.7.4 － －
应收证券清算款
32,226,553.24 76,480.75
应收利息 7.4.7.5 33,485,296.28 43,829,581.84
应收股利
－ －
应收申购款
－ －
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递延所得税资产
－ －
其他资产 7.4.7.6 － －
资产总计
2,086,102,190.36 2,839,244,391.27
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31 日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金 融负债
－ －
衍生金融负债 7.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
959,448,897.47 1,074,679,657.48
应付证券清算款
32,319,340.35 13,212.82
应付赎回款
－ －
应付管理人报酬
709,311.60 1,147,085.88
应付托管费
202,660.46 327,738.83
应付销售服务费
11,553.75 54,731.42
应付交易费用 7.4.7.7 13,959.81 6,832.03
应交税费
－ －
应付利息
368,641.31 24,494.94
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 7.4.7.8 340,000.00 300,000.00
负债合计
993,414,364.75 1,076,553,753.40
所有者权 益：
实收基金 7.4.7.9 929,530,351.86 1,780,755,422.87
未分配利润 7.4.7.10 163,157,473.75 -18,064,785.00
所有者权益合计
1,092,687,825.61 1,762,690,637.87
负债和所有者权益总计
2,086,102,190.36 2,839,244,391.27
注：1 、报 告截 止日2014 年12月31 日， 基金 份额 净值1.176 元 ，基 金份 额总 额929,530,351.86 份， 其中
A 类 基金 份额 参考 净值1.176 元， 份额 总额902,679,647.02份；C 类基 金份 额参 考 净值1.170 元， 份额 总
额26,850,704.84 份。2、 本 基金《 基金 合同 》2013 年6 月14日 生效 。以 上财 务指 标中“ 上年 度可 比期
间”为2013 年6 月14 日（ 基 金合同 生效 日） 至2013 年12 月31 日止 期间 。
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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7.2 利润表
会计主体：浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2014年01月01日至2014年12 月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014年01月01日至
2014年12月31日
上年度可比期间
2013年06月14 日至
2013年12月31 日
一、收入
298,424,785.86 5,858,282.05
1.利息收入
152,213,211.79 74,586,437.20
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,999,232.47 867,113.89
债券利息收入
147,436,475.78 55,820,909.81
资产支持证券利息收
入
2,777,503.54 －
买入返售金融资产收
入
－ 17,898,413.50
其他利息收入
－ －
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列）
53,624,832.97 -7,149,451.26
其中： 股票投资收益 7.4.7.12 177,812.22 －
基金投资收益
－ －
债券投资收益 7.4.7.13 53,367,216.96 -7,149,451.26
资产支持证券投资收
益
7.4.7.13.
3
79,803.79 －
贵金属投资收益 7.4.7.14 － －
衍生工具收益 7.4.7.15 － －
股利收益 7.4.7.16 － －
3.公允价值变动收益 （损失以
“- ”号填列）
7.4.7.17 92,468,457.21 -61,876,719.59
4.汇兑收益 （损失以 “ －” 号
填列）
－ －
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填
列）
7.4.7.18 118,283.89 298,015.70
减：二、 费用
62,822,917.47 23,847,583.19
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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1．管理人报酬
10,156,958.37 8,641,838.33
2．托管费
2,901,988.09 2,469,096.69
3．销售服务费
331,113.49 451,104.06
4．交易费用 7.4.7.19 30,251.56 15,957.39
5．利息支出
49,007,948.43 11,950,933.84
其中： 卖出回购金融资产支出
49,007,948.43 11,950,933.84
6．其他费用 7.4.7.20 394,657.53 318,652.88
三、 利润总 额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
235,601,868.39 -17,989,301.14
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
235,601,868.39 -17,989,301.14
注：本 基金 《基 金合 同》2013 年6 月14 日生 效。 以上 财务指 标中 “上 年度 可比 期间” 为2013 年6月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
7.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2014年01月01日至2014年12 月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年01月01日至2014年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净
值）
1,780,755,422.87
-18,064,785
.00
1,762,690,637.87
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
235,601,868
.39
235,601,868.39
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-851,225,071.01
-54,379,609
.64
-905,604,680.65
其中：1.基金申购款 581,164,535.61
23,689,411.
02
604,853,946.63
2.基金赎回款 -1,432,389,606.62
-78,069,020
.66
-1,510,458,627.28
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
929,530,351.86
163,157,473
.75
1,092,687,825.61
项 目
上年度可比期间2013年06 月14日至2013年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者 权益 （基金净
值）
2,464,713,386.91 － 2,464,713,386.91
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
-17,989,301
.14
-17,989,301.14
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-683,957,964.04 -75,483.86 -684,033,447.90
其中：1.基金申购款 391,940.74 3,289.02 395,229.76
2.基金赎回款 -684,349,904.78 -78,772.88 -684,428,677.66
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
1,780,755,422.87
-18,064,785
.00
1,762,690,637.87
注：本 基金 《基 金合 同》2013 年6 月14 日生 效。 以上 财务指 标中 “上 年度 可比 期间” 为2013 年6月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
郁蓓华
—————————
基金管理人负责人
郁蓓华
—————————
主管会计工作负责人
钱琨
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本 情况
浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金( 以下简称" 本基 金") 经中国证券监
督管理委员会( 以下简称" 中国证监会") 证监许 可 【2013】304 号《关于核准浦银安盛季
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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季添利定期开放债券型证券投资基金募集的批复》 核准， 由浦银安盛基金管理有限公司
依照 《中华人民共和国证券投 资基金法》 和 《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投
资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募
集不包括认购资金利息共募集2,463,119,529.89 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限
公司普华永道中天验字(2013) 第349号验资报告 予以验证。 经向中国证 监会备案， 《浦银
安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2013 年6月14日正式生效，基
金合同生效日的基金份额总额为2,464,713,386.91 份基金份额，其中认购资金利息折合
1,593,857.02 份基金份 额。 本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司， 基金托管
人为上海银行股份有限公司。
根据 《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 和 《浦银安盛季
季添利定期开放债券型证券投资基金基金招募说明书》 的规定， 本基金根据认购、 申购
费用收取方式的不同，基金份额分为不同类别：在投资者认购、申购基金时收取认购、
申购费用的为A 类基金份额；不收取认购、申购费用，从本类别基金资产中计提销售服
务费的为C 类基金份额。 本基金A 类、C 类两 种收费模式并存， 由于 基金费用的不同， 本
基金A 类基金份额和C 类基金份额分别计算基 金份额净值。
本基金以定期开放的方式运作， 即本基金以运作周期和自由开放期相结合的方式运
作。 本基金以3年为一个运作周期， 每个运作周期为自基金合同生效日( 包括基金合同生
效日) 或每个自由开放期结束之日次日起( 包括该日) 至3年后的年度对日的前一日止。在
每个运作周期结束后进入自由开放期。本基金的每个自由开放期为5至20个工作日。在
首个运作周期中， 本基金的受限开放期为本基金基金合同生效日的季度对日。 在第二个
及以后的运作周期中， 本基金的受限开放期为该运作周期首日的季度对日。 本基金的每
个受限开放期为1个工作日。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《浦银安盛季季添利定期开放债券型证
券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、
可转换债券、 公司债券、 中小企业私募债券、 中期票据、 短期融资券、 可分离交易可转
债、 质押及买断式回购、 协议存款、 定期存款、 通知存款、 资产支持证券等金融工具以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种( 但须符合中国证监会
的相关规定) 。本基金不从二级市场买入股票或权证，也不参 与一级市场新股申购或股
票增发。 本基金各类资产的投资比例为： 本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基
金资产的80% ， 但在每次开放期前一个月、 开放期及开放期结束后一个月的期间内， 基
金投资不受上述比例限制； 开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例
不低于基金资产的5% 。本基金的业绩比较基准为：本基金的业绩比较基准为同期中国
人民银行公布的三个月定期存款基准利率( 税后) ×1.1。
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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7.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准 则》、各项具体会计准则及相关规定( 以下合称" 企业会计准 则") 、中国证监会
颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券
投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浦银安盛季季添利定期
开放债券型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注7.4.4 所列示的中国证监会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2014年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2014年12月31日的财 务状况以及2014年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计 政策和会计估计
7.4.4.1 会计年 度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2 记账本 位币
人民币
7.4.4.3 金融资 产和金融负债的 分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分 类为可供出售金融资产及持有
至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、 债券投资和资产支持证券投资分类为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资产在资产负
债表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产
在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和其他各类应收款项
等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债 于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。 本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款
项等。
7.4.4.4 金融资 产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日 或上次除息日
至购买日止的利息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计
入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止 确认： (1) 收取该金融资 产现金流量的合同
权利终止； (2) 该金融资 产已转移， 且本基金将 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方； 或者(3) 该金融资产已转移， 虽 然本基金既没有转移也没有保留金融资产
所有权上几 乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资 产和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资、 债券投资和资产支持证券投资按如下原则确定公允价值并
进行估值：
(1) 存在活跃市场的 金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交
易， 但最近交易 日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重
大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的 金融工具， 如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大
变化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确定公允
价值。
(3) 当金融工具不存 在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价
格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的
各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前 公允价
值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场参
数，减少使用与本基金特定相关的参数。
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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7.4.4.6 金融资 产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金1) 具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的； 且2) 交易双 方准备按净额结算
时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的 实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
7.4.4.8 损益平 准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/( 累计亏损) 。
7.4.4.9 收入/ （损失 ）的确认和 计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
资产支持证券在持有期间收到的款项， 根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支
持证券投资本金部分和投资收益部分， 将本金部分冲减资产支持证券投资成本， 并将投
资收益部分确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的 确认和计量
本基金的管理人报酬、 托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率
和计算方法逐日确认。
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算 。
7.4.4.11 基金的 收益分配政策
本基金每一类别的基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金
份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金
份额进行再投资。 若期末未分配利润中的未实现部分为正数， 包括基金经营活动产生的
未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等， 则期末可供分配利润的金额为期
末未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分
配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金 收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分 能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本 基金的基金管理
人能够定期评价该组成部分的经营成果， 以决定向其配置资源、 评价其业绩；(3) 本基金
能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或多
个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合 并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重 要的会计政策和 会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的债券， 若出现重大事项停牌或交易不活跃( 包括涨跌
停时的交易不活跃) 等情况， 本基金根据中国证监会公告[2008]38 号 《关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》 ， 根据具体情况采用现金流量折现法等估值技术进行
估值。
(2) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21
号《关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估 值业务及份额净值计价有关事项的通知》
采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估
值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政 策变更的说明
财政部于2014 年颁布《企业会计准则第39号--公允价值计量》、 《企业会计准则第
40号-- 合营安排》 、 《企业会计准则第41 号-- 在其他主体中权益的披露》 和修订后的 《企
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业会计准则第2号-- 长期 股权投资》、《企业会计准则第9号--职工薪酬 》、《企业会计
准则第30号--财务报表 列报》、《企业会计准则第33号--合并财务报 表》以及《企业会
计准则第37号--金融工 具列报》 ， 要求除 《企 业会计准则第37 号-- 金 融工具列报》 自2014
年度财务报表起施行外， 其他准则自2014 年7月1日起施行。 上述准则对本基金本报告期
无重大影响。
7.4.5.2 会计估 计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更 正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家 税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投 资基金有关税收问
题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式 募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业 税。 基金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市 场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企 业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税。自2013年1月1 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，
持股期限在1个月以内( 含1个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限
在1个月以上至1年( 含1年) 的，暂减按50% 计入 应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂
减按25% 计入应纳税所得额。 对基金 持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利
收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收
入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
7.4.7 重要财务 报表项目的说明
7.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年12月31日
上年度末
2013年12月31日
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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活期存款 328,255.53 97,710.22
定期存款 － －
其中：存款期限1-3个月 － －
其他存款 － －
合计 328,255.53 97,710.22
注： 本基 金 《基 金合 同 》2013 年6 月14 日生 效 。 以 上 财务指 标中 “ 上年 度可 比 期间 ” 为2013 年6 月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
7.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民币元
项目
本期末2014年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 － － －
贵金属投资- 金交
所黄金合约
－ － －
债券
交易所市场 1,197,611,499.05 1,217,227,088.48 19,615,589.43
银行间市场 665,078,851.81 675,769,000.00 10,690,148.19
合计 1,862,690,350.86 1,892,996,088.48 30,305,737.62
资产支持证券 59,986,000.00 60,272,000.00 286,000.00
基金 － － －
其他 － － －
合计 1,922,676,350.86 1,953,268,088.48 30,591,737.62
项目
上年度末2013年12 月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 － － －
贵金属投资- 金交
所黄金合约
－ － －
债券
交易所市场 2,120,718,389.08 2,084,139,797.17 -36,578,591.91
银行间市场 642,495,127.68 617,197,000.00 -25,298,127.68
合计 2,763,213,516.76 2,701,336,797.17 -61,876,719.59
资产支持证券 － － －
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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基金 － － －
其他 － － －
合计 2,763,213,516.76 2,701,336,797.17 -61,876,719.59
注： 本基 金 《基 金合 同 》2013 年6 月14 日生 效 。 以 上 财务指 标中 “ 上年 度可 比 期间 ” 为2013 年6 月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
7.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
本基金在本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/ 负债。
7.4.7.4 买入返 售金融资产
本基金在本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.1 期末买 断式逆回购 交易 中取得的债券
本基金 在本 报告 期末 及上 年度末 均未 持有 买断 式逆 回购交 易中 取得 的债 券。
7.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目 本期末2014年12月31日 上年度末2013年12月31日
应收活期存款利息 1,846.14 3,310.77
应收定期存款利息 － －
应收其他存款利息 － －
应收结算备付金利息 31,221.27 42,192.10
应收债券利息 33,452,110.47 43,784,014.47
应收买入返售证券利息 － －
应收申购款利息 － －
应收黄金 合约拆借孳息 － －
其他 118.40 64.50
合计 33,485,296.28 43,829,581.84
注：1 、此 处其 他列 示的 是 基金存 于上 交所 与深 交所 的结算 保证 金的 期末 应收 利息。
2 、本 基金 《基 金合 同》2013 年6 月14 日生 效。 以上 财 务指标 中“ 上年 度可 比期 间”为2013 年6 月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
7.4.7.6 其他资 产
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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本基金在本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目 本期末2014年12月31日 上年度末2013年12月31日
交易所市场应付交易费用 － －
银行间市场应付交易费用 13,959.81 6,832.03
合计 13,959.81 6,832.03
注： 本基 金 《基 金合 同 》2013 年6 月14 日生 效 。 以 上 财务指 标中 “ 上年 度可 比 期间 ” 为2013 年6 月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
7.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目 本期末2014年12月31日 上年度末2013年12月31日
应付券商交易单元保证金 － －
应付赎回费 － －
预提审 计费 100,000.00 90,000.00
预提信息披露费 240,000.00 210,000.00
合计 340,000.00 300,000.00
注： 本基 金 《基 金合 同 》2013 年6 月14 日生 效 。 以 上 财务指 标中 “ 上年 度可 比 期间 ” 为2013 年6 月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
7.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
( 浦银安盛季季添利债券A)
本期2014年01月01日至2014年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,615,964,755.43 1,615,964,755.43
本期申购 579,939,342.62 579,939,342.62
本期赎回（以“- ”号填列） -1,293,224,451.03 -1,293,224,451.03
本期末 902,679,647.02 902,679,647.02
项目
( 浦银安盛季季添利债券C)
基金份额（份） 账面金额
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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上年度末 164,790,667.44 164,790,667.44
本期申购 1,225,192.99 1,225,192.99
本期赎回（以“- ”号填列） -139,165,155.59 -139,165,155.59
本期末 26,850,704.84 26,850,704.84
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未分配 利润
单位：人民币元
项目
( 浦银安盛季季添
利债券A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 32,180,066.26 -48,255,572.46 -16,075,506.20
本期利润 137,039,057.66 85,886,229.84 222,925,287.50
本期基金份额交易
产生的变动数
-41,819,035.24 -6,430,644.64 -48,249,679.88
其中：基金申购款 19,723,020.37 3,787,583.64 23,510,604.01
基金赎回款 -61,542,055.61 -10,218,228.28 -71,760,283.89
本期已分配利润 － － －
本期末 127,400,088.68 31,200,012.74 158,600,101.42
单位：人民币元
项目
( 浦银安盛季季添
利债券C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,924,349.48 -4,913,628.28 -1,989,278.80
本期利润 6,094,353.52 6,582,227.37 12,676,580.89
本期基金份额交易
产生的变动数
-5,384,854.26 -745,075.50 -6,129,929.76
其中：基金申购款 140,094.23 38,712.78 178,807.01
基金赎回款 -5,524,948.49 -783,788.28 -6,308,736.77
本期已分配利润 － － －
本期末 3,633,848.74 923,523.59 4,557,372.33
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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7.4.7.11 存款利 息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年06月14日至2013 年
12月31日
活期存款利息收入 198,802.92 379,955.36
定期存款利息收入 － －
其他存款利息收入 － －
结算备付金利息收入 1,785,580.88 486,236.08
其他 14,848.67 922.45
合计 1,999,232.47 867,113.89
注：1 、此 处其 他列 示的 是 基金上 交所 与深 交所 结算 保证金 利息 以及 基金 申购 款滞留 利息 。
2 、本 基金 《基 金合 同》2013 年6 月14 日生 效。 以上 财 务指标 中“ 上年 度可 比期 间”为2013 年6 月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
7.4.7.12 股票投 资收益
7.4.7.12.1 股票投 资收益项目构 成
单位：人民币元
项目
本期
2014 年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年06月14日至2013 年
12月31日
股票投资收益 —— 买卖股票
差价收入
177,812.22 －
股票投资收益 —— 赎回差价
收入
－ －
股票投资收益 —— 申购差价
收入
－ －
合计 177,812.22 －
7.4.7.12.2 股票投 资收益 —— 买卖股 票差价收入
单位：人民币元
项目
本期2014年01月01日至
2014 年12月31日
上年度可比期间
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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2013年06月14日至2013 年
12月31日
卖出股票成交总额 5,785,744.50 －
减：卖出股票成本总额 5,607,932.28 －
买卖股票差价收入 177,812.22 －
7.4.7.13 债券投 资收益
7.4.7.13.1 债券投 资收益项目构 成
单位：人民币元
项目
本期
2014 年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年06月14日至2013 年
12月31日
债券投资收益 —— 买卖债券
（、债转股及债券到期兑付）
差价收入
53,367,216.96 -7,149,451.26
债券投资收益 —— 赎回差价
收入
－ －
债券投资收益 —— 申购差价
收入
－ －
合计 53,367,216.96 -7,149,451.26
7.4.7.13.2 债券投 资收益 —— 买卖债 券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年06月14日至2013 年
12月31日
卖出债券 （、 债转股及债券到
期兑付）成交总额
3,040,953,010.88 839,926,179.28
减： 卖出债券 （、 债转股及债
券到期兑付）成本总额
2,921,539,187.60 833,893,868.98
减：应收利息总额 66,046,606.32 13,181,761.56
买卖债券差价收入 53,367,216.96 -7,149,451.26
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7.4.7.13.3 资产支 持证券投资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年06月14日至2013 年
12月31日
卖出资产支持证券成交总额 48,743,363.29 －
减： 卖出资产支持证券成本总
额
48,171,000.00 －
减：应收利息总额 492,559.50 －
资产支持证券投资收益 79,803.79 －
7.4.7.14 贵金属 投资收益
7.4.7.14.1 贵金属 投资收益项目 构成
本基金本报告期间及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.14.2 贵金属 投资收益 —— 买卖 贵金属差价收入
本基金本报告期间及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.14.3 贵金属 投资收益 —— 赎回 差价收入
本基金本报告期间及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.14.4 贵金属 投资收益 —— 申购 差价收入
本基金本报告期间及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.15 衍生工 具收益
本基金在本报告期及上年度可比期间均无买卖权证差价收入。
7.4.7.15.1 衍生工 具收益 —— 其他投 资收益
本基金在本报告期及上年度可比期间均无买卖权证差价收入。
7.4.7.16 股利收 益
本基金在本报告期及上年度可比期间均无股利收益。
7.4.7.17 公允价 值变动收益
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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单位：人民币元
项目名称
本期
2014 年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年06月14日至2013 年
12月31日
1.交易性金融资产 92,468,457.21 -61,876,719.59
—— 股票投资 － －
—— 债券投资 92,182,457.21 -61,876,719.59
—— 资产支持证券投资 286,000.00 －
—— 基金投资 － －
—— 贵金属投资 － －
—— 其他 － －
2.衍生工具 － －
—— 权证投资 － －
3.其他 － －
合计 92,468,457.21 -61,876,719.59
注： 本基 金 《基 金合 同 》2013 年6 月14 日生 效 。 以 上 财务指 标中 “ 上年 度可 比 期间 ” 为2013 年6 月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
7.4.7.18 其他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年06月14日至2013 年
12月31日
基金赎回费收入 118,186.72 287,362.63
转换费收入519123 97.17 －
其他 － 600.00
转换费收入 － 53.07
分销返还手续费收入 － 10,000.00
－
合计 118,283.89 298,015.70
注：1. 、本 基金 的赎 回费 率按持 有期 间递 减 ， 赎回 费总额 的25% 归 入基 金资 产。
2. 、 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金申 购补 差费构 成， 其中 赎回 费部 分的25% 归 入转 出基 金
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的基金 资产 。
3 、本 基金 《基 金合 同》2013 年6 月14 日生 效。 以上 财 务指标 中“ 上年 度可 比期 间”为2013 年6 月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
7.4.7.19 交易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年06月14日至2013 年
12月31日
交易所市场交易费用 16,876.56 3,607.39
银行间市场交易费用 13,375.00 12,350.00
合计 30,251.56 15,957.39
注： 本基 金 《基 金合 同 》2013 年6 月14 日生 效 。 以 上 财务指 标中 “ 上年 度可 比 期间 ” 为2013 年6 月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
7.4.7.20 其他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年06月14日至2013 年
12月31日
审计费用 100,000.00 90,000.00
信息披露费 240,000.00 210,000.00
银行汇划费用 14,257.53 13,252.88
债券帐户维护费 36,000.00 4,500.00
其他费用 4,400.00 900.00
合计 394,657.53 318,652.88
注： 本基 金 《基 金合 同 》2013 年6 月14 日生 效 。 以 上 财务指 标中 “ 上年 度可 比 期间 ” 为2013 年6 月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
7.4.8 或有事项 、资产负债表日 后事项的说明
7.4.8.1 或有事 项
截至本 财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负 债表日后事项
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截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关 系
关联方名称 与本基金的关系
上海银行股份有限公司 （ “上海银行” ） 基金托管人、基金代销机构
上海浦银安盛资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
上海浦东发展银行股份有限公司（“上
海浦东发展银行”）
基金管理人的股东、基金代销机构
上海国盛集团资产有限公司 基金管理人的股东
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
法国安盛投资管理有限公司 基金管理人的股东
上海盛融投资有限公司 基金管理人的 原股东
注：1 、下 述关 联交 易均 在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 ，并 以一 般交 易价格 为定 价基 础。
2 、 本报 告期 内 ， 根 据上 海 市政府 的要 求 ， 经 上海 国 盛 （ 集团 ） 有限 公司 批准 ， 本 基金 管理 人原 股东
上海盛 融投 资有 限公 司 （ 以下简 称" 上海 盛融" ） 由 其母公 司上 海国 盛集 团资 产有限 公司 （以 下简 称"
上海国 盛" ） 吸收 合并 ， 上 海盛融 持有 的本 基金 管理 人10% 的股 权由 上海 国盛 承继 ， 本 基金 管理 人股
东因此 由上 海盛 融变 更为 上海国 盛。 本基 金管 理人 正在就 此事 项履 行相 关工 商变更 手续 。
7.4.10 本报告 期及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.10.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
7.4.10.1.1 股票交 易
本基金在本报告期及上年度期可比期间均无通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.10.1.2 权证交 易
本基金在本报告期及上年度期可比期间均无通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 应支付 关联方的佣金
本基金在本报告期及上年度期可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.10.1.4 债券交 易
本基金在本报告期及上年度期 可比期间均无通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.5 债券回 购交易
本基金在本报告期及上年度期可比期间均无通过关联方交易单元进行回购交易。
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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7.4.10.2 关联方 报酬
7.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年01月01 日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013 年06月14日至2013 年12
月31日
当期发生的基金应支
付的管理费
10,156,958.37 8,641,838.33
其中： 支付销售机构的
客户维护费
3,359,048.31 3,812,009.73
注：1 、 本 基金 《 基金 合同 》2013 年6 月14 日生 效。 以 上财务 指标 中" 上年 度可 比 期间" 为2013 年6月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
2 、本 基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的0.7% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E ×0.7% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管 理
费划款 指令 ， 基金 托管 人 复核后 于次 月前5个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。 若遇
法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
7.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年01月01 日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013 年06月14日至2013 年12
月31日
当期发生的基金应支
付的托管费
2,901,988.09 2,469,096.69
注：1 、 本 基金 《 基金 合同 》2013 年6 月14 日生 效。 以 上财务 指标 中" 上年 度可 比 期间" 为2013 年6月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
2 、本 基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的0.2% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月前5个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、
公休日 等, 支付 日期 顺延 。
7.4.10.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2014年01月01日至2014 年12月31日
浦银安盛季季添利
债券A
浦银安盛季季添利
债券C
合计
浦银安盛基金管理有
限公司
－ 1,989.10 1,989.10
上海浦东发展银行股
份有限公司
－ 136,895.95 136,895.95
上海银行股份有限公
司
－ 148,165.38 148,165.38
合计 － 287,050.43 287,050.43
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间2013年06月14 日至2013年12月31日
浦银安盛季季添利
债券A
浦银安盛季季添利
债券C
合计
浦银安盛基金管理有
限公司
－ 1,512.95 1,512.95
上海浦东发展银行股
份有限公司
－ 206,445.02 206,445.02
上海银行股份有限公
司
－ 181,296.67 181,296.67
合计 － 389,254.64 389,254.64
注：1 、 本 基金 《 基金 合同 》2013 年6 月14 日生 效。 以 上财务 指标 中" 上年 度可 比 期间" 为2013 年6月14
日（基 金合 同生 效日 ）至2013 年12 月31 日 止期 间。
2 、本 基金A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率为0.35 % 。 本基 金
销售服 务费 将专 门用 于本 基金的 销售 与基 金份 额持 有人服 务。
销售服 务费 按前 一日C 类 基金资 产净 值的 0.35 % 年 费率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E ×0.35% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 销售 服务费 划款 指令 ，由 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起5 个工 作日 内从 基金 资产中 划出 ，由 基金 管理 人代收 ，基 金管 理人 收
到后按 相关 合同 规定 支付 给基金 销售 机构 等。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等, 支 付日期 顺延 。
7.4.10.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
7.4.10.4 各关联 方投资本基金的 情况
7.4.10.4.1 报告期 内基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。 本基金 《基金合同》 生效日
为2013 年6月14日。
7.4.10.4.2 报告期 末除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。 本基金
《基金合同》生效 日为2013年6月14日。
7.4.10.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年01月01日至2014 年12月31
日
上年度可比期间
2013年06月14日至2013年12 月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
上海银行股份
有限公司
328,255.53 198,802.92 97,710.22 379,955.36
注：1 、本 基金 的活 期银 行 存款由 基金 托管 人上 海银 行保管 ，按 约定 利率 计息 。
2 、 本基 金 《基 金合 同》 2013 年6月14 日 生效 。 以 上财 务指标 中" 上年 度可 比期 间" 为2013年6月14 日 （ 基
金合同 生效 日） 至2013 年12 月31 日止 期间 。
7.4.10.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金在本报告期及上年度可比期间承销期内均未参与关联方承销的证券。
7.4.10.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金在本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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7.4.11 利润分 配情况
7.4.11.1 利润分 配情况 ——非货币市 场基金
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（2014 年12 月31 日）本 基金持有的流通受限 证券
7.4.12.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
本基金在本报告期内未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
7.4.12.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
本基金在本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间 市场债券正回 购
截至本报告期末2014 年12月31日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额人民币264,748,922.87元，是以如下债券作为质 押：
金额单位：人民币元
债券代码
债券名
称
回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
101451050
14 中色
MTN00
1(3 年
期)
2015-01-08 99.20 50,000 4,960,000.00
1480549
14 首创
集团可
续期债
01
2015-01-07 98.65 10,000 986,500.00
101361011
13 浙商
集
MTN00
1
2015-01-06 101.25 400,000 40,500,000.00
1380240
13 商洛
债01
2015-01-07 103.02 1,000,000 103,020,000.00
1380271
13 乳山
国资债
2015-01-08 101.89 630,000 64,190,700.00
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1282238
12 京热
力
MTN1
2015-01-07 99.89 300,000 29,967,000.00
1282158
12 北排
水
MTN1
2015-01-07 100.47 300,000 30,141,000.00
合计
2,690,000 273,765,200.00
7.4.12.3.2 交易所 市场债券正回 购
截至本报告期末2014年12月31日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额 694,699,974.60 元， 于2015年1月5日到期。 该类交易要求本基金转
入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回购交易的余
额。
7.4.13 金融工 具风险及管理
本基金为债券型证券投资基金，属于证券投资基金中的较低收益、较低风险品种。
一般情形下， 其风险和收益低于股票型基金、 混合型基金， 高于货币型基金。 本基金在
日常经营活动中面临的与 这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市
场风险。 本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的
范围之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。
7.4.13.1 风险管 理政策和组织架 构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理， 设立了三层次的风险控制体系： 第一层次
为公司各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查； 第二层次为公司总经理领导
的管理层、 风险控制委员会、 合规风控部的风险管理； 第三层次为公司董事会层面对公
司的风险管理， 包括董事会、 合规及审计委员会、 督察长和内部审计。 本基金的基金管
理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者， 均备有符合法律法规、 公司政
策的业务流程， 其中包含与其业务相关的风险控制措施、 风险管理计划、 工作流程和管
理责任。 这些流程均得到公司管理层的批准。 本基金的基金管理人设立的风险控制委员
会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构， 制定公司的风险管理政策， 并监督实
施， 确保公司整体风险暴露得到有效的识别、 评估、 监控和控制。 公 司设立合规风控部，
独立地监控公司面临的各类风险。 合规风控部建立了定性和数量化分析模型进行基金投
资风险和绩效评估。 合规 风控部根据基金相关法律法规、 公司基本制度及业务流程， 对
信息披露、 法律文件等进行事中审核， 并对基金管理人经营活动及各职能部门履职情况
的合法合规性进行监督和检查。 董事会下属的合规及审计委员会， 负责对公司整体风险
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管理和内部控制的有效性进行审议和评估。 同时， 督察长及合规风控部会负责检查、 评
价公司风险控制的充分性和有效性，并向董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。 而 从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行存款存放
在本基金的托管行上 海银行， 因而与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交易
所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算， 因此违约风险可能性很小； 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评
估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
7.4.13.2.1 按短期 信用评级列示 的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2014 年12月31日
上年度末
2013年12月31日
A-1 － －
A-1以下 － －
未评级 50,014,000.00 5,000,000.00
合计 50,014,000.00 5,000,000.00
注：持 有发 行期 限在 一年 以内（ 含） 的债 券按 其债 项评级 作为 短期 信用 评级 进行列 示， 持有 的其 他
债券以 其债 项评 级作 为长 期信用 评级 进行 列示 。本 基金持 有的 未评 级的 债券 为证券 公司 债和 资产 支
持证券 。
7.4.13.2.2 按长期 信用评级列示 的债券投资
单位：人民币元
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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长期信用评级
本期末
2014 年12月31日
上年度末
2013年12月31日
AAA 394,141,000.00 309,003,033.00
AAA 以下 1,484,112,796.01 2,207,017,374.10
未评级 25,000,292.47 180,316,390.07
合计 1,903,254,088.48 2,696,336,797.17
注：持 有发 行期 限在 一年 以上的 债券 按其 债项 评级 作为长 期信 用评 级进 行列 示，持 有的 其他 债券 以
其债项 评级 作为 短期 信用 评级进 行列 示。 本基 金持 有的未 评级 的债 券为 中小 企业私 募债 。
7.4.13.3 流动性 风险
流 动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于开放期内基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资
品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波
动的情况下以合理的价格变现。
由于本基金以定期开放方式运作， 针对定期开放时兑付赎回资金的流动性风险， 本
基金的基金管理人会在运作期保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和 分析，包括组合持仓集中度指标、
组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受
限制的投资品种比例等。 本基金所持大部分证券可在证券交易所上市， 其余亦在银行间
同业市场交易，除在7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况
外， 其余均能及时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对
流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
于2014年12月31日，除卖出回购金融资产款余额中有959,448,897.47 元将在2015 年1
月8日以内到 期且计息( 该利息金额不重大) 外， 本基金所承担的其他金融负债的合约约定
到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值( 所有者权益) 无固定到期日且不
计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4 市场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险及其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏 感性缺口进行监控， 并通过调整投资组
合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金主要投资于交易所及银行间市场交易
的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
7.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
金额单位：人民币元
本期末2014 年
12 月31 日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 328,255.53 － － － 328,255.53
结算备付金
66,530,815.
12
－ － －
66,530,815.
12
存出保证金 263,181.71 － － － 263,181.71
证券清算款 － － －
32,226,553.
24
32,226,553.
24
交易性金融资
产
354,085,550
.78
641,984,395
.20
957,198,142
.50
－
1,953,268,0
88.48
买入返售金融
资产
－ － － － －
应收股利 － － － － －
应收利息 － － －
33,485,296.
28
33,485,296.
28
应收申购款 － － － － －
其他应收款 － － － － －
待摊费用 － － － － －
其他资产 － － － － －
资产总计
421,207,803
.14
641,984,395
.20
957,198,142
.50
65,711,849.
52
2,086,102,1
90.36
负债
卖出回购金融
资产款
959,448,897
.47
－ － －
959,448,897
.47
应付证券清算
款
－ － －
32,319,340.
35
32,319,340.
35
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应付赎回款 － － － － －
应付赎回费 － － － － －
应付管理人报
酬
－ － － 709,311.60 709,311.60
应付托管费 － － － 202,660.46 202,660.46
应付销售服务
费
－ － － 11,553.75 11,553.75
应付交易费用 － － － 13,959.81 13,959.81
应交税费 － － － － －
应付利息 － － － 368,641.31 368,641.31
应付收益 － － － － －
其他应付款 － － － － －
预提费用 － － － 340,000.00 340,000.00
其他负债 － － － － －
负债总计
959,448,897
.47
－ －
33,965,467.
28
993,414,364
.75
利率敏感度缺
口
-538,241,09
4.33
641,984,395
.20
957,198,142
.50
31,746,382.
24
1,092,687,8
25.61
上年度末2013
年12 月31 日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 97,710.22
97,710.22
结算备付金
93,760,374.
84
93,760,374.
84
存出保证金 143,446.45
143,446.45
证券清算款 －
76,480.75 76,480.75
交易性金融资
产
17,100,880.
00
547,534,672
.07
2,136,701,2
45.10
2,701,336,7
97.17
买入返售金融
资产
－
应收股利 －
应收利息 －
43,829,581. 43,829,581.
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84 84
应收申购款 －
其他应收款 －
待摊费用 －
其他资产 －
资产总计
111,102,411
.51
547,534,672
.07
2,136,701,2
45.10
43,906,062.
59
2,839,244,3
91.27
负债
卖出回购金融
资产款
1,074,679,6
57.48
1,074,679,6
57.48
应付证券清算
款
－
13,212.82 13,212.82
应付赎回款 －
应付赎回费 －
应付管理人报
酬
－
1,147,085.8
8
1,147,085.8
8
应付托管费 －
327,738.83 327,738.83
应付销售服务
费
－
54,731.42 54,731.42
应付交易费用 －
6,832.03 6,832.03
应交税费 －
应付利息 －
24,494.94 24,494.94
应付收益 －
其他应付款 －
预提费用 －
300,000.00 300,000.00
其他负债 －
负债总计
1,074,679,6
57.48
－ －
1,874,095.9
2
1,076,553,7
53.40
利率敏感度缺
口
-963,577,24
5.97
547,534,672
.07
2,136,701,2
45.10
42,031,966.
67
1,762,690,6
37.87
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰早 者
予以分 类。
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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7.4.13.4.1.2 利率风 险的敏感性 分析
假设 除市场利率外其他变量保持不变。
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31 日
市场 利率上升0.25% -12,311,668.65 -35,776,163.93
市场利率下降0.25% 12,446,401.86 36,245,538.78
7.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所 上
市或银行间同业市场交易的债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身
经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，
通过对宏观经济情况及政策的分析， 结合证券市场运行情况， 做出资产配置及组合构建
的决定； 通过对单个证券的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范围的投资品
种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、 资产
配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过 投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金对投资于债券资产的比例
不低于基金资产的80% ， 在每个受限开放期的前10个工作日和后10个工作日、 自由开放
期的前3个月和后3 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。 本基金在封闭期
内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制， 但在开
放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。此
外， 本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量
方法对基金进行风险度量来测试本基金面临的潜在价格风险， 及时可靠 地对风险进行跟
踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价 格风险敞口
单位：人民币元
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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项目
本期末
2014年12月31 日
上年度末
2013年12月31日
公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
交易性金融资
产- 股票投资
－ － － －
交易性金融资
产— 基金投资
－ － － －
交易性金融资
产- 债券投资
1,953,268,088.4
8
178.76
2,701,336,797.1
7
153.25
交易性金融资
产- 贵金属投资
－ － － －
衍生金融资产
－权 证投资
－ － － －
其他 － － － －
合计
1,953,268,088.4
8
178.76
2,701,336,797.1
7
153.25
7.4.13.4.3.2 其他价 格风险的敏 感性分析
于2014 年12月31日， 本基金持有的交易性权益类投资公允价值占基金资产净值的比例为
0.00%(2013 年12月31日同) ， 因此除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对于
本基金资产净值无重大影响(2013 年12 月31日同) 。
7.4.14 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价 值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价 值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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于2014年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融工
具中属于第一层次的余额为1,122,074,109.70 元，属于第二层次的余额为736,041,000.00
元， 属于第三层次的余额为95,152,978.78 元(2013 年12月31日： 第一层次2,004,235,504.70
元，第二层次617,197,000.00 元，第三层次79,904,292.47元) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌
停时的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况，本基金不会 于停牌日至交易恢复活跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金本期净转入第三层次的金额为15,248,686.31元，无计入损益的第三层次金融
工具公允价值变动 (2013 年度：净转入第三层次79,904,292.47 元，无计入损益的第三层
次金融工具公允价值变动) 。
上述第三层次资产变动如下 ：
交易性金融资产
债券投资 权益工具投资 合计
2014 年 1 月 1 日 79,904,292.47 - 79,904,292.47
购买 110,344,847.95 - 110,344,847.95
出售 85,123,861.64 - 85,123,861.64
转入第三层次 - - -
转出第三层次 - - -
当期利得或损失总额 1,553,965.03 - 1,553,965.03
计入损益的利得或损失 - - -
2014 年 12 月 31 日 105,125,278.78 - 105,125,278.78
使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的相关信息如下：
债券
2014 年 12 月
31 日公允价值
估值技术 名称
不可观察
输入值范
围/ 加权平
均值
与公允
价值之
间的关
系
13 镇旅游 02 50,004,821.92 现金流折现 折现率 8.80% 反向
13 镇旅游 30,120,164.39 现金流折现 折现率 8.80% 反向
13 瑞水 01 15,027,992.47 现金流折现 折现率 8.10% 反向
12 长公债 9,972,300.00 现金流折现 折现率 8.35% 反向
合计 105,125,278.78
8.66%
(c) 非持续的以公允价 值计量的金融工具
于2014 年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
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(d) 不以公允价值计量的 金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至 资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资 组合报告
8.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 固定收益投资 1,953,268,088.48 93.63
其中：债券 1,892,996,088.48 90.74
资产支持证券 60,272,000.00 2.89
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合 计 66,859,070.65 3.20
7 其他各项资产 65,975,031.23 3.16
8 合计 2,086,102,190.36 100.00
8.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 300139 福星晓程 5,607,932.28 0.32
注：" 买入 金额" 按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 300139 福星晓程 5,785,744.50 0.33
注：" 卖出 金额" 按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 5,607,932.28
卖出股票收入（成交）总额 5,785,744.50
注：" 买入股 票的 成本" 和" 卖出股 票的 收入" 均 按买 卖 成交金 额 （ 成交 单价乘 以 成交数 量） 填列， 不考
虑相关 交易 费用 。
8.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 1,730,244,456.48 158.35
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 141,189,000.00 12.92
7 可转债 21,562,632.00 1.97
8 其他 － －
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9 合计 1,892,996,088.48 173.24
8.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 1380240 13商洛债01 1,000,000 103,020,000.00 9.43
2 124318 13滨城投 1,000,000 103,000,000.00 9.43
3 124349 13福东海 900,000 95,580,000.00 8.75
4 124323 13新天治 922,740 93,658,110.00 8.57
5 124336 13渝地产 801,000 82,503,000.00 7.55
8.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称
数量
（份）
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 1489014 14开元1A 400,000.00 40,228,000.00 3.68
2 1489036 14开元3A2 400,000.00 20,044,000.00 1.83
8.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期 末本基 金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金为债券型基金，不参与股指期货交易。
8.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
本基金为债券型基金，不参与股指期货交易。
8.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国 债期货投资政策
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
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本基金投资范围尚未包含国债期货。
8.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金投资范围尚未包含国债期货。
8.11.3 本期国 债期货投资评价
本基金投资范围尚未包含国债期货。
8.12 投资组合 报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体不存在本期被监管部门立案调查或在本报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2
本基金投资的前十名股票中不存在超出基金合同规定的备选股票库范围的情况。
8.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 263,181.71
2 应收证券清算款 32,226,553.24
3 应收股利 －
4 应收利息 33,485,296.28
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 65,975,031.23
8.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 110022 同仁转债 21,363,000.00 1.96
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2 113007 吉视转债 199,632.00 0.02
8.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
8.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
截至本报告期末本基金持有中小企业私募债余额为105,125,278.78 元，明细如下：
金额单位：元
债券代码 债券名称 票面利率(%) 数量( 张) 期末估值总额
125160
13镇旅游02
8.80 500,000 50,004,821.92
125119
13镇旅游
8.80 300,000 30,120,164.39
125069
13瑞水01
8.10 150,000 15,027,992.47
118025
12长公债
8.35 100,000 9,972,300.00
合计
1,050,000 105,125,278.78
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
浦银安
盛季季
添利债
券A
10580 85,319.44
596,929,217
.28
66.13%
305,750,429
.74
33.87%
浦银安
盛季季
1264 21,242.65 － －
26,850,704.
84
100.00
%
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
第 62 页 共 69 页
添利债
券C
合计 11,844 78,481.12
596,929,217
.28
64.22%
332,601,134
.58
35.78%
9.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的 情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
浦银安盛季
季添利债券
A
0.00 0.000%
浦银安盛季
季添利债券
C
210,232.70 0.783%
合计 210,232.70 0.023%
9.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间
（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
浦银安盛季季添利
债券A
0
浦银安盛季季添利
债券C
10~50
合计 10~50
本基金基金经理持有本开放
式基金
浦银安盛季季添利
债券A
0
浦银安盛季季添利
债券C
0
合计 0
§10 开放式 基金份额变动
单位：份
浦银安盛季季添利债
券A
浦银安盛季季添利债
券C
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基金合同生效日(2013 年06月14日)
基金份额总额
2,190,552,433.42 274,160,953.49
本报告期期初基金份额总额 1,615,964,755.43 164,790,667.44
本报告期基金总申购份额 579,939,342.62 1,225,192.99
减：本报告期基金总赎回份额 1,293,224,451.03 139,165,155.59
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 902,679,647.02 26,850,704.84
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
1 、 经基金管理人2014年第二次股东会会议审议通过， 选举产生第三届董事会成员，
相较第二届董事会成员， 新增霍佳震先生、 董叶顺先生为基金管理人独立董事， 新增汪
素南先生为基金管理人董事，原董事林道峰先生、独立董事谢百三先生不再连任。
2 、经2014年度第三次股东会会议审议通过 ，章曦先生不再担任基金管理人董事职
务，选举金杰先生接替章曦先生出任基金管理人第三届董事会董事。
3 、报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资 策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进 行 审计的会计师 事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所( 特殊普
通合伙) ，未有改聘情况发生。本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为100,000 元，
截止本报告期末，普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 已提供 审计服务的连续年
限为2 年。
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11.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内， 管理人、 托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、 司法纪检部
门采取强制措施 、 被移送司法机关或追究刑事责任、 中国证监会稽查、 中国证监会行政
处罚、 证券市场禁入、 认定为不适当人选、 被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开
谴责的情形。 报告期内中国证监会上海监管局对公司进行了常规全面现场检查， 并于报
告期后提出相应整改意见及监管措施决定书。 公司将以此次现场检查为契机， 进一步提
升公司整体内控水平， 通过构建完善的风险管理和合规管理体系， 推动公司向现代资产
管理机构的转型。
11.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租 用证券公司 交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
招商证券 1
5,785,744.
50
100.00% 5,267.39 100.00%
海通证券 1 － － － －
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准：
财务 状况 良好 、经 营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格 ；
具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
具备 较强 的综 合研 究 能力， 能及 时、 全面 地为 基金提 供研 究服 务支 持；
佣金 费率 合理 ；
本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
（2） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序：
本基 金管 理人 根据 上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构；
基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
2 、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基 金本 报告 期内 无 新增证 券交 易单 元。
11.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占债券
成交总额比例
成交金额
占债券回购
成交总额比例
成交金额
占权证
成交总额比例
招商证券
120,449,80
7.10
3.86%
1,929,980,
000.00
0.75% － －
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海通证券
3,007,201,
786.32
96.14%
256,635,40
0,000.00
99.25% － －
11.8 其他重大 事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于增加注册资本及修改公司章
程的公告
报刊及公司网站 2014-01-04
2
关于旗下部分基金新增北京增财
基金销售为代销机构并开通定投
业务和参加其费率优惠活动的公
告
报刊及公司网站 2014-01-10
3
关于旗下部分基金在上海银行开
通定期定额投资及基金转换业务
的公告
报刊及公司网站 2014-01-17
4
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基金2013年第4季度
报告
报刊及公司网站 2014-01-21
5
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基 金招募说明书更新
正文（2013年第1号）
公司网站 2014-01-25
6
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基金招募说明书更新
摘要（2013年第1号）
报刊及公司网站 2014-01-25
7
关于旗下部分基金新增和讯信息
科技为代销机构并开通定投和转
换业务及参加其费率优惠活动的
公告
报刊及公司网站 2014-02-14
8
浦银季季添利基金2014年第一次
开放日常申购、赎回业务公告
报刊及公司网站 2014-03-12
9
关于公司董监高及其他从业人员
在子公司兼职及领薪情况的公告
报刊及公司 网站 2014-03-13
10
关于旗下基金投资中小企业私募
债券的公告
报刊及公司网站 2014-03-18
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
第 66 页 共 69 页
11
浦银安盛季季添利定期开放债券
型基金2014 年第一次受限开放日
申购赎回结果公告
报刊及公司网站 2014-03-18
12
关于旗下部分基金在交通银行开
通基金转换业务的公告
报刊及公司网站 2014-03-21
13
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基金2013年年度报告
（正文）
公司网站 2014-03-27
14
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基金2013年年度报告
摘要
报刊及公司网站 2014-03-27
15
浦银安盛基金管理有限公司关于
浦银消费升级基金和浦银日日盈
货币市场基金在浦发银行开通基
金转换业务的公告
报刊及公司网站 2014-04-04
16
关于新增海通证券为浦银安盛旗
下部分基金代销机构的公告
报刊及公司网站 2014-04-15
17
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基金2014年第1季度
报告( 全文)
报刊及公司网站 2014-04-22
18
浦银安盛基金管理有限公司关于
董事会换届的公告
报刊及公司网站 2014-04-25
19
关于调整长期停牌股票估值方法
的公告
报刊及公司网站 2014-04-26
20
关于调整长期停牌股票估值方法
的公告
报刊及公司网站 2014-04-29
21
浦银安盛关于旗下部分基金新增
北京恒天明泽基金销售有限公司
为代销机构并开通定投业务及参
加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2014-06-07
22
关于旗下部分基金新增东北证券
股份有限公司为代销机构并开通
定投业务的公告
报刊及公司网站 2014-06-10
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
第 67 页 共 69 页
23
浦银安盛季季添利定期开放债券
基金2014 年第二次开放日常申
购、赎回业务公告
报刊及公司网站 2014-06-12
24
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基金2014年第二次受
限开放日申购赎回结果公告
报刊及公司网站 2014-06-18
25
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基金2014年第2季度
报告( 全文)
报刊及公司网站 2014-07-19
26
浦银安盛关于旗下部分基金新增
广州证券为代销机构并开通定投
业务及参加其费率优惠活动的公
告
报刊及公司网站 2014-07-25
27
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基金招募说明书更新
摘要（2014年第1号）
报刊及公司网站 2014-07-26
28
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基金招募说明书更新
正文（2014年第1号）
公司网站 2014-07-26
29
关于旗下部分基金新增北京钱景
财富投资管理有限公司为代销机
构并开通定投业务及参加其费率
优惠活动的公告
报刊及公司网站 2014-08-19
30
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基金2014年半年度报
告（正文）
公司网站 2014-08-26
31
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基金2014年半年度报
告摘要
报刊及公司网站 2014-08-26
32
浦银安盛季季添利定期开放债券
基金2014 年第三次开放日常申
购、赎回业务公告
报刊及公司网站 2014-09-12
33 浦银安盛季季添利定期开放债券 报刊及公司网站 2014-09-17
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
第 68 页 共 69 页
型证券投资基金2014年第三次受
限开放日申购赎回结果公告
34
关于浦银新经济结构基金和浦银
盛世精选基金在交通银行开通基
金转换业务的公告
报刊及公司网站 2014-09-26
35
关于浦银新经济结构基金和浦银
盛世精选基金在浦发银行开通基
金转换业务的公告
报刊及公司网站 2014-09-26
36
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基金2014年第3季度
报告（全文）
报刊及公司网站 2014-10-24
37
浦银安盛季季添利定期开放债券
基金2014 年第四次开放日常申
购、赎回业务公告
报刊及公司网站 2014-12-11
38
浦银安盛季季添利定期开放债券
型证券投资基金2014年第四次受
限开放日申购赎回结果公告
报刊及公司网站 2014-12-17
39
关于新增“银联通”部分银行卡
电子直销业务功能及费率优惠的
公告
报刊及公司网站 2014-12-18
40
关于旗下基金持有的交易所债券
估值方法调整的公告
报刊及公司网站 2014-12-19
41
关于调整长期停牌股票估值方法
的公告
报刊及公司网站 2014-12-23
42
关于调整长期停牌股票估值方法
的公告
报刊及公司网站 2014-12-24
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
本基金管理人于2014年1月4日发布《关于增加注册资本及修改公司章程的公告》，
披露基金管理人注册资本增至28,000万元人民币并据此修改了公司章程。
§13 备查文 件目录
13.1 备查文件 目录
浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金2014 年年 度报 告
第 69 页 共 69 页
1、
中国证监会批准浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金设立的文件
2、
浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同
3、
浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书
4、
浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金托管协议
5、
基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7、
本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、
中国证监会要求的其他文件
13.2 存放地点
上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站 （www.py-axa.com ） 查阅， 或在营业时间内至基金管
理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛 基金管理有限公司
二〇一五 年三月二十六日
